秀强股份：2010年度内部控制自我评价报告 2011-04-12
内控自我评价报告
内控自我评价报告篇一：内部控制自我评价报告、退货货款的回收等做出了严格的规定，及时收回退货货款。
3、销售与收款循环方面的内部控制本公司下设市场营销中心、区域营销中心和财务中心，负责本公司的销售与收款业务。
本公司建立了销售与收款的岗位责任制，明确了相关部门和岗位的职责、权限、确保办理销售与收款业务的不兼容岗位互相分离、制约和监督。
（1）销售预测及计划控制:每年由营销总监起草下年度销售计划，在年度经营会议讨论并通过销售计划，并把销售计划分解到各个品牌事业部、分销事业部、区域营销中心，下达任务以后，每个品牌事业部、分销事业部，区域营销中心根据历史数据和经验，把销售任务分解到每一个门店或分销商。
（2）客户授信额度及资信管理控制：新分销商下定单后需预付约30%的货款作为订金公司才排期生产，以后每次发货都需预付全额货款，财务审核货款到账后方可发货，最初支付的订金作为最后一笔货款结算；长期合作且信用评级为A级的分销商允许赊购，但每次赊购须由负责该分销商的客户经理提交赊销申请并由营销总监和财务总监审批，仓库收到经审批的单据方可发货。
（3）订货、报价作业控制：公司每年举办订货会，大区经理根据市场销售情况和预测下订单，业务员确认经事业部经理审批；分销商下订单业务员确认经分销事业部经理审批。
（4）订单处理作业控制：1）自营：业务部门接到客户原始订单确认后，送事业部经理核准。
订单确认后，数据员将订单内容录入存货系统作为后续出货及应收、预收款项之跟催与监控。
订单经审核无误后安排生产事宜。
2）分销：业务部门接到客户原始订单确认后，送分销事业部经理核准。
订单确认后，数据员将订单内容录入存货系统作为后续出货及应收、预收款项之跟催与监控。
订单经审核无误后安排生产事宜。
（5）出货作业控制：1）自营发货：区域营销中心所订货品到库后，总公司仓管员根据订单手写发货单（一式两联），一联交仓库保管（和系统数据核对无误便不再保存），一联交给数据员，由数据员将发货单数据录入存货系统（转仓单），同时把转仓单打包上传到系统；仓管员打印转仓单装箱，并把转仓单放入货箱同货品一并送到区域营销中心；货物送到区域营销中心后由仓管员签收，并把随箱的转仓单交给数据员，数据员下载总公司上传的转仓单，两张单据核对无误后录入系统，有差异须即时找出。
XXX股份有限公司2010年度内部控制评价报告7.doc
XXX股份有限公司2010年度内部控制评价报告7xxx股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告xxx股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等规章、制度的要求，我们对本公司（下称“公司”）内部控制的有效性进行了自我评价。
一、董事会声明公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织公司内部控制的日常运行。
公司内部控制的目标是：合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。
由于内部控制具有固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证。
二、内部控制评价工作的总体情况公司董事会授权内部审计部负责内部控制评价的具体组织实施工作。
内部审计师遵循独立、客观、公正原则，对公司现行内部控制进行评估。
在评价过程中，重点关注现行内部控制在重大风险识别、防范、控制中的作用。
审计部将对内部控制自我评价的工作成果，提交公司董事会。
董事会对内部控制自我评价报告进行审核并发布。
三、内部控制评价的依据本评价报告旨在根据中华人民共和国财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》（下称“基本规范”）、《企业内部控制评价指引》（下称“评价指引”）及深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》（下称“深交所内控指引”）的要求，结合公司内部控制评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截至2010年12月31日内部控制设计合理性与运行有效性进行评价。
四、内部控制评价的范围纳入评价范围的单位包括：xxx股份有限公司、XXX技有限公司、XXX技有限公司。
纳入评价范围的业务和事项包括：（1）组织架构（2）发展战略（3）人力资源（4）社会责任（5）企业文化（6）研究与开发（7）采购业务(8) 生产管理（9) 销售业务（10）资产管理（11）资金活动（12) 财务报告（13) 全面预算（14) 合同管理（15) 内部信息传递（16）信息系统上述业务和事项的内部控制涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
股份有限公司内控制度自评报告
xx股份有限公司内控制度自我评价报告为适应公司发展的需要，有效控制经营风险，保护股东的合法权益，根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的要求以及监管部门的相关内部控制规定，结合公司自身实际情况，公司不断完善各项内部控制制度。
现将公司内部控制情况报告如下：一、公司内部控制制度制定的目标和原则（一）公司内部控制制度制定的目标1、建立和完善符合现代管理要求的公司治理结构及内部组织架构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；2、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营业务活动的正常有序运行；3、建立良好的公司内部经营环境，防止并及时发现、纠正各种错误、舞弊行为，保护公司财产的安全、完整，保证股东利益的最大化；4、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。
（二）公司内部控制制度制定的原则1、公司内部控制遵循以下基本原则：（1）内部控制涵盖公司内部的各项经济业务流程、各个部门和各个岗位，将内部控制落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）内部控制符合国家有关的法律法规和公司的实际情况，要求全体员工必须遵照执行；（3）内部控制保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督；（4）内部控制的制定兼顾考虑成本与效益的关系，尽量以合理的控制成本达到最佳的控制效果。
2、公司遵循内部控制的基本原则，根据自身的实际情况，建立了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整。
公司的内部控制基本达到以下目标：（1）已经建立和完善符合现代管理要求的法人治理结构及内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；（2）已经建立健全的风险控制系统行之有效，保证公司各项业务活动的健康运行；（3）堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为，保护公司财产的安全完整；（4）规范公司会计行为，保证会计资料真实完整，提高会计信息质量；（5）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平；（6）确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。
内部控制自我评价报告
内部控制自我评价报告1、公司内部控制综述公司一直以来都十分重视内部控制制度的建设，按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》以及《企业内部控制基本规范》等法律、法规的规定，结合自身经营特点和所处环境，制订内部控制制度。
（1）公司组织机构（2）公司内部控制制度建设情况公司本部制定的内部控制制度共分为公司治理的内部控制、财务管理（会计系统、预算等）的内部控制、投资管理的内部控制、行政管理的内部控制、人事管理的内部控制、党群工作的内部控制、信息披露的内部控制、对外担保的内部控制、关联交易的内部控制、募集资金的内部控制、内部审计的内部控制、信息系统的内部控制等十二大部分。
此外，公司的子公司、分支机构均结合其自身经营特点，对各自的主要业务建立了相关内部控制制度，涉及电力销售、采购、生产、存货等方面。
（3）审计委员会、预算委员会、监事会监督情况公司董事会下设审计委员会，主要负责提议或聘请外部审计机构、负责内审与外审间的沟通、负责审核公司的财务信息及披露、检查公司内控制度、领导公司内部审计机构等。
审计委员会在报告期内共召开了5次会议，形成10项审查意见。
公司及控股子公司均设监事会和预算委员会，监事会每季度进行一次检查，年度进行一次全面检查，主要是根据公司《章程》检查公司高管履行职责情况、公司财务状况和经营绩效情况，发现问题并提出整改意见。
预算委员会负责审核财务预算方案、预算调整方案、检查预算执行情况、审核预算外重大资金支出项目。
（4）公司内部审计部门的工作及人员配备情况公司本部设立了独立审计室，配备了2名专职内部审计人员，各子公司设置专职（或兼职）内部审计人员。
公司审计室在2009年度主要完成了公司2008年度内部控制有效性自我评价、云南分公司财务收支审计、广东粤电安信电力检修安装有限公司经济责任审计等工作。
子公司内部审计人员负责对其所在单位的经济活动进行日常监督和定期评价，并配合本公司审计室开展审计项目。
企业内部控制自我评价报告
企业内部控制自我评价报告一、董事会对内部控制报告真实性的声明本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
二、内部控制评价工作的总体情况2010 年，中国远洋控股股份有限公司（以下简称公司或本公司）在按照财政部发布的《内部会计控制规范—基本规范（试行）》及相关具体规范和上海证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》，建立的内部控制体系的基础上，重点按照财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》，制定《内部控制建设总体方案》，并完成了第一阶段内控诊断评价工作，同时按照《企业内部控制评价指引》要求，提前组织改善提升中国远洋内部控制评价机制，并有计划地逐步按照新的要求组织内部控制评价工作，为2011 年按照《企业内部控制基本规范》及配套指引要求实施内部控制建设打下基础。
按照《企业内部控制评价指引》要求，本公司在已有内部控制风险管理的基础上，进一步深化内部控制体系建设，完善内控评价机制，制定了《内部控制评价报告2010 模版》，并在公司总部和下属公司开展了内控评价、缺陷整改等工作；下一步还将依据内控评价和整改结果，结合公司治理理论，以《企业内部制评价指引》为基础，以本公司战略目标为导向，通过协调总部与下属公司及各外部相关干系人的权利、利益与责任，同步实现公司总部与下属公司、公司整体与外部相关干系人之间内控要素的对接和整合，逐步建立全面高效的内部控制框架，提升公司全面风险管理能力。
为保证此次内部控制评价工作的顺利开展，公司于2010 年12 月9 日在总部和参与评价的下属公司召开了内部控制建设启动会，在总部成立了内控领导小组，指导内控评价的开展，并对最终评价结果进行审核，在领导小组下设立了内控工作小组，全面负责内部控制评价的实施过程，同时参与评价的各下属公司也成立了相应的工作小组，总部各部门都指定了内控评价工作联络员，配合内控评价主管部门开展工作。
西南合成：2010年内部控制自我评价报告 2011-01-31
2010年内部控制自我评价报告各位董事:建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。
本公司内部控制的目标是：合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略，以利于提高公司风险管理水平，保护投资者的合法权益。
现对2010年度公司内部控制建立健全和实施情况评估如下：一、综述（一）公司内控制度目标设定1.建立和完善符合上市公司治理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；2.建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的正常运行；3.建立良好的公司内部治理环境，防止并及时发现和纠正各种错误行为，保护公司资产的安全完整；4.确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。
（二）公司内部控制的组织架构基于公司战略发展和日常经营需要，为保证公司业务、资产、人员以及自主管理等方面的独立完整性，公司将营销体系、技术质保体系和事务管理体系均纳入内部控制组织架构范围，并根据业务流程执行情况和正常经营管理开展的人力资源配置需求，设置相应的管理职能部门，同时对其部门职责和岗位职责制定了相应的内部规章制度，明确了岗位权责和任职资格条件，做到职责清晰，管理高效。
同时，公司对各管理职能部门设置了管控权限，各管理职能部门的组织架构调整以及管理人员的任免均需报公司经营管理层审核批准，由此基本建立了科学有效的管理控制模式和清晰分明的权责体系，有效保证了公司内部控制制度的落实和实施。
（三）内部控制制度建设情况公司具有完善的法人治理结构，股东大会是公司的最高权力机构，在《公司法》等法律、法规以及《公司章程》规定的范围内行使职权。
董事会对股东大会负责，董事会依照《公司法》和《公司章程》行使职权。
《董事会议事规则》规范了董事会内部结构及运作程序，充分发挥了董事会经营决策作用。
监事会是公司常设监督机构，对股东大会负责。
内部控制的自我评价报告
内部控制的自我评价报告内部控制的自我评价报告范文健全和完善内控管理制度，是企业实现稳健经营、提高经营效益、确保发展的需要。
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内部控制的自我评价报告篇一自xx年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。
现将全行内控管理情况报告一、内部控制管理的基本情况支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。
辖属营业部、**支行、**支行、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、***分理处、**分理处十一个营业机构，另设**、**、**、**、**、**6个储蓄所。
到10月末全行员工**人，其中长期合同工**人，短期合同工**人。
在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确。
在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻到位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。
总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。
找二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施1、领导重视，组织落实，2006年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。
内部控制自我评价（完整版）
内部控制自我评价（完整版）内部控制自我评价内部控制自我评价采购、人力资源、行政管理、财务管理等整个生产经营过程的一系列内部管理制度，确保各项工作都有章可循，管理有序，形成了规范的管理体系。
2、控制措施公司在职责分工控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等方面实施了有效的控制程序。
职责分工控制：对各个部门、环节制定了一系列较为详尽的岗位职责分工制度，将各项交易业务的授权审批与具体经办人员分离。
授权审批控制：公司按交易金额的大小及交易性质不同，根据《公司章程》及各项管理制度规定，采取不同的授权控制；对日常的生产经营活动采用一般授权；对非经常性业务交易，如对外投资、发行股票等及重大交易作为重大事项，实行特别授权。
日常经营活动的一般交易采用由各子公司或部门按公司相关授权规定逐级审批制度，总经理（总裁）有最终决定权；重大事项按公司相关制度规定由董事会或股东大会批准。
会计系统控制：按照《公司法》对财务会计的要求以及《会计法》、《企业会计准则》等法律法规的规定建立了规范、完整的财务管理控制制度以及相关的操作规程，如《应收款项管理标准》、《财务报销管理标准》、《固定资产管理标准》、《货币资金管理标准》等，对采购、生产、销售、财务管理等各个环节进行有效控制，确保会计凭证、核算与记录及其数据的准确性、可靠性和安全性。
财产保护控制：公司根据不同的资产，确定了货币、存货等实物资产的保管人或使用人为责任人，实行每年一次定期财产清查和不定期抽查相结合的方式进行控制。
严禁未经授权人员接触和处理资产；制定了较为完善的凭证与记录的控制程序，制作了统一的单据格式，对所有经济业务往来和操作过程需留下可验证的记录。
预算控制：公司及各下属子公司每年都根据中长期战略规划及市场预测和生产能力评估，通过自上而下、自下而上地编制包括销售预算、生产预算、财务预算在内的全面年度预算，经过董事会审查、批准后，及时下达要求公司各部门及子公司认真执行；年终，根据审计部审定的数据，对公司各部门及子公司按预算数据和公司规定进行了相应的考核、评价。
特发信息：2010年度内部控制自我评价报告 2011-03-15
2010年度内部控制自我评价报告一、综述1、内部控制制度建立健全情况公司严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规范意见》、《上市公司章程指引》等法律法规的要求,逐步建立、健全内部管理和控制制度，不断加强公司规范运作能力，提高公司治理水平。
通过一系列内部控制体系建设活动的开展，公司逐年完善内部控制体系，优化组织架构，从全面风险防范的角度，整理业务流程，规范重大事项议事规则；制定相关投资管理制度；整体细化招标系统规范；制定法律顾问管理制度、财务管理制度等公司主要业务的规范和管理办法；建立信息传递与反馈机制，明确公司与各分子公司重大信息传递、重大事项报告制度；修订信息化管理制度；专门制定了《信息披露管理制度》、《内部审计手册》等规章制度及管理流程。
2、内部控制的组织架构公司的内控的组织架构的设置符合公司内部控制管理的要求，主要包括：内控决策机构为公司董事会，负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，定期对内部控制执行情况进行全面检查和效果评估。
内控监督机构为监事会，负责监督公司内部控制制度的建立与执行，对发现的重大内部控制缺陷，责令整改。
内控执行机构为经营管理层，负责公司经营环节内部控制体系的制度建立、完善及推进执行，检查公司各职能部门和单位制定、执行各专项内部控制相关制度的情况。
内控日常监督管理部门为审计部，负责内部控制的日常监督和内部控制自我评价的现场审计工作，并向董事会提交内部控制审计报告。
3、内部审计部门的设立、人员配备及工作情况为保证公司内控制度的有效执行，按照《上市公司内部控制指引》和《企业内部控制基本规范》等制度规定，公司设有专门的内审机构，2010年为加强审计监督工作，将审计监督职能独立出来设立了审计部。
内部审计监督负责人由董事会聘任,配备三名专职内部审计人员，主要负责经营业绩、绩效管理、内部管理、纪检监督、招投标现场鉴证等方面的审计监督工作，通过审计核查，对公司内部管理体系以及内部控制情况进行监督，对经营管理状况做出评价。
2011年度内部控制自我评价报告范文
2011年度内部控制自我评价报告江苏吴江中国东方丝绸市场股份有限公司2011年度内部控制自我评价报告为进一步规范江苏吴江中国东方丝绸市场股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制，促进公司规范运作，增强公司风险防范能力，推动公司持续健康发展，保护投资者合法权益，根据财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件的要求，公司董事会结合公司经营特点和实际情况，对公司2011年度内部控制及运行情况进行了全面检查，在查阅了公司各项内部控制制度，了解有关单位和部门相关工作的基础上，对公司内部控制的有效性进行自我评价。
一、董事会声明公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司董事会负责建立健全并有效实施内部控制，监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。
公司内部控制的目标：建立健全内部控制机制，提高风险管理水平，保证经营合规合法，资产安全完整，公司业务、财务和管理信息的真实可靠，提高经济效益，促进发展战略和经营目标的实现。
二、内部控制评价的总体情况公司董事会专门设置了审计委员会，负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，设置独立的内部审计部门，经董事会授权，负责内部控制评价的具体组织与实施工作，编制内部控制评价报告，经审计委员会审议通过后提交董事会。
公司内部控制评价报告经董事会审议通过后对外披露。
公司已聘请了北京华远智和管理咨询有限公司提供内部控制咨询服务，并协助开展内部控制评价工作。
三、内部控制评价的依据本次内部控制评价旨在根据基本规范和评价指引等法律法规的要求，结合公司实际情况，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截止2011年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。
内控自我评价报告
内控自我评价报告内控自我评价报告内部控制自我评价报告根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》等规定以及《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的有关要求，我们对杭州初灵信息技术股份有限公司建立与实施内部控制遵循的目标内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。
建立与实施内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。
建立与实施内部控制遵循的原则1.全面性原则。
内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司的各项业务和事项。
重要性原则。
内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。
3.制衡性原则。
内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4.适应性原则。
内部控制应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
5.成本效益原则。
内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
公司内部控制基本框架评价根据《企业内部控制基本规范》等规定，公司建立与实施有效的内部控制，应当包括下列要素：重点控制活动的实施情况1.资金营运和管理货币资金管理公司通过《财务管理制度》、《资金管理制度》规范了内部资金支付审批权限及审批程序。
按业务的不同类别分别确定审批责任人、审批权限和审批程序。
同时公司推行对财务人员不定期轮岗的机制，对财务人员进行了岗位调整，以加强公司对财务工作的监督管理和会计队伍的建设。
对公司的资金审批程序进行了明确规定，对支付权限进行了设定。
公司货币资金管理的内部控制执行是有效的。
筹资管理公司通过《资金管理制度》规范了筹资的计划、审批核准和信息披露等流程。
公司对不同的借款金额设置相应的审批流程，如企业往来借款涉及关联方，则按照有关制度进行信息披露。
公司在确定筹资规模和资本结构方面有待完善相关规定。
独 一 味：2010年度内部控制自我评价报告 2011-04-15
2010年度内部控制自我评价报告按照深圳证券交易所《关于做好上市公司2010年年度报告披露工作的通知》的要求，根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》，以及深圳证券交易所发布的《中小企业板上市公司内部审计工作指引》等规定，为加强和规范公司内部控制，提高管理水平和风险防范能力，保护投资者的合法权益，公司董事会及其审计委员会、内部审计部对公司目前的内部控制及运行情况进行了全面检查，现将公司2010年度有关内部控制情况报告如下：一、公司内部控制建立与实施原则1．全面性原则。
公司内部控制贯穿公司决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子公司的各种业务和事项。
2．重要性原则。
公司内部控制在全面控制的基础上，关注重要业务事项和关键流程。
3．制衡性原则。
公司内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4．适应性原则。
公司内部控制的建立与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
5．成本效益原则。
公司在内部控制的建立与实施中，权衡实施成本与预期效益，以合理的成本实现有效控制。
二、建立和完善内部控制制度的目的：1．保证公司经营符合国家法律法规的要求，企业内部控制等管理制度得到有效遵循。
2．建立和完善符合现代管理要求的公司治理结构，形成科学合理的决策、执行和监督机制，提高经营效率和效果，促进公司发展战略和各项经营目标的实现。
3．建立良好的企业内部经济环境，保证财务报告及相关信息的真实、准确和完整，防止、及时发现并纠正各种错弊行为，保障公司各项资产的安全。
三、公司内部控制的基本情况（一）控制环境1、公司治理结构公司根据《公司法》等法律要求及公司章程之相关规定，已经建立了较为完善的法人治理结构。
公司建立了股东大会、董事会、监事会和经理层的法人治理架构，分别行使最高权力机构、决策机构和执行机构的职能。
股东大会、董事会、监事会之间权责明确，各司其职、各尽其责，相互制衡、相互协调。
深深房A：2010年度内部控制自我评价报告 2011-04-29
深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告根据财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的要求，本公司对2010年度内部控制活动进行梳理，从五个方面进行自我评估，现报告如下：（一）内部控制综述2010年，本公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，从公司治理层到各项业务流程层面建立和完善了一套较为完整的内部控制体系，加强了企业内部控制和风险管理，完善和实施了公司全面风险管理体系建设规划和工作方案。
公司坚持以风险为导向，内控体系覆盖了公司本部、本地所属企业和异地所属企业的管控。
公司股东会、董事会、监事会、经营班子的运作规范；报告期内，公司调整完善了董事会所属战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会等工作机构，公司治理层形成了“合理分工、明确授权、责权清晰、管理科学”的运行机制，决策、执行、监督到位；公司启动了房地产信息一体化建设，梳理和完善了管控体系和业务流程，对公司生产经营、投资管理、风险控制、信息披露的各个环节进行了全面的规范和优化，内部控制得到有效执行。
（二）内部环境1、公司治理公司按照《公司法》、《公司章程》及其他上市公司规范运作要求，股东会、董事会、监事会、经营班子在决策、执行、监督上建立了相应的制度规范和操作流程。
本届董事会成员9名，其中独立董事3名，按照《董事会议事规则》运作，对股东会负责；监事会成员5名，按照《监事会议事规则》运作，对股东会负责；本届经理层4名，执行董事会决议，按照《总经理工作细则》运作。
董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会，各委员会制定并执行专门的实施细则，为董事会决策提供支持；其中审计委员会负责内部控制的执行和监督。
2010年，公司认真贯彻执行《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》，从上市公司规范治理的层面，编制完成了《公司治理制度汇编》，把涉及上市公司规范治理的20项制度进行汇编整理，并严格执行，进一步明晰了董事会、监事会、经营班子的权责边界，形成了“董事会决策、经营班子执行、监事会监督”的现代企业运作机制，做到了民主议事、分工主事、规范干事、和谐共事。
苏宁环球：2010年度内部控制自我评价报告 2011-04-20
苏宁环球股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告（一）内部控制综述目前，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》、《企业内部控制审计指引》等法律、行政法规，公司已建立了各项内部控制管理制度。
公司内部控制整体环境良好，内控体系基本涵盖了企业生产经营的各个层面和环节。
在内控制度体系建设方面，公司依据已制定的《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《董事会专门委员会工作制度》、《监事会议事规则》、《独立董事制度》、《经理工作细则》、《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法》、《信息披露制度》、《关联交易公允制度》、《接待和推广工作制度》、《投资者管理制度》、《独立董事年报工作制度》、《审计委员会对年度财务报告审议工作流程》、《内幕信息知情人登记制度》等相关制度，对公司治理作出规范外，还在内部财务管理上制定了《公司财务管理制度》、《内部审计制度》、《财务审批权限及付款审批流程》等，在业务管理上制定了《资产管理办法》、《材料、设备招标管理办法》、《材料设备管理制度》、《工程材料、设备物资管理控制程序》、《工程预决算管理程序》、《专业承包商、供应商评价制度》等，在内部行政人事管理上制定了《人事管理制度》、《员工手册》等。
公司根据相关要求又先后建立了《重大信息内部报告制度》、《对外担保管理办法》，对《募集资金管理制度》进行了修订，进一步完善了公司内部控制体系。
2010年公司建立了《年报信息披露重大差错责任追究制度》和《外部信息使用人管理制度》，公司内部控制管理水平迈向更高一层台阶。
公司设有审计监察中心，负责内部审计及控制工作，设立信息安全部主管公司信息安全事务。
2010年，公司启动组织管理改革工作，对公司组织架构和业务流程作进一步的规划设计和梳理，审计监察中心负责公司的内控、财务审计、工程审计、专项审计、监察等事务，部门设置负责人（总监）、财务审计岗、工程审计岗、监察岗等岗位，配备具备相应专业素质和工作经验的人员。
企业内部控制自我评价报告
企业内部控制自我评价报告【篇一】企业内部控制自我评价报告一、内部控制自我评价的概念控制自我评估（csa）也被称为管理自我评估、控制和风险自我评估、经营活动自我评估以及控制/风险自我评估，是指企业内部为实现目标、控制风险而对内部控制系统的有效性和恰当性实施自我评估的方法。
其有三个基本特征：关注业务的过程和控制的成效；由管理部门和职员共同进行；用结构化的方法开展自我评估。
二、内部控制自我评价的内容（一）内部控制评价的目标：对企业内部的有效性发表意见结合企业实际情况，考虑企业内部控制能否对战略目标、经营管理的效率和效果目标、财务报告及相关信息完整目标、资产安全目标、合法合规目标等单个或整体控制目标的实现提供合理保证。
（二）内部控制的主体:董事会及其审计委员会（三）内部控制评价的范围和频率；1.根据企业所控制的风险的重大性以及内部控制在降低风险中的重要性的不同：（1）经常评价：应优先考虑的风险的内部控制或降低风险最为重要的控制你，应更经常地进行评价（2）非经常评价：一般不需要像对具体控制的评估那样频繁地对整个内部控制体系进行评价2.根据评价范围可分为：（1）年度评价：指企业根据内部控制目标，对企业某一年度建立与实施内部控制的有效性惊醒的评价；（2）专项评价：指企业在特定时点对特定范围的内部控制的有效性的评价。
（四）内部控制评价的流程:1.制定内部控制评价方案，明确评价目的、范围和进度安排等内容2.评价内部控制设计的有效性3.测试内部控制运行的有效性4.确认内部控制缺陷5.出具评价结论，编制评价报告6.提出适当的措施，改进内部控制缺陷（五）内部控制评价应当遵循的原则1.风险导向原则。
内部控制评价应当以风险评估为基础，根据风险发生的可能性和对企业单个或整体控制目标造成的影响程度来确定需要评价的重点业务单元、重要业务领域或流程环节。
2.一致性原则。
内部控制评价应当采用统一可比的评价方法和标准，保证评价结果的可比性3.公允性原则。
XXX股份有限公司2010年度内部控制评价报告7.doc
XXX股份有限公司2010年度内部控制评价报告7xxx股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告xxx股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等规章、制度的要求，我们对本公司（下称“公司”）内部控制的有效性进行了自我评价。
一、董事会声明公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织公司内部控制的日常运行。
公司内部控制的目标是：合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。
由于内部控制具有固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证。
二、内部控制评价工作的总体情况公司董事会授权内部审计部负责内部控制评价的具体组织实施工作。
内部审计师遵循独立、客观、公正原则，对公司现行内部控制进行评估。
在评价过程中，重点关注现行内部控制在重大风险识别、防范、控制中的作用。
审计部将对内部控制自我评价的工作成果，提交公司董事会。
董事会对内部控制自我评价报告进行审核并发布。
三、内部控制评价的依据本评价报告旨在根据中华人民共和国财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》（下称“基本规范”）、《企业内部控制评价指引》（下称“评价指引”）及深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》（下称“深交所内控指引”）的要求，结合公司内部控制评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截至2010年12月31日内部控制设计合理性与运行有效性进行评价。
四、内部控制评价的范围纳入评价范围的单位包括：xxx股份有限公司、XXX技有限公司、XXX技有限公司。
纳入评价范围的业务和事项包括：（1）组织架构（2）发展战略（3）人力资源（4）社会责任（5）企业文化（6）研究与开发（7）采购业务(8) 生产管理（9) 销售业务（10）资产管理（11）资金活动（12) 财务报告（13) 全面预算（14) 合同管理（15) 内部信息传递（16）信息系统上述业务和事项的内部控制涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
内部控制自我评价报告完整版
年度内部控制自我评价报告为进一步加强和规范公司内部控制、提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司长期可持续发展，公司依照《公司法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律、法规和规章制度的要求，及公司自身经营特点与所处环境，不断完善公司治理，健全内部控制体系，确保了公司的稳定经营，现就公司的内部控制制度建设和实施情况进行自我评价。
一、公司建立与实施内部控制的目标、遵循的原则和包括的要素内部控制是指由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。
（一）公司内部控制的目标1、合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整；2、提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。
（二）公司建立与实施内部控制遵循的原则1、全面性原则。
内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。
2、重要性原则。
内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。
3、制衡性原则。
内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、适应性原则。
内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
5、成本效益原则。
内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
（三）公司建立与实施内部控制应当包括的要素1、内部环境。
内部环境是公司实施内部控制的基础，包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。
2、风险评估。
风险评估是公司及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。
3、控制活动。
控制活动是公司根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。
4、信息与沟通。
信息与沟通是公司及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通。
5、内部监督。
内部控制自我评价报告完整版
内部控制自我评价报告完整版xxxxx新药技术股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2019年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。
监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。
经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。
由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。
此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况（一）内部控制评价范围纳入评价范围的主要单位包括公司及从事实验室服务、CMC服务、临床研究服务的主要全资子公司、控股子公司。
内部控制自我评价
内部控制自我评价内部控制自我评价（精选8篇）自我评价是自我意识的一种形式。
是主体对自己思想、愿望、行为和个性特点的判断和评价。
下面是店铺整理的内部控制自我评价（精选8篇），欢迎大家分享。
内部控制自我评价篇1根据财政部会同证监会、审计署、银监会、保监会制定的《企业内部控制基本规范》及其配套具体规范（以下简称“规范”）的相关规定，结合公司《内部审计制度》的具体要求，审计部对贵州川恒化工股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）各机构、部门及业务板块在截止20xx年12月31日的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司内部控制的目标是：通过系统的分析内部控制现状，促进内部控制的有效实施和持续改善，促使公司内各机构、部门及员工经常性的审视所处的内控系统，发现并克服内控缺陷、寻找并改善薄弱环节，防止或及时纠正错误及舞弊行为，保护资产的安全和完整，保证会计资料的真实性、合法性、完整性，从而促进公司持续健康发展。
由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。
二、内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
纳入评价范围的单位包括贵州川恒化工股份有限公司及控股子公司。
纳入评价范围的主要业务和事项包括：资金管理、采购、存货、销售、工程项目、固定资产、无形资产与研发、长期股权投资、筹资、预算、成本费用、担保、合同、子公司管理、业务外包、财务报告编制与披露、人力资源管理、信息系统、关联交易、内部审计等。
重点关注以下高风险领域：货币资金管理、采购管理、存货管理、销售与收款管理、资产管理、合同管理、募集资金管理等事项。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
三、内部控制缺陷认定标准定性标准具有以下特征的缺陷，认定为重大缺陷：（1）董监高舞弊并给公司造成重大不利影响；（2）已经公告的财务报告存在重大会计差错；（3）注册会计师发现当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错误；（4）审计委员会以及内部审计部门对财务报告内部控制监督无效。
内部控制自我评价（精选5篇）
内部控制自我评价（精选5篇）内部控制自我评价（精选5篇）在我们平凡的日常里，我们都可能会使用到自我评价，自我评价直接影响学习和参与社会活动的积极性，也影响着与他人的交往关系。
如何写一份恰当的自我评价呢？以下是小编整理的内部控制自我评价（精选5篇），欢迎阅读，希望大家能够喜欢。
内部控制自我评价1一、重点控制活动1、公司控股子公司控制结构及持股比例表2、对控股子公司的管理控制情况20XX 年，根据《三九医药下属企业管理办法》，公司加强了对控股子公司在财务、投资、营销、供应、研发、人事行政管理等方面的控制，对下属企业生产和质检业务进行指导；通过委派董事、监事及重要高级管理人员的方式，对部分子公司的管理层进行了调整；统一对子公司经营责任人的薪酬管理，统一规范了各下属企业社会保险缴费标准，通过适当的方式对下属企业经营班子进行业绩考核。
实现了对部分下属企业资金的集中管理；初步建立了下属企业法律风险监控制度。
3、公司关联交易的内部控制情况公司制定了《关联交易管理办法》，对关联方、关联关系、关联交易价格、关联交易的批准权限、关联交易的回避与决策程序、对控股股东的特别限制、关联交易信息披露、法律责任做了明确的规定，保证了公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公开、公正的原则。
报告期内发生的关联交易，公司均按照相关规定履行审批手续之后实施，不存在与《关联交易管理办法》、《公司章程》及其他规定不符的情况。
4、公司对外担保的内部控制情况公司制定了《担保管理制度》，对公司及下属企业对外担保应遵守的规定、信息披露、审批程序、担保合同的签署及管理、责任追究等作了明确规定；《公司章程》明确了担保事项的审批权限，上述规定已得到有效执行。
20XX 年度公司未新增对外担保事项，并积极寻求延续担保事项的解决方案，以控制对外担保风险。
5、公司募集资金使用的内部控制情况公司募集资金的使用按照《招股说明书》约定的使用计划进行，对已经变更的使用项目，公司按照相关法规的规定履行了审批及信息披露手续。
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江苏秀强玻璃工艺股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告按照《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》等相关法律、法规、规章等规范性文件的相关要求，江苏秀强玻璃工艺股份有限公司（以下简称“公司”）董事会、审计委员会、公司内部审计部门对公司2010 年度内部控制情况进行了全面深入的检查，在查阅了公司的各项内控管理制度，了解公司有关部门在内部控制实施工作的基础上，本着对全体股东负责的态度，对公司的内部控制情况进行了评价。
现将公司2010 年度内部控制情况报告如下：一、公司基本情况公司系苏外经贸资[2009]263号文《关于同意江苏秀强玻璃工艺有限公司变更为外商投资股份有限公司的批复》批准，由江苏秀强玻璃工艺有限公司于2009年3月整体变更设立的股份有限公司，公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]1827号”文核准，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）2,340万股新股，于2011年1月13日在深圳证券交易所创业板挂牌上市，股票简称“秀强股份”，股票代码“300160”，发行后总股本为9,340万股。
公司现持有江苏省宿迁工商行政管理局颁发的注册号为321300400000593的《企业法人营业执照》，公司法定代表人为卢秀强，住所为江苏省宿迁经济开发区东区珠江路102号。
经营范围为，许可经营项目：无。
一般经营项目：生产冰箱玻璃、汽车玻璃、家居玻璃，生产钢化、中空、夹胶、热弯、镶嵌玻璃，生产高级水族箱、玻璃纤维制品及其它玻璃制品；销售本企业所生产的产品。
二、公司内部控制制度的目标和遵循的原则（一）公司内部控制制度的目标1. 建立和完善公司法人治理结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，提高经营效率与效果，合理保证公司经营管理合法合规；2. 建立行之有效的风险控制体系，提高风险意识，强化风险管理，合理保证公司各项业务活动的健康运行；3. 堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种欺诈、舞弊行为，以合理保证公司资产安全，促进公司实现发展战略；4. 规范公司会计行为，合理保证财务报告及相关信息真实、完整；5. 合理保证国家有关法律法规和公司内部规章制度贯彻执行。
（二）公司内部控制制度的原则1. 全面性原则；内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司的各种业务和事项。
2. 重要性原则；内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。
3. 制衡性原则；内部控制应在治理结构、机构设置和权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4. 适应性原则；内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
5. 成本效益原则；内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
三、公司的内部控制要素公司的内部组织机构如下：（一）控制环境本公司的控制环境反映了治理层和管理层对于控制重要性的态度，控制环境的好坏直接决定着内部控制制度能否顺利实施及实施的效果。
公司本着规范运作的基本理念，积极努力地营造良好的控制环境，主要体现在以下几个方面：1、治理结构；本公司依法建立了股东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构，制定了与之相适应的“三会一层”议事规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了合理的职责分工和制衡机制，保障了“三会一层”的规范运作。
（1）股东大会是公司的最高权力机构，公司制定《股东大会议事规则》，确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。
（2）董事会是公司的决策管理机构，对公司内部控制体系的建立和监督负责，确立内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行。
董事会下设了战略、提名、审计、薪酬与考核四个委员会，依法设置了规范的人员结构和制定相应的实施细则。
其中审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制的自我评价情况，协调内控制度的设计及其他事宜等。
董事会设有三名独立董事。
公司独立董事具备履行其职责所必需的基本知识和工作经验，诚信勤勉，踏实尽责，在公司重大关联交易与对外担保、发展战略与决策机制、高级管理人员聘任及解聘等重大事项决策中独立客观地做出判断，有效发挥独立董事作用。
（3）监事会是公司的监督机构，对董事、总经理及其他高级管理人员执行职务的行为及公司财务状况进行监督及检查，并向股东大会负责并报告工作。
（4）经理层负责制定和执行内部控制制度，通过调控和监督各职能部门规范行使职权，保证公司生产经营管理工作的正常运转。
2、组织机构；本公司依据生产经营管理的实际需要，设立了技术中心、制造中心、销售中心、财务中心、行政中心等五个中心。
公司在上述五个中心下设立了开发部、品管部、工程部、采购部、物控部、制造部、海外市场部、家电市场部、光伏市场部、财务部、总经办、人力资源部等职能部门，在董事会秘书下设立证券部。
公司目前组织结构涵盖了产品开发、制造、销售、售后等业务和内部管理的全过程。
依据《各部门职责》，各部门分工明确，各司其职，形成了一个完整健全的组织体系。
3、内部审计；公司在董事会下设立审计委员会。
审计委员会成员要具备良好的职业操守和专业胜任能力，审计委员会及其成员应当具有相应的独立性。
审计委员会直接对董事会负责。
其职责为：（1）审核企业内部控制及其实施情况，并向董事会作出报告；（2）指导企业内部审计机构的工作，监督检查企业的内部审计制度及其实施情况；（3）处理有关投诉与举报，督促企业建立畅通的投诉与举报途径；（4）审核企业的财务报告及有关信息披露内容；（5）负责内部审计与外部审计之间的沟通协调。
4、人事政策与实际运作；公司已建立和实施了科学、规范、公平、公开、公正的人力资源政策，充分调动员工在内部控制和经营管理活动中的积极性、主动性和创造性。
公司的人力资源政策中包括：（1）员工的聘退与培训；（2）员工的薪酬、考核、晋升与奖惩；（3）会计等关键岗位员工的轮岗制衡要求；（4）对掌握重要商业秘密或核心技术等关键岗位员工离岗的限制性规定。
5、对诚信和道德价值观念的沟通与落实；诚信和道德价值观念是控制环境的重要组成部分，影响到公司重要业务流程的设计和运行。
本公司一贯重视这方面氛围的营造和保持，建立了《员工行为规范》和《员工工作手册》等一系列的内部规范，通过高层管理人员的身体力行和建立严厉的处罚制度将这些多渠道、全方位地措施有效地落实和执行。
6、公司已建立了较健全的反舞弊机制，明确有关部门在反舞弊工作中的职责权限和协调机制，规范反舞弊调查处理程序，建立情况通报制度，及时防范因舞弊而导致内部控制措施失效、影响内部控制目标实现的风险。
根据公司自身的经营范围、业务流程和其他实际情况，确定反舞弊的重点领域、关键环节和主要内容。
主要包括：（1）在财务报告和信息披露方面弄虚作假；（2）未经授权、滥用职权或者采取其他不法方式侵占、挪用企业资产；（3）在开展业务活动中非法使用企业资产牟取不当利益；（4）企业高级管理人员舞弊给企业内部控制和经营管理可能造成的重大影响；（5）员工单独或者串通舞弊给企业造成损失。
（二）风险评估本公司制定了发展规划，并辅以具体策略和业务流程层面的计划将公司经营目标明确的传达到每位员工。
本公司建立了有效的风险评估过程，通过设立战略委员会、审计委员会、证券部和内部审计人员等部门和专员以识别和应对公司可能遇到的包括经营风险、环境风险和财务风险等重大且普遍影响的风险。
（三）控制活动公司已按《公司法》、《会计法》和《企业会计准则》《企业内部控制基本规范》等法律法规及其补充规定的要求制定了适合公司的会计制度和财务管理制度，并明确制订了会计凭证、会计账簿和会计报告的处理程序，以达到以下目的：（1）较合理地保证业务活动按照适当的授权进行。
（2）较合理地保证交易和事项能以正确的金额，在恰当的会计期间较及时地记录于恰当的账户，使会计报表的编制符合会计准则和相关要求。
（3）较合理地保证对资产和记录的接触、处理均经过适当的授权。
（4）较合理地保证账面资产与实存资产定期核对相符。
（5）公司切实实行会计人员岗位责任制，并已聘用了较充足的会计人员并给予足够的资源，使其能完成所分配的任务。
这些任务包括：①记录所有有效的经济业务；②适时地对经济业务的细节进行充分记录；③经济业务的价值用货币进行正确的反映；④经济业务记录和反映在正确的会计期间⑤财务报表及其相关说明能够恰当反映公司的财务状况、经营成果和现金流量情况。
公司建立的相关控制程序，主要包括：交易授权控制、责任分工控制、凭证与记录控制、资产接触与记录使用控制、独立稽查控制、电子信息系统控制等。
（四）信息与沟通公司为向管理层及时有效地提供业绩报告建立了与公司经营情况和规模相适应的信息系统，信息系统人员（包括财务会计人员）恪敬职守、勤勉工作。
公司针对可疑的不恰当事项和行为建立了有效的沟通渠道和机制，使管理层就员工职责和控制责任能够进行有效沟通。
组织内部沟通的充分性使员工能够有效的履行其职责；与客户、供应商、监管者和其他外部人士的有效沟通，使管理层面对各种变化都能够及时采取适当的进一步行动。
（五）内部监督本公司不仅定期对各项内部控制进行评价，建立各种机制使相关人员在履行正常岗位职责时，能够在相当程度上获得内部控制运行有效的证据，另外通过外部沟通来证实内部产生的信息或者指出存在的问题。
本公司管理层高度重视内部控制的各职能部门和监管机构的报告及建议，并采取各种措施及时纠正控制运行中产生的偏差。
四、公司主要内部控制制度的执行情况和存在的问题公司已对内部会计控制制度设计和执行的有效性进行自我评估，现对公司主要内部会计控制制度的执行情况和存在的问题一并说明如下：（一）基本控制制度公司根据《公司法》等有关规定，建立起以股东大会、董事会、监事会和经理层为基础的法人治理结构，并制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》、《董事会战略决策委员会工作细则》等议事规则和工作细则，分别对公司的权力机构、决策机构、监督机构和经营管理层进行规范。
公司“三会”制度对公司股东大会、董事会、监事会、总经理的性质、职责和工作程序，董事长、董事、监事、总经理的任职资格、职权、义务以及考核奖惩等作了明确规定，明确了股东大会、董事会、监事会以及高级管理层之间权力制衡关系，保证了公司最高权力、决策、监督、管理机构的规范运作。