法律法规与风险管理系统(一期)操作手册
管理手册使用指南发布
管理手册第一章总则一、安全生产管理方针 (2)二、安全生产年度管理目的 (2)三、实现安全生产管理目日勺的措施 (2)第二章各级安全生产管理职责一、安全生产第一负责人职责 (4)二、注册安全主任职责 (4)三、安全生产管理委员会职责 (4)四、部门安全生产负责人职责 (5)五、设备安全管理小组职责 (5)六、安全生产、教育、培训小组职责 (5)七、事故调查小组职责 (5)第三章安全生产规章制度一、员工安全生产守则 (6)二、消防条例........................................... 第7・10页三、火灾处理程序图 (11)四、消防组织构架图..................................... 第12-13页五、伤亡事故应急处理程序 (16)六、事故调查处理程序 (16)七、工程项目申报、评估审批程序 (17)八、外来施工人员管理规定 (17)第四章三级安全教育、培训一、目的 (18)二、三级安全教育培训内容 (18)三、教育培训措施 (19)第五章安全生产检查制度一、三级安全生产检查 (19)二、总结、评比 (20)附表：1、检查小组划分 (20)2、部门安全责任区划分 (21)3、安全生产检查内容表 (22)4、安全隐患整改告知单 (23)5、培训登记表 (24)6、消防系统分区一览表 (25)第一章总则：企业环境健康安全管理的重要任务是贯彻执行国家、地方政府有关环境健康安全生产的法规和原则；防止多种事故的发生、保护职工健康与安全以及企业财产不受损害。
一'企业环境健康安全生产管理方针遵法经营、安全第一、保护环境、重视健康、防止为主、不停改善。
二、环境健康安全生产管理目日勺1、制定持续改善方略，鞭策本司在安全和环境方面争取卓越体现。
2、循序渐进地遵行所有有关的规管原则。
3、把环境健康安全原则作为本司多种设施中不可分割的一部分，务求减少风险，并致力营造一种无事故的工作场所。
律师办理企业法律风险管理业务操作指引(最新正式版)
律师办理企业法律风险管理业务操作指引目录总则 (1)第一章合同签订 (3)第二章收集法律风险环境信息 (4)第一节收集外部法律风险环境信息 (5)第二节收集内部法律风险环境信息 (6)第三节了解企业法律风险准则 (7)第三章法律风险评估 (8)第一节法律风险识别 (8)第二节法律风险分析 (10)第三节法律风险评价 (12)第四章法律风险应对 (13)总则第1条宗旨为指导律师办理企业法律风险管理业务，规范律师执业行为，保障律师依法履行职责，充分发挥律师在企业法律风险管理中的作用，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《企业法律风险管理指南》（GB/T27914-2011）（以下简称“指南”）、《风险管理风险评估技术》（GB/T27921-2011）（以下简称“评估技术”）、《企业内部控制基本规范》、《中央企业全面风险管理指引》及其他相关法律、法规、规章和国家关于企业开展法律风险管理的规定，制定本指引。
第2条定义及业务范围本指引所称律师办理企业法律风险管理业务，是指律师事务所接受企业的委托，指派律师为委托人提供与企业法律风险管理相关的法律服务，为企业开展法律风险管理活动提供支持与协助。
律师办理企业法律风险管理业务的工作范围包括但不限于：收集企业法律风险内外部环境信息；了解企业法律风险准则；对法律风险进行识别并出具《企业法律风险清单》；对法律风险进行分析评价；制定法律风险应对方案；出具《企业法律风险应对计划》；出具《企业法律风险管理总体报告》。
律师办理企业法律风险管理业务过程中，应当根据以下因素调整工作范围：委托人的委托范围；企业法律风险管理项目目标及期望达到的效果；委托人对企业法律风险管理项目的预期；企业法律风险管理项目预算。
第3条特别事项本指引旨在向律师提供办理企业法律风险管理业务方面的经验，而非强制性规定，仅供律师在实践中参考。
本指引仅供律师在办理法律风险管理业务中的操作性层面参考，其中涉及到的专有名词、理论体系、计量方法等均不对其做阐述，请律师自行了解。
安全风险管控信息平台操作手册(企业版)
安全风险管控信息平台操作手册(企业版)一、登录与权限设置1. 登录（1）打开浏览器，输入安全风险管控信息平台的网址，进入登录页面。
（2）输入用户名和密码，“登录”按钮，进入系统首页。
2. 权限设置（1）进入系统首页后，右上角的“设置”按钮，进入权限设置页面。
（2）在权限设置页面，可以查看和修改当前用户的权限，包括数据查看、数据编辑、数据删除等。
（3）如需修改权限，请与管理员联系，由管理员进行权限分配。
二、风险信息录入1. 风险信息录入（1）进入系统首页后，左侧菜单栏的“风险信息”选项，进入风险信息管理页面。
（2）“新增”按钮，进入风险信息录入页面。
（3）在风险信息录入页面，填写风险名称、风险等级、风险类型、风险描述等信息，并相关附件。
（4）填写完成后，“保存”按钮，完成风险信息录入。
2. 风险信息修改与删除（1）在风险信息管理页面，找到需要修改或删除的风险信息。
（2）“修改”按钮，进入风险信息修改页面，修改风险信息后，“保存”按钮。
（3）“删除”按钮，删除风险信息。
三、风险分析1. 风险分析报告（1）进入系统首页后，左侧菜单栏的“风险分析”选项，进入风险分析页面。
（2）选择需要风险分析报告的风险信息，“报告”按钮。
（3）系统会自动风险分析报告，报告内容包括风险等级、风险类型、风险描述、风险应对措施等。
（4）“”按钮，风险分析报告。
2. 风险分析报告查看与导出（1）在风险分析页面，可以查看已的风险分析报告。
（2）报告，查看详细内容。
（3）“导出”按钮，导出风险分析报告为PDF格式。
四、风险应对措施1. 风险应对措施制定（1）进入系统首页后，左侧菜单栏的“风险应对”选项，进入风险应对措施管理页面。
（2）选择需要制定应对措施的风险信息，“新增”按钮，进入风险应对措施制定页面。
（3）在风险应对措施制定页面，填写应对措施、责任部门、完成时间等信息，并相关附件。
（4）填写完成后，“保存”按钮，完成风险应对措施制定。
企业内控手册之全面风险管理流程手册
企业内控手册之全面风险管理流程手册一、前言全面风险管理是企业风险管理的核心内容，为了提升企业全面风险管理水平，管理部门制定了本手册，旨在全面规范企业全面风险管理流程，对企业内部的各类风险进行有效识别、评估和控制，将风险降到最低程度，以保证企业的安全运营和持续增长。
二、范围本手册适用于本公司的全面风险管理流程。
三、定义1. 全面风险管理：指企业整体风险管理框架运作的过程，包括风险识别、评估、控制、监测和反馈等阶段。
2. 风险管理：指采取一定的措施去应对可能发生的不确定事件，以保证企业利益安全的过程。
四、流程概述1. 风险识别风险识别是风险管理的起点，通过识别风险可以在发生之前及时进行防范。
公司应按照自身特点，开展风险识别工作，包括但不限于财务风险、市场风险、战略风险、合规风险、技术风险、环境风险等方面。
2. 风险评估风险评估是对风险进行定性和定量评估的过程，需要考虑到风险的概率和影响度，根据评估结果确定应对措施。
3. 风险控制风险控制是针对已经发生的风险进行处理，包括但不限于防范、缓解、转移、承担等措施。
4. 风险监测风险监测是对已经控制的风险进行跟踪和评价，确保措施有效。
监测结果需要及时反馈给相关部门，以便及时调整管理措施。
5. 风险反馈风险反馈是指对风险管理的过程中所采取的措施进行反思、总结和提高的过程，以避免类似风险再次发生。
五、实施步骤1. 风险识别（1）制定风险识别的方法和工具，包括但不限于调研、访谈、问卷调查等。
（2）进行风险识别，收集风险信息，建立风险清单。
（3）对风险进行分类，按照风险的来源、性质、可能性等进行分类，分类需要可操作性，方便后续进行风险评估。
2. 风险评估（1）制定风险评估的方法和工具，包括但不限于排查、分析、计算等。
（2）根据风险清单的分类，分别评估各类风险的可能性和影响度，统计各类风险管理状态。
（3）根据评估结果，制定应对各类风险的措施，并编制风险应对计划。
3. 风险控制（1）按照风险应对计划，制定风险控制方案，并明确责任人。
辅导期企业文件法规学习系统登录及报告方法
辅导期企业文件法规学习、系统登录示意图及报告方法（一）货物贸易文件法规学习企业应加强对货物贸易外汇管理法规的学习，具体详见国家外汇管理局政府网站“政策法规”栏目中的《国家外汇管理局关于印发货物贸易外汇管理法规有关问题的通知》（汇发【2012】38号）。
（二）登录应用服务平台企业业务管理员用户（ba）在IE浏览器中输入应用服务平台的访问地址/asone/，输入本企业的机构代码（组织结构代码）、用户代码（ba）和用户密码，登录系统，如下图所示：业务管理员用户（ba）登录到系统中后，在选择应用的界面中选择“国家外汇管理局应用服务平台”，将进入用户角色管理界面。
（三）添加业务操作员并分配权限在如下图所示用户角色管理界面中，点击“业务操作员维护”菜单，进入业务操作员维护操作界面。
在如下图界面中，点击“增加（A）”按钮，进入添加业务操作员界面。
在如下图所示的添加业务员操作界面中，输入用户代码、用户名称、联系电话、邮箱地址、初始密码，其中用户代码、用户名称、初始密码为必填项，用户代码不能重复，在角色分配区域的“未分配的角色列表”中选择“货物贸易外汇网上业务”，然后选择“>”将该角色添加到“已经分配的角色列表”中，再点击“保存（S）”按钮，系统提示“业务操作员增加成功”。
至此，成功添加了业务操作员并为其分配了业务操作权限，该业务操作员可以访问货物贸易外汇监测系统（企业版）并使用相关功能。
说明：对于业务操作员用户已经存在的，若需要使用货物贸易外汇监测系统（企业版），则只需要由业务管理员用户（ba）通过“用户角色管理->业务操作员维护->权限修改”功能为该业务操作员分配“货物贸易外汇网上业务”角色即可。
五、访问系统（一）登录货物贸易外汇监测系统企业的业务操作员用户在IE浏览器中输入应用服务平台的访问地址/asone/，输入本企业的机构代码（组织机构代码），业务操作员用户代码和用户密码，点击“登录”。
公司法律合规与风险管理手册
公司法律合规与风险管理手册公司法律合规与风险管理手册是一份重要的文件，旨在确保公司在经营过程中遵守所有适用的法律法规，最大限度地降低风险并保护公司的合法权益。
本手册概述了公司在法律合规和风险管理方面的重要政策和程序，以及员工应遵守的基本规范。
第一章法律合规1.1 法律合规的重要性在现代商业环境中，法律合规是公司维护声誉、规避风险以及确保可持续发展的关键要素。
公司需明确法律合规的重要性，将其视为公司文化和价值观的一部分，并确保全体员工了解并遵守相关法律法规。
1.2 法律合规框架公司制定了一套全面的法律合规框架，以确保全体员工在业务活动中严格遵守法规要求。
该框架包括但不限于：(1) 法律合规责任：明确法律合规的管理层级和责任分工，确保每个岗位都有相应的法律合规职责。
(2) 内部控制制度：建立有效的内部控制制度，监督和管理公司业务活动，防止违规行为。
(3) 法律合规培训：开展定期的法律合规培训，提高员工对法规的理解和遵守意识。
(4) 案例和问题解决：建立一个案例和问题解决机制，以应对可能出现的合规问题，并及时采取措施预防类似问题再次发生。
1.3 合规管理流程公司建立了一套全面的合规管理流程，确保合规事务的全面管理。
该流程包括但不限于：(1) 风险评估与监测：对公司的业务活动进行风险评估和监测，识别潜在的法律风险。
(2) 内部合规审计：定期进行内部合规审计，评估公司合规的有效性和实施情况。
(3) 外部法律咨询：与专业法律顾问合作，获得法律咨询和建议，并及时更新公司合规政策。
(4) 合规违规报告：建立合规违规报告机制，鼓励员工主动报告合规问题，确保及时处理和解决。
第二章风险管理2.1 风险管理概述公司视风险管理为保护公司利益、避免损失并实现可持续发展的重要手段。
风险管理是一系列措施和策略的集合，旨在识别、评估和应对潜在的风险。
2.2 风险管理流程公司建立了完善的风险管理流程，确保所有风险得到适当的识别、评估和控制。
中国法律资源库用户操作手册
网站介绍中国法律资源库是法意科技·法律教学科研的一个子系统，是面向法学教育行业的专项门户网站。
中国法律资源库是由北京法意科技有限公司为高校用户量身定制，集资源查询、模板参考、工具应用于一体的在线法律资源信息服务平台。
公司致力于对法律信息数据的深度挖掘和知识发现，利用信息技术手段进行归类、切割、整合等方式进行专业法律信息数据整合，围绕用户需求研发定制平台，为用户提供针对性的专业法律资源应用服务和创新高效的检索体验，除可满足用户便捷查询、应用、获取法律信息的需求外，精编化的产品亦可满足法律专业人士对法律法规数据的实务需求。
中国法律资源总库主要包括法律法规数据库群、司法案例数据库群两大基础数据库群以及合同范本、法律文书、法学论著、法学辞典、法律资讯等六大模块，全面涵盖法律信息的各种类型，在内容和功能上全面领先，是各大高校必备的法律宝典和电子图书馆。
中国法律资源库旨在为中国的法学教育提供更丰富的教学参考资源与辅助手段，为现在及未来的法学家、为法律职业共同体提供更优质、贴心的服务！一、首页1、用户登录点击登录按钮，弹出登录信息输入框。
账号用户可用账号密码进行登录。
IP用户，可输入验证码后点击登录进行登录。
登录后提示当前登录用户姓名、退出按钮。
点击退出，退出当前账号登录状态。
2、资源检索资源检索分为快捷检索、高级检索和案例智能检索。
左侧选择资源分类，在文本框中输入关键词可进行快速检索。
点击高级检索，下拉显示高级检索条件，组合输入更多条件，点击检索，实现精确检索。
点击智能检索，显示案例智能检索窗口，可组合输入案件信息、人员信息、审判信息、案情信息、诉请答辩信息等100多个案件信息项，多个信息项间提供且、或逻辑关系、信息项和检索词间提供多种检索逻辑，充分实现法律信息的深度检索。
点击检索按钮，直接进入检索结果页。
3、热点信息展示最新法规、最新案例、最新资讯，点击具体内容可直接进入全文查看页。
4、法律法规库展示中国大陆法律法规库、港澳台法规库、外国法规库、特色法规库，其中中国大陆法律法规库法规提供层级分类、行政区划分类、各部委机构分类。
风险管理系统的使用和操作指南
风险管理系统的使用和操作指南1. 简介风险管理系统是一种用于识别、评估和处理风险的工具。
本指南旨在帮助用户正确使用和操作该系统，确保公司在面对各种风险时能够做出明智的决策并采取相应的措施。
2. 登录与账户设置在开始使用风险管理系统之前，用户需要先注册并创建自己的账户。
请确保账户设置中的基本信息准确无误，并设置一个容易记忆且安全的密码。
登录时，输入正确的用户名和密码即可进入系统。
3. 风险识别风险识别是整个风险管理过程的核心步骤。
在系统中，用户可以通过以下方式来识别潜在的风险：3.1 组织资料收集收集与公司业务相关的各种数据和信息，包括财务报表、市场研究报告、竞争对手情报等。
这些资料将为风险识别提供有力依据。
3.2 制定风险分类根据公司的具体情况，将潜在风险分为不同的类别，如经济风险、技术风险、法律风险等。
这有助于事后跟踪和评估风险的发展情况。
3.3 团队讨论与分析与相关部门和人员进行讨论，了解他们的观点和经验，并根据集体智慧进行风险分析。
这有助于综合各方意见，更全面地识别和评估潜在风险。
4. 风险评估与优先排序风险评估是根据识别到的风险进行综合评估和排序的过程，以确定哪些风险对公司产生的潜在影响最为重要。
4.1 设置评估指标根据公司的战略目标，制定适当的评估指标来衡量风险的重要性。
这些指标可以是财务指标、关键绩效指标、市场份额等。
4.2 评估风险概率与影响根据风险事件发生的概率和对公司的影响程度，对每个潜在风险进行评估。
可以使用定量或定性的方法进行评估，如概率统计、SWOT 分析等。
4.3 优先排序综合考虑风险的重要性和紧迫性，对风险进行优先排序。
将最重要和最紧迫的风险放在前面，以便及时采取相应的措施进行风险管控。
5. 风险应对与控制在识别和评估风险之后，需要制定相应的风险应对和控制措施，以减轻或消除风险对公司的潜在影响。
5.1 制定风险管理策略根据风险的性质和公司的资源状况，确定适合的风险管理策略。
风险管理银监会客户风险预警系统用户操作手册
【风险管理】银监会客户风险预警系统用户操作手册XXXX年XX月XX日银监会客户风险预警系统用户操作手册北京中软融鑫计算机系统工程有限公司二零零六年十月目录1概述-4-1.1背景-4-1.2特点-4-1.3模块-5-1.4环境-5-2操作说明-7-2.1安装-7-2.1.1安装Windows Installer3.1-72.1.2安装Microsoft .NET Framework 2.0-9-2.1.3安装银监会客户风险预警系统-122.2开始-14-2.3系统管理-18-2.3.1机构管理-18-2.3.2用户管理-22-2.3.3岗位管理-22-2.3.4角色管理-23-2.4数据采集-24-2.4.1确定性校验-25-2.4.2数据导入-26-2.4.3不确定性校验-29-2.4.4问题反馈-32-2.4.5数据上报-33-246启动分析-34-2.5 单一客户查询-35-2.5.1大额授信客户查询-35-2.5.2大额授信客户信息查看-37-2.5.3零售违约法人客户查询-38-2.5.4零售违约个人客户查询-39- 2.6固定报表-40-3疑难解答-61-1 概述1.1 背景根据我国商业银行目前的总体风险状况和监管机构设置实际情况，银监会客户风险预警系统的总体建设思路是“抓住重点、三级统计” 。
“抓住重点”，从填报机构的选择上是指选择了19 家大银行作为重点填报机构，这19 家银行其贷款余额占银行业金融机构贷款余额的78% ，能够覆盖主要客户风险；从填报内容的选择上是指通过客户大额授信统计制度监控信贷集中度风险与关联交易风险，通过零售贷款违约（主要选择汽车与住房贷款违约）统计监控恶意违约情况和道德风险。
“三级统计”就是通过银监会、银监局和银监分局三级机构，按照监管分工要求，对商业银行的各级机构情况进行统计，最后再由银监会统一汇总，这样就可以全面的了解商业银行各级机构情况和总体面貌，既满足了各级机构监测的要求，又满足整体情况的监测和控制需要。
中普审计法规管理系统—操作说明
审计法规管理系统一、本法规系统简介:1、开展审计工作,落定审计结论，需要有相应的法规作为依据,才能使我们的审计工作有依法开展工作的原则性体现，而且在国家颁布的一些审计及计算机审计办法中,均有对审计法规系统的要求，为此，单独制定了一套完整可行的法规系统。
系统已预置的审计法规资料3700余篇，包括：国家、财政部、国家税务局颁布的有关法律、规章和制度，中国注册会计师独立审计准则和有关审计规范,查帐技巧等。
建立审计资料库能充分利用信息电子化的优势，减少资料的携带量。
2、系统已内置六种法规大类页面:如主分类、发文单位、审计对象、法规类型、法规内容、发文年份。
各种法规大类又有明细分类，用户可以需要增加、修改、删除法规明细分类。
3、系统提供多种索引方式，可以组合多种复杂条件过滤查询：如全文检索、主分类、颁布日期、索引号、文件字号、文件标题包含等.4、提供法规定期发布与追加功能。
5、提供用户自定义审计法规功能.二、操作说明：1、点击主控台-审计法规管理系统，进入到法规系统登录界面。
(图一）审计法规管理系统登录界面2、选择法规所在服务器的位置，如为本机,请选择“连接本机”。
系统提供两种登录模式，即“法规维护员”及“查询用户"，前者可以具备后者的一切权限，并可以对法规库进行管理，包括删除、增加、修改等编辑操作。
后者只能对法规库进行查询、索引.法规维护员的默认口令为空.点击登录进入法规系统。
可以进入系统后在“系统"菜单下更改其口令.（图二)审计法规系统主界面3、如上图所示,为法规系统的主界面，当前显示了不同类别的各项法规。
在本系统中，对法规的操作包括增加、删除、查询、修改、检索、自定义这几项大的功能操作。
分别介绍如下.（一)增加注意：增加新的法规文件只能在主分类方式下进行。
所以首先要确认分类方式为“主分类”方式.选择某一类法规，选择“增加”按钮。
（图三）法规信息如上图所示，此上分类默认为所选的分类，如果需要修改可以点击下拉菜单进行重选，依次定义好各部分信息，点击“保存退出"，系统会自动保存当前法规信息，并进入编辑窗口，在此窗口下我们可以直接打开已有的法规内容保存或者直接将内容粘贴过来,也可以自己进行编辑保存.（二）删除点击“删除”按钮进行操作。
律师承办企业法律风险管理业务操作指引(草稿)
律师承办企业法律风险管理业务操作指引(草稿)目录使用说明第一章项目工作内容与目标确定第二章项目尽职调查第三章项目法律风险分析第四章项目法律风险评估第五章项目法律风险管理方案制定第六章项目法律风险管理实施第七章项目法律风险管理工作总结使用说明１、本指引为律师从事法律风险管理业务的操作性指导，因此不对法律风险管理中使用的专业名词进行理论定义与探讨，亦不进行理论阐述介绍，使用者如需了解请自行参阅相关著作与文献。
２、鉴于企业经营管理活动的复杂性，本指引仅提供针对企业经营中的具体项目如何进行法律风险管理，相关内容与方法未必对企业全面法律风险管理产生作用。
３、指引中所说之项目指企业经营面临的某个具体问题，项目应当具备人、财、物等主体彼此动态交互特征，如企业内部的员工问题、财产问题、生产等问题；企业外部的客户问题、供应商、竞争对手等问题。
第一章项目工作目标与内容确定第１条明确项目工作目标项目工作目标是确定律师工作的起点也是衡量工作绩效的最终标准，因此确定合理而可实现的项目工作目标是律师能否完成项目工作的基础。
项目工作目标主要由如下关键指标构成：1.1项目的商业目标：这是项目存在的基础，能否达到商业目的是委托人就项目而言最为关注之内容；1.2项目的财务目标：指通过律师的工作帮助委托人达到成本降低、盈利提升等财务指标的提升；1.3项目的效率目标：指通过律师的工作帮助委托人实现组织运营效率的提升，如人员减少、诉讼率降低等。
大多数项目的工作目标并不唯一，而是具有多目标特性，委托人希望能够同时实现项目全部目标，但实际情况很难做到，因此需要律师和委托人就项目工作目标共同进行优化与排序，明确项目的目标设定合理且可实现。
第２条明确项目工作内容明确项目工作内容是律师承办法律风险管理业务的开始，项目工作内容的确定可以直接明确律师在本项目中的工作范围与职责。
项目工作内容主要包括如下部分：2.1项目的法律风险分析与评估：律师在本部分的工作是通过详实的尽职调查与全面的法律分析向委托人准确揭示项目存在的法律风险。
中华全国律师协会律师办理企业法律风险管理业务操作指引(征求意见稿)
中华全国律师协会律师办理企业法律风险管理业务操作指引（征求意见稿）目录总则 (2)第一章合同签订 (3)第二章收集法律风险环境信息 (4)第一节收集外部法律风险环境信息 (5)第二节收集内部法律风险环境信息 (7)第三节了解企业法律风险准则 (9)第三章法律风险评估 (9)第一节法律风险识别 (9)第二节法律风险分析 (12)第三节法律风险评价 (14)第四章法律风险应对 (15)附则 (18)总则第1条宗旨为指导律师办理企业法律风险管理业务，规范律师执业行为，保障律师依法履行职责，充分发挥律师在企业法律风险管理中的作用，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《企业法律风险管理指南》（GB/T 27914-2011）（以下简称“指南”）、《风险管理风险评估技术》（GB/T 27921-2011）（以下简称“评估技术”）、《企业内部控制基本规范》、《中央企业全面风险管理指引》及其他相关法律、法规、规章和国家关于企业开展法律风险管理的规定，制定本指引。
第2条定义及业务范围2.1本指引所称律师办理企业法律风险管理业务，是指律师事务所接受企业的委托，指派律师为委托人提供与企业法律风险管理相关的法律服务，为企业开展法律风险管理活动提供支持与协助。
2.2律师办理企业法律风险管理业务的工作范围包括但不限于：2.2.1收集企业法律风险内外部环境信息；2.2.2了解企业法律风险准则；2.2.3对法律风险进行识别并出具《企业法律风险清单》；2.2.4对法律风险进行分析评价；2.2.5制定法律风险应对方案；2.2.6出具《企业法律风险应对计划》；2.2.7出具《企业法律风险管理总体报告》。
2.3律师办理企业法律风险管理业务过程中，应当根据以下因素调整工作范围：2.3.1委托人的委托范围；2.3.2企业法律风险管理项目目标及期望达到的效果；2.3.3 委托人对企业法律风险管理项目的预期；2.3.4企业法律风险管理项目预算。
中国石油法律风险防控程序化操作手册-1【企业风险管理经典】
3.12.1 1.1.2
处置权属证书 不全的资产
发现处置资产权属证书不全的，与对 方协商，尽快补办相关证书；能够以 其他资产履行合同的,继续履行;协商不 成的，解除合同。如发生争议，在2个 工作日内通报法律部门处理。
超出范围使用 土地
土地征用后，设立明显的界限标志； 工程管理部门在建设施工合同中明确 约定施工范围及施工方超范围施工应 承担的责任。
是
为
1.3. 2
村民要求超标准给付土地补偿费用
是
2.12 .2
环境保护行政主管部门超越权限实施处罚、 应举行听证未举行或举行听证程序不合法 是 等违法行为
公司 层面 是否 适用
公司层 面适用 对应的 流程名
称
土地使 是 用权管
理
否
是
纠纷处 理
采油 厂层 面是 否适 用
采油 厂层 面适 用对 应的 流程 名称
采油（气）厂 财务科 会计稽核岗
不通过
采油(气)厂 财务科 相关会计核算岗
增值税进项税明细表 采油（气）厂
财务科 税收管理岗
关注事项
流程目录 因规范中涉及的个别流程在股份公司流程架构中没有对应的目录，为落实法律
风险，我们按照集团公司的流程架构将档案收集、档案提供和利用、印鉴管理流程对应 到MP10行政管理中，末级流程目录分别为 MP10.05.01 档案收集、 MP10.05.05 档案提 供和利用、 印鉴管理。 法律风险
机构和职责
第九条 业务流程管理实行流程负责人制，总部机关部门、专业公司和地区公司分级 落实业务流程管理责任，明确业务流程管理负责部门、业务流程管理岗位和流程负责人。 法律风险防控：内控部门组织落实流程管理责任
例：科技管理部业务流程负责人
中国法学会会员管理系统操作手册(会员)
中国法学会会员管理系统前台使用操作手册山东浪潮软件有限公司二○一四年十一月目录1会员的注册和登录 (1)1.1会员注册 (1)1.2会员登录 (5)2前台功能介绍 (6)2.1首页展示 (6)2.2会员沙龙 (8)2.3会员心声 (12)2.4图书馆 (13)2.5学术成果 (15)2.6工作动态 (17)2.7信息简报 (19)2.8通知公告 (19)2.9重大活动 (19)2.10时事新闻 (19)2.11 个人中心 (19)2.11.1个人信息 (20)2.11.2 学术成果上传 (23)2.11.3 论述管理 (26)2.11.4 消息盒子 (29)1会员的注册和登录1.1 会员注册点击首页的“会员”按钮：跳转到：点击“会员申请”按钮：选择“个人申请”或“团体申请”：首先要阅读注册协议，阅读完毕之后点击“同意按钮”跳转到会员注册页面：信息编辑完毕之后，点击“注册”按钮。
会员的注册信息就会发送给注册区域的管理员。
管理员审核通过之后，会给该会员发送短信。
该会员就可以通过注册的账号进行登录中国法学会会员管理系统。
团体会员注册流程同于个人会员注册。
1.2 会员登录会员登录分两种。
一种是个人会员登录，一种是团体会员登录。
根据自己账号是个人会员还是团体会员来进行登录。
登录成功之后就会进入到会员管理系统的前台首页：2前台功能介绍前台功能分为：首页展示、会员沙龙、会员心声、图书馆、学术成果、工作动态、信息简报、通知公告、重大活动、时事新闻、个人中心等部分。
2.1 首页展示主界面如下：首页分为以下几部分：网页顶部为各个功能模块的链接，点击对应的标题会跳转到该模块的专属页面。
例如点击“图书馆”：跳转到了图书馆的专属页面。
网页中间部分是会员沙龙、图书馆还有会员心声以及公告发布等等模块。
点击具体的文章标题可以跳转到该文件的详细页面。
例如点击会员沙龙的某条信息：网页底部为友情链接。
在这里会员可以查看对应的友情链接的内容。
企业法律风险管理系统指南完整版
公司法律风险管理指南GB/T 27914-2011前言11范围12规范性引用文件13术语和定义24公司法律风险管理原则25公司法律风险管理过程36公司法律风险管理的推行15附录 A 法律风险鉴别框架示例20附录 B 法律风险清单示例21附录 C 法律风险可能性解析示例22附录 D 法律风险影响程度解析示例24前言本标准在 GB/T 24353-2009《风险管理原则与推行指南》的指导下，结合我国公司法律风险管理的实践经验编制而成。
本标准的附录 A、附录 B、附录 C、附录 D为资料性附录。
本标准由全国风险管理标准化技术委员会（SAC/TC 310）提出并归口。
本标准起草单位：本标准主要起草人：1范围本标准供应了公司推行法律风险管理的通用指南。
本标准合用于各各种类和规模的公司，可指导公司在其整个生命周期和所有经营环节中睁开法律风险管理活动。
本标准是通用指南，不作为行业性专用标准使用，公司应依照行业特点，结合自己情况和本质需要应用本标准推行法律风险管理。
中小公司可以依照自己管理基础、资源以及管理需求，对本标准供应的法律风险管理过程和相关的配套保障措施进行简化或采用递进式建设，渐渐达到本标准要求，从而保证本公司的法律风险管理资源投入与公司的目标相吻合，达到管理本公司法律风险的目标。
2规范性引用文件以下文件中的条款经过本标准的引用而成为本标准的条款。
凡是注日期的引用文件，其随后所有的更正单（不包括勘误的内容）或校正版均不合用于本标准，可是激励依照本标准达成协议的各方研究可否可使用这些文件的最新版本。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本合用于本标准。
GB/T 23694-2009 风险管理术语（ISO/IEC Guide73：2002，IDT）3术语和定义GB/T 23694-2009 中界定的术语和定义合用于本标准。
3.1 公司法律风险公司法律风险是指基于法律规定、看守要求或合同约定，由于公司外面环境及其变化，或公司及其利益相关者的作为或不作为，对公司目标产生的影响。
ecourt用户操作手册
(V8.0)用户操作手册南南京京通通达达海海软软件件有有限限公公司司二二O O一一O O年年二二月月通达海法院信息管理系统(V8.0)用户操作手册本资料著作权属南京通达海软件有限公司所有。
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目录1. 案件管理 (5)1.1.概述 (5)1.2.界面描述 (6)1.3.初始化设置 (9)1.3.1诉讼代理人 (9)1.3.2立案权限 (11)1.3.3定义缺省送达材料 (12)1.3.4案件缺省参数设置 (14)1.3.5常用案由 (15)1.4.收案、立案 (16)1.4.1.收案、立案登记界面介绍 (16)1.4.2.收案、立案登记总体过程 (18)1.4.3.立案编号 (18)1.4.4.案件复制 (19)1.4.5.案件审批过程 (19)1.4.6.销案 (20)1.4.7.分案系数 (20)1.4.8.审判小组 (21)1.4.9.原审信息采集 (22)1.5.分案管理 (24)1.5.1分案 (25)1.5.2案件移送 (26)1.5.3案件接收 (26)1.6.排期及庭审 (27)1.6.1排期 (27)1.6.2开庭登记 (29)1.6.3开庭安排查询 (30)1.7.案件诉讼费 (31)1.8.审限管理 (33)1.8.1.审限确定 (33)1.8.2.审限变更 (33)1.8.3.审限跟踪 (34)1.9.卷宗管理 (36)1.9.1.卷宗编辑器 (37)1.9.2.制作文书 (38)1.9.3.浏览卷宗 (39)1.10.实体管理 (40)1.10.1证人管理 (41)1.10.2证据登记 (42)1.10.3证据鉴定 (42)1.10.4证据链管理 (43)1.11.其他杂项登记 (45)1.12.结案管理 (47)1.12.1 审结登记 (48)1.12.2 结束审理 (49)1.12.3 案件上诉 (49)1.12.4 案件生效登记 (50)1.12.5 案后诉讼 (51)1.12.6 提交归档 (52)1.13.案件查询统计分析 (53)1.13.1 案件查询统计分析 (53)1.13.2 案件收结存统计 (55)2. 档案管理 (56)2.1.界面描述 (56)2.2.接收归档 (58)2.3.借还电子案卷 (59)2.4.借还纸质案卷 (62)2.5.催归功能 (63)2.6.档案查询和统计 (64)3. 任务管理 (65)3.1.概述 (65)3.2.任务管理界面描述 (66)3.3.提起任务 (68)3.4.任务处理 (70)3.5.任务查询统计 (71)附录一：民事一审案件从收案至归档全过程示例 (72)附录二：刑事一审案件从收案至归档全过程示例 (92)1. 案件管理1.1. 概述案件管理对各类案件（刑事、民事、行政、执行、赔偿、信访、申诉）在不同审判程序（一审、二审、审判监督）依法进行审查，并方便地录入案件立案阶段的信息，在法定期限内决定立案或裁定不予受理并进行登记。
企业版法律法规管理程序
XXXX公司企业标准法律法规管理程序Q/XXXX代替Q/XXXX1 目的为确保质量/环境/职业健康安全/能源管理体系的运行及产品满足和符合相关法律、法规及其他要求，建立获取法律、法规及其他要求的渠道。
2 适用范围本程序适用于对质量/环境/职业健康安全/能源管理体系等方面的法律、法规的收集、评价、分析落实及管理活动。
3引用标准下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。
凡是注日期的引用文件，其随后修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。
Q/XXXX《保持的成文信息控制程序》Q/XXXX《保留的成文信息控制程序》Q/XXXX《环境/安全/能源绩效监视和测量控制程序》4 职责4.1管理者代表负责组织识别、确认法律、法规及其他要求，签发法律、法规及其他要求清单。
4.2综合财务中心（人事质企管理部）负责质量/环境/职业健康安全/能源管理体系法律、法规及其他要求等最新版本的收集、选择、确定，并负责对原质量/环境/职业健康安全/能源管理体系实施的法律、法规及其他要求进行更新、发布和实施的监控。
4.3技术质量中心（总师办）负责与技术有关的法律、法规及其他要求（含产品标准）的收集、确定，并负责及时更新、发布及实施的监控。
4.4各相关部门负责法律、法规的组织实施及信息反馈。
2020-01-01批准 2020-02-28实施5管理内容与方法5.1综合财务中心（人事质企管理部）、技术质量中心（总师办）应广泛收集法律、法规标准及其他要求等，并密切关注其变化。
5.2 法律、法规及其他要求包括：a）国家有关环境/职业健康安全/能源等方面的法律、法规；b）本省市的有关质量/环境/职业健康安全/能源等方面的管理条例、规定；c）行业有关的环境、职业健康安全/能源等方面的规范和条例；d）相关方的要求；e）我国参加的国际公约；f）公司和政府部门相关的约定；g）产品标准。
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陕西省地方电力（集团）有限公司法律法规与风险管理系统（一期）操作手册陕西省地方电力（集团）有限公司二〇一五年八月目录1系统登陆 (1)1.1登录OA系统 (1)1.2添加模块 (1)1.3进入系统桌面 (2)2制度管理 (3)2.1功能简介 (3)2.2制度编制 (4)2.2.1制度新增 (5)2.2.2制度修订 (9)2.2.3制度废止 (10)2.3任务状态 (11)2.3.1待办 (11)2.3.2在办 (12)2.3.3办结 (12)2.3.4终止 (13)2.3.5草稿箱 (13)2.4查询 (14)2.4.1我的制度 (14)2.4.2部门制度 (14)2.4.3公司制度 (15)2.5制度录入 (15)2.5.1录入 (16)2.5.2制度列表 (16)3公司制度库 (17)3.1制度查询 (17)3.1.1制度体系总览 (17)3.1.2目录浏览 (18)3.1.3失效制度浏览 (19)3.2统计报表 (20)3.2.1按制度状态统计 (20)3.2.2按制度类别统计 (21)3.2.3按编制类型统计 (21)4外部文件库 (22)4.1文件添加 (23)4.2文件列表 (23)4.3统计汇总 (24)5系统管理 (24)5.1制度体系 (24)5.2制度模板 (25)附录 (28)1系统登陆本部分主要介绍登陆系统和给桌面添加模块的一些基本设置。
1.1登录OA系统已安装地电专用浏览器的用户，请直接用本人账号、密码登陆OA系统。
未安装地电专用浏览器的用户，打开IE浏览器后，在地址栏中输入网络地址：:8001/spgo a，进入陕西省地方电力集团一体化办公平台系统界面，如图1.1所示：点击可以下载浏览器和控件。
图 1.1 登录界面1.2添加模块在一体化办公平台系统界面输入用户名及密码点击“登录”按钮即可进入系统，进入系统后点击添加模块，选中“法规系统”，如图1.2所示。
图1.2 添加模块后的系统桌面1.3进入系统桌面在系统桌面点击“法规系统”，进入法律法规系统。
图1.3为法律法规系统桌面。
图1.3 法律法规系统主界面本系统包含模块如表1.1表1.1 功能模块表2制度管理制度管理模块可以实现管理制度及企业标准的起草、审批、发布、修订、废止等全生命周期管理。
2.1功能简介制度新增：制定一项新的管理制度或企业标准，并进行相应审批流程。
制度修订：对当前存在的一项管理制度或企业标准进行修订，并进行相应的审批流程。
制度废止：废止一项管理制度或企业标准，并进行相应的审批流程。
制度待办：登录用户等待处理的任务。
制度在办：登录用户正在处理的任务。
制度办结：登录用户已经办结的任务。
制度终止：存储一些因故终结但未走完流程的任务。
我的制度：登陆者所发起的所有制度。
部门制度：登陆者所在部门发起的所有制度，仅供本部门人员查询。
公司制度：本单位当年编制的所有制度。
2.2制度编制在系统桌面上点击制度管理图标，即可进入制度管理模块。
打开后如图2.1。
图2.1 制度管理界面2.2.1制度新增在制度管理界面，点击“编制”后，点击“新增”，新建一个管理制度或企业标准，如图2.2。
图 2.2 制度编制界面填写制度、标准的相关信息，如图2.3。
图 2.3 制度新增界面此页面相关信息包括制度信息、发文信息和流程信息三部分。
1）制度信息制度名称：填写制度、标准的名称；制度类别：制度类别是管理制度及企业标准编号的组成部分，选择时应选择至第三级选项方可生效。
制度类别选择规则见本章末附录一：集团公司制度编号规则及附录二：集团公司制度（标准）体系结构图；年度：管理制度及企业标准编号的组成部分，该制度、标准的发布年份；企业代号：为固定字段，不需填写；制度编号：为系统根据制度类别和年度自动生成；实施日期：可由编制人选择制度开始实施的时间，若不选择，则默认为自正式发文之日起实施；编制部门、编制人：系统识别登陆者身份进行自动生成； 关键字、说明：针对制度、标准的说明、备注，非必填。
2）发文信息发文标题：填写发文所用的标题；公文类型：选择发文类型，制度发布一般使用“通知”类文件；单位代字：指发文机关代字，非必填项；主送、抄送、份数：由编制人确定主送部门、抄送部门，选择主送部门、打印份数后进行套模版操作；正文：用来添加制度正文，需套用模板；模版套用：在此处选择管理制度模板和企业标准模板，如图2.4。
图 2.4 选择模板类型初次使用系统时，系统会弹出“模板打开方式”对话框，需要根据电脑中使用的office版本进行选择相应模板。
选择模版后，请勿对模板的通知页和首页修改，将拟好的制度粘贴到第三页往后，或者直接在第三页开始编制，编制者可以对正文进行修改编辑；编辑完成后点击“返回”，系统将自动保存文本至服务器，如图2.5。
图 2.5 制度文本编辑界面3）流程信息制度信息及发文信息填写完毕后，起草人填写意见，提交后进入审批流程，如图2.6。
图 2.6 审批流程页面当此制度的审批流程完成后，相关部门进入OA界面的未读箱可查阅此制度，如图2.7所示：图 2.7 未读箱界面2.2.2制度修订制度修订页面如图2.8图 2.8 制度修订页面点击“修订”进入制度列表界面（图2.9），选择需要修订的制度进行修订。
图 2.9 修订选择列表页面进入制度修订界面（图2.10）。
编制人填写相关的制度信息、发文信息及流程信息。
制度正文需重新套模版后编辑。
填写意见提交后进入审批流程。
图 2.10 制度修订界面2.2.3制度废止点击“制度管理”，进入制度管理模块后，点击“编制”后，选择“废止”，进入制度列表页面。
点击需要废止的制度，在弹出框中点击“确定”（图2.11）。
进入制度废止页面（图2.12）。
图2.11 制度废止列表页面图 2.12 制度废止页面本页面制度信息一栏为需废止制度的详细信息，制度废止时请勿修改此栏下的信息。
发文信息及流程信息的填写请参考制度新增及修订部分。
相关信息填写完毕，提交后进入审批流程。
2.3任务状态2.3.1待办点击“制度管理”进入系统后，点击“待办”后出现待办任务页面（图2.13）。
该页面下可对处理工作任务图 2.13 待办任务页面点击“办理”进入如下页面：图2.14 任务办理页面2.3.2在办点击“制度管理”，进入制度管理系统后，点击“在办”进入如下页面（图2.15）。
该处存放正在办理的工作流程，该页面下可对文件可进行浏览、撤回等操作。
图 2.15 任务在办页面2.3.3办结点击“制度管理”进入系统后，点击“办结”进入如下页面（图2.16）。
此处存放已经办理结束的流程，在办结页面对文件可进行浏览操作。
图 2.16 任务办结页面2.3.4终止点击“制度管理”进入系统后，点击“终止”进入如下页面（图2.17）。
终止页面存放审批过程中被终止的制度流程。
图 2.17 终止界面2.3.5草稿箱点击“制度管理”进入系统后，点击“草稿箱”进入如下页面（图2.18）。
此处为暂存文件，可继续办理或者直接删除此文件。
图 2.18 草稿箱2.4查询2.4.1我的制度点击“制度管理”进入制度管理系统后，点击“我的制度”进入如下页面（图2.19）。
“我的制度”存放本年度登陆者发起的所有制度、标准。
图 2.19我的制度2.4.2部门制度点击“制度管理”进入制度管理系统后，点击“部门制度”进入如下页面（图2.20）。
“部门制度”存放登陆者所在部门本年发起的所有制度、标准。
图 2.20 部门制度2.4.3公司制度点击制度管理进入制度管理系统后，点击“公司制度”进入如下页面（图2.21），可浏览操作。
“公司制度”存放由公司的本年所有制度、标准。
图 2.21 公司制度2.5制度录入若制度、标准的审批、发布流程是通过OA系统的“公文发文”完成，而没有通过“制度管理”系统进行，管理员可以使用“制度录入”功能，将该项制度、企业标准手动录入制度管理模块。
手工录入后的制度、标准才能进入公司制度库，实现制度体系的自动更新，并实现统计、查询等功能。
2.5.1录入“制度录入”需要填写“制度信息”及“发文信息”两部分内容。
点击“制度管理”进入系统，点击“录入”进入如下页面（图2.22）。
具体填写说明请参考“2.2.2制度新增”、“2.2.3制度修订”部分。
图 2.22 已有制度录入页面“发文信息”中的“正文”用来添加制度文本。
添加文本时与“制度编制”操作类似，需要套用制度模板，并在模板中编辑正文。
编辑完成后点击“返回”，系统会自动保存文档。
返回制度录入页面后点击“提交”，制度将添加到制度列表，并自动归档到“公司制度库”。
2.5.2制度列表提交后的制度将出现在“制度列表”中。
系统支持标题模糊及录入时间查询，并可进行浏览、修改、删除等操作（图2.23）。
图2.23制度列表页面3公司制度库3.1制度查询3.1.1制度体系总览本模块可查看集团公司所有的制度、标准类别和明细。
点击“体系浏览”如图3.1。
图 3.1 制度体系浏览点击其中的类别，可转到该类别下的制度列表，从列表中选择相应的制度，点击“浏览”（图3.2）。
可以跳转到制度信息页面。
图 3.2 体系浏览列表3.1.2目录浏览目录浏览以列表形式显示集团公司总部、本级及下属单位的制度。
可以通过“编制单位”选择总部、本单位或下属单位的制度目录。
可以通过制度标题进行模糊查询。
如图3.3。
图 3.3 目录浏览页面3.1.3失效制度浏览该菜单下呈现已经废止、失效的制度目录。
用户可点击浏览制度的相关信息。
如图3.4。
图 3.4 失效制度浏览页面3.2统计报表3.2.1按制度状态统计根据制度状态（有效和失效）统计公司各个部门的制度、标准数量，如图3.5。
图 3.5 按制度状态统计点击数字可可以进入制度列表，如图3.6。
图 3.6 报表浏览列表报表类型可以选择表格、柱状图两种。
图3.7为柱状图的模式。
图 3.7 柱状图统计3.2.2按制度类别统计根据制度类别（管理制度、技术标准、管理标准、工作标准、其他）统计各部门编制制度、标准的数量。
如图3.8所示：图 3.8 按制度类型统计3.2.3按编制类型统计根据制度的编制类型（新增、修订、废止）统计各个部门的制度、标准的数量。
如图3.9所示：图 3.9 按编制类别统计报表点击新增、修订、废止下的数字，可以进入相应目录列表，如图3.10。
图 3.10 新增制度明细列表4外部文件库此模块主要用于录入、查询国家、地方、行业的法律法规、标准、规范性文件等，不可录入公司制定的管理制度、企业标准。
4.1文件添加填写文件名称、文件号、文件类型、说明、正文等信息，提交后，自动进入文件列表。
图 4.1 文件添加4.2文件列表文件列表显示所有已录入文件。
支持根据标题进行模糊查询，并可根据录入时间、文件号、文件类型等信息进行综合性查询，如图4.2。