证券市场法律制度与监督管理
证券监督管理条例
证券监督管理条例证券监督管理条例第一章总则第一条为了加强证券市场的监督管理，维护正常的证券交易秩序，保护投资者合法权益，促进证券市场健康发展，根据《证券法》和其他相关法律、行政法规，制定本条例。
第二条本条例所称证券，是指股票、债券、基金、证券投资咨询、证券投资顾问、期货等交易品种，以及其他经法律、行政法规认定为证券的品种。
第三条证券监督管理机构，是指依法履行证券监督管理职责的国务院有关部门和地方人民政府的有关部门。
第四条证券交易所，是指依法设立，组织和管理证券交易活动，促进证券交易公开、公正、公平进行的非营利性机构。
第五条证券中介机构，是指经批准，从事证券承销、证券经纪、证券资信评级、证券投资基金管理等业务的机构。
第六条证券投资者，是指依法参与证券交易活动，购买、持有、转让证券的自然人、法人和其他组织。
第二章证券交易管理第七条证券交易应当遵循公开、公正、公平、诚实信用的原则，不得有欺诈、虚假、误导行为。
第八条证券交易所应当建立健全交易规则，保障证券交易的公正公开，维护市场秩序。
第九条证券交易所应当建立健全市场监察机构，加强对证券交易的监督管理，及时发现和纠正违法违规行为。
第十条证券交易所应当建立投资者适当性管理制度，确保投资者了解风险，按照自身风险承受能力进行投资。
第十一条证券公司应当依法履行证券经纪业务，保护投资者合法权益，防范内幕交易、操纵市场等违法行为。
第十二条证券公司应当建立健全内部控制制度，保障证券交易活动的安全性和稳定性。
第十三条证券公司应当建立健全风险管理制度，科学评估和控制投资风险，确保投资者的利益。
第三章证券承销与发行管理第十四条证券承销人应当依法履行证券承销和发行管理职责，保障信息披露的及时、准确、完整。
第十五条证券发行人应当依法履行证券发行管理职责，确保信息披露的真实、准确、完整。
第十六条证券发行人应当建立健全内部控制制度，防范和化解发行过程中的风险因素。
第十七条证券发行人应当依法履行信息披露义务，确保投资者对公司情况、经营状况有准确了解。
证券法证券市场监管和投资者保护的法律机制
证券法证券市场监管和投资者保护的法律机制证券法：证券市场监管和投资者保护的法律机制随着经济全球化的加速推进，证券市场作为经济活动的重要组成部分，对国民经济的发展起着不可忽视的作用。
然而，随之而来的是各种投资风险和市场不稳定性的增加，这也对证券市场的监管和投资者保护提出了更高的要求。
因此，建立健全的法律机制来实现证券市场的监管和投资者保护显得尤为重要。
一、证券市场监管的法律机制证券市场监管是确保证券市场有序运行和投资者权益得到保护的关键环节。
我国依法建立了一套完整的证券市场监管法律机制，其中包括以下几个方面：1. 证券法的制定和完善证券法作为国家对证券市场进行管理的法律基础，主要规定了证券的发行、交易、信息披露、市场操纵等各个方面的具体规则。
我国的证券法已经多次修订，逐步完善了对证券市场监管的相关内容。
2. 监管机构的设立和职责我国设立了中国证券监督管理委员会作为证券市场的监管机构，负责监督和管理证券市场的运行。
监管机构通过制定和发布相关规章制度，加强对证券交易行为、市场信息披露、上市公司治理等方面的监管。
3. 监管手段的多样化监管机构通过采取不同的监管手段，包括行政监管、立法监管、司法监管等方式来保证证券市场的稳定和透明。
例如，对于证券市场的违法行为，监管机构可以采取警示函、行政处罚、司法起诉等手段予以处罚，以起到威慑作用。
二、投资者保护的法律机制投资者保护是证券市场监管的重要目标之一，只有保护好投资者的合法权益，才能维护良好的市场秩序和发展证券市场的长远利益。
我国也采取了一系列的法律措施来保护投资者的权益，主要包括以下几个方面：1. 信息披露制度的完善信息披露是证券市场中一项重要的制度安排，合理的信息披露能够提高投资者对于市场的了解程度，从而减少不对称信息带来的不确定性。
我国建立了信息披露制度，要求上市公司及时、准确、全面地向投资者披露公司的经营状况、财务状况等信息。
2. 投资者适当性管理制度为了保护非专业投资者的利益，我国建立了投资者适当性管理制度。
证券行业的法律法规与监管政策
证券行业的法律法规与监管政策在当今社会，证券行业是国家经济发展的重要组成部分。
为了保护投资者的利益，维护市场秩序，保障证券市场的健康发展，各国都对证券行业进行了一系列的法律法规制定和监管政策制定。
一、证券行业的法律法规1. 证券法证券法是国家对证券行业最基本的法律法规，包括证券的发行、交易、持有和转让等方面的规定。
该法律主要保护投资者的权益，规范证券市场的运行，维护市场秩序。
2. 证券交易所规则证券交易所规则是由证券交易所制定的，用于约束证券交易行为的规定。
这些规则主要包括交易机制、交易规则、信息披露要求等内容，旨在维护市场的公平、公正、公开。
3. 公司法公司法是对证券发行公司和上市公司进行管理的法律法规。
它规定了公司的组织结构、运营机制、责任和义务等方面内容，以维护投资者的合法权益，促进公司的良性发展。
二、证券行业的监管政策1. 投资者保护政策投资者保护政策是各国政府针对证券市场投资者制定的一系列政策措施，旨在保护投资者的利益，提升投资者的风险意识和自我保护能力。
这些政策包括完善投资者适当性管理制度、加强投资者教育、维护投资者知情权等。
2. 监管机构的设立与管理各国都设立了专门的证券监管机构，负责监督和管理证券市场的运行。
监管机构负责审批、监管证券公司和证券交易所，监督市场交易活动，打击内幕交易和操纵市场行为，保护投资者的利益。
3. 信息披露政策信息披露是证券市场运行的基本要求，也是保护投资者利益的重要途径。
证券监管机构制定了一系列的信息披露政策，要求上市公司及时披露重要信息，确保信息的真实、准确、完整，防止虚假陈述和内幕信息的泄露。
4. 市场规则的制定与实施为了维护证券市场的公平交易环境，各国证券监管机构制定了一系列的市场规则，包括交易规则、资金管理规则、市场细则等。
这些规则对证券交易行为和市场参与者的行为进行了明确的规定，保障市场的健康稳定运行。
5. 跨境监管合作随着全球化的发展，证券行业已逐渐形成国际化的特征。
证券法股票市场的法律规范和监管机制
证券法股票市场的法律规范和监管机制证券市场作为国家经济体系中的重要组成部分，承载着企业融资、居民投资等重要职能，是实现资本市场化运作的重要平台。
为了确保股票市场的健康发展，维护市场秩序和投资者的权益，证券法及其相关法规和监管机构的成立和发展显得尤为重要。
本文将从证券法股票市场的法律规范和监管机制的角度进行论述。
一、证券法的制定和发展证券法是指国家出台的针对证券市场的法律法规体系，其中主要包括证券发行、交易、持有和投资活动等方面的规范。
证券法的制定旨在保护投资者的权益，规范市场秩序，提高市场透明度，有效防范市场风险。
证券法的发展可以追溯到我国改革开放以来。
1981年，我国出台了第一部证券法――《公司法》。
之后，为了更全面地规范证券市场，我国陆续颁布了《证券投资基金法》、《证券法实施细则》、《上市公司信息披露管理办法》等一系列法律法规。
特别是2005年实施的《中华人民共和国证券法》，进一步完善了我国证券市场的法律制度。
二、股票市场的法律规范股票市场作为证券市场的核心部分，承担着股票发行、交易和持有等重要功能。
为了规范股票市场的运作，确保市场的公平、公正和透明，我国不断完善了相关的法律规范。
首先，我国建立了股票发行的法律规范。
证券法对股票的发行提出了明确的要求，包括股票发行的条件、程序、信息披露等方面的规定。
此外，我国还设立了中国证券监督管理委员会（简称证监会），负责监督和管理股票的发行工作，制定了一系列与股票发行相关的规章制度，保证了市场的公开和透明。
其次，我国建立了股票交易的法律规范。
证券法对股票交易的方式、时间、场所等方面进行了明确规定。
股票交易需要在证券交易所进行，交易所对股票交易实施有效监管，保证交易的安全性和秩序性。
最后，我国建立了股票持有的法律规范。
股票持有涉及到股东权益的保护和股权的转让等方面。
证券法明确了股东的权益保护机制，规定了股权转让的程序和要求，保障了股东的合法权益和交易的安全性。
第八章 证券市场法律制度与监督管理-证券市场监管的目标、原则和手段
2015年证券从业资格考试内部资料2015证券市场基础知识第八章 证券市场法律制度与监督管理知识点：证券市场监管的目标、原则和手段● 定义：我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的“法制、监管、自律、规范”的八字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系● 详细描述：一、 证券市场监管的原则：1. 依法监管原则2. 保护投资者利益原则3. “公平、公开、公正”原则，即“三公”原则4. 监管与自律相结合的原则二、 证券市场监管的目标：1. 保护投资者2. 保证市场的公平、效率、透明3. 降低系统性风险三、 监管的手段：1. 法律手段2. 经济手段3. 行政手段例题：1.我国证券市场监管的原则是（）。
A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.“三公”原则D.监管与自律相结合原则正确答案：A,B,C,D解析：证券市场监管的4大原则。
2.国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（）。
A.保护投资者B.保证证券市场的公平、效率和透明C.最低限度地降低投资者损失D.降低系统性风险正确答案：A,B,D解析：国际证监会组织公布的证券市场监管的3个目标。
3.各国证券监管的主要任务是（ ）。
A.调控证券市场与证券交易的规模B.保证证券市场的公平、效率和透明C.降低系统性风险D.保护投资者利益，营造公开、公平、公正的市场环境正确答案：D解析：保护投资者利益是首要任务，否则就没有人参与4.证券市场监管的（ ）原则要求证券市场具有充分的透明度。
A.公平B.公开C.公正D.诚实信用正确答案：B解析：透明，顾名思义就是公开原则5.运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于（ ）。
A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.自律手段正确答案：B解析：利率和信贷政策明显属于经济范畴，还包括公开市场业务以及税收政策等6.中国证监会对被调查事件当事人的资金账户、证券账户和银行账户，有权进行查询和（ ）。
A.冻结或查封B.处置C.变卖D.扣划正确答案：A解析：证监会的职责和采取的措施。
0801证券市场法律制度与监督管理
《中华人民共和国公司法》(简称《公司法》)于1993年12月29日由
第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，于1994年7月1日
起实施。此后，分别根据1999年12月25日中华人民共和国第九届全国人
民代表大会常务委员会第十三次会议和2004年8月28日第十届全国人民
券公司高级管理人员任职资格管理制度，要求高级管理人员正直诚信，品
行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力，
并在任职之前取得任职资格。第三，增加了对证券公司主要股东的资格要
求，要求股东资信良好。禁止证券公司向其股东或者股东的关联人提供融
资或者担保。第四，补充和完善对证券公司的监管措施。
投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。
2．主要内容。《证券法》共分12章，分别为总则、证券发行、证券交
易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券
服务机构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则。
(1)总则。主要内容包括：立法的宗旨、适用范围、证券发行及交易
产、解散和清算，外国公司的分支机构，法律责任等内容制定了相应的法
通过《关于修改(中华人民共和国证券法)的决定》，对部分条款进行了
修正。2000年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会
议对原《证券法》进行了全面修订，并于2006年1月1日起生效。
1．调整范围。《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司
债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护
司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。
我国证券市场监管法律制度及其实践
我国证券市场监管法律制度及其实践摘要：我国证券市场监管法律制度，是中国证券市场发展和稳定的重要保障，是进一步深化中国资本市场改革、加快资本市场发展的关键所在。
该法律制度内容丰富，包括证券交易、证券发行、信息披露、内幕交易、市场操纵等多个方面，形成了良好的法律体系，并在实践中发挥了重要作用。
我国证券监管机构不断完善监管制度，加强对市场的监管，保护投资者权益，保证证券市场的稳定健康发展。
关键词：证券市场，监管，法律制度，实践正文：一、我国证券市场监管法律制度的构建证券市场是国家重要的融资和投资平台，也是反映经济和社会发展的重要窗口。
为了保障证券市场健康稳定的发展，我国制定了一套完整、系统的监管法律制度。
该制度包括证券交易、证券发行、信息披露、内幕交易、市场操纵等多个方面，形成了良好的法律体系。
首先，我国证券市场法律体系的核心是《证券法》。
《证券法》是我国证券市场的基础性法律，旨在保护投资者合法权益，在防范市场风险的同时推动证券市场健康稳定发展。
根据该法律规定，证券市场要实行监管制度，构建证券市场规范、有序、公平的运行机制。
其次，我国证券市场还涉及到其他一些法律的适用，例如《公司法》、《全民所有制企业法》、《证券投资基金法》等。
这些法律分别从公司组织、股份制度、证券基金等方面规范着证券市场的运行，为证券市场的稳定发展提供了保障。
最后，我国证券市场还有相关的规章制度、行政规定等。
这些制度与法律相结合，构成了完整的法规体系。
例如，中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司信息披露管理办法》等，进一步规范了证券市场的运作。
二、我国证券市场监管法律制度的实践我国证券市场监管法律制度的建立和健全，为证券市场稳定健康的发展提供了有力保障。
近年来，中国证券监管机构不断完善相关制度，加强对市场的监管，推动证券市场的发展。
首先，中国证监会加强了对证券市场的监管。
中国证监会通过监管措施、行政处罚等手段，对证券市场中出现的违法违规行为进行了处理。
证券规章制度管理办法
证券规章制度管理办法第一章总则第一条为了规范证券市场秩序，加强证券监管，保护投资者合法权益，促进证券市场健康发展，根据《证券法》等相关法律法规，制定本办法。
第二条本办法适用于证券监管部门及其所属机构对证券市场的监管工作。
第三条证券监管部门是指依法负责证券市场监管的政府部门，具体组织机构由国务院确定。
第四条证券公司、证券期货公司、投资咨询机构等从事证券业务的机构及其人员，应当遵守本办法和其他法律法规的规定。
第五条证券监管部门应当定期对证券市场进行监管检查，对违法违规行为予以查处，保障投资者合法权益。
第二章证券市场监管第六条证券市场监管应当依法依规，独立公正，保持市场秩序稳定。
第七条证券监管部门应当建立健全证券市场监管制度，加强证券市场信息披露，防范市场风险。
第八条证券市场监管涉及的主要内容包括：证券发行、交易、信息披露、交易所监管等。
第九条证券监管部门应当建立健全信息披露制度，规范上市公司、证券公司等主体的信息披露行为，防范信息不对称风险。
第十条证券监管部门应当建立健全财务信息披露制度，规范上市公司财务报告的披露情况，保护投资者合法权益。
第十一条证券监管部门应当建立健全内幕交易监管制度，禁止内幕交易行为，加强内幕信息披露监管。
第十二条证券监管部门应当建立健全市场操纵监管制度，严厉打击市场操纵行为，维护市场公平公正。
第十三条证券监管部门应当建立健全投资者保护制度，加强对投资者权益的保护，及时回应投资者投诉。
第十四条证券监管部门应当建立健全危机应对制度，做好市场危机应对准备工作，保持市场稳定。
第十五条证券监管部门应当建立健全监管档案管理制度，做好监管工作的档案归档和管理。
第三章监管责任第十六条证券监管部门应当加强组织建设，健全监管队伍，提高监管工作效率。
第十七条证券监管部门领导应当履行监管职责，推动监管工作向纵深发展。
第十八条证券监管部门相关部门应当密切配合，形成工作合力，推动监管工作有序开展。
第十九条证券监管部门应当及时回应社会关切，加强公开透明，接受社会监督。
我国证券市场监管法律制度及其实践
我国证券市场监管法律制度及其实践摘要：我国证券市场监管法律制度是指依据我国证券市场发展特点而制订的，用于引导、规范和保护我国证券市场的各种法律法规体系。
该制度的建立旨在加强证券市场的监管，维护市场的公正、公平和透明，促进证券市场的健康发展。
本文将从我国证券市场监管法律制度的历史背景、基本原则、主要内容、实践效果等方面进行全面阐述，并通过案例分析，探讨证券市场监管法律制度的具体实践。
关键词：证券市场监管；法律制度；实践效果；案例分析正文：一、历史背景近年来，我国证券市场的发展日益迅猛，但同时也面临着不少问题。
2001年，我国证券市场首次出现了大规模的证券违法案件，这引起了国家的高度关注。
随后，我国政府开始对证券市场进行了一系列的改革，其中之一就是加强证券市场的监管。
为了适应新的市场情况，我国证券市场监管法律制度也进行了多次的修改和完善，形成了现在较为完备的法律体系。
二、基本原则我国证券市场监管法律制度的基本原则包括以下几点：（1）保护投资者的利益。
证券市场监管法律制度的核心目标是保护投资者的利益，使其在证券市场中能够获得公正、公平、透明的待遇。
（2）开放性监管。
证券市场监管法律制度应该具有开放性监管的特点，即既要充分地考虑市场的实际发展情况，也要随时适应市场的变化。
（3）市场监管与行政干预相结合。
证券市场监管法律制度应该结合市场监管和行政管理两种手段，确保证券市场的正常运作。
（4）分级管理。
证券市场监管法律制度应该根据不同的证券市场主体和活动进行分类管理，并识别不同的监管层级。
三、主要内容我国证券市场监管法律制度的主要内容包括以下几个方面：（1）证券法。
证券法是我国证券市场最基本、最重要的法律法规。
该法明确了证券交易的法律地位，规定了证券交易的基本制度、证券发行、证券交易、上市、信息披露、投资者保护等方面的法律规则。
（2）上市规则。
上市规则属于证券市场交易制度的一部分，是证券市场的重要法律制度之一，其作用在于规定了上市公司对外披露信息的内容和方式，以及上市公司必须遵守的各项法律法规。
2020年证券市场基本法律法规考点：证券公司监督管理条例
2020年证券市场基本法律法规考点：证券公司监督管理条例证券市场基本法律法规第一章第六节证券公司监督管理条例考点一证券公司依法履行诚信义务的规定证券公司依法履行诚信义务的规定如下：(1)证券公司与客户签订证券交易、委托证券资产管理融资融券等业务合同，理应事先指定专人向客户讲解相关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。
(2)证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务理应按照规定编制对账单，按月寄送证券公司与客户，对对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
(3)证券公司理应建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询其委托记录交易记录、证券和资金余额以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人、证书编号等信息。
(4)客户认为相关信息记录与实际情况不符的，能够向证券公司或者国务院证券监督管理机构投诉，证券公司理应指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构理应根据客户的投诉采取相对应措施。
(5)证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人实行招揽客户服务产品销售活动。
(6)证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。
(7)证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益。
(8)证券公司理应建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义，持有、买卖股票和收受他人赠送的股票。
证券公司理应按照规定提取一般风险准备金用于补充经营亏损。
考点二证券公司股东出资的规定证券公司股东出资的规定如下：(1)证券公司的股东理应用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。
(2)证券公司股东的出资，理应经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明;出资中的非货币财产，理应经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。
(3)在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受相关规定的限制。
证券市场基础知识第八章判断题(附答案)
第八章证券市场法律制度与监督管理(答案分离版判断题1.《公司法》的调整范围包括股份有限公司、有限责任公司和两合公司,其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益,维护社会经济秩序。
(对错2.新《证券法》调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管,其核心旨在促进证券公司发展,维护社会经济秩序和社会公共利益。
(对错3.《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动,规范证券投资基金活动,促进证券投资基金和证券市场的健康发展。
(对错4.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
(对错5.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,发行人应当按照国务院的有关规定编制和披露招股说明书,凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息,均应予以披露。
(对错6.招股说明书的有效期为6个月,自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。
(对错7.公开原则是各国证券法律制度的重要原则,信息披露制度在各国证券法律制度体系中均占有重要地位。
(对错8.上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务,利用职务便利,向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的,处7年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金。
(对错9.上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内披露年度报告。
(对错10.证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。
(对错11.首次公开发行股票的公司发行规模在1亿股以上的,可以向战略投资者配售股票,可以采用超额配售选择权(绿鞋机制。
(对错12.发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的,当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时,应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。
证券经纪人专项考试《证券市场法律制度与监督管理》试题
B:错
题目25：《公司法》的调整范围仅限于股份有限公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。
( )
A:对
B:错 √
题目26：客户基于对证券公司的信任和证券公司具有信息优势的考虑，可以全权委托证券公司代其操作以获取投资收益。 (
)
7J-7i以上3[】(】万元以下的罚款。 ( )
A:对
B:错 √
题目42：证券投资者保护
基金是证券投资者保护的最终措篪之一。( )
A:对 √
B:错
题目43：新修订的《公司法》与新修订的《证券法》生效时间相同。 ( )
证券经纪人专项考试《证券市场法律制度与监督管理》试题
单选题
题目1：在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过(
)个交易日。
A:7
B:15 √
C:30
D:45
题目2：货银对付原则是证券( )的一项基本原则。
A:交易
B:自营
C:承销
D:结算 √
题目3：证券公司应当自领取营业执照之日起( )日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
A:5
B:12
C:15 √
A:对
B:错 √
以下内容需要回复才能看到
题目21：《证券法》中关于证券交易所的内容包括对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督。 ( )
A:对 √
B:错
题目22：撤销指定交易和转托管完全是投资者的个人意志，证券公司无权以任何理由、任何手段进行干涉。 ( )
证券行业工作的法律法规与监管政策
证券行业工作的法律法规与监管政策在证券行业工作需要遵守一系列的法律法规与监管政策，这些规定保障了市场的正常运行，维护了投资者的权益。
本文将介绍证券行业工作的相关法律法规与监管政策。
一、公司法与证券法1. 公司法公司法是证券行业工作的基础，它规定了股份公司的组织形式、股权结构、公司治理等方面的基本原则和制度。
公司法确保公司在进行证券发行与交易时遵循公平、公正、公开的原则，维护投资者合法权益。
2. 证券法证券法是证券行业的核心法律，它规范了证券的发行、交易、披露等行为。
证券法要求证券市场公开透明，信息披露完整准确，防范内幕交易和操纵市场行为，保障投资者的利益。
二、交易所规则与监管机构1. 交易所规则交易所是证券市场的核心机构，其制定的交易规则对市场参与者具有约束力。
交易所规则包括交易时间、交易方式、交易限制等方面的规定，以及信息披露、违规处罚等制度安排。
2. 监管机构证券行业的监管机构负责监督、管理证券市场的运行。
在我国，证监会是最高的证券监管机构，其职责包括审批、监管、处罚违规行为等。
证监会通过颁布规章制度，保障证券市场运行的公开、公平、公正。
三、证券发行与交易的法律法规1. 证券发行证券发行涉及到的法律法规有《公司法》、《证券法》、《证券发行与承销管理办法》等。
发行人需要按规定提交发行文件，包括招股说明书、发行公告等，同时需要满足信息披露要求。
2. 证券交易证券交易的法律法规主要有《证券法》、《证券交易所交易规则》等。
交易者需要按交易规则进行买卖行为，并遵守交易所关于信息披露的要求。
同时，内幕交易和操纵市场等违法行为将受到法律的制裁。
四、投资者保护的法律法规与监管政策1. 投资者适当性管理证券行业的法律法规要求证券机构对客户实施适当性管理，根据客户的风险承受能力、投资经验等要素，提供合适的产品与服务，确保投资者的合法权益。
2. 信息披露要求信息披露是保护投资者利益的重要手段，证券行业的法律法规要求发行人、上市公司等及时准确地披露重要信息，防止信息不对称带来的损害。
证券法证券交易和证券市场监管的法律框架
证券法证券交易和证券市场监管的法律框架证券法是一套法律框架，旨在规范证券交易和证券市场的运作。
这个法律框架确保了证券市场的透明度、公正性和稳定性，维护了投资者权益，促进了经济发展。
I. 证券交易的法律框架证券交易是指投资者通过证券市场买卖证券的行为。
证券交易的法律框架包括以下要素：1. 证券监管机构证券监管机构是负责监督、管理和监管证券市场的机构。
在不同国家和地区，证券监管机构的名称和职责可能会有所不同，但它们的目标都是维护证券市场的稳定和健康发展。
2. 发行和上市规定证券的发行和上市是指将证券投放到市场上供投资者购买和交易。
为了保护投资者的权益，证券交易的法律框架规定了证券的发行和上市条件与程序，确保了证券市场的公平和透明。
3. 交易规则和制度证券交易的法律框架包括了一系列交易规则和制度，例如交易所规则、交易所监管规则和证券交易制度等。
这些规定和制度确保了证券交易的公正性、高效性和安全性。
4. 投资者保护措施证券交易的法律框架非常注重保护投资者的权益。
为了防止操纵市场和欺诈行为的发生，法律框架规定了一系列的投资者保护措施，如内幕交易禁令、市场操纵禁止和信息披露要求等。
II. 证券市场监管的法律框架证券市场监管是指对证券市场的监督和管理活动。
证券市场监管的法律框架包括以下要素：1. 监管机构证券市场的监管机构是负责实施、监督和管理证券市场监管工作的机构。
监管机构根据法律框架的规定，对证券市场中的各类市场参与者进行监管，并执法违规行为。
2. 监管法规和规范证券市场监管的法律框架包括一系列监管法规和规范，如证券法、证券交易所规则、内部监管制度等。
这些法规和规范确保了证券市场的公平、透明和有序。
3. 监管措施证券市场监管的法律框架赋予监管机构一系列的监管措施，包括定期检查、调查核实、行政处罚、监管指导等。
监管机构通过这些措施维护了证券市场的秩序和稳定。
4. 信息披露监管信息披露是证券市场监管的重要环节，通过公开披露企业信息和财务状况，投资者可以更好地了解和评估投资对象。
中国证券市场如何进行有效监管
中国证券市场如何进行有效监管一、法律法规的制定有效监管的第一步是建立完善的法律法规体系。
中国证券市场监管部门，如中国证监会，应相应地制定一系列法律法规，包括《证券法》、《上市公司治理准则》等，以规范市场行为和监管行为。
这些法律法规的制定应符合国际惯例，同时也应考虑到中国国情。
二、加强市场监管部门的职能及权限中国证券市场监管部门应当拥有相应的权力和职能，以有效监管市场。
一方面，监管部门应当加强对证券市场的日常监管，例如审查和监督上市公司信息披露、打击内幕交易和操纵市场等违法行为。
另一方面，监管部门应当加强对金融机构的监管，包括证券公司、基金公司等，以确保其依法合规经营。
三、加强市场信息披露信息披露是证券市场有效运行的基础。
监管部门应对上市公司的信息披露进行严格监管，确保其信息披露真实、准确、及时、完整，并进行相应的监督检查和追责。
此外，监管部门还应推动建立信息披露的自律机制，促使上市公司自觉地履行信息披露的义务。
四、完善市场准入制度市场准入是监管的重要环节。
监管部门应完善市场准入制度，对准入证券市场的机构和产品进行审查、审核和许可。
市场准入应包括实质准入和形式准入。
实质准入是指对申请准入市场的机构或产品的质量、合规性等方面进行审查；形式准入是指对申请准入市场的机构或产品的资质、条件等方面进行审核。
五、加强投资者教育和保护投资者教育和保护是有效监管的重要组成部分。
监管部门应加强投资者教育，提高投资者的风险意识和投资能力，使其能够更好地理解投资风险，并做出明智的投资决策。
此外，监管部门还应加强投资者保护，在投资者权益受到侵害时，提供相应的救济渠道和措施。
六、加强跨境监管合作证券市场的有效监管需要跨境合作。
中国证券市场监管部门应积极参与国际组织和机构，加强与其他国家监管机构的交流与合作，共同应对跨国资本流动、跨国证券欺诈等跨境挑战。
需要指出的是，以上提到的措施和方法只是中国证券市场有效监管的一部分，其实现涉及到多个层面和方面的努力，包括政府、监管部门、市场机构和投资者等共同的参与和配合。
证券行业合规与监察部门的法律合规要求与监管措施
证券行业合规与监察部门的法律合规要求与监管措施证券行业作为金融市场的重要组成部分，承担着融资、投资、风险管理等职能，是经济发展的重要支撑。
然而，证券市场的不规范行为和风险存在隐患，给投资者带来了巨大风险。
为了维护市场秩序、保护投资者合法权益，各国都设立了专门的监察部门，并实施了一系列法律合规要求和监管措施。
本文将重点探讨证券行业合规与监察部门的法律合规要求与监管措施。
一、证券行业合规要求1. 披露要求：证券行业中，上市公司和其他持有大量股票的公司必须按照法规要求及时向市场披露财务报告、业绩数据、重大事件等信息，以保证信息的真实性和准确性，防止信息不对称带来的市场波动和投资者损失。
2. 内幕交易禁止：内幕交易是指内幕消息的获取者利用其未公开信息进行交易操作获取利益的行为。
证券行业对内幕交易有严格的法规禁止，并对内幕交易者进行打击和追责，以确保市场的公平公正。
3. 市场操纵禁止：市场操纵是指通过散布虚假信息、圈定股价区间、大量买卖股票等手段，人为操纵市场价格。
证券行业对市场操纵行为进行监管，禁止人为操纵市场价格，维护市场的公平竞争环境。
4. 投资者保护要求：证券市场监管部门对投资者的保护非常重视，要求证券公司设立投资者保护基金，用于赔偿投资者因证券市场操纵、欺诈等违规行为产生的损失。
同时，投资者保护要求还包括加强投资者教育、提供投资者投诉渠道等。
二、监管措施1. 监管机构设立：各国都设立了专门的证券监管机构，负责对证券市场的监管和管理。
这些机构负责制定监管规则、审查申报文件、批准上市、监督市场交易等工作。
2. 日常监管：证券监管机构通过加强对证券公司、上市公司、投资者等主体的日常监管，确保市场参与者合规运营。
监管部门要求证券公司建立健全内部控制制度、加强风险管理、定期披露情况等，以确保证券市场的稳定运行。
3. 处罚措施：监管机构针对证券市场违规行为，会采取不同的处罚措施进行制裁，比如罚款、吊销执照、追究法律责任等。
证券法律法规(三)：证券公司监督管理条例
第四章 业务规则与风险控制 第一节 一般规定
第二十八条 证券公司受证券登记结算机构委托， 为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规 则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性 进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户 的姓名或者名称应当一致。
证券公司为证券资产管理客户开立的证券账 户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所 备案。
证券公司不得将客户的资金账户、证券账户 提供给他人使用。
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第四章 业务规则与风险控制 第一节 一般规定
第二十九条 证券公司从事证券资产管理业务、融 资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规 定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证 券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予 以记载、保存。证券公司应当根据所了解的客户 情况推荐适当的产品或者服务。具体规则由中国 证券业协会制定。
13
第二章 设立与变更
第十五条 证券公司合并、分立的，涉及客户权益 的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的 资产评估机构评估。
证券司停业、解散或者破产的，应当经国 务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安 置客户、处理未了结的业务。
14
第二章 设立与变更
第十六条 国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查，并在 下列期限内，作出批准或者不予批准的书面决定： （一）对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经 营机构的申请，自受理之日起6个月； （二）对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人 资格的申请，自受理之日起3个月； （三）对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求 审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日； （四）对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业 场所，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日； （五）对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请 ，自受理之日起20个工作日。
第8章 证券市场法律制度与监督管理
第八章证券市场法律制度与监督管理第一节证券市场法律、法规概述证券市场法律法规三个层次：1、《中华人民共和国证券法》、基金法、公司法、刑法对证券犯罪的规定2、国务院颁布的行政法规3、证监部门或相关部门的规章一、国家法律：（一）《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券法》1998年12月29日第九届全国人大第六次会议通过，生效时间：1999-7-1 开始实施。
根据2004年8月28日第十届全国人大第十一次会议修改，2005年10月27日第十届人大第十八次会议修订，2006年1月1日生效、1、调整范围：涵盖了中国境内的股票，公司债券和国务院以法认定的其它证券的发行、交易和管理，其核心是保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。
《中华人民共和国证券法》12 章构成，包括总则、证券发行、证券交易、上市公司收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构，证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则2、修订的主要内容一是完善了上市公司的监管制度、提高上市公司的质量二是加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险三是加强对投资者特别是中小投资者权益的保护四是完善证券的发行、证券交易、证券登记结算制度，规范市场秩序五是完善证券监管制度，加强对证券市场的监管力度六是强化证券违法行为的法律责任（二）《中华人民共和国公司法》1993-12-29 由人大五次会议通过，又于1998-12-25 由人大十三次会议修订《公司法》公司法调整的对象为公司的组织和行为。
1、调整范围：包括股份有限公司或者有限责任公司，其核心：保护公司、股东和债权人的合法权益核心内容：规范公司的法人治理结构，明确股东会、董事会和监事会的权力与职责2、修订的主要内容：（1）修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资和扩大就业（2）完善公司法人治理结构，健全内部监督约束机制体高公司的运作效率①从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制②健全董事会制度，突出董事会决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序③强化监事会作用④明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任（3）健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资（4）规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义务和责任，推进资本市场的稳定健康发展（5）健全公司融资制度充分发挥资本市场对国民经济发展的推动作用（6）调整公司的财务会计制度，满足公司运营和监督管理的实际需要（三）《中华人民共和国证券投资基金法》经2003 年10 月28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于2004 年6 月1 日起正式实施1、调整范围：证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是规范证券投资基金活动, 保护投资人及相关当事人的合法权益, 促进证券投资基金和证券市场的健康发展基金法的内容十二章一百零三条，包括总则，基金管理人，基金托管人，基金的募集，基金份额的交易，基金份额的申购与赎回，基金的运作与信息披露，基金合同的变更、终止与基金财产清算，基金份额持有人权利及其行使，监督管理，法律责任及附则2、基金法主要内容：（四）《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定1、欺诈发行股票、债券罪2、提供虚假的财务会计报告罪3、非法发行股票和公司、企业债券罪4、内幕交易、泄露内幕信息罪5、编造并传播影响证券交易的虚假信息、诱骗他人买入证券罪6、操纵证券市场罪二、行政法规和部门规章（一）《证券发行与承销管理办法》1、首次公开发行股票的询价的调整合补充2、对证券发售的规定（二）《首次公开发行股票并上市管理办法》1、强化公司的独立性2、为创业板上市公司预留空间3、加大中介机构责任4、实施预先披露制度5、取消了辅导期和增资扩股时限规定（三）、《上市公司证券发行管理办法》1、强化公开发行证券的市场约束机制2、严格募集资金管理，鼓励回报股东3、建立上市公司非公开发行股票制度4、提高市场运行效率（四）《上市公司收购管理办法》1、转变监管方式，明确监管范围2、规范收购人和出让人行为，解决上市公司收购中的突出问题3、减少监管部门审批豁免权利，允许收购人限期限量增持4、鼓励市场创新，允许换股收购5、建立市场约束机制，强化财务顾问的作用（五）《证券公司融资融券业务试点管理办法》1、试点条件——7个2、业务规则——7个3、债券担保4、权益处理5、监督管理（六）《证券投资者保护基金管理办法》经国务院批准，中国证监会、财政部、人民银行与2005年6月30日联合发布《证券投资者保护基金管理办法》1、证券投资者保护基金的来源（1）上海、深圳两所在风险基金达到上限后，交易手续费的20%纳入基金（2）所有中国境内的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳.（3）发行股票、可转债券时，申购冻结资金的利息收入（4）依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入（5）国内外机构、组织及个人的捐赠（6）其他合法收入2、基金的监督管理基金依法运作，接受证监会的监督。
中国证券市场制度体系
中国证券市场制度体系是一套复杂的法律、法规和规范性文件构成的框架，旨在规范证券发行、交易、清算以及监管等活动。
这一体系的核心是《中华人民共和国证券法》，它规定了证券市场的基本原则、证券发行与交易、上市公司信息披露、投资者保护、证券监管机构的职责等内容。
中国证券市场制度体系的主要组成部分包括：
1. 发行上市制度：涉及证券的公开发行和上市，包括注册制和核准制两种模式。
注册制强调信息披露的真实性、准确性和完整性，而核准制则在信息披露的基础上，还要求发行人满足一定的实质条件。
2. 交易制度：规范证券在证券交易所的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。
3. 证券登记结算制度：涉及证券的登记、账户管理、清算和交收等环节，中国采用集中统一的证券登记结算体系。
4. 信息披露制度：要求上市公司定期和不定期披露财务状况、经营状况等重要信息，以保障投资者利益。
5. 监管制度：由中国证券监督管理委员会（CSRC）主导，负责制定监管规章、规则，对证券市场进行监管，包括对证券发行、交易、清算等环节的监管，以及对上市公司和证券中介机构的监管。
6. 自律组织：如证券交易所和证券业协会等，它们在自律管理方面发挥作用，协助监管机构维护市场秩序。
7. 法律体系：包括《公司法》、《证券法》以及相关的行政法规、部门规章和规范性文件。
随着市场的发展和国际经验的吸收，中国证券市场制度体系不断进行改革和完善，以适应市场变化和提高市场效率。
例如，近年来，中国证券市场逐步从核准制向注册制过渡，以提高市场准入的透明度和效率。
同时，监管机构也在不断加强信息技术在监管中的应用，提升监管效率和市场透明度。
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证券市场法律法规的层次(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。
(2)由国务院制定并颁布的行政法规。
(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。
(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
《中华人民共和国证券法》1．相关知识《中华人民共和国证券法》以下(简称《证券法》)于1998年l2月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，于l999年7月1日实施。
第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议、第十八次会议先后对《证券法》进行了修订。
现行的《证券法》于2006年1月1日起生效，共分12章240条。
其调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，明确证券发行、交易活动的基本原则是公开、公平和公正，当事人遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。
其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。
2．主要内容现行《证券法》的主要内容有：(1)有关证券发行的主要内容。
(2)有关证券交易的主要内容。
(3)有关上市公司收购的主要内容。
(4)有关证券交易所的主要内容。
(5)有关证券公司的主要内容。
(6)有关证券登记结算机构的主要内容。
(7)有关证券服务机构的主要内容。
(8)有关证券业协会的主要内容。
(9)有关证券监督管理机构的主要内容。
(10)有关法律责任的主要内容。
《中华人民共和国公司法》1．相关知识《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，于l994年7月1日起实施。
此后，分别由第九届、第十届全国人民代表大会常务委员会进行了修订。
现行的《公司法》于2006年1月1日起施行，共分13章219条，调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。
《公司法》确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。
2．主要内容(1)总则。
(2)有限责任公司的设立和组织机构。
(3)有限责任公司的股权转让。
(4)股份有限公司的设立和组织机构。
(5)股份有限公司的股份发行和转让。
(6)公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务。
(7)公司债券。
(8)公司财务、会计。
(9)公司合并、分立、增资、减资。
(10)公司解散和清算。
(11)外国公司的分支机构。
(12)法律责任。
《中华人民共和国证券投资基金法》1．相关知识《中华人民共和国证券投资基金法》(简称《证券投资基金法》)经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于2004年6月1曰起正式实施。
《证券投资基金法》分为12章103条。
调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，旨在规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。
2．主要内容《证券投资基金法》的主要内容包括：总则，基金管理人，基金托管人，基金的募集，基金份额的交易，基金份额的申购与赎回，基金的运作与信息披露，基金合同的变更、终止与基金财产清算，基金份额持有人权利及其行使权限，监督管理，法律责任。
《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定《刑法》及修正案关于证券犯罪主要有：(1)欺诈发行股票、债券罪。
(2)提供虚假财务会计报告罪。
(3)上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务、利用职务便利操纵上市公司。
(4)以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑，信用证、保荐函等。
(5)非法发行股票和公司、企业债券罪。
(6)内幕交易、泄露内幕信息罪。
(7)编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪。
(8)操纵证券市场罪。
(9)商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。
违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产。
(10)明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪，恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益。
《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国反洗钱法》(简称《反洗钱法》)经2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过，于2007年1月1日起施行。
《反洗钱法》共分7章37条，其调整范围是中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。
《反洗钱法》旨在预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪，其内容包括总则、反洗钱监督管理、金融机构反洗钱义务、反洗钱调查、反洗钱国际合作、法律责任及附则。
《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》1．《证券公司监督管理条例》(1)施行时间。
于2008年6月1日起施行。
(2)主要内容。
《证券公司监督管理条例》共分8章97条，主要内容包括总则、证券公司的设立与变更、组织机构、业务规则与风险控制、客户资产的保护、监督管理措施、法律责任和附则等内容。
2．《证券公司风险处置条例》(1)实施时间。
在证券公司综合治理的背景下，国务院制定了《证券公司风险处置条例》，自2008年4月23日公布之日起实施。
(2)主要内容。
《证券公司风险处置条例》共分7章63条，主要内容包括总则、停业整顿、托管、接管、行政重组，撤销，破产清算和重整，监督协调，法律责任，附则等内容。
《证券发行与承销管理办法》《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度。
首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例，从而提高公众投资者的中签率。
还加强了对发行人、证券公司、证券服务机构和投资者参与证券发行行为的监管，对各参与主体违反法律、法规等行为，记入诚信档案并公布、一定期间内取消其参与相关业务的资格等监管措施和行政处罚条款。
首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的力式确定股票发行价格。
首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
《首次公开发行股票并在创业板卜市管理暂行办法》为了规范首次公开发行股票并在创业板上市的行为，促进自主创新企业及其他成长型创业企业的发展，保护投资者的合法权益，维护社会公共利益，中国证监会根据《证券法》、《公司法》等法律法规制定《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》。
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》共58条，2009年1月21日中国证监会第249次主席办公会议审议通过，自2009年5月1日起施行。
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》分为总则、发行条件、发行程序、信息披露、监督管理和法律责任。
《上市公司信息披露管理办法》为了规范发行人、上市公司及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，中国证监会根据《公司法》《证券法》等法律、行政法规，制定《上市公司信息披露管理办法》。
《上市公司信息披露管理办法》共72条，2006年12月13日中国证监会第196次主席办公会议审议通过，自2)07年1月30日起施行。
《证券公司融资券业务试点管理办法》1．相关知识2．证券公司申请融资融券业务试点的条件3．证券公司申请融资融券业务试点的业务规则4．债权担保5．权益处理6．监督管理《证券市场禁入规定》为了维护证券市场秩序，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康稳定发展，中国证监会根据《证券法》等法律、行政法规制定《证券市场禁入规定》。
《证券市场禁入规定》共13条，自2006年7月10曰起施行。
证券市场监督的意义原则目标及手段1．意义(1)加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要。
(2)加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。
(3)加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要。
(4)准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。
2．原则(1)依法监管原则。
(2)保护投资者利益原则。
(3)“三公”(公开、公平、公正)原则。
(4)监督与自律相结合的原则。
3．目标(1)保护投资者。
(2)保证证券市场的公平、效率和透明。
(3)降低系统性风险。
4．手段(1)法律手段。
(2)经济手段。
(3)行政手段。
我国证券市场的监督体系和自律管理体系1．国务院证券监督管理机构我国证券市场的监管机构是国务院证券监督管理机构。
国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。
国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。
(1)中国证券监督管理委员会。
简称“中国证监会”，是国务院直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律、法规对全国证券、期货市场实行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行。
中国证监会成立于1992年10月。
(2)中国证监会派出机构。
中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局。
其主要职责是：认真贯彻、执行国家有关法律、法规和方针、政策，依据中国证监会的授权对其管辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理；依法查处辖区内前述监管范围的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议，以及中国证监会授予的其他职责。
2．中国证监会的职责和权限(1)中国证监会的职责(2)中国证监会有权采取的措施对证券发行及上市的监督1．证券发行核准制证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是核准制。
核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。
推行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。
证券发行监管以强制性信息披露为中心，完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度，增强信息披露的准确性和完整性；同时加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度。
2．证券发行与上市的信息公开制度(1)证券发行信息的公开。
(2)证券上市信息的公开。
(3)持续信息公开制度。
(4)承担信息披露的虚假或重大遗漏的法律责任。
3．证券发行上市保荐制度企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需要具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。
监管部门将符合条件的证券公司及其从业人员注册登记为保荐机构和保荐代表人。