帮考网-改革后的2016年证券从业资格考试,你真正熟悉吗？来自帮考网
证券从业资格考试 改革前后对照
证券从业资格考试改革前后对照
证券从业资格考试改革前后对照如下：
改革前的考试科目包括《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》、《证券市场基础知识》等。
而改革后的考试科目则分为入门资格考试和专业考试两种，入门资格考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，专业考试科目包括证券分析师胜任能力考试、证券保荐代表人胜任能力考试等专项业务类资格考试。
此外，改革前后的考试难度也有所不同。
改革前的考试难度较高，考试内容涵盖了专业知识、专业技能和专业操守等方面，每科题量较大，要求考生具备较高的综合素质和能力。
而改革后的考试难度有所降低，考试内容调整为专业知识和专业操守，每科题量也减少到100题左右，知识点掌握程度以
应知为主，相对于改革前难度有所降低。
总体来说，证券从业资格考试改革前后在考试科目和难度方面都有所不同，但改革后的考试更加注重考生的专业知识和专业操守，对从业人员的素质和能力要求更高。
建议考生在备考时认真了解考试大纲和要求，制定合理的备考计划，全面提高自身的综合素质和能力。
2016年帮考网证券从业资格考试复习资料二
《证券市场基本法律法规》1、对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.15B.30C.45D.60正确答案是：B帮考网解析：对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起30个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
考点：证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定2、在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。
A.镇级B.县级C.市级D.省级正确答案是：B帮考网解析：在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。
构成犯罪的，依法追究刑事责任。
考点：虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载的法律责任3、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司全体股东的货币出资金额不得低于公司注册资本的( )。
A.60%B.50%C.40%D.30%正确答案是：D帮考网解析：《中华人民共和国公司法》第二十七条规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。
考点：有限责任公司注册资本制度4、下列有关公平原则的说法正确的是( )。
I.应当公正地对待证券交易的各方II.参与各方应当获得平等的机会III.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇IV.除证券公司外，各方处于平等的法律地位A.I、IIB.II、IIIC.III、IVD.I 、II、III正确答案是：B帮考网解析：I项，“应当公正地对待证券交易的各方”属于公正原则的体现；证券交易活动中的所有参与者都要有平等的法律地位，所以IV错误。
公平原则是指在证券发行和证券交易中双方当事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保护平等，以及所有市场参与者的机会平等。
帮考网-2016年银行从业资格考试《个人理财》(初级)高频考题
2016年个人理财高频考题帮考网专注证券考试培训11年，致力于通过人工智能让证券从业资格考试变得更简单。
帮考教育考试研究院出品的高频考题，是基于历年考题追踪得出的重点试题，满满的干货，内部资料不可外传，祝大家考试顺利。
第1题：下列各项中属于理财师执业资格的认证标准的是（）。
A：协调能力B：专业能力C：工作经验D：沟通交流能力答案：C解题思路：理财师执业资格的认证执行“4E”认证标准，即教育、考试、工作经验和职业道德。
本题考查的重点：教材的第一章第三节：4E执业资格第2题：合格理财师的标准是（）。
A：品德B：服务C：专业能力D：人际关系E：职业操守答案：ABC解题思路：与家庭医生的标准类似，合格理财师的标准也可以概括为三点：品德、服务和专业能力。
本题考查的重点：教材的第一章第三节合格理财师的标准第3题：理财师的社会责任有（）。
A：国家金融政策和金融法规的重要传导者B：正确投资理念的重要宣导者C：理财风险的揭示者D：客户声音的反馈者E：投资的管理者答案：ABCD解题思路：理财师的社会责任主要有：1.理财师是国家金融政策和金融法规的重要传道者；2.理财师是正确的投资理念的重要宣导者；3.理财师是理财风险的揭示者；4.理财师是客户声音的反馈者。
本题考查的重点：教材的第一章第三节理财师的社会责任第4题：不动产登记的登记机构办理所在地为（）。
A：机构所在地B：不动产的使用地C：不动产的购买地D：不动产所在地答案：D解题思路：根据《中华人民共和国物权法》第10条规定，不动产登记，由不动产所在地的登记机构办理。
国家对不动产实行统一登记制度。
统一登记的范围、登记机构和登记办法，由法律、行政法规规定。
本题考查的重点：教材的第二章第二节《物权法》第5题：在夫妻婚姻存续期间，下列哪些财产归夫妻共同所有（）。
A：工资B：奖金C：知识产权的收益D：生产的收益E：经营的收益答案：ABCDE解题思路：夫妻在婚姻关系存续期间所得的下列财产，归夫妻共同所有：①工资、奖金；②生产、经营的收益；③知识产权的收益；④继承或赠与所得的财产，但本法第十八条第三项规定的除外；④其他应当归共同所有的财产。
帮考网-2016年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考题
A ：投资者的证券托管是自动实现 B ：投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管 C ：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限 D ：托管制度是和指定交易制度联系在一起
答案：D 解题思路：对于在上海证券交易所交易的证券，其托管制度是和指定交易制度联系在一起的。
本题考查重点：教材第三章第三节：我国证券托管制度的内容
Ⅱ 可转换债券 Ⅲ 剩余期限超过 365 天低于 397 天的债券 Ⅳ 信用等级在 AAA 级以下的企业债券 A：Ⅰ、 Ⅳ B：Ⅰ、 Ⅱ 、Ⅳ C：Ⅰ、 Ⅲ D： Ⅲ 、 Ⅳ 答案：B 解题思路：目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括：①现金。②1 年以内 （含 1 年）的银行定期存款、大额存单。③剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券。④ 期限在 1 年以内（含 1 年）的债券回购。⑤期限在 1 年以内（含 1 年）的中央银行票据。⑥ 剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的资产支持证券。⑦中国证监会、中国人民银行认可的 其他具有良好流动性的货币市场工具。货币市场基金不得投资于以下金融工具：①股票。② 可转换债券。③剩余期限超过 397 天的债券。④信用等级在 AAA 级以下的企业债券。⑤国内 信用评级机构评定的 A-1 级或相当于 A-I 级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券。⑥ 流通受限的证券。⑦中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。 本题考查重点：教材第五章第一节：货币市场基金管理内容 第 19 题：关于欧洲债券，以下说法正确的是（）。 I 也称无国籍债券 II 是一种传统的国际债券 III 在美国发行的欧洲债券称为扬基债券 IV 票面使用的货币一般可自由兑换货币 A：I、II、 IV B：I、II、III、IV C：II、III
帮考网—证券从业资格考试,帮考网给你说说五个需要注意的细节
证券从业资格考试，帮考网给你说说五个需要注意的细节证券从业资格考试采用机考形式进行，分为选择题（包括多选题）和判断题，在考试的时候我们需要注意些什么呢？今天，我们就来了解一下，在证券从业资格考试前，我们需要谨慎对待的几个细节。
1、充分熟悉考场，做好模拟练习题。
我们在考试前最好先对考场的情况充分熟悉，免得再考试的时候出现什么突发的状况影响到我们的考试情绪。
同时，我们也需要增加考前练习的机会，尽可能减少不适应感。
强烈推荐各位小伙伴们下载帮考网APP进行模拟考试练习，提升自己做题的节奏和速度，不仅如此，还有丰富的历年真题和考前押题，全方位保障小伙伴的备考。
2、机考系统出错，不必在意，以免影响心情。
机考的形式使得考试变得快捷，也有效的防止了作弊，但是也存在一些有可能出现的小问题，比如电脑系统故障。
一旦出现这样的情况，很多考生就懵了，不知道怎么办，自己明明这么好的状态，即将轻松拿下考试，现在突然来这么一下，心情自然很郁闷。
各位伙伴们注意了，考试的时候一旦出现这种情况，不必在意，马上联系监考老师，由监考老师给自己处理，最多不过重新考试，这没什么大不了，只要你认真进行了复习备考，结果都是一样的：通过考试。
3、正确对待难度很高的题。
既然证券从业资格考试都是客观题，遇到难度很高的题自然是要随便选一个的，只是我们在猜答案的时候也需要有一定的技巧。
使用排除法，尽可能的排除一些明显错误的选项，然后结合自己的知识储备，进行合理的选择。
如果时间紧，就凭自己的第一感觉吧，有时候这种感觉还很好用。
4、证券从业教材知识点机构要完善。
正如前面所说的，证券从业资格考试全都是客观题，因此，我们在之前的复习过程中，就应该把那些难点和自己掌握不透彻的知识点做好标记，多花点时间进行强化学习。
当然，教材也不能丢掉，很多知识点还是教材上面阐述得最清楚，时常翻看看看，就当再巩固一下知识点。
5、考前证件准备好。
在考试之前，就应该检查一下自己的证件是否都准备好了，千万不要忘记了，别到时候出现状况影响考试心情。
证券从业资格考试简介
证券从业资格考试简介
证券从业资格考试是由中国证券业协会（简称"证券协会"）主
管的全国性证券从业人员资格考试。
该考试主要用于评估证券市场从业人员的专业知识和能力，培养和提升证券从业人员的专业素质。
证券从业资格考试分为基础知识考试和业务知识考试两个阶段。
基础知识考试包括市场基本知识、证券法律法规等相关内容；业务知识考试则根据从业人员的具体岗位，分为基金从业人员、证券从业人员、期货从业人员等不同专业类别。
考试形式为选择题，考试内容主要包括学习教材和相关法规、政策等相关内容。
考生可通过参加培训班或自学的方式备考，并在指定的考试时间和地点参加考试。
考试成绩通过后，考生将获得证券从业资格证书。
证券从业资格考试是证券市场从业人员的基本入门门槛，获得该资格证书对从业人员的职业发展具有重要意义。
同时，证券从业资格考试也是对从业人员知识储备和专业水平的一种评估和认证，有助于提高从业人员的专业能力和素质，维护市场秩序和投资者权益。
2016年证券从业资格考试改革
2016年证券从业资格考试改革2016年的证券从业考试跟以前有所调整，证券从业栏目告诉大家改革后的证券资格考试内容调整，希望能帮助到您。
对于一些之前关注过证券从业资格考试的考生来说，可能对于去年的改革并不是特别清楚，而到了今年想要考证券从业却觉得无从下手的时候，你就需要专门了解下改后我们的资格考试有了怎样的变动。
而你需要考哪个，怎么考?知道这些后，你就能做到有的放矢，拿到自己最需要的那张证书了。
改革后的资格考试有三类：一是面向即将进入证券业从业的人员的“入门资格考试”;二是主要面向已经进入证券业从业的人员的“专业资格考试”;三是主要面向拟任证券经营机构高级管理人员的“管理资质测试”。
(1)入门资格考两科，一科是《证券市场基本法律法规》，另一科是《金融市场基础知识》。
通过考试科目《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》的考生，可以认定为改革后的入门资格考试合格。
(2)只通过《证券市场基础》的考生，还需要通过改革后的《证券市场基本法律法规》，就可以认定为入门资格考试合格。
(3)只通过《证券经纪业务营销》的考生，可以任选通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》一科以后，就可以认定为入门资格考试合格。
改革前的证券投资咨询资格考试考两科，一科是《证券市场基础知识》，另一科是《证券投资分析》。
专业资格考试只考一科。
保荐代表人考一科《投资银行业务》，证券分析师考一科《发布证券研究报告业务》，证券投资顾问考一科《证券投资顾问业务》。
成绩衔接：(1)通过改革前的考试科目《证券市场基础知识》和《证券投资分析》的，可以认定为证券分析师资格考试合格或证券投资顾问资格考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。
(2)只通过改革前的《证券市场基础知识》的考生，还需通过改革后的《发布证券研究报告业务》科目，才可认定为证券分析师资格考试合格。
(3)只通过改革前的《证券市场基础知识》的考生，还需通过改革后的《证券投资顾问业务》科目，才可认定为证券投资顾问资格考试合格。
帮考网-帮考网职业资格考试刷题利器
帮考网职业资格考试刷题利器大学的扩招让大学生人数急剧上增加，现在找工作难已经成为很多毕业生所面临的问题。
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而且可以通过人工智能来分析并预测考题。
巩固测试多种学习模式想要提高从业考试的通过率，必需要海量刷题。
如何在避免盲目刷题的同时还能提高做提的效率也是帮考网一直致力于为考生服务的问题。
帮考网通过人工智能可以分析出考生的错题率、总结哪些知识点是考生应试重点记忆的，如此一来在帮助考生温习知识重点、难点的时候还大大提高了做题效率。
帮考网-2016年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》易错考题
2016年证券投资基金基础知识易错考题帮考网专注证券考试培训11年，致力于通过人工智能让基金从业资格考试变得更简单。
帮考教育考试研究院出品的易错考题，是根据多名学员错题记录总结归纳而成的试题，全部都是精华，内部资料不可外传，祝大家考试顺利。
第1题：（）是包含对通货膨胀补偿的利率。
A：名义利率B：实际利率C：通货膨胀率D：无风险利率答案：A解题思路：实际利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率。
名义利率是指包含对通货膨胀补偿的利率，当物价不断上涨时，名义利率比实际利率高本题考查的重点：名义利率与实际利率的表达方式第2题：在对数据集中趋势的测度中，适用于偏斜分布的数值型数据的是（）。
A：均值B：标准差C：中位数D：方差答案：C解题思路：中位数是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平的数值。
中位数能够免疫极端值的影响，较好地反映投资策略的真实水平，尤其适用于收入这类偏斜分布的数值型数据。
本题考查的重点：随机变量的数字特征及描述性统计量第3题：面额为100元，期限为10年的零息债券，按年计息，当市场利率为6%时，其目前的价格是（）元。
A：55.84B：56.73C：59.21D：54.69答案：A解题思路：零息债券只有在期末才有现金流入，流入金额为面额即100元。
则该债券目前的价格为：本题考查的重点:复利的计算第4题：营运效率可以反映企业资产的管理质量和利用效率，下列对于营运效率指标的分析正确的是（）。
A：资产收益率是应用最为广泛的衡量企业盈利能力的指标之一B：存货周转率越大，说明存货销售、变现所用的时间越长，存货管理效率越低C：应收账款周转率越大，说明应收账款变现、销售收入收回的速度所需的时间越长D：销售利润率低对企业不利答案：A解题思路：B项，存货周转率越大，说明存货销售、变现所用的时间越短，存货管理效率越高；C项，应收账款周转率越大，说明应收账款变现、销售收入收回的速度所需的时间越短；D项，当其他条件可变时，销售利润率低也并不总是坏事，因为如果总体销售收入规模很大，还是能够取得不错的净利润总额，薄利多销就是这个道理。
2016年帮考网证券从业资格考试复习资料十八
《证券市场基本法律法规》1、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向( )报告。
A.董事会B.司法机关C.所在机构的高级管理人员D.中国证监会或者中国证券业协会正确答案是：D帮考网解析：按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。
考点：证券投资咨询人员的禁止性规定和法律责任2、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经（）许可，取得证券投资咨询业务资格。
A.证券公司B.证券交易所C.中国证券监督管理委员会D.中国证券业协会正确答案是：C帮考网解析：向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证券监督管理委员会许可，取得证券投资咨询业务资格。
考点：利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定3、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高( )。
A.专业胜任能力B.职业操守能力C.道德水平D.风险控制能力正确答案是：A帮考网解析：保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。
考点：证券发行保荐业务的一般规定4、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括( )。
I.具备3年以上保荐相关业务经历II.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人III.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效IV.未负有数额较大到期未清偿的债务A.I、IIB.III、IVC.I 、III、IVD.I、II 、III 、IV正确答案是：D帮考网解析：个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。
证券从业资格考试的全方位指导
证券从业资格考试的全方位指导证券从业资格考试是进入证券行业的敲门砖，对于想要在证券领域发展的人来说至关重要。
本文将为您提供证券从业资格考试的全方位指导，帮助您全面了解并顺利通过这一考试。
一、考试简介证券从业资格考试是由中国证券业协会组织的全国统一考试，旨在评估考生在证券市场基础知识和法律法规方面的掌握程度。
通过考试，考生能够获得证券从业资格证书，从而有资格在证券公司、基金公司、证券投资咨询机构等从事相关工作。
考试分为一般从业资格考试和专项业务类资格考试。
一般从业资格考试包括《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目。
专项业务类资格考试包括《证券投资顾问业务》《发布证券研究报告业务》《投资银行业务》等。
二、报名条件（一）一般从业资格考试1、报名截止日年满 18 周岁；2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度；3、具有完全民事行为能力。
（二）专项业务类资格考试一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类资格考试。
三、报名流程1、登录中国证券业协会网站（wwwsacnetcn）；2、点击“从业人员”栏目，选择“考试报名”；3、按照提示填写个人信息、选择报考科目和考试城市；4、缴纳考试费用；5、报名成功后，在规定时间内打印准考证。
四、考试时间和地点考试时间由中国证券业协会统一安排，通常每年举办多次。
考试地点分布在全国各大城市，考生可以根据自己的情况选择就近的考点。
五、考试形式和题型1、考试形式证券从业资格考试采用闭卷、计算机考试的方式进行。
2、考试题型一般从业资格考试的题型均为选择题，包括单项选择题和组合型选择题。
其中，《证券市场基本法律法规》考试时间为 120 分钟，共 100 道题；《金融市场基础知识》考试时间为 120 分钟，共 100 道题。
六、考试内容（一）《证券市场基本法律法规》主要包括证券市场法律法规、证券从业人员管理、证券公司业务规范、证券市场典型违法违规行为及法律责任等内容。
2016年帮考网证券从业资格考试复习资料十九
《金融基础知识》1、股票市场发展初期采用的股票发行方式是（），此时，发行股票的首要条件是取得指标和额度。
A.核准制B.审批制C.注册制D.配额制正确答案是：B帮考网解析：审批制是一国在股票市场的发展初期，为了维护上市公司的稳定和平衡复杂的社会经济关系，采用行政和计划的办法分配股票发行的指标和额度，由地方政府或行业主管部门根据指标推荐企业发行股票的一种发行制度。
公司发行股票的首要条件是取得指标和额度，也就是说，如果取得了政府给予的指标和额度，就等于取得了政府的保荐，股票发行仅仅是走个过场。
因此，审批制下公司发行股票的竞争焦点主要是争夺股票发行指标和额度。
证券监管部门凭借行政权力行使实质性审批职能，证券中介机构的主要职能是进行技术指导。
考点：审批制度的概念和特征2、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票被称为( )。
A.非累积优先股票B.非参与优先股票C.可赎回优先股票D.股息率固定优先股票正确答案是：B帮考网解析：非参与优先股票是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票。
非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
非累积优先股票是指股息当年结清、不能累积发放的优先股票。
非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。
可赎回优先股票是指在发行后一定时期，可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票。
股息率固定优先股票是指发行后股息率不再变动的优先股票。
大多数优先股票的股息率是固定的，一般意义上的优先股票就是指股息率固定优先股票。
考点：各种优先股票的含义3、投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括( )。
A.增值税B.佣金C.过户费D.印花税正确答案是：A帮考网解析：投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。
佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。
帮考网-2016年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》高频考题
解题思路：一般来说，涉及证券市场的部门规章规范性文件由中国证监会制定。 本题考查重点：教材第一章第一节:证券市场法律法规体系的主要层级 第 10 题：《期货公司监督管理办法》属于（ ）。 A：行政法规 B：法律 C：部门规章 D：自律管理条例 答案：C 解题思路：《期货公司监督管理办法》经 2014 年 8 月 21 日第 56 次中国证券监督管理委 员会主席办公会议审议通过，2014 年 10 月 29 日中国证券监督管理委员会令第 110 号 公布。 本题考查重点：教材第一章第一节:证券市场各层级的主要法规 第 11 题：证券公司从事证券自营业务，风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报 告机制，定期向（）提供风险监控报告。 Ⅰ 股东大会 Ⅱ 董事会 Ⅲ 实际控制人 Ⅳ 投资决策机构 A：Ⅰ、Ⅳ B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C：Ⅱ、Ⅲ D：Ⅱ、Ⅳ 答案：D
D：I、II、III、IV 答案：C 解题思路：金融期货的主要品种有外汇期货、利率期货和股指期货。 本题考查重点：教材第一章第五节:期货的概念、特征及其种类 第 17 题：信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以 采取的监管措施有( )。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.监管谈话 Ⅲ.出具警示函 Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布 A：Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C：Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案：C 解题思路：信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以 采取的监管措施有：责令改正，监管谈话，出具警示函，将其违法违规情况记入诚信档 案并公布。 本题考查重点：教材第一章第六节:证券公司主要违法违规情形及其处罚措施 第 18 题：公司为（ ）提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。 Ⅰ.其他企业投资者 Ⅱ.公司股东 Ⅲ.其他个人投资者
2016年帮考网证券从业资格考试复习资料六
《证券市场基本法律法规》1、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过( )。
A.1个月B.3个月C.1年D.2年正确答案是：B帮考网解析：《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。
停业整顿的期限不超过3个月。
考点：证券公司主要违法违规情形及其处罚措施2、下列不属于基金管理人义务的是（）。
A.负责基金投资于证券的清算交割B.及时、足额向基金持有人支付基金收益C.保存基金的会计账册，记录15年以上D.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值正确答案是：A帮考网解析：基金管理人的义务主要有：(1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。
(2)及时、足额向基金持有人支付基金收益。
(3)保存基金的会计账册，记录15年以上。
(4)编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告。
(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。
(6)基金契约规定的其他职责。
考点：基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务3、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.25%B.30%C.35%D.75%正确答案是：B帮考网解析：所谓收购要约是指根据证券法的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。
考点：上市公司收购的程序和规则4、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括( )。
I. 订立章程II .发起人认购股份III. 募股程序IV. 召开创立大会A.I、III、IVB.II、IIIC.I 、IVD.I、II、III、IV正确答案是：D帮考网解析：按照《中华人民共和囯公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括订立章程、发起人认购股份、募股程序、召开创立大会、设立登记。
证券从业资格考试停考改革前科目
证券从业资格考试停考改革前科目2016年证券从业资格考试停考改革前科目证券从业资格，是证券从业人员资格考试的简称。
该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。
证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。
随着证券业市场的迅猛发展，新的证券业从业人员资格管理制度明确规定，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证书，而即使为了个人理财需要,参加此项培训也是非常有必要的。
根据中国证券业协会通知：证券从业资格考试测试制度改革常见问题解答，证券从业改革前的《证券市场基础知识》、《证券交易》、《证券发行与承销》和《证券投资分析》实施至2015年12月31日止。
根据2015年年初中国证券业协会2015年度考试计划，证券业从业人员资格预约式考试10月25日、证券业从业人员资格考试11月28、29日已陆续结束。
也就是说2015年度证券从业资格考试已经结束，下一次证券从业资格考试就是2016年1月的证券从业考试。
自2016年1月1日起，改革前的考试测试科目不再开考，所有考生只能报考新的科目。
入门资格考试科目设定两门，考试科目分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
各专业资格考试设相应考试科目1门。
保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。
各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。
【证券从业资格考试报考条件】(一)注册应具备的考试科目要求满足以下3个考试科目系列要求之一的,即具备了报考2016年3月CIIA考试的科目条件:1、系列一科目:通过《证券市场基础知识》、《证券交易》、《证券投资基金》、《证券投资分析》及《证券发行与承销》5个科目考试。
帮考网-帮考网教你应考2016年最后一次证券从业资格考试
帮考网教你应考2016年最后一次证券从业资格考试帮考网今天要给大家分享一下证券从业资格考试的应考技巧及复习方法，希望可以帮助大家完善自己的备考能力，争取能够在2016年的最后一次证券从业资格考试通过考试，拿到证书，开启美好的职业历程。
一、应考技巧1、不纠缠难题。
考试的时候遇到难题，不要去纠缠，看好时间，做好记录然后跳过，因为证券从业资格考试题量多，时间紧，千万不要因为一道题而耽搁了整个做题的进度。
2、不要漏掉题。
前面说到的不要在难题上面耽搁太多时间，也不要忘了在跳过的时候随便选择一个答案，不要空着。
考试时间紧，有时候考完来不及去前面弥补，之前选择的一个至少还有机会得分。
如果没有参见过证券从业资格考试的考生，来帮考网官网做考前模拟，方便考生真实了解考试难度和做题节奏。
3、合理安排时间。
证券从业资格考试120分钟，总有100题，其中还有计算题，时间相对还是比较紧张的。
所以一定需要合理分配时间，把时间拿去做自己高得分的题，没时间就放弃对自己最难的部分。
除了考场的应试需要合理分配时间，复习的时候也需要安排好复习计划。
离11月19日证券考试还有近2周的时间，看大纲考点，刷押题，看错题等复习事项合理分配。
4、根据常识答题。
对于考生来说，在短短的一两个月内，是很难把所有的课程内容完全学透的。
所以，在考试的时候，可以根据自己对证券从业的一些常识来弥补知识点的空缺，效果不一定好，但是有助于拿分取证。
二、复习方法1、全面系统学习对于参加考试的课程，必须全面系统的进行学习，对于课程的所有要点，必须全面掌握。
对于教材，很难说什么是重点，什么不是重点，从一定的重要的历史时间、地点、人物，到证券价值的决定、证券投资组合的模型，再到最新的政策法规等等，都是考试的范围。
全面学习并掌握了考试课程，应付考试可以说是游刃有余，胸有成竹。
2、理解性的记忆证券从业资格考试考的都是客观题，考察的知识点都是教材上面的，所以需要我们记忆的东西会很多。
2016年帮考网证券从业资格考试复习资料一
《金融市场基础知识》1、目前，（）已成为发展最快、规模最大的资金市场，并成为中央银行公开市场操作的重要平台。
A.资本市场B.货币市场C.银行间债券市场D.同业拆借市场正确答案是：C帮考网解析：目前，银行间债券市场已成为发展最快、规模最大的资金市场，并成为中央银行公开市场操作的重要平台。
考点：我国金融市场的发展现状2、我国第一家专业性证券公司是( )。
A.中信证券公司B.深圳特区证券公司C.海通证券公司D.华泰证券公司正确答案是：B帮考网解析：我国第一家专业性证券公司是深圳特区证券公司。
考点：证券公司的定义和发展历程3、证券的存管和清算由（）负责。
A.证券公司B.证券业协会C.证券交易所D.证券登记结算公司正确答案是：D帮考网解析:证券登记结算公司提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。
证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行以下职能：（1）证券账户、结算账户的设立和管理。
（2）证券的存管和过户。
（3）证券持有人名册登记及权益登记。
（4）证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理。
（5）受发行人委托派发证券权益。
如派发红股、股息和利息等。
（6）办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。
（7）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
考点:证券登记结算公司的设立条件与主要职能4、常见的常规性货币政策工具主要包括（）。
Ｉ. 不动产信用控制II .优惠利率III. 公开市场业务IV. 再贴现政策A.I、IIIB.III、IVC.II、IIID.II、III、IV正确答案是：B帮考网解析：最主要的货币政策工具包括：公开市场业务、再贴现政策以及存款准备金制度。
考点：货币政策工具的概念和作用原理5、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是( )。
I .股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件II .实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人III .证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正IV .证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案是：B帮考网解析：IV项，证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。
2016年帮考网证券从业资格考试复习资料十一
《证券市场基本法律法规》1、关于股权滥用的责任说法错误的是（）A.滥用股东权利给其他股东造成损害的，承担一般赔偿责任B.滥用股东权利给公司造成损害的，承担一般赔偿责任C.滥用公司法人地位损害债权人利益的，承担无限连带赔偿责任D.滥用股东有限责任损害债权人利益的，承担一般赔偿责任正确答案是：D帮考网解析：滥用股东权利给其他股东或者公司造成损害的，承担一般的赔偿责任；滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人利益的，导致对公司人格否定，由该股东对债权人承担无限连带责任考点：关于禁止公司股东滥用权利的规定2、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过( )个月。
A.3B.6C.12D.24正确答案是：C帮考网解析：《证券公司风险处置条例》第九条规定，国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过12个月。
考点：证券发行与承销信息披露的有关规定3、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行( )手续，否则即为违约。
A.变更B.交割C.转账D.托管正确答案是：B帮考网解析：委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。
考点：证券公司开展中间介绍业务的业务范围4、证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）。
I.投资偏好II.风险认知与承受能力III.证券投资经验IV.身份、财产与收入状况A.I、II、IIIB.I 、II 、IVC.III、IVD.I、II、III 、IV正确答案是：D帮考网解析：证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等，并获取相关信息和资料。
考点：资产管理业务的风险控制要求5、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是( )。
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改革后的2016年证券从业资格考试，你真正熟悉吗？来自帮考网对于一些之前没太关注过证券从业资格考试的考生来说，可能对于去年的改革并不是特别清楚，而到了今年想要考证券从业却觉得无从下手的时候，你就需要专门了解下改后我们的资格考试有了怎样的变动。
而你需要考哪个，怎么考?知道这些后，你就能做到有的放矢，拿到自己最需要的那张证书了。
改革后的资格考试有三类：
一是面向即将进入证券业从业的人员的“入门资格考试”;
二是主要面向已经进入证券业从业的人员的“专业资格考试”;
三是主要面向拟任证券经营机构高级管理人员的“管理资质测试”。
(1)入门资格考两科，一科是《证券市场基本法律法规》，另一科是《金融市场基础知识》。
通过考试科目《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》的考生，可以认定为改革后的入门资格考试合格。
(2)只通过《证券市场基础》的考生，还需要通过改革后的《证券市场基本法律法规》，就可以认定为入门资格考试合格。
(3)只通过《证券经纪业务营销》的考生，可以任选通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》一科以后，就可以认定为入门资格考试合格。
改革前的证券投资咨询资格考试考两科，一科是《证券市场基础知识》，另一科是《证券投资分析》。
专
业资格考试只考一科。
保荐代表人考一科《投资银行业务》，证券分析师考一科《发布证券研究报告业务》，证券投资顾问考一科《证券投资顾问业务》。
成绩衔接：
(1)通过改革前的考试科目《证券市场基础知识》和《证券投资分析》的，可以认定为证券分析师资格考试合格或证券投资顾问资格考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。
(2)只通过改革前的《证券市场基础知识》的考生，还需通过改革后的《发布证券研究报告业务》科目，才可认定为证券分析师资格考试合格。
(3)只通过改革前的《证券市场基础知识》的考生，还需通过改革后的《证券投资顾问业务》科目，才可认定为证券投资顾问资格考试合格。
(4)只通过改革前的《证券投资分析》科目的考生，还需要通过改革后的《证券市场基本法律法规》科目和《金融市场基础知识》科目后，才可认定为证券分析师资格考试合格或证券投资顾问资格考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。
考试复习：
1.因为现在教材还没有公布，考生需要先看一遍大纲，理解考试内容和考点。
2.做习题巩固知识点，记住考试最要求考生记住的内容。
考生可以下载帮考网APP进行刷题。
3. 历年真题和考前押题，有利于熟悉考试难度和了解最新的出题方向。
如果希望考取高分，或者自身基础薄弱，又或者复习时间有限的考生，可以到帮考网(证券市场基本法律法规，金融市场基础知识)报班学习，相信会对你的考试复习有很大的帮助。
帮考网致力于职业资格考试培训，通过自适应刷题平台帮助考生更高效的复习。
帮考网研究院依托大数据平台和精密算法开发了帮考“学习引擎”（Learning Monitoring System，简称帮考LMS），这项核心技术一开始就体现在帮考网学习平台（即BK-OLS学习系统），BK-OLS学习系统是一套基于网络技术的开放式智能化学习系统，融合了计算机网络技术和教育心理学、现代学习理论、能力模型与测评理论、脑科学等前沿研究成果。
其主要功能包括章节练习、章节测试、过关测试、错题回顾、薄弱环节模拟测试、考前押题、学习报告、分数预测等模块。
帮考学习引擎成为推进学习的发动机，通过人机交互的自适应反馈机制，实现学习与训练活动的监控、导航、定位、优化和管理，激发学习潜能，延伸学习能力，建立个性化的互动学习环境，实现高效学习的目的。
当你在学习的时候，“学习引擎”会根据你自身的情况进行学习计划的调整，让你学习的难度和节奏保持在一个符合你当前状态的水平位置，以此让你的学习过程循序渐进，逐步深入，最终全面彻底的掌握知识点，让你能够轻松通过考试。