证券从业《金融市场基础知识》考前冲刺试卷优选
2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺训练试卷附答案详解
2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺训练试卷附答案详解单选题（共20题）1. 人为操纵会影响股票市场的健康发展，违背（）原则，此类行为一旦查明，操纵者会受到行政处罚或法律制裁。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A2. 下列关于股票合并的说法，错误的是（）。
A.股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重B.股票合并是将若干股票合并为1股C.股票合并常见于低价股D.股票合并又称并股【答案】 A3. 2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应设立（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B4. 普通股股东要求分配公司资产的权利的时点必须是（）。
A.在公司解散清算之前B.在公司解散清算之时C.在公司解散清算之后D.以上都不对【答案】 B5. 报价驱动的市场是一种连续交易商市场，或称（）。
A.做市商市场B.订单驱动市场C.经纪商市场D.竞价市场【答案】 A6. （2021年真题）如果中央银行降低再贴现率，则股价一般会（??）A.下跌B.不能确定C.无变化D.上升【答案】 D7. 具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（）A.百慕大期权B.平均期权C.任选期权D.障碍期权【答案】 C8. 证券经纪商在受到客户委托后，应当对下列（）内容进行审查A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 A9. 沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为( )。
A.5%B.8%C.10%D.15%【答案】 C10. 中华人民共和国金融行业标准（JR/T 0030. 2—2006）《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序做出（）规定。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D11. 首次公开发行股票，关于网下投资者说法正确的是（）。
A.网下投资者参与报价时，不需要持有任何股份B.发行人不得设置网下投资者的具体条件C.主承销商有权对网下投资者的条件进行核查D.主承销商无权拒绝网下投资者的报价【答案】 C12. 1988年，我国首次通过（）方式发行国债。
证券从业之金融市场基础知识考前冲刺检测卷含答案讲解
证券从业之金融市场基础知识考前冲刺检测卷含答案讲解单选题（共20题）1. 证券金融公司对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以（）的名义，行使对证券发行人的权利。
A.证券公司B.自己C.证券业协会D.证监会【答案】 B2. 股权类期权包括( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅰ. Ⅲ. ⅣC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 A3. 货币政策的最终目标有（）。
A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】 C4. （2020年真题）对股份有限公司而言，之所以发行优先股票可以减轻其利润的分派负担，是因为（）。
A.优先股股东无表决权B.优先股股东股息分派优先C.优先股股东剩余资产分配优先D.优先股的股息率固定【答案】 D5. 按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行相关职责，其中不包括（）A.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作B.管理和处分受偿资产，维护基金权益C.证券公司被撒销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性措施时，按照国家有关规定对债权人予以偿付D.发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，按照有关规定提出处置方案并直接予以处置【答案】 D6. （）通常被定义为“公司融资类客户、交易对手或公司持有证券的发行人在无法履行合同义务的情况下，给公司造成损失的可能性，或者相关信用质量发生恶化情况下，给公司造成损失的可能性。
”A.信用风险B.违约风险C.市场风险D.操作风险【答案】 A7. 非参与优先股票的优先权体现在（）上。
A.股息多少B.分配顺序C.获取收益D.认购新股【答案】 B8. 股票价格指数的计算方法主要有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9. 小微企业专项金融债的发债主体是（）。
A.保险公司B.商业银行C.证券公司D.小微企业【答案】 B10. 下列对于风险对冲的说法中，正确的是（）。
证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟考试试卷附带答案
证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟考试试卷附带答案单选题（共20题）1. 企业公开发行企业债券的，累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的（）。
A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】 B2. （2018年真题）政府弥补赤字的手段有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3. （2020年真题）下列关于债券收益率的说法。
正确的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A4. 2006年7月，中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。
以下（）不属于该制A.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制B.建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制C.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制D.建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制【答案】 D5. 机构投资者作为金融市场的主要参与者，其规范、自律经营对防范金融风险、维护金融稳定有着重要意义。
机构投资者在金融市场中的作用主要包括（）。
A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 C6. 下列关于记账式国债的特点，说法错误的是（）A.可以记名、挂失B.以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好C.不可上市转让，流通性差D.期限有长有短，更适合短期国债的发行【答案】 C7. 证券交易所的主要职能包括（）。
A.①②③④B.①③④C.②④D.①②③【答案】 A8. 在信用提高和评级结果向投资者公布之后，由（）负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可采用包销或代销。
A.发起人B.受托人C.承销商D.服务机构【答案】 C9. 新一代的经济思维对金融危机的启示有()。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C10. 我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并（）披露一次基金份额净值。
证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟卷包含答案
证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟卷包含答案单选题（共20题）1. 我国的外资股是指股份公司向（）投资者发行的股票。
A.②③④B.①④C.①②③D.①②③④【答案】 D2. 以下（）交易机制的特点是证券成交价格的形成由做市商决定。
A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】 D3. 关于公司债券的分类，下列说法正确的有（）。
A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】 B4. 中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立’A.①②③B.②④③C.③④D.①③【答案】 A5. 证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，对已被股指期货、国债期货合约占用的交易保证金按（）比例扣减净资本。
A.60％B.80％C.90％D.100％【答案】 D6. 政府发行债券所筹集的资金可用于（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D7. 我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（）天的债券。
A.463B.400C.397D.497【答案】 C8. 下列关于中国证券业协会的说法错误的是()。
A.中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会B.中国证券业协会是行业自律性组织C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人D.中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准【答案】 D9. 证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于（）亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。
A.2；2；3B.2；3；3C.2；3；5D.2；5；5【答案】 C10. 债券投资的主要风险包括()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D11. A公司当年的公司净利润为6000万元，发行在外的总股数为3000万股，净资产为8000万元，则A公司的每股收益为（）元，股本收益率为（）A.275%B.0.75200%C.0.7575%D.250%【答案】 A12. 有限售条件股份包括（）。
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟考试试卷含答案讲解
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟考试试卷含答案讲解单选题（共20题）1. 按照证券类机构业务类型分类，信用风险主要来自但不限于以下（）业务。
A.①②③B.①②③④C.①②③④⑤D.①③④⑤【答案】 C2. 下列关于金融风险的作用机制说法正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C3. A公司目前的资产总额是8000万元，负债总额为3000万元，发行在外的普通股股数是1000万股，无优先股，因此A公司的股票账面价值为A.8B.3C.5D.11【答案】 C4. 下面对理事会会议表述不正确的是（）。
A.理事会会议至少每季度召开一次B.会议必须有2/3以上理事出席C.其决议应当经出席会议的过半数的理事表决同意方为有效D.理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告【答案】 C5. 股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A6. 按照面值货币与发行债券市场的关系，国际债券可分为（）和（）。
A.外国债券-日本债券B.外国债券-欧洲债券C.欧洲债券-亚洲债券D.欧洲债券-日本债券【答案】 B7. 证券市场上的机构投资者包括（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8. 享有优先认股权的股东可以()。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C9. 恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制，最初挑选了（）种有代表性的上市股票为成分股。
A.30B.33C.65D.225【答案】 B10. （2020年真题）所谓法人结算、需要证券公司以法入名义在证券登记结算机构开立（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 B11. 在我国金融中介体系中，信托机构属于()A.银行机构体系B.房地产中介体系C.保险中介体系D.投资中介体系【答案】 D12. （2020年真题）中证规模指数包括（）等。
2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺练习题库和答案
2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺练习题库和答案单选题（共20题）1. 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负( )，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】 C2. 稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。
A.蓝筹股B.红筹股C.法人股D.外资股【答案】 A3. 申购开放式基金时，基金申购价格未知，申购份额通常在（）日内确认，确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额。
A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】 C4. 证券交易所归属（）直接管理。
A.国务院B.中国证监会C.中国证券业协会D.省级人民政府【答案】 B5. 当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。
A.面值B.固定股息率C.市值D.净值【答案】 A6. 将金融市场划分为债权市场和权益市场的标准是（）。
A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】 A7. 按照《中华人民共和国证券投基金法》（2015年4月24日修订）规定，我国的证券投资基金可投资于（）。
A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】 B8. 下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（）。
A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】 D9. 中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在（）。
A.资产负债表B.损益表C.所有者权益变动表D.现金流量表【答案】 A10. 在我国,凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，()一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。
A.财政部和中国人民银行B.财政部和中国证监会C.中国证监会和中国人民银行D.财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】 A11. 证券公司直接为投资者开立（）。
2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺检测卷包含答案
2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺检测卷包含答案单选题（共20题）1. 另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。
常见的另类投资基金包括（）。
A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】 D2. 目前，财政部代理发行地方政府债采取( )的方式。
A.Ⅰ. ⅡB.Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D3. 按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（）审批。
A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.注册地中国证监会派出机构D.证券交易所【答案】 C4. 以下不属于我国场外市场的是（）.A.区域性股权交易市场B.券商柜台交易C.私募基金市场D.创业板市场【答案】 D5. 在日本发行的外国债券被称为（）。
A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.猛犬债券【答案】 B6. 金融学中的内部报酬率对应证券投资中的收益率指标是（）。
A.到期收益率B.赎回收益率C.零利率D.持有期收益率【答案】 A7. 封闭式基金与开放式基金的区别主要有( )。
A.Ⅰ. ⅡB.Ⅰ. Ⅱ. ⅢC.Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D8. 证券投资基金的当事人包括（）。
A.①②④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】 B9. 我国（）三家商品期货交易所通过多年的发展创新，产品工具体系日渐丰富，商品期货和期权交易规模多年获得持续快速增长。
A.①③④B.①②④C.②③④D.①②⑤【答案】 D10. 经济单位和个人对所面临的以及潜在的风险加以判断、归类整理并对风险的性质进行鉴定的过程是（）。
A.风险评价B.风险估测C.风险识别D.风险管理效果评估【答案】 C11. 证券交易所监事会的职能有（）。
A.①③④B.②③④C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】 D12. 证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺检测卷附带答案
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺检测卷附带答案单选题（共20题）1. 风险识别的内容包括（）。
A.①④B.①②③④C.①②D.②③【答案】 A2. 关于基金份额持有人享有的权利，下列说法正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3. 1997年亚洲金融危机爆发后，我国实施积极的财政政策期间，国债主要采取( )A.记账式国债B.储蓄国债(电子式)C.凭证式国债D.特别国债【答案】 C4. 基金资产估值需考虑以下哪些因素（）。
A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 A5. 金融市场，按照交易工具，可以划分为（）和（）。
A.—级市场二级市场B.债权市场权益市场C.证券市场非证券金融市场D.货币市场资本市场【答案】 B6. 在融资融券交易中，投资者向证券公司提交的保证金可以是（）。
A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】 B7. 稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。
A.蓝筹股B.红筹股C.法人股D.外资股【答案】 A8. 在我国，非公开募集证券投资基金合格投资者累计不得超过（）人。
A.100B.150C.200D.250【答案】 C9. （2020年真题）下列关于凭证式国债的说法，错误的是（）A.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券B.商业银行可以申请加入凭证式国债承销团C.发售采取开具凭证式国债收款凭证式的方式D.承销商发售数量不得突破所承销的国债量【答案】 A10. （2020年真题）债券投资的主要风险包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D11. 下列说法不正确的有（）。
A.1、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C12. 下列属于财务风险的主要特征的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B13. 保护基金公司设立的意义有（）。
2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺训练试卷附带答案
2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺训练试卷附带答案单选题（共20题）1. 证券交易通常都必须遵循（）。
A.价格优先原则和时间优先原则B.时间优先原则和价格优先原则C.价格优先原则和数量优先原则D.客户优先原则和时间优先原则【答案】 A2. （2018年真题）下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中，正确的有（）。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3. 根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 D4. 银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（）。
A.具有完善的公司治理机制B.偿债能力良好，且成立满一年C.遵守国家产业政策和信贷政策D.经营稳健，资产结构符合行业特征【答案】 B5. 下列关于资产证券化的说法中正确的是（）。
A.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持B.资产证券化是以企业为支持C.传统的证券发行是以特定资产组合或特定现金流为基础D.根据基础资产分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化【答案】 A6. 国家股的资金来源有（）。
A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 A7. A公司目前的资产总额是8000万元，负债总额为3000万元，发行在外的普通股股数是1000万元，无优先股，因此A公司的股票账面价值为（）元。
A.8B.3C.5D.11【答案】 C8. 在分析和评价风险严重性时，需要考虑（）。
A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D9. （）是指证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。
A.证券公司普通债券B.证券公司短期融资券C.证券公司次级债券D.证券公司次级债务【答案】 B10. （2018年真题）下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（）。
A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员【答案】 D11. 政府机构投资者参与证券投资的主要目的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D12. （2021年真题）下列关于商业银行次级债务的说法，正确的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A13. 经常采用的货币政策中介目标不包括（）。
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺测试卷附答案
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺测试卷附答案单选题（共20题）1. 下列关于限价委托的说法中，正确的有()。
A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C2. 中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3. 以下（）不是我国企业债券的种类。
A.普通企业债券B.中小企业集合债券C.可续期企业债券D.国际债券【答案】 D4. （2020年真题）发行中小非金融企业集合票据，应该披露（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D5. （2020年真题）基金的不同投资风格往往形成不同的风险收益水平，因此对投资人而言，了解和考察其资产的投资风格非常重要，对基金投资风格的分析，其作用在于（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6. 下列关于欧洲债券的说法正确的是（）。
A.指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券B.欧洲债券不可以在欧洲以外的国家发行C.其发行面值不可以以欧元之外的其他货币来表示D.大多数欧洲债券仍然是以欧元为面值发行的【答案】 A7. 创新型货币政策工具主要包括（）。
A.①②④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】 C8. 下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是（）。
A.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序B.评级标准有调整的可以不予披露C.证券评级机构开展证券评级业务，应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度，加强度证券评级业务的流程管理和质量控制，切实提高证券评级业务水平D.证券评级机构应当建立回避制度【答案】 B9. 证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺检测卷提供答案解析
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺检测卷提供答案解析单选题（共20题）1. 下面对证券交易的描述正确的是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 B2. 关于普通股票和优先股票的说法错误的是( )。
A.普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化B.与普通股票相比，优先股票是标准的股票，也是风险较大的股票C.优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件D.优先股票的股息率是固定的【答案】 B3. （2018年真题）因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险，这是（）。
A.信用风险B.市场风险C.法律风险D.结算风险【答案】 B4. （）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。
A.风险对冲B.风险分散C.风险控制D.风险转移【答案】 A5. 关于金融期权，下列说法错误的是（）。
A.金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务B.在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务C.从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的D.从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是无限的【答案】 A6. 以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（）特点。
A.集合投资B.专业理财C.分散风险D.收益共享【答案】 C7. 下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是（）。
A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险B.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则C.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离【答案】 C8. 我国《证券投资基金法》规定，（）应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。
2024年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺检测卷附带答案
2024年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺检测卷附带答案单选题（共20题）1. 根据《深圳证券交易所创业板交易特别规定》，创业板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制比例为（）。
根据《深圳证券交易所创业板交易特别规定》，创业板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制比例为（）。
A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】 C2. 下列关于金融期货与金融期权的区别说法正确的有（）。
下列关于金融期货与金融期权的区别说法正确的有（）。
A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】 A3. 1949~1978年的30年间，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起了“大一统”模式的金融体系。
为平抑物价，稳定经济和金融秩序，人民政府遂采取的措施不包括（）。
1949~1978年的30年间，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起了“大一统”模式的金融体系。
为平抑物价，稳定经济和金融秩序，人民政府遂采取的措施不包括（）。
A.建立农村信用合作社B.建立统一的人民币制度C.鼓励改造私人银行和钱庄D.组建由中国人民银行统一领导的高度集中的金融管理体制【答案】 C4. —般而言，基金投资管理的流程包括以下环节（）。
—般而言，基金投资管理的流程包括以下环节（）。
A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】 D5. 发行人在确定债券期限时，要考虑的因素包括( )。
Ⅰ．筹资者的资信Ⅱ．资金的使用方向Ⅲ．市场利率变化Ⅳ．债券的变现能力发行人在确定债券期限时，要考虑的因素包括( )。
Ⅰ．筹资者的资信Ⅱ．资金的使用方向Ⅲ．市场利率变化Ⅳ．债券的变现能力A.Ⅰ. ⅡB.Ⅱ. Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 B6. 下列选项中，属于银行间债券市场特征的是（）。
下列选项中，属于银行间债券市场特征的是（）。
A.交易结算风险由交易双方自行承担B.参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者C.具有股票投资者投资组合和融资便利的功能D由交易所提供结算担保和承担交易结算风险【答案】 A7. 债券的开户合同应当包括（）事项。
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺训练试卷和答案
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺训练试卷和答案单选题（共20题）1. 基金的募集一般要经过的步骤包括（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D2. 我国记账式国债发行招标规则的制定中，招标标的可以是（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3. （）是指通过一定的避险投资策略进行运作，同时引入相关保障机制，以便在避险策略周期到期时，力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金。
A.分级基金B.上市开放式基金C.避险策略基金D.系列基金【答案】 C4. 从市场层面衡量流动性风险的指标不包括（）。
A.买卖价差法B.换手率C.冲击成本D.流动性覆盖率【答案】 D5. 1949—1978年，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起“大一统”模式的金融体系，此时，建立新中国金融体系的首要任务包括（）A.①③B.①②C.②③D.③④【答案】 C6. 不参与基金会计核算的基金费用有（）A.①②B.②④C.③④D.①②③【答案】 C7. 债券报价的主要方式有（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8. 基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（）?A.流动负债B.资本公积C.基金资产原值D.当期损益【答案】 D9. 下面关于证券市场融资活动的特点的表述中正确的是（）。
A.①②③④B.①②③C.②③D.③④【答案】 C10. 下列选项中国家与证券投资基金的称谓对应正确的是（）。
A.我国香港地区，共同基金B.日本，单位信托基金C.英国，证券投资信托基金D.美国，共同基金【答案】 D11. （2020年真题）债券的贴现率也被称为必要回报率，其计算公式为（）。
A.真实无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价B.名义无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价C.名义无风险收益率+预期通货膨胀率D.真实无风险收益率+风险溢价【答案】 A12. 证券市场监管的意义包括（）。
证券从业之金融市场基础知识考前冲刺测试卷附答案
证券从业之金融市场基础知识考前冲刺测试卷附答案单选题（共20题）1. 我国证券市场监管体系包括（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 B2. 下列说法不正确的是（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】 B3. 我国国际债券的品种有( )。
A.Ⅰ. ⅡB.Ⅰ. Ⅲ. ⅣC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 B4. 集合竞价下的交易应当按（）顺序依次成交。
A.①②B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】 A5. 金融期货的基本功能包括（）。
A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III【答案】 A6. （2019年真题）与其他债券相比，政府债券的特点是（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D7. 为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】 C8. 企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B9. 我国股票市场分为场内市场和场外市场。
下列属于场内市场的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D10. 私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D11. ( )是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。
A.零息债券B.附息债券C.双货币债券D.附认股权证债券【答案】 C12. 申请发行可交换公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（）。
A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】 D13. 金融风险的特点包括（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D14. 下列关于金融风险的作用机制说法正确的是（）。
2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺测试卷包括详细解答
2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺测试卷包括详细解答单选题（共20题）1. 证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。
A.筹资与投资B.一级市场与二级市场C.发行与回购D.投资与并购【答案】 A2. 以下（）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未售出的股票全部退还给发行人的承销方式。
A.自销B.全额包销C.余额包销D.代销【答案】 D3. 首次公开发行股票，关于网下投资者说法正确的是（）。
A.网下投资者参与报价时，不需要持有任何股份B.发行人不得设置网下投资者的具体条件C.主承销商有权对网下投资者的条件进行核查D.主承销商无权拒绝网下投资者的报价【答案】 C4. 非柜台委托有以下（）形式。
A.①②③④B.②④C.④D.③【答案】 A5. （）是指外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是盈利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。
A.不确定性B.或然性C.相对性D.突发性【答案】 A6. 为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由（）和有关主管部门制定。
A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所_C.中国人民银行D.中国证券业协会【答案】 A7. 证券投资者保护基金公司设立的意义有（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D8. 相较于优先股，债券不具有以下（）特点。
A.到期还本付息B.剩余财产优先权C.税后利润优先支付利息D.更容易判断本质【答案】 C9. （2021年真题）下列关于商业银行次级债务的说法，正确的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A10. 我国储蓄国债（电子式）与记账式国债的不同之处在于（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B11. 多层次资本市场的意义包括（）。
2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷附带答案
2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷附带答案单选题（共20题）1. 下列属于全球金融体系主要参与者中存款吸收机构的是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 B2. 基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称为（）。
A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】 B3. 下列关于股票的流动性说法错误的是（）A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】 D4. 在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。
A.5B.20C.50D.70【答案】 C5. 在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。
A.5B.20C.50D.70【答案】 C6. 货币市场基金的英文缩写是（）。
A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】 B7. 股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（）的看法。
A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】 B8. 下列关于申报方式的说法中，错误的是（）。
A.由客户本人在规定时间内网上委托申报B.由证券经纪商的交易员进行审报C.由证券经纪商营业部业务员直接申报D.由客户直接申报【答案】 A9. 银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是（）。
A.中间业务B.表外业务C.表内业务D.其他业务【答案】 A10. 下列关于我国企业债券各品种的说法，正确的有()。
A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.III、IVD.II、IV【答案】 B11. （2018年真题）证券交易程序中，开户包括开立（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 D12. 反映一家公司的股票价值对其净资产的倍数的指标是（）。
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺测试卷包含答案
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺测试卷包含答案单选题（共20题）1. 股票基金的投资目标侧重于追求（）。
A.①②B.①③C.①④D.②③【答案】 D2. （2018年真题）证券投资基金筹集的资金主要是投向（）。
A.实业B.有价证券C.房地产D.第三产业【答案】 B3. 下列关于证券公司次级债的发行条件的说法，错误的是（）。
A.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入B.证券公司次级债对发行主体财务状况没有要求C.借入或募集资金有合理用途D.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50%【答案】 B4. 债券可附有一定的选择权条款，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利，包括（）等。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 B5. 对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（）。
A.银行间市场对应中央国债登记公司B.上海证券交易所对应中央国债登记公司C.深圳证券交易所对应中央国债登记公司D.银行间市场对应中国证券登记结算总公司【答案】 A6. 沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（）。
A.8％B.11％C.15％D.18％【答案】 A7. 下列关于可续期企业债券的说法，有误的是（）。
A.理论上可不断续期永续存在B.计息周期一般在5到10年C.具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势D.发改委并未对该类债券制定专门的规定【答案】 B8. 下列选项中国家与证券投资基金的称谓对应正确的是（）。
A.我国香港地区，共同基金B.日本，单位信托基金C.英国，证券投资信托基金D.美国，共同基金【答案】 D9. （2018年真题）如果某可转换债权类面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为（）。
A.20B.30C.40D.50【答案】 D10. 下列关于财务公司发行金融债券的说法，有误的是（）。
证券从业之金融市场基础知识考前冲刺练习题附带答案
证券从业之金融市场基础知识考前冲刺练习题附带答案单选题（共20题）1. 证券市场较为重要的结构有( )。
Ⅰ．层次结构Ⅱ．品种结构Ⅲ．交易场所结构Ⅳ．交易时间结构A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. ⅣB.Ⅰ. Ⅱ. ⅢC.Ⅰ. Ⅱ. ⅣD.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 B2. 证券公司的主要业务包括（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 A3. （2019年真题）下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C4. 相对于投资普通股票而言，投资优先股的收益______，风险______。
（）A.不稳定；大B.稳定；小C.稳定；大D.不稳定；小【答案】 B5. 证券投资的信用风险会受发行人的（）因素影响。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D6. （2020年真题）当前中国人民银行的职责包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B7. 可以通过综合协议交易平台进行的交易有( )。
Ⅰ．权益类证券大宗交易Ⅱ．债券大宗交易Ⅲ．专项资产管理计划收益权份额协议交易Ⅳ．公司债券交易A.Ⅲ. ⅣB.Ⅰ. Ⅲ. ⅣC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D8. 证券中介机构包括证券经营机构和证券()机构两类。
A.业务B.投资C.服务D.法人【答案】 C9. 宏观审慎监管与货币政策的关系（）。
A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】 A10. 分析一个行业，主要从行业或产业竞争结构、行业可持续性、抗外部冲击的能力、（）入手。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D11. 下列不属于境内上市外资股特点的是（）。
A.记名股票B.人民币认购买卖C.人民币标明股票面值D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织【答案】 B12. 属于保险公司次级定期债务的性质有（）。
证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟考试试卷含答案讲解
证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟考试试卷含答案讲解单选题（共20题）1. 结构化金融衍生产品分类错误的是（）。
A.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品B.收益保证型产品和非收益保证型产品C.公开募集的结构化产品与私募结构化产品D.股票和商品期货【答案】 D2. 按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括( )。
1．股权联结型产品Ⅱ．利率联结型产品Ⅲ．汇率联结型产品Ⅳ．商品联结型产品A.Ⅰ. Ⅱ. ⅣB.Ⅰ. Ⅲ. ⅣC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D3. 交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度被称为（）。
A.逐日盯市制度B.大户报告制度C.断路器制度D.强行平仓制度【答案】 B4. 专项债券是指债券募集资金用于特定项目的债券。
下列关于专项债券的说法中，正确的是（）。
A.专项债券是一个特定的债券品种B.相比普通企业债券，专项债券在发行条件上多有放宽C.发行绿色债券的企业同样受发债指标限制D.专项债券不可以是普通企业债券【答案】 B5. 按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》，地方政府举债采取政府债券方式：有一定收益的公益性事业发展确需政府举债专项债务的，由地方政府通过发行（）融资，以对应的政府性基金或专项收入偿还。
A.专项债券B.特定债券C.专门债券D.一般债券【答案】 A6. 信用风险是（）的主要风险。
A.债券B.股票C.衍生证券D.基金【答案】 A7. 市政债券的类别不包括（）。
A.美国联邦政府债券B.普通责任债券C.收益债券D.通道收益债券【答案】 A8. （2021年真题）以基础产品所蕴含的信用风险或违约的风险为基础变量的金融衍生工具属于（??）A.信用衍生工具B.利率衍生工具C.股权类衍生工具D.货币衍生工具【答案】 A9. 下列关于ABS产品的说法，错误的是（）。
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺训练试卷附答案
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺训练试卷附答案单选题（共20题）1. 下列关于股票的说法错误的是（）。
A.股票属于资本证券，但又不是一种现实的资本B.股票代表了股东对股份公司净资产的所有权C.股票是一种有价证券，其本身没有价值D.股东权利的转让在股票占有的转移之后进行【答案】 D2. 下列关于封闭式基金与开放式基金的区别说法正确的是（）。
A.开放式基金一般有固定的存续期；而封闭式基金一般是无期限的B.开放式基金的基金份额是固定的，封闭式基金规模不固定C.投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成D.价格形成方式不同【答案】 D3. 下列选项中不属于债券特点的有（）。
A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 D4. 根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（）。
A.①②B.②③④C.③④D.①②③④【答案】 D5. 传统理论认为．汇率下降，即本币升值，则( )。
A.不利于出口而有利于进口B.不利于进口而有利于出口C.不利于出口，不影响进口D.不影响进口，不利于出E1【答案】 A6. 根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。
下列说法错误的是（）。
A.在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项B.在本指引实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，仍可继续投资股指期货、国债期货C.拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续D.证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等【答案】 B7. 为处置证券公司风险需要动用证券投资者保护基金时，由（）制定基金使用方案。
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2016年证券从业《金融市场基础知识》考前冲刺试卷(2)一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下各选项中。
只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
[第1题]( )，是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。
A.固定股利政策B.固定股利支付率政策C.零股利政策D.剩余股利政策参考答案：D答案解析：剩余股利政策，是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。
也就是说，此时企业没有能够创造价值的项目了，这种情况下企业才会支付股利。
[第2题]( )是最主要的利率风险。
A.基差风险B.收益率曲线风险C.重新定价风险D.期权风险参考答案：C答案解析：重新定价风险是最主要的利率风险，它产生于资产、负债和表外项目头寸重新定价时间(对浮动利率而言)的不匹配。
[第3题]《首发管理办法》明确规定，发行人不得于最近( )个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
参考答案：C答案解析：《首发管理办法》明确规定，发行人不得于最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态。
[第4题]我国证券交易所内的证券交易按( )原则竞价成交。
A.收益优先、时间优先B.收益优先、数额优先C.价格优先、时问优先D.价格优先、数额优先参考答案：C答案解析：我国证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。
[第5题]发行金融债券时，发行人应组建承销团，金融债券的承销可以采用招标承销或协议承销等方式。
承销人应为金融机构，并须具备的条件条件之一是：注册资本不低于( )亿元人民币。
参考答案：B答案解析：发行金融债券时，发行人应组建承销团，金融债券的承销可以采用招标承销或协议承销等方式。
承销人应为金融机构，并须具备下列条件;①注册资本不低于2亿元人民币;②具有较强的债券分销能力;③具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道;④最近两年内没有重大违法、违规行为;⑤中国人民银行要求的其他条件。
[第6题]我国资本市场从( )发展至今，已经分阶段、分步骤初步建立并正在完善成为覆盖全国、品种丰富、机制健全、层次分明、功能强大的多层次资本市场体系。
世纪80年代世纪30年代世纪50年代世纪90年代参考答案：D答案解析：我国资本市场从20世纪90年代发展至今，已经分阶段、分步骤初步建立并正在完善成为覆盖全国、品种丰富、机制健全、层次分明、功能强大的多层次资本市场体系。
[第7题]证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是：公司及其董事、监事、高级管理人员最近( )年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
参考答案：B答案解析：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是：公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
[第8题]根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场包括( )。
A.主板市场B.交易所市场C.全国性市场D.场外市场参考答案：A答案解析：根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型;根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为主板市场、二板市场(创业板或高新企业板)和三板市场;根据市场的集中程度，证券市场可分为集中交易市场(交易所市场)和场外市场等。
[第9题]依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格应不低于公告招股意向书前( )个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。
参考答案：B答案解析：增发除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司增发还有特别规定，其中之一是：发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。
[第10题]中国证监会根据《发行管理办法》发布了《上市公司非公开发行股票实施细则》，对非公开发行股票进行了规定，其中规定发行对象不超过( )名。
参考答案：A答案解析：中国证监会根据《发行管理办法》发布了《上市公司非公开发行股票实施细则》，对非公开发行股票进行了规定，其中之一是：非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定：特定对象符合股东大会决议规定的条件;发行对象不超过10名。
二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
[第51题]关于RQFII试点业务与QFII的主要区别，下列说法正确的有( )。
Ⅰ RQFII试点业务募集的投资资金是外汇Ⅱ RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司Ⅲ RQFII试点业务投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场Ⅳ 在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B答案解析： RQFII试点业务与QFII的主要区别在于：①募集的投资资金是人民币而不是外汇;②RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司;③投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场;④在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理。
[第52题]关于我国地方政府债券的说法，下列说法正确的有( )。
Ⅰ 筹集资金一般用于交通、通讯、住宅、教育、医院和污水处理系统等地方性公共设施的建设Ⅱ 地方政府债券的发行主体是地方政府，地方政府一般由不同的级次组成，而且在不同国家有不同的名称Ⅲ 一般债券是指省、自治区、直辖市政府为没有收益的公益性项目发行的、约定一定期限内主要以一般公共预算收入还本付息的政府债券Ⅳ 一般债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益担保债券)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ参考答案：A答案解析：Ⅳ项，地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益担保债券)。
[第53题]公开市场业务能够有效发挥作用，必须基于的条件包括( )。
Ⅰ 中央银行必须具有足以干预和控制整个金融市场的资金实力Ⅱ 必须有政府管理的管理和监督Ⅲ 要有发达和完善的金融市场Ⅳ 必须有其他政策工具的配合A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D答案解析：公开市场业务能够有效发挥作用，必须基于如下的三个条件：①中央银行必须具有足以干预和控制整个金融市场的资金实力;②要有发达和完善的金融市场，中央银行可买卖的证券种类必须达到一定规模，经济主体的理性化程度较高，有完善的政策传导机制;③必须有其他政策工具的配合。
[第54题]债券兑付的方式有( )。
Ⅰ 到期兑付Ⅱ 提前兑付Ⅲ 逐笔结算Ⅳ 转换为普通股A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ参考答案：A答案解析：债券的兑付方式有：到期兑付、提前兑付、债券替换、分期兑付、转换为普通股。
[第55题]关于中央国债登记结算有限责任公司的义务，下列说法正确的有( )。
Ⅰ 设置账簿，及时准确记录托管事务的处理情况，保存完整的业务记录Ⅱ 将自有债券和其他财产与客户代理托管的债券分别开设账户，予以分别管理，不得擅自挪用客户的债券Ⅲ 切实保护客户债券的安全，对客户的债券托管账户记录的真实性与保密性负责Ⅳ 除不可抗拒的因素外，需对因自身原因给客户造成的损失进行赔偿A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ参考答案：A答案解析：中央国债登记结算有限责任公司的义务包括：①设置账簿，及时准确记录托管事务的处理情况，保存完整的业务记录;②将自有债券和其他财产与客户代理托管的债券分别开设账户，予以分别管理，不得擅自挪用客户的债券;③切实保护客户债券的安全，对客户的债券托管账户记录的真实性与准确性负责;④除不可抗拒的因素外，需对因自身原因给客户造成的损失进行赔偿;⑤必须为客户保守商业秘密等。
[第56题]关于基金的作用，下列说法正确的有( )。
Ⅰ 证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，缩小了直接融资的比例Ⅱ 近年来基金市场的迅速发展已充分说明，基金和股票能够有效分流储蓄资金，在一定程度上降低金融行业系统性风险Ⅲ 证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于促进信息的有效利用和传播Ⅳ 通过为保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币市场，证券投资基金行业的发展有利于促进保险市场和货币市场的发展壮大A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C答案解析：Ⅰ项，证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，扩大了直接融资的比例，为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境，实际上起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用。
[第57题]根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。
基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有( )。
Ⅰ 净资产不少于2亿元人民币Ⅱ 在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产Ⅲ 具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名Ⅳ 具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D答案解析：根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。
基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备下列条件：①申请人的财务稳健，资信良好。
②净资产不少于2亿元人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产。
③具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名，具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名。
④具有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范;最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查;中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
[第58题]经济周期的阶段包括( )。
Ⅰ 萌芽期Ⅱ 繁荣期Ⅲ 衰退期Ⅳ 萧条期A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D答案解析：经济周期的过程大体经过四个阶段：繁荣期、衰退期、萧条期、复苏期。