2011年ISO年审合规性评价记录
产品合规确认和验证记录
产品合规确认和验证记录1.产品设计合规确认记录：记录产品设计过程中对合规性进行的确认。
包括对产品的功能、结构和性能等方面进行评估，确保产品满足相关法律法规和标准要求。
记录产品设计的目标、方法、结果和结论等，以及需要改进的地方。
2.产品生产合规确认记录：记录产品生产过程中对合规性进行的确认。
包括生产工艺、工艺流程和质量控制等方面的确认。
记录生产过程中的检验、检测和测试结果，确保产品符合相关法律法规和标准要求。
记录生产中出现的问题和解决方案，以及需要改进的地方。
3.产品销售合规确认记录：记录产品销售过程中对合规性进行的确认。
包括销售渠道、销售人员和销售方式等方面的确认。
记录销售过程中的整改措施和销售数据，确保产品符合相关法律法规和标准要求。
记录销售中出现的问题和解决方案，以及需要改进的地方。
4.产品合规验证记录：记录产品合规性验证的过程和结果。
包括相关测试、监测和评估等方面的验证。
记录验证过程中的数据、分析和评价，确保产品符合相关法律法规和标准要求。
记录验证中出现的问题和解决方案，以及需要改进的地方。
1.提高产品质量和安全性。
通过产品合规确认和验证记录，可以及时发现产品设计、生产和销售中的不合规问题，采取相应的措施进行整改，提高产品的质量和安全性。
2.符合法律法规和标准要求。
通过产品合规确认和验证记录，可以确保产品符合相关法律法规和标准的要求，避免因不合规而导致的法律风险和经济损失。
3.提高企业声誉和竞争力。
通过产品合规确认和验证记录，可以证明企业对产品合规性的重视和管理，提升企业的声誉和竞争力，获得用户的信任和支持。
4.保障消费者权益。
通过产品合规确认和验证记录，可以保障消费者的权益，确保消费者购买到符合品质和安全标准的产品，避免因产品不合规而产生的健康和财产损失。
总之，产品合规确认和验证记录是企业提高产品质量和安全性、符合法律法规和标准要求、保障消费者权益的重要手段。
企业应制定相应的制度和流程，建立健全的产品合规确认和验证记录体系，确保产品的质量和合规性。
2011年ISO内部质量审核检查表-人事部
人力资源总则：
是否识别从事影响产品质量工作的人员所必要的能力?包括特殊工种人员的能力、资格.
√
是，例如内审员
√
6.2.2
能力培训和意识：
1.是否对人员能力的胜任情况进行了考核?
2.人员的安排能否满足质量控制需要?
3.是否按需要提供培训,包括质量意识和能力或采取其他措施以满足这些岗位需求?
4.培训是否有计划,实施情况如何?
4.2.1
总则：
1.是否编制了文件控制程序?
2.质量管理体系文件包括哪些?是否有表明体系文件范围的清单?
3.记录控制是否编制程序?
√
1.编制，J-QP-02《文件控制程序》。
2.有清单。
3.编制，J-QP-03《质量记录控制程序》。
√
4.2.3
文件控制：
1.文件的发放前是否批准, ,如何保证文件的适用性?
√
有开展。
√
以下空白
√
是。
5.4.1
质量目标：
是否了解组织的质量目标?
质量目标的实现情况如何,统计有否依据,是否可信?
√
√
了解，能够达到制定的质量目标，有统计依据及方法。
√
5.5.1
职责与权限：
人事部主要职责是什么？职责、权限是否明确？
√
招聘、培训、后勤保障、记录管理、日常行政工作(客人来访邀请等).职位相关有描述。
√
5.如何评价培训的有效性及评价所采取措施的有效性?
6.是否保存有关教育、经验、培训和资格认定的记录?
√
√
√
1.有考核，上级的书面或口头评价。
2.人员能力评价表,特殊岗位人员职能认证书。
3.有提供培训。
合规性评价记录
2018年1月1日
按法规要求执行。建立管理体系，对环境进行保护
符合
20
中华人民共和国固体废物污染环境防治法
全国人大常委会
2020年9月1日
按法规要求执行。建立管理体系，对环境进行保护
符合
21
中华人民共和国噪声污染防治法
全国人大常委会
2022年6月5日
按法规要求执行。建立管理体系，对环境进行保护
合规性评价记录
编号：JL-9.1.2ES-01N0：01
序号名 称颁发部门来自编号实施日期评价描述
评价结论
1
中华人民共和国民法典
全国人民代表大会
2021年1月1日
按法规要求执行。
符合
2
中华人民共和国产品质量法
全国人民代表大会
2018年12月29日
按法规要求执行。
符合
4
中华人民共和国食品安全法
全国人大常委会
符合
25
中华人民共和国安全生产法
全国人大常委会
2021年9月1日
按法规要求执行。建立管理体系，对环境进行保护
符合
26
生产安全事故报告和调查处理条例
国务院
2007年6月1日
按法规要求执行。
符合
27
安全生产违法行为行政处罚办法
安监总局
2015年5月1日
按法规要求执行。
符合
27
生产安全事故信息报告和处置办法
国家安全生产监督管理总局
2009年7月1日
按法规要求执行。
符合
28
生产安全事故报告和调查处理条例
国务院
2007年6月1日
按法规要求执行。
符合
ISO年审合规性评价报告
ISO年审合规性评价报告2017年ISO年审合规性评价报告一、评价目的：为了有效的控制环境因素，保证环境目标指标的实现符合法律、法规及标准和要求，特对公司的产品、服务和活动中适用的法律、法规和其他要求，遵守情况而对公司的'符合性进行评价。
为公司环境管理体系的持续改进提供依据，并采取纠正和预防措施，从而履行公司遵循法律法规及其他要求的承诺。
二、评价时间：2011年03月25日三、评价地点：本公司会议室四、评价人员：**、***、***、**、***、**、hy4940···五、评价范围：本公司环境管理体系所覆盖的所有部门和所辖区域。
六、评价依据：本公司产品、服务和活动中适用的法律、法规和其他要求。
七、评价方法1、管理者代表孙士荣对本公司方针、目标、一体化管理体系的建立及其文件编制中，适用法律、法规和其他要求的遵循情况做报告。
2、各部门负责人对本部门主要环境因素和危险源的相关法律法规以及其他要求的遵循情况作报告。
3、其他与会人员进行评价。
八、评价内容概要：1、本公司管理体系方针中对适用法律法规和其他要求承诺。
2、公司制定的环境目标，从其内容、方法、污染预防和事故预防等各方面，适用法律法规和其他要求的应用遵循情况。
3、本公司环境因素、危险源识别有关的法律法规和其他要求的收集、分发、执行、评价。
4、公司在对相关方施加影响方面，也有按有关法律法规和其他要求办理。
公司在环境因素识别、评价、控制实施中，认真考虑到相关方的环境因素，并对相关方严格实施检查监督。
也注重与相关方的沟通。
5、公司在环境管理上，也未发生过因公司责任引起的环境事件。
但是对一些细小的环境轻微污染也必须加强管理。
6、本公司也有一部分员工法律知识缺乏、法律意识淡薄，对适用法律法规和其他要求的识别不是很充分。
这点公司应该想办法改进。
7、找出公司生产过程中，潜在的不合规情况和因素，并打算在后期及时纠正。
九、评价结论：综合本次评价情况，与会人员认为本公司适用法律法规和其他要求情况基本得到了识别和遵守。
4-3合规性评价记录
******有限公司法律法规、标准和其他要求合规性评价记录序号法律法规名称颁布部门法规/标准编号执行情况评价结论1 中华人民共和国宪法第十届全国人大第二次会议严格执行相关要求，未发现违法现象符合2 中华人民共和国安全生产法中华人民共和国第十二届全国人民代表大会常务委员会主席令第13号根据其要求，设置了专门的安全管理机构，成立了安委会，设置了专职安全员5名。
各项工作严格执行安全法要求。
符合3 中华人民共和国消防法中华人民共和国第九届全国人民代表大会常务委员会主席令第6号按照要求在办公区、停车场配备了合理、充足的消防器材；制定了火灾应急预案并定期组织实施了演练。
基本符合法律要求。
符合4 中华人民共和国劳动法中华人民共和国第八届全国人民代表大会常务委员会主席令第28号公司未使用未成年工；对妇女工作安排符合法律法规要求；与员工签订了劳动合同。
合同内容符合法律法规要求。
合同期限符合要求。
符合5 中华人民共和国职业病防治法中华人民共和国第九届全国人民代表大会常务委员会主席令第52号公司目前不存在能引起职业病的工种。
符合6 中华人民共和国劳动合同法中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会主席令第65号公司未使用未成年工；对妇女工作安排符合法律法规要求；与员工签订了劳动合同。
合同内容符合法律法规要求。
合同期限符合要求。
符合7 中华人民共和国道路交通安全法中华人民共和国第十一届全国人民代表大会常务委员会主席令第47号各级人员均遵守交通安全法；普货驾驶员有违章行为。
及时对其进行了处理并进行了教育培训。
目前执行情况较好。
符合8 国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定中华人民共和国国务院令第302号国务院令第302号公司目前未发生特大安全事故。
暂时符合9 中华人员共和国交通安全法实施条例国务院国务院第405号令各级人员均遵守交通安全法；普货驾驶员有违章行为。
及时对其进行了处理并进行了教育培训。
目前执行情况较好。
2011年ISO年审合规性评价记录
江苏福缘达热工科技有限公司合规性评价记录（2011年）一、符合性的评价：1、水能和电能的消耗水电在公司的运行中是不可必免的资源，但各部门和车间员工节约用水用电意识较强烈，同时在我们的有效控制下达到最小用量。
我公司采用的节水龙头，也没有员工离开“细水长流”的现象。
人离开和下班时及时关灯，空调也是合理使用，生产车间机器节能型能也更好。
根据执行情况的公司符合《中华人民共和国节约能源法》、《节约用电管理办法》、《江苏省节约能源条例》、《中华人民共和国水法》的有关规定。
2、噪声的排放我公司对噪声源进行治理，对有噪声的地方进行隔离，防止噪声的扩散，并对注重各类设备进行保养，以减小设备的噪声。
此次监测，本公司1、2、3、4号测点昼间厂界环境噪声均符合《工业企业厂界环境噪声排放标准》GB12348-20083类标准。
3、污水的排放我公司由于产品的特点，在生产过程中不需要太多水的参与，主要为生活污水，少量生产设备清洗污水集中处理后达标排放。
本次检测，本公司循环用水箱中废水CODcr、SS、氨氮浓度符合《污水综合排放标准》GB8978-1996表4中一级排放标准。
检测符合《中华人民共和国水污染防治法》的有关要求，符合《中华人民共和国水污染防治法实施细则》和《关于防治水污染技术政策规定》的有关要求。
4、固废（危险固废）的排放（1）资源的回收利用公司对一般工业固体废物（主要是原材料边角），如：废金属、废塑料、废油桶、废包装物等进行再循环利用，回收能源和资源。
符合《一般工业固体废物贮存、处置场污染控制标准》。
（2）危险固体废物对危险固体废物，包括：废日光灯管、废干电池、废晒鼓、废磁盘、废漆刷、油漆桶、油手套、油纱头、废油桶、废包装物、废液压油等也根据其特点进行处理和回收，遵守《中华人民共和国固体废物污染防治法法规》的要求。
5、废气（锅炉、汽车尾气）的排放本公司符合此规定，相关部门已按相关监测工作指引执行，并达标排放，公司机动车年检通过，机动车全部使用无铅汽油，食堂锅炉达标排放，符合《中华人民共和国清洁生产促进法》的有关要求。
2011年质量管理体系评审报告
12 0年
月 總 達 的
率 成
C.制程檢驗品質合格批率統計如下:
2011年制程檢驗品質合格批率(制一課) 100.00% 99.20% 98.40% 97.60% 96.80%
1月
達成率 99.63% 98.10% 99.56% 98.10% 99.62% 98.10%
目標值≧ 99.45% 99.22% 98.10% 98.10%
12 0年
月 5 頁
東莞榮銓電器制品有限公司
質量管理體系評審報告
2011年制程品質合格率(線圈課) 達成率 99.60% 99.10% 99.65% 99.10% 99.65% 99.10% 99.66% 99.10% 目標值≧ 99.62% 99.60% 99.10% 99.10%
99.90% 99.60% 99.30% 99.00% 98.70%
1月
99.57% 99.10%
99.57% 99.10%
99.67% 99.10%
99.66% 99.10%
99.59% 99.10%
99.62% 99.10%
99.64% 99.10%
2月
3月
4月
5月
6月
7月
8月
9月
月 10
月 11 20 1
目標值≧ 99.94% 99.89% 99.10% 99.10%
99.87% 99.10%
99.87% 99.10%
99.89% 99.10%
99.89% 99.10%
99.87% 99.10%
99.85% 99.10%
99.92% 99.10%
2月
3月
4月
5月
6月
7月
2011年度产品认证检测报告及原始记录内审结果分析报告【模板】
2011年度产品认证检测报告及原始记录内审结果分析报告在中心领导的部署和领导下，在各部门的大力支持和配合下，质量技术部按照内审计划，于2011年5月邀请了近20位检测机构专家，在北京开展了试验报告及原始记录的集中内审工作。
此次对试验报告及原始记录的内审,审核范围和抽样方式为：从产品认证一～六部分别选定一类产品；按照尽可能覆盖执行检测任务实验室的原则，从网上共随机抽取了97份申请，涉及54家实验室；从档案室调取试验报告，请分中心质量部长前往相应实验室现场调取原始记录，封装后直接寄送总部。
审核过程为：专家们按内审核查表要求，对试验报告及原始记录进行了认真仔细的核查，记录了发现的不符合事实。
质量技术部对专家发现的问题进行了汇总和整理，并请各产品认证部对事实进行确认，共确认了323个问题点。
对确认后的问题，开具了《不符合报告》发给各相关实验室。
实验室收到报告后都非常重视，进行了纠正，并制定了相应的纠正和预防措施。
我们对此次试验报告核查发现的问题进行汇总和分析，报告如下：一、抽样情况和发现问题数量2011年度试验报告及原始记录的内审，涉及6类产品、54个机构的97份报告。
其中，机顶盒/DVD19份、液体加热器13份、汽车内饰件18份、电动机19份、低压元件18份、涂料11份。
在抽取的97份档案中共发现了323个问题，具体见表1：二、对内审发现问题的分析本次核查主要从符合性和有效性着手，通过对发现问题的汇总和分析得出，问题涉及以下10类：①覆盖产品的描述不完整；②产品描述/照片和关键元器件/材料描述错误/不完整；③试验缺项目；④试验报告条款判断不准确；⑤试验报告内容不准确/不完整；⑥原始记录涂改不规范；⑦试验报告与原始记录内容不一致；⑧追溯；⑨报告格式和计量章不规范；⑩其他。
表2 整体问题分类及数量统计从上面图表可以看出：问题主要集中在以下五方面：②产品描述/照片和关键元器件/材料描述错误/不完整、④试验报告条款判断不准确、⑤试验报告内容不准确/不完整、⑦试验报告与原始记录内容不一致、⑧追溯。
“合规性评价”
“合规性评价”遵守相关法律法规和其他要求是建立和实施环境管理体系和职业健康安全管理体系的基本要求。
“合规性评价”是对相关法律法规和其他要求符合情况的评价。
国际标准化组织2004年11月15日颁布的ISO14001：2004标准为了突出法律法规和其他要求在标准中的地位，将1996版标准4.5.1条款中的最后一句话“组织应建立并保持一个以文件支持的程序，以定期评价对有关环境法律、法规的遵守情况”。
摘出来单独作为17个要素之一，增加“4.5.2合规性评价”这一要素，对实施环境管理体系组织的合规性评价提出了明确的要求。
GB/T28001-2001标准4.5.1条款中，也明确要求实施职业健康安全管理体系的组织“监视是否符合职业健康安全管理方案，运行准则和适用的法规要求。
记录齐全的监视和测量的数据和结果”。
在现场审核中发现，不仅一些实施环境管理体系和职业健康安全管理体系的组织对如何进行“合规性评价”感到困惑，如何进行“合规性评价”的审核也存在很多不到位的地方。
现以环境管理体系为例对此问题做以深入讨论。
一、对“4.5.2合规性评价”的理解在GB/T24001-2004idtISO14001:2004标准(以下简称标准)4.5.2条款中规定“为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况。
组织应保存上述定期评价结果的记录。
”“组织应评价对其他要求的遵守情况。
组织应保存对上述定期评价结果的记录。
”标准要求组织建立、实施并保持至少一个程序文件，并定期评价组织对所适用的法律法规和其他要求的遵守程度。
所建立的程序文件应至少规定进行合规性评价的周期及如何评价、由谁评价，同时保存评价结果的有关记录。
组织所适用的法律法规和其他要求是指4.3.2条款中所要求识别和确定的法律法规和其他要求。
环境法律法规包括：①我国签署的国际公约和国家法律法规；②省部级法规和规章要求；③地方性法规和规章要求；④各种相关的环境标准。
ISO14001-2015合规性评价记录表(浙江企业)
（2002.11.01.）
本公司严格贯彻“安全第一、预防为主”的安全生产方针。
本公司的主要负责人对本公司的安全生产工作全面负责。
本公司执行保障安全生产的国家标准或者行业标准。
本公司特种作业人员按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书（见本公司《特种作业人员培训一览表》）。
本公司工程项目依据环境保护验收监测或调查结果，并通过现场检查等手段，达到环境保护要求
EMS小组
2016.8
合规
建设项目环境保护分类管理名录（国家环境保护总局令第14号）（2003.01.01.）
本公司电池生产项目按照规定编制《环境影响报告书》，对项目产生的污染和对环境的影响进行全面、详细的评价。
EMS小组
EMS小组
2016.8
合规
中华人民共和国水污染防治法实施细则
（2000.03.20.）
2001年1月15日时间本公司已取得《排污许可证》JXSW-0001033。
EMS小组
2016.8
合规
关于执行《中华人民共和国水污染防治法》第七十五条有关问题的复函（2009.06.16）
本公司依法设置了排污口。
在饮用水水源保护区内没设置任何排污口。
在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上，设置了安全警示标志。
对安全设备进行经常性维护、保养，并定期检测，保证正常运转。
储存、使用危险物品或者处置废弃危险物品，执行有关法律、法规和国家标准，建立了专门的安全管理制度，采取了可靠的安全措施，接受有关主管部门依法实施的监督管理。
对重大危险源登记建档，进行定期检测、评估、监控，并制定应急预案。
本公司建设项目中防治污染的设施，与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。
合规性检查评价记录
第二十九条 在城市市区范围内，建筑生产过程中使用机械设备，可能产生环境噪声污染的，生产单位必须在工程开工十五日以前向工程所在地县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门申报该工程的项目名称、生产场所和期限、可能产生的环境噪声值以及所采取的环境噪声污染防治措施的情况
第二十七条排放污染物的企业事业单位，必须依照国务院环境保护行政主管部门的规定申报登记。
公司按照GB/T24001：2016/ISO14001标准建立了环境管理体系，进行了环境因素识别和评价，并针对重要环境因素制定了环境管理目标和管理方案。对生产过程中产生的环境污染进行了预防和控制。
按照国家规定要求，排污时向当地环境保护行政主管部门的进行了申报登记。
JL：评价人：***20**.11.12
环境因素
法律、法规和其他要求名称
要求内容
遵循情况
评价结论
符合
不符合
生产过程中所排放的废水、噪声等
中华人民共和国环境保护法
第二十四条产生环境污染和其他公害的单位，必须把环境保护工作纳入计划，建立环境保护责任制度；采取有效措施，防治在生产建设或者其他活动中产生的废气、废水、以及噪声振动、电磁波辐射等对环境的污染和危害。
按照国家对固体废物污染环境防治实行污染者依法负责的原则。承担污染防治责任。
对固体废物进行分类管理，对可回收利用的进行回收利用。
对生产过程中产生的固体废物按要求进行排放。
对生产、维修过程中产生的固体废物采取了防扬散、防流失、防渗漏或者其他防止污染环境的措施；并按要求进行排放。
在生产、维修过程中尽量采用先进的生产工艺和设备，减少工业固体废物产生量，降低工业固体废物的危害性。
1.合规性评价通知
关于开展2010年度公司管理体系“合规性评价”活动的通知公司管理体系覆盖的各部门：根据“2010年度公司管理体系运行实施计划”，公司决定4月份组织“合规性评价”活动，现将有关事宜通知如下：一、评价目的通过管理体系“合规性评价”活动，检查公司环境及职业健康安全管理活动对适用的法律法规及其他要求的符合性，及时发现问题，制定相应的整改措施，确保公司环境管理目标、指标和职业健康安全管理目标的实现。
二、评价依据1.GB/T24001 idt ISO14001：2004《环境管理体系要求及使用指南》；2.GB/T28001 idt ISO18001：2001《职业健康安全管理体系规范》；3.公司《管理手册》和《程序文件》；4.国家、地方相关的法律、法规、标准和规范；5.本部门上年度《环境因素识别、评价表》、《重要环境因素清单》、《危险源辨识评价表》和《重大风险清单》。
三、评价要求“合规性评价”工作由各部门负责人主持，部门管理体系负责人组织实施，具体按照公司《法律法规识别及合规性评价控制程序》执行。
各部门应对本部门2009年6月1日～2010年4月15日期间，环境、职业健康安全运行控制符合法律、法规和其他要求的状况进行评价，重点评价与本部门重要环境因素、重大风险相对应的法律、法规遵守执行情况，并填写“合规性评价记录”（附件1），评价结果应形成“合规性评价报告”，报告格式参见“合规性评价报告”（附件2）。
“合规性评价报告”第四项“评价过程综述内容”参见“各部门合规性评价过程综述内容一览表”（附件3）。
四、完成时间请各部门于2010年4月23日之前，将“合规性评价记录”和“合规性评价报告”交技术质量部汇总。
2010年4月29日之前，技术质量部负责完成公司“合规性评价报告”的编制工作，报管理者代表审批。
附件1 合规性评价记录附件2 合规性评价报告（参考格式）附件3 各部门合规性评价过程综述内容一览表二〇一〇年四月十九日。
2011年ISO内部质量审核检查表-品管部
7.6
监视和测量设备的控制：
1.是否对确保产品符合规定要求的测量方法和所需的监控设备进行了识别及编号?
2.是否配备了必要的监控和测量装置?能否满足质量控制要求?
3.如何确保测量能力与测量要求相一致?
4.测量和监控设备是否满足以下要求:
定期或使用前校准和调试;
不存在对照可追溯的国家或国际设备时
是否记录校准的依据;
为确保纠正措施的实施效果,是否明确采取纠正措施过程中相应的职责?分工是否明确?
是否对纠正措施的实施情况进行监视?
是否对纠正措施的实施效果进行评价?
自身纠正和预防措施实施情况及有效性评价?
√
有明确职责及分工；有进行监视跟踪；有进行效果验证及评价；能够对内审的不合格项及客户投诉和质量不合格项进行分析、改善。
4.是否利用对顾客满意程度的分析结果作为质量改进?并对改进起了哪些作用?
√
√
1.是，生管部有直接对客户建立满意度调查。
2.规定，从生管部获得客户对于质量的投诉。
3.有进行投诉质量原因分析并存档。
4.是的，以客户需要持续改进质量并传达到生产部门。
√
8.2.2
内部审核：
1.是否进行了内部审核?确保质量管理体系有效实施、保持并符合标准的要求?
√
5.5.3
内部沟通：
1.内部沟通方法及效果？
√
1.邮件、书面文件、口头知会或会议，能够落实传达到位。
√
6.2.2
能力培训和意识：
品管部人员的能力、意识能否满足岗位要求？有无相应的措施实现这些要求。
√
有培训，以及岗位职责书规范各岗位。
√
7.1
产品实现的策划：
是否对实现产品的过程进行识别、确定并策划?
合规性评价记录
7
关于公布<建设项目环境保护分类管理名录>的通知（环发[2001]17号）
本公司建设项目和本企业生产行为在建设项目的环境保护分类管理中属对环境影响很小的项目,且不属于环境敏感区.并按环评申报及执行相关要求.
界定本企业生产行为对环境可能造成的影响程度
8
广东省人民政府关于切实加强环境保护工作的规定（粤府[1997]13号）
符合性现状描述
公司对应活动
1
中华人民共和国噪声污染防治法
本公司生产所产生的噪声轻微，基本符合规定
生产、机动车使用、发电机、维修、新项目施工中的噪声产生
2
广东省实施《中华人民共和国环境噪声污染防治法》办法
本公司在生产中的机电设备、机动车使用中以及发电机噪声经监测后,都无超标,而公司也暂无新项目施工,故符合此法规.
本公司已取得污水之排污许可证,执行及符合此规定.
环境保护的认知
9
国家环境保护局建设项目环境保护设施竣工验收监测办法(试行)
本公司符合此规定,环保局已按相关监测工作指引执行,并达标排放.
环保设施(包括污水池、饭堂废气)竣工验收的认知
10
排放污染物申报登记管理规定（国家环保局令第十号）
本公司会配合环保局要求执行.
生产车间的大气污染物排放
4
关于进一步开展淘汰哈龙灭火器工作的紧急通知（广公消字[1997]284号）
本公司没有使用过哈龙灭火器.公司现使用干粉灭火剂.
灭火器使用的配合
5
广东省机动车排气污染防治条例
本公司机动车年检通过,并机动车全部使用无铅汽油.
机动车使用的配合
D噪声污染类法律法规
序号
法律法规及
其它要求
2011年ISO内部质量审核检查表-总经管代
3.包括
4.齐全，见《管理评审计划》
审核结果
顾客反馈
过程情况和产品的符合性
纠正和预防措施的状况
上一次管理评审的跟进情况
可能影响质量管理体系的变化
5.见《管理评审计划》
质量管理体系及其过程的改进
产品的改进
资源需求等
6.有记录，见《管理评审报告》
√
4.1
质量管理体系总要求：
质量管理体系的结构和层次是否清楚？
过程是否识别并表述？
是否存在和明确对产品质量有影响的外包过程？如何控制？
过程的顺序及相互关系是否明确？
有那些控制准则和方法？
如何保证体系运作所需的资源？
如何监视、测量分析这些过程？
如何对过程实施采取必要的措施，并进行信息是否充分？持续改进？
√
√
1.指定----为管理者代表有任命书。
2.除了本身职责外，向最高管理者汇报体系的业绩，对质量体系事宜对外联络，负责组织实施内部审核。
√
5.5.3
内部沟通：
1.请问在各部门、各层次人员之间是否建立了与质量管理体系有关的各种信息的沟通渠道？采用什么方式和什么手段达到沟通和理解？
√
√
1.因本公司规模不大，一般以口头沟通邮件沟通兼会议沟通，达到理解。
√
5.2
以顾客为关注焦点：
1.总经理通过什么方式来了解顾客的需要和期望（包括顾客明示的和隐含的需求和期望）？比如可以通过市场调研、信息反馈、直接与顾客接触，媒体等方式，你能举出例子并提供相应的证据吗？
2.为了满足已确定的顾客的需求和期望，公司是否已将这些需求和期望转化成对产品、过程和质量管理体系的要求？请结合如何确定和评审产品要求，如何与顾客沟通以及如何监视和测量顾客满意等工作的实践来叙述。
ISO9001管理评审报告--2011_word
管理评审报告评审主持人（总经理）评审时间2011年11月15日地点办公大楼会议室管理评审目的通过对质量管理体系的充分性、有效性、适宜性的评审，持续完善体系提高运行效果。
评审范围本公司ISO9001：2008质量管理体系覆盖的所有相关部门、区域及人员。
1. 2011年5月14日外审不符合项的纠正验证及跟踪。
2. 2011年上半年管理评审跟踪措施的实施及有效性。
3. 2011年10月10日～12日内审结果。
4. 顾客反馈。
主题 5. 质量方针、质量目标及实施情况报告。
6. 产品质量报告及过程能力报告。
7. 预防和纠正措施的状况。
8. 可能影响质量管理体系的变更。
9. 质量管理体系改进的建议。
参加评审人员……评审内容评审结论评审依据1、2011年5月14日外审不符合项的纠正验证及跟踪：上海凯瑞克质量体系认证有限公司在2011年5月14日对我司进行了认证后的半年度审核，审核组按审核方案和计划安排，审核了我司对管理体系有影1．ISO 外部审核情况总结2．计划实施情况验证响的所有过程、职能活动。
此次审核无开出不符合项报告，但在审核过程中老完全符合师提出比较多的合理建议，有助于我司的质量管理体系运行得到进一步完善。
公司根据审核情况，特制定了《ISO外部审核情况总结》。
其中总结中的工作计划项目基本已进行实施结果验证。
管理评审输入及评审2、2011年上半年管理评审跟踪措施的实施及有效性。
2011年5月9日主要对2010年10月～2011年3月的质量管理体系的充分性、有效性、适宜性作出了评审，并形成书面报告。
为持续完善体系提高运行1. 管理评审报告效果，在本次的管理评审之前，对上次的管理评审改进的建议及改善措施作出基本符合 2. 管理评审了实施情况验证。
实施情况验证根据验证结果，有个别改进的建议正在实施过程中，未能验证结果，大部分已进行实施并验证结果。
结 3、2011年10月10日～12日内审结果：论本公司已依计划进行内部质量审核，内审组根据程序文件审查部门目标、职责及其它文件情况；以排产号为线索核查各部门的质量记录。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
江苏福缘达热工科技有限公司
合规性评价记录
（2011年）
一、符合性的评价：
1、水能和电能的消耗
水电在公司的运行中是不可必免的资源，但各部门和车间员工节约用水用电意识较强烈，同时在我们的有效控制下达到最小用量。
我公司采用的节水龙头，也没有员工离开“细水长流”的现象。
人离开和下班时及时关灯，空调也是合理使用，生产车间机器节能型能也更好。
根据执行情况的公司符合《中华人民共和国节约能源法》、《节约用电管理办法》、《江苏省节约能源条例》、《中华人民共和国水法》的有关规定。
2、噪声的排放
我公司对噪声源进行治理，对有噪声的地方进行隔离，防止噪声的扩散，并对注重各类设备进行保养，以减小设备的噪声。
此次监测，本公司1、2、3、4号测点昼间厂界环境噪声均符合《工业企业厂界环境噪声排放标准》GB12348-20083类标准。
3、污水的排放
我公司由于产品的特点，在生产过程中不需要太多水的参与，主要为生活污水，少量生产设备清洗污水集中处理后达标排放。
本次检测，本公司循环用水箱中废水CODcr、SS、氨氮浓度符合《污水综
合排放标准》GB8978-1996表4中一级排放标准。
检测符合《中华人民共和国水污染防治法》的有关要求，符合《中华人民共和国水污染防治法实施细则》和《关于防治水污染技术政策规定》的有关要求。
4、固废（危险固废）的排放
（1）资源的回收利用
公司对一般工业固体废物（主要是原材料边角），如：废金属、废塑料、废油桶、废包装物等进行再循环利用，回收能源和资源。
符合《一般工业固体废物贮存、处置场污染控制标准》。
（2）危险固体废物
对危险固体废物，包括：废日光灯管、废干电池、废晒鼓、废磁盘、废漆刷、油漆桶、油手套、油纱头、废油桶、废包装物、废液压油等也根据其特点进行处理和回收，遵守《中华人民共和国固体废物污染防治法法规》的要求。
5、废气（锅炉、汽车尾气）的排放
本公司符合此规定，相关部门已按相关监测工作指引执行，并达标排放，公司机动车年检通过，机动车全部使用无铅汽油，食堂锅炉达标排放，符合《中华人民共和国清洁生产促进法》的有关要求。
6、化学危险品的泄漏
公司空调氟利昂无泄漏现象，符合相关要求。
对化学危险品进行了检查，均能作到良好的标示与防护，设有专人管理，无泄漏现象。
符合《危险化学品安全管理条例》、《保护臭氧层维也纳公约》的有关要求。
7、火灾与爆炸事故
公司的消防工作，对公司两个车间和办公楼等均设有灭火器与消防栓，还制定《火灾事故应急准备与相应措预案》规定，并针对相关人员进行消防知识培训与实战演习。
公司辖区内的生产现场和仓库储存符合《中华人民共和国消防法》的有关规定。
二、相关方的环境要求情况：
到2011年3月为止公司未收到周边邻居的投诉，我公司的排污情况也符合相关法律法规及其他要求的规定。
三、应急准备和响应与监测和测量：
公司制定的应急预案《火灾事故应急准备与相应措预案》，并将进行应急演练记录。
组织在运行中的各类设备均经过检查，使各相关活动能够准确无误的运行。
四、环境影响评价法的落实及“三同时”制度的执行情况：
公司严格执行“三同时”制度。
五、新厂房的建设是否影响环境管理体系的变更
因公司发展需要，公司于二〇一〇年四月中旬开始动工兴建新厂房（2＃车间3＃车间4＃车间）。
开工工程的相关审批手续已全部到位，工程于去年4月开始启动。
计划工期5个月，于二〇一〇年九月底竣工。
厂房建设及消防设备设施均通过有关部门检查验收，符合《中华人民共和国建筑法》的有关规定。
六、重大环境事故的处理或改进的建议：
公司自从运行环境管理体系以来未发生过重大环境事故。
七、结论：
公司与会人员对公司适用的法律法规及其他要求进行了合规性评价，发现有些情况与法律法规执行不到位，如极小部分员工的环境意识不强。
但是总体来看，在公司的产品、服务和活动等过程中，充分发挥了适宜于公司的环境法律法规的充分性和有效性，使得各项污染均得以有效控制。
对法律法规及其他要求的符合性执行情况较好。