行政处罚法授课提纲

行政处罚法授课提纲一、行政处罚的概念（一）行政处罚的概念及特征1、行政处罚的概念行政处罚是指享有行政处罚权的行政主体，对实施违反行政管理法律法规，尚未构成犯罪，且应当承担行政法律责任的公民、法人或者其他组织依法进行的行政法律制裁。

2、行政处罚的特征（1）实施行政处罚的主体是依法享有行政处罚权的行政机关和法律法规授权的组织。

（2）应受处罚的行为是违反了行政法律规范且应承担行政法律责任的行为。

（3）实施应受处罚行为主体是行政管理中作为违法的公民、法人或者其他组织。

（4）行政处罚是具有行政处罚权的行政机关和法律法规授权的组织实施的一种法律制裁。

（二）行政处罚的基本原则1、行政处罚法定原则2、行政处罚公正、公开原则3、一事不再罚原则（在下面第四点第2小点中会具体讲）4、行政处罚与教育相结合的原则5、保障权利的原则（赋予当事人九种程序性权利：1、知情权2、陈述权3、申辩权4、听证申请权5、申请回避权6、申请行政复议权7、提起行政诉讼权8、行政赔偿请求权9、拒绝交纳权等。

）6、行政处罚与违法行为相适应原则7、行政处罚不得以罚代刑原则8、行政处罚不免除民事责任原则9、行政处罚权分离原则10、行政处罚监督原则（三）行政处罚的基本要求1、主体合法2、事实清楚3、证据确凿4、定性准确5、处罚恰当6、程序合法二、行政处罚的类别及种类、时效（一）行政处罚的类别1、警告、通报批评等申诫罚2、罚款、没收违法所得和非法财物等财产罚3、责令停产停业、吊销许可证和营业执照等资格罚4、人身自由罚5、行为罚（二）行政处罚的种类1、警告2、罚款3、没收违法所得、没收非法财物4、责令停产停业5、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照6、行政拘留（公安机关用）7、法律和行政法规规定的其他行政处罚注：责令改正不属于行政处罚（三）行政处罚的时效违法行为在2年内未被发现的，不在给予行政处罚，法律另有规定的除外。

此两年的期限，从违法行为发生之日起计算，违法行为在连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。

三、行政处罚决定程序行政处罚程序是指行政主体在实施行政处罚时所必须遵循的步骤、方式、时限、顺序等。

（一）简易程序简易程序即当场处罚程序，是指行政主体对案情简单清楚，处罚较轻的行政违法行为当场给予处罚所采用的程序。

1、简易程序使用的条件行政机关对行政违法行为适用简易程序，必须同时具备以下三个条件：第一，对公民处以50元以下、对法人或者其他组织处以1000元以下的罚款或者警告的行政处罚。

第二，案情简单，违法事实确凿第三，有法定依据2、简易处罚程序步骤第一，向当事人出示执法身份证件第二，口头告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由和根据。

第三，听取当事人的陈述和申辩第四，填写预订格式、编有号码的行政处罚决定书第五，将行政处罚决定书当场交付当事人第六，执法人员将行政处罚决定书报所属行政机关备案第七，对当场处罚程序的法律救济（复议，诉讼）（二）一般程序一般程序又称普通处罚程序，是指行政机关进行行政处罚所遵循的最基本得程序。

1、一般程序的适用范围一般程序适用于除依据简易程序作出的行政处罚以外的其他行政案件。

具体而言，包括以下两种情况：第一，“违法事实确凿并有法定依据，对公民处以50元以下、对法人或者其他组织处以1000元以下的罚款或者警告的行政处罚”以外的所有行政处罚。

第二，虽然属于“违法事实确凿并有法定依据，对公民处以50元以下、对法人或者其他组织处以1000元以下的罚款或者警告的行政处罚”，但行政机关认为不以简易程序作出行政处罚为好的。

2、调查取证第一，调查取证的基本原则：全面、客观、公正。

第二，调查取证的方法和手段。

主要有行政检、抽样取证和证据先行登记保存。

第三，行政机关调查取证的程序。

行政机关在进行调查取证时必须严格按照以下程序进行：（1）行政执法人员不得少于2人；（2）向当事人或者有关人员出示证件；（3）制作笔录第四，当事人及其他人员负有以下义务：（1）如实回答执法人员的询问，并协助调查或者检查，不得阻挠；（2）在对证据先行登记保存的7天内，不得销毁或者转移证据。

执法人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。

所谓“有直接利害关系”，通常包括以下情形：（1）执法人员同时是当事人的；（2）执法人员是当事人的近亲属；（3）执法人员与当事人有特殊的利害关系，如同学关系、同事关系、原来有婚姻关系等。

回避既可以是执法人员本人提出，也可以是当事人提出。

3、告知当事人在作出行政处罚决定之前，不依照规定向当事人告知行政处罚的事实、理由和依据，行政处罚决定不能成立。

听取当事人的陈述和申辩。

（如果当事人放弃陈述、申辩，最好3天后发告知书）（例：法院在审理某食品行政处罚案时查明，食品管理部门在作出行政处罚决定前拒绝听取被处罚人甲的陈述申辩，法院最后判决：拒绝听取陈述申辩属于违反法定程序，应判决确认行政处罚决定无效。

）4、正式处罚决定的作出通过以下程序作出行政处罚决定：第一，行政机关负责人集体讨论。

适用这一决定程序的案件是：（1）情节复杂给予较重的行政处罚的。

（2）重大违法行为给予较重的行政处罚的。

第二，行政机关负责人单独作出决定。

行政机关负责人在对调查结果和初步处罚意见审查以后，根据不同情况，可以分别作出如下决定：（1）行政处罚决定（2）不予行政处罚决定（3）撤销案件决定（4）移送决定5、行政处罚决定书依据一般程序作出的《行政处罚决定书》应当载明下列事项：第一，当事人情况第二，违法情况第三，行政处罚情况及法律依据第四，履行要求第五，救济途径和期限第六，行政处罚机关及日期6、行政处罚决定书的送达法律文书非经送达不能生效，行政处罚对经过一般程序作出的行政处罚决定书的送达方式规定了两类，即当场交付和依照民事诉讼的有关规定送达。

民事诉讼的有关规定六种送达方式：（1）直接送达；（2）留置送达；（3）委托送达；（4）邮寄送达；（5）转交送达；（6）公告送达（绿色送达方式是28号令中规定的送达方式）（三）听证程序1、听证的概念2、听证的条件（1）行政机关拟作出的三类重大行政处罚决定。

即：①责令停产停业；②吊销许可证或者执照；③较大数额的罚款（个体3000元以上，企业30000元以上）（2）当事人提出要求3、听证的基本原则（1）保障当事人陈述和申辩权原则；（2）公开原则（3）双方地位平等原则（4）简便效率原则4、听证的告知与受理（1）听证的告知《听证告知书》应当包括以下基本内容：①当事人的姓名或者名称；②当事人的违法行为、行政处罚的理由、事实依据、法律依据和拟作出行政处罚决定；③告知当事人有要求听证的权利；④告知当事人提出听证要求期限和提出机关。

《听证告知书》必须盖有拟作出行政处罚决定的行政机关的印章。

（2）听证的受理审查内主要是：①提出听证申请的是否是当事人；②当事人是否是针对责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款的行政处罚决定提出听证要求；③当事人是否在法定期限内提出听证要求；④当事人是否属于撤回听证要求后再次提出。

当事人提出的要求举行听证的申请符合法律规定，听证组织机关应当受理。

四、行政处罚的适用（一）行政处罚适用要件（1）行政违法行为行政违法行为，是指行政相对人所实施的违反行政法律规范而依法应当追究行政法律责任的行为。

一是违法行为是客观存在的；二是行为人所实施的行为违反了法律、法规和规章。

（2）行政责任能力行政责任能力，是指行政相对人对其行政违法行为承担行政处罚责任能力。

一是具有法人资格的单位是责任主体，可以独立承担行政法律责任；单位的的内设机构不具有独立的法律主体资格，因而，也就不具有责任能力，就不能对其实施处罚。

二是公民的行政责任能力。

有两项标准：一是行政责任能力；二是具备意识能力。

公民只有具备这两点，才可以实施处罚。

（3）行政处罚实施主体是享有行政处罚权的行政机关和法律法规授权的组织（4）行政处罚追究时效《行政处罚法》第29条规定：“违法行为二年内未被发现的，不再给予行政处罚。

”2、行政处罚的具体适用（1）责令改正违法行为行政机关实施行政处罚时，应当责令当事人改正或者限期改正违法行为。

（2）对同一违法行为，不得给予两次以上的罚款。

一是一个违法行为违反了一个法律规范，由一个机关实施处罚的，不得以同一事实和理由给予两次以上的罚款；二是一个违法行为违反了一个法律规范，可以由两个以上行政机关实施处罚的，如果一个行政机关已经做出了罚款决定，那么另一个行政机关就不得再次做出罚款决定；三是同一个违法行为，违反两个以上法律规范，依法可以由两个以上行政机关给予罚款的，如果一个行政机关给予了罚款，其他行政机关就不得再罚款。

（3）行政处罚折抵刑罚其一，违法行为构成犯罪的，人民法院判处拘役或有期徒刑时，行政机关已经给予当事人行政拘留的，应当依法折抵刑期；其二，违法行为构成犯罪，人民法院判处罚金，行政机关已经给予当事人罚款的，应当折抵罚金。

（在涉及的经济犯罪案件中，行政机关可以先罚款再移送公安机关，但具体情形要慎重把握，并不是每起案件都可以先处再移送）（二）行政处罚裁量1、行政处罚裁量概念和规则（1）行政处罚裁量概念行政处罚裁量，是指行政主体确定行政管理相对人是否给予行政处罚以及何种形式、何种程度的行政处罚。

（2）行政处罚裁量规则（在推行说理式处罚文书中，自由裁量的体现非常重要，可以参照以下自由裁量规则行使自由裁量权）①综合裁量规则1）违法事实，即违法的时间、地点、起因、过程及危害后果大小；2）违法性质，即违法行为所触犯的法律规范及本质属性；3）过错程度，即实施违法行为的主观过错情节及恶性程度；4）法定情节，即受处罚的当事人是否具有依法可以免除、从轻、减轻或从重处罚的情形；5）认错与整改表现，即受处罚的当事人对自己的违法行为认错态度及整改表现②依法裁量规则1）依照法定程序裁量2）依照法定情节裁量3）依照法定形式裁量4）依照法定幅度裁量③自主裁量规则1）必须在法律、法规和规章规定的行政处罚自由裁量权限范围内进行。

2）应当平等的对待违法行为当事人，不偏私、不歧视，事实情节、危害后果相同的违法行为应给予相同的行政处罚。

3）行政处罚必须与违法人过错大小相一致。

2、行政处罚裁量情节（1）不予处罚情节不予处罚情节，是指对行政相对人的违法行为免于行政处罚的特定情形，它是一种有利于行政相对人的行政裁量情节。

《行政处罚法》规定，有下列情形的不予处罚：①未达到法定责任年龄。

即14周岁②精神失常③超过追诉时效④同时具备违法行为轻微，及时纠正，并没有造成严重后果三种情形（2）从轻处罚情节从轻处罚情节，是指对违法行为人从轻处罚的具体情节，它是一种有利于违法行为人的裁量情节。

①已满14周岁不满18周岁的人有违法行为的②主动消除或者减轻违法行为危害后果的③受他人胁迫实施违法行为的④配合行政机关查处行政违法行为有立功表现的⑤其他依法应于从轻行政处罚的（3）减轻处罚情节减轻处罚情节，是指在法定处罚幅度的最低限度以下给予处罚。