风险评估表
《风险评价记录表》
风险评价记录表
风险评价记录表通常是用于记录对某种风险或特定情况进行评估和分析的表格。
这种表格的具体内容可能因所评估的风险类型，行业，组织等不同而有所差异，但一般会包含以下内容。
风险等级：对风险的严重程度进行评级，通常分为高，中，低等级别，有时也采用数字标识或颜色标记来表示不同的风险等级。
风险控制措施：针对评估出的风险，列出采取的控制或应对措施，以减少，避免或管理风险。
风险评估日期：记录评估风险的具体日期或时间，以便追溯和跟踪。
风险评估结论：对评估结果进行总结和结论，可能包括对风险的建议处理方案或改进建议。
风险描述：对所评估的风险或情况进行详细描述，包括可能的影响，潜在的损失或危害。
风险来源：列出导致风险发生的原因或来源，明确识别风险的根源。
风险评估人员：记录参与风险评估的人员信息，包括姓名，职位等。
这种记录表通常由风险管理团队，安全专家或相关部门共同完成，以系统化地记录风险评估的过程和结果。
在不同的领域和组织中，这样的评估记录表可能会有所差异，以适应特定的风险评估需求和管理体系。
危险源辨识风险评价表
危险源辨识及评价表编号：序号辨识部位作业活动危险源导致的后果风险评价是否可接受现有控制措施现有措施状况拟采取措施L E C D制造部1铺层壳体模具生产前准备1、用“油灰刀”清理模具表面异物可造成机械伤害事故2、模具水加热系统检查以及模具预热降温等，人员违章操作可造成触电事故机械伤害触电1 6 3 18 是1、清理异物及机械设备检查操作必须佩带合适的劳保用品2、编制设备操作规程，组织全员进行操作规程培训。
3、每日安排专人对设备进行日常保养点检。
满足2打脱模剂1、脱模剂涂抹时手套破损可造成腐蚀或中毒事故2、脱模剂洒落遇明火可引起火灾事故腐蚀火灾中毒和窒息1 6 7 42 是1、脱模剂涂膜操作佩带化学品耐酸碱手套2、编制作业安全操作规程，对操作人员进行安全培训教育，不定期的对培训效果进行抽查。
3、编制化学品中毒、窒息现场应急处置卡，并组织各班组现场进行演练4、现场增加安全警示标识。
满足序号辨识部位作业活动危险源导致的后果风险评价是否可接受现有控制措施现有措施状况拟采取措施L E C D3铺层壳体模具安装法兰工装使用壁纸刀、扳手等工具可造成机械伤害事故机械伤害 1 6 7 42 是1、每日班前会对操作人员进行作业安全教育；2、操作人员必须佩带合适的劳保用品（防割手套）；3、编制作业安全操作规程，对操作人员进行安全培训教育，不定期的对培训效果进行抽查。
满足4铺放脱模布人员在铺设脱模布时打滑摔伤 1 6 3 18 是1、班前会对全员进行作业安全宣贯教育；2、作业前穿戴防打滑鞋套。
满足5放置密封胶条人员手撕胶条光纸时，容易被划伤划伤 1 6 3 18 是1、班前会对全员进行作业安全宣贯教育。
满足6铺放外蒙皮布层人员在拉布过程，速度过快导致布卷飞出砸伤人砸伤 1 6 3 18 是1、作业前对布卷进行固定，并设专人把控；2、班前会对全员进行作业安全宣贯教育；3、编制岗位安全操作规程，并定期组织全员进行培训考试。
满足7铺放增强布层人员缠绕布卷时，容易将手卷伤卷伤 1 6 3 18 是1、班前会对全员进行作业安全宣贯教育；2、编制岗位安全操作规程，并定期组织全员进行培训考试。
风险评估表格模板
项目风险评估表
项目名称：
编号：填写人Fra bibliotek填写日期审核人
序号
风险名称
汇总评估
风险
得分
风险等级
备注
发生可能性（P）
影响程度（E）
评估分数
1-5分
评估分数
1-5分
1
2
3
4
5
6
注：
1．风险评分填写要求（对已识别风险以及新增/修改风险均需进行评分）：
1）发生可能性（P）评估打分：需根据评估标准的发生可能性标准，根据发生可能性的由低至高，对应评估分数1-5分；
2）影响程度（E）评估打分：结合企业及个人项目管理经验，判断此风险若发生对项目整体全过程执行、工期、阶段性里程碑目标、经济损失、企业声誉等方面造成的后果，按照造成后果由低至高，对应对应评估分数1-5分。）；
3风险得分=风险影响程度分值E×风险发生可能性分值P（说明:对于综合影响分值不高但影响程度重大的风险，可在评估后调高风险等级）
4）风险等级确认：
极高风险：风险等分为20 / 25分；高风险：风险等分为12 / 15 / 16分；中等风险：风险等分为5 / 8 / 9 / 10分；
低风险：风险等分为3 / 4 / 6分；极低风险：风险等分为1 / 2 分
风险评估表
风险评估表注：分值的说明：评估自杀、自伤计划:有（低）——偶尔有过自杀的想法计划，且计划较模糊的，计1分；有（高）——常常有自杀的想法计划，或者偶尔有计划但计划详细可操作性高，计2分；很高——有明确的自杀想法，或者有计划且计划详细可操作性高，计3分。
评估既往自杀经历：有（低）——曾经有过低风险的自杀经历，计1分；有（高）——曾经有过多次自杀经历，计2分；很高——曾有过多次高风险的自杀经历，计3分。
现实压力：现实压力的“有（低）”、“有（高）”、“很高”应根据来访者的主观体验评定。
评估目前支持资源（如亲人、朋友、同学、老师等）:无——没有也不能利用任何社会支持资源，计3分；有（低）——有一定的社会支持，但难以被利用，计2分；有（高）——有较好的社会支持，且部分能被利用，计1分；很高——有良好的社会支持，且能被利用，计0分。
社会功能:有（低）——能照常工作学习以及人际交往只有轻微妨碍者，计1分；有（高）——中度社会功能受损害者工作学习或人际交往效率显著下降，不得不减轻工作或改变工作，或只能部分工作，或某些社交场合不得不尽量避免，计2分；很高——重度社会功能受损害者完全不能工作学习，不得不休病假或退学，或某些必要的社会交往完全回避，计3分。
临床症状：有（低）——存在一般或严重心理问题，计1分；有（高）——疑似神经症或重性精神病，计2分。
很高——确诊为神经症或重性精神病，计3分。
对风险评估总分的说明：1.高危（13-18分），危机指标绝大多数严重偏离正常值，表示学生心理处于高度危机警戒，需要立即干预，并做好24小时监护和危机的防范，必要时需向精神卫生专科医院转介。
2.警戒（9-12分），大多数危机指标出现异常值，表示学生心理处于中高度危机警戒，学院必须向有关部门和人员通报这一情况，对学生进行及时干预。
3.追踪（5-8分），部分危机指标出现异常值，表示学生心理处于轻到中度危机警戒，学院应密切关注，做好危机防范的准备。
危险源辨识与风险评价表(通用)
危险源辨识与风险评价表
1
风险控制的策划
针对以上所辨识出的风险，可以通过采取以下方法对安全风险加以控制：
1、加强制度建设以制度来规范现场的操作行为；
2、加强施工组织设计及作业指导书的编制管理工作，使施工组织设计及作业指导书能够真正起到指导施工的作用。
3、加强安全教育提高职工的安全意识；
4、强化班前交底工作，使职工明白工作的危险源及其防护措施；
5、加强对于安全施工作业票、动火作业票以及试运期间两票三制执行情况的管理工作，保证规范作业。
6、试运期间保持和电厂方面的紧密联系，严格遵守电厂的安全运行规范。
7、强化对机械的维护与检查保证机具使用的安全性；
8、强化安全设施的架设工作，保证职工作业环境的安全性；
9、规范高空作业物料及其工具的管理工作保证物料存放的安全性；
10、对高空作业及其交叉作业进行认真管理，采取搭设防护棚栓挂保险绳等措施，防坠物伤人；
11、加强对运输工作的管理，从装车、物品的固定、车辆的限速行驶方面保证运输安全；
12、加强用电安全检查与维护工作，保证供电线路及其供电设施的安全性；
13、根据工作需要为职工配备适用的安全防护用品、用具，保证作业人员的安全；
14、加强对夜间施工的安全管理工作，保证照明及安全设施的设置满足夜间施工的要求；
15、加强气瓶使用及其焊接作业的安全管理工作，保证施工中消防安全；
16、对施工中使用的大型起重机械进行相应的安全检查，保证机械使用中的安全。
加强对吊车司机及其起重指挥人员配合的管理工作保证作业人员的安全。
17、严格操作程序，保证作业有序进行；
18、强化对习惯性违章的查处工作，保证作业人员的行为安全。
风险辨识评估表
序风险点(区域〕号风险因素风险评估风险预警风险类型L E C D等级等级管控措施1、加强综采面通风治理，确保综采工作面配风量符合要求。
2、上隅2S226、2121—1 2、2S228 综采工作面2S228 运输巷、回风巷及切眼2 巷回采过程中上隅角可能消灭悬瓦顶面积过大，易消灭瓦斯积聚，斯易造成瓦斯事故。
重1 6 100 600大角每班瓦斯检查检测不少于 3 次。
按要求在上隅角设置甲烷断电仪、便携式甲烷检测仪，做到人工检测、甲烷断电仪、便携式瓦斯检测仪数据三比照，并准时对检测装置进展调试、检修，确保检测数据准确、牢靠。
3、工作面回采过程中，要准时对两端头进展退锚，严禁空顶面积超过要求,防止瓦斯积聚.4、当上隅角瓦斯浓度到达 0。
5%后瓦斯员要马上设置引风障，引导风流稀释架间和上隅角瓦斯.1、加强过断层期间瓦斯涌出量监测分析工作，觉察变化准时实行措施;保证风电、瓦斯电闭锁装置灵敏牢靠；加强监测监控和人工检测；爆破作业必需严格执行“一炮三检“和“三人连锁放炮“制度。
2、遇采空区马上停顿掘进,撤出人员,制定专项安全技术措施；准时调整通风系统,避开形成盲巷及避开造成瓦斯等有毒有害气体的积聚；必需在空巷口悬挂瓦斯传感器和瓦斯检查牌，进展瓦斯检查监测；对空巷进展编号治理，建立治理台帐。
1、工作面掘进过程中可能遇断层，断层四周可能存在瓦斯等有害气体威逼，易造成瓦斯事故。
瓦较2、工作面掘进过程中可能遇到采空区，存在瓦斯等有害气体威1 6斯40 240大胁,易造成瓦斯事故。
局部通风机故障停风，造成工作2S228 掘进工作面瓦一1、定期进展风电闭锁和瓦斯电闭锁试验。
2、定期进展局部通风机自3 面瓦斯积聚，产生瓦斯等有害气 1 6 15 90斯般动切换试验。
体威逼.临时停工且停风而未实行相应瓦1、临时停工、停风地点肯定要切断电源、设置栅栏、悬挂警示牌。
2、4 临时停工地点的安全措施，简洁发生瓦斯等有0。
5 0.5 100 25 低斯加强职工安全教育工作，提高职工安全意识。
项目安全生产风险评价表
项目安全生产风险评价表
工程名称
部门/事项
风险指标
是否
存在
备注
是
否
合约法务管理
存在承包合同重大风险条款第1款情形。
平行发包/甲指分包进场后未签订安全管理协议。
工程管理
未获得施工许可证。
项目经理人证不一、首次担任项目经理。
主劳务有事故经历、与公司初次合作。
项目工期明显不合理或业主要求抢工。
被当地政府通报批评或受到行政处罚。
备注3：承包合同重大风险条款第1款情形：承包合同重大风险条款1）无预付款或有预付款但分次抵扣情形下，月进度付款低于70%（基础设施项目低于65%）、形象节点付款低于75%（基础设施项目低于70%）或节点的支付间隔超过3个月;竣工验收支付低于85%；结算付款比例低于95%。
边远小项目。
技术质量管理
存在超过一定规模的危大工程施工。
安全生产监督管理
局、分局、公司检查排名后3名。
项目所在三级单位安监机构不健全、人员配置不齐。
项目未配齐安全总监及安监人员、安监人员无C证。
评价结论
部门负责人会签栏注2：部门会签后由安监部留存辨识资料。
风险评估标准及风险等级划分表
大于等 10/1年
发生频率量化
说明：1、事故经济损失赋值：当一项危险源导致的非伤亡铁路交通事故类别不易确定时，按最高级别赋
值； 2、发生事故可能性赋值：当一项危险源导致实际发生的事故多于一次时，按累加次数计算事故发生频率并赋
值；
风险等级划分表
风险值
30-36 18-25 9-16
3-8 1-2
风险等级
风险值
30-36 18-25 9-16
3-8 1-2
风险等级
特别重大风 险
重大风险 中等风险 一般风险
低风险
备注
V级 IV级 III级 II级 I级
特别重大风 险
重大风险 中等风险 一般风险
低风险
备注
V级 IV级 III级 II级 I级
3、 发生 事故 可能 性赋 值： 当无 实际 发生 事故 时， 综合 考虑 经验 值和 国铁 事故 案 例， 按公 式： 经验 赋值 *0.5 +H5 （国 铁事 故赋 值） *0.2 ，得 数向 上取
风险等级划分表
500万以上
非伤亡铁路交通事故、设 备故障
较大及以上事故
100万到500万之间
一般A类
4万到100万
一般B类
3
22
低风险
（I 级）
11
6
9
12
15
18
D
3
一人受重伤害
1万到4万
4
6
8
10
12
E
一人收到伤害，需要急救
2
时； 或多人受轻微伤害
2000到1万
2
3
4
5
6
F
1
一人受轻微伤害
风险评估记录表
风险评估记录表1. 项目信息- 项目名称: [项目名称]- 项目负责人: [项目负责人]- 评估日期: [评估日期]2. 风险类型- 请根据以下风险类型勾选适用的选项：- [ ] 技术风险- [ ] 市场风险- [ ] 法律风险- [ ] 供应链风险- [ ] 财务风险- [ ] 管理风险- [ ] 环境风险- [ ] 安全风险- [ ] 其他 (请注明): [其他风险类型] 3. 风险描述和分析3.1 技术风险- [技术风险描述和分析]3.2 市场风险- [市场风险描述和分析]3.3 法律风险- [法律风险描述和分析]3.4 供应链风险- [供应链风险描述和分析]3.5 财务风险- [财务风险描述和分析]3.6 管理风险- [管理风险描述和分析]3.7 环境风险- [环境风险描述和分析]3.8 安全风险- [安全风险描述和分析]3.9 其他风险类型- [其他风险类型描述和分析]4. 风险评估结果- 请根据以下评估结果勾选适用的选项：- [ ] 低风险- [ ] 中风险- [ ] 高风险5. 风险评估结论- 根据对风险类型的评估和结果，给出风险评估的结论。
6. 风险管理计划- 结合风险评估的结果和结论，制定相应的风险管理计划，并描述计划中的具体措施和时间安排。
7. 风险评估记录编制人- 姓名: [编制人姓名]- 职务: [编制人职务]- 日期: [记录编制日期] 8. 风险评估记录审核人- 姓名: [审核人姓名]- 职务: [审核人职务]- 日期: [记录审核日期]。
入院病人风险评估表(医疗版)
出院时患者情况：
意识状态：□清楚□嗜睡 □烦躁 □昏迷 □其它
自主能力：□正常□全瘫 □截瘫 □偏瘫 □其它
。体格检查：:T℃P次/minR次/minBPmmHg体重kg
阳性体征：□无 □有：
重要的辅助检查:□无 □有：
特殊的阴性体征：□无 □有：
出入院诊断：□符合 □不符合
出院时疗效判断：□痊愈 □好转 □转院 □自动出院 □死亡 □其它
出院后的随访事宜充分和清楚地向患者或家属交代：□是□否 原因
评估医师签名主治医师签名科主任签名评估时间
个人特殊嗜好：□无 □有：
家族遗传及传染病史：□无 □有:
大小便：□正常□异常：意识状态：□清楚□嗜睡 □烦躁 □昏迷 □其它自主能力：□正常□全瘫 □截瘫 □偏瘫 □其它
。体格检查:T℃P次/minR次/minBPmmHg体重kg
阳性体征:□无 □有：
重要的辅助检查：□无 □有：
特殊表
科室床号住院号
一般资料
姓名性别年龄职业民族
初步诊断入院时间
入院方式：□步行□轮椅□平车□背入第次入院
病史采集、体检：□经管医师□值班医师□进修医师
联络人电话与患者关系态度：□关心 □不关心□过于关心□无人照顾
基
本
情
况
评
估
病情简介：
过敏药物或食物：□无 □有：
手术外伤史：□无 □有：
河池市第三人民
住院病人再评估表
科室床号姓名性别年龄住院号
病情变化时评估
由普通病例转变成危重症病例：□否□是原因：
患者目前情况：
意识状态:□清楚□嗜睡 □烦躁 □昏迷 □其它
自主能力:□正常□全瘫 □截瘫 □偏瘫 □其它体格检查：：T℃P次/minR次/minBPmmHg体重kg阳性体征:□无 □有：
岗位风险评估表
岗位风险评估表岗位风险评估表序号。
岗位名称。
危险因素。
危险等级。
作业条件危险性评估。
控制/预防措施1.木桨开片。
投料、机械伤害、到手。
2级。
D=L*E*C。
LECD1、规范投料流程，加强岗位培训和指导2、戴手套3、作业前佩戴防护用具2.碱化操作。
碱液灼伤、氯乙酸中毒、酒精燃烧。
3级。
D=L*E*C。
LECD1、遵守操作规程，加强岗位培训和指导2、戴防酸手套3、定期巡视机器运行状态3.醚化操作。
醚液灼伤、氯乙酸中毒、酒精燃烧。
4级。
D=L*E*C。
LECD1、遵守操作规程，加强岗位培训和指导2、戴防酸手套3、定期巡视机器运行状态4.中和洗涤。
酸碱反应、化学品中毒。
2级。
D=L*E*C。
LECD1、遵守操作规程，加强岗位培训和指导2、戴防酸手套3、定期巡视机器运行状态4、定期进行职业病体检5.压榨。
机械伤害、职业病、酒精燃烧。
4级。
D=L*E*C。
LECD1、遵守操作规程，加强岗位培训和指导2、定期巡视机器运行状态3、定期进行职业病体检6.汽提干燥。
机械伤害、职业病、高温灼伤、噪音。
4级。
D=L*E*C。
LECD1、遵守操作规程，加强岗位培训和指导2、定期巡视机器运行状态3、佩戴耳塞4、定期进行职业病体检8.筛粉。
粉尘、职业病。
1级。
D=L*E*C。
LECD1、遵守操作规程，加强岗位培训和指导2、佩戴口罩3、定期进行职业病体检9.混粉包装。
粉尘、职业病。
1级。
D=L*E*C。
LECD1、遵守操作规程，加强岗位培训和指导2、佩戴口罩3、定期进行职业病体检10.冷冻作业。
冷气冻人、职业病。
1级。
D=L*E*C。
LECD1、遵守操作规程，加强岗位培训和指导2、佩戴防护手套备注：危险等级分为1级、2级、3级、4级、5级五类，1级：D300.。
(完整版)风险评估表格
不太可能有时会发生。以前在其他的地方 发生过
E 很少发生
很怀疑该事件的发生。极其不可能。
中等 7 低4 低2 低1
高 16 高 12 中等 8 低5 低3
极高 20 高 17 高 13 中等 9 中等 6
极高 23 极高 21 极高 18 高 14 高 10
极高 25 极高 24 极高 22 极高 19 高 15
工作步骤
工作前检查/工作准备 进行工作/执行/ 操作 完成工作/清理/结束
危害/风险
风险 等级
控制措施
残余风险
在进行控制 措施后
需要的额外控制措施
.
日期: 时间:
对于所有风险等级高于中等的工作，区域部长签字:
部长姓名:
工人姓名: 签字: 工人姓名:
日期: 日期:
工作安全分析完成人以及岗位
姓名: 姓名: 姓名: 姓名: 姓名: 姓名: 姓名: 姓名: 姓名:
岗位: 岗位: 岗位: 岗位: 岗位: 岗位: 岗位: 岗位: 岗位:
姓名: 姓名: 姓名: 姓名: 姓名: 姓名: 姓名: 姓名: 姓名:
岗位: 岗位: 岗位: 岗位: 岗位: 岗位: 岗位: 岗位: 岗位:
工作安全分析编号：
工作描述:
任务地点
任务负责人:
设备、工具
其他工具/设备 围隔障碍以及标识 灭火器/灭火毯
强制性个人防护用品 安全鞋 安全眼镜 头盔/安全帽 手套 高能见度工作服
安全带/防坠器
其他个人防护用品（勾选） 防毒口罩 呼吸器 动力送风过滤式呼吸器 一次性全身防护服 护目镜
面罩 听力保护设备 高空作业安全带&系索
签字:
日期:
备注:
安全风险评估矩阵表
1-2
低风险
Ⅰ
1
2
3
4
5
6
赋值
不可能
很少
低可能
可能发生
能发生
时有发生
发生的可能性
估计从不发生
10年以上可能发生一次
10年内可能发生1次
5年内可能发生1次
每年发生1次
1年内能发生10次或以上
发生可能性的衡量（发生频率）
1次/100年
1次/40年
1次/10年
1次/5年
1次/1年
≥10次/年
发生频率量化
3
6
9
12
15
18
D
3
1人受严重伤害
1到10万之间
低风险（Ⅰ）
2
4
6
8
10
12
E
2
1人受到伤害需要急救或多人受轻微伤
2000到1万
1
2
3
4
5
6
F
1
1人受到轻微伤害
0到2000元
L
K
J
I
H
G
有效类别
风险等级划分
风险值
风险等级
备注
30-36
特别重大风险
Ⅴ
18-25
重大风险
Ⅳ
9-16
中等风险
Ⅲ
3-8
一般风险
安全风险评估矩阵表
风险评估矩阵表
风险
矩阵
中等风险（Ⅲ）
重大风险
（Ⅳ）
特别重大
风险（Ⅴ）
有效
类别
赋值
损失
人员伤害程度即范围
由于伤害估算的损失（元）
一般风险（Ⅱ）
工作风险评估表(Risk Assessment Form)
工作风险评估表(Risk Assessment Form)1. 风险评估的目的本风险评估表的目的是评估工作环境中的潜在风险，并采取相应的措施来减少或消除这些风险。
通过评估和管理风险，我们可以确保员工的健康和安全，并遵守相关法规和政策。
2. 风险评估流程2.1 识别风险在这一步骤中，我们将识别工作环境中可能导致健康或安全问题的潜在风险。
这包括但不限于物理风险（如机械设备的使用）、化学风险（如有害物质的暴露）和心理风险（如工作压力）。
根据具体情况，在表格中列出相应的风险项目。
2.2 评估风险在这一步骤中，我们将评估风险的严重程度和潜在影响。
我们将使用以下标准来评估风险的级别：- 低风险：风险较小，可能对员工的健康和安全产生较小影响；- 中风险：风险适中，可能对员工的健康和安全产生一定影响；- 高风险：风险较大，可能对员工的健康和安全产生严重影响。
2.3 制定控制措施在这一步骤中，我们将制定适当的控制措施来降低或消除风险。
这包括但不限于：- 技术控制：使用更安全的设备、工具或工艺来替代风险较高的元素；- 行为控制：建立相关规章制度、提供培训，并要求员工严格遵守；- 管理控制：指定专人负责风险管理，建立监督和反馈机制。
2.4 评估控制措施的有效性在这一步骤中，我们将评估已实施的控制措施的有效性，并根据需要进行调整和改进。
这可以通过监测相关数据、收集员工反馈和定期审查风险评估表来完成。
3. 风险评估表请填写以下风险评估表，确保填写准确和完整。
根据具体情况，你还可以添加其他风险项目。
4. 签名和日期请在下面的空间中签名，并注明评估日期。
签名：________ 日期：________注意：本风险评估表需要定期审核和更新，以反映工作环境中的变化和新风险的出现。
风险评价准则及风险评估对照表
风险评价准则工作危害分析法（JHA）风险（RR）=可能性（L）×后果严重性（S）1）危害发生的可能性L判定准则：表1：危害发生可能性L判定等级标准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。
4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生。
3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下类似事故或事件。
2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。
1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。
极不可能发生事故或事件。
2）危害后果严重性S判定准则：表2：危害后果严重性S判定等级法律、法规及其他要求人员财产损失/万元停工公司形象5 违反法律、法规和标准死亡>50 部分装置（>2套）或设备停工重大国际国内影响4 潜在违反法规和标准丧失劳动能力>25 2套装置停工、或设备停工行业内、省内影响3 不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病>101套装置停工或设备地区影响2不符合公司的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服<10受影响不大，几乎不停工公司及周边范围1 完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损3）风险等级R判定准则及控制措施：表3：风险等级判定准则及控制措施R风险度等级应采取的行动/控制措施实施期限21～25 巨大风险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15～16 重大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改6～12 中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理1～5 可接受可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查或无需采用控制措施，但需保存记录有条件、有经费时治理注：R=L×S—危险性或风险度（危险性分值）L——发生事故的可能性大小（发生事故的频率）S——一旦发生事故会造成的损失后果。
风险评价表
1
0.5
暴露于危险环境的频繁程度
连续暴露
每天工作时间内暴露
每周一次或偶然暴露
每月暴露一次
每年几次暴露
非常罕见地暴露
事故造成的后果分值C
分数值
100
40
15
7
3
1
事故造成的后果
十人以上死亡
数人死亡
一人死亡
严重伤残
有伤残
轻伤、需救护
危险性等级的划分标准D
危险性分值
≥320
≥160—320
≥70—160
风 险 评 价 表
序号
隐患
场所
可能导致的事故
D=L×E×C
风险评价
（危险程度）
L
E
C
D
说明：
事故发生的可能性分值L
分2
0.1
事故发生的可能性
完全会被预料到
相当
可能
可能、但不经常
完全意外，很少可能
可以设想，很不可能
极不
可能
实际上不可能
暴露于危险环境的频繁程度分值E
分数值
10
6
3
≥20—70
＜20
危险程度
极度危险，不能继续作业
高度危险，需要立即整改
显著危险，需要整改
比较危险，需要注意
稍有危险，可以接受
风险评估表
评估日期：
风险因素 高3 中2 低1 高3
评பைடு நூலகம்科室：
风险发生的可能性（P) 潜在的严重性（S) 风险的可测性（D) 中2 低1 低3 中2 高1 风险优先 系数（RPN） 风险水平
1、手卫生依从性 2、外科手术切口感染 3、导尿管相关尿路感染 4、医院内肺炎 5、多重耐药菌感染 6、医院感染病例报告及时性 7、消毒、灭菌效果监测 8、使用中消毒液监测 9、环境卫生学监测（空气、物表、手） 10、病原学送检率 11、无菌操作规范性 12、医务人员职业暴露 13、医疗废物管理 14、环境、保洁维护 注：RPN≥18风险水平评定为高，9≤RPN<18风险水平评定为中，RPN<9风险评定为低。
蒲县中医医院医院感染管理科
风险评价表及措施
V
V
V
4.1
3。9
B
风险缓解
根据工程实际情况制订合理的管理流程和标准。加强项目部内 部管理,提高项目的执行力。
设计资源（人力和管理）
V
2。2
2.3
B
风险缓解
选择有经验且责任心强的设计人员，加强设计的过程管理
资金状态
V
3
4
B
风险缓解
加强资金计划的管理
阶 段
风险类型
风险因素
风险危害
风险评估
风险控制
进
度
V
V
V
V
3。8
4.1
B
风险缓解
严格管理，过程考核
资金供应不足
V
V
V
4。9
5.6
A
风险缓解
加强财务监督管理，防止施工分包商挪用工程资金.
技术力量差
V
V
V
V
4.9
6
A
风险缓解
要求按投标文件承诺及合同约定，配备技术人员；严格管理， 过程考核.
劳动争议和罢工
V
V
V
3。3
5.3
A
风险缓解
严格管理,过程考核
劳动防护、环境保护投入不 足
V
2.9
3。8
B
风险缓解
严格管理，过程考核
阶 段
风险类型
风险因素
风险危害
风险评估
评估 排序
风险 级别
进
度
HSE
质
量
概
率
严重性
综合值
启 动
外 部
自然 环境
地震
V
V
V
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32 15
中等风险
系统控制只能选择审核过的
存有较小 隐患，会 延续下去
能被绝大 程度的控
制
会出现微 小损失， 不会造成 不良影响
低风险
企业开单，提货人员身份审 核，销售开票，公对公打款
存有较大 隐患，会 延续下去
能被较小 程度的控
制
会导致巨 大损失， 出现法规
风险
12 100
低风 险
高风 险
否 否
信誉
32
行
27
企业负责 人
企业负责人无 大专以上学历 和中级以上专 业技术职称
基础学历技能 不够，不能保 证其管理能力 和质量意识
会导致巨 大损失， 出现法规
风险
偶尔会出 现
内审、排 查时才能
发现
60
高风险
提升企业负责人学历和技术 职称，进修。或是变更负责
人。
存有较小 隐患，会 延续下去
能被较大 程度的控
存有较大 隐患，会 延续下去
几乎不能 控制
会导致巨 大损失， 出现法规
风险
125
高风 险
否
否是
6
企业没有按规 没有独立部门 会导致巨
定设立质量部 承接上述机构 大损失， 基本不可 即时能够 、业务部、财 的职责，带来 出现法规 能出现 发现
5
低风险
务部
质量风险
风险
组织内审对机构缺失期间的 经营情况进行审核，立即健
公
司 基 本 经 营
3
超越核准 的经营范 围从事药 品经营活
动
超范围经营
无相关质量保 证能力，不能 保证相关产品 的质量和进销 、使用的合法
会导致巨 大损失， 基本不可 很快能发 出现法规 能出现 现
风险
10
低风险
对违规经营的药品追回，并 销毁。系统控制经营范围， 基础信息添加修改需经质量 部审核，采购、销售订单经
制
会出现较 小损失， 造成不良
影响
27
低风 险
低风 险
低风 险
低风 险
低风 险
低风 险
低风 险
中等 风险
中等 风险
否 否 否 否 可能 否 否 可能 否
是是
是是
是是
依据内 审情况 是 而定
依据内 审情况 是 而定
依据内 审情况 是 而定
依据内 审情况 是 而定
否是
是是
企业负责 人
28
未经过基本的 药学专业知识 培训或不熟悉 有关药品管理 的法律法规及
不能确保其能 够提供足够的 质量支持，不 能保证体系运
24
低风险
规程脱节
规范
信誉
对之前的经营情况按照现行 规定进行内审，及时修订制 度与规程，保证制度规程的
一致性
存有一定 隐患，会 延续下去
能被绝大 程度的控
制
会出现较 大损失， 出现不良
信誉
32
中等 风险
中等 风险
否
否是
视内审 否 情况而 是
定
17
体系文件 的适用性
不同制度、规 程互相影响或 影响到其他质
影响
24
低风 险
否
否是
制度与经营相
14
制度不符合公 司的实际经营
情况
背离，制度得 不到执行或无 效，相应环节 没有得到有效
会导致巨 大损失， 出现法规
风险
非常少的 出现
内审、排 查时才能
发现
40
中等风险
对之前的经营情况展开内审 和制度执行情况检查，修订
制度与经营相符合
存有较小 隐患，无 延续性
能被完全 的控制
存有较大 隐患，会 延续下去
能被完全 的控制
会导致巨 大损失， 出现法规
风险
25
低风 险
低风 险
依据内 否 审结果 是
而定
依据审 否 计情况 是
而定
设置不全
业务人员互
10
兼，可能引起 会出现较
采购、销售人 虚假业务。药 大损失， 偶尔会出 很快能发
员兼职 品的真实流向 出现不良 现
现
24
低风险
、质量得不到 信誉
立即对业务展开专项内审， 立即独立采购、销售人员
存有一定 隐患，会 延续下去
能被完全 的控制
会出现较 小损失， 造成不良
影响
12
低风 险
依据内 否 审情况 是
而定
保证
11
可疑药品质量 是否合格不由 质量部确认
不能保证确认 的准确性，可 能使不合格品
被漏掉
会导致巨 大损失， 基本不可 即时能够 出现法规 能出现 发现
会出现微 小损失， 不会造成 不良影响
4
20
未定期审核、 修订文件
导致文件失效 或者与实际操
作不适应
会导致巨 大损失， 出现法规
风险
非常少的 出现
内审、排 查时才能
发现
40
中等风险
对之前的经营情况进行内 审，并进行质量制度执行情 况检查。定期审核、修订文
件
存有较小 隐患，无 延续性
能被完全 的控制
会出现微 小损失， 不会造成 不良影响
不能保证召回 过程的安全、 可控，可能导 致召回不彻底
或者流弊
会导致巨 大损失， 基本不可 很快能发 出现法规 能出现 现
风险
10
低风险
重新排查召回过程必要时重 新召回，对召回产品重点抽 检必要时封存销毁。明确不 合格品召回需由质量部组织
存有一定 隐患，会 延续下去
能被绝大 程度的控
制
会出现较 小损失， 造成不良
影响
6
企业实际经营
26
企业负责人与 许可内容不一
致
的责任人不 清，无责任意 识不能保证质 量体系有效运
会导致巨 大损失， 基本不可 日常检查 出现法规 能出现 就能发现
风险
15
低风险
立即展开风险排查评估和内 审，变更负责人。
存有一定 隐患，会 延续下去
能被绝大 程度的控
制
会出现较 大损失， 出现不良
安全
会导致巨 大损失， 基本不可 即时能够 出现法规 能出现 发现
风险
5 5
低风险 低风险
组织内审对质量人员兼职期 间的经营情况进行审核，调 整工作，质量人员不兼任其
他业务职责
存有较大 隐患，会 延续下去
能被完全 的控制
会导致巨 大损失， 出现法规
风险
25
立即对财务情况进行审计， 调整工作，财务人员不得兼 任本岗位外的其他业务职责
规定进行内审，对既成事实 的违规操作进行追回等补救 措施。及时根据现行的法律 法规、GSP和相关要求修订
存有较小 隐患，会 延续下去
能被绝大 程度的控
制
会导致巨 大损失， 出现法规
风险
制度
30
制度不具有可 无法保证制度 会出现较
操作性和 和规程的有效 大损失， 非常少的 日常检查 （或）制度与 执行，操作无 出现不良 出现 就能发现
过质量部审核
存有一定 隐患，会 延续下去
能被较大 程度的控
制
会导致巨 大损失， 出现法规
风险
60
高风 险
否
是是 否是 否是
情 况
4
经营不合 格药品
经营各级药监 部门公告的不 合格药品，或 抽检出不合格
品
不能保证经营 药品的质量
会导致巨
大损失， 非常少的 很快能发
出现法规 出现
现
风险
20
低风险
立即对不合格药品进行召 回，配合药监部门做好处置 工作。对供应商、品种的质 量信誉中心评价。加强仓储
影响
6
到修正
24
内审完后没有 及时整改
不能保证问题 及时整改风险
得到控制
会导致巨 大损失， 出现法规
风险
基本不可 能出现
内审、排 查时才能
发现
20
低风险
对未整改的项目进行专项内 审。立即进行整改
存有较小 隐患，无 延续性
能被完全 的控制
会出现较 小损失， 造成不良
影响
6
25
未对药品 流通过程 中的质量 风险进行 评估、控 制、沟通
量活动
使相关制度、 规程得不到执 行，质量体系 不能有有效运
行
会导致巨 大损失， 基本不可 日常检查 出现法规 能出现 就能发现
风险
15
低风险
对之前的经营情况按照现行 规定进行内审并进行制度执 行情况检查。立即修订冲突 制度、规程，确保制度、规
程协调性
不再存有 任何隐 患，无延 续性
能被绝大 程度的控
4
21
岗位人员不了 解相关规程和
岗位职责
不能保证规程 得到切实落实 、岗位职责得
到履行
会出现较 大损失， 出现不良
信誉
非常少的 出现
内审、排 查时才能
发现
32
中等风险
对岗位环节进行追溯检查， 对人员进行专项培训并考 核，不能通过的不得上岗。
存有较小 隐患，无 延续性
能被完全 的控制
会出现微 小损失， 不会造成 不良影响
其他业务职责
存有较大 隐患，会 延续下去
能被完全 的控制
会导致巨 大损失， 出现法规
风险
25
低风 险
依据内 否 审结果 是
而定
质量人员兼职 会导致巨
8 9
组织机构 设置不全
质量人员兼职
不能保证期质 量判断的客观
大损失， 基本不可 即时能够 出现法规 能出现 发现
性