2016年台湾省证券从业资格考试：国际债券试题
台湾省2016年基金基金从业资格：证券投资基金考试试卷
台湾省2016年基金基金从业资格：证券投资基金考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、、在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。
A：基金管理人B：基金托管人C：基金组织D：基金份额持有人2、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括__。
A．宏观经济政策的调整B．清算方式的变化C．供求关系的变化D．经济形势的变化3、__除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。
A．商业银行B．保险公司C．基金超市D．独立的投资顾问4、基金销售机构的电子信息系统发生技术故障，从而使销售业务无法正常进行而可能带来的损失，这属于基金销售业务中的__。
A．合规风险B．技术风险C．管理风险D．操作风险5、契约型证券投资基金的投资者享有__。
A．投资管理决策权B．资产配置管理权C．基金资产保管权D．基金收益所有权6、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。
A．份数B．比例C．资金D．数量7、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是__。
A．股票期货B．股票价格期权C．远期外汇合约D．利率互换8、基金销售__要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。
A．合法性B．公正性C．公平性D．适用性9、基金募集的步骤一般包括__。
A．申请B．核准C．发售D．基金合同生效10、目前，在我国，只能由__担任基金管理人。
A．保险公司B．基金管理公司C．商业银行D．证券公司11、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是（）。
A．了解你的产品 B．了解你的客户 C．了解你的价值 D．了解你的服务12、根据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。
A．2B．3C．5D．1013、基金销售人员宣传推介的监管规定，应__。
台湾省2016年证券从业资格考试：债券的特征与类型模拟试题
台湾省2016年证券从业资格考试：债券的特征与类型模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.完全负相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券B 的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B的标准差为__。
A．0B．5%C．10%D．20%2.新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额降低至__万元。
A．1000B．2000C．3000D．40003.由有限责任公司变更形成拟发行上市公司的，应该__。
A．采取整体改制的方式B．进行资产和业务的剥离C．在人员、机构方面与原企业分开D．是主要以股权出资组建的投资公司4.（）标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。
A．上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业B．第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立C．国务院证券管理委员会和中国证监会成立D．《证券法》正式颁布并实施5. 证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起__。
A．1年B．18个月C．2年D．30个月6. 证券市场线表明，在市场均衡条件下，证券(或组合)的收益由两部分组成，一部分是无风险受益，另一部分是__。
A．对总风险的补偿B．对放弃即期消费的补偿C．对系统风险的补偿D．对非系统风险的补偿7. 证券最有着较强的变现能力是由__决定的。
A．流动性B．收益性C．风险性D．保值性8. 债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的，承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的__凭证。
A．转证权B．债权债务C．权利义务D．所有权、使用权9. 反映证券营业部经营成果的主要指标有__。
A．固定资本比率B．流动比率C．资产负债率D．净资产利润率10. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
台湾省2016年下半年证券从业资格考试：国际债券模拟试题
台湾省2016年下半年证券从业资格考试：国际债券模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在决定优先股的内在价值时，__相当有用。
A．零增长模型B．不变增长模型C．二元增长模型D．可变增长模型2.在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为__。
A．基差风险B．保值风险C．替代风险D．流动性风险3.国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做__。
A．配股B．转配股C．除权股D．除息股4.20世纪50年代，我国政府发行的国债品种是__。
A．人民胜利折实公债和国家重点建设债券B．人民胜利折实公债和基本建设债券C．特种债券和国家经济建设公债D．人民胜利折实公债和国家经济建设公债5. 道-琼斯股价平均数采用__来计算股价平均数。
A．简单算术股价平均数法B．加权股价平均数法C．修正股价平均数法D．几何股价平均数法6. 在我国，基金日常估值由（）同时进行。
A．基金托管人与外部专业机构B．基金管理人与基金持有人C．基金管理人与基金托管人D．基金管理人与外部专业机构7. CR指标选择多空双方均衡点时，采用了__A．开盘价B．收盘价C．中间价D．最高价8. 基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后__日内。
A．15B．30C．60D．909. 买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是__。
A．到期交易净价大于首期交易净价B．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价C．到期交易净价等于首期交易净价D．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价10. __是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。
2016上半年台湾证券从业资格考试_金融期权和期权类金融衍生产品试题整理
2016年上半年台湾省证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于招股说明书，下列说法错误的是__。
A．招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字B．招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准C．招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)D．招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位2.关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是__。
A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外3.佣金费用的组成不包括__。
A．证券公司经纪佣金B．证券交易所手续费C．证券登记结算公司变更股权登记费D．证券交易监管费4.依法持有并保管基金资产的是__。
A．基金持有人B．基金管理人C．基金托管人D．证券交易所5. 下列不属于部门规章的是__A．《上市公司收购管理办法》B．《上市公司证券发行管理办法》C．《证券发行与承销管理办法》D．《证券法》6. 资本证券是指与__直接有关的活动而产生的证券。
A．资金B．金融投资C．货币投资D．项目投资7. 证券交易风险的监察包括__A．事先预警、实时监控、事后监查B．制度建设、内部自查、行业检查C．制度建设、实时监控、行业检查D．事先预警、内部自查、事后监查8. 将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。
2016年下半年台湾省证券从业《投资分析》：证券组合含义和类型考试题
2016年下半年台湾省证券从业《投资分析》：证券组合含义和类型考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份达公司股份总数的__以上。
A．10%B．20%C．25%D．30%2、国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，__应该折算成国家股。
A．国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成的股份C．全民所有制企业改制成股份公司形成的股份D．社会公众投资形成的股份3、某公司发行的每股普通股的市价为16.8元，认股权证的每股普通股的认购价购价格为15.2元，若转换比例为10时，则该认股权证的内在价值是__元。
A．1.6B．16C．31D．1524、下列（）不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。
A．1天 B．3天 C．7天 D．14天5、在行为金融理论中，（）导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。
A．选择性偏差B．保守性偏差C．心理偏差D．过度自信6、受到股票交易其他特别处理的股票通常称为（）股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。
A．SDB．SC．FTD．ST7、资产管理中，__是最常见、最简便的风险度量方法。
A．方差度量法B．收益预期范围度量法C．下跌概率法D．风险收益法8、股票发行的__要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。
A．注册制B．审查制C．监管制D．核准制9、全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构（）。
A．可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖业务 B．应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务 C．可直接进行债券交易和结算，但只能直接开展现券买卖和逆回购业务 D．既可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算10、下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是__。
2016年下半年台湾省基金从业资格：投资债券的风险考试试卷
2016年下半年台湾省基金从业资格：投资债券的风险考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有__。
A．会计分期细化到周B．会计分期细化到月C．会计主体是证券投资基金D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资2、在我国基金会计核算中，对于影响到__小数点后第5位的费用，应采用待摊或预提的方法。
A．基金资产净值B．基金资产总值C．基金份额净值D．基金所有者权益3、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中，正确的有__。
A．赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五B．认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除C．基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准D．基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准4、下列金融产品中，流动性差于基金的有__。
A．人民币特种股B．银行理财产品C．保险投资产品D．券商集合计划5、基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值6、对表现好的基金衡量会涉及到____的选择问题。
A：业绩计算时期B：操作策略C：风险水平D：比较基准7、____是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A：基金资产估值B：资金资产总值C：基金资产净值D：基金份额净值8、基金信息披露的内容不包括__。
A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露9、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以____为基础计算的。
A：基金单位资产净值B：基金市场供求关系C：基金发行时的面值D：基金发行时的价格10、开放式基金份额持有人是__。
2016年下半年台湾省基金从业资格：债项评级的方法考试试题
2016年下半年台湾省基金从业资格：债项评级的方法考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金管理公司应当向中国证监会报送__。
A．经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告B．由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告C．监察稽核季度报告和年度报告D．中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料2、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对__买卖基金的差价收入征收营业税。
A．银行B．非银行金融机构C．个人D．非金融机构3、下列选项中____不是证券市场监管的原则。
A：依法监管原则B：诚实勤奋原则C：保护投资者利益原则D：监督与自律相结合的原则4、我国目前的基金监管法律法规体系是以__为核心。
A．《证券投资基金法》B．《证券投资基金运作管理办法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《基金公司管理条例》5、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的____承担。
A：商业银行B：证券公司C：基金管理公司D：信托公司6、某日，一只股票基金的资产总值为333 456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为__。
A．411 546.12万元；5.3481元B．411 546.12万元；4.0957元C．255 366.38万元；4.0957元D．255 366.38万元；5.3481元7、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
A．债券持有期限B．债券发行期限C．利息转让期限D．债券有效期限8、基金托管人内部控制制度的原则包括__。
A．合法性原则B．完整性原则C．审慎性原则D．独立性原则9、基金管理人的职责不包括__。
A．资产保管B．基金估值C．基金营销D．会计复核10、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于__。
台湾省2016年上半年基金从业资格：另类投资考试试题
台湾省2016年上半年基金从业资格：另类投资考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。
A．公开管理原则B．实质管理原则C．成本控制原则D．质量控制原则2.无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利3.基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。
A．15B．45C．60D．904.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用5. 债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。
A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌上市交易C．募集方式的不同D．证券所代表权利性质的不同6. 《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
A．1B．2C．3D．57. 基金销售业务的风险主要包括__。
A．合规风险B．操作风险C．技术风险D．不可抗力风险8. 基金托管人需要对__出具意见。
A．基金公司财务报告B．基金财务会计报告C．中期基金报告D．年度基金报告9. 企业补充流动资金的重要手段是__。
A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买政府债券10. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。
A．股息B．等额资产C．等额资金D．红利11. 分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。
其报送内容不包括__。
A．基金宣传推介材料的形式B．基金宣传推介材料的用途说明C．基金管理公司督察长出具的合规意见书D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件12. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。
台湾省基金从业资格：债券市场概述考试试卷
台湾省基金从业资格：债券市场概述考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、__是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。
A．辅助式前台系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统2、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于____A：可能现金替代B：禁止现金替代C：可以现金替代D：必须现金替代3、股票基金持股集中度是指__。
A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重4、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的____列入公司法定积金。
A：百分之五B：百分之十C：百分之五至百分之十D：没有规定5、基金会计报表至少应包括__。
A．现金流量表B．资产负债表C．利润表D．所有者权益(基金净值)变动表6、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对____负责。
A：董事会B：监事会C：股东会D：总经理7、基金按____，可分为封闭式基金和开放式基金。
____A：投资标的划分B：基金的组织形式不同C：投资目标划分D：是否可自由赎回和基金规模是否固定8、上证指数系列的第一只债券指数是__。
A．中国债券指数B．中证全债指数C．上证国债指数D．上证企业债指数9、对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金份额的差价收入征收__。
A．流转税B．消费税C．增值税D．营业税10、证券发行市场的作用不包括__。
A．为已经发行的证券提供流通转让的机会B．为资金供应者提供投资和获利的机会C．为资金需求者提供筹措资金的渠道D．促进资源配置不断优化11、根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存__年，交易记录自交易记账当年计起至少保存__年。
台湾省2016年下半年证券从业资格《证券投资分析》：利率的风险结构考试题
台湾省2016年下半年证券从业资格《证券投资分析》：利率的风险结构考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、目前，在报价驱动系统中，做市商的收入来源主要是__。
A．投机收入B．投资收入C．资本利得D．佣金收入2、证券经营机构自营业务的特点之一是__。
A．灵活性B．收益性C．持久性D．稳定性3、把职业投资分析师定义为“从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人”的是__组织。
A．ASFAB．AIMRC．EFFASD．FLAAF4、__是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。
A．两极策略B．子弹式策略C．梯式策略D．指数化策略5、下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。
A．董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法B．公司章程的修改C．公司年度预算方案、决算方案D．公司年度报告6、在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是__。
A．证券交易所B．证券登记结算公司C．发行证券的公司D．证券公司7、资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则__。
A．越小B．越大C．不变D．不能确定变化方向8、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的__。
A．5%B．10%C．15%D．20%9、证券交易所质押式回购实行__。
A．抵押库制度B．质押库制度C．扣押制度D．第三方看管10、我国《公司法》对监事会或监事的规定正确的是__。
A．有权向股东会提出罢免董事、经理的建议B．股份有限公司监事会至少每6个月召开1次C．有限责任公司的监事会会议每年至少召开1次D．出席会议的监事可以不在会议记录上签字11、内地企业在中国香港发行股票上市，新申请人预期上市时的市值须至少为__亿港元。
A．1B．2C．3D．412、基金托管人对基金管理人基金运作的监督应__编制基金运作监督报告。
台湾省2016年证券从业资格考试：国际债券考试试题
台湾省2016年证券从业资格考试：国际债券考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、1959年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。
A．有效市场理论B．随机漫步理论C．切线理论D．现代证券投资组合理论2、我国目前对证券发行实行的是（）。
A．核准制B．审批制C．审查制D．核查制3、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。
A．认股权证的价值不变B．认股权证的价值减少C．认沽权证的价值增加D．认沽权证的价值减少4、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式，但不包括__。
A．向基金等机构客户提供证券研究报告B．向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入C．与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用D．向客户收取管理费和交易费收入5、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。
A．上证30指数B．深圳综合指数C．上证综合指数D．深圳成分股指数6、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所7、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。
A．由基础证券的发行人发行B．所认兑的股票不是新发行的股票C．行权不增加股份公司的股本D．通常由投资银行发行8、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)，进一步丰富了证券组合投资理论。
A．马柯威茨B．理查德·罗尔C．史蒂夫·罗斯D．威廉·夏普9、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。
台湾省证券从业资格考试金融债券与公司债券考试题
台湾省20XX年证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。
A．1B．2C．3D．52、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是__。
A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%3、可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
这种债券享受转换特权，在转换前后的形式__。
A．分别是股票、公司债B．分别是公司债、股票C．都属于股票D．都属于公司债4、债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是（）。
A．现券的市场价格B．现券的年利率C．回购期限D．资金的年收益率5、关于认股权证，下列论述不正确的是__。
A．认股权证又称为股本权证B．认股权证一般由基础证券的发行人发行C．目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证D．我国证券市场曾经出现过的配股权证、转配股权证属于认股权证6、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于（）。
A．建设国债B．特种国债C．赤字国债D．战争国债7、公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处__年以下有期徒刑或拘役。
A．1B．3C．5D．78、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存__年。
A．3B．5C．7D．109、道琼斯分类法将大多数股票分为__三类。
A．工业、农业、商业B．工业、运输业、金融业C．工业、运输业、公用事业D．工业、公用事业、高科技10、境内证券专营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应不少于——A．1亿人民币B．12000万人民币C．15000万人民币D．18000万人民币11、以下属于外部信用增级的是__。
台湾省证券从业资格考试债券的特征与类型考试试卷
20XX年台湾省证券从业资格考试：债券的特征与类型考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是__。
A．每季度B．半年C．三个季度D．每一会计年度2、持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的30%的收购人，以要约收购方式增持该上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于（）。
A．1%B．5%C．10%D．15%3、__增发新股可流通部分上市交易，当日股票__。
A．T＋1日；不设涨跌幅限制B．T日；受涨跌幅限制C．T＋1日；受涨跌幅限制D．T日；不设涨跌幅限制4、龙债券利率的确定基准是__。
A．美国联邦基金利率B．伦敦银行同业拆放利率C．新加坡银行同业拆放利率D．香港银行同业拆放利率5、公司型基金和契约型基金的区别，下列不包括__。
A．资金的性质B．基金的营运依据C．基金的申购程序不同D．投资者的地位6、关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述正确的是（）。
A．100元标准券为1手 B．最小报价变动单位为0.01元或其整数倍 C．单笔申报最大数量不超过10万手 D．计价单位为每百元资金到期年收益7、企业有下列__行为的，可以不对相关国有资产进行评估。
A．整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司B．以非货币资产对外投资C．经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产D．合并、分立、破产、解散8、看跌期权的买方具有在约定期限内按__卖出一定数量金融资产权利。
A．协议价格B．期权价格C．市场价格D．期权费加买入价格9、在回购交易中，标准品种只分__。
A．券种B．回购期限C．债券利率D．债券价格10、与国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了__一条。
台湾省2016年基金从业资格：债券违约受偿顺序考试题
台湾省2016年基金从业资格：债券违约受偿顺序考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。
A．10B．15C．20D．252.根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按__为基础收取。
A．认(申)购份额B．净认(申)购份额C．认(申)购金额D．净认(申)购金额3.基金销售监管中的公平原则要求__。
A．公开监管机构全部业务活动内容B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D．监管部门对被监管对象给予公正待遇4.基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚5. __可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。
A．抽样复制B．现金留存C．完全复制D．基金费用6. 基金销售业务的风险主要包括__。
A．合规风险B．操作风险C．技术风险D．不可抗力风险7. 《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。
A．10%B．30%C．50%D．60%8. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。
A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划9. 封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。
A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B．基金合同期限不超过5年C．基金募集金额不低于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人10. 下列关于基金分类的说法，正确的有__。
台湾2016年上半年证券从业资格考试证券与证券场试题
台湾省2016年上半年证券从业资格考试：证券与证券市场试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、—是考察公司短期偿债能力的关键。
A.营运能力B.变现能力C.盈利能力D.固定资产的规模2、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。
A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.无期国债3、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。
A.由基础证券的发行人发行B.所认兑的股票不是新发行的股票C.行权不增加股份公司的股本D.通常由投资银行发行4、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。
A.其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B.不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资C.具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品D.在未来日期结算5、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.资本证券B.要式证券C.证权证券D .有价证券6、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于O 名。
A.40B.30C.25D.157、凭证式债券是（）。
A.具有标准格式实物券面的债券B.债权人认购债券的收款凭证C.利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D.发行主体为银行或者非银行金融机构的债券8、关于证券发行注册制论述错误的是（）。
A.发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准B.实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当C.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息D.要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任9、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。
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2016年台湾省证券从业资格考试：国际债券试题
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、沪深300指数的基点为（）点。
A．100
B．500
C．1000
D．1200
2、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。
A．内置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．信用创造型的衍生工具
D．OTC交易的衍生工具
3、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式，但不包括__。
A．向基金等机构客户提供证券研究报告
B．向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入C．与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用
D．向客户收取管理费和交易费收入
4、我国证券法出台是在（）年底。
A．1992年
B．1993年
C．1995年
D．1998年
5、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__。
A．法定存款准备金
B．超额准备金率
C．再贴现率
D．银行回购利率
6、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（）。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
7、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。
A．再贴现率
B．直接信用控制
C．法定存款准备金率
D．公开市场业务
8、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。
A．市盈率
B．股票的内在价值
C．资本收益率水平
D．股票的供求关系
9、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。
A．债券属于有价证券
B．债券是一种虚拟资本
C．债券是债权的表现
D．发行人必须在约定的时间付息还本
10、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。
A．单个股票
B．一揽子股票
C．股票价格指数
D．定期存款单
11、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。
A．由基础证券的发行人发行
B．所认兑的股票不是新发行的股票
C．行权不增加股份公司的股本
D．通常由投资银行发行
12、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。
A．大体上接近
B．不会接近
C．股票的平均收益率会较高
D．债券的平均利率较高
13、公司型证券投资基金反映的是（）关系。
A．产权
B．委托代理
C．债权债务
D．所有权
14、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。
A．零售物价指数
B．生产者物价指数
C．国民生产总值物价平减指数
D．生活费用价格指数
15、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。
A．财务指标
B．财务目标
C．财务比率
D．财务分析
16、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。
A．实际收益率
B．期望收益率
C．名义收益率
D．无风险收益率
17、某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为20元，当前市场价格为1250元，其标的股票当前的市场价格为24元，则该债券转换升水__元。
A．50
B．200
C．250
D．300
18、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)，进一步丰富了证券组合投资理论。
A．马柯威茨
B．理查德·罗尔
C．史蒂夫·罗斯
D．威廉·夏普
19、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。
A．12%
B．10%
C．7%
D．5%
20、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。
A．累计投标询价
B．询价
C．上网竞价
D．协商定价
二、多项选择题（共15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）
21、金融期货一经产生便得到迅速发展。
这种发展具体表现在__。
A．期货投资者数量的急速增加
B．金融期货种类的发展
C．金融期货市场的发展
D．金融期货交易规模的发展
22、下列关于债券的叙述，说法错误的是__。
A．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的B．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权
C．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本
D．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率
23、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括__。
A．审定总经理提出的工作计划
B．审议和通过理事会、总经理的工作报告
C．制定和修改证券交易所章程
D．选举和罢免会员理事
24、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是__。
A．证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保
B．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
25、指数基金的优势是__。
A．可以作为避险套利的工具
B．管理费较低，尤其交易费用较低
C．可以完全消除投资组合的非系统风险
D．指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回
报
26、市场利率变化影响股票价格的途径包括__。
A．利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
B．利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升
C．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
D．利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
27、通常经济周期变动与股价变动的关系是__。
A．复苏阶段——股价回升
B．高涨阶段——股价上涨
C．危机阶段——股价下跌
D．萧条阶段——股价低迷
28、证券公司经营__，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A．证券经纪
B．证券投资咨询
C．与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务
D．证券资产管理
29、关于利率变化引起证券价格变化，下列说法正确的有__。
A．利率与证券价格呈反方向变化
B．利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低C．利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降
D．利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平
30、关于信用风险，下列说法正确的是__。
A．信用风险又称违约风险，是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险
B．债券、优先股、普通股都可能有信用风险，但程度有所不同
C．信用风险是债券的主要风险
D．股票没有还本要求，普通股股息也不固定，但仍有信用风险，优先股股息有缓付、少付甚至不付的可能
31、发放股票股息的目的包括__。
A．增加公司资产总额
B．增加公司股东权益总额
C．使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要
D．使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通
32、证券发行市场的作用主要表现在__。
A．为资金需求者提供筹措资金的渠道
B．为政府宏观部门调控经济提供了手段
C．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
33、我国证券交易所市场的层次结构包括__。
A．主板市场
B．中小企业板块市场
C．三板市场
D．创业板市场
34、关于风险，下列说法正确的有__。
A．风险是指对投资者预期收益的背离
B．证券投资的风险就是证券收益的不确定性
C．系统性风险是可以投资组合而避免的
D．非系统风险是可以投资组合来避免的
35、关于人民币债券交易的叙述，正确的是__。
A．交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券
B．债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行
C．清算速度为T+2或T+1
D．实行“见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式。