01-质量管理体系作业指导书(管理)
质量管理体系专业审核作业指导书
质量管理体系专业审核作业指导书ZJQC--TG-3101：2001旅行社服务北京中经科环质量认证有限公司发布日期：2011-04-18 实施日期：2011-04-18目录序号名称目录（1）前言（2）1 范围（3）2 引用文件（3）3 定义（3）4 产品范围、特点与专业代码（4）5 产品典型流程（5）6 关键质量活动（7）7 审核要点与审核方法（10）8 法规与技术标准/规范要求的检查方法（16）附录A旅行社企业适用的法律法规和强制性技术标准/规范目录清单（17）前言旅行社是指有营利目的的，从事旅游业务的企业。
其中的旅游业务是指为旅游者代办出境、入境和签证手续，招揽、接待旅游者旅游，为旅游者安排食宿等有偿服务的经营活动。
为保证本公司的审核员在审核旅行社企业时，能够准确把握专业特点，抓住主要过程的关键质量活动进行审核，使本公司的审核工作达到规定的水平，依据GB/T19001—2000标准，制订本专业的审核作业指导书。
本专业审核作业指导书侧重专业上的要求，是通用审核要求的补充，不是替代。
本专业审核作业指导书附录中列出的法律法规要求和强制性技术要求/规范等，是本专业质量管理体系认证审核的依据之一。
本专业审核作业指导书起草单位：北京中经科环质量认证有限公司。
本专业审核作业指导书主要起草人：李军。
1 范围本审核作业指导书规定了按GB/T19001--2000标准，对旅行社企业认证审核的基本要求。
本专业审核作业指导书适用于所有国际、国内旅行社企业的质量管理体系认证审核。
2 引用文件a）GB/T15971——1995《导游服务质量》b）LB/T004——1997《旅行社国内旅游服务质量》c）《旅行社管理条例》国务院1996年10月15日发布d）ZJQC：《2000版审核通用检查清单》e）ZJQC：《ISO9001：2000版标准新要求的审核要点》3 定义3.1旅游产品/服务提供给旅游者消费的各种要素的组合(其表现形式主要为旅游线路).3.2外联销售(简称：外联)产品设计、市场开发、宣传招徕、洽谈合同以及制定接待计划等活动。
质量管理体系培训
▪ 质量手册包括质量目标和质量方针声明、监测机构描述、人员职责、 支持性程序、手册管理等。质量手册中阐明质量目标和质量方针声明， 制定了管理体系总体目标，并在管理评审时予以评审。质量目标和质 量方针声明经最高管理者授权发布，至少包括下列内容：
▪ (1) 最高管理者对良好职业行为和为客户提供监测服务质量的承诺； ▪ (2) 最高管理者关于服务标准的声明； ▪ (3) 管理体系的目的； ▪ (4) 要求所有与监测活动有关的人员熟悉质量文件，并执行相关政策
质量管理体系培训
1、管理体系—体系及体系文件
总则
▪ 管理体系是指控制实验室运作的质量管理、 行政管理和技术管理体系。建立、实施和 维持与承担的监测工作类型、工作范围和 工作量相适应的管理体系，以保证质量方 针和质量目标的实现。
职责
▪ (1) 站长负责主持建立管理体系，制订本站的质量方针和 质量目标。
▪ (4) 质量记录/技术记录及监测报告是各种质量活动和技 术工作的记录，它能见证管理体系是否持续有效运行，检 测工作是否符合要求，同时也是质量改进的依据，具有可 追溯性。
管理体系文件的管理控制
▪ (1) 管理体系文件的形式 ▪ 质量手册、程序文件、作业指导书均采用活页装订的方式，以便于修
订。质量记录和技术记录以单页形式为方便使用和保管。 ▪ (2) 管理体系文件的发放和管理 ▪ (a) 管理体系文件由综合室进行编号、登记、注明受控状态后发放，
管理体系的运行
▪ 为确保管理体系的有效运行和持续改进，主要采取以下措施： ▪ (1) 质量负责人负责解释管理体系文件，并组织宣贯，做好记录； ▪ (2) 各室主任负责组织人员进行学习，理解自身职责和重要性。按照
管理体系文件的规定，进行质量和技术活动，并为管理体系质量目标 的实现作出努力； ▪ (3) 对影响实验室运作的质量、行政和技术活动的各个环节实施有效 控制； ▪ (4) 配置相应的设施和仪器设备，保持良好的监测环境； ▪ (5) 配备足够的、能胜任岗位职责要求的各类人员并有计划组织培训； ▪ (6) 建立、完善实验室的改进机制，有效利用内部审核、管理评审、 预防和纠正措施等管理体系持续改进的机会； ▪ (7) 积极组织、参加实验室间比对和能力验证活动。
质量作业指导书
篇一:质量目标管理作业指导书to：鞠经理质量目标管理作业指导书（草稿）1.0 目的本作业指导书规定了对质量目标的管理步骤和方法，以确保本厂质量目标符合iso9001：2000标准要求，并使其得到贯彻和落实。
2 。
0适用范围本作业指导书适用于本厂各部门对质量目标的制订、分解、测量、检查、考核、分析及改进等工作.3.0 职责3.1 总经理确保制定和建立总的质量目标；负责对质量目标的审核、签发。
3。
2管理者代表负责对目标实施过程的监控;对完成情况的评估、调整和改进的确认。
3。
3 各相关部门根据本厂质量目标,制订并实施本部门的质量目标,负责对本部门的质量目标执行情况检查和考核;负责向相关部门提供有关的信息。
3。
4系统部负责组织对全厂总目标实现情况进行的考核汇总和存档。
4。
0 运作程序4。
1 质量目标制订的要求：a）要与质量方针保持一致，并充分体现质量方针；b）尽量量化，具有可测量性；c）有满足产品质量要求的内容；d）目标适宜,通过努力能够实现；e）由厂领导层组织制订本厂质量目标。
4.2 质量目标的分解和执行4。
2。
1各职能部门根据本厂《质量手册》中所规定的本厂“质量目标”，结合各部门的职能和实际情况，制订《质量目标分解表》，报总经理批准后执行（内容参见附件1）.4.2。
2 各部门根据本部门的分解目标，制定落实目标的措施，编制《质量目标计划及执行情况统计表》（内容参见附件2)4.3 质量目标的监视和测量4。
3.1 系统部参照本文件的相关规定实施质量目标检查考核，确保统计工作规范、统一、准确，并具有可比性。
4.3.2各部门每月对本部门的质量目标执行情况进行一次测量统计，填写《质量目标计划及执行情况统计表》和提供证据资料，于下月5日前报系统部.4.3.3系统部每月汇总各部门质量目标的执行情况，填写《质量目标计划及执行情况统计表》，在月品质会议上通报。
必要时上报管理者代表审批后，分发至有关部门并备案。
4。
3.4季度质量目标汇总考评，也可结合“月品质会议”进行，对未达到质量目标要求的项目，由品检部填写《纠正/预防措施报告》交系统部备案(《纠正/预防措施报告备忘录》）后发出。
作业指导书格式要求
5。4.3。6其它要求.
5.4。4作业顺序、方法及要求：
5。4.4.1根据现场实际情况，按作业工序的要求，绘制作业流程图.
5.4。4。2用文字叙述每道作业工序的特点、工艺要求、施工方法.作业每一步需要做的安装记录、需要测量的技术数据，及测量数据所用的仪器、仪表，并注明规格、精度。必要时也可绘制示意图、表格，力求工序过程表达完整，施工步骤清晰。
1
本标准根据GB/T 50326-2001《建设工程项目管理规范》、GB/T19000-2000《质量管理体系要求》和GB/T28001-2001《职业健康安全体系规范》中有关规定,结合公司管理现状，对西电一司技字［1997］6号《作业指导书管理办法》进行了全面修订.
本标准是公司质量管理体系文件中的一个作业文件。本标准与质量手册、程序文件和其它第三层次作业文件一起构成本公司质量管理体系文件系统。
5.2.2。5项目开工前三天内由项目技术负责人向全体施工人员进行技术交底，并做好交底记录交项目部施工管理部门.
5。2。2。6作业指导书由技术员编写并用计算机打印一份,按审批程序审批后，交项目部施工管理部门专业人员签发，由资料室工作人员复印下发有关部门及个人，原件由资料室存档.
5.3作业指导书编码办法：
附录D（规范性附录）技术交底记录表格式……………………………………………9
附录E(规范性附录）作业指导书正文格式……………………………………………10
附录F（规范性附录)危险源识别表、控制计划表、控制对策表格式……………………13
附录G（规范性附录）文件中的字号和字体………………………………………………16
5.4。2作业项目概况：
作业项目简介包括设备系统参数、布置情况、特点、系统流程，外形尺寸及重量、施工范围和工作量等。
质量管理体系各部门职能和岗位职责
董事会职能和董事长岗位职责一、董事会职能1、批准年度财务收支预算与年度利润分配方案。
2、决定通过公司重要规章制度。
3、决定设立分支机构和投资开发新项目。
4、决定通过本公司章程的修改。
5、决定聘用副总经理等以上高级职员。
6、其它应由董事会决定的重大事宜。
二、董事长岗位职责1、主持召开股东大会、董事会议，并负责会议决议的贯彻落实。
2、召集和主持管理委员会会议，组织讨论和决定公司的发展规划、经营方针、年度经营计划以及日常工作中的重大事项。
3、提名公司副总经理以上高层管理人员的聘用和解雇，并报董事会批准和备案。
4、决定公司高层管理人员的报酬、待遇和支付方式并报董事会批准和备案。
5、定期审阅公司的财务报表和其他重要报表，全盘控制公司的财务状况。
6、签署对外上报、印发的各种重要报表、文件、资料。
7、处理其他由董事会授权的重大事项。
总裁室职能及岗位职一、总裁室职能1、公司管理的执行机构。
2、负责推动公司的各项管理工作。
3、负责落实公司的各项目标任务。
4、负责公司各部门目标任务的考核。
5、批准实施公司各顶重要管理制度、办法和规程。
二、总裁岗位职责1、执行董事会决议，主持公司全面工作，保证经营目标的实现，及时完成董事会下达的各项指标，对董事长负责。
2、组织实施经董事会批准的公司年度工作计划和财务预算报告及利润分配、使用方案。
3、组织实施经董事会批准的新开发项目。
4、组织指挥公司的日常经营管理工作，在董事长委托权限内，以法人代表的身份代表公司签署有关协议、合同、合约和处理有关事宜。
5、决定公司高级职员的任免、报酬、奖惩。
建立和健全公司统一、高效的组织体系和工作体系。
6、审查批准年度计划内的经管、投资、改造、基建项目和流动资金贷款、使用、贷款担保的可行性报告。
三、副总裁岗位职责1、对总裁负责、协助总裁抓好各项工作。
2、熟悉和掌握公司情况并及时向总裁反映。
提出建议或意见，当好总裁的参谋和助手。
3、负责规范管理工作的组织、实施、检查和考核工作。
质量手册1-质量管理体系文件
质量管理体系文件依据ISO9001：2000标准编写质量手册Q/HJ-01—2008版本号： C/0—01编制：审核：批准：受控状态:分发号：持有者:2008年3月 17日发布2008年3月 28 日实施玉环县富士来铜业有限公司Q/FS304。
01—2008文件控制程序版本:C修改状态：0共 4 页第 1 页1. 目的对质量管理体系所要求的文件的编制、批准、发放、使用、更改、作废和回收等进行控制，确保各相关场所使用文件为有效版本。
防止误用失效或作废的文件和资料。
2。
范围适用于与质量管理体系有关的文件控制.3. 职责3.1 总经理负责质量手册的批准、发布。
3.2 管理者代表负责组织质量体系文件编写、审核和程序文件、作业性文件等文件的批准。
3。
3 管理部负责管理性文件的管理和控制工作。
3。
4 生产技术开发部负责技术性文件的管理和控制工作。
3。
5 其他部门负责各职能范围内的文件管理。
4. 工作程序4。
1 文件的编号和标识4.1。
1 管理性文件包括：质量手册、程序文件、作业指导书、记录表格等，按《文件编号规则》进行编号。
4。
1.2 技术性文件（以下简称技术文件）包括：标准、图纸等按《图纸编号规则》进行编号.4.1。
3 文件的标识可包括：“受控”、“非受控”、“更改”、“作废”、“作废保留"等.4.2 文件的编写4。
2。
1 质量手册、程序文件和其他管理性文件由管理者代表组织编写。
4.2。
2 技术文件,包括技术标准、图纸、等由生产技术开发部负责编制。
4.2。
3 同一类文件文头、文尾、封面的编写格式要统一，内容格式尽量保持一致性。
4。
3 文件的评审文件在审核、批准和管理评审前或根据需要适时对文件进行评审（亦可采用会签)，必要时予以更新,并再次批准.4.4 文件的审批玉环县富森阀门有限公司Q/FS304。
01-2008文件控制程序版本：C修改状态：0共 4 页第 2 页4。
4.1 质量手册由管理者代表审核,总经理批准。
质量管理作业指导书
质量管理术作业实指实导实书实目录1原材料质量管理 (1)1.1原材料取样指引 (1)1.2原材料检验指引 (4)2生产过程质量管理 (27)2.1混凝土取样指引 (27)2.2混凝土试件成型与养护指引 (28)2.3混凝土坍落度与坍落扩展度试验指引 (29)2.4混凝土凝结时间试验指引 (30)2.5混凝土表观密度试验指引 (32)2.6混凝土泌水试验指引 (33)2.7混凝土压力泌水试验指引 (35)2.8混凝土含气量试验指引 (36)3产品质量管理 (39)3.1抗压强度试验指引 (39)3.2抗折强度试验指引 (40)3.3抗渗试验指引 (41)4实验设备管理 (42)4.1实验设备配置一览表 (42)4.2设备自检方法指引 (44)4.3设备操作指引 (47)5技术资料管理 (85)标准规范目录 (85)附件：表格 (92)1 原材料质量管理1.1原材料取样指引1.1.1 水泥（1）按同一生产厂家、同一品种、同一强度等级、同一出厂编号的水泥每500吨为一验收批，不足500吨也取样检验一次，样品保存3个月。
（2）首次使用的水泥品种和厂家，必须由材料组提前取样，并填写《原材料检验委托单》，送实验室进行全部规定项目试验，试验合格方可使用，并书面通知材料部批量进货，不经试验不得使用。
（3）水泥进厂后，应由材料组提供出厂合格证及出厂检验报告，实验室取样复检。
要求每车水泥进场时提供出厂合格证，每批水泥进场时提供3天出厂检验报告，进场之日起32天内提供28天出厂检验报告，否则实验室可以拒收。
（4）实验室应及时了解水泥的储存和使用情况，督促生产部按规定合理使用水泥。
水泥出厂超过三个月（快硬水泥一个月）的，应重新取样全项复检，并按复检结果使用。
1.1.2 矿渣粉（1）每次矿渣粉进场时材料员填写《原材料检验委托单》，通知实验室进行取样验收，取样频次按同一生产厂家、同一级别、同一出厂编号的矿渣粉每200吨为一验收批，不足200吨也取样检验一次，样品保存3个月。
质量体系文件 - 1文件管理程序
一、目的为确保本公司质量环境体系文件制定、发行、分发、修改、废止及编号和标识的一致性、以便于建立、归档及管理。
二、适用范围本公司质量环境手册、程序文件、三阶文件，以及顾客标准，国家标准，国际标准，各种相关规定等外来文件和资料的控制。
三、定义3.1一阶文件：叙述公司方针与政策之文件。
3.2二阶文件：与ISO9001&ISO14001系列要项相关之所需程序文件。
3.3三阶文件：检验标准书、作业标准书、管理办法等。
3.4四阶文件：表单记录。
3.5外来文件：如国家法律、法规、客户图面、客户标准等。
四、权责4.1本公司文件的制订、审批、修改及废止与收发控制职责表如下：4.2外来文件4.2.1外来文件经签署后，由文控中心统一控制、管理（登录、发行、回收、保存、销毁等）。
五、作业内容5.1 文件管制流程图见附件。
5.2 文件按性质分为四层文件：5.3文件编号方式：5.3.1 一阶文件编号原则(质量环境手册)□□―□□流水号(从001---099)文件阶别：QM例如： QEM-015.3.2二阶文件编号原则(程序文件)□□―□□流水号(从01---99)文件阶别：P例如： P-015.3.3三阶文件编号原则：□□―□□―□□□流水号(从001---999)部门代码文件阶别WI例如：WI-GL(管理部代码)-0015.3.4四阶文件编号原则：□□□□―□□□流水号版本代码(从001开始，版本从A开始)文件阶别FM例如： FM-001A□□□□□□―□□例如：140216-01表示2014年2月16日接到的第一个外来文件。
5.3.6公司及部门简称:公司—GX 总经理—GM 管理代表—MR 品质部—QC文控中心-DCC 生产部—SC 管理部-GL 业务部—YW仓库—CK5.4文件版本版次之识别5.4.1体系文件：版本由A~Z，版次由0~5，依次编列。
如是局部修订文件，如更改错别字，更改附件表单（不影响文件内容之情况下），可不变更版本版次，直接在（局部）修订处标识“局部修订及修订者”予以识别。
质量管理体系审核作业指导书
中质协质量保证中心QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月1页中质协质量保证中心 QAC--TB10--表032检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月3页中质协质量保证中心 QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月日4页5中质协质量保证中心 QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月6页中质协质量保证中心 QAC--TB10--表037检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月8页中质协质量保证中心 QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月日910页中质协质量保证中心 QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月11页12中质协质量保证中心 QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月13页中质协质量保证中心 QAC--TB10--表0314检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月15页中质协质量保证中心 QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月日1617页中质协质量保证中心 QAC--TB10--03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月日1819页中质协质量保证中心 QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月20页21中质协质量保证中心 QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月22页中质协质量保证中心 QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月日2324页中质协质量保证中心 QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月2526页中质协质量保证中心 QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月27页28中质协质量保证中心 QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月29页30中质协质量保证中心 QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月31页32中质协质量保证中心 QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月33页34中质协质量保证中心 QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月35页中质协质量保证中心 QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月36页37中质协质量保证中心QAC--TB10--表03检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月38页中质协质量保证中心QAC--TB10--表0339检查表受审核部门：专业审核员：审核日期：年月40页页脚内容41。
质量体系文件的控制作业指导书
质量体系文件的控制作业指导书适用范围本作业指导书适用于公司质量体系文件/作业指导书的管理。
2 目的本作业指导书的制订旨在明确公司质量体系文件/作业指导书的编写，修改,审核,批准,出版,发放，管理的步骤及要求。
引用标准/参考文件下列标准包含的条文,通过在本作业指导书中引用而构成本作业指导书的条文.《质量管理体系基础和术语》GB/T19000-2000(idt ISO9000：2000）公司《质量手册》HBPT＆D/Q.00。
101.01-2002《标准化工作导则第1部分:标准的结构及编写的规则》GB/T1。
1—2000。
3.4 公司《文件和资料控制程序》HBPT&D/Q。
04.102.01-2002。
定义/术语本文件采用下列标准规定的定义/术语。
《质量管理体系基础和术语》GB/T19000—2000（idt ISO9000：2000)公司《质量手册》HBPT＆D/Q。
00。
101.01—2002职责和权限公司经理/管理者代表制定公司的质量方针,目标和相关政策，审批质量体系文件/作业指导书.5。
2 企业管理部2.1 具体负责公司质量体系运行的工作.收集和处理质量体系的相关信息，协助经理/管理者代表确定公司质量体系文件/作业指导书的编写,修改计划及落实编写人员。
5。
2.2 负责组织，协调公司质量体系文件/作业指导书的编写，修改,审核，批准，出版,发放,和更改的管理工作，以满足公司质量管理体系运行和持续改进的需要。
3 职能部门领导5.3。
1 各相关职能部门按其主管的业务范围，负责参加本公司质量体系文件/作业指导书相关部分的编写，修改和会审.5.3。
2 负责本部门编写的作业指导书的出版，发放的管理工作.5.4 编写/修改人员质量体系文件编写/修改人员在收到经理/管理者代表的"程序文件编写/修改委托书"后，根据社会要求,业主需求和企业自身不断改进，发展的需要,按照公司的质量方针,目标和相关政策/法规的要求，结合公司的具体情况和工程施工，安装和调试的需要,按时完成相应质量体系文件/作业指导书编写/修改工作.5 公司员工公司全体员工均有执行相关质量体系文件/作业指导书的义务和责任,并有向相关部门传递质量信息的权利.质量体系文件/作业指导书的产生程序6.1 质量体系文件/作业指导书产生的流程图(见图一)6。
质量管理体系两阶段审核作业指导书
质量管理体系两阶段审核作业指导书1. 目的CNAS-CC01:200《7 管理体系认证机构要求》（GB/T27021-2007/ISO/IEC17021 ：2006）明确规定了“管理体系的初次审核应分为两个阶段实施：第一阶段和第二阶段” , 这是保证初次认证审核质量的重要措施。
为了确保CNAS-CC01:2007（idt GB/T27021-2007 ）的贯彻实施，本作业指导书拟针对质量管理体系两个阶段审核目的的差异性，就两阶段审核的内容、要求及现场审核的可行性等内容给出指导性的说明，以期为ISOR（质量管理体系两个阶段认证审核的实施和管理提供帮助。
2. 范围本作业指导书适用于ISOR（的质量管理体系两个阶段的审核实施和管理。
3. 引用文件以下引用文件，注明日期的，仅引用的版本适用；未注明日期的，引用文件的最新版本（包括任何修订）适用。
GB/T19011:2003《质量和（或）环境质量管理体系审核指南》CNAS-CC01:200《7 质量管理体系认证机构要求》CNAS-CC12:200《6 质量管理体系认证机构通用要求》应用指南（正文部分将于2008年9 月15日废止）4. 术语和定义GB/T 19000-2000中的术语和定义适用本作业指导书5. 质量管理体系的两个阶段审核通常情况下，审核组应在客户的现场实施包括两个阶段的质量管理体系初次审核。
在特定情况下，或审核组对申请客户的结构，过程，资源、重要影响因素及其控制方式等已有充分了解的情况下（如客户已依据其它标准被ISOR（认证），第一阶段审核可考虑不在客户的现场进行，对此，ISOR（宜有合理性的安排，确保其以等效的方式满足第一阶段审核所规定的目标。
5.1第一阶段审核5.1.1 第一阶段审核宜在客户的现场进行，审核的范围及其程度宜基于以下目的。
5.1.1.1 确定客户是否已按约定的GB/T19001-2000标准建立并运作了一个质量管理体系，评价质量管理体系文件与审核准则的符合程度，初步评价客户质量管理体系策划的充分性和适宜性，了解其实施运行的基本情况，并依此确认客户对审核的准备程度。
质量管理体系文件操作规程作业指导书
质量管理体系文件操作规程作业指导书
目的：规定文件管理各环节的工作程序
种类：操作规程
编号：
1.起草：质管部组织各部门根据法律法规和公司要求，结合本部门具体工作性质、特点，由质管部负责起草，，并制定文件格式，形成初稿。
2.修订：企业质量负责人对初稿进行审阅，并组织相关部门领导，对初稿进行会审，提出修改意见，由质管部修改，形成修订稿。
3.审核：修订稿提交企业质量负责人，经质量领导小组审查，广泛征求修改意见后，质管部再次按要求修订内容，并做最后的文字修改后，交质量负责人审核并签字。
新审核作业指导书完整版
新审核作业指导书 HEN system office room 【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】审核作业指导书编号：UI-新版质量管理体系审核作业指导书北京联合智业认证有限公司编写人：研发部审核人：批准人：编制日期：2016年01月10日实施日期：2016年02月日一.目的：为适应ISO9001：2015 版换版的要求，满足认可委对认证机构转换说明的需要，提升审核员应用新版标准进行审核的能力，特针对换版内容编制审核作业指导书，作为审核部及质量管理体系审核员进行审核管理及审核实施的参考。
二.适用范围：审核部及质量管理体系审核员。
三. 规范性引用文件1、ISO9001:20152、ISO9000:20153、CNAS-CC01《管理体系认证机构要求》4、CNAS-EC-046：2015《关于ISO9001：2015及ISO14001：2015认证标准换版的认证转换说明》四. 要求（一）新版质量管理体系文件评审要求：1.如果组织按照GB/T19001-2008版标准的文件框架要求搭设应对新版标准的文件框架结构，公司亦认可并鼓励这样做法，请组织提供满足要求的诸如手册、程序文件、作业指导书、质量计划等文件；2.如果组织重新策划管理体系文件结构，基于认证风险的思维，形成文件的信息至少亦包含：a)标准要求的形成文件的信息；b)描述体系主要过程及关系的文件，如质量手册或质量管理体系说明，文件内容应包含：组织质量管理体系所覆盖的范围、方针、目标、主要过程及接口（可以流程图的方式表述）、不适用的过程或要求的说明与正当理由、外包过程、组织结构及职责等；c)法律法规或行业要求的文件，如电力行业的三大标准（管理标准、技术标准、工作标准）、宾馆饭店的三大规范（服务规范、服务提供规范、服务质量控制规范）等；d)主要过程及要求所涉及的文件，如产品标准、验收准则、关键工序要求、外包控制要求等，此类文件组织可直接采用外来文件，但应识别并确定适用的内容；e)组织基于风险的思维策划的其他类型及内容的文件。
质量管理体系文件作业指导书
质量管理体系文件作业指导书质量管理体系文件作业指导书一、指导原则本作业指导书旨在帮助学员了解质量管理体系文件的编写要求和标准。
在编写过程中，请遵循以下指导原则：1.准确性：确保所编写的内容准确无误，避免出现错误和误导。
2.简明扼要：用简洁明了的语言表达，避免冗长和复杂的句子。
3.结构清晰：按照逻辑顺序组织内容，确保读者能够理解文件的结构和内容。
4.易读性：采用易于理解和阅读的文字和格式，注意段落和标题的使用。
二、文件的命名和格式编写质量管理体系文件时，请按照以下命名和格式要求进行：1.文件命名：在文件名中明确指出该文件的内容和类别，避免使用含糊不清的名称。
2.文件格式：文件应以常见的可编辑格式（例如.doc或.docx）保存，确保文件的易读性和可编辑性。
3.字体和字号：选择常用的字体（例如宋体、微软雅黑）和字号（例如12号），确保文字清晰可读。
4.标题和标注：使用适当的标题和标注来标明章节和段落，让读者能够迅速理解文件的结构和内容。
三、文件内容要求在编写质量管理体系文件时，请遵循以下内容要求：1.引言：在文件的开头，介绍该文件的目的和范围，简要阐述质量管理体系的背景和重要性。
2.文件目标：明确文件的目标和预期效果，阐明文件所涵盖的方面以及在实践中的重要性。
3.相关政策和法规：列出适用的质量相关政策和法规，确保文件遵守相关的法律和要求。
4.文件内容：根据质量管理体系的要求，详细描述每个章节的内容，并提供相关的信息和指导。
5.流程和程序：说明质量管理体系中各个流程和程序的要求，包括流程图、操作步骤和所需文件等。
6.记录和记录保留：明确质量管理体系中的记录要求和记录保留时间，确保记录的准确性和及时性。
7.培训和意识提升：介绍相关的培训计划和意识提升活动，确保员工能够理解和遵守质量管理体系文件。
8.文件评审和更新：明确文件的评审和更新周期，确保文件的持续有效性和适应性。
四、审查和校对编写完成后，请进行审查和校对，确保质量管理体系文件的准确性和规范性：1.审查内容：仔细检查文件中的语法、拼写、标点和格式等是否正确和规范。
公司体系文件管理规定
公司体系文件管理规定3.文件分类：3.1质量管理体系文件：包括质量手册、程序文件、作业指导书、岗位职责、质 量记录表格汇编。
3.2临时文件：新增或因更改需试运行的文件(如：IS09000质量管理体系中有 的文件申请作废后，必须立即启用临时文件；新增工作流程，原IS09000文件无规定)。
3.3内部文件：属于公司保密性文件或不具有共性(如仅本部门使用)、不宜纳入 质量管理体系文件或临时文件的类别。
3.4临时、季节性或阶段性的活动方案、通知、通报、报告、决定、培训资料等 一般不属于本范畴。
1) 文件编号方法:程序文件：RB( HZ ) - QP--XX手 册 代| 号程序惠州天 虹缩写惠州天虹缩写天虹缩写 RB (HZ ) -QR-XX-YY_流水号------- 部门缩写----------- 量记录代码---------------------- 惠州天虹缩写2)部门缩写：为该部门汉语拼音缩写，如： XZ---行政 RS--人事 QH---企划PG---品管 CW---财务 TP---统配中心 SC--商场 3) 文件修改状态的标识方法：0—未修改；1—第1次修改；2 —第2次修改； ……N —第N 次修。
4) 文件版本状态的标识方法：A —第一次版本B —第二次版本C —第三次版本D —第四次版质量手册：RB( HZ ) - QM 1^—质 量 流水号 惠州天虹缩写 文件代号作业指导书：Rp( HZ )水号位职责代码 导书代码-wi-xx-丫丫 岗位职责: RB( HZ )-WI -ZZ -X 流水号 部门缩写作业指导书代码作业指 惠州质量记录表格: 岗5）文件的批准日期为文件的实施日期。
1）审核：质量手册由管理者代表审核；程序文件、作业指导书及质量记录表格由部门经理审核，重大情况由总经理审核。
2）批准：质量手册由总经理批准；程序文件、作业指导书及质量记录表格由管理者代表批准，重大情况由总经理批准。
质量管理体系审核作业指导书
质量管理体系审核作业指导书一、背景介绍质量管理体系审核是为了确保组织能够持续提供符合客户要求的产品和服务，通过审核评估检查组织的质量管理体系是否能够达到预期目标，并指出改进措施。
本作业指导书旨在为质量管理体系审核提供详细的步骤和流程。
二、审核准备1. 确定审核目标确定质量管理体系审核的范围和目标，明确审核计划和时间表。
2. 选派审核团队选派审核团队成员，并确保团队成员具备相关的知识和技能，包括质量管理体系标准和审核技巧。
3. 准备文件和资料收集并准备相关的质量体系文件和记录，确保其完整、准确、可取用，并提供给审核团队。
三、审核执行1. 制定审核计划根据审核目标和范围，制定详细的审核计划，包括活动顺序、时间分配、任务分工等。
2. 进行现场审核按照审核计划，审核团队进行现场审核，包括文件审核和实地检查。
通过对文件的审查，了解质量管理体系的运行情况；通过实地检查，验证体系的有效性。
3. 记录发现和意见审核团队记录发现的问题和意见，包括对质量管理体系存在的不符合项、风险和机会的分析等。
4. 进行审核确认审核团队和审核对象进行审核结果确认，确保所发现的问题和意见准确无误。
四、审核结果报告1. 编写审核报告根据现场审核的发现和意见，编写审核报告。
报告应包括对质量管理体系存在的不符合项、风险和机会的描述，以及对改进措施的建议。
2. 审核报告的确认和发布审核团队和审核对象确认审核报告的准确性，并发布给相关部门和管理层。
五、跟踪和闭环1. 制定改进计划基于审核报告的结果，制定改进计划，明确改进目标、措施和负责人。
2. 跟踪改进措施的执行监控改进措施的执行情况，确保其按计划实施。
3. 评估改进效果定期评估改进措施的效果，及时调整和改进。
六、审核后的追踪和措施1. 审核后追踪在一定期限内，进行追踪审核后改进的情况，验证改进措施的实施效果。
2. 审核后措施根据追踪结果，对质量管理体系进行适当的调整和改进。
七、结论本作业指导书提供了质量管理体系审核的详细步骤和流程，通过审查和追踪，组织能够得到其质量管理体系的有效性和改进措施的实施效果。
质量管理体系专业审核作业指导书
质量管理体系专业审核作业指导书一、引言质量管理体系（Quality Management System，简称QMS）是指组织内部建立和实施的一系列质量管理活动，旨在确保产品或者服务符合客户需求和法规要求。
本文档旨在提供一份质量管理体系专业审核作业指导书，以匡助审核员在进行质量管理体系审核时进行准确、全面的工作。
二、审核目的本次质量管理体系专业审核的目的是评估组织的质量管理体系是否符合相关标准要求，匡助组织发现和解决存在的问题，提升质量管理水平，确保产品或者服务的质量和客户满意度。
三、审核范围本次审核的范围包括但不限于以下方面：1. 组织的质量管理体系文件，包括质量手册、程叙文件、工作指导书等；2. 组织的质量管理体系运行情况，包括质量目标的设定与达成情况、质量控制活动的实施情况等；3. 组织的质量管理体系改进措施，包括问题分析与解决、持续改进等。
四、审核准备1. 审核员应熟悉相关的质量管理体系标准要求，包括但不限于ISO 9001等；2. 审核员应准备好必要的审核工具和表格，以记录和评估审核过程中的信息；3. 审核员应与被审核组织的负责人或者相关人员进行沟通，了解组织的质量管理体系情况，并确定审核的具体时间和地点。
五、审核流程1. 开会准备：审核员与被审核组织的负责人或者相关人员进行开会，明确审核的目的、范围和流程，并确定审核的时间安排；2. 文件审核：审核员对组织的质量管理体系文件进行审核，评估其是否符合相关标准要求；3. 现场审核：审核员对组织的质量管理体系运行情况进行现场核查，包括观察、访谈和记录等方式，以评估其有效性和符合性；4. 问题识别：审核员根据现场审核的结果，识别出组织存在的问题和不符合要求的地方，并记录下来；5. 报告编写：审核员根据审核结果，编写审核报告，详细描述组织的质量管理体系情况，包括优点、不足和改进建议等；6. 结果确认：审核员与被审核组织的负责人或者相关人员进行结果确认，共同讨论问题和改进措施，并达成一致意见；7. 报告提交：审核员将审核报告提交给被审核组织，供其参考和改进质量管理体系。
质量管理体系文件作业指导书
质量管理体系文件作业指导书一、概述质量管理体系文件是组织内部质量管理体系的核心文件，它对于指导组织的质量管理活动、规范流程、确保产品和服务质量具有重要作用。
本作业指导书旨在提供有关质量管理体系文件的编写和使用指导，以确保质量管理体系文件的准确性、完整性和可操作性。
二、质量管理体系文件的编写要求1. 标题页在每个质量管理体系文件的开头，应包含一个统一的标题页，用于标识文件名称、数据版本、编制部门、生效日期等信息。
2. 文档编号和版本控制每个质量管理体系文件都应具有唯一的编号，用于方便识别和管理。
同时，应设立版本控制机制，确保质量管理体系文件的变更可以得到有效管理。
3. 目录为了方便用户查阅，每个质量管理体系文件应包含一个目录，列出文件中各个部分的标题和页码。
4. 简介在质量管理体系文件的开头，应有一个简介部分，对该文件的目的、适用范围和背景进行简要介绍。
5. 内容清晰明确质量管理体系文件的内容应具有清晰明确的特点，包括相关政策、目标、职责、程序和工作指导等。
避免使用含糊不清或模糊的措辞，以确保文件的可理解性和可操作性。
6. 合规性要求质量管理体系文件应符合相关法律法规和标准的要求，例如ISO 9001等。
在编写文件时应对这些要求进行综合考虑，并确保文件内容的合规性。
7. 内容一致性组织的不同部门和岗位之间在质量管理体系文件的编写时需保持内容一致性，避免不同文件之间存在冲突或重复的情况。
需要协同各相关部门进行交流和协商，确保文件的整体一致性。
8. 定期审查和更新质量管理体系文件应定期进行审查和更新，确保其与组织内部的实际情况保持一致。
在制定文件时，应考虑到未来质量管理体系的变化和发展，为文件的更新提供便利。
三、质量管理体系文件的使用指导1. 熟悉文件内容质量管理体系文件的编写人员应定期向相关人员进行培训，以确保他们能够熟悉和理解文件的内容。
同时，相关人员也应自觉学习和了解质量管理体系文件的内容，以便在实际工作中正确使用。
化工企业的质量管理体系
添加标题
添加标题
添加标题
整合方式：将质量管理体系与环境 管理体系相结合
优势：提高管理效率，降低成本， 提高企业竞争力
目的：提高企业安全生产水平，保障员工健康安全 整合方式：将质量管理体系与职业健康安全管理体系相结合，形成一体化 管理体系 内容：包括质量管理、职业健康安全、环境保护等方面的内容
实施步骤：制定整合方案、培训员工、实施整合、持续改进
确定质量目标：明确质量标准和期望值 制定质量计划：包括质量控制、质量保证和质量改进等环节 实施质量控制：对生产过程进行监控和调整，确保产品质量符合要求 质量改进：根据质量控制结果，对生产过程进行优化和改进，提高产品质量
建立完善的质量管理体系，包括质量方针、质量目标、质量计划、质量控制、质量 保证和质量改进等环节。
组织架构：设立质量管理部，负责质量管理体系的建立和维护
职责分配：质量管理部负责制定质量管理体系文件，监督执行情况， 协调各部门工作
各部门职责：生产部门负责生产过程的质量控制，技术部门负责产 品质量的研发和改进，销售部门负责产品质量的宣传和推广
培训和考核：定期对员工进行质量管理体系的培训和考核，确保员 工了解并执行质量管理体系
引入新技术：引入新技术，提高产品质量 和生产效率
客户反馈：收集客户反馈，改进产品质量 和服务
合规性：确保质量管理体系符合国家和行 业标准
Part Five
确定认证标准：选择合 适的质量管理体系标准，
如ISO 9001等
建立质量管理体系：建 立符合认证标准的质量 管理体系，包括组织结
构、流程、文件等
成为认证企业
认证审核：由第 三方机构进行， 确保质量管理体 系符合标准
整改措施：针对 审核中发现的问 题，制定并实施 整改方案
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编号：ZH/ZY 受控标识： 分发号：01版次：B/0 使用部门：质量技术部质量管理体系作业指导书合订本(管理)2016年02月01日发布2016年02月01日起实施大连铸鸿机械有限公司质量管理体系作业指导书目录序号章节文件名称编号1 5.3 部门及各级人员岗位职责 ZH/ZY/5.32 6.1 风险和机遇的应对管理规定ZH/ZY/6.13 6.2 部门质量目标ZH/ZY/6.24 7.1.3 基础设施管理规定ZH/ZY/7.1.3/015 7.1.3 设备保养管理规定ZH/ZY/7.1.3/026 7.1.4 过程运行环境管理规定ZH/ZY/7.1.47 7.1.5 监视和测量资源管理规定ZH/ZY/7.1.58 7.1.6 知识管理规定ZH/ZY/7.1.69 7.2岗位任职要求ZH/ZY/7.210 7.4 沟通管理规定ZH/ZY/7.411 7.5 质量记录清单ZH/ZY/7.512 8.2 产品和服务要求管理规定ZH/ZY/8.28.3 产品和服务设计/开发管理规定ZH/ZY/8.314 8.4 外部提供过程/产品和服务管理规定 ZH/ZY/8.4/0115 8.4 合格供应商评价再评价准则 ZH/ZY/8.4/0216 8.5.1 生产和服务提供管理规定 ZH/ZY/8.5.117 8.5.2 标识和可追溯性管理规定 ZH/ZY/8.5.218 8.5.3 顾客或外部供方的财产管理规定 ZH/ZY/8.5.319 8.5.6 生产和服务提供更改管理规定ZH/ZY/8.5.620 8.6 产品和服务的放行管理规定 ZH/ZY/8.621 9.1.2 顾客满意度测量管理规定 ZH/ZY/9.1.222 7.4 系统工程工艺流程 ZH/ZY/7.4/012324252627部门及各级人员岗位职责 编号 ZH/ZY/5.3 批准 郭文星 审核 张伟东 编制 孙菲版次B/0 页数 共 3 页 日期 2016-02-01一、 总经理a.全面领导企业的日常工作，向企业传达满足顾客和法律、法规要求的重要性；b.批准企业的质量方针和质量目标；c.主持管理评审；d.确保质量管理体系运行所必要的资源配备；e.负责任免中层干部、负责聘用内审员；f.负责确定年度经营目标. 主管公司经营计划，原材料和零部件采购、产品销售工作；g.在组织合同评审和对顾客服务工作中，重合同、重信誉，良好地体现公司质量方针和对顾客的质量承诺；h.组织对顾客提供产品的控制。
i.负责质量方针和质量目标在所管辖部门贯彻执行，并对其有效性负责;二、 管理者代表：a.负责质量管理体系的建立、实施和保持；b.负责向总经理报告质量管理体系的业绩，包括改进的需求；c.在整个组织内提高满足顾客要求意识的形成；d.就质量体系的有关事宜，负责与外部联络。
三、部门职责1、生产部a.编制生产作业计划，并监督实施，组织生产活动；b.负责做好并保持原材料和产品的标识，实现产品的可追溯性；c.负责产品质量形成全过程的控制和现场质量管理，按过程能力的需求配备适宜的人力、设备、环境和原材料；d.规定并实施搬运、贮存、包装、防护和交付等活动的可靠的作业方法，保证合格不受破坏；e.做好生产设备的维护保养，使生产设备处于完好状态，满足生产能力要求；f.负责对顾客提供产品的控制；g.负责进行本部门的人员培训。
2、综合部a.负责新员工进厂的质量教育和培训以及培训档案的建立；b.文件收发管理工作；c.对全厂的所有质量记录进行控制，监督各部门质量记录的形成；d.负责人员培训，提高员工的质量意识和能力，并对其资格进行考核和确认；e.负责后勤管理。
f.负责公司产品的销售工作，代表公司向顾客开展产品推广说明，与顾客签订产品供货合同，对内督促各部门按合同要求为顾客提供符合规定的产品；g.主持签订前的评审工作，建立用户档案；h.负责顾客提供产品的控制，对其实施评定，验证和质量责任划分及处理；i.负责产品的售后服务工作，收集、整理用户反馈的信息并做适当的处理，提供技术咨询，落实公司的质量承诺，树立公司信誉。
j.负责组织对供方的资格评价和定期评定；按评定后的合格供方名单定点采购3 技术质量部a.负责产品设计和制定技术文件；b.责组织实施对与质量有关人员的进行培训 ；c.负责产品技术开发、工艺及设备上的问题解决；d.责产品质量检验和品质管理上的文件资料编制管理、归档；e.参与对供方的资格评价和定期评定及负责产品检验；f.归口管理全厂所有质量检验、试验活动，并对产品生产过程中的检验和试验状态进行标识；g.提出不合格品的处理办法和纠正预防措施，并组织实施。
h.提出本质量体系的内部质量审核计划并组织实施；i.负责对检验、试验和测量设备的管理，计量器具的定期检查和送检；j. 应按要求进行检验，把好质量关，发现不合格应及时汇报；4、车间a.负责按生产指令组织生产并及时完成生产任务；b.负责按生产要求和生产工艺生产、负责生产过程的控制；c.负责按设备操作规程使用设备；d.负责车间生产现场管理，保证车间的清洁和整齐。
5、 班组质量职责a.认真贯彻公司质量方针，对操作者进行质量管理知识教育，严格执行公司质量手册中的有关规定;b.认真学习执行本部门、本岗位的作业规范和操作规程，维护保养好在用设备，对本工序本岗位的质量进行自觉地控制，预防不合格发生;c.严格按产品技术文件和工艺文件及作业指导书作业，发现问题及时向本部门领导反映或直接向有关的职能部门反映;d.技术、工艺及设备上的问题报技术部解决；e.人员及设备调配、转序协作、搬运及包装、生产环境、生产进度等方面问题报生产部处理;f.配合有关部门完成相关各种质量记录和售后服务。
g.负责环境卫生和安全工作。
四、岗位职责1、内审员a.在审核组长的领导下，参加内部质量审核，按承担的审核任务，编写检查表；b.公正客观的实施现场审核，及时完整地提供审核结果；c.做好内审纠正措施的验证、监督工作。
2、计量员a.负责计量器具的日常管理工作，对计量器具的失检负责；b.负责安排计量器具、协助计量器具外委检定工作；c.做好计量器具检定记录，对其完整性、准确性负责。
3、检验员a.应按要求进行检验，把好质量关，发现不合格应及时汇报；b.填写有关质检记录。
4、仓库保管员a.执行“入库验收，按批标识，妥善保管，按单发放，先入先出”的物料管理原则；b.应建帐立卡，做到日清月结，帐、物、卡相符；c.用户提供的产品要存放于指定位置上，并加以标识。
d.为了确保质量管理体系的有效和高效运行,本企业对与质量管理体系有关的职责和权限,都做了明确的规定,做到分工明确,职责清楚,权限明晰,并确保分工合理科学,职责权限对等.质量管理体系要素及程序文件中涉及的职责和权限皆与所规定的职责和权限保持充分的一致。
5、操作工a.负责做好生产线需要对环境因素和危险源状态和会造成环境影响和风险的设备进行检查并记录。
b.严格执行“三按一控”，防止不合格品的发生；c.关键和特殊岗位操作者要认真按工艺规程操作，熟悉工艺参数，保证产品质量达到要求。
d.严格执行《设备安全操作规程》进行操作，严禁违章操作；e.加工完毕后，应将所有的工具摆放在规定位置，并将现场清扫干净；f.每天应定时、定点对所使用的设备进行加油，维护好使用的设备。
风险和机遇的应对管理规定 编号 ZH/ZY/6.1 批准 郭文星 审核 张伟东 编制 孙菲版次B/0 页数 共 3 页 日期 2016-02-011.目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。
2.范围适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：a. 业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理；b. 产品和服务设计、开发的变更控制过程的风险和机遇管理；c. 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理；d. 生产过程的风险和机遇管理；e. 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理；f. 设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理；g. 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理；h. 持续改进过程的风险和机遇管理；i. 当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。
3.职责3.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。
负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。
3.2技术质量部：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。
负责按本规定所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》，负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。
3.2技术质量部负责公司的风险识别，制定相应的风险和机遇的应对措施。
3.3综合部负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。
3.4各单位：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。
4.术语和定义4.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。
4.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。
4.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。
即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。
4.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。
风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。
一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。
4.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。
一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。
4.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。
风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。
4.7内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。
4.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。