2019年期货从业资格证《期货法律法规》全真模拟试题B卷 附解析

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货法律法规》全真模拟试题B 卷 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训。

（ ） A 、2;中国证监会 B 、3;期货业协会 C 、2;期货业协会 D 、3;中国证监会2、宋体期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。

A 、客户代表 B 、公司的交易部经理 C 、公司的运作部经理 D 、出市代表3、股东出资中货币出资比例不得低于（ ）。

A 、50% B 、60% C 、75% D 、85%4、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。

某饲料公司因提前进行了套期保值，规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（ ）作用。

A 、锁定生产成本B 、利用期货价格信号组织生产C 、锁定利润D 、投机盈利5、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ）。

A 、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务B 、期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C 、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D 、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求6、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。

A 、1万元以上5万元以下 B 、1万元以上10万元以下 C 、3万元以上5万元以下 D 、3万元以上10万元以下7、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，。

并自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A 、3 B 、5 C 、7 D 、158、中国证监会派出机构应当在（ ）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A、5个B、7个C、10个D、15个9、（）表明在近N日内市场交易资金的增减状况。

A、市场资金总量变动率B、市场资金集中度C、现价期价偏离率D、期货价格变动率10、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（）。

A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、期货公司11、若美国ISM采购经理人指数高于50%，则生产活动在____，若指数低于43%，则表明经济有____的倾向。

（）A、收缩；衰退B、收缩；繁荣C、扩张；繁荣D、扩张；衰退12、宋体关于外汇期货叙述不正确的是（）。

A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约B、外汇期货主要用于规避外汇风险C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（CME）所属的国际货币市场率先推出D、外汇期货只能规避商业性汇率风险，但是不能规避金融性汇率风险13、保障基金总额达到（）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A、1亿B、5亿C、8亿D、10亿14、期货交易所实行（）结算制度。

A、当日无负债B、当月无负债C、当日有负债D、次日无负债15、经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A、月B、季C、半年D、年16、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

A、会员统一结算制度B、每日无负债结算制度C、会员分级结算制度D、保证金结算制度17、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（）。

A、2个月B、3个月C、6个月D、12个月18、下面关于投机说法错误的是（）。

A、投机者承担了价格风险B、投机的目的是获取较大利润C、投机者主要获取价差收益D、投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作19、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。

下列说法错误的是（）。

A、交割仓库不得出具仓单B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易20、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（）。

A、巡视员B、督察员C、审计员D、管理员21、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（）行政处罚。

A、可以从轻、减轻B、应当从轻、减轻C、可以从轻、减轻或者免于D、应当从轻、减轻或者免于22、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。

A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B、挪用客户的期货保证金或者其他资产C、中国证监会禁止的其他行为D、诚实守信，恪尽职守23、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A、3个工作日B、5个工作日C、10个工作日D、15个工作日24、净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。

A、负债B、流动负债C、负债调整值.D、流动资产25、关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（）。

A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构B、理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生C、期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生D、理事会会议每年召开1次26、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

A、净资本B、流动资本C、净资产D、流动资产27、大豆提油套利的做法是（）。

A、购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B、购买大豆期货合约C、卖出大豆期货合约的同时，买人豆油和豆粕的期货合约D、卖出大豆期货合约28、在我国设立期货公司，应当经（）批准。

A、工商局B、期货交易所C、期货业协会D、国务院期货监督管理机构29、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。

A、最高的比例B、最低的比例C、中间比例D、自行制定比例30、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

A、20％B、45％C、70％D、85％31、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（）。

A、期货交易信用风险大B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本C、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员D、期货交易具有公平、公正、公开的特点32、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（）。

A、共同基金B、对冲基金C、期货投资基金D、套利基金33、宋体1865年，美国芝加哥期货交易所（CBOT）推出了（），同时实行保证金制度，标志着真正意义上的期货交易诞生。

A、每日无负债结算制度B、双向交易和对冲机制C、标准化期货合约D、远期交易合约34、人民法院审理（）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同B、期货侵权纠纷C、无效的期货交易合同D、期货交易合同35、宋体美国期货市场由（）进行自律性监管。

A、商品期货交易委员会（CFIC）B、全国期货协会（NFA）C、美国政府期货监督管理委员会D、美国联邦期货业合作委员会36、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A、保障基金管理机构B、期货投资者C、期货公司D、期货交易所37、（）有权制定期货业协会的章程。

A、主任会议B、主席会议C、会员大会D、国务院期货监督管理机构38、下列关于期货交易所的描述中，错误的是（）。

A、以营利为目的B、按照其章程的规定实行自律管理C、以其全部财产承担民事责任D、负责人由国务院期货监督管理机构任免39、按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（）进行测试。

A、期货公司开户人员B、投资者C、专职介绍业务人员D、公司市场开发人员40、经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（），并根据调查结论作出相应处理。

A、暂停其部分业务B、注销其《营业部经营许可证》C、撤销其经纪资格D、注销其《经纪业务许可证》41、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A、5日B、7日C、10日D、15日42、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。

A、1个交易日B、2个交易日C、3个交易日D、5个交易日43、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（）。

A、市场风险B、信用风险C、流动性风险D、法律风险44、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A、6年B、3年C、4年D、5年45、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A、中国证监会及其派出机构B、中国金融期货交易所C、中国期货保证金监控中心公司D、中国期货业协会46、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）。

A、在市场上回购B、进行公证C、妥善保存D、提交期货交易所47、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。

A、2B、3C、5D、748、（）有权批准交易所的会员资格。

A、期货交易所B、中国证监会C、期货业协会D、工商行政管理部门49、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）。

A、职业纪律B、专业胜任能力C、职业品德D、职业创新能力50、宋体芝加哥期货交易所（CBOT）的利率期货交易以（）交易为主。