重大风险清单
重大风险清单
6
2
15
180机械安装
遇大风倾倒
自然灾害
人机伤亡
Ⅱ
6
1
40
240
重大
运行控制，制定应急预案
13
施工中所用化学危险品发生泄露、爆炸
管理缺陷
人员伤亡
火灾、爆炸
Ⅱ
2
15
60
180
重大
运行控制，应急预案
注：控制计划中运行控制是指按照法律法规标准和公司文件进行作业和监督检查；应急预案是指制定应急预案；管理方案是指制定管理方案；个体防护是指合理配备劳动防护用品。
编制：李审批：时间：2020.01.01
重大风险清单
编号：
序号
作业活动
危险因素
危险因
素类型
可能导致的事故
判别依据(I～V)
作业条件危险性评价
危险级别
控制计划
备注
L
E
C
D
1
爆破作业
无安全技术措施施工方案
管理缺陷
物体打击/爆炸伤人等
Ⅱ
6
1
30
180
重大
运行控制
2
安全管理
无安全技术措施施工方案
管理缺陷
高处坠落/物体打击/触电等
Ⅱ
6
1
30
180
重大
违章作业
高处坠落、坍塌
Ⅲ
2
6
7
84
重大
运行控制
9
施工用电
配电、保护未达到要求
管理缺陷
触电
Ⅱ
4
5
9
180
重大
运行控制，管理方案
10
塔吊、起重吊装作业、起重机械安装
现场重大风险源清单及控制措施
现场重大风险源清单及控制措施在现场作业中，存在着各种潜在的重大风险源，这些风险源一旦失控可能会导致人员伤亡、财产损失甚至环境污染等严重后果。
因此，对于现场重大风险源的清单和相应的控制措施具有重要的意义。
一、现场重大风险源清单1.高处作业风险：-风高的天气下作业，可能导致人员从高处摔落；-高处作业不当，可能导致倾斜物体的坠落。
2.电气火灾风险：-电线老化、短路等问题可能导致火灾；-使用不合格的电气设备可能引发火灾。
3.化学物质泄漏风险：-危险化学品的储存和使用可能出现泄漏情况；-化学品混装误用可能导致意外事故。
4.机械设备故障风险：-机械设备缺乏维护可能引发故障；-操作人员缺乏操作经验可能导致意外事故。
5.交通事故风险：-建设、施工现场道路狭窄可能引发交通事故；-人员和车辆不按规定通行可能造成事故。
二、现场重大风险源控制措施1.高处作业风险控制：-在高处作业前进行风速测量，超过安全范围则暂停作业；-设置防护栏杆、安全网等设施，防止人员从高处摔落；-对作业人员进行高处作业的培训，提高其安全意识。
2.电气火灾风险控制：-定期检查电气设备，及时更换老化或损坏的电线、插座等；-使用符合国家标准的电气设备，杜绝使用假冒伪劣产品；-建立健全的电气设备管理制度，确保设备的安全使用。
3.化学物质泄漏风险控制：-对危险化学品进行分类储存，防止相互混装导致泄漏；-定期检查和维护储存设施，确保其安全可靠；-配备合适的泄漏处理设备和紧急处置措施，第一时间处理泄漏情况。
4.机械设备故障风险控制：-对机械设备进行定期检查和维护，确保其工作状态良好；-建立健全的设备使用和维护制度，提高操作人员对设备的维护意识；-培训操作人员，提高其操作经验，减少意外事故的发生。
5.交通事故风险控制：-制定施工现场交通管理规定，确保人员和车辆有序通行；-设置标志、警示牌等交通安全设施，提醒人员和车辆注意安全；-加强对驾驶员的培训，提高其驾驶技能和交通安全意识。
重大风险清单
重大风险清单一、背景介绍重大风险清单是指对某个系统、项目或组织进行风险评估和管理的过程中，列出的可能对其产生重大影响的风险事件清单。
该清单旨在帮助相关方了解和识别潜在的重大风险，以采取相应的控制措施并制定风险应对计划，以确保系统、项目或组织的可持续发展和业务连续性。
二、重大风险清单的编制原则1. 全面性：清单应涵盖所有可能对系统、项目或组织产生重大影响的风险事件，包括内外部因素。
2. 可量化性：对每个风险事件应进行评估和量化，以便更好地理解其潜在影响和优先级。
3. 可操作性：清单中的风险事件应具备可操作性，即能够采取相应的控制措施和风险应对计划。
4. 更新性：清单应定期进行更新，以反映新出现的风险事件和变化的风险环境。
三、重大风险清单的内容以下是一个示例的重大风险清单，供参考：1. 自然灾害风险风险事件：地震、洪水、飓风等自然灾害可能对系统、项目或组织造成重大破坏和业务中断。
风险评估：根据地理位置、历史数据和专业评估，对可能发生的自然灾害进行评估，并确定其潜在影响和概率。
风险控制措施：制定应急预案、加强建筑物结构设计、购买适当的保险等。
2. 技术安全风险风险事件：网络攻击、数据泄露、系统故障等技术安全问题可能导致系统瘫痪、信息泄露和业务中断。
风险评估：评估系统的安全性、网络防护能力和数据保护措施，识别潜在的技术安全风险。
风险控制措施：加强网络安全防护、定期进行安全漏洞扫描和渗透测试、建立灾难恢复计划等。
3. 供应链风险风险事件：供应商破产、原材料供应中断、物流问题等可能对项目或组织的供应链造成重大影响。
风险评估：评估供应链的可靠性、供应商的财务状况和物流运作情况，识别潜在的供应链风险。
风险控制措施：建立供应商评估和监控机制、多元化供应链、备份关键物资等。
4. 法规合规风险风险事件：法律法规变化、合规问题、违规行为等可能导致项目或组织面临法律诉讼和罚款。
风险评估：评估项目或组织的合规性、法律风险和监管环境，识别潜在的法规合规风险。
重大风险清单及控制措施
重大风险清单及控制措施序号设备/作业活动潜在的危害事件危害后果控制措施控制部门1、操作失误造成物料泄漏1、人员伤亡严格执行罐区及装车操作规程，按照操作1罐区充装作业2、火灾、爆炸事故3、车辆伤害2、发生着火、爆炸事件3、车辆、设备损坏票步骤执行；严格执行车辆的安全检查；加强人员培训，提高安全意识。
生产部4、其他伤害1、中毒、窒息1、人员伤亡严格执行工作票制度，作业前进行风险分2受限空间作业2、高处坠落3、触电2、设备受损3、财产损失析，加强人员培训，提高安全意识。
生产部4、其他伤害1、高处坠落1、人员伤亡严格执行高处作业安全操作规程，佩戴安3高处作业2、触电3、起重伤害2、财产损失3、设备受损全防护用品，加强人员培训，提高安全意识。
生产部4、其他伤害1、火灾、爆炸事故1、发生着火、爆炸事故严格执行动火作业安全操作规程，作业前4动火作业2、中毒、窒息2、人员伤亡进行动火分析，配备消防器材，，加强人员生产部3、烫伤、冷灼伤3、设备、设施损坏培训，加强应急救援演练。
1、违反特种设备管理制度造成起1、物体打击严格执行特种设备安全管理制度，吊装作重伤害业安全操作规程，操作人员持证上岗，特2、人员伤亡5吊装作业2、设备缺失造成起重伤害3、设备受损种设备定期检验，加强营救救援培训和演生产部3、机械伤害4、财产损失练。
4、触电1、操作失误造成物料泄漏1、人员伤亡严格执行检维修管理制度，规范检维修人6检维修作业2、工具使用不当造成火灾、爆炸2、发生着火、爆炸事故员的操作事项、合理使用工具，穿戴安全生产部3、触电3、设备、设施受损防护用品。
4、中毒、窒息4、财产损失1、工艺处理不全导致人员中毒、1、人员伤亡严格执行压缩机大修、中修、小修操作规7压缩机检修作业窒息2、机械伤害2、设备受损3、财产损失程，各部门严格交接，联合试车验收。
生产部3、火灾、爆炸事故1、操作不当导致超温、超压、物1、人员伤亡严格执行压缩机开停车、倒车操作规程，8 压缩机开、停、倒车作业料泄漏2、触电2、设备损坏合理控制工艺指标，加强人员培训，加强工艺安全培训。
重大风险清单
重大风险清单一、背景介绍重大风险清单是指对于一个组织、企业或者项目而言，可能对其发展和运营产生重大影响的各种风险进行全面梳理和分析，以便及时识别、评估和管理这些风险，并采取相应的措施来降低风险对组织的负面影响。
二、重大风险清单的编制目的1. 识别风险：通过编制重大风险清单，可以全面梳理和识别可能对组织产生重大影响的各种风险，包括内部风险和外部风险。
2. 评估风险：对于已经识别的风险，需要进行风险评估，确定其可能性和影响程度，为风险管理提供依据。
3. 管理风险：通过制定相应的风险管理策略和措施，降低风险对组织的负面影响，保障组织的正常运营和发展。
三、编制重大风险清单的步骤1. 风险识别：通过组织内外部环境的调研和分析，确定可能存在的风险类型和来源。
例如，市场风险、技术风险、法律风险、自然灾害风险等。
2. 风险评估：对已识别的风险进行评估，确定其可能性和影响程度。
可以采用定性和定量的方法进行评估，如风险概率矩阵、风险事件树等。
3. 风险排序：根据风险评估结果，对各个风险进行排序，确定哪些风险是重大风险，需要重点关注和管理。
4. 风险管理策略和措施：针对重大风险，制定相应的风险管理策略和措施。
例如，风险规避、风险转移、风险减轻等。
5. 风险监控和反馈：建立风险监控机制，密切关注风险的变化和演化，及时采取措施进行调整和改进。
四、重大风险清单示例以下是一个示例的重大风险清单，仅供参考：1. 市场风险：- 市场需求下降：由于经济形势不稳定或者竞争加剧，导致产品需求下降，影响销售额和市场份额。
- 新技术威胁：新技术的浮现可能导致现有产品或者服务的市场竞争力下降。
2. 经营风险：- 资金流动性风险：资金周转不畅，导致无法及时支付供应商款项或者工资，影响正常经营。
- 供应链风险：供应商浮现问题，如延迟交货、质量问题等，影响生产和交付。
3. 技术风险：- 数据安全风险：网络攻击、数据泄露等可能导致客户信息泄露，伤害企业声誉。
重大风险清单
4
5安全装置失灵失效
起重伤害
5
6斜拉重物、吊拔埋在地下及不明 起重伤害
3
重量的重物
7顶升、锚固作业未按方案及规范 起重伤害
2
进行
8信号工无证上岗，手势、信号不 起重伤害
3
明
9作业中起吊重物未高出所跨越的 起重伤害
2
障碍物的高度1米
10吊重物时猛起猛落，发生吊物散 起重伤害
2
落、松绑、偏斜
11违章吊运人员
3 执行安全操作规程/配备灭火器材 1 佩戴合格的个人防护用品
1 定期检修
2 安全操作规范 2 安全操作规程
3 定期检查，及时保养维修 3 持证上岗
重大风险清单
3疲劳驾驶
机械伤害
3
4障碍物过多
机械伤害
2
5超高、超速行驶
机械伤害
2
振捣器：
1漏电保护器失灵
触电
2
2线路破损
触电
2
3未按规定佩戴防护用品
触电
随时检查，控制延伸率
随时检查、保养，及时更换 定期检查、及时更换 经常检查、及时更换 执行安全操作规程 持证上岗、执行操作规程 做好保护接零接地措施 执行操作规程
安全操作规程 执行安全操作规程
同卷扬机
安装防护罩 设置挡板 安全操作规程 安全操作规程
加工 吊运
重大风险清单
5锯片磨损过大，未及时更换
机械伤害
不严、不系好安全带、无过桥板
不戴安全帽，清理不当，模板存放 物体打击
倾斜角度不符合要求、无安全交底
3 安全操作规程 3 塔式起重机操作使用规程、编制群塔方案
1 做好接地接零 1 定期进行检查 1 及时做好安全技术交底 1 加强安全教育、经常检查
重大风险清单
重大风险清单引言概述：在现代社会中，各行各业都面临着各种各样的风险。
为了确保企业的可持续发展和稳定运营，制定一个完善的重大风险清单是非常重要的。
本文将从四个方面详细阐述重大风险清单的内容和意义。
一、市场风险1.1 供需关系的变化：市场需求的波动和供应链的变化可能导致企业销售额的下降。
1.2 竞争对手的威胁：竞争对手的新产品、价格战等可能对企业的市场份额和盈利能力造成严重影响。
1.3 法律法规的变化：政府对行业政策的调整和法律法规的变化可能对企业的经营模式和市场准入造成不利影响。
二、财务风险2.1 资金流动性风险：企业现金流不足可能导致无法按时支付债务、供应商关系紧张等问题。
2.2 汇率风险：国际贸易中的汇率波动可能对企业的进出口业务和利润率产生负面影响。
2.3 资本市场风险：股票市场的波动和债券市场的利率变化可能对企业的融资计划和投资回报造成影响。
三、操作风险3.1 人为错误：员工疏忽、犯罪行为等可能导致企业的财产损失和声誉受损。
3.2 技术故障：信息系统的故障、网络安全漏洞等可能导致企业的生产中断和客户数据泄露。
3.3 自然灾害：地震、洪水、火灾等自然灾害可能对企业的设备、库存和生产线造成严重破坏。
四、战略风险4.1 新技术的冲击：科技的迅猛发展可能导致企业的产品过时和市场地位下降。
4.2 品牌声誉的损害：虚假广告、产品质量问题等可能对企业的品牌形象和消费者信任造成重大损害。
4.3 管理层失误：管理层的决策失误、战略规划不当等可能导致企业的运营不稳定和业绩下滑。
结论：制定一个完善的重大风险清单对企业的长期发展至关重要。
市场风险、财务风险、操作风险和战略风险是企业面临的主要风险，通过详细的分析和制定相应的风险管理措施，企业可以更好地应对风险，保持稳定和可持续发展。
因此，企业应该高度重视重大风险清单的制定和实施，并不断更新和完善，以确保企业在竞争激烈的市场中立于不败之地。
重大风险清单
序号
事故
危险源
控制、改进措施
评价负责人
工程技术措施。
管理措施。
培训教育措施。
个体防护措施。
1
机械伤害。
压片、切片、搅拌。
安装防护罩。
操作规程。
加强教育培训。
穿戴防护用品。
xx。
2
诱发职业病。
烘烤、消毒。
安装排风装置。
操作规程。
加强教育培训。
穿戴防护用品。
xx。
3
火灾、baoz。
有柴油储罐、液化石油气罐。
10
触电伤害。
隔离不当。
安全防护设施安装到位。
操作规程。
加强教育培训。
穿戴防护用品。
xx。
11
触电伤害。
违章带电作业。
严格用电规范。
操作规程。
加强教育培训。
穿戴防护用品。
xx。
12
引发人员摔伤。
地面湿滑。
防滑设施到位。
管理制度。
加强教育培训。
穿戴防护用品。
xx。
13
baoz、火灾。
易燃易爆气体聚集。
操作规程。
加强教育培训。
穿戴防护用品。
xx。
7
气瓶baoz。
气瓶违章充装。
气瓶的充装规范。
操作规程。
加强教育培训。
穿戴防护用品。
xx。
8
触电伤害。
违章操作。
绝缘设施到位。
操作规程。
加强教育培训。
穿戴防护用品。
xx。
9
触电伤害。
停送电操作失误。
严格按照用电规范。
操作规程。
加强教育培训。
穿戴防护用品。
重大运营风险清单
重大运营风险清单
1. 市场风险
市场风险是指企业在市场竞争环境中面临的不确定性和波动性。
以下是可能的市场风险：
- 市场需求下降或消费趋势转变
- 竞争对手的市场份额增加
- 政策和法规的变化对市场产生影响
2. 供应链风险
供应链风险是指企业在供应链流程中面临的潜在问题。
以下是
可能的供应链风险：
- 供应商出现质量问题或无法按时交货
- 原材料价格波动造成成本上升
- 自然灾害或其他意外事件导致供应链中断
3. 人力资源风险
人力资源风险是指与员工和管理人员相关的潜在问题。
以下是
可能的人力资源风险：
- 高层管理人员离职或变动
- 员工不满意度导致绩效下降
- 劳动法规的变化对员工管理带来挑战
4. 财务风险
财务风险是指与企业财务状况和资金管理相关的潜在问题。
以
下是可能的财务风险：
- 销售收入下降导致盈利能力降低
- 资金周转问题导致现金流紧张
- 财务欺诈或不当行为导致声誉受损
5. 法律合规风险
法律合规风险是指企业与法律和法规不符合或违反的潜在问题。
以下是可能的法律合规风险：
- 与竞争法或反垄断法相关的违规行为
- 信息安全和数据保护违规
- 合同和协议违约导致法律诉讼
以上是重大运营风险的一些例子，企业应当识别和评估这些风险，并采取相应的风险管理措施以确保业务的顺利运营和可持续发展。
重大风险及控制措施清单
重大风险及控制措施清单是企业在制定风险管理计划时必备的工具，它能够帮助企业识别并评估可能出现的重大风险，并制定相应的控制措施以减少或避免风险对企业造成的影响。
以下是一些常见的重大风险及其对应的控制措施：
1. 自然灾害风险
自然灾害如地震、洪水、台风、火灾等都可能对企业造成严重影响。
为此，企业应制定应急预案，加强防灾减灾措施，确保设备、资产和人员的安全。
此外，企业还应购买相应的保险以降低风险。
2. 法律合规风险
企业在经营过程中必须遵守各种法律法规，
如劳动法、税法、环保法等。
为了避免风险，企业应建立健全的合规制度和流程，并定期
开展内部审计和合规检查，确保企业的经营
活动符合法律法规要求。
3. 供应链风险
企业的供应链中可能存在不稳定的环节，如
供应商倒闭、原材料短缺、质量问题等。
为
了降低风险，企业应建立供应链风险管理机制，对供应商进行评估和选择，采取多元化
供应策略，建立库存管理系统，以确保供应
链的稳定性。
4. 市场风险
企业的市场风险包括市场变化、竞争加剧等。
为了应对风险，企业应建立市场监测和预警
机制，加强市场调研和分析，制定灵活的市
场营销策略，以适应市场变化。
5. 人员风险
企业的人员风险包括员工离职、员工不当行
为等。
为了降低风险，企业应加强员工管理，建立健全的用工制度和流程，加强员工培训
和教育，提高员工的责任意识和法律意识。
总之，企业在制定重大风险及控制措施清单时，应全面考虑企业经营过程中可能出现的各种风险，采取相应的措施以降低风险，确保企业的安全和稳定运营。
重大风险清单
重大风险清单引言概述：在现代社会中，各行各业都面临着各种风险。
为了更好地管理和应对这些风险，建立一个完善的重大风险清单是至关重要的。
本文将详细阐述重大风险清单的意义和作用，并从五个方面分析其内容。
一、市场风险1.1 不稳定的市场需求：市场需求的波动性会对企业的销售和利润产生重大影响。
不稳定的市场需求可能导致产品滞销和库存积压等问题。
1.2 激烈的竞争环境：竞争对手的增加和市场份额的争夺使得企业面临着更大的市场风险。
竞争激烈可能导致价格战、产品同质化等问题。
1.3 政策和法规变化：政策和法规的变化对企业经营活动产生重大影响。
不合规的经营可能导致罚款、停产等风险。
二、金融风险2.1 汇率波动：企业在跨国经营中面临着汇率波动的风险。
汇率波动可能导致资金损失和成本增加等问题。
2.2 利率风险：企业的借贷活动受到利率的影响。
利率的上升可能导致借款成本增加和利润下降等风险。
2.3 资金流动性风险：企业在经营过程中可能面临资金周转不畅的风险。
资金流动性风险可能导致经营活动受阻和无法按时偿还债务等问题。
三、技术风险3.1 技术更新速度：随着科技的不断发展，企业需要不断跟进和更新技术。
技术更新速度过快可能导致企业技术落后和产品淘汰等风险。
3.2 数据安全风险：企业在信息化建设中面临着数据泄露和黑客攻击等风险。
数据安全风险可能导致企业形象受损和商业机密泄露等问题。
3.3 技术故障风险：企业在生产和运营过程中可能面临技术故障的风险。
技术故障可能导致生产中断和产品质量问题等风险。
四、供应链风险4.1 供应商问题：供应商的质量问题、交货延迟等可能对企业的生产和交付造成影响。
供应商问题可能导致生产线停产和定单无法按时交付等风险。
4.2 物流问题：物流环节的问题可能导致产品运输延误和损坏等风险。
物流问题可能导致定单无法按时交付和客户投诉等问题。
4.3 天灾人祸：自然灾害和社会事件可能对供应链产生重大影响。
天灾人祸可能导致供应链中断和库存损失等风险。
重大风险清单
重大风险清单一、背景介绍重大风险清单是指对于某个特定领域或项目中的重大风险进行全面梳理和清单化管理的工具。
通过对潜在风险的识别、评估和控制，可以帮助组织或团队更好地应对潜在的风险事件，从而保障项目或业务的顺利进行。
二、重大风险清单的目的1. 识别风险：对项目或业务中的重大风险进行全面的识别和梳理，确保所有潜在风险都被充分考虑和记录。
2. 评估风险：对已识别的风险进行评估，确定其潜在影响程度和发生概率，以便优先处理高风险事件。
3. 控制风险：制定相应的控制措施和应对策略，降低风险的发生概率和影响程度，保障项目或业务的顺利进行。
4. 监控风险：定期对重大风险清单进行更新和维护，确保风险的动态管理和监控。
三、重大风险清单的编制步骤1. 识别风险a. 召开相关部门或团队的会议，邀请相关人员参与风险识别工作。
b. 利用头脑风暴、SWOT分析等方法，收集各方意见，识别可能存在的风险。
c. 将识别到的风险进行分类，如技术风险、市场风险、人员风险等。
2. 评估风险a. 制定风险评估指标，包括影响程度、发生概率等。
b. 对每个风险进行评估，根据指标对风险进行打分或分类，确定其重要性和优先级。
3. 控制风险a. 针对每个风险，制定相应的控制措施和应对策略。
b. 确定责任人和具体的执行计划，监督控制措施的实施和效果。
4. 监控风险a. 设立风险监控机制，定期对重大风险清单进行更新和维护。
b. 根据项目或业务的进展情况，及时调整风险清单中的风险项和评估结果。
c. 定期召开风险管理会议，对风险清单进行审查和讨论。
四、重大风险清单的内容重大风险清单的内容应包括但不限于以下方面：1. 风险描述：对每个风险进行详细的描述，包括风险来源、可能引发的问题、潜在影响等。
2. 影响程度评估：对风险的影响程度进行评估，如对项目进度、成本、质量等的影响程度。
3. 发生概率评估：对风险发生的概率进行评估，如高、中、低等级。
4. 控制措施：对每个风险制定相应的控制措施，包括预防措施和应急措施。
重大风险清单
重大风险清单一、背景介绍重大风险清单是指对于一个组织或者企业而言，可能导致重大损失或者危害的各种风险的清单。
它是为了匡助组织或者企业更好地识别、评估和管理风险而制定的。
通过制定重大风险清单，组织或者企业可以更加全面地了解可能面临的风险，并采取相应的措施来应对这些风险。
二、重大风险清单的制定目的1. 识别风险：通过制定重大风险清单，组织或者企业可以全面地识别可能存在的各种风险，包括内部风险和外部风险。
2. 评估风险：通过对每一个风险进行评估，包括风险的概率、影响程度和紧急程度等方面的评估，可以确定哪些风险是重大风险。
3. 管理风险：通过制定相应的应对措施和预防措施，可以降低风险的发生概率和影响程度，从而更好地管理风险。
三、重大风险清单的内容重大风险清单的内容应包括以下几个方面：1. 内部风险：包括组织内部可能存在的各种风险，例如人员管理风险、财务风险、信息安全风险等。
2. 外部风险：包括组织外部环境可能带来的各种风险，例如市场风险、竞争风险、政策法规风险等。
3. 风险评估：对每一个风险进行评估，包括风险的概率、影响程度和紧急程度等方面的评估。
4. 应对措施：针对每一个重大风险，制定相应的应对措施，包括风险的预防、减轻和应急处理等方面的措施。
四、重大风险清单的制定步骤1. 采集信息：采集组织或者企业内外部环境的相关信息，包括人员管理、财务状况、市场竞争等方面的信息。
2. 识别风险：根据采集到的信息，识别可能存在的各种风险，包括内部风险和外部风险。
3. 评估风险：对每一个风险进行评估，包括风险的概率、影响程度和紧急程度等方面的评估。
4. 制定应对措施：针对每一个重大风险，制定相应的应对措施，包括风险的预防、减轻和应急处理等方面的措施。
5. 定期更新：重大风险清单应定期进行更新，以反映组织或者企业面临的最新风险情况。
五、重大风险清单的应用价值1. 风险管理：重大风险清单可以匡助组织或者企业更好地管理风险，提前预防和应对可能导致重大损失或者危害的风险。
重大风险清单
重大风险清单一、背景介绍重大风险清单是指在企业经营过程中可能出现的重大风险进行梳理和归纳，以便企业能够及时识别、评估和应对这些风险。
通过建立重大风险清单，企业可以更好地提前预警和管理风险，保障企业的可持续发展。
二、重大风险清单的制定目的制定重大风险清单的目的是为了帮助企业全面了解可能面临的重大风险，并制定相应的风险管理措施，以降低风险对企业经营的影响。
通过清单的制定，可以使企业高效地管理风险，保障企业的长期发展。
三、重大风险清单的内容1. 宏观经济风险- 经济周期波动：全球经济不确定性，国内外经济政策调整等因素可能导致经济周期波动，影响企业盈利能力和市场需求。
- 货币汇率波动：汇率波动可能导致企业原材料成本、外汇损益等风险，影响企业利润和竞争力。
- 国际贸易政策：国际贸易政策的调整、贸易战等因素可能对企业的出口市场和供应链带来不确定性。
2. 行业竞争风险- 技术变革：新技术的出现可能导致产品和服务的过时，影响企业市场地位和盈利能力。
- 新竞争对手的进入：新的竞争对手进入市场可能导致市场份额的下降，对企业盈利能力造成挑战。
- 行业监管政策：行业监管政策的变化可能对企业的经营方式和市场准入产生影响。
3. 内部管理风险- 人员流失风险：关键岗位人员的流失可能导致企业运营中断、组织结构不稳定等问题。
- 内部控制风险：内部控制体系的不完善可能导致企业资产损失、财务报表失真等风险。
- 信息安全风险：信息泄露、网络攻击等可能导致企业商业机密泄露、声誉受损等问题。
四、重大风险清单的制定步骤1. 风险识别：通过调研、分析市场、行业和企业内部情况，识别可能存在的重大风险。
2. 风险评估：对识别出的风险进行定性和定量评估，包括风险的概率、影响程度、紧急程度等指标。
3. 风险归类：将风险按照不同的类别进行归类，如经济风险、竞争风险、内部管理风险等。
4. 风险优先级排序：根据风险的严重程度和可能性，对风险进行排序，确定重点关注的风险。
重大风险五个清单
公司
现有防控措施具有可行性、可靠性和有效性，能够使风险控制在公司可以接受程度。
12.
装货
超载。超载会对车轮螺栓产生过大压力，造成螺栓断裂，车轮脱落，从而可能导致事故。
车辆损坏车辆伤害
制定运输安全管理制度严禁超载。装货人员严格按车辆核载质量装货；禁止超载宣传教育。
制定车辆伤害应急预案并组织演练，配备应急资
2.重大责任分工清单
风险点名称：道路运输作业 岗位：驾驶员
作业内容或步骤
危险源或潜在事件（致险因素）
可能发生的事故类型及后果
风险等级
管控层级
隐患排查频次
责任人
岗位
车队
部门
公司
岗位
车队
部门
公司
序号
名称
日
周
月
季
1.
驾驶前
驾驶员饮酒，精神恍惚，车辆失控。
车辆伤害
重大/红色
公司
√
√
√
√
驾驶员
车队长
安全技术部
XXX道路危险货物运输有限公司
重大风险五个清单
编制人：
审核人：
批准人：
编制日期：2023年9月23日
1.重大大风险基础信息清单
序号
风险点名称
类型
可能导致的事故类型
区域位置
风险等级
管控级别
责任单位
责任人
管控状态
1
道路运输作业
作业活动
车辆伤害、火灾、爆炸
云南省昆明市
重大/红色
公司级
安全领导
XXX总经理
受控
车辆伤害、爆炸事故
使用配备限速器的车辆；使用动态监控系统对车辆和驾驶员进行实时监控和管理
重大风险清单
重大风险清单引言概述：重大风险清单是一种系统化的风险管理工具，旨在识别、评估和处理组织面临的重大风险，以确保组织的可持续发展和稳定运营。
本文将从五个方面详细阐述重大风险清单的内容和作用。
一、风险识别1.1 内部风险：包括组织内部的人员、流程、系统等方面的风险。
例如，人员离职、管理层失职、内部控制缺陷等。
1.2 外部风险：涉及组织所处的外部环境带来的风险，如政策法规变化、市场竞争加剧、自然灾害等。
1.3 行业风险：特定行业所面临的风险，如金融行业的信用风险、医疗行业的法律风险等。
二、风险评估2.1 概率评估：对风险事件发生的概率进行评估，以确定其可能性大小。
可以采用统计数据、历史案例等方法进行分析。
2.2 影响评估：评估风险事件发生后对组织的影响程度，包括财务、声誉、运营等方面的影响。
可以通过模型分析、专家判断等方法进行评估。
2.3 优先级评估：根据概率和影响的评估结果，确定风险的优先级，以便组织能够有针对性地制定风险应对策略。
三、风险处理3.1 风险避免：采取措施避免风险事件的发生，如加强内部控制、培训员工、遵守法规等。
3.2 风险转移：通过购买保险、签订合同等方式将风险转移给其他方。
这样可以减轻组织自身的风险承担。
3.3 风险控制：采取措施控制风险事件的发展，如建立应急预案、加强监测和预警机制等。
四、风险监测4.1 监测指标：制定合适的指标来监测风险事件的发生和演变情况，如财务指标、市场指标等。
4.2 监测频率：确定监测的频率，以及监测结果的反馈机制。
可以采用定期报告、异常事件报告等方式进行监测。
4.3 监测报告：及时向组织管理层提供风险监测报告，包括风险事件的发生情况、影响程度和应对措施的有效性等。
五、风险应对5.1 应急预案：建立完善的应急预案，以应对风险事件的发生。
预案应包括组织内部的应对流程、责任分工等。
5.2 危机管理：在风险事件发生后，采取措施进行危机管理，包括危机公关、舆情管理等。
重大风险源清单及其控制措施
重大风险源清单及其控制措施1.自然灾害风险：自然灾害风险包括地震、洪水、台风等。
为了降低这些风险，可以采取以下措施：-建立健全的紧急预警系统，包括监测设备和预警机制，及时发出预警并采取适当的防护措施；-加强建筑物和基础设施的抗震、防洪能力，确保其能够承受自然灾害带来的冲击；-加强自然保护区和水源保护区的管理和监控，确保其生态系统的稳定和可持续发展。
2.人为事故风险：人为事故风险包括火灾、爆炸、意外泄漏等。
为了降低这些风险，可以采取以下措施：-加强安全培训和意识教育，提高员工对安全的认识和重视程度；-定期进行设备和安全设施的检修和维护，确保其正常运行；-严格遵守安全操作规程，禁止违规行为，并建立健全的监督和检查机制。
3.环境污染风险：环境污染风险包括大气污染、水污染、土地污染等。
为了降低这些风险，可以采取以下措施：-加强环境管理和监测，建立环境污染源清单，对可能造成污染的源头进行监控和管理；-推广清洁生产技术，减少污染物的排放；-加强废物处理和资源回收利用，减少对环境的负面影响。
4.金融风险：金融风险包括市场风险、信用风险、流动性风险等。
为了降低这些风险，可以采取以下措施：-建立健全的风险管理系统，包括风险评估、监测和控制机制；-加强内部控制和风险管理能力培养，确保公司内部运作的稳定和安全；-加强外部监管和合规管理，确保公司的经营活动符合法律法规和道德规范。
5.供应链风险：供应链风险包括供应商倒闭、原材料短缺等。
为了降低这些风险，可以采取以下措施：-建立供应商评估和选择机制，确保供应商的稳定和可靠性；-多元化供应链，减少对单一供应商的依赖；-建立供应链危机管理机制，包括备货和备用计划。
以上是一些常见的重大风险源及其控制措施，针对不同行业和企业的具体情况，还需要根据实际情况进行更具体的分析和控制。
同时，风险管理是一项长期的工作，需要公司高层的重视和全员的参与，才能确保业务的稳定和可持续发展。
重大风险清单
重大风险清单一、背景介绍重大风险清单是指对某个特定领域或者组织可能面临的重大风险进行系统化、全面的梳理和分类，以便及时识别、评估和应对这些风险。
通过建立重大风险清单，可以匡助组织或者相关部门更好地了解潜在风险，制定相应的风险管理措施，从而提高组织的风险防范和应对能力。
二、重大风险清单的编制原则1. 全面性：清单应包含可能对组织或者特定领域造成重大影响的各类风险，包括但不限于自然灾害、技术风险、市场风险、法律风险、战略风险等。
2. 系统性：清单应按照一定的分类体系进行编制，使各类风险能够被准确归类，并能够相互关联、相互影响。
3. 可操作性：清单中的风险应具备一定的可操作性，即能够通过一定的措施进行管理和控制。
4. 时效性：清单应定期进行更新和修订，以保持与实际情况的一致性。
三、重大风险清单的编制步骤1. 风险识别：通过搜集相关信息、开展风险评估和分析，识别出潜在的重大风险。
可以借助专家咨询、数据分析、经验总结等方式进行风险识别。
2. 风险评估：对已识别的风险进行评估，包括评估风险的概率、影响程度、紧急程度等因素，以确定其重要性和优先级。
3. 风险分类：将已评估的风险按照一定的分类体系进行归类，使其能够相互关联、相互影响。
常见的分类方式包括按照风险来源、风险性质、风险影响范围等进行分类。
4. 风险管理措施：针对每一个风险，制定相应的风险管理措施，包括风险预防、风险转移、风险控制等，以减少风险的发生和影响。
5. 风险监控与修订：建立风险监控机制，定期对重大风险清单进行监控和修订，及时更新风险信息，并根据实际情况进行相应的调整和改进。
四、重大风险清单的应用1. 风险管理：通过清单中的风险识别和评估结果，组织可以制定相应的风险管理策略和措施，加强对重大风险的预防和控制，降低风险对组织的影响。
2. 决策支持：清单中的风险信息可以为组织的决策提供重要参考，匡助决策者更全面地了解潜在风险，从而做出更明智的决策。
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序号存在风险隐患检查人整改期限责任人整改完成前的防控措施完成整改时间
1广告、促销没有达到预
期效果
5个月
广告投放和促销活动前制定风险预案。
设立风险应对小
组，执行中及时收集市场反映和竞品反应，如实施效果
与预测有偏差，根据预案进行调整。
2018年12月前
2没有根据信用水平的不
同给予不同客户不同的
授信政策
5个月
1.建立详细、准确的客户信用档案
2.与银行等金融机构合作
3.完善相关法律合同文本
2018年12月前
3销售员或经销商违反销
售政策（如统一价格.
进行市场销售活动
5个月
1.制定科学、可行的销售政策及管理办法
2.加强执行情况检查
3.对违反现象严格按办法处理
2018年12月前
4当客户出现债务危机、
重大法律纠纷、严重违
约及信誉不良等情况后
未能采取相应的措施
5个月
1.重点管控经销商的库存状况和经营情况
2.管控好经销商的重点和骨干网络
3.其它经营和口碑好的经销商要经常保持联系
2018年12月前
5由于客户关系管理不善
导致客户流失
5个月
1.企业应分析、了解渠道客户需求，加强双方交流，针
对渠道薄弱环节给予专业培训，帮助渠道成长，让渠道
保持合理盈利和掌握经营发展技能是企业管理渠道客户
以及保持稳定合作的必要基础
2.通过日常的市场走访，掌握经销商的经营区域和价格
水平，保持商务政策的一致性和延续性
3.做好售前、售中、售后服务，设立投诉和监督体系。
从心理需求和产品使用上超越用户期待
2018年12月前
6外泄客户信息5个月1.制定和完善相应的商业秘密管理制度
2.严格执行商业秘密管理制度
3.制定处理预案
2018年12月前重大风险清单
编制： 批准：。