投资者基本信息表参考模板(自然人)
投资者基本信息表参考模板(机构)
期
联系
方式
座机
移动电话
办公
邮编
办公
地址
与该
机构
关系
是否
为下
列机
构
符合《证券期货投资者适当性管理办法》第8条第1款所规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司；或在中国证券投资基金业协会登记或者备案的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人；或者第3款所规定的合格境外机构投资者（QFII），人民币合格境外机构投资者（RQFII）。
投资者基本信息表参考模板（机构）
机构
名称
*机
构类
型
机构证件类型
机构
证件
编号
有效期
机构
资质
证明
资质证书编号
经营
范围
注册
地址
办公
地址
注册
资本
控股股东或实际控制人
法定
代表
或负
责人
姓名
性别
年龄
证件
类型
证件
号码
职务
电子
邮箱
证件
有效
期
联系
方式
座机
移动电话
办公
邮编
办公
地址
指定
授权
经办
人
姓名
性别
年龄
证件
类型
证件
号码
□是
□否
资产
规模
*私募基金或者资产管理计划投资者，最近3个月月末净资产均不低于人民币万元。
□是
□否
是否存在实际控制关系
否（），是（）请说明：
交易的实际受益人
本机构（），其他机构或个人（）请说明：
证券投资个人简历模板免费
证券投资个人简历模板免费一份个人不仅仅是个人信息的基本介绍，也不仅仅是个人优势的介绍，以下是免费的证券投资模板，以供赏析和参考借鉴! 证券投资个人免费个人基本简历简历编号： 更新日期：无照片姓 名： YJBYS 国籍： 中国 目前所在地： 广州 民族： 汉族户口所在地： 广州 身材： 170 cm? kg 婚姻状况： 未婚 年龄： 24 岁 培训认证： 诚信徽章：求职意向及工作经历人才类型：普通求职? 应聘职位： 金融/证券/保险类：金融、证券投资、财务类：会计、 工作年限： 1 职称： 无职称求职类型： 全职 可到职日期： 随时 月薪要求：3500--5000 希望工作地区：深圳 广州 个人工作经历：公司名称： 欧美嘉旅游有限公司（英国）起止年月：2009-03 ～2010-04 公司性质：所属行业：担任职务：销售部 旅游顾问 工作描述：离职原因：公司名称：金钟酒楼（英国）起止年月：2007-09 ～ 2009-02 公司性质：所属行业：担任职务：侍应工作描述：离职原因：公司名称：立信羊城会计师事务所起止年月：2007-06 ～ 2007-08 公司性质：所属行业：担任职务：审计部审计实习工作描述：离职原因：公司名称：广州市建二公司起止年月：2006-06 ～ 2006-08 公司性质：所属行业：担任职务：会计部会计实习工作描述：离职原因：教育背景毕业院校：University of Central Lancashire（英国）英国中央兰开夏大学最高学历：硕士获得学位: 硕士学位、学士学位毕业日期：2009-12-01所学专业一：国际金融投资所学专业二：受教育培训经历：起始年月终止年月学校（机构）专业获得证书证书编号2001-09 2004-06 中山大学附属中学高中毕业证2004-09 2007-06University ofCentral Lancashire金融与会计学士荣誉学位2007-09 2009-12University ofCentral Lancashire国际金融投资硕士荣誉学位语言能力外语：英语优秀国语水平：优秀粤语水平：优秀工作能力及其他专长语言能力：英语：具有熟练的读写和听说能力。
投资者基本信息表自然人模版
工作单位
职位
学历
□博士 □硕士 □大本 □大专
□中专□高中 □初中及以下
诚信记录
是否有以下来源的不良诚信记录？
□中国人民银行征信中心 □最高人民法院失信被执行人名单 □工商行政管理机构 □税务管理机构 □监管机构、自律组织 □投资者在证券经营机构的失信记录□其他
□无 □有（请注明）：___________________________________
身份证件类型
身份证件号码
身份证件
有效期限
固定电话
手机号码
联系办公地址
邮政号码
本人保证资金来源的合法性和所提供资料文件资料的真实性、准确性、完整性，并对其承担责任。
申请人签名： 日期： 年月日
经办人签章： 复核人签章： 营业网点盖章：
事后审核签章：
日期：年月日
投资者基本信息表（自然人）
填表日期： 年 月 日 资金账号：
投资者基本信息（申请人填写）
姓名
性别
出生日期
国籍
实际监控投资者的自然人
交易的实际受益人
职业
□党政机关工作人员 □企事业单位职工 □农民 □个体工商户□注册会计师 □ 律师□学生 □银行等金融机构从业人员 □银行等金融机构高级管理人员 □无业
私募基金投资者基本信息表参考模板(产品)
私募基金投资者基本信息表参考模板（产品）要点私募基金投资者（产品）的基本信息登记，用于进行合格投资者识别和投资者与产品风险匹配。
投资者基本信息表参考模板（产品）产品名称产品产品备案机构类型成立备案时间时间产品备案产品存续期编号产品产品规模类别产品管理人产品托管人机构 证件 编号机构资质 资质证书编号 证明经营 范围注册 地址办公 地址经办 人职务 证件有效 期 办公邮编电子邮箱 联系方式 座机 办公地址移动电话与该机构 / 产品关系管理 人名 称机构 类型机构证件类型有效期注册资本控股股东或实际控制人是否为下列产品为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金资产*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民□口规模币 ___________________ 万元是否是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：交易的实际受益人本人（），他人（）请说明是否有不良诚信记录否（），是（）请说明：本管理人保证该产品资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。
机构/产品指定授权经办人签字：年月日经办人签章: 募集机构盖章:复核人签章：年*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定。
投资者信息导入模板
指除QDII、RQFII外的境外机构出资，证件类型填写相关机构的证件类型。
是否必填
必填 必填 必填 满足条件必填 必填 满足条件必填 满足条件必填 满足条件必填
必填
必填
选填
1）指合伙企业等非法人机构； 2）《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，以合伙企业等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金 直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否 为合格投资者； 例如，合伙企业A是本基金投资者，甲和乙是合伙企业A的普通合伙人和有限合伙人。填写完A的信息 后，将模板成功导入至系统后，请点击“穿透填写投资人信息”手动添加甲和乙的信息。
境外机构
模板填写注意事项
解释说明
“投资者类型”建议从模板下拉列表中选择，复制粘贴已选择的单元格，不建议手动填写，以免因填写 笔误或格式问题导致模板数据无法成功导入。 “投资类型”详细介绍见表2。
投资者名称请手动填写“投资者名称”，投资者名称应填写全称。 “有效证件类型”介绍详见表2。 “有效证件类型”选择“其他”时，在此填写“其他”所指代的证件类型。 “有效证件号码”填写证件类型对应的证件号。 例如当证件类型为“身份证”时，本项填写对应投资者的身份证号。 当基金组织形式为“合伙型”时填写本项，“合伙人类型”包括“普通合伙人”和“有限合伙人”两项 。
境内法人机构(公司等)
境内非法人机构(一般合伙企业等)
本产品管理人跟投
私募基金产品
证券公司及其子公司资产管理计划 基金公司及其子公司资产管理计划 期货公司及其子公司资产管理计划 信托计划 商业银行理财产品 保险资产管理计划 慈善基金、捐赠基金等社会公益基 金 养老基金 社会保障基金 企业年金 政府类引导基金 财政直接出资 境外资金（QFII、RQFII等）
境内投资者基本情况表
附件：境内投资者基本情况表表号：FDIN1表制表机关：商务部企业(单位)组织机构代码：□□□□□□□□—□国家统计局国家外汇管理局企业详细名称：文号：商合发[2008] 529号单位所属行业类别：有效期限:2010年12月企业登记注册类型：２０年计量单位：人民币千元填报人：单位负责人：联系电话：报出日期：２０年月日说明：1.本表反映报告年度拥有境外企业的境内投资者基本情况，由该境内投资者填报。
2.本表由非金融业境内投资者于年后6月20日前报当地省级商务主管部门或商务部。
3.组织机构代码：组织机构代码是对中华人民共和国内依法注册、依法登记的机关、企、事业单位、社会团体和民办非企业单位颁发一个在全国范围内唯一的、始终不变的代码标识。
该代码由八位无属性的数字和一位校验码组成，标识在各级技术监督部门颁发的《中华人民共和国组织机构代码证书》上，填报时按其规定的法人单位代码填写。
4.单位所属行业类别 (见附录一)。
5.企业登记注册类型：根据单位生产资料所有制性质和国家有关法规性文件对企业进行的分类。
其中企业按在工商行政管理部门登记注册的经济性质填写，行政事业单位参照该标准填写(见附录二)。
6.资产总额、负债总额、所有者权益总额：分别根据填报单位企业年终会计报表“资产负债表”中“资产总额”、“负债总额”、“所有者权益总额”项目的年末数填列。
7.营业收入总额、当年利润总额：分别根据填报单位企业年终会计报表“损益表”中“营业收入总额”、“当年利润总额”项目的数值填列。
8．年末从业人员数：是指年末境内投资者所有登记在册的从业人员，但不包括境外企业的从业人员。
9.年末境外直接投资企业个数：指填报单位在报告年度年末直接拥有或控制10%或以上的投票权(对公司型企业)或其他等价利益(对非公司型企业)的境外企业数目。
境外企业基本情况表表号：FDIN2表制表机关：商务部境内投资者组织机构代码：□□□□□□□□—□国家统计局国家外汇管理局企业详细名称：文号：商合发[2008]529 号单位所属行业类别：有效期限:2010年12月企业登记注册类型：２０年计量单位：万美元续表填报人：单位负责人：联系电话：报出日期：２０年月日说明： 1.本表综合反映报告年度非金融业境内投资者所拥有的境外企业（包括金融业）的基本情况和经营活动情况，由境内投资者负责收集、汇总数据并予以填报。
投资者基本信息表(产品)
经办人签字：
年月日
经办人签章：
募集机构章：
复核人签章：
年月日
*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定
投资者基本信息表（产品）
产品名称
产品类型
产品备案机构
成立时间
备案时间
产品备案编号
产品存续期
产品类别
产品规模
产品管理人
产品托管人
指定授权经办人
姓名
性别
年龄证Leabharlann 类型证件号码职务电子邮箱
证件有效期
联系方式
座机
移动电话
办公邮编
办公地址
与该机构/产品关系
管理人名称
机构类型
机构证件类型
机构证件编号
有效期
机构资质证明
资质证书编号
经营范围
注册地址
办公地址
注册资本
控股股东或实际控制人
是否为下列机构
为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金
□是
□否
资产规模
*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民币1000万元
□是
□否
是否存在实际控制关系
否（）,是（）请说明：
交易的实际受益人
本机构（），其它机构或个人（）请说明：
是否有不良诚信记录
否（）,是（）请说明：
投资者基本信息表参考模板
姓名 证件类型 国籍 职务 邮编 住址 金融资产不低于500万元人民币，或者最近3年个人年均收入 不低于50万元人民币 *私募基金或者资产管理计划投资者，最近20个交易日金融资 产均不得低于人民币300万元，或者最近三年个人年均收入不 低于人民币50万元 具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或 者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经 历的自然人投资者，或者属于《证券提货投资者适当性管理 投资经历 办法》第八条第（一）款所规定的专业投资者的高级管理人 员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和 律师。 是否存在实际控制关系 交易的实际受益人 是否有不良诚信记录 否（ ), 是（ ）请说明： 本人（ ），他人（ ）请说明： 否（ ), 是（ ）请说明： 资产规模 □是 □否 性别 证件号码 职业 联系方式 电子邮箱 座机 移动电话 年龄
□是
□否
□是
□否
本人保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其 承担责任。 投资者签字： 经办人签章： 复核人签章： 募集机构盖章： 年 月 日 期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的 规定
投资者基本信息表(产品)2021-07-0
投资者基本信息表（产品）产品名称
产品类型*请填写编号【】产品备案机构
成立时间备案时间
存续期间产品规模备案编号
产品托管人
指定授权经办人
姓名性别出生年月
证件类型证件号码
证件有效期电子邮箱
职务联系方式座机手机
办公邮编办公地址
与该机构/产品关系（请另提供授权书）
产品管理人
机构类型机构证件类型有效期机构证件编号资质证明资质证书编号经营范围
注册地址
办公地址
注册资本控股股东或实际控制人
资产规模成立规模不得低于（含）人民币1000万元□是□否交易的实际受益人□本产品□其他产品或个人/机构，请说明：
是否有不良诚信记录□否□是，请说明：
本管理人保证该产品资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。
机构/产品指定授权经办人签字：年月日
管理人用印：年月日*产品类型请填写编号：
11-券商资管产品，12-基金公司及其子公司产品，13-期货公司资管产品，14-银行理财，15-保险
产品，16-信托产品，17-已备案私募基金，18-其他产品
以下由铭泓填写，无须客户填写。
募集机构盖章用印日期。
投资者基本信息表自然人模版
投资者基本信息表自然人模版简介投资者基本信息表是银行、证券公司、基金公司等金融机构为了遵守相关法律法规和规章制度，了解客户身份和风险承受能力而要求客户填写的一份表格。
本文档提供的是投资者基本信息表自然人模版，供广大投资者参考使用。
投资者基本信息表自然人模版所有填写内容均为必填项，如有未填写或填写不完整情况，可能会影响您账户的开立和使用。
个人基本信息姓名性别国籍证件类型证件号码联系电话投资者类型1.□ 个人2.□ 机构税收居民身份1.□ 中国大陆居民2.□ 非中国大陆居民–A.非中国大陆居民身份证件号码：_______（非中国大陆居民需提供证件号码）投资经验1.□ 无经验2.□ 1-2年3.□ 2-5年4.□ 5年以上投资目标1.□ 资本保值2.□ 平衡型3.□ 积极型4.□ 极端积极型投资者风险承受能力1.客户风险承受能力问卷调查结果：_______2.□ 谨慎型3.□ 稳健型4.□ 成长型5.□ 进取型财务状况1.净资产总额：_______2.年收入总额：_______3.□ 50万以下4.□ 50-100万5.□ 100-500万6.□ 500-1000万7.□ 1000万以上8.□ 其他：_______投资经验1.□ 无经验2.□ 1-2年3.□ 2-5年4.□ 5年以上投资金额1.□ 每笔交易金额：_______2.□ 每月交易金额：_______3.□ 其他：_______总结本文档提供的是投资者基本信息表自然人模版，希望投资者能够认真填写，提供准确、真实、完整的基本信息，以便金融机构能够更好地了解客户的身份和风险承受能力。
同时，投资者一定要注意保护个人信息，避免个人信息被不法分子利用。
新三板项目自然人股东、董监高调查表(模板)
自然人股东、董事、监事、高级管理人员调查表先生/女士：XX律师事务所接受[请填入委托方名称/姓名]委托，指派律师对公司进行法律尽职调查。
现特向您核查截至本调查表签署日以下情况，请您如实填写本调查表并提供有关材料。
如您提供的材料为副本或复印件的，须在副本或复印件上注明“该副本与正本一致”或“该复印件与原件一致”的字样并请您签名确认。
1、请您填写以下基本信息，并提供您现行有效的身份证件（包括居民身份证、护照等，子女要填满18周岁的）。
姓名曾用名性别民族出生日期年月日国籍拥有哪些国家或地区的长期居留权身份证上登记的住所现住址身份证号码最近五年的工作经历工作期间工作单位或兼职单位职务2、目前，您是否持有公司的股权？（请在括号内打“√”表示） 是（ ） 否（ ） 若是，请填写下列信息：您在公司的认缴出资额： 万元，占公司现有股权的比例为： %。
若否，则您无需填写本调查表第3、4、5条内容。
3、目前，您所持有的公司股权是否存在权属纠纷或潜在纠纷？（请在括号内打“√”表示）是（ ） 否（ ）与本人关系密切的家庭成员基本信息亲属关系 姓名 身份证号码工作单位职务 持有公司股权比例父亲 母亲 配偶子女兄弟姐妹若是，请说明有关股权权属纠纷或潜在纠纷的具体情况，并提供相关材料。
4、目前，您所持有的公司股权是否存在质押、抵押、担保、冻结或其他权利限制等情形？（请在括号内打“√”表示）是（）否（）若是，请说明具体情况，并提供股权质押合同及其担保的主债务合同、股权质押登记证明及其他相关材料。
5、您目前所持有的公司股权是否为自有股权？（请在括号内打“√”表示）是（）否（）若否，请说明具体情况（包括但不限于：受何人委托、以何种方式代他人持有公司的股权，委托、信托持股期限，有无办理委托、信托持股登记手续等），并提供委托人的身份证件或营业执照、委托持股合同、信托合同及其他相关材料。
6、您是否存在以委托持股、信托或其他方式通过他人持有的公司股权之情形？（请在括号内打“√”表示）是（）否（）若是，请说明具体情况，并提供委托持股合同、信托合同及其他相关材料。
投资者基本信息表
附件1：投资者基本信息表附件1-1：投资者基本信息表（自然人）姓名性别年龄证件类型证件号码国籍职业职务联系方式座机移动电话邮编电子邮箱住址资产规模金融资产不低于500万元人民币，或者最近3年个人年均收入不低于50万元人民币□*私募基金或者资产管理计划投资者，最近20个交易日金融资产均不得低于人民币300万元，或者最近三年个人年均收入不低于人民币50万元□投资经历具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇、股权、非标债权等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者，或者属于《证券提货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款所规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
□是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：交易的实际受益人本人（），他人（）请说明：是否有不良诚信记录否（），是（）请说明：本人保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。
投资者签字：年月日经办人签章：募集机构盖章：复核人签章：年月日*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定附件1-2：投资者基本信息表（机构）机构名称*机构类型机构证件类型机构证件编号有效期机构资质证明资质证书编号经营范围注册地址办公地址注册资本控股股东或实际法定代表或负责人姓名性别证件类型证件号码职务电子邮箱证件有效期联系方式办公邮箱办公地址指定授权经办人姓名性别证件类型证件号码职务电子邮箱证件有效期联系方式办公邮编办公地址与该机构的关系是否为下列机构符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款所规定的证券货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、或在中国证券投资基金业协会登记或者备案的证券公司子公司、期货公私募基金管理人；或者第（三）款所规定的合格境外机构投资者（QFII）合格境外机构投资者（RQFII）；或者第（四）款的规定，最近1年末净于2000万元，最近1年末金融资产不低于1000万元，具有2年以上证期货、黄金、外汇等投资经历。
1-投资者基本信息表(机构)
单位盖章：
日期：年月日
诚信纪录
是否有来源于以下机构的不良诚信记录？
中国人民银行征信中心□ 最高人民法院失信被执行人名单□ 工商行政管理机构□
税务管理机构□ 监管机构、自律组织□ 投资者在期货经营机构从事投资活动时产生的违约失信行为记录□过度维权等不当行为信息□ 其他组织无不良诚信记录□
法定代表人
证件类型
证件号码
传真号码
联系电话
投资者基本信息表（机构）
单位全称
单位性质、资质
营业执照
登记证号
经营范围
实际受益人
控股股东
投资者类型
工业□农业□商业贸易□多元化集团公司□房地产□投资、咨询公司□财务公司□
信托□保险公司□证券集合理财□证券自营□基金专户理财□封闭式基金□QFII□
保本基金□证券定向理财□开放式基金（不包括ETF）□ETF□企业年金□社保基金□银行自营□银行理财□其他
声明：
1．本机构承诺以上填写内容和授权事项均属实，如因以上提供的信息不真实、不准确、不完整的而产生的风险和后果，全部由本机构承担；如上述内容发生变更将及时通知贵公司，如因未能及时完成告知由此产生的后果将由本机构承担。
2．本机构有能力承担因参与期货交易而产生的风险，并保证参与交易资金来源的合法性和所提供资料的真实性。承诺遵守期货交易所的各项业务规则，自愿承担期货交易结果。
区号电话手机
经办人
证件类型
证件号码
传真号码
联系电话
区号电话手机
注册地址
办公地址
所属行业是否与期货交易品种有关
有□无□
参与期货的主要交易类型
投机□套利□套保□
客户基本信息表(自然人) - 中国银行全球门户网站
填表日期：年月日资金账号： 客户基本信息（申请人填写） 姓名 实际控制客户的自然人 性别 出生 日期 交易的实际受益人 国籍
职业
□党政机关工作人员□企事业单位职工□农民□个体工商户 □学生□证券从业人员□无业□其他
工作单位
职务
□博士 □硕士 □大本 □大专 学历 □中专 □高中 □初中及以下
日期：年月日
身份证件类型 身份证件 有效期限 固定电话 联ห้องสมุดไป่ตู้地址 邮政编码
身份证件号码
手机号码
紧急联系人 手机号码 本人保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。 申请人签名：日期：年月日
经办人签章：复核人签章：营业部盖章： 事后审核签章： 日期：年月日
客户基本信息表（机构）
填表日期：年月日资金账号：
客户基本信息（申请人填写） 机构名称 住所 经营范围 组织机构代码 证明该机构依法设立或者 可依法开展经营、社会活 动的证照类型 证明该机构依法设立或者 可依法开展经营、社会活 动的证照有效期限 联系电话 法定代表人姓名 法定代表人身份证件号码 授权代表人姓名 授权代表人身份证件号码 授权代表人电话 授权代表人联系地址 邮政编码 Email 地址 本机构保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。 机构授权代表人签名： 机构盖章：日期：年月日 经办人签章：复核人签章：营业部盖章： 事后审核签章： 联系地址 法定代表人身份 证件类型 法定代表人身份 证件有效期限 授权代表人身份证 件类型 授权代表人身份证 件有效期限 授权代表人 手机号码 邮政编码 税务登记证号码 证明该机构依法设 立或者可依法开展 经营、社会活动的 证照号码 控股股东或实际控 制人
(所有)投资者(机构)基本信息表
机构名称
机构类型
机构证件类型
机构证件编号
有效期
机构资质证明
资质证书编号
经营范围
注册地址
办公地址
注册资本
控股股东或实际控制人
法定代表人
或负责人
姓名
性别
年龄
证件类型
证件号码
职务
电子邮箱
证件有效期
联系方式
座机
移动电话
办公邮编
办公地址
指定授权经办人
姓名
性别
年龄
证件类型
证件号码
职务
电子邮箱
证件有效期
联系方式
座机
移动电话
办公邮编
办公地址
与该机构关系
是否为下列机构
符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款所规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司；或在中国证券投资基金业协会登记或者备案的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人；或者第（三）款所规定的合格境外机构投资者（QFII),人民币合格境外机构投资者（RQFII)
□是
□否
若是上述机构之一，请填写具体机构类型
资产规模
净资产
最近三个月月末净资产超过（含）人民币2000万元
□是
□否
最近三个月月末净资产少于人民币2000万元但超过（含）人民币1000万元
□是
□否
金融资产
最近三个月月末金融资产超过（含）人民币1000万元
□是
□否
投资经历
是否具备2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
□是
□否
是否存在实际控制关系
3003自然人基础信息报告
○是○否
境内职务
境外职务
来华时间
任职期限
预计离境时间
预计离境地点
境内任职
受雇单位
名称
扣缴义务人编码
地址
邮政编码
境内受聘
签约单位
名称
扣缴义务人编码
地址
邮政编码
境外派遣单位
名称
地址
支付地
○境内支付○境外支付
○境内、外同时支付（只选一）
境外支付国国别（地区）
谨声明：此表是根据《中华人民共和国个人所得税法》及其实施条例和国家相关法律法规规定填写的，是真实的、完整的、可靠的。
纳税人签字:年月日
代理机构（人）签章:
经办人：
经办人执业证件号码:
主管税务机关受理专用章:
受理人：
填表（代理申报）日期:年月日
受理日期:年月日
国家税务总局监制
1.1.3—003自然人基础信息报告
个人所得税基础信息表（B表）
姓名
身份证件类型
身份证件号码
纳税人类型
□有任职受雇单位□无任职受雇单位（不含股东投资者）□投资者□无住所个人□天使投资人（可多选）
任职受雇
单位名称及纳税人识别号
“三费一金”等缴纳情况
□基本养老保险费□基本医疗保险费
□失业保险费□住房公积金□年金□商业健康保险□无（可多选）
□承包、承租经营者□股东□其他投资者（可多选）
被投资单位信息
名称
扣缴义务人编码
地址
邮政编码
登记注册类型
行业
所得税征收
方式
○查账征收○核定征收（只选一）
主管税务机关
以下由股东及其他投资者填写
4保险公司客户身份基本信息登记表(自然人客户版)
重新识别客户身份识别 □ 保险单号
投保人身份信息
姓名：
性 别：
国 籍：
证件类型：身份证 □ 护照 □ 户口簿 □ 军人证 □ 其他______________
证件号码：
有效期： 年 月 日至 年 月 日
行业： 职业（工种）：
联系电话：
现单位地址 □ 常住地址 □
被保险人身份信息（若与投保人为同一人，免填此栏）
证件号码：
有效期： 年 月 日至 年 月 日
行业： 职业（工种）：
联系电话：
现单位地址 □ 常住地址 □
填写人签字（盖章）：
年 月 日
附件4：
【】保险股份有限公司
客户身份基本信息登记表（自然人客户版）
欢迎您在【】保险股份有限公司投保（保全/理赔）。根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定，您的保险费（保险金）数额符合法定的登记标准，请您认真填写如下项目，并确保填写内容的真实可靠。您所填写的内容我公司将为您保密。
风险等级___________
姓名：
性别：
国籍：
与投保人关系：
证件类型：身份证 □ 护照 □ 户口簿 □ 军人证 □ 其他______________
证件号码：
有效期： 年 月 日至 □ 常住地址 □
法定继承人以外指定受益人身份信息
姓名：
性别：
国籍：
与被保险人关系：
证件类型：身份证 □ 护照 □ 户口簿 □ 军人证 □ 其他______________
投资者基本信息表(机构)
有下列情形之一的，将被认定为“能够实际支配公司行为”，并被认定为实际控制人： （1）单独或者联合控制一个公司的股份、表决权超过该公司股东名册中持股数量最多的股东行使的表决 权； （2）单独或者联合控制一个公司的股份、表决权达到或者超过百分之三十； （3）通过单独或者联合控制的表决权能够决定一个公司董事会半数以上成员当选的； （4）能够决定一个公司的财务和经营政策、并能据以从该公司的经营活动中获取利益的； （5）有关部门根据实质重于形式原则判断某一主体事实上能对公司的行为实施控制的其他情形。 3.受益所有人： 有下列情形之一的，将被认定为受益所有人： （1）公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过 25%公司股权或者表决权的 自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员； （2）合伙企业的受益所有人是指拥有超过 25%合伙权益的自然人； （3）信托的受益人所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然 人； （4）基金的受益人所有人是指拥有超过 25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人； （5）个体工商户、个人独资企业、不具备法人的专业服务机构，经营农林渔牧产业的非公司制农民专业 合作组织。受政府控制的事业单位，可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人。 4.受益所有人需提供： （1）非自然人客户股权或者控制权的相关信息，主要包括：注册证书、存续证明文件、合伙协议、信托 协议、备忘录、公司章程以及其他可以验证客户身份的文件； （2）非自然人客户股东或董事会成员登记信息，主要包括：董事会、高级管理层和股东名单、各股东持 股数量以及持股类型（包括相关的投票权类型）等。
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投资者基本信息表参考模板（自然人）
姓名
性别
年龄
证件
类型
证件号码
国籍
职业
职务
联系方式
座机
移动电话
邮编
电子邮箱
住址
资产
规模
金融资产不低于万元人民币，或者最近3年个人年均收入不低
于万元人民币。
□
是
□
否
*私募基金或者资产管理计划投资 者，最近20个交易日金融资产均不 得低于人民币万元，或者最近3年个人年均收入不低于人民
□
是
□
否Hale Waihona Puke 是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：
交易的实际受益人
本人（），他人（）请说明：
是否有不良诚信记录
否（），是（）请说明：
本人保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并 对其承担责任。
投资者签字：
年月日
经办人签章：募集机构盖章：
复核人签章：
年月日
*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第14条一定时
币万
丿元。
□
是
□
否
投资
经历
具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有
2年以上金融产品设计、投资、风险 管理及相关工作经历的自然人投 资者，或者属于《证券提货投资者适 当性管理办法》第8条第1款所 规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相 关业务的注册会计师和律师。