集团有限公司安全风险分级管控制度

为辨识公司范围内影响安全的危（wei）险有害因素，评价其风险程度，

有效管控安全风险，强化源头管理，规范和指导安全风险的分级管控，以预防、降低或者消除风险，特制定本制度。

指生产安全事故或者健康伤害事件发生的可能性和后果的组合。风险有两个

主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指事故(事件)发生的概率。严重性，是指事故(事件)一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。

风险(R)＝可能性(L) ×后果(C)。

可能导致人员伤害和(或者)健康伤害的根源、状态或者行为，或者它们

的组合。风险是危（wei）险源的属性，危（wei）险源是风险的载体。

通常指风险存在的部位，又称危（wei）险源。

风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。危（wei）险源辨识是识别危（wei）险源的存在并确定其特性的过程。

对危（wei）险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑

以及对风

险是否可接受予以确定的过程。

采用科学方法对危（wei）险源所伴有的风险进行定量或者定性评价，对评

价结果进行划分等级(根据河南省有关文件及标准，我公司风险定为“Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ”四级。)

是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程

度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。

是指包括危（wei）险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴有风险大小、等级、所需管控措施等一系列信息的综合。

是指具有发生事故的极大可能性或者发生事故后产生严重后果，或者二者的

结合的风险。

是指长期地或者暂时地生产、搬运、使用或者储存危（wei）险物品，且危（wei）险物品的数量等于或者超过临界量的单元。单元是指一个(套)生产装置、设施或者场所，或者同属一个生产经营单位且边缘距离小于 500m的几个(套)

生产装置、设施或者场所。

风险分级管控工作程序主要包括：风险点确认、危（wei）险源辨识与分析、

风险评价、风险控制措施、风险分级管控、风险告知等关键控制环节。

公司应针对风险分级管控过程的每一个环节，制定相应的标准、方法、步骤及要求，有组织地有序开展

风险点划分应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，涵盖公司施工活动全过程所有常规和非常规状态的作业活动。风险点识别范围以项目部为单位组织，以生产作业、办公区域或者现场进行划分。其中生产单位将每一个工段按照作业区域或者作业步骤等不同进行进一步划分，确保风险点识别全覆盖。

以安全检查表法(SCL)对生产现场及其它区域的物的不安全状态、人的不

安全行为、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别；以作业危害分析法 (JHA) 并按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别。

4.3.1 风险点排查内容

风险点排查的目的主要包括两个方面：一是明确企业风险管控的重点；二是明确政府监管企业过程中应重点关注的对象。

施工区域应对施工现场办公区、生活区、作业区以及周边建造物、构筑物等可能导致事故风险的物理实体、作业环境、作业空间、作业行为、管理情况等进行排查。

风险点排查应包括安全管理、文明施工、脚手架、基坑工程、模板工程、高处作业、施工用电、物料提升机与施工升降机、塔式起重机与起重吊装、施工机具等方面存在的风险点。

4.3.2 建立风险点排查台账

公司应根据企业资质情况建立风险点排查台账，实现“一企一册”；项目部应根据承包工程情况建立风险点排查台账，实现“一项目一册”。

台账信息应包括：风险点名称、风险点位置、风险点范围、潜在事故类型、事故危害程度、风险点风险等级、管控层级、管控措施、应急处置要求等信息。

4.3.3 风险点排查的方法

公司应根据承包工程的类别等级按照国家相关技术标准、管理制度规定、以往经验等排查企业施工活动中存在的风险点。项目实施过程中对施工现场的场地情况、施工环境、施工阶段、分部份项工程，以及设备、设施、装置、作业活动、管理情况等进行风险点排查。

依据参照GB6441 《企业伤亡事故分类》进行分类，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，将事故分为 20 类：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他伤害。

1、危（wei）险源辨识的范围，应覆盖施工现场所有的作业活动，包括施

工现场的办公区、生活区、作业区以及周边建造物、构筑物或者其他设施。

2、危（wei）险源识别状态与时态，应考虑正常、异常、紧急三种状态和过去、现在、将来三种时态。

3、危（wei）险源辨识还应考虑常规和非常规施工作业活动等。

4、物的不安全状态，人的不安全行为，作业环境和管理的缺陷等因素。

危（wei）险源辨识应采取问询交谈、现场观察、工作危害分析、安全检查表和获取

外部信息等方法，从事故发生的根源、状态和行为等多个方面，对危（wei）险

源进行分析，以确保充分、全面、无遗漏地对危（wei）险源进行辨识。

工作危害分析、安全检查表是常用的两种方法。

1、工作危害分析法(JHA)

工作危害分析法是一种定性的风险分析辨识方法，它是基于作业活动的一种风险辨识技术，用来进行人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素以及管理缺陷等的有效识别。即先把整个施工作业活动划分成多个施工工序，将每一个施工工序中的危（wei）险源找出来，并判断其在现有安全控制措施条件

下可能导致的事故类型及其后果。若现有安全控制措施不能满足安全施工的需要，应制定新的安全控制措施以保证安全施工；危（wei）险性仍然较大时，

还应将其列为重点对象加强管控，必要时还应制定应急处置措施加以保障，从

而将风险降低至可以接受的水平。

2、安全检查表分析法(SCL)

安全检查表法是一种定性的风险分析辨识方法，是将一系列项目列出检查表进行分析，以确定施工现场及周边构筑物的状态是否符合安全要求，通过检查发现建造施工过程中存在的风险，提出改进措施的一种方法。

1、施工作业人员应将作业过程中发现的危（wei）险源向班组负责人汇报。

2、施工作业班组负责组织对施工范围内可能的危（wei）险源和施工作业

人员上报的危（wei）险源进行汇总，填写《危（wei）险源清单》，及时上报

项目部。

3、项目部负责组织应对施工现场、周边环境等可能或者已经造成安全风险

的危（wei）险源进行识别，填写《危（wei）险源清单》，报公司安全生产处。

4、公司安全生产管理部对项目部上报的《危（wei）险源清单》进行汇总，

编制《企业危（wei）险源清单》。