长春高新：2010年度股东大会决议公告 2011-04-14

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长春高新000661个股分析报告

长春高新（000661）一、公司的简介长春高新技术产业(集团)股份有限公司是一家以生物制药、中成药生产及销售、房地产开发为主得到企业。

公司主营业务范围是以生物制药、中成药生产及销售、房地产开发为主导产业，辅以开发区基础设施建设、物业管理等。

二、主力持仓前十大股东持有0.55亿股，占流通盘42.13%，主力控盘一般截止2015.6.30合计78家机构持仓，持仓0.54亿股，占流通盘41.5%，包括77家基金和1家其他机构。

三、股东研究从十大流通的股东中看到，有两个社保基金、还有其他的公募基金和私募基金。

四、公司的财务状况2015年半年报中电远达财务纵向分析从表中看到，公司的主营和净利润近今年出现了比较快的增长，表中的指标基本都出现了好转，虽然毛利率出现小幅的下滑，但在整个医药行业算很高的标的，每股收益更是成倍的增加，资本收益率也出现大幅的增加。

公司的货币资金相比去年也是有很大的增加，为后续的外延并购提供的基础。

五、公司近期亮点1、第一轮增持多数被套很惨：A股的暴跌让上市公司一度通过增持来向外传递信心。

这一“护盘”之举在7月8日证监会出文鼓励之后掀起风潮，但是并没能阻挡大盘再度大跌的步伐，上市公司增持“自救”剧情持续上演，但是前期的增持也多被深套。

长春高新增持时的均价为130.95元/股，9月16日收盘价为90.98元/股，股价缩水30.52%。

2、获得政府补助5188万元，未来销量将进一步提高：司下属子公司金赛药业、华康药业、百克生物、百益制药已累计收到政府各类补助资金5188.15万元。

公司的长效生长激素目前的销售情况符合现阶段的市场预期，公司预计，随着市场成熟，未来销量将进一步提高。

3、长春高新促卵泡素已进入生产阶段：怀新资讯获悉，长春高新促卵泡素目前已经进入生产阶段，有望于今年下半年上市。

国内重组产品市场由价格较高的进口产品占据，而公司生产的促卵泡素产品是目前我国促卵泡素市场唯一的国产重组药物，有望实现进口替代。

2010年年报审计情况快报第十五期

中注协发布2010年年报审计情况快报（第十五期）2011年5月3日，中注协发布2010年年报审计情况快报（第十五期），全文如下：4月25日—4月30日，沪深两市共有307家上市公司披露了2010年年度报告(详见附表1)，其中，沪市139家，深市主板101家，深市中小企业板57家，深市创业板10家。

从审计意见类型看，258家上市公司被出具了无保留意见的审计报告，30家上市公司（*ST商务、ST国药、*ST朝华、旭飞投资、*ST丹化、ST太光、*ST德棉、*ST得亨、*ST中农、*ST明科、吉林制药、ST大路B、*ST方向、安妮股份、ST东盛、科达股份、ST松辽、ST昌鱼、*ST 华源、德赛电池、*ST威达、ST方源、*ST东热、ST泰复、*ST炎黄、ST中冠A、*ST宏盛、S*ST北亚、*ST北生和*ST宝硕）被出具了带强调事项段的无保留意见审计报告，12家上市公司（深国商、*ST沪科、*ST盛润A、华阳科技、东方银星、SST华新、天目药业、新农开发、园城股份、莲花味精、*ST九发和世纪星源）被出具了保留意见审计报告，7家上市公司（*ST中华A、*ST科健、*ST广夏、*ST创智、*ST东碳、S*ST生化和绿大地）被出具了无法表示意见的审计报告。

一、出具带强调事项段无保留意见审计报告的原因在被出具带强调事项段无保留意见审计报告的30家上市公司中，26家主要是因为持续经营能力存在重大不确定性，2家主要是因为涉嫌违反证券法受到证监会等监管部门的立案调查，1家主要是因为客户认购款今后能否转作收入存在不确定性，1家主要是因为有关产品质量事故的赔偿责任划分存在重大不确定性：1．*ST商务。

*ST商务在2010年12月31日合并净资产为-102,482.64万元，已严重资不抵债，存在多项巨额逾期借款、对外担保。

该公司存在多项处于执行以及强制执行阶段的诉讼事项，部分资产和资金账户被查封或冻结，生产经营规模萎缩。

日沪深重大事项公告快递

日沪深重大事项公告快递Company number【1089WT-1898YT-1W8CB-9UUT-92108】(000606)青海明胶：2010年第一次临时股东大会决议青海明胶2010年第一次临时股东大会于2010年1月12日召开，选举许正中先生为公司第五届董事会独立董事，任期与本届董事会相同；审议通过《公司董(监)事、独立董事年度工作津贴方案》的议案。

(000035)ST科健：1月29日召开2010年第一次临时股东大会1.召集人：公司董事会2、会议地点：公司会议室3.会议召开日期和时间：2010年1月29日(星期五)下午2：00。

4.会议召开方式：现场会议5.股权登记日：2010年1月22日6.登记时间：2010年1月27日、28日(上午8：30至11：30，下午1：30至5：30)7.会议审议事项：《关于续聘武汉众环会计师事务所有限责任公司的议案》(000676)思达高科：重大诉讼事项持续披露2010年1月12日，思达高科接到河南省郑州市中级人民法院(2009)郑民四初字第33-1号民事裁定书，就公司与中信银行股份有限公司郑州分行借款一案裁定如下：准许中信银行股份有限公司郑州分行撤回起诉。

目前，公司与中信银行股份有限公司郑州分行的借款已到期归还，本息结清，借款额度正常循环使用，公司资金周转正在恢复正常。

(000100)TCL集团：1月28日召开公司2010年第一次临时股东大会1.召集人：公司董事会2.会议地点：深圳市科技园高新南一路TCL大厦B座19楼第一会议室3.会议召开日期和时间：2010年1月28日上午10点4.会议召开方式：现场投票5.股权登记日：2010年1月21日6.登记时间：2010年1月27日7.会议审议事项：《关于变更公司2009年度审计机构的议案》。

(000100)TCL集团：第三届董事会第二十四次会议决议TCL集团第三届董事会第二十四次会议于2010年1月12日召开，审议并通过《关于聘任郭爱平先生为本公司副总裁的议案》、《关于变更公司2009年度审计机构的议案》、《关于通知召开本公司2010年第一次临时股东大会的议案》。

长春高新：第九届董事会第二十四次会议决议公告

证券代码：000661 证券简称：长春高新公告编号：2020-059 长春高新技术产业（集团）股份有限公司第九届董事会第二十四次会议决议公告一、董事会会议召开情况1、长春高新技术产业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第二十四次会议于2020年5月24日以电话及微信方式发出会议通知。

2、本次董事会于2020年5月25日13：30在公司第一会议室以现场及通讯会议方式召开。

3、本次会议应参与表决董事9名，实际参与表决董事9名。

4、会议由董事长马骥先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。

5、本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况经与会董事认真讨论，审议并通过了以下议案：（一）《关于分拆所属子公司至科创板上市符合相关法律、法规规定的议案》公司拟分拆所属子公司长春百克生物科技股份公司（以下简称“百克生物”）至上海证券交易所科创板上市（以下简称“本次分拆”）。

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定》（以下简称“《若干规定》”）等法律法规以及规范性文件的规定并经董事会对公司实际情况及相关事项进行认真的自查论证后，认为本次分拆符合相关法律、法规的规定。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（二）《关于分拆所属子公司长春百克生物科技股份公司至科创板上市方案的议案》1、上市地点：上海证券交易所科创板。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

2、发行股票种类：中国境内上市的人民币普通股（A股）。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

3、股票面值：1.00元人民币。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

4、发行对象：符合中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）等监管机关相关资格要求的询价对象以及已在上海证券交易所开立A股证券账户的自然人、法人及其他机构投资者（中国法律、法规、规章及规范性文件禁止者除外）。

上市公司并购重组与定向增发讲义(40页)

◆ 2007-2014 年完成定增项目数量1028次，近两年定增数量和规模快速增长。
◆ 2007－2014年获利项目数量751次，参与一级市场定增取得绝对正收益的概率高达73%。
◆ 定增获利概率最低为 2011年的43%，20132014 年，一级市场定增正收益概率显著提高。
3、定向增发获利源泉
4、定向增发投资流程
5、定向增发的特点
■ 人数限制按照规定要求发行对象不超过10名 ■ 折价发行发行价不低于董事会公告日前20日均价的90% ■ 锁定期发行股权12个月不得转让（控股股东及战略股
东 36个月） ■ 参与门槛超高 Βιβλιοθήκη 名投资者一般都是几千万甚至上亿起步
二、定向增发获利情况
1、定向增发获利统计：市场超额收益显著
3、上市公司重组基本概念
重组涉及的范畴及特征
• 重组讨论的是资产和业务的范畴，其根本特征是交易完成后，资产也业务实现转移，原公司主体内资产也和业务发生变化；
• 重组带来的结果是原公司主体内资产和业务的结构行变化，包括增加资产业务、减少资产业务、业务架构的结构性变化及创新；
• 重组的根本目的是实现原公司主体的资产和业务的优化。
■ 专业收益
定向增发的参与者主要系专业的机构，与二级股民不同，专业机构有专业的团队，有丰富的投研能力，并与实际控制人沟通，特别是资金的募集及投向，从而大大降低了投资风险。
三、定向增发案例探讨
案例一、世纪华通非公开发行
1、定向增发概况（世纪华通）
收购标的交易规模支付方式支付现金金来源
上海天游软件有限公司及无锡网络科技公司100%股权
上市公司收购既包括对上市公司控制权的获取以及巩固行为，也包括上市公司为实施主体获得其它资产控制权的行为，具体来说即为《上市公司收购管理办法》和《上市公司重组管理办法》两部法规中所定义的并购重组行为。

2010年度大事记

黑龙江辰能哈工大高科技风险投资有限公司2010年度大事记1、2010年1月8日辰能风投2007年投资的哈尔滨九洲电气股份有限公司正式在深圳证券交易所挂牌交易，九洲电气创业板成功上市标志着辰能风投公司投资企业进入国内资本市场的开始。

同时也改写了自2003年以来黑龙江省地区无新上市公司的历史，作为我省首家在创业板上市的企业，将对我省企业通过资本市场融资起到积极地引领和示范作用。

黑龙江省政府省长助理兼国资委主任赵杰、辰能集团董事长兼党委书记贾哲、辰能风投总经理刘国超、副总经理冯文善应邀出席深交所为创业板上市仪式。

2、2010年1月11日黑龙江日报整版刊登专访《辰能风投，助力九洲电气上市的神奇之手—九洲电气创业板上市揭秘》，记者详细介绍了辰能风投公司对九洲电气的投资、管理输出、上市申报及在创业板上市的全过程。

3、2010年3月24日刘国超总经理荣获第六届黑龙江省经济风云人物。

黑龙江省第六届经济风云人物评选活动在哈尔滨举行。

省人大常委会副主任符凤春、副省长吕维峰、省政协副主席孙东生等领导出席大会并为获奖企业家颁奖。

黑龙江日报整版刊登“第六届黑龙江经济风云人物风采展”，记者专访《为龙江高科技产业的发展增色生辉—聚焦2009黑龙江十大经济风云人物，黑龙江辰能哈工大高科技风险投资有限公司总经理刘国超》。

4、2010年5月21日省委常委、省国资委党委书记赵克非来辰能集团公司就集团资本运作、辰能风投和环保公司的上市运作进行专题调研，对辰能风投的发展、管理创新、员工激励等问题做了重要指示。

鼓励辰能风投加大创新力度，不断创新投资管理方式和业绩考评模式。

5、2010年6月3日辰能风投体制机制创新工作会议在辰能大厦四楼会议室召开。

省国资委副主任盖鲁林、辰能集团监事会主席王玺斌及省国资委有关处室的领导参加会议。

省发改委财政金融处张德春处长一行作为本次工作会议的嘉宾应邀莅临会议。

集团董事长贾哲、总经理王智奎等集团领导和集团有关部门到会。

新希望公司大事

☆新希望公司大事☆【2011-11-30】刊登2011年第二次临时股东大会决议公告新希望2011年第二次临时股东大会决议公告新希望2011年第二次临时股东大会于2011年11月29日召开，审议通过"关于变更公司注册资本的议案"、"关于变更公司名称的议案"、"关于调整改选公司第五届董事会部分董事的议案"等议案。

董监事会决议公告一、审议通过了公司"关于选举公司第五届董事会副董事长的议案"；推选张效成先生、黄炳亮先生、黄代云先生为公司第五届董事会副董事长，任期为本次董事会会议通过之日至公司五届董事会届满为止（即2013年5月）。

二、审议"关于调整改选公司第五届董事会各专门委员会成员的议案"；三、审议"关于聘任公司高级管理人员的议案"；因工作调整，黄代云先生、曾勇先生和王世熔女士分别提出申请，请求辞去其各自担任的公司总经理、副总经理和财务总监职务。

聘任陶煦先生为公司总裁，向川先生续任公司副总裁、李兵先生续任公司总裁助理，拟聘任吉崇星先生为公司总裁助理。

聘任陈兴垚先生为公司财务总监，崔照江先生为人力资源总监，党跃文先生为投资发展总监。

四、审议通过了"关于选举公司第五届监事会主席的议案"。

选举唐勇先生为公司第五届监事会新任主席，任期为本次监事会会议通过之日至2013年5月19日（与本届监事会原任监事任期一致）。

五、审议"关于六和集团拟转让青岛田润公司股权的议案"；公司控股的山东六和集团有限公司拟将其所持有的青岛田润食品有限公司35%的股权转让给日本丸红株式会社，同时将其持有的青岛田润5%的股权转让给丸红（北京）商业贸易有限公司，待上述股权转让的相关条件具备，按规定经相应的审计、评估程序确定转让价格后，交易三方正式签定的合资合同及股权转让合同。

【2011-11-29】召开股东大会,停牌一天新希望召开股东大会。

S 长高新：股权分置改革相关股东会议之法律意见书

北京市赛德天勤律师事务所关于长春高新技术产业（集团）股份有限公司股权分置改革相关股东会议之法律意见书致：长春高新技术产业（集团）股份有限公司根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下称“《证券法》”）、《关于上市公司股权分置改革的指导意见》（以下称“《指导意见》”）、《上市公司股权分置改革管理办法》（以下称“《管理办法》”）、《上市公司股权分置改革业务操作指引》（以下称“《操作指引》”）等法律、行政法规和规范性文件以及《长春高新技术产业（集团）股份有限公司章程》（以下称“《公司章程》”）的规定，北京市赛德天勤律师事务所（以下称“本所”）接受长春高新技术产业（集团）股份有限公司（以下称“公司”）委托，就公司本次股权分置改革相关股东会议（以下称“本次相关股东会议”）出具本法律意见书。

本所律师同意将本法律意见书随公司本次相关股东会议决议一起予以公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。

本所律师保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本所律师根据法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查验证，就本次相关股东会议提供法律意见如下：一、关于本次股权分置改革相关股东会议的召集和召开（一）本次相关股东会议的召集1、公司董事会于2006年9月11日在《证券时报》以及巨潮资讯网（以下称“指定媒体”）公告了《长春高新技术产业（集团）股份有限公司股权分置改革说明书》及其摘要。

2、2006年9月20日，公司董事会在指定媒体公告了《长春高新技术产业（集团）股份有限公司关于股权分置改革方案沟通协商情况暨修改股权分置改革方案的公告》，决定对公司股权分置改革方案的部分内容进行调整。

同日，公司董事会并在指定媒体公告了《长春高新技术产业（集团）股份有限公司股权分置改革说明书（修订稿）》及其摘要。

3、2006年12月8日，公司董事会在指定媒体刊登了《长春高新技术产业（集团）股份有限公司关于召开股权分置改革相关股东会议的通知》及《长春高新技术产业（集团）股份有限公司董事会关于股权分置改革的委托投票征集函》。

长春高新：2010年度独立董事述职报告(刘中民) 2011-03-24

证券代码：000661 证券简称：长春高新公告编号：2011-08 长春高新技术产业（集团）股份有限公司2010年度独立董事述职报告(刘中民)本人担任长春高新技术产业（集团）股份有限公司的独立董事已近六年，在2010年任职期内能够严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等相关法律、法规及公司《章程》和制度的规定，尽职尽责，积极出席2010 年度的相关会议，认真审议各项议案，为公司发展提出建议。

现将2010年度履职情况汇报如下：一、出席会议情况2010年，公司共计召开了12次董事会会议，作为独立董事, 我们在召开董事会前主动了解并获取作出决策前所需要的情况和资料，详细了解公司整个生产运作和经营情况，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。

会议上，我们认真审议每项议案，积极参与谈论并提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。

（一）出席董事会的情况本报告期内董事会共召开会议12次，本人因公出差，缺席公司第六届二十次董事会会议。

现场参加了其他11次董事会。

（二）对公司有关事项提出异议的情况本报告期内，本人没有对公司本年度董事会各项议案或有关事项提出异议。

二、发表独立意见情况我们关注公司动态与股东大会、董事会决议的执行情况，听取公司有关部门对公司生产经营、财务运作、资金往来等日常经营情况的汇报，并与公司管理层进行沟通，共同探讨公司的发展目标。

凡是需经董事会决策的重大事项，均事先对事项详情进行深刻的了解，根据相关法规进行认真审核，本报告期内除对2009年度报告以外，未对其他事项出具书面的独立意见。

三、对公司现场检查情况2010年，我们对公司进行了现场考察，密切关注公司的生产经营情况和财务状况；并通过电话和邮件，与公司高级管理人员保持密切联系，及时获取公司重大事项的进展情况，掌握公司经营动态，高度关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体刊载的相关报道。

长春高新：关于发行股份及可转换债券购买资产并募集配套资金暨关联交易之标的资产过户完成的公告

证券代码：000661 证券简称：长春高新公告编号：2019-110 长春高新技术产业（集团）股份有限公司关于发行股份及可转换债券购买资产并募集配套资金暨关联交易之标的资产过户完成的公告长春高新技术产业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”或“长春高新”）于2019年11月7日收到中国证监会核发的《关于核准长春高新技术产业（集团）股份有限公司向金磊等发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2019]2140号），核准公司向金磊发行23,261,688股股份、向林殿海发行6,600,641股股份；向金磊发行4,500,000张可转换公司债券购买相关资产；核准公司非公开发行股份募集配套资金不超过100,000万元。

具体详情见公司于2019年11月8日披露的《关于发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金获得中国证监会核准批文的公告（更新后）》（公告编号：2019-105）。

截至本公告日，公司已完成本次交易标的资产的过户手续，现将相关事项公告如下：一、本次交易的实施情况（一）本次交易标的资产过户情况2019年10月29日，长春新区发展集团有限公司下发的《关于同意长春金赛药业股份有限公司组织形式变更的批复》（新发字[2019]22号），同意金赛药业将公司组织形式由股份有限公司变更为有限责任公司事项。

2019年10月29日，金赛药业召开股东大会，同意金赛药业整体变更为有限责任公司。

根据长春市市场监督管理局长春新区分局于2019年10月30日核发的《营业执照》，金赛药业已整体变更为有限责任公司，公司名称为“长春金赛药业有限责任公司”。

截至本公告日，金赛药业因本次交易涉及的股权过户事宜已履行工商变更登记手续，本次变更后，长春高新持有金赛药业99.50%股权。

（二）后续事项在本次交易标的资产过户完成后，上市公司尚需完成下列事项：1、长春高新尚需按交易协议约定，向交易对方金磊、林殿海发行股份、可转换债券，并就前述新增股份及可转换债券申请办理登记和上市手续。

国民技术：2010年第一次临时股东大会的法律意见书 2010-12-02

北京市金杜律师事务所关于国民技术股份有限公司2010年第一次临时股东大会的法律意见书致：国民技术股份有限公司根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）的规定，北京市金杜律师事务所（下称“本所”）接受国民技术股份有限公司（下称“公司”）的委托，指派律师参加了公司2010年第一次临时股东大会（下称“本次股东大会”）并就相关事项进行见证。

为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的公司章程、公司董事会为召开本次股东大会所作出的决议及公告文件、本次股东大会会议文件、出席会议股东及股东代表的登记证明等必要的文件和资料。

本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的必备文件予以公告，并依法对出具的法律意见承担责任。

本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会相关事项出具如下法律意见：一、本次股东大会召集、召开程序2010年11月16日，公司董事会决定召开本次股东大会，并于2010年11月16日、2010年11月23日在巨潮资讯网分别刊登了《国民技术股份有限公司关于召开2010年度第一次临时股东大会的通知》、《国民技术股份有限公司关于召开2010年度第一次临时股东大会的补充通知》。

上述通知就本次股东大会召开时间、地点、审议事项、参加人员、参加会议的登记办法等事项作出了说明。

2010年12月1日，本次股东大会按前述公告的时间、地点召开，并完成了公告所列明的议程。

综上，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律法规、《股东大会规则》和公司章程的规定。

二、出席本次股东大会人员的资格、召集人的资格出席本次股东大会的股东及股东代表共14人，所持(代表)股份数为69,483,681股，占公司总股份的63.86％。

经本所律师核查验证，出席会议的股东及股东代表均持有有效证明文件。

除上述股东及股东代表外，公司部分董事、监事、高级管理人员和本所律师出席了会议。

东方市场：关于召开2010年度股东大会的通知 2011-04-25

证券代码：000301 证券简称：东方市场公告编号：2011-020江苏吴江中国东方丝绸市场股份有限公司关于召开2010年度股东大会的通知本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况1、股东大会届次。

本次股东大会是年度股东大会。

2、股东大会的召集人。

本次股东大会是由公司董事会召集的。

本公司于2011年4月22日召开第五届董事会第三次会议，会议审议通过了公司2010年年度报告全文及摘要等议案，决定于2011年5月18日（星期三）召开公司2010年度股东大会。

3、会议召开的合法、合规性。

本次股东大会的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

4、会议召开日期和时间：2011年5月18日（星期三）上午9：00开始5、会议召开方式：现场表决6、出席对象：(1)截至2011年5月13日（星期五）下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司股东或其委托代理人（授权委托书附后）；(2)本公司董事、监事和高级管理人员；(3)本公司聘请的律师。

7、会议地点：江苏省吴江市盛泽镇市场路丝绸股份大厦七楼会议室二、会议审议事项1、审议公司2010年度董事会工作报告；2、审议公司2010年度监事会工作报告；3、审议公司2010年度财务决算及2011年度财务预算的报告；4、审议公司2010年年度报告全文及摘要；5、审议关于续聘江苏天衡会计师事务所有限公司为公司2011年审计机构的议案；6、审议公司2010年度利润分配及资本公积金转增股本的议案；7、审议预计公司2011年度日常关联交易的议案；8、审议关于修订公司《独立董事制度》的议案；9、审议关于修订公司《股份及其变动管理制度》的议案；10、审议关于修订公司《募集资金管理制度》的议案11、审议关于制定公司《股东、控股股东和实际控制人行为规范》的议案；12、审议关于申请发行短期融资券的议案；（1）发行规模：不超过10亿元人民币（2）发行期限：本次短期融资券的发行期限为1年（3）发行利率：通过簿记建档，集中配售方式最终确定（4）发行对象：全国银行间债券市场的机构投资者（国家法律、法规禁止的投资者除外）（5）承销方式：由承销机构以包销方式在全国银行间债券市场公开发行（6）募集资金用途：置换部分银行贷款和补充流动资金（7）提请股东大会授权董事会全权办理本次发行短期融资券相关事宜13、审议关于申请发行中期票据的议案。

#小兵原创#非公开发行发行方式、定价基准日以及价格调整

#小兵原创#非公开发行发行方式、定价基准日以及价格调整自2015年6月中旬的股市大跌开始以来，市场上如火如荼的非公开发行也被当头一棒，许多上市公司开始面临抉择。

随着股价回调，已经确定的发行底价或者发行价格远高于二级市场价格，对于询价发行已经可以预见将来的发行大概率会失败，而定价发行的发行对象陆续毁约、放弃，部分在指数高位推出预案的上市公司干脆直接取消预案（如东虹控股、新界泵业），部分在琢磨调整预案，还有一些即将推出发行方案的上市公司由于停牌，虽然躲过了这一个多月股价的起起伏伏，但是因为把握不准股价走势和发行风险，也在纠结如何定价，迟迟不能推出预案。

本文主要针对尚未申报项目的非公开发行的定价和调价展开，以期给拟调整发行方案或者拟推出发行方案的非公开项目提供参考。

对于在审项目或者过会待发行的非公开项目，本文并不论及。

大部分在会或者过会项目定价基准日较早，发行底价或者发行价格还未跌破；若不幸已经跌破的锁价发行、已经跌破的竞价发行若已过会，只能等待后市见好，最多能做的就是祈求晚一点拿到批文（不过目前还不能预计到证监会给核准批文的时间），已经跌破的竞价发行若尚未上会，还有一次调价机会，当然这次调价机会越晚用越好，目前已经不开初审会、发审会，也只能等待。

一、简述（一）发行方式竞价发行，也是我们常说的询价发行，董事会确定的只是发行底价（或定价原则），将来发行的时候通过询价确定发行价格和发行对象，当然也可以事先确定部分发行对象，事先确定的发行对象不参与询价，被动接受询价结果。

定价发行，也是我们常说的三年锁价发行，董事会直接确定了发行价格（或定价原则）和发行对象。

（二）定价基准日非创业板创业板定价基准日董事会决议公告日股东大会决议公告日发行期首日（并不区分竞价发行和定价发行）竞价发行：发行期首日；定价发行：董事会决议公告日实操中，一般确定的发行价格或者发行底价为定价基准日前20个交易均价的90%，但也有高于90%的，如中信银行，申请人本次非公开发行股票的发行价格为4.84元/股，相当于定价基准日（申请人第三届董事会第三十次会议决议公告日，即2014年10月30日）前20个交易日公司股票交易均价（即4.63元/股）的104.54%，同时不低于每股净资产。

长春高新：2010年年度股东大会法律意见书 2011-04-14

北京大成（长春）律师事务所关于长春高新技术产业（集团）股份有限公司2010年年度股东大会法律意见书致：长春高新技术产业（集团）股份有限公司长春高新技术产业（集团）股份有限公司(以下简称“公司”)2010年年度股东大会现场会议于2011年4月13日在吉林省长春市同志街2400号火炬大厦5层会议室召开,本次股东大会采取现场投票的表决方式。

北京大成（长春）律师事务所（以下简称“本所"）接受长春高新技术产业（集团）股份有限公司（以下简称“公司"）委托，指派律师高树成、孙立峰（以下称“本所律师"）出席公司2010年年度股东大会（以下简称“本次会议"）。

本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》"）等法律、法规、部门规章和规范性文件的规定，就公司本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议表决程序和表决结果的合法性等有关法律问题出具法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师对公司本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。

本法律意见书供公司召开2010年年度股东大会使用。

本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一起公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。

本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：一、本次股东大会召集、召开的程序经本所律师核查，公司本次股东大会是由2011年3月22日召开的公司第六届二十一次董事会会议决定提议召开，公司董事会负责召集。

公司董事会于2011年3月24日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网以公告形式刊登了关于召开本次股东大会的通知，公告了本次股东大会审议的事项及投票表决的方式。

长春高新：第九届董事会第二十一次会议决议公告

证券代码：000661 证券简称：长春高新公告编号：2020-052 长春高新技术产业（集团）股份有限公司
第九届董事会第二十一次会议决议公告
一、董事会会议召开情况
1、长春高新技术产业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第二十一次会议于2020年4月10日以电话及微信方式发出会议通知。

2、本次董事会于2020年4月20日上午9时在公司第一会议室以现场及通讯会议方式召开。

3、本次会议应参与表决董事9名，实际参与表决董事9名。

4、会议由董事长马骥先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。

5、本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况
经与会董事认真讨论，审议并通过了如下议案：
1、《<2020年第一季度报告>全文及正文》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

内容详见巨潮资讯网（）《2020年第一季度报告》全文及正文。

2、《关于补选董事会下设相关专门委员会组成人员的议案》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

根据相关法律法规及实际工作需要，公司同意补选非独立董事张玉智先生为公司第九届董事会战略决策委员会成员、第九届董事会薪酬与考核委员会成员、第九届董事会审计委员会成员。

三、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2、深交所要求的其他文件。

长春高新技术产业（集团）股份有限公司
董事会
2020年4月22日。

长春高新：2009年年度审计报告 2010-03-13

H O N G L E I C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S审计报告中磊审字[2010]第5011号长春高新技术产业（集团）股份有限公司全体股东：我们审计了后附的长春高新技术产业（集团）股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括2009年12月31日的资产负债表及合并资产负债表、2009年度的利润表及合并利润表、2009年度合并股东权益变动表、2009年度的现金流量表及合并现金流量表以及财务报表附注。

一、管理层对财务报表的责任按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。

这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。

二、注册会计师的责任我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。

中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。

选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。

在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。

审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

H O N G L E I C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S三、审计意见我们认为，贵公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了贵公司2009年12月31日的财务状况以及2009年度的经营成果和现金流量。

长春高新：2011年第一季度报告全文 2011-04-20

长春高新技术产业（集团）股份有限公司2011年第一季度季度报告全文§1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。

1.3 公司负责人杨占民、主管会计工作负责人朱兴功及会计机构负责人(会计主管人员)赵树平声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标单位：元本报告期末上年度期末增减变动（％）总资产（元）1,983,534,268.581,761,622,206.54 12.60%归属于上市公司股东的所有者权益（元）538,854,397.20521,996,732.08 3.23%股本（股）131,326,570.00131,326,570.00 0.00%归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 4.10 3.97 3.27%本报告期上年同期增减变动（％）营业总收入（元）256,810,506.50246,990,253.80 3.98%归属于上市公司股东的净利润（元）16,857,665.1216,633,806.32 1.35%经营活动产生的现金流量净额（元）-21,291,560.1246,921,160.04 -145.38%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-0.1620.357 -145.38%基本每股收益（元/股）0.1280.127 0.79%稀释每股收益（元/股）0.1280.127 0.79%加权平均净资产收益率（%） 3.13% 3.68% -0.55%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 2.85% 3.78% -0.93%非经常性损益项目√适用□不适用单位：元非经常性损益项目金额附注（如适用）非流动资产处置损益1,964,893.99所得税影响额-491,223.50合计1,473,670.49 -2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股报告期末股东总数（户）26,880前十名无限售条件流通股股东持股情况股东名称（全称）期末持有无限售条件流通股的数量种类长春高新超达投资有限公司31,779,851 人民币普通股中国建设银行－华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投4,879,283 人民币普通股资基金张国荣3,069,680 人民币普通股融通新蓝筹证券投资基金2,526,851 人民币普通股中国银行－大成财富管理2020生命周期证券投资基金2,500,000 人民币普通股中国人寿保险（集团）公司－传统－普通保险产品1,689,657 人民币普通股全国社保基金一零九组合1,508,302 人民币普通股仲昱1,494,300 人民币普通股周政1,303,863 人民币普通股交通银行－科瑞证券投资基金1,000,000 人民币普通股§3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因√适用□不适用本期经营活动产生的现金流量净额及每股经营活动产生的现金流量净额均同比降低145.38%，主要原因系本期成本加大，职工工资等各项费用及税金支出增加所致。

000661长春高新：关于第一大股东部分股份质押的公告

证券代码：000661 证券简称：长春高新公告编号：2021-042 长春高新技术产业（集团）股份有限公司
关于第一大股东部分股份质押的公告
长春高新技术产业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司第一大股东——长春高新超达投资有限公司（以下简称“超达投资”）函告，获悉其所持有本公司的部分股份被质押，具体事项如下：
一、股东股份本次质押基本情况
2021年5月27日，超达投资将其所持有本公司的部分股份质押于广发银行股份有限公司长春分行（以下简称“广发银行”），为其出资人龙翔投资控股集团有限公司银行借款提供质押担保。

具体情况如下：
二、股东股份累计被质押情况
截至本公告披露日，超达投资持有公司无限售流通股股份共计76,076,954股，占公司总股本的18.80%，其中合计质押股数为37,578,110股，占其持有公司股份总数的49.39%，占公司总股本的9.28%。

三、备查文件
1、《证券质押登记证明》；
2、中国证券登记结算有限责任公司《证券质押及司法冻结明细表》；
3、其他相关机构或单位出具的质押证明文件。

特此公告
长春高新技术产业（集团）股份有限公司
董事会
2021年5月29日。

长春高新：2010年度股东大会决议公告 2011-04-14

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2010年年报审计情况快报第十五期

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上市公司并购重组与定向增发讲义(40页)

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长春高新：2010年度独立董事述职报告(刘中民) 2011-03-24

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