2011年证券从业资格《证券交易》模拟及答案(必备资料)
2011年证券从业人员资格考试必看题库之历年真题及答案解析1《证券市场基础知识》
一、单选题（将下列各题中唯一正确的答案填入括号内，每小题1分，共20分）1.下列不属于证券中介机构的是（）。
A．会计师事务所B．律师事务所C．证券业协会D．证券信用评级机构C2.将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的（）。
A．期值B．现值C．票面价值D．价格B3.法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
A．20%B．25%C．30%D．40%B4.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。
A．低风险证券B．无风险证券C．风险证券D．高风险证券B5.我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资（）。
A．国债B．股票C．基金D．证券衍生产品A6.证券公司在性质上是一种（）。
A．证券监督机构B．证券市场中介机构C．自律性组织D．证券发行人B证券市场中介机构包括证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构。
7.债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做（）。
A．以价格为标的的荷兰式招标B．以价格为标的的美式招标C．以收益率为标的的荷兰式招标D．以收益率为标的的美式招标A掌握A、B、C、D四种招标方式的含义。
B选项的含义是：以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的。
8.封闭式基金单位的交易方式是（）。
A．赎回B．证交所上市C．柜台交易D．场外交易B9.我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括（）。
A．股票数量B．股票编号B．股票发行日期D．各股东所持股份数D10.1993年7月，（）以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开了中国公司在美国证券市场上市的先河。
2011年证券从业资格考试证券交易多选题及答案考资料
1、下列属于证券市场法律制度的有（）。
A．证券发行制度B．上市公司收购制度C．证券交易制度D．证券机构监管制度2、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（）。
A．电话查询B．网上查询C．书面查询D．在营业场所公示3、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。
A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票B．基金C．债券D．央行票据4、客户认为有关信息记录和实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。
A．证券公司B．公安机关C．证券业自律组织D．国务院证券监督管理机构5、证券公司的（）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
A．法定代表人B．经营管理的主要负责人C．全体员工D．工会代表6、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。
A．即证券公司代理客户买卖证券业务B．证券公司向客户垫付资金C．不承担客户的价格风险D．分享客户买卖证券的差价7、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。
A．侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益B．犯罪主体是特殊主体C．主观方面一般是为了获取合法利润D．客观方面表现为金融机构违背受托义务8、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。
A．受处罚处分机构或个人名称B．受处罚处分机构责任人C．处罚处分时间D．处罚处分类比9、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。
A．真实、合法的资金和账户B．明确授权C．业务隔离D．风险监控10、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。
A．资产配置策略B．自营业务规模C．可承受的风险限额D．投资品种11、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会批准。
证券从业资格考试《证券交易》模拟题及参考答案(共三套)
《证券交易》模拟题及参考答案（一）一、单项选择题1．（）是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
A．国债B．证券C．股票D．基金2．证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的（）、收益性和风险性。
A．市场性B．流动性C．波动性D．套现性3．证券交易必须遵循“（）”三个原则。
A．流动、收益、风险 B．公示、公平、公正C．公开、公平、公正 D．年报、季报、月报4．证券交易种类通常是根据（）来划分的。
A．交易主体B．交易对象C．交易单位D．交易金额5．关于证券交易所的职能，下面说法错误的是（）。
A．接受上市申请、安排证券上市B．设立证券登记结算机构C．对上市公司进行经营D．提供证券交易的场所和设施6．证券交易所会员应当向证券交易所履行一些定期报告义务，其中包括“每年（）前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料”。
A．6月30日B．12月31日C．8月31日D．4月30日7．证券经纪业务是指（）通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
A．证券交易所B．证券公司C．商业银行D．基金公司8．证券公司的客户开立资金账户（）办理。
A．可以通过网络在线方式B．须本人到证券营业部柜台C．可以通过电话方式D．可以由其他人代理到证券营业部柜台9．客户办理委托买卖证券时，必须（）。
A．向中国证券监督管理委员会下达委托指令B．本人亲自到股份公司办理C．向证券公司指定托管银行下达委托指令D．向证券经纪商下达委托指令10．我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位，下面说法错误的是（）。
A．债券质押式回购为每百元资金到期年收益B．基金为每份基金价格C．权证为每股价格D．债券买断式回购为每百元面值债券的到期购回价格11．在证券委托执行时，申报方式有（）。
A．上证股申报和深证股申报B．A股申报和B股申报C．有形席位申报和无形席位申报D．个人席位申报和机构席位申报12．在我国，证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。
2011年11月证券从业资格考试《证券交易》历年真题及答案解析(单选题)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1．目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用【】。
A．挂名制B．匿名制C．代码制D．实名制【答案解析】：答案为D。
目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用的是实名制。
2．国债在净价交易的情况下应计利息是根据【】按天计算的。
A．同业拆借利率B．银行利率C．市场利率D．票面利率【答案解析】：答案为D。
从2002年3月25日开始，国债交易率先采用净价交易。
实行净价交易后，采用净价申报和净价撮合成交，报价系统和行情发布系统同时显示净价价格和应计利息额。
根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为：应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数。
3．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过【】。
A．70%B．90%C．95%D．80%【答案解析】：答案为B。
上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%；国债折算率最高不超过95%；其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%；交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。
4．境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的【】。
B．临时会员C．普通会员D．特别会员【答案解析】：答案为D。
在我国，证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员。
境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的特别会员。
5．参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在【】办理债券的质押登记。
A．全国银行问同业拆借中心B．中央国债登记结算有限责任公司C．证券登记结算公司D．证券交易所【答案解析】：答案为B。
中央国债登记结算有限责任公司是为中国人民银行制定办理债券的登记、托管和结算的机构。
6．在证券回购交易中，融入资金方做【】处理。
2011年9月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
证券交易真题2011年9月一. 单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1. 深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（）个月。
@ a （深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过3个月。
）*a. 3b. 6c. 12d. 92. 按照现行有关规定，上海证券交易所b.股结算费的收取标准为（）。
@ b （股过户费称为结算费，在上海证券交易所为成交金额的0.05%；在深圳证券交易所成交金额的0.05%，但最高不超过500港元。
）a. 成交金额的0.1%*b. 成交金额的0.05%c. 成交金额的0.05%，不超过500美元d. 成交金额的0.05%，不超过500港元3. 有关委托方式，说法错误的是（）@ c（市价委托方式的优点是成交迅速且成交率高）a. 市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易b. 限价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交*c. 限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高d. 在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划4. （）原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
@ c（成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
）a. 时间优先b. 客户优先*c. 价格优先d. 数量优先5. 充抵融资券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。
@ d （国俩折算率最高不超过95%）a. 70%b. 80%c. 90%*d. 95%6. 当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌（）分钟。
@ a （当中小企业板股票上市首日盘中巨资价格首次上涨或下跌到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌30分钟；首次上涨或下跌达到或超过50%时，交易所也对其实施临时停牌30分钟。
证券交易2011年真题答案解析
证券从业考试证券交易2011年真题答案解析参考答案一、单项选择题1．【解析】答案为D。
委托是指投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令。
委托根据买卖证券的方向划分为买进委托和卖出委托。
2．【解析】答案为A。
证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。
成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。
先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。
3．【解析】答案为D。
我国证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价和连续竞价。
集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。
连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
4．【解析】答案为C。
交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。
5．【解析】答案为C。
佣金是指投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用，或证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。
上海证券交易所B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
6．【解析】答案为A。
1990年11月26日，经国务院授权、中国人民银行批准，上海证券交易所于1990年11月26日正式成立，并于同年12月19日在上海开张营业。
7．【解析】答案为B。
电话自动委托就是用电话拔通委托人开设资金账户的证券营业部柜台的电话自动委托系统，用电话上的数字和符号键输入委托人想买进或卖出股票的代码、数量和价格从而完成委托。
电脑自动委托就是委托人在证券营业部大厅里的电脑上亲自输入买进或卖出股票的代码、数量和价格，由电脑来执行委托人的委托指令。
电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭密码识别。
8．【解析】答案为B。
证券指数的编制遵循公开透明的原则。
证券指数设置和编制的具体方法由证券交易所规定。
2011年11月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析)
2011年11月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其( )。
A．结算支票账户B．储蓄账户C．证券账户D．结算备付金账户正确答案：D解析：结算参与人应当开立资金交收账户(即结算备付金账户)和证券交收账户，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。
另外，中国结算公司在结算系统中分别设立资金及证券集中交收账户，用于完成与结算参与人资金和证券的交收。
2．证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( )。
A．为委托人服务和公平买卖的原则B．为受托人服务的原则C．扩大交易量的原则D．利益至上的原则正确答案：A解析：证券经纪商必须承担一定的义务。
这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则。
例如，坚持信誉为本、客户至上；坚持客户优先、委托优先；坚持为客户负责，但不代替客户进行决策；坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利。
具体地说，证券经纪商应承担下列义务：①在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险，提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险；②按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定；③坚持客户适当性管理原则；④必须忠实办理受托业务；⑤坚持为客户保密制度；⑥如实记录客户资金和证券的变化；⑦不接受全权委托。
3．证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券( )分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A．种类与价款B．数量与种类C．数量与价款D．数量与投资者正确答案：C解析：证券交易的清算具体指在每一营业日中对每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。
【证券从业资格考试】-2011年11月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案解析
没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以（
罚款。
A 1 倍以上 5 倍以下
B 3 万元以上 30 万元以下
C 30 万元以上 60 万元以下
D 1 万元以上 10 万元以下
22．召开股东大会的上市公司要提前（
天刊登公告。
A 10
B 15
C 20
D 30
23．证券公司客户的交易结算资金应当存放在（
B AA 类
C AAA 类
D AAA＋类
32．上海证券交易所可转换债券“债转股”通过（
进行。
A．证券交易所交易系统
B．交易清算系统
C．证券公司
D．互联网
33．全国银行间债券市场回购交易单位为（
A．元
B．百元
C．千元
D．万元
34．对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（
A．防止证券商的信用风险
B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 5%
C．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的 10%
D．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的 20%
12．证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（
个月内 使集合资产管理计划的
投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
A6
B2
C1
C．知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作
39．按（
不同 可以把权证分为认购权证和认沽权证。
A．发行人
B．持有人行权的时间
C．买卖的标的股票来源
D．持有人权利的性质
40．进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（
协商设定保证金或保证券。
2011年证券从业资格考试证券交易概述精选习题集
2011年证券从业资格考试证券交易概述精选习题集D2011年3月证券从业资格考试《证券交易》部分真题作者：Securities 文章来源：证券从业资格考试网点击数： 1217 更新时间：2011-3-292011年3月6日10:30证券交易160题部分真题版1 严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（ C ）的凭证。
A. 现金股利和股票股利B. 投票权和表决权C. 权益D. 投资回报2 上海证券交易所于（ A ）正式开业。
A. 1990年12月B. 1990年11月C. 1991年2月D. 1991年7月3 按照（ B ）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A. 交易规模B. 交易对象C. 交易性质D. 交易场所4 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（ B ）。
A. 以资产净值确定B. 在资产净值的基础上加一定的手续费确定C. 以资产总值确定D. 在资产总值的基础上加一定的手续费确定5 权证从内容上看具有（ D ）的性质。
A. 股权B. 债权C. 存托D. 期权6 信用交易是指投资者通过交付保证金取得（ C ）信用而进行的交易。
A. 证券登记结算公司B. 证券交易所C. 证券经纪商D. 投资者保护基金7 我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（ A ）。
A. 国债B. B股C. 可转换债券D. A股8 （ C ）不是场外交易市场。
A. 银行间债券市场B. 债券柜台市场C. 证券交易所D. 店头市场9 在场外交易市场，金融机构的柜台是（ C ）。
A. 交易的组织者B. 交易的直接参与者C. 既是交易的组织者，又是交易的直接参加者D. 交易的监管者10 中国证券登记结算有限责任公司是（ B ）的法人。
A. 风险自负的营利性B. 不以营利为目的C. 由证券交易所管理D. 经财政部批准设立2011证券从业资格考试证券交易考前押题试卷(24)作者：Securities 文章来源：证券从业资格考试网点击数： 2521 更新时间：2011-5-1891.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
证券交易真题及标准答案分析
2011年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案解析一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（）的营业网点认购上市开放式基金。
A．基金治理人及其代销机构B．基金托管人及其代销机构C．基金托管人D．基金治理人2．上海证券交易所的指定交易制度于（）起推行。
A．1999年4月1日B．2000年4月1日C．1998年4月1日D．1997年4月1日3．（）能够对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。
A．国务院B．证券交易所C．中国证券业协会D．中国证监会4．我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（）。
A．1000万份B．200万份C．100万份D．50万份5．投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应向国务院证券监督治理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。
A．2%B．3%C．5%D．10%6．所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（）提供的股份转让服务业务。
A．非上市公司B．上市公司的流通股份C．境外上市公司D．上市公司的非流通股份7．证券营业部经纪业务内部操纵的重点是防范（）。
A．客户资料丢失B．挪用客户交易结算资金C．设备服务器故障D．网络中断故障8．（）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
A．一致性B．合法性C．规范性D．真实性9．某上市公司通过l0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（）日。
A．T+1B．TC．T+2D．T+310．（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。
A．电话服务中心B．专人服务C．讲座、推介会和座谈会D．邮寄服务11．按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。
2011年证券从业资格测试及答案试题及答案
1、（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。
A．发行人B．上市公司的董事C．上市公司的监事D．上市公司的一般工作人员2、投资主办人有（）情形的，不予通过年检。
A．不符合一般证券业从业人员有关规定 B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年D．3年内没有管理客户委托资产3、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。
A．仔细核对客户身份B．请客户出示公证书C．认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致 D．请客户出示委托书4、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
A．信用风险 B．购买人风险C．市场风险D．流动性风险5、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。
A．证券交易所的从业人员B．期货经纪公司的从业人员C．证券业协会的工作人员D．证券、期货监督管理部门的工作人员6、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。
A．国家工作人员 B．证券交易所从业人员 C．证券业协会工作人员 D．新闻传播媒介从业人员7、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制8、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。
A．侵害的客体是复杂客体 B．在客观方面表现为故意提供虚假信息 C．主体为一般主体D．在主观方面必须出于无意9、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。
2011年证券从业资格考试证券交易模拟试题及答案一
2011年证券从业资格考试证券交易模拟试题及答案一单项选择题部分 (共60题每题1分共60分)1. 关于投资者拥有的配股权证的数量，下列说法正确是( )。
A 中国结算公司按照股东持股数增加其的配股权证B 在配股的过程中交易所不能判断客户拥有的配股权证的数量C 股东获得配股权证是无偿的D 中国结算公司按照股东申报数量增加其的配股权证正确答案是：A2. 上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为( ).A 100元B 8100.50元C 102元D 105元正确答案是：B3. 在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个是签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是( ).A 开立资金账户B 开立证券账户C 开立证券账户与建立第三方存管关系D 开立资金账户与建立第三方存管关系正确答案是：D4. 上海证券交易所国债买断式回购交易以“手”为单位，每一“手”债券的面额为( )元．A 100B 1000C 10000D 5000正确答案是：B5. 证券公司应当在每一月结束后( )内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量．A 3日B 5日C 7日D 10日正确答案是：D6. 开户代理机构受理投资者开户申请，申请材料审核合格后实时向( )上传开户申请．A 证券交易所B 中国结算公司C 证券公司总部D 证券业协会正确答案是：B7. 下列各项中，不属于经纪业务管理风险．清形的有( )。
A 违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易B 与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理C 侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券D 误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿正确答案是：B8. 我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( ).A 从证券登记结算公司的收益中提取B 从证券交易所的业务收入中提取C 从证券登记结算公司的业务收入中提取D 结算参与人按证券交易金额的的一定比例缴纳正确答案是：B9. 证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制，风险监控部门定期向( )提供风险监控报告。
2011年证券从业资格考试证券市场基础模拟试题及答案5
2011年证券从业资格考试证券市场基础模拟试题及答案5单项选择题部分 (共60题每题1分共60分）1。
一般而言,下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（ )。
A 公司债券、金融债券、政府债券B 金融债券、政府债券、公司债券C 公司债券、政府债券、金融债券D 政府债券、金融债券、公司债券正确答案是：D2. 外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年内不超过( )。
A 33%B 49％C 10％D 5%正确答案是：B3。
深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（ ).A 监察独立B 运行独立C 代码独立D 指数独立正确答案是：B4. 封闭式基金期满终止,清产核资后的（ )应按投资者出资比例进行公正合理的分配。
A 基金总资产B 基金净资产C 基金总收益D 基金利润正确答案是:B5. 证券投资基金资产估值的对象是（ ).A 基金依法拥有的各类资产,如股票、债券、权证等B 基金的各项负债C 基金的各项资产加负债D 基金的收入与支出正确答案是：A6. ( ）是计算开放式基金申购与赎回价格的基础．A 基金份额净值B 基金资产总值C 基金负债总值D 基金利润正确答案是：A7。
证券投资基金托管人是( ）权益的代表．A 基金发起人B 基金份额持有人C 基金管理人D 基金监管人正确答案是：B8. 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（ )的不同划分的．A 基础工具B 衍生工具C 收益D 风险正确答案是：A9。
我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有( ）。
A 国债和以市场化形式发行的政策性金融债券B 企业债券C 公司债券D 企业中期票据正确答案是：A10。
利率期货主要以各类（ )金融工具作为基础资产．A 固定收益B 股权类C 浮动收益D 衍生类正确答案是：A11. 股权式衍生工具的种类不包括( ）.A 股票指数期货B 货币期货C 股票期权D 股票期货正确答案是：B12. 以下关于股票的说法错误的是（ ).A 股票是一种有价证券,它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B 股票是设权证券C 股票是资本证券D 股票是综合权利证券正确答案是：B13. 以下关于股利政策的说法错误的是( ).A 股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B 从理论上说，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，则它的股票将毫无价值C 在发放现金股利的情况下，股东还需支付利息税D 从会计角度来说，股份公司的税后利润归全体股东所有,不论是否分红派息,股东权益并不受影响,因此，股利政策无关紧要正确答案是：D14。
2011年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题及答案二下载
2011年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题及答案二一、单项选择题(本题型共60小题，每小题0.5分，共30分。
各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分 )1、深圳证券交易所于（ C ）正式开业。
A、1986年8月1日B、1990年12月19日C、1991年7月3日D、1991年7月1日2、远期交易就是双方约定在未来某时刻按照（ A ）进行交易。
A、现在确定的价格B、未来某一价格C、市价D、即时协议价格3、从内容上看，权证具有（ B ）的性质。
A、债权B、期权C、债权与期权D、买入期权4、下列说法正确的是（ A ）。
A、在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。
B、连续交易指令执行和结算的成本相对比较低C、定期交易可以提供更多的市场价格信息D、做市商的收入来自于经纪佣金5、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ D ）。
A、A股B、债券C、权证D、B股6、从积极的意义看，证券市场（ A ）为证券市场有效配置资源奠定了基础。
A、流动性B、稳定性C、有效性D、公平性7、中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ A ）。
A、3%B、5%C、10%D、30%8、深圳证券交易所债券上市首日开盘集合竞价有效竞价范围为发行价的上下（ D ）。
A、3%B、5%C、10%D、30%9、上海证券交易所规定，债券质押式回购的最小变动单位为（ C ）元。
A、0.01B、0.001C、0.005D、0.0510、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( D )的罚款。
A、1倍以上5倍以下B、1万元以上5万元以下C、5万元以上30万元以下D、20万元以上50万元以下11、以下不属于证券经纪业务禁止行为的有( B )。
A、挪用客户交易结算资金B、根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C、在批准的营业场所之外私下接受客户委托D、接受客户的全权委托12、( B )是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。
2011年香港特别行政区证券从业考试证券投资分析真题及答案(必备资料)
1、我国个人收入分配实行以按劳分配为主体、多种分配方式并存的收人分配方式。
( )2、一般来说，可以将技术分析方法分为如下常用类别( )。
A.指标类B.切线类C.形态类D.K线类3、从理论上看，技术分析法和基本分析法分析股价趋势的基本点是相同的。
( )4、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率( )。
A.低B.高C.一样D.都不是5、债券的预期货币收入的来源就是息票利息。
( )6、80元C.单利：107、当政府倾向于实施较为宽松的货币政策时，央行就会大量购进有价证券，从而使市场上货币供应量( )。
A.上升B.下降C.不变D.随机变动8、套利定价模型在实践中的应用一般包括( )。
A.检验资本市场线的有效性B.分离出那些统计上显著地影响证券收益的主要因素C.检验证券市场线的有效性D.明确确定某些因素与证券收益有关，预测证券的收益E.分散风险9、国内生产总值的增长速度一般用经济增长率来衡量。
( )10、证券A和B组成的证券组合P中，相关系数决定组合线在A与B之间的弯曲程度。
随着AB间相关系数的增大，弯曲程度将增加。
( )11、6%12、可以反映证券组合期望收益水平和多因素风险水平之间均衡关系的模型是( )。
A.证券市场线模型B.特征线模型C.资本市场线模型D.套利定价模型13、以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是( )。
A.证券分析师必须以真实姓名执业B.证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益C.证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务D.证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家14、标准行业分类法把国民经济分为( )个门类。
A.6B.8C.10D.1215、常用的技术指标，以功能为划分依据，可以分为( )。
A.趋势型指标B.超买超卖型指标C.人气型指标D.大势型指标16、詹森指数、特雷诺指数以及夏普指数均以资本资产定价模型为基础，而资本资产定价模型隐含与现实环境相差较大的理论假设。
2011年06月证券从业资格考试《证券交易》真题附答案及解析
2011年6月份证券业从业资格考试《证券交易》真题试卷总分:100分一、单项选择题(每题0．5分，共30分)第1题根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。
A．委托时效限制B．委托价格限制C．委托订单的数量D．买卖证券的方向第2题证券交易竞价原则是（）。
A．价格优先，时间优先B．价格优先，客户优先C．价格优先，数量优先D．时间优先，数量优先第3题（）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A．拍卖竞价B．集合竞价C．招标竞价D．连续竞价第4题证券交易所的交易席位实质包含了（）的含义。
A．经营权限B．席位资格C．交易资格D．基金账户第5题上海证券交易所B股佣金的最低标准是（）。
A．10美元B．5美元C．1美元D．2美元第6题上海证券交易所于（）正式开业。
A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年7月第7题电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（）识别。
A．委托人B．密码C．营业部D．受托人第8题证券指数的编制遵循（）原则。
A．公平竞争B．公开透明C．公开、公平、公正D．客户优先第9题上海证券交易所当日账户开立，（）日生效。
A．T+1B．TC．T+2D．T+3第10题证券业管理人员可以买卖经批准发行的（）。
A．国债B．A股C．基金D．B股第11题证券交易所会员应当设会员代表（）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A．1B．2C．3D．4第12题从内容上看，认股权证的性质是（）。
A．债券B．交易C．期权D．收益第13题信用交易是投资者通过交付（）取得经纪人信用而进行的交易。
A．订金B．押金C．保证金D．定金第14题证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现（）分钟以上中断的情形。
A．10B．8C．5D．2第15题投资者要求开办网上委托，需向（）提交申请。
A．中国证券业协会B．证券交易所C．证券登记结算公司D．具有资格的证券公司第16题根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格为（）。
2011年11月证券从业考试《证券交易》全真模拟题二含解析
年月证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题二（含答案详解）（供年月年月考试用）年月份证券从业资格考试大量、最新、精品、高质量资料全文浏览阅读下载。
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一、单选题（每题分，共分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1.在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的()。
．持续性．合法性．独立性．广泛性2.中小企业板上市公司出现()情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。
．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后个交易日内的累计成交量低于万股。
．因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后个交易日内的累计成交量低于万股．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后个交易日内的累计成交量低于万股．连续个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实施的累计成交量低于万股3.下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是()。
．出具资产管理报告．执行证券公司的清算指令．出具资产托管报告．执行证券公司的投资指令4.下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是()。
．在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户．操作失误为客户买入非委托人本意的证券．工作人员未核对取款人身份导致客户资金被冒领．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断5.按照交易对象划分，()属于股票交易。
．可转换债券．分离交易的可转换债券．股．6.证券公司只能接受()期货公司的委托从事业务，不能接受其他期货公司委托从事业务。
．其全资拥有或者控股的．其参股的，或者被同一机构控制的．其参股的．其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的7.()是集合资产管理计划允许的投资事项。
．将集合计划资产中的证券用于回购．将集合计划资产用于资金拆借．将集合计划全部资产用于申购新股．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资8.下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是()。
2011年4月证券从业资格考试《证券交易》真题和答案详解
2011年4月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单选题（共60题，每题0。
5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.（)上海证券交易所正式成立。
A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年11月2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（)。
A．从证券登记结算公司的业务收入中提取B．从证券登记结算公司的收益中提取C．从证券登记结算公司的资本金中提取D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3.关于证券投资者，以下说法错误的是（）。
A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C．投资者是买卖证券的主体D．投资者是买卖证券的客体4.证券公司申请成为证券交易所会员时,最终要由（）审核批准。
A．交易所总经理B．交易所理事会C．交易所会员大会D．交易所会员管理部门5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。
A．流动性B．稳定性C．有效性D．安全性6。
关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（）。
A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位7。
证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（).A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。
A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易9。
证券经纪商提供的信息服务不包括（）。
A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的内部报告10。
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()的罚款。
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1、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。
A．姓名B．从业资质证明C．年龄D．所在营业网点2、非法集资类犯罪的主体包括（）。
A．特殊主体B．复杂主体C．自然人D．单位3、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A．全体员工B．经纪业务经办人员C．证券经纪人D．实习或见习人员4、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。
A．《中华人民共和国证券法》B．《证券业从业人员资格管理办法》C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》D．《证券公司合规管理试行规定》5、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。
A．变更公司名称B．增加注册资本C．制定公司章程D．签订业务合同6、下列关于询价制度的说法中，正确的有（）。
A．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价B．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价7、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（）。
A．合法经营原则B．自主经营原则C．自负盈亏原则D．实现资产保值增值的原则8、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。
A．股票B．债券C．投资基金证券D．彩票9、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。
A．知情程度和态度B．职务、具体职责及履行职责情况C．专业背景D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用10、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。
A．必须恪守诚信原则B．提供充分合理的依据C．以书面方式特别声明D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺11、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。
A．真实性B．有效性C．完整性D．一致性12、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。
A．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户B．挪用客户资产C．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易D．操纵市场13、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。
A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为多个客户办理定向资产管理业务D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务14、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。
A．融资融券业务管理制度B．决策与授权体系C．操作流程和风险识别D．评估与控制体系15、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。
A．已取得证券从业资格B．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历C．具备良好的诚信记录及职业操守D．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚16、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。
A．对合伙企业进行管理B．对证券交易活动进行管理C．对证券从业者进行行业限制D．对会员进行管理17、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。
A．委托记录B．交易记录C．证券和资金余额D．证券经纪人的姓名18、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。
A．准确B．完整C．及时D．真实19、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（）。
A．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D．中国证券业协会认定的其他形式20、从事证券业务的专业人员包括（）。
A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员21、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。
A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效22、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。
A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效23、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）。
A．取消从业资格B．处以3万元以上5万元以下的罚款C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D．构成犯罪的，依法追究刑事责任24、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。
A．公开信息B．封闭信息C．半公开信息D．有限公开信息25、从事证券业务的专业人员包括（）。
A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员26、证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。
A．将自营业务与代理业务混合操作B．以自营账户为他人买卖证券C．委托其他证券经营机构代为买卖证券D．以他人名义为自己买卖证券27、在证券自营业务中，不得（）。
A．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作B．以他人名义开立自营账户C．使用非自营席位从事证券自营业务D．超比例持仓或操纵市场28、上市公司董事会秘书的职责包括（）。
A．负责公司股东大会的筹备和文件保管B．负责公司董事会会议的筹备和文件保管C．负责公司股权管理D．办理信息披露事务等事宜29、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。
A．合法合规原则B．集中管理原则C．独立运行原则D．岗位分离原则30、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。
A．具有完全民事行为能力B．具有中华人民共和国国籍C．具有大学专科以上学历(教育部认可的)D．未受过刑事处罚31、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。
A．上市公司价值分析报告B．行业研究报告C．投资策略报告D．投资风险报告32、证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。
A．将自营业务与代理业务混合操作B．以自营账户为他人买卖证券C．委托其他证券经营机构代为买卖证券D．以他人名义为自己买卖证券33、诚信信息查询记录包括（）。
A．查询者B．查询对象C．查询原因D．查询时间34、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。
A．委托记录B．交易记录C．证券和资金余额D．证券经纪人的姓名35、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
A．业务复杂程度B．业务能力C．业务时间长短D．承担的责任与风险36、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。
A．介绍业务的范围B．介绍业务对接规则C．执行期货保证金扣缴制度的措施D．客户投诉的接待处理方式37、荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
A．提供具体证券投资品种选择建议B．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议D．预测具体证券投资品种的价格走势38、诚信信息中的基本信息通过（）采集。
A．协会会员信息管理系统B．协会人员信息管理系统C．从业人员信息管理系统D．诚信信息系统39、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。
A．《中华人民共和国公司法》B．《中华人民共和国证券法》C．《中华人民共和国刑法》D．《中华人民共和国劳动合同法》40、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（）。
A．接受他人委托从事证券投资B．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失C．向委托人承诺证券投资收益D．中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为41、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。
A．准确B．真实C．公正D．规范。