尽职调查资料清单1
尽职调查所需资料清单
企业尽职调查所需资料清单此资料清单系通用型,请被调查单位根据具体实际进行收集整理提供,如不适用请做出说明。
一、基本情况调查相关资料(一)设立及沿革情况1.公司设立的批准文件;2.营业执照(近三年)、税务登记证、税收优惠相关批复文件、企业代码证、经营许可证(资质证);3.公司章程(历年)、发起人协议、评估报告、验资报告、工商登记及年检文件(历年);4.重大资产重组(收购、出售、业务重大调整、重要的债务重组、资产剥离等)资料;5.其他重要变革资料(如公司组织机构的重大调整、公司实质控制变化等).(二)股东的出资情况1.公司设立时各发起人身份证明文件、其亲属在公司的投资、任职情况;2.发起人实物出资资产的产权证明文件,产权过户手续及过户后的产权证明;3.出资的实物相关产权纠纷、诉讼、判决资料;4.实物出资无形、无形资产出资评估报告、评估结果的确认文件,以高新技术成果出资入股的,应提供相关管理部门出具的高新技术成果认定书等。
5.股权变动相关的股东大会、董事会、监事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议等。
(三)主要股东情况1.主要股东(包括公司实际控制人)的营业执照、公司章程、财务报告及近三年审计报告;2.主要股东的主营业务、股权结构、业务经营等情况;3.主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议;4.主要股东所持公司股份的质押、冻结和其它限制权利的情况;5.控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股份重大权属纠纷情况;6.主要股东和实际控制人最近三年内变化情况。
(四)员工情况1.公司员工名册(包括年龄、性别、民族、学历、专业、职称、职务、政治面貌、本公司服务年限);2.劳务合同、工资表和养老金等社会保障费用缴纳明细表;3.近三年员工流动情况统计表;4.工会工作会议纪要;5.公司用工制度(薪酬制度、劳动纪律、劳动保护制度、住房制度、医疗保障制度及社会保障制度等。
尽职调查材料清单
尽职调查清单一、公司简介1、公司成立背景及情况介绍;2、公司历史沿革(过去三年内公司股本的变动情况);3、公司成立以来股权结构的变化及增资和资产重组情况;4、公司对外投资情况,包括投资金额、投资比例、投资性质、投资收益等情况和被投资主要单位情况介绍;5、主要管理人员简介,包括董事长、副董事长、董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人、主要技术负责人、主要业务负责人、分支机构、合资公司、联营企业情况;;6、公司员工状况,包括年龄结构、受教育结构、岗位分布结构和技术职称分布结构、离退休员工数量及职工培训情况;7、公司营业执照、税务登记等资料,相关法律和行政文件,包括正副执照、国税地税证明、房产证明、专利证明、技术鉴定证明、名誉证明、行业主管部门颁发的各类批准证书、公司章程和历次增资扩股文件(董事会文件、验资报告和批准证书)等;以及分支联营机构的相关法律和行政文件。
8、公司在经营、管理、营销、品牌建设等方面曾获得的荣誉。
9、股权结构。
需重点了解职工持股比例和数量及此方面安排。
10、税收情况。
包括税种、税率、减免税情况及未来税收政策。
11、有关公司介绍和宣传资料。
二、行业背景资料1、公司所处行业的经营、销售、平均利润率等统计数字;2、国家对该行业的有关产业政策、管理措施及未来可能发生的政策变化,以及对该行业的影响;3、该行业的市场竞争程度,并介绍同行业主要竞争对手的情况,包括品牌、销售收入、市场份额、行业地位、竞争趋势演变、竞争优势等等;4、市场进入门槛;替代产品/服务,潜在的竞争对手;5、目前全国市场情况介绍;6、公司从事行业发展的前景如何,推动该行业的发展的主要因素;7、国内行业/企业发展面临的风险因素;8、行业内上中下游之关联图,与其他行业的关系;9、同类企业上市企业情况和近年来同类企业融资情况。
三、公司管理1)各项规章制度。
2)管理层和员工:A主要管理人员(含中层管理人员和业务骨干)简历、身份证或护照复印件、其他情况;员工数量、结构;B业务人员数量、比例和骨干人员情况;C管理层、员工的收入(工资、奖金、职工股和期权等)、福利安排和激励机制。
尽职调查清单(完整版)
项目尽职调查清单一、企业基本情况1、请详细说明(并图示)公司的股权结构(溯至终极股东)。
2、企业工商登记信息单(复印件)。
3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证(国、地税)(复印件)。
4、公司章程(复印件)。
5、贷款证(复印件)。
6、房产证、土地证(复印件)。
7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等(复印件)。
8、公司法定代表人身份证(复印件)。
9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍(包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历(工作/学习单位、任职、起止年月)和经营业绩、联系电话)。
10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因;历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。
11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。
12、关联企业(包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业)的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。
该等关联企业与公司是否存在关联交易(有关供、产、销、服务、管理、资金融通等)、同业竞争等情况。
13、公司目前享受的优惠政策(资金、税收、进出口、土地使用权等)。
二、产品与服务1、公司产品/服务简介(功能、应用对象)。
2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段(基础研究及试验/中试/批量生产)。
3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性(如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等)。
4、详细列明产品/服务执行的标准。
5、公司现有的和正在申请的知识产权(专利、商标、版权等,附复印件)。
6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等(是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利)7、企业各类产品/服务发展规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。
尽职调查资料清单
尽职调查资料清单1. 公司背景资料•公司概况:公司名称、注册地址、成立时间、股东情况等•组织架构:公司层级结构、管理层成员、主要部门等•企业文化:公司核心价值观、使命和愿景等•发展历程:公司发展的里程碑事件、重大变革和发展战略等•合作伙伴:公司与其他企业或机构的合作关系与项目情况2. 经营情况•产品与服务:公司主要产品与服务的介绍、市场占有率等•销售渠道:公司产品的销售渠道、代理商情况等•销售数据:最近几年的销售数据、增长率、市场份额等•客户情况:主要客户列表、合作历史和客户满意度调查结果等•运营成本:公司的运营成本、人力资源、物流、研发投入等3. 财务情况•财务报表:近三年的资产负债表、损益表和现金流量表等•财务指标:公司的盈利能力、偿债能力、运营能力的财务指标等•资本结构:股本结构、股东权益变动情况等•融资情况:公司的融资历史、债务情况、利率和偿还计划等•税务情况:公司的税务申报记录、逾期纳税情况等4. 法律与合规•公司注册与许可:公司的注册文件、营业执照、相关许可证等•合同与协议:公司与供应商、客户和合作伙伴之间的合同与协议情况•知识产权:公司拥有的商标、专利和版权情况、侵权纠纷等•环境与安全:公司的环境保护政策与实践、安全生产措施等•法律诉讼:公司涉及的法律诉讼记录、仲裁和调解情况等5. 市场竞争•行业分析:公司所在行业的市场规模、增长趋势、竞争格局等•竞争对手:主要竞争对手的概况、销售情况、市场份额等•产品差异化:公司产品与竞争对手产品的比较分析•市场前景:行业未来发展趋势、市场机会和挑战等•市场营销:公司的市场推广策略、客户群体和渠道选择等6. 风险与机会评估•经营风险:公司面临的内外部风险,如市场波动、政策变化等•经济环境:宏观经济因素对公司经营的影响评估•行业趋势:相关行业的发展趋势、前景预测等•技术创新:公司技术研发和创新能力、未来发展的技术趋势等•投资回报:根据以上分析评估公司的投资回报风险与机会以上资料清单是尽职调查所需要的基本内容,根据具体情况,可以增加或修改相关内容。
尽职调查资料清单
(三) 主管部门批文 1、 业务相关牌照、资格证明或批文 2、 高新技术企业证书 (四) 1、 2、 3、 二 1、 2、 3、 4、 5、 6、 7、 8、 战略规划 公司中长期战略发展规划 公司的经营理念和经营模式 公司近三年的发展计划 财务资料 近三年审计报告,2015年度未审报表 收入确认、销售折扣的政策、信用政策,销售台账 成本计算表 无形资产类别及清单,土地抵押清单 对外投资情况:长期投资明细表,被投资单位营业执照、章程、验资报告等 土地出让/转让之批准文件、合同和国有土地使用权证、他项权证及抵押清单 房产租赁合同 在建项目情况和有关基建项目的立项批复、项目可行性研究报告、合同等文件,施工 合同、工程决算,设备租赁协议及大宗设备采购合同、付款纪录 重大合同:借款合同、银行授信协议、担保、抵(质)押合同、代理合同、销售合同 及购买/采购合同、与股份有关的合同或协议(包括股权认购计划以及私募配售股份 的协议)、重要许可协议、合资、合营、合作及合伙协议或意向书、保密和秘密协 议、其他任何重大协议和合同 企业信用报告详细版 政府补助清单及相关文件
四 税务资料 1、 公司纳税或减免税证明的详细情况(包括国家、省和地方征收的所有税种) 公司近三年纳税申报表、所得税汇算清缴鉴证报告、研发费用加计扣除报告、研发 2、 费用专项审计报告、高品收入专项审计报告 五 技术资料 1、 无形资产权属文件 公司拥有的商标或服务商标的清单、注册证书和申请文件,商标使用许可合同(包括 2、 公司许可他人使用或公司被许可使用) 公司拥有的专利清单、专利使用许可合同、专利证书或其它注册文件和申请文件、 3、 专利技术或非专利技术使用的授权许可 4、 公司拥有的特许经营权和有关证明文件(如有)、专有技术权属文件 六 关联方及关联交易 关联方清单(说明关联方名称、注册地址、经营范围、企业性质、关联方关系), 主要包括:控股股东及其他股东控制或参股的企业;对控股股东及主要股东的有实 质影响的法人或自然人;公司参与的合营企业;公司参与的联营企业;关键管理人 员、核心技术人员、或与上述关系密切的人士控制的其他企业;其他对公司有实质 影响的法人或自然人。 公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员是否在关联方单位任职、领取薪酬 或由关联方单位直接或间接委派 关联交易转让定价政策 近三年关联销售金额及占主营业务收入比例、近三年交易产生利润及占利润总额比 例
新尽职调查所需材料清单
尽职调查需收集的资料清单(一)信托贷款业务所需资料清单
(一)信托贷款业务所需资料清单
附注:1、信托贷款业务是他益信托时,受益人参照“委托人”一栏提供所需资料。
2、信托贷款类业务中若保证人为自然人,需取得其贷款卡及密码
(一)信托贷款业务所需资料清单(附表)
(二)股权投资业务所需资料清单
附注:股权受益权投资、股权受益权买入返售适用本规定
(三)财产(权)信托业务所需资料清单
附注:财产(权)信托业务中的担保人、抵(质)押人参照“(一)信托贷款业务所需资料清单”提供相应资料。
(四)融资租赁业务所需资料清单
附注:融资租赁业务中的担保人、抵(质)押人参照“(一)信托贷款业务所需资料清单”提供相应资料。
(五)信贷资产转(受)让业务所需资料清单
注:委托人为金融机构所需资料参照信托贷款类银行委托人标准执行
私人股权投资信托尽职调查资料清单
证券投资类资料清单
总注:1、以上所有资料的复印件均需加盖公章
2、房地产类项目按《房地产信托业务管理办法》执行。
尽职调查材料清单
尽职调查材料清单尽职调查是在进行商业交易、投资决策或合作伙伴关系建立之前的一项重要工作,它旨在全面了解、评估和验证相关方的背景信息、财务状况、风险因素等重要因素。
本文档提供了一份尽职调查材料清单,以帮助您系统地整理和准备尽职调查所需的关键材料。
公司概况1.公司简介:包括公司名称、注册地、成立时间、法律地位等基本信息。
2.组织结构:包括公司的股权结构、直接和间接的关联公司等信息。
3.公司治理:包括董事会组成、高级管理层、内部控制制度等信息。
资本和财务状况1.资本结构:包括股东权益结构、股权变动情况等信息。
2.财务报表:包括近几个会计年度的财务报表,如资产负债表、利润表、现金流量表等。
3.财务指标和趋势分析:包括公司的盈利能力、偿债能力、经营能力、成长性等指标和趋势。
4.风险管理和财务困境:包括公司的风险管理政策和措施、财务困境的原因和解决方案等。
市场情况1.目标市场分析:包括市场规模、增长率、竞争对手、市场份额等信息。
2.产品与服务:包括公司的产品或服务的特点、竞争优势等信息。
3.客户和供应商关系:包括主要客户和供应商、合作关系、合同情况等信息。
4.渠道和销售策略:包括产品销售渠道、销售策略、市场推广等信息。
法律和合规1.证照和许可:包括公司的营业执照、各种许可证书等。
2.合同和法律纠纷:包括公司与合作伙伴签订的合同,以及存在或曾经存在的法律纠纷情况。
3.知识产权:包括公司拥有的专利、商标、版权等知识产权情况。
4.合规性和合规控制:包括公司的合规性政策、流程和控制措施等。
人力资源1.管理团队:包括高管团队的背景、经验和责任等信息。
2.员工情况:包括员工数量、离职率、培训计划等信息。
3.薪酬和福利:包括公司的薪酬制度、福利计划等信息。
4.人力资源战略和发展规划:包括公司的人力资源战略、招聘计划、绩效评估等信息。
技术和创新1.技术和专利:包括公司所拥有的核心技术和专利情况。
2.研发投入和创新能力:包括公司的研发投入额、研发团队、创新能力等信息。
尽职调查清单(完整版)
项目尽职调查清单一、企业基本情况1、请详细说明(并图示)公司的股权结构(溯至终极股东)。
2、企业工商登记信息单(复印件)。
3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证(国、地税)(复印件)。
4、公司章程(复印件)。
5、贷款证(复印件)。
6、房产证、土地证(复印件)。
7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等(复印件)。
8、公司法定代表人身份证(复印件)。
9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍(包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历(工作/学习单位、任职、起止年月)和经营业绩、联系电话)。
10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因;历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。
11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。
12、关联企业(包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业)的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。
该等关联企业与公司是否存在关联交易(有关供、产、销、服务、管理、资金融通等)、同业竞争等情况。
13、公司目前享受的优惠政策(资金、税收、进出口、土地使用权等)。
二、产品与服务1、公司产品/服务简介(功能、应用对象)。
2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段(基础研究及试验/中试/批量生产)。
3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性(如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等)。
4、详细列明产品/服务执行的标准。
5、公司现有的和正在申请的知识产权(专利、商标、版权等,附复印件)。
6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等(是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利)7、企业各类产品/服务发展规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。
尽职调查资料清单
一、基础资料
证照名称 营业执照正副本复印件 组织机构代码证正副本复印件 税务登记证(国、地)正副本复印件 开户许可证复印件 验资报告 公司章程(含签字样本) 工商基本信息查询(原件) 贷款卡复印件 贷款卡信息查询(原件) 法人身份证复印件 实际控制人、法定代表人和大股东夫妻双方个人征 信报告 实际控制人和大股东主要资产清单 融资预审表 公司A 需提供 需提供 需提供 需提供 需提供 需提供 需提供 需提供 需提供 需提供 需提供 需提供 需的财务报表 需提供 相关公司三年一期增值税/营业税/所得税等主要税 需提供 种的纳税申报表/完税证明 相关公司银行借款、外部融资及抵押合同 需提供 注:“相关公司”指与实际控制人有关系的集团及其子公司、关联公司
三、其他资料
人力资源尽职调查资料清单
人力资源尽职调查资料清单
在进行招聘过程中,进行人力资源尽职调查是非常重要的。
以下是人力资源尽职调查所需的资料清单:
1. 个人信息
- 候选人的姓名、联系方式和地址
- 候选人的身份证号码和户籍地址
- 候选人的教育背景和学历证书
- 候选人的工作经历和推荐信
2. 职业和技能背景
- 候选人的职业背景和行业经验
- 候选人的专业技能和资质证书
- 候选人的所属专业协会或组织会员资格
3. 薪酬和福利情况
- 候选人的薪资要求和期望
- 候选人的福利要求和期望
- 候选人的奖金、股票期权等额外福利要求
4. 背景调查和参考人员
- 候选人的背景调查结果,包括个人信用记录和犯罪记录- 候选人提供的参考人员的联系方式和个人评价
- 候选人的社交媒体账号和在线个人资料调查结果
5. 健康和背景调查
- 候选人的健康状况证明和体检报告
- 候选人的职业疾病或伤残情况
- 候选人的家庭背景和家族疾病史
6. 法律和合规事项
- 候选人的合规培训和资格认证
- 候选人过去的法律纠纷或违法记录
- 候选人在其他公司或组织中的法律责任或合规问题
请注意,在收集和使用候选人的个人信息时,必须遵守适用的法律法规和隐私政策。
以上是人力资源尽职调查所需的资料清单,确保准确收集和审核候选人的信息,以做出明智的招聘决策。
尽职调查资料清单(全面完整版)
尽职调查资料清单(全面完整版) (可以直接使用,可编辑全面完整版资料,欢迎下载)尽职调查资料清单:在对贵公司进行收购前,我方须全面了解贵公司的情况,希望贵公司予以配合并提供以下资料(包括但不限于):一、有关公司存续方面的资料1、公司工商方面资料:营业执照、组织机构代码、公司章程、税务登记证、验资报告及变更验资报告、资质证书等;2、公司所有股东会决议、董事会决议、股东组成情况、历次股东变化情况;3、股权转让资料:①《股权转让合同》或其他同性质的文件;②与股权转让有关的《补充合同》及/或《补充章程》;③转让、受让双方及公司的董事会决议;④外商投资企业,还需提供政府主管部门对《股权转让合同》或同性质文件、《补充合同》及/或《补充章程》的批复;4、公司组织结构图;5、员工清单、是否签订劳动合同、员工各种社会保险的交纳情况,详见附件一:公司员工情况一览表.xls。
二、工程方面资料1、项目建议书、概念设计方案、可行性研究报告、立项批复、建设项目选址意见书、详规、方案设计、初步设计、扩初设计、设计审图、建设工程报建、招标备案、质量安全报监等资料文件及取得的相关批复;2、环保、消防、交通、民防、园林、日照、卫生、上水、下水、供电、煤气、电信等政府部门及相关单位各阶段的征询意见、审核文件;3、土地批租合同或土地有偿转让协议书、国有土地使用权出让合同、建设用地批准书以及相关土地批准文件。
取得的国有土地使用证、建设用地规划许可证、建筑工程规划许可证、建筑施工许可证、预售许可证等;4、所有与该项目有关的往来文件、报告及政府通知、批文等资料。
详见附件二:前期证照资料清单.xls;5、项目大市政配套情况及和各配套部门接洽、施工进展情况;6、拆迁许可证及相关拆迁协议。
规划用地范围需要完成拆迁的拆迁情况统计表、已完成拆迁量及待拆迁量(包括住宅、企事业单位及公建设施等);7、项目开发预算、项目总体进度计划、目前各单项工程具体形象进度情况;8、项目所有设计变更、技术核定及业务联系单的资料汇总表、图纸会审记录、施工总承包招投标文件、已完工程决算报告、质量事故报告及处理意见、总平面图、竣工图纸等;9、开工报告、勘查报告、施工定位测量复核单、沉降、位移观测记录、桩基检测等技术管理资料;基坑维护、基础工程、主体结构工程、结构吊装等中间核验合格的证明;规划、消防、环保、人防等各部门的验收资料,房屋面积测量报告、配套验收、档案验收、竣工验收备案及《住宅交付使用许可证》等资料。
企业尽职调查材料清单
企业尽职调查材料清单企业尽职调查是在合作、投资、收购、并购等商业活动中非常重要的一环。
通过企业尽职调查,可以了解被调查企业的财务状况、法律风险、经营状况等方面的信息,帮助决策者做出准确的商业决策。
下面是企业尽职调查常见的材料清单。
1.公司资料-公司章程-公司注册证书-公司章程修订记录-公司组织结构-公司的历史经营情况-公司的股权结构、股东名册2.财务状况报告-近三年的财务报表-财务指标分析报告-财务审计报告-公司的债务状况,包括贷款、债券等信息-公司的资产负债表、利润表、现金流量表3.法律风险报告-公司的行政许可证明-公司的法律诉讼、仲裁记录-公司的知识产权情况-公司的合同文件,包括采购合同、销售合同、劳动合同等-公司的上市信息,包括股票发行、交易记录等4.经营情况报告-公司的销售情况,包括销售额、销售渠道等-公司的市场份额和竞争对手情况-公司的供应链情况,包括供应商、供应商合同等-公司的研发和创新情况,包括产品研发进展、专利申请情况等-公司的员工情况,包括员工数量、员工福利、工作环境等5.环境与社会责任报告-公司的环境政策和环境保护措施-公司的社会责任项目,如慈善捐赠、员工福利等-公司的安全生产措施和事故记录6.许可证和资质-公司的营业执照和经营许可证-公司的专业资质证书,如ISO、CE等7.人员背景调查-公司高管和核心员工的个人简历和背景调查报告8.企业合规性调查-公司的合规政策和制度-公司的合规培训记录-公司的反腐败制度和反腐败风险评估报告以上是企业尽职调查常见的材料清单,不同的情况可能需要调查的内容会有所不同。
在进行企业尽职调查时,还需要根据具体情况制定相应的调查计划和调查报告,并结合实地考察和面谈等方式获取更多的信息。
尽职调查的全面性和准确性对于商业决策的成功至关重要,因此在进行尽职调查时需细致入微,确保收集的信息完整、真实以及准确。
初步尽职调查资料清单
尽职调查清单
一、公司基本情况
1、企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码;
2、公司设立、历次注册资本变更及历次股权变更等工商登记资料(工商局打印的全套工商档案,即特别说明第1项);
3、员工人数及其享受的福利、劳保、保险、住房公积金等情况(缴纳具体情况说明);
4、房屋、土地、商标、专利或非专利技术等资产的使用及权属情况(房屋、土地、商标、专利清单及相应证书复印件);
5、重大未决诉讼、仲裁情况,近两年受到重大行政处罚或刑事处罚的情况(若有);
6、持有公司5%以上股份股东介绍。
二、公司股份制改制计划
公司本次股份制改制拟引入的投资者情况,投资者入股作价计划。
三、公司业务及行业状况
1、公司经营业务模式(即公司是如何赚取收益);
2、公司的竞争优势与劣势,市场份额的变动情况及趋势,同行业竞争的情况。
三、财务状况
1、2013年、2014年审计报告(合并、母公司、主要子公司);
2、2013年、2014年纳税申报表(母公司、主要子公司)。
四、同业竞争和关联交易情况
1、公司控股股东、实际控制人控制的与公司存在相同或相似业务的其他企业情况说明;
2、董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上
股份的股东在主要供应商、客户中所占权益的说明(若有);
3、公司最近两年发生的重大关联交易事项(若有);
4、母公司与子公司、子公司之间业务竞争性、相关性的说明(若有)。
尽职调查清单
尽职调查清单一、背景调查1. 公司历史和经营情况a) 公司成立时间、注册资本、法人代表等基本信息b) 公司主要经营范围和核心业务c) 公司所处行业的发展趋势和竞争态势d) 公司过去几年的财务状况和经营业绩2. 管理层和核心团队a) 公司高层管理层的背景和经验b) 公司是否存在管理层的稳定性问题c) 公司核心团队的能力和稳定性3. 企业文化和价值观a) 公司文化和管理风格b) 公司是否存在道德和合规问题c) 公司员工的忠诚度和凝聚力二、市场调查1. 市场规模和发展潜力a) 目标市场的规模和增长趋势b) 主要竞争对手的市场份额和优势c) 目标市场的进入门槛和竞争态势2. 产品或服务特点a) 产品或服务的核心竞争力和差异化特点b) 产品或服务的市场需求和用户反馈c) 产品或服务的技术壁垒和可持续性3. 客户和合作伙伴a) 公司的主要客户和客户行业特点b) 与主要客户的合作稳定性和长期关系c) 公司的合作伙伴和供应链管理情况三、风险调查1. 法律和合规风险a) 公司是否存在违法和违规行为的记录b) 公司是否履行合同和承诺的能力c) 公司是否具备知识产权保护意识2. 经营风险a) 公司面临的市场风险和竞争风险b) 公司的财务风险和资金运作能力c) 公司是否存在管理风险和内部控制问题3. 品牌声誉和公众形象a) 公司的品牌声誉和公众评价b) 公司是否有负面新闻报道或舆情问题c) 公司是否有社会责任和可持续发展的意识四、财务调查1. 财务状况和经营业绩a) 公司的资产负债状况和偿债能力b) 公司的盈利能力和现金流状况c) 公司的财务指标和财务预测2. 资金运作和融资状态a) 公司的融资渠道和融资成本b) 公司的资金运作方式和资金需求c) 公司是否存在资金链断裂的风险3. 税务和审计情况a) 公司的税务合规和纳税记录b) 公司是否经过独立审计和审计报告的情况c) 公司是否存在重大税务争议或审计问题五、可行性分析1. 技术和研发能力a) 公司的技术研发实力和创新能力b) 公司是否具备核心技术和知识产权c) 公司的研发投入和研发团队情况2. 运营和管理能力a) 公司的运营管理体系和流程b) 公司是否具备项目管理和风险管理能力c) 公司的供应链管理和生产能力3. 市场竞争和可持续性a) 公司是否有市场营销和销售能力b) 公司的市场份额和竞争优势c) 公司的可持续发展战略和扩张计划六、结论和建议根据以上调查,对公司的实际情况进行综合评估,并给出相应的结论和建议。
尽职调查通用资料清单
尽职调查通用资料清单一、背景介绍尽职调查是指一方在进行商业交易或合作前对另一方进行详尽的调查和审核的过程。
通过尽职调查,可以了解到相关交易方的财务状况、法律风险、商业前景等信息,从而减少潜在的风险,并提高交易的成功率。
尽职调查通用资料清单是指在进行尽职调查过程中,可能需要收集的各类通用资料的清单。
二、尽职调查通用资料清单1. 公司基本信息- 公司名称- 公司注册地址- 公司成立日期- 公司注册资本- 公司所有权结构- 公司主要业务领域2. 公司财务信息- 财务报表(近三年):包括资产负债表、利润表、现金流量表- 财务指标分析:比如净资产收益率、资产负债率、毛利率等指标- 融资情况:包括债务情况、股权融资情况等- 税务情况:包括纳税记录、税务合规性等3. 法律合规信息- 公司章程和备案文件- 公司股东协议和股权变更文件- 公司与关联方的交易和合作协议- 知识产权状况:包括商标、专利、版权等- 相关法律诉讼和仲裁案件的记录4. 商业运营信息- 市场状况:包括市场容量、市场份额、市场竞争格局等- 产品和服务信息:包括产品说明、技术状况、产品质量等- 客户和供应商情况:包括主要客户和供应商的信息和关系- 销售渠道和市场推广情况- 公司组织架构和人员情况:包括高管层和核心团队的信息5. 风险评估- 行业风险评估:包括行业前景、市场变化等- 市场风险评估:包括市场竞争、价格波动等- 法律风险评估:包括合规性风险、知识产权风险等- 财务风险评估:包括债务风险、资金链断裂等三、尽职调查的重要性尽职调查是商业交易或合作过程中不可或缺的环节。
通过对相关信息的收集和分析,可以帮助我们全面了解对方的情况,找到潜在的问题和风险,并做出明智的决策。
尽职调查可以帮助我们评估交易的可行性和潜在收益,同时也可以规避潜在的法律和商业风险,确保交易的成功。
四、尽职调查的步骤1. 制定调查计划:明确调查的目标和范围,确定所需的资料清单。
尽职调查清单(全)
尽职调查资料清单(含子公司)1。
综合资料1。
1公司基本情况(1)公司营业执照、税务登记证、组织机构代码证及其他相关资质等证书的复印件; (2)公司章程;(3)公司成立以来全套工商详档、简档(4)历次工商变更的相关董事会、股东会文件以及历次验资报告等资料复印件;(5)历次银行入资证明;(6)上级主管部门的批复文件;(7)公司重要资产(包括房屋、土地、车辆、商标、专利、特许经营权、其他无形资产等)的相关产权证明文件;如果股东以实物、知识产权、土地使用权等非现金资产出资的,提供相关的资产评估报告;1.2股权结构和对外投资(1)公司股权结构图;(2)公司控股股东(应追溯至实际控制人、自然人)的营业执照(身份证)、公司章程、股权结构说明、主营业务、办公地点、经营地址、近三年的审计报告、最近一期财务报表及主营业务构成等相关数据;自然人股东出资的来源说明、对外投资情况;公司实际控制人及其投资的其他企业营业执照;实际业务范围、业务性质、与企业产品的可替代性等情况;(3)持股股东的营业执照、公司章程、股权结构说明、近三年的审计报告、最近一期财务报表等资料;(4)各股东之间是否存在关联关系,是否存在代持股份、名义股东、出资不到位、内部职工股等情况;1。
3对外投资(1)子公司营业执照、章程;(2)近三年的审计报告、最近一期财务报表;(3)取得子公司股权的时间、方式、价格等资料.(4)说明公司及其子公司股权是否存在质押、冻结、托管或其它限制权利。
2。
组织结构和人员情况2。
1组织结构(1)公司组织结构图(2)各部门职能介绍和人员配备情况3。
人员情况(1)员工花名册(包括姓名、生日、教育背景、工龄、入职时间、部门、级别、联系方式);(2)公司劳动合同范本、最近一期工资表和社会保障费用明细表;(3)高级管理层(董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书)名单及详细资料,包括履历(自高中起的教育背景、工作经历、业绩及相关证明人)、持股情况,在股东公司任职、领薪情况,是否负有重大债务、近3年是否发生过变更、高管之间的亲属关系、持有其他公司股权或担任其他公司高管的情况;(4)高管尽调问卷;(5)公司股权激励方案。
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致:
尽职调查资料清单
1.公司基本证书 a) 公司基本证书:本公司营业执照、组织代码证、税务证、社保证、银行开户 证等基本证件 b) 本公司各类资格、资质证书,收费许可证及批准文件等 c) 公司荣誉证书,获奖证书等。
2.历史沿革资料 包括公司及主要子公司设立及历次变更在内的全部工商登记资料复印件。
含:历次章程及历次修订案;历次增资验资报告、资产评估报告;历次股权转让 协议;股东、公司董事、监事、管理层人员名单及身份证明,等等。
3.公司主要制度 人力资源管理、财务管理、安全管理、质量管理、技术研发管理、工资及薪酬激 励制度等主要管理制度。
4.财务资料 a) 2011、2012 年 1-7 月年度审计报告(报税务) b) 2011、2012 年 1-7 月公司财务报表(利润表、资产负债表、现金流量表) c) 2012 年 7 月的资产负债表全部科目的余额表 其中:1)不可收回应收款、不需要支付的应付款、非真实存在之资产、非真实 存在之负债等调整因素请附注说明;2)固定资产应提供明细表及价值 d) e) f) g) 2012 年 7 月的银行余额表(对账单,全部开户银行) 公司 2012 年 7 月工资表、月度费用明细表 公司 2012 年 7 月完税证明(营业税、增值税、所得税等重要税种) 公司财务资料的补充说明(含账外房产、挂账款等说明)
3、土地和房产情况 (1)公司所有土地与房产所有权证书复印件(包括矿区的土地证书,如有),未 取得所有权证书的房屋与土地应说明原因及解决措施; (2)按照下表格式列示各宗土地、房产的所有权证书号码、占有人、使用人、面 积、位置、来源、期限、目前用途、是否闲置、是否抵押。
无证的,请说明原因及 办证进展情况。
1
编号
权属人
土地使用证编号
地理位置
土地占用面积 (平方米)
土地取得方 式
用途
编号
权属人 房屋所有权证编号 地理位置
房屋建筑面积 (平方米)
土地来源
(3)租入土地、房产的具体情况,租赁合同复印件,租入土地的土地和房产证; (4)租出土地、房产的具体情况,租赁合同复印件 (5)土地、房产抵押及登记情况,抵押合同复印件 4、主要生产设备 (1)公司主营业务所需主要关键生产设备情况,请根据公司经营运作模式参考下 表进行统计和汇总(可稍后提供,因为审计评估亦会要求) 已用年 数 剩余 安全 年限 单位重 置成本 先进性/ 主要性 能 生产厂 家
设备名称 产品 1
数量
购置成本
产品 2
产品 3
(2)财产投保情况、保险清单 (3)主要生产设备是否存在闲置,及闲置资产的安排;涉及租赁的,提供租赁合 同;是否存在设备抵押贷款的情形,如有请提供相关贷款合同和抵押合同 5、主要在建工程 (1)截至 2010 年 6 月 30 日在建工程宗数、名称、用途 (2)各在建工程的立项、审批、土地、建造合同文件复印件
2
(3)各在建工程的开工及竣工时间、交付时间、计划投资额、已投资金额、资金 来源安排 h) 5.组织架构及人员情况 a) 公司组织架构图、部门设置及部门负责人 b) 公司总体人员数量,人员结构,人员在各部门的分布 c) 人员花名册 d) 公司缴纳各项保险、公积金情况及缴纳证明 e) 主要人员介绍:年龄、国籍、职称、接受教育经历、工作经历(含在本公司 工作经历)、主要专长、主要成果、主要荣誉 主要人员的范围:总经理、副总经理、分公司总经理、重要部门的经理 6.公司产品及业务 a) 公司签订的供热合同及用户名单 b) 2011 年全年收费明细表(应收费、已收费、收费率) c) 公司产品清单 d) 公司主要产品特点 e) 公司产品的定价方法 f) 公司产品的生产保障情况(含原料采购、委托外部生产加工情况) g) 公司的产品相关证书 h) 公司产品相应的检测证明、通过验收证书 (国际、国内的检测证明) i) 公司产品出口的证明文件:申请、海关批复文件、第三方文件、出口报关表 7.技术相关资料 a) 公司核心技术、技术水平状况陈述(含与传统技术的比较) b) 公司技术人员团队名单,核心技术人员及专长介绍 c) 公司技术研发设备仪器配置情况 d) 公司技术研究主要成果 e) 公司研发方向、市场需求、价值分析前景 8.知识产权情况 a) 专利情况(含在申请专利) (申请书电子版) b) 主要非专利技术介绍 c) 软件(申请著作权没有,还是委托开发的),描述其功能 d) 商标 e) 域名 9.合同及相关资料(不包括业务合同) a) 投资协议 b) 重大项目投资协议
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c) d) e) f) 10. a) b) c) d) 11.
大额业务合同 大额采购合同 其他重大合同:借款合同、合作合同等 土地、房产租赁或购买合同(几块大土地) 行业及业务相关资料 行业及细分行业概况(国内、国际) 细分行业中的有竞争的其他企业分析(国内、国际) 公司在细分行业中的比较优势(国内、国际) 公司目前业务/项目开展情况(客户、相应项目进展情况) 公司发展规划方面的资料
a) 公司未来 3—5 年的发展目标及规划 b) 公司的主要战略与核心措施(业务拓展、业务管理、人员管理与激励、财务 管理、资金解决、技术研发等方面) 12. 重要资产、财产权属证明 a) 土地 b) 房产证 c) 汽车 d) 大型设备 e) 在建工程: 项目批准文件、建设方案(建成时间、投产时间、产能计划) f) 长期投资:现状况
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