证券投资基金信息披露XBRL模板

证券投资基金信息披露XBRL模板第4号《基金合同生效公告及十一类临时公告（试行）》

目录

§1 基金合同生效公告1

（0002）

公告送出日期：××××年××月××日2（0003）

1 公告基本信息

基金名称（0009）

基金简称（0011）

基金主代码3（0012）/（0014）/（0015）

基金运作方式（0017）

基金合同生效日（0018）

基金管理人名称（0186）

基金托管人名称（0213）

公告依据4（2631）

下属分级基金的基金简称5（0011）……6（0011）

下属分级基金的交易代码（0012）/ ……（0012）/

1根据《证券投资基金信息披露管理办法》第十一条制定此模板。

2送出日期指报告经复核、签发后，正式对外送出的日期，此处可理解为正式对外披露的日期；根据《证券投资基金法》第四十四条，管理人在基金募集期限届满之后需验资并向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予公告；根据《证券投资基金信息披露管理办法》第十一条，管理人应在合同生效的次日披露合同生效公告。

3此项有别于在定期报告中披露的交易代码，而是在中国证监会基金监管部备案的基金主代码（一般是在交易代码中择一确定）。

4此处填列公告依据，例如《××基金合同》、《××基金招募说明书》等，下同。

5本文件中有关下属分级基金的相关披露事项主要适用分级基金，其他类别基金不必列示。

6如有三级以上（含三级）的分级基金，相应增加列。

（0014）/ （0015）（0014）/ （0015）

注：（2645）

2 基金募集情况

基金募集申请获中国证监会核准的文号（2647）

基金募集期间

自××××年××月××日（0066）

至××××年××月××日止（0067）

验资机构名称（2648）

募集资金划入基金托管专户的日期（2816）

募集有效认购总户数（单位：）（0100）

份额级别7（0011）（0011）......（0011）合计募集期间净认购金额（单位：）（2649）（2649） (2649)

认购资金在募集期间产生的利息（单位：）（0096）（0096） (0096)

募集份额（单位：）有效认购份额（0101）（0101） (0101)

利息结转的份额（0102）（0102） (0102)

合计（0103）（0103） (0103)

其中：募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况认购的基金份额8（单位：）（2653）（2653） (2653)

占基金总份额比例9（2654）（2654） (2654)

其他需要说明的事项10（2889）（2889） (2889)

7本项适用于分级基金，即本项之后至“管理人的从业人员认购本基金情况”中间的各细项需分别列示各级信息及合计信息，如果不是分级基金，不需分别列示。

8含利息结转的份额。

9对下属分级基金，此项的分母为各自级别的份额，对合计数，本项的分母采用下属分级基金份额的合计数，即基金整体的份额总额，为便于投资者理解，可在表下标注说明。

10此处应根据法规说明管理人认购本基金的认购日期、适用费率等信息。

其中：募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况认购的基金份额（单位：）（2656）（2656） (2656)

占基金总份额比例

（2657）（2657） (2657)

募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金

备案手续的条件11

（2651）

向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期（2652）

注12：（2659）

3 其他需要提示的事项13

（2646）

11此处应根据《证券投资基金法》第四十四条、《中国证监会关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》第三条等规定对是否满足办理备案手续的条件进行说明。

12此处用来补充说明其他事项，如募集期间发生的各项费用是否从基金资产中列支、在场内和场外募集资金的情况等。

13本项填列上表未提及的需要提示投资者的其他信息，如不存在需提示的事项，此项可省去。

§2 基金开放日常申购（赎回、转换、

定期定额投资）业务公告14

（0002）

公告送出日期：××××年××月××日15（0003）

1 公告基本信息

基金名称（0009）

基金简称（0011）

基金主代码（0012）/（0014）/（0015）

基金运作方式（0017）

基金合同生效日（0018）

基金管理人名称（0186）

基金托管人名称（0213）

基金注册登记机构名称（0310）

公告依据（2631）

申购起始日（2660）

赎回起始日（2661）

14根据《证券投资基金信息披露管理办法》第二十三条第二十三项制定此模板，此模板主要适用于基金首次开放申购、赎回（转换、定期定额投资）；如果开放申购、赎回、转换、定期定额投资的公告是分开披露的，则选取本模板中的相关披露项目即可。

15送出日期指报告经复核、签发后，正式对外送出的日期，此处可理解为正式对外披露的日期；根据《证券投资基金信息披露管理办法》第二十三条，临时公告应在事件发生后两日内编制并公告，并在披露日报中国证监会及管理人主要办公场所所在地证监局备案（除《基金合同》另有约定或法规另有规定除外）。

转换转入起始日16（2793）

转换转出起始日（2794）

定期定额投资起始日（2795）

下属分级基金的基金简称（0011） (0011)

下属分级基金的交易代码（0012）/

（0014）/

（0015）

……（0012）/

（0014）/

（0015）

该分级基金是否开放申购、赎回（转

换、定期定额投资）

（2796） (2796)

注：（2645）

2 日常申购、赎回（转换、定期定额投资）业务的办理时间

（2819）

3 日常申购业务

3.1 申购金额限制

（2820）

3.2 申购费率17

（2842）18

16本项以及之后的“转换转出起始日”、“定期定额投资起始日”三项，如存在不同销售机构的起始日不同的，可在相应表格内以文字说明，不一定用单一日期格式列示。

17如基金不存在申购费，则可不列表，直接声明“本基金申购费率为0”；本项下的表格由基金据实填列，例如，没有后端收费的基金，后端收费的相关表格可直接以“－”列示。