2016年广西证券从业资格《证券市场》：交易场所结构试题
2016-2017年12月份证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题
2016-2017年12月份证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题(满分:100分时间:120分钟)一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。
)1.可以被视为无限期证券的是( )。
A.股票B.国债C.金融债D.企业债2.根据市场集中度,证券市场可以划分为( )。
A.集中交易市场、交易所市场B.集中交易市场、场外市场C.集中交易市场、柜台市场D.场外市场、柜台市场3.证券市场中介机构是指( )。
A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构B.从事证券的发行与交易的机构C.为证券的发行与交易提供政策的监管部门D.通过证券市场筹集资金的公司4.现阶段我国社会保险基金主要是( )。
A.失业保险基金B.养老保险基金C.工伤保险基金D.生育保险基金5.进入21世纪以来,国际证券市场发展的一个突出特点是( )。
A.证券市场网络化B.各种类型的个人投资者快速成长C.金融机构混业化D.各种类型的机构投资者快速成长6.股票是投入股份公司资本份额的证券化,属于( )。
A.资本证券B.虚拟证券C.证权证券D.实物证券7.如果一股分拆为两股,则分拆后股票价格为分拆前的( )。
A.一半B.1/3C.1/4D.1/58.股票市场价格的最直接影响因素是( )。
A.供求关系B.公司经营状况C.宏观经济因素D.政治因素9.股东大会选举董事、监事实行（）投票制。
A.简单B.累积C.组合D.独立10.( )是一般意义上的优先股票,其优先权不是体现在股息多少上,而是在分配顺序上。
A.非参与优先股票B.参与优先股票C.可转换优先股票D.可赎回优先股票11.相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案,须经参加表决的股东所持表决权_________以上通过,并经参加表决的流通股股东持表决权的_________以上通过。
( )A.1/2;1/2B.1/2;2/3C.2/3;2/3D.2/3;1/212.债券的( )是指债券持有人的收益相对稳定,不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。
2016年上半年广西证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试题
2016年上半年广西证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、以下关于经济周期的说法中，不正确的是__。
A．防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态B．防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小C．当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性D．在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长2、依上题，则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币。
A．-2280000B．-5280000C．-8280000D．-112800003、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。
A．即时交付B．分期交付C．货银对付D．货银交付4、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是__。
A．一样大B．没有相关关系C．前者较小D．前者较大5、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。
A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标6、市盈率的计算公式为__。
A．每股价格乘以每股收益B．每股收益加上每股价格C．每股价格除以每股收益D．每股收益除以每股价格7、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。
A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债8、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。
2016下半年广西证券从业资格《证券投资基金》_证券投资基金运作考试题
2015年下半年广西证券从业资格《证券投资基金》：证券投资基金运作考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是__。
A．2008年5月推出B．只能由股份持有者发起出售需求C．由证券交易所组织专场D．由中国结算公司完成结算2、下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型（）。
A．对手方最优价格申报 B．本方最优价格申报 C．全额成交或撤销申报 D．最优5档即时成交剩余转限价申报3、现行市价法的使用条件，一是存在着（）个具有可比性的参照物；二是价值影响因素明确并可量化。
A．1B．2C．3或者3以上D．10以上4、扬基债券的面值货币单位为__。
A．美元B．日元C．发行国货币D．国际货币单位5、公司型基金和契约型基金的区别，下列不包括__。
A．资金的性质B．基金的营运依据C．基金的申购程序不同D．投资者的地位6、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的存续期应在__年以上。
A．5B．8C．10D．157、在下列几种基金中，一般__的年管理费率最低。
A．债券基金B．货币市场基金C．股票基金 D。
认股权证基金8、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是__。
A．应建立健全经纪业务的实时监控系统B．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容C．应在营业部采用统一的柜面交易系统D．应建立交易数据安全备份制度9、在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有__。
A．按合同约定承担投资风险B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划10、在B股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是（）的机构。
A．具有良好资信B．具有从事证券相关业务资格C．具有从事境外上市外资股发行经验D．具有国外办事处11、企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的__。
2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]股票发行监管制度的核心内容是（ ）。
A)股票发行决定权的归属B)股票发行方式选择权的归属C)股票发行监督权的归属D)股票发行定价权的归属答案:A解析:股票发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属，主要类型包括：①审批制，是完全行政化的发行制度，有着强烈的计划经济色彩；②核准制，是介于注册制度和审批制度之间的中间形式，核准制赋予监管当局决定权；③注册制，强调市场对股票发行的决定权。
2.[单选题]中国证券业协会的章程由（ ）制定。
A)董事会B)会员大会C)中国证监会D)监察委员会答案:B解析:会员大会是证券业协会的最高权力机构，由全体会员组成。
会员大会的职权包括：①制定和修改章程；②审议理事会工作报告和财务报告；③审议监事会工作报告；④选举和罢免会员理事、监事；⑤决定会费收缴标准；⑥决定协会的合并、分立、终止；⑦决定咨询委员会的设立、注销和更名；⑧决定其他应由会员大会审议的事项。
3.[单选题]股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（ ）。
A)保荐制B)注册制C)核准制D)审批制答案:B解析:注册制度是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度，又称“申报制”或“登记制”，实质上是一种发行公司的财务公开制度，是指发行人在发行证券之前，必须按照法律向主管机关申请注册的制度。
4.[单选题]证券交易所归属（ ）直接管理。
A)国务院B)中国证监会C)中国证券业协会D)省级人民政府答案:B解析:1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。
5.[单选题]风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有误的是（ ）。
2016年广西基金从业资格《证券投资基金基础知识》：证券市场的结构考试试题
2016年广西基金从业资格《证券投资基金基础知识》：证券市场的结构考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的____特征。
A：跨期性B：期限性C：联动性D：不确定性或高风险性2、基金管理公司的主要业务包括__。
A．基金募集与销售B．投资管理与投资咨询服务C．基金运营D．受托资产管理3、交易清算、资金处理的功能属于__应具有的功能。
A．前台业务系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统4、契约型基金和公司型基金的划分依据是__。
A．运作方式不同B．法律形式不同C．投资目标不同D．投资对象不同5、基金销售人员宣传推介的监管规定，应__。
A．公平对待投资者B．不得进行虚假或误导性陈述C．表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现D．基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料6、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有__。
A．货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具”B．与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资C．货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成D．货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行7、下列基金类型中投资风险最高的是__。
A．债券型基金B．货币市场基金C．股票型基金D．混合型基金8、下列情形，经基金管理人同意可以进行非交易过户的有__。
A．继承B．捐赠C．司法强制执行D．赎回9、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。
A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B．开放日的收益公告，应在当日进行披露C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率10、关于基金经理的分析与评价，考察的方面一般不包括__。
广西2016年下半年证券从业资格考试：证券服务机构试题
广西2016年下半年证券从业资格考试：证券服务机构试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的__原则。
A．有效性B．独立性C．及时性D．审慎性2.证券经纪商提供的信息服务不包括__。
A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的内部报告3.自律性组织包括证券交易所和__。
A．证券公司B．证券业协会C．证券信用评级机构D．会计师事务所4.基金资产估值对象包括基金所拥有的__。
A．股票B．债券C．权证D．其他基金资产5. 一般来说，夏普比率受非系统风险__的影响。
A．反方向B．同方向C．方向不定D．以上皆不确定6. 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润分配顺序为__。
A．弥补亏损、提取法定公积金、提取公益金、支付股利、提取任意公积金B．弥补亏损、提取任意公积金、支付股利、提取法定公积金、提取公益金C．弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金、提取任意公积金、支付股利D．弥补亏损、支付股利、提取法定公积金、提取公益金、提取任意公积金7. 目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是__。
A．期末基金份额净值B．期末可供分配基金份额利润C．加权平均基金份额本期利润D．净值增长指标8. 申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的__，因证券公司发债提供的反担保除外。
A．10%B．20%C．30%D．40%9. 把权证分为认购权证和认沽权证的划分方法．是根据__的不同来划分的。
A．权利的性质B．发行人C．行权时间D．标的股票的来源10. 上市公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到______以上，且超过人民币______万元的，构成重大资产重组。
2017年广西基金从业资格：证券市场的结构考试试卷
2017年广西基金从业资格：证券市场的结构考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、按____分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
A：证券的交易主体不同B：证券交易的场所C：证券所代表的权利性质D：证券所代表的利益性质2、____是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。
A：基金注册登记结构B：基金管理公司C：基金托管人D：监管机构3、开放式基金的代销方式，应通过__等代销机构进行。
A．证券公司B．保险公司C．银行D．独立投资顾问4、下列关于投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为，合法的是__。
A．代理委托人从事证券投资B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D．向委托人收取咨询费用5、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是____A：反映的经济关系不同B：投资主体不同C：所筹集资金的投向不同D：风险水平不同6、债券与股票的收益率相互影响，表现为__。
A．如果市场有效，两者的平均收益率相等B．债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率C．如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系D．股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率7、以下不属于基金设立申报材料的是____A：申请报告B：基金合同草案C：上市公告书D：招募说明书草案8、__是满足投资者需求的手段。
A．产品B．价格C．渠道D．促销9、__投资偏好是家庭成熟期的主要选择。
A．基金定期定投B．长期投资的权益投资工具C．偏进取的平衡资产配置D．偏保守的平衡资产配置10、企业补充流动资金的重要手段是__。
A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买政府债券11、由基金投资者直接支付的费用有____A：申购费B：交易佣金C：过户费D：托管费12、我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。
A．T B．T+1 C．T+2 D．T+313、基金持有人获取收益和承担风险的原则是__。
广西2016年下半年证券从业《证券交易》：证券登记的种类考试题（范文大全）
广西2016年下半年证券从业《证券交易》：证券登记的种类考试题（范文大全）第一篇：广西2016年下半年证券从业《证券交易》：证券登记的种类考试题广西2016年下半年证券从业《证券交易》：证券登记的种类考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、收购人在报送上市公司收购报告书之日起__日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。
A．7 B．10 C．15 D．202、证券公司作为投资管理人实现委托资产收益最大化主要通过__。
A．集中持股 B．实业投资 C．风险投资D．金融工具的组合投资3、波浪理论的最核心的内容的基础是__ A．K线理论B．指标C．切线 D．周期4、公司解散时，应当进行必要的__。
A．整改B．分配收益C．资产清查 D．清算活动5、柜台自营买卖是指证券公司在__以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
A．银行柜台 B．证券交易所 C．证券交易系统 D．其营业柜台6、根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是__。
A．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物B．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 D．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖7、对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数__。
A．看上市公司情况而定B．一样 C．不一样D．根据投资者的情况而定8、设立证券公司的主要股东应最近__年无重大违法违规记录。
A．1 B．2 C．3 D．49、人们的金融产品选择依赖的（），主要有心理上的和个人自身的因素。
A．外在因素 B．内在因素 C．个人因素 D．社会因素10、根据现行有关部门的制度规定，A股送股派息方式的申请材料送交日为__日。
证券从业资格试题及答案
证券从业资格试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资本筹集B. 资产定价C. 风险分散D. 产品销售答案：D2. 下列关于股票描述正确的是：A. 股票是公司发行的债务凭证B. 股票持有者享有公司的所有权C. 股票的收益与公司业绩无关D. 股票是一种无期债券答案：B3. 证券投资基金的特点不包括以下哪项？A. 风险分散B. 专业管理C. 不可赎回D. 投资灵活答案：C4. 证券公司开展自营业务时，不得从事以下哪种行为？A. 投资国债B. 投资股票C. 操纵市场价格D. 投资基金答案：C5. 下列关于债券的描述，错误的是：A. 债券是公司或政府发行的债务凭证B. 债券持有者无权参与公司的经营决策C. 债券的收益与市场利率呈负相关D. 债券是一种高风险投资工具答案：D二、多项选择题1. 证券市场中的交易对象包括哪些？A. 股票B. 债券C. 期货D. 房地产答案：A, B, C2. 证券市场中的监管机构通常承担哪些职责？A. 制定市场规则B. 监督市场行为C. 促进市场发展D. 直接参与市场交易答案：A, B, C三、判断题1. 证券投资分析主要依赖于技术分析。
答案：错误2. 证券公司可以同时开展经纪业务和自营业务。
答案：正确3. 证券市场中的内幕交易是被法律允许的。
答案：错误四、简答题1. 请简述证券市场中的公开发行与非公开发行的区别。
答：公开发行是指证券发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的行为，需要经过严格的审核程序，并且发行的信息要公开透明。
非公开发行则是指向特定的投资者群体发行证券，通常不需要经过复杂的审核程序，且信息披露要求相对宽松。
2. 请解释什么是资产证券化。
答：资产证券化是一种金融创新过程，通过这个过程，将一组不易流通的资产（如房贷、车贷、信用卡债务等）打包转换成可以在二级市场上交易的证券。
这样做的目的是将资产风险分散，并为资产原始持有者提供资金来源。
2016年广西证券从业资格考试：国际债券试题
2016年广西证券从业资格考试：国际债券试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、《证券法》规定，证券交易所设总经理一人，由__产生。
A．国务院证券监督管理机构任免B．证券交易所理事会选举C．证券交易所会员大会选举D．证券交易所董事会选举2、投资者参与网上发行应当按价格区间（）进行申购。
A．下限B．上限C．平均值D．以上三者都不对3、回购期限一般最长不超过__。
A．半年B．1年C．2年D．3年4、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的__时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书。
A．3%B．5%C．7%D．10%5、有甲乙两公司，在下列何种情况下，称为关联方__A．甲和乙公司互相持有对方少量股票B．甲公司是乙公司的上游企业C．甲和乙同是一家公司的两个子公司D．甲和乙共同出资建立一家公司6、被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，__。
A．发行人重组完成后就可以申请发行B．保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见C．发行人重组运行后三年内不得申请发行D．发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行7、混合基金中的偏股型基金对股票的配置比例一般为__。
A．40%～60%B．50%～70%C．60%～80%D．70%～80%8、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。
A．10%B．15%C．20%D．25%9、根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除（）以外实行集中管理。
A．交易 B．清算 C．操作权限 D．客户服务10、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）个月后，方可转换为公司股票。
2016年广西证券从业资格《证券投资分析》：证券投资分析的目标考试试卷
2016年广西证券从业资格《证券投资分析》：证券投资分析的目标考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券公司设立子公司的监管要求不包括（）。
A．禁止同业竞争B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C．最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币D．证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益2、在道—琼斯股价平均指数中，商业属于（）。
A．公用事业B．工业C．运输业D．农业3、企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的__。
A．1/2B．1/3C．1/4D．1/54、构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应当考虑所选证券是否易于迅速买卖。
该原则是__A．流动性原则B．本金安全性原则C．良好市场性原则D．市场时机选择原则5、宏观分析所需的有效资料一般不包括__。
A．一般生产统计资料B．金融物价统计资料C．政府的重点经济政策与措施D．企业成本统计资料6、某上市公司发行普通股1000万股，每股面值1元，每股发行价格5元，支付手续费20万元，支付咨询费60万元，该公司普通股本的会额为（）元。
A．1000万B．4920万C．4980万D．500万7、根据我国《证券法》的规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由__负责。
A．发行人B．承销人C．投资者D．证券交易所8、下面各种策略中，交易成本最低的是__。
A．买入并持有策略B．恒定混合策略C．恒定比例投资组合保险策略D．投资组合保险策略9、商业银行提供基金咨询时，正确的做法是（）。
A．只介绍基金的优点，不说明基金的风险B．以银行信誉为担保，诱导客户购买C．客观、公正地向客户介绍基金产品D．以基金历史业绩作承诺，动员客户购买10、A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。
2016年证券从业考试证券市场基本法律法规真题四及标准答案
D.3／4 解析：根据《公司法》第 51 条的规定．有限责任公司设监事会．应当包括股东代表和适当比例的公司职工 代表．其中职工代表的比例不得低于 1／3．具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通 过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 11.下列关于证券交易的说法，不正确的是（ ）。 （分数：1.00）
A.评估 B.审计 C.验资 √ D.稽核 解析：集合资产管理计划推广活动结束后．证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集 合资产管理计划进行验资，并出具验资报告。 6.上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，在集合资产管理计划运作前（ ） 个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。 （分数：1.00） A.1 B.2 C.3 D.5 √ 解析：上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的 专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前 5 个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍 办理系统。完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。 7.下列关于基金财产的说法，不正确的是（ ）。 （分数：1.00） A.基金财产的债务由基金财产本身承担 B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任 √ C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产 D.基金财产不属于其清算财产 解析：根据《证券投资基金法》第 5 条的规定，基金财产的债务由基金财产本身承担．基金份额持有人以 其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约 定的，从其约定。基金财产独立于基 金管理人、基金托管人的同有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其同有财产。基金管理 人、基金托管人因基金 财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、 基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基 金财产不属于其清算财产。 8.下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（ ）。 （分数：1.00） A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务 B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务 C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务 D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险 √ 解析：证券业从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况 及风险承受能力．为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风 险．包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。 9.下列选项中，不属于处罚处分信息的是（ ）。 （分数：1.00） A.处罚处分时间 B.处罚处分原因 C.处罚处分内容 √ D.处罚处分文号 解析：处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、 处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。 10.有限责任公司监事会中公司职Ⅰ代表的比例不得低于（ ）。 （分数：1.00） A.1／3 √ B.2／3 C.1／2
2016证券从业考试真题解析
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以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.证券公司应至少有( )名在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
A.5B.3C.2D.12.在美国发行的外国债券被称为( )。
A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.无国籍债券3.证券发行市场又被称为( )。
A.初级市场B.二级市场C.流通市场D.次级市场4.( )的颁布实施.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。
A.《证券投资基金法》B.《证券投资基金管理暂行办法》C.《开放式证券投资基金试点办法》D.《证券投资基金运作管理办法》5.关于地方政府债券.下列论述正确的是( )。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”6.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按( )的分类。
A.发行方式B.嵌人式衍生产品C.收益保障性D.联结的基础产品7.下列选择中.属于欧洲债券的是( )。
A.猛犬债券B.龙债券C.斗牛士债券D.武士债券8.下列不属于基金交易费的是( )。
A.经手费B.证管费C.过户费D.审汁费9.债券基金的收益受市场利率的影响正确的是( )。
A.市场利率下调时，收益上升B.市场利率下调时，收益下降C.市场利率上调时，收益上升D.市场利率上调时.收益不变10.可转化债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的( )。
2016年证券从业考试证券市场基本法律法规真题三及标准答案
(总分：100.00，做题时间：120 分钟)
一、选择题(共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、
错选均不得分)(总题数：50，分数：50.00)
1.下列选项中，说法不正确的是（ ）。 （分数：1.00）
4.对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下 列各项不属于给予其处罚的措施的是（ ）。 （分数：1.00）
A.责令改正，给予警告 B.情节严重的，撤销相关业务许可 C.处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下的罚款 √ D.没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款 解析：根据《证券公司监督管理条例》第 86 条的规定．有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违 法所得，并处以违法所得Ⅰ倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得 或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人 员给予警告，撤 销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款：①未经批准，委 托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或 者实际控制证券公司的股权； ②证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司证券经纪客户或者以证券资产管理客户的 资产提供融资或者担保；③证 券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资 金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券；④资产托管机构、证券登记结算机构对违 反规定动用委托 资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行；⑤资产托管机构、证券登记结算机构 发现委托资金和客户担保账户内的资金、证 券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。 5.根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰 乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关 责任人员采取（ ）证券市场禁人措施。 （分数：1.00） A.3—5 年 B.5—10 年 √ C.10—15 年 D.终身 解析：根据《证券市场禁入规定》第 5 条的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严 重的，可以对有关责任人员采取 3—5 年的证券市场禁入措施；行为 恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重 损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取 5—10 年 的证券市场禁入措 施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：①严重违 反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；②从事保荐、承 销、资产管理、融资融券等证 券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义 务，并造成特别严重后果 的；③违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实 等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的；④违反法律、行政法规或者中国证监会 有关规定，从事欺诈 发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违 法所得等不当利益数额特别巨大，或者 致使投资者利益遭受特别严重损害的；⑤违反法律、行政法规或者 中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐 瞒、毁 损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；⑥因违反 法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5 年内被 中国证监会给予除警告之外的行政处罚 3 次以上，或 者 5 年内曾经被采取证券市场禁入措施的；⑦组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中 国证监 会有关规定的活动的；⑧其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。 6.下列选项中，说法正确的是（ ）。 （分数：1.00） A.转入历史记录库的信息不再提供查询服务 B.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施 √ C.客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券 D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额 解析：转入历史记录库的信息不再提供查询服务，但法律法规及协会另有规定的除外。故选项 A 不正确。 融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关 证券账户交易等措施。故选项 B 正确。 客户融券卖出的，可通过买券还券或直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。故选项 C 不正确。证券
广西2016年证券从业资格证证券场按证券发行主体分类考试试卷
广西2016年证券从业资格证《证券市场》：按证券发行主体分类考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于公司上市条件，新《公司法》规定，将公司股本总额降低至—万元。
A.1000B.3000C.4000D.50002、—是指利润随经济周期波动变化比较大的一类股票。
A.持续成长型股票B.趋势成长型股票C.周期型股票D.价值型股票3、上市公司股东大会在董事选举中应积极推行（）。
A.记名投票制度B.无记名投票制度C.累积投票制度D.无累积投票制度4、债券远期交易数额最小为债券面额一万元。
A. 1B. 5C.10D.255、以下关于自营业务风险的监控说法错误的是_。
A.自营股票规模不得超过净资本的100%B.证券自营业务规模不得超过净资本的200%C.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%D.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10%E.对于违反规定比例的，在整改完成前应当将超过比例部分按投资成本的100% 计算风险准备6、优先股票的“优先”主要体现在_。
A.对企业经营参与权的优先B.认购新发行股票的优先C.公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D.股息分配和剩余资产清偿的优先7、—是具有标准格式的债券。
A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.电子债券8、我国《证券法》规定，收购要约的期限不得_。
A.少于30日，并不得超过45日B.少于30日，并不得超过60日C.少于30日，并不得超过75日D.少于60日，并不得超过90日9、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的_。
A.25%B.20%C.15%D.10%10、股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律形式予以确认，这体现了—特征。
A.股票是综合权利证券B.股票是要式证券C.股票是有价证券D.股票是证权证券11、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，—一般在基金资产中保持一定比例的现金。
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2016年广西证券从业资格《证券市场》：交易场所结构试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、（）是集合资产管理计划允许的投资事项。
A．将集合计划资产用于资金拆借B．将集合计划资产中的证券用于回购C．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资D．将集合计划全部资产用于申购2、下列关于有价证券的说法错误的是__。
A．本身没有价值B．持有者可凭此获得一定的收入C．是实际资本的一种形式D．是分配和筹措资金的手段3、无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都__。
A．大于零B．小于零C．等于零D．大于或等于零4、在决定优先股的内在价值时，__相当有用。
A．零增长模型B．不变增长模型C．二元增长模型D．可变增长模型5、在行为金融理论中，__导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。
A．选择性偏差B．保守性偏差C．过度自信D．心理偏差6、对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由（）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。
A．5～10B．5～15C．8～15D．8～107、自除息日开始，__。
A．股利权从属于股票B．股利宣告发放C．股利权和股票相分离D．持有股票者享有领取股利的权利8、配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。
A．中国证监会B．主承销商C．发行人D．主承销商和发行人协商9、成长型基金的基本目标为（）。
A．追求稳定的经常性收入B．追求资本增值C．追求超越市场表现的投资业绩D．经常性收入和资本增值兼顾10、有价证券之所以能够买卖是因为它__。
A．具有价值B．具有使用价值C．代表着一定量的财产权利D．具有交换价值11、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。
A．1B．3C．6D．912、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由__确定。
A．中国证监会B．中国国务院C．上海证券交易所D．交易双方协商13、关于证券市场下列说法错误的是__。
A．证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心B．根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场C．证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D．证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体14、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。
股票的有效期和公司的存续期相联系，两者是并存的关系。
这是指股票的__特征。
A．永久性B．持续性C．参和性D．收益性15、对于交易席位的使用，下列选项正确的是（）。
A．和他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位16、证券公司融资融券业务合同由__统一制定。
A．证券公司B．证券交易所C．证监会D．证券业协会17、根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从__进行总结评价和考核。
A．固定资产比例B．经营状况和经营成果C．资产负债率D．资产利润率18、新《公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，向__报送有关文件。
A．中国证监会B．中国人民银行C．证券交易所D．中华人民共和国商务部19、关于公司的财务安全性，下列说法有误的是__A．公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性B．通常用公司的负债和公司资产和资本金相联系来刻画C．反映了公司借贷资本和总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率D．财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标20、证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的__内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
A．1个月B．3个月C．6个月D．12个月21、目前，能在上海证交所进行交易的债券是__。
A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．以上都不能在证交所交易22、关于保荐机构的保荐业务，下列说法不正确的是（）。
A．证券公司从事保荐业务，必须向中国证监会申请保荐业务资格B．保荐机构的具体保荐业务应当由取得保荐代表人资格的人负责C．保荐机构及保荐代表人的职责在于负责推荐发行人证券发行上市D．保荐代表人应当维护发行人的合法权益23、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的__。
A．90%B．95%C．85%D．80%24、对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由__批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。
A．中国证券业协会、会计协会B．中国证监会、审计署C．财政部、中国证监会D．中国证券业协会、财政部25、目前，证券登记结算公司__把结算备付金的利息向结算参和人结息一次。
A．每月B．每季度C．每半年D．每年二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、反映股票基金经营业绩的指标主要有__。
A．基金分红B．已实现收益C．净值增长率D．净值增长率标准差2、两位数以上的通货膨胀是指__。
A．严重的通货膨胀B．爬行的通货膨胀C．温和的通货膨胀D．超级通货膨胀3、对基金投资进行限制的主要目的不包括__。
A．引导基金分散投资，降低风险B．发挥基金引导市场的积极作用C．避免基金操纵市场D．引导基金消除市场系统风险4、对于关联交易的内容，下列说法不正确的是__。
A．在我国评估和审计等中介机构尚不健全的情况下，关联交易就容易成为企业调节利润、避税和一些部门及个人获利的途径，往往使中小投资者利益受损B．只有当一方直接或间接控制另一方时，才可以视为关联方C．常见的关联交易包括关联购销、资产租赁、担保托管经营、承包经营等管理方面的合同、关联方共同投资等D．关联购销在众多上市公司中或多或少地存在，交易量在各类交易中居首位5、金融期货一经产生便得到迅速发展。
这种发展具体表现在__。
A．期货投资者数量的急速增加B．金融期货种类的发展C．金融期货市场的发展D．金融期货交易规模的发展6、__旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。
A．投资组合保险策略B．买入并持有策略C．积极型股票投资策略D．消极型股票投资策略7、利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势是行业分析法的__。
A．历史资料研究法B．调查研究法C．横向比较D．纵向比较8、关于恒定混合策略，下列说法正确的有（）。
A．假定资产的收益情况和投资者偏好没有大的改变B．适用于风险承受能力较稳定的投资者C．当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将优于买入并持有策略D．恒定混合策略比买入并持有策略更为积极9、关于从事证券业务的资产评估机构，下列说法正确的有__。
A．评估机构的实有资本不得少于50万元人民币B．风险准备金不得少于5万元人民币C．自取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于4%的风险准备金D．对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计和资产评估工作不得由同一机构承担10、某公司在未来无限时期内每年支付的股利为3元/股，必要收益率为15%，则该公司股票的理论价值为__。
A．10元B．20元C．30元D．45元11、在公司财务分析中，我们应该注意__。
A．财务报表数据的准确性B．财务报表数据的真实性C．财务分析结果的预测性调整D．公司增资对财务结构的影响E．公司注册资本的真实性12、证券交易所必须限定__。
A．上市公司数量B．会员数量C．证券交易数额D．交易席位数量13、根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致__。
A．低估证券的实际风险，进行过度交易B．对不熟悉的股票、资产敬而远之C．选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来D．追涨杀跌14、政府债券的特征包括__。
A．安全性高B．流通性强C．收益稳定D．免税待遇15、保证公司债券的担保人可以是__。
A．发行人B．政府C．信誉好的银行D．举债公司的母公司16、关于基金管理人的职责的描述正确的是__。
A．向基金份额持有人承诺收益或者承担损失B．对所管理的不同基金财产分别管理、统一记账，进行证券投资C．按照基金公司章程的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益D．依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜17、20生纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是__。
A．仍处于萌芽阶段B．股份公司数量剧增C．有价证券发行总额剧增D．公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位18、公司发行境内上市外资股，下列对应聘请的评估机构要求正确的是__。
A．主要由境内的评估机构担任B．境内的资产评估应当是具有从事证券相关业务资格的机构C．主要由境外的评估机构担任D．企业只可以聘请境内估值师对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估19、下列可以担任上市公司独立董事的人员是__。
A．董事长的妻子B．持有上市公司已发行股份的3%的股东C．了解企业财务信息的相关专家D．持有上市公司已发行股份的15%的股东单位20、《首次公开发行股票并上市管理办法》对预先披露的时间、地点和内容作出了具体规定__。
A．规定在中国证监会网站进行预先披露B．预先披露的内容为招股说明书申报稿C．规定在申请文件发行审核委员会审核后进行披露D．规定在申请文件受理后，发行审核委员会审核前进行预先披露21、股份公司发行可转换优先股票，一般应在公司章程中明确规定下列转换要求__。
A．转换权限B．转换条件C．转换期限D．转换内容22、发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出__。
A．持有人姓名B．近3年所持股份的增减变动情况C．近2年所持股份的增减变动情况D．所持股份的质押或冻结情况23、股票账面价值又称为__。
A．股票面值B．股票内在价值C．股票净值D．每股净资产24、某股份有限公司注册资本为5000万元，董事会有5名成员，根据《公司法》规定，该公司在2个月内召开临时股东大会的情形有__。
A．董事会人数减554人时B．监事会提议召开时C．未弥补亏损额达500万元时D．持有该公司15%股份的股东请求时E．持有该公司10%股份的股东请求时25、下列关于深圳证券交易所配股操作流程的说法__。
A．在股权登记日(R日)收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据，即证券营业部根据每个股东股票账户中的持股量，按配股比例给予相应的权证数量B．配股认购于R+1日开始，认购期为5个工作日C．配股缴款结束后(即R+7日)，公司股票及其衍生品种恢复交易D．如配股发行成功，结算公司在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并根据配股结果办理资金划拨，将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户。