西区分局市管科廉政风险点登记表

廉政风险点自查及防控措施登记表

廉政风险点自查及防控措施登记表
（副科级以上干部个人）
单位：填表日期：年月日
姓名
职务
分管工作
一岗双责
岗位职责
党风廉政
建设责任制
风险类别
风险点
风险等级
防控措施
思想道德
风险
岗位职责
风险
外部环境
风险
本人签字：负责人签字：
说明：1.各单位班子成员填写后送负责人审定签字。
2 .各科室及二级实体负责人填写后送分管领导审定签字。
廉政风险点查找及防控措施登记表（单位）
单位：填表日期：年月日
职能职责
（经营、业务
范围）
廉政职责
风险类别
风险点
风险等级
防控措施
思想道德
风险
制度机制
风险
岗位职责
风险
外部环境
风险
业务程
风险
填表人签字：分管领导签字：

廉政风险点及防控措施登记表

设，从中谋取个人利益。 1、加强学习，提高思想认识，摆正工作心态；
防 2、认真执行党的各项路线、方针、政策，以科学发展观统领控工作，将民主集中制的原则贯穿于决策实施的全过程；
措 3、依法行政，不以权谋私，维护集体领导，集体决策，不搞施独断专行。
责任人签字：
部门负责人签字：
分管领导签字：
填表日期：2012 年 9 月 15 日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险
廉
品的采购把关不严；
风 1、( B )
政
2、违反保密纪律，向当事人泄险 2、( B )
风
露人事调整等方面的信息；
等 3、( B )
险
3、对资金管理不到位，存在支级
点
出项目不清、挪用公款现象。
1、加强个人修养，不谋取私利；防
2、严格按照规矩处理办公室各项工作，决不贪占公共财产、控
公有财物；措
责任人签字：
部门负责人签字：
分管领导签字：
填表日期：2012 年 9 月 15 日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险
点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件 3
廉政风险点及防控措施登记表（个人）
姓名
刘俊
职务
水政股长
岗位主要负责水政执法工作。
职责
1、在执法过程中，违反工作原
责任人签字：
部门负责人签字：
分管领导签字：
填表日期：2012 年 9 月 15 日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险
点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件 3
廉政风险点及防控措施登记表（个人）

廉政风险点及防控措施登记表

附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字:填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。

附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。

部门(单位)廉政风险点排查登记表

附件6部门（单位）廉政风险点排查登记表职能部门主要职权风险类别风险点(表现形式) 风险因素分析风险性质:A:潜在；B:已发生风险等级已建或拟建防范措施制度依据自评(百分制)互评审定思想道德风险（含心理风险）1.理论学习理论学习学而不深A加强政治理论学习，刻苦钻研2.服务意识公众服务意识有待加强A提高服务意识，及时主动为全院教职员工排解网络技术问题3.职业态度职业倦怠 A加强心理教育，消除职业倦怠心理岗位职责风险（含机会风险）1.网络安全网络政治风险、网络攻击A每天巡查网站，发现问题及时解决2.古籍安全古籍损坏、火灾A严格执行古籍操作规则、做好防火防盗工作3.设备采购验收采购设备质量低下、验收把关不严A成立设备采购验收专家组严格把关业务流程风险易耗品、设备申购未严格走流程易耗品、小型设备先购置买再补申报A严格执行先申报再采购流程制度机制风险校园网络管理机制不规范、不健全网络管理机制漏洞、监管不力A进一步建立健全校园网络管理机制外部环境风险1.安全防火防盗设备、古籍被盗被烧毁A提高防范意识，做好防范工作2.外部诱惑人情关系影响A严格自律，健全监管制度党政负责人签字：年月日（盖章）领导小组审核意见注：1.此表由各单位组织填写，并报备学校防控办。

2.表中各栏如不够填写，可另附页。

廉政风险防控措施登记表(范例)

制度机制风险
可能存在的风险：1．不坚持原则，不按制度办事，因老乡情、战友情和亲情等超越法规制度，造成审批工作中违规风险。2、对经办人员自由裁量权监督检查机制不健全（例如：缓办件的相关条件、时限由谁确认并批准，对窗口工作人员的经办意见是否依法按程序集体决策审批，对承诺事项的办理时限及电子政务审批环节的监督检查缺失）；3、奖惩机制不健全，对执行廉政制度好的人和事没有激励机制。
廉政风险防范措施登记表范例
廉政风险防控措施登记表
（部门、个人防控措施）
单位：××××××填表日期：××年××月××日
部门名称
××Leabharlann 部门负责人××××风险类别
风险点
风险防控措施
岗位职责风险
可能存在的风险：1．责任意识不强，工作疏忽大意，给工作造成损失。2．利用审批案件之便，以权谋私，收受贿赂，办人情案。3．违反廉洁自律规定，在公务活动中接受吃请馈赠。4.不按规定收件；业务经办人违规办件和提出经办意见；具有审批审核权的岗位负责人和窗口负责人不按规定把关和审批；印章管理人员违反印章使用规定盖章；审批人员履行职责不认真，违规审批或擅自越权审批等。
2010年年9月月30日日姓名职务分管或负责工作所在部门局窗口所在岗位风险类别风险点风险防范措施思想道德风险因责任意识不强服务意识不强或者私欲私利等自身思想道德偏误可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移行政管理行为失控或授意他人违反职业操守导致行政行为结果不公正不公平行政行为对象利益受损或不当得益构成以权谋私等严重后果的廉政风险
３、进行审批流程定期复查制度。
制度机制风险
不按审批制度进行审批，造成要件不全、超时审批或者对该集体决策事项而未进行集体决策审批的风险。
１、严格执行审批制度；
2、依据国家法律法规不断规范审批制度；

廉政风险点查找及防控措施登记表

廉政风险点查找及防控措施登记表（单位）
发布人：系统管理员发布日期：2010/12/20来源：点击次数：7119
廉政风险点查找及防控措施登记表（单位）
单位盖章：填表日期：2010年10月15日
科室
资源管理科
业务流程
非煤矿业出让：
职能职责
非煤矿业权出让审批
廉政职责
监督检查本科室党风廉政建设各项工作制度的情况；监督检查本科室贯彻执行党风廉政建设责任制的情况，确定本科室党风廉政建设和反腐败斗争工作计划、实施方案，加强制度建设，确保各项工作任务落实情况。
工作服务对象对正确履行权利，正确履行职能行使权利的各类干扰
A
加强廉政学习，提高防腐拒变的能力。
业务流程风险
工作流程不尽合理、政务公开不及时、不具体、不全面。
A
合理设定并完善工作流程；完善政务公开制度并加大政务督查力度。
填表人签字：科室负责人签字：分管领导签字：
风险类别ห้องสมุดไป่ตู้
风险点
风险等级
防控措施
思想道德风险
/
/
/
制度机制风险
违反有关规定收受“红包”；部门协作机制不健全；制度贯彻落实不到位。
A
加强廉政教育；制订部门联系机制；加强制度的执行力。
岗位职责风险
全局观念和大局意识不强；落实“一岗双责”不到位。
A
加强学习教育，树立全局观和大局观；加强廉政教育。
外部环境风险

西区分局登记科廉政风险点登记表

三级
登记注册、内勤岗
（1）负责个体工商户、合伙企业、个人独资企业登记注册工作；（2）负责名称预先核准登记；（3）负责个人独资企业、合伙企业、个体工商户、个体劳动者协会、私营企业协会的各类统计报表工作；（4）负责本科内勤工作；（5）督促工商所对企业和个体工商户的分类监管工作；（6）开展个体劳动者协会、私营企业协会的各项工作。
任海燕
企业、个体档案管理不善、造成档案资料缺失或损毁；乱收费，不及时移交档案，归档不及时，装订不规范。错误登记、收受索要好处、乱收费；违反程序，登记材料不规范，越权登记；档案管理不力，违规年检；利用职权，玩忽职守，以权谋私，利用行政审批权随意变通，不能依法登记，严格把关；接受服务对象、办事人员的宴请、送礼、馈赠；在执法、办理证照过程中，搞“吃、拿、卡、要”，乱收费、搭车收费以及谋取其他好处的。没有严格执行前置许可的要求；错误登记，违反程序，登记材料不规范，违规年检，录入延误；在执法、办理证照过程中，搞“吃、拿、卡、要”，乱收费、搭车收费以及谋取其他好处的；材料出现迟报、漏报，统计数据不真实、不准确。
⑧发现有违法违规行为未立案或未及时立案的；
⑨查办违法乱纪案件，是否准确运用自由裁量权，是否按照法律法规规定要求办事；
⑩有投诉举报或其他部门单位转办或来函告知，未按工商部门职责规定进行处理或查处；
l、加强业务培训与考核，通过考核促学习，从而提升登记窗口工作人员的业务素质和水平，努力做到“咨询服务一口清、发放资料一手清、受理审查一次清”；2、加强窗口管理，设立群众举报热线及举报信箱，接受群众和纪检监察部门的监督检查，追究相关人员责任；3、认真落实甘肃省工商行政管理系统企业登记一审一核管理制度，对违纪者追究相关责任；4、认真落实甘肃省工商行政管理系统企业登记一次性告知之制度，对违纪者追究相关责任；5、认真落实甘肃省工商行政管理系统企业登记首问首办责任制度；6、建立材料实质审查规范，规范实质审查的事项、内容、程序认真落实，对违纪者追究相关责任；7、加强思想道德和廉政教育，强化风险意识和责任意识；8、严格按程序立、办案，强化监督机制，督促办案人员按照法律法规规定要求办事，准确运用自由裁量权，对违纪者追究相关责任；9、完善政务公开制度，定期对各级登记机关进行企业登记注册行政执法检查，并对检查中发现的问题依据“谁签字、谁负责”的原则追究有关人员责任。

廉政风险点及防控措施登记表22374

附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。

单位科室廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表

三级
加强学习避免误差
业务流程风险
成本监审
程序有可能不完善
三级
努力完善程序
“三重一大”决策风险
单位科室意见
主要负责人签字
市反腐倡廉预警机制指导协调组审核意见
单位（科室）名称：综合法规科
主要工作职能
负责价格改革、价格政策的组织实施，具体负责法规宣传、规范，性文件前置审查、价格执法监督和执法资格审核
风险类别
风险点
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防范措施
责任领导
责任科室
制度机制风险
贯彻国家具体价格政策、具体的定调价审核、办理《收费许可证》、开展收费年审的具体工作过程
制度形式化
三级
建立遵守制度登记台账
张小宏
岗位职责风险
参杂作假，不细致，落实政策走样
三级
加强事前审核
张小宏
业务流程风险
风险类别
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防范措施
业务流程风险
定（调）价受理
申请材料不全未一次性告知，或不符合条件的予以受理。
三级
向社会公开申报程序和条件、投诉电话，对照政策规定认真审查材料。
定（调）价初审
依据不充分，或审核不严导致数据不实。
三级
加强业务知识学习，提高政策水平；严格按照政策规定审核。
责任领导
责任科室
制度机制风险
价格案审制度
案审制度执行不到位，可能出现执法程序、执
法纪律等方面的风险
二级
完善价格案审制度，加大制度执行力
岗位职责风险
价格检查
不能严格按照二十四字办案方针
二级

[教学]廉政风险点及防控措施登记表（内设机构）

附件4
廉政风险点及防控措施登记表（内设机构）
填表时间：2012年 9月15日
内设机构负责人签字：分管领导签字：
附件4
廉政风险点及防控措施登记表（内设机构）
填表时间：2012年 9月15日
内设机构负责人签字：分管领导签字：
附件4
廉政风险点及防控措施登记表（内设机构）
填表时间：2012年 9月15日
内设机构负责人签字：分管领导签字：
附件4
廉政风险点及防控措施登记表（内设机构）
填表时间：2012年 9月15日
内设机构负责人签字：分管领导签字：附件4
廉政风险点及防控措施登记表（内设机构）
填表时间：2012年 9月15日
内设机构负责人签字：分管领导签字：
附件4
廉政风险点及防控措施登记表（内设机构）
填表时间：2012年 9月15日
内设机构负责人签字：分管领导签字：
附件4
廉政风险点及防控措施登记表（内设机构）
填表时间：2012年 9月15日
内设机构负责人签字：分管领导签字：
附件4
廉政风险点及防控措施登记表（内设机构）
填表时间：2012年 9月15日。

西区分局经检大队廉政风险点登记表

白银市工商局西区分局经检大队廉政风险点登记表工作职责风险点表现形式岗位业务工作职责责任人风险点表现形式防控措施风险等级（1）组织大队政治、业务学习，负责组织制订学习、工作计划；（2）分解细化目标责任书，并组织落实；（3）加强执法办案队伍建设，建立健全执法办案体制机制，提高队伍整体素质；（4）大力整顿和规范市场经济秩序，按分局事权划分要求，组织查处大要案件；（5）负责组织大队依法查处 1.碍于人情或私利，现场执法检查流于形式，放任违法行为；2.执法方式简单、粗暴；3.执法人员单人进行现场检查；4.在执法过程中不出示相关执法证件；5.不会做现场检查笔录；6.瞒案不报、有案不立、擅自处理案源等情况，导致案源流失；7.不按规定程序立案；8.因人情或利益诱惑，向当事人泄露案情、伪造证据、导致该行政处罚违法或不当；9.不按规定抽样取证或故意抽取合格样品，损害当事人合法权益的等；10.未按程序依法取证，导致该行政处罚违法或不当；11 因取证不全不足，导致案件无法定性量罚，产生错案；12.为谋取私大队长（1）指导两个专业办案中队工作，建立专业化、精细化办案队伍；（2）按照分局事权划分，建立科学合理的办案机制；（3）查处公平交易、不正当竞争等重大案件；（3）加强法律法规学习，提高办案能力和业务熟练程度；（4）在大队内部，利用周例会开展执法办案技能培训，提高案件查办能力；李光辉 1.行政乱作为风险； 2.截留私分罚没物品风险； 3.程序不当风险； 4.滥用自由裁量权风险；5.案件事实不清风险；6.不遵守办案纪律风险；7.办案失误风险；8.玩忽职守风险；9.办假案风险；10.说情风险；11.不移送风险；12.使用或损毁扣押财物风险；13.违法检查风险；14.不执行案件管理系统风险；15.行政不作为风险；1.认真贯彻落实党风廉政建设责任制，加强工作责任感、使命感教育，提高干部的尽职敬业工作作风；2.加强业务学习和培训，提高业务素质和办案能力，加强案例培训和经验交流，熟练运用操作程序，提高办案人员的办案技巧；3.加强警示教育，以案说法，通过腐败案件实例，提高防范风险；4.完善廉政制度，用制度管人，通过实行办案流程、案件讨论和评议制度；5.使办案程序合法化、规范化，二级各类重大违法违章案件，完成全年工作目标。

实用文档之廉政风险点及防控措施登记表

实用文档之"附件3"廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。

附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。

廉政风险点排查登记表

廉政风险点排查登记表————————————————————————————————作者: ————————————————————————————————日期：ﻩ廉政风险点排查登记表一、《科室廉政风险点排查登记表》实例XＸ省交通厅办公室廉政风险点排查登记表(节选）序ﻫ号权力事项风险点风险表现形式风险等级防控措施１费用报销管理1、受理1、以谋取私利为目的，不按规定受理,拖延办理;低1、费用审批不相容,职位分设，杜绝由一人办理资金支付业务事项；ﻫ2、严格执行机关经费管理相关规章制度，按照费用报销程序，把好票据审核关，对报销材料不全等重大问题需向主任请示后，提出处理意见，确保报销凭证的真实有效。

2、初审2、不按规定审核,以不符合规定为由提出不正当要求；低3、擅自隐瞒材料中漏报、错报等违规问题；3、审批4、不按规定把关，对报销材料中漏报、错报等违规问题，暗示承办人提出不按规定审核的意见;中5、不按规定把关，隐匿回避报销材料不符合要求等重大问题,违规进行支付；4、支付6、以谋取私利为目的,不按规定复核、支付。

低2 机要文件管理5、受理7、不按规定程序受理,拖延办理或泄露；低3、与涉密人员签订保密承诺书，增强责任意识、安全防范意识；4、认真执行《XX省交通厅保密管理若干规定》中关于机要文件制作、传递、使用、保存和销毁的相关规定，确保国家秘密安全。

6、审核８、不按规定对拟办意见进行审核；低7、审批9、不按规定审批; 低8、办理１0、以谋取私利为目的，拖延转办；低9、存档1１、擅自泄露厅领导决策信息; 中12、擅自泄露所保管的厅领导文件资料。

中3 信访受理10、收信１３、以谋取私利为目的,收到信访件不按规定登记,扣压信件;低5、严格执行《关于印发XX省交通运输厅信访工作暂行办法》、《XX省交通运输厅关于建立健全信访工作若干制度的实施办法的通知》等规定，明确信访工作职责，对隐瞒、谎报、缓报等行为严肃处理,严格执行责任追究；ﻫ6、加大督办检查力度,加强对信访资料的保管归档工作。