项目融资复习题
《项目融资》复习题
《项⽬融资》复习题《项⽬融资》模拟试题⼀、名词解释：（本⼤题共5⼩题，每⼩题4分，共20分）1.合伙制结构2.股本资⾦3.投资环境4.项⽬债务覆盖率5.预期利润损失险⼆、填空题（本⼤题共20个空，每个空1分，共20分）1.项⽬融资的适⽤范围主要有三类：（）、（）和（）。
2.财务效益分析指标中静态指标的计算主要包括（）、（）、（）和（）。
3.信托基⾦结构的基本构成要素：（）、（）、（）和（）。
4.杠杆租赁项⽬的参与主体主要包括：（）、（）、（）和（）。
5.项⽬融资风险管理的程序：（）、（）、（）和（）。
6.项⽬融资结构中最主要和最常见的，是（）作为担保⼈。
三、简答题（本⼤题共6⼩题，每⼩题5分，共30分）1.举出⼀些项⽬实例及投资结构类型。
2.确定项⽬资⾦结构时考虑因素有哪些？3.杠杆租赁融资模式操作中需要注意的主要⽅⾯有哪些？4.如何成功地进⾏PPP项⽬融资？5.降低政治风险的主要⽅法有哪些？《项⽬融资》模拟试题答案⼀、名词解释：1.合伙制结构：是⾄少两个或两个以上合伙⼈之间以获取利润为⽬的，共同从事某项投资活动⽽建⽴的⼀种法律关系。
2.股本资⾦：是投资⼈投⼊项⽬的风险资⾦，它是项⽬融资的基础，在资⾦偿还序列中排在最后⼀位。
3.投资环境：是指影响或制约投资⾏为的各种因素的总和。
4.项⽬债务覆盖率：是指项⽬可⽤于偿还债务的有效净现⾦流量与债务偿还责任的⽐值。
5.预期利润损失险：主要是针对由于开⼯延误导致业主的经济损失提供保险，其特点是只保障由于保障建筑⼯程⼀切险所承担的因素导致的延误。
⼆、填空题：1.资源开发项⽬、基础设施项⽬、⼯业项⽬2.投资收益率、静态投资回收期、借款偿还期、财务⽐率3.信托契约、信托单位持有⼈、信托基⾦受托管理⼈、信托基⾦经理4.资产出租⼈、贷款⼈、资产承租⼈、杠杆租赁经理⼈5.风险识别、风险估计、制定应对措施、风险管理实施6.项⽬的投资者三．简答答案1.举出⼀些项⽬实例及投资结构类型。
《工程经济学与项目融资》复习题库
工程管理之《工程经济学与项目融资》（81011）复习题库一、单选题8、中国《境外进行项目融资管理办法》所定义的项目融资具有的性质（一）是B:债权人有有限追索权9、项目融资最主要特点是将还贷资金与特定项目的收益和资产间的关系A:加以限定10、项目融资BOT模式在中国20世纪90年代应用较为成功的是D:来宾模式11、项目融资筹资功能强，强到了比投资者自身筹资能力的D:达到几十倍到上百倍12、从属于项目融资与传统公司融资相比所具有的“六不同”特征之一的是D:风险分担不同13、以下哪一个并不属于项目融资的项目本身特点的是A:成功大14、项目的实际投资者是A:股本投资者15、项目公司不是A:国有企业16、以下哪一个不属于项目融资的七类参与者A:政府官员17、以下哪一项不属于为了限制融资对投资者追索责任所必须考虑的问题是B:经济风险18、以下哪一项不属于项目可行性研究的四个主要内容之一的是B:代理银行的财务评价19、投资费用超支准备金应占项目总投资的C:10%～30%20、以下哪一项属于财务评价的静态“四”指标之一的是A:投资收益率21、在项目建设开发阶段风险会达到或逼近最高点是因为B:完工风险22、以下哪一项属于财务评价的动态“五”指标之一的是B:净现值23、项目核心风险管理之一是A:完工风险管理24、财务评价静态指标投资回收期是B:Pt25、以下哪一项不属于投资收益率四项标准的是B:投资利税率26、国公司在美国举债票据期限大多在C:90～180天27、项目融资是专指融资具有B:有限追索形式28、项目融资功能之一是筹资功能强，强到了比投资者自身筹资能力的D:大大超过29、项目融资成本中的前期费用将占贷款总额的A:0.5%～2%30、以下哪一类并不适用于项目融资的范围是B:文化娱乐31、属于项目融资成功的客观宏观“五”个条件之一的是D:科技32、项目的股本投资者是D:项目发起人33、环境风险又称为C:不可控制风险34、以下哪一项属于税法所规定的允许减免的年限是B:短的3~5年35、以下哪一项不属于项目可行性研究的八个详细内容之一的是A:人才队伍36、投资费用的不可预见费应占项目总投资的C:10%～30%37、财务评价动态指标投资回收期是A:Pt’38、以下属于物权担保之一的是A:质押权83、当基准收益率降至8％时，临界点更接近于D:0.1000084、关于利润总额的表述，正确的是A:利润总额＝销售收入－总成本－销售税金及附加85、项目的融资组织形式为A:既有项目法人融资和新设项目法人融资86、关于国际运费的计算的描述，错误的是D:到岸价×运费费率参考答案：D87、关于风险等级的划分，错误的是A:较小风险88、关于△IRR数值大小的经济涵义的表述，错误的是D:内部收益率法和差额内部收益率法的比较结果一致89、对于涨价预备费公式中“第t年投资使用计划额”所包括的项目的表述，错误的是C:流动资金90、在产品成本中随产量的变化而变化的费用称为D:可变成本91、对社会评价主要特征的描述，错误的是C:以定量分析为主92、既有项目法人融资的特点是B:从既有法人的财务整体状况考察融资后的债务偿还能力93、n个独立项目可以构成（）个互斥型方案C:2n94、项目在整个寿命期内所发生的现金流入与现金流出的差额称为B:净现金流量95、工程经济学的投资是指以固定资产建造和购置为中心的活动与投入，即B:狭义投资96、在经济活动中，技术的实现总是必须要依靠C:当时当地的具体条件97、用来补偿在生产过程中消耗掉的那部分资本存量所必需的投资，即是C:重置投资98、企业发生的费用中，能够和一定产品对象相联系的支出，就是通常所说的C:生产成本99、决定资金等值的因素有：资金数额、资金运动发生的时间和B:利率二、多选题39、建设项目总投资形成的其他资产包括ABCDA:银行冻结存款B:递延税款借项C:筹建期间开办费D:筹建期间银行借款利息40、融资结构分析包括ABCA:项目资本金与项目债务资金的比例B:项目资本金内部的比例C:项目债务资金内部结构的比例41、实现工程的有效性必须具备两个条件AC A:技术上可行C:经济上合理42、有关投资效果学描述正确的是ACDA:投资效果学与工程经济学所采用的指标不同C:投资效果学在其同一个经济指标中包含投入与产出的内容，反映投入与产出的相对比关系D:投资效果学研究投资效益在宏观和微观上的不同表现形式和指标体系43、期间费用包括ABC A:管理费用B:经营费用C:财务费用44、不确定性因素产生的原因有ABCDA:统计偏差B:预测方法的局限C:未来经济形势的变化D:技术进步45、影响资金时间价值的因素有ABCDA:资金的使用时间B:资金数量的大小C:资金投入和回收的特点D:资金周转的速度46、偿债备付率中计算还本付息的资金包括ABC A:息税前利润B:折旧C:摊销47、对于产品分析来说，一般应收集（）的信息资料ABCDE48、资本金现金流量表的现金流出包括ABCEA:资本金B:借款本金偿还C:借款利息支付E:经营成本49、等额分付的几种情形的关系是ACEA:等额分付终值计算是已知A求F，等额分付偿债基金计算是已知F求A，所以二者是互逆运算C:等额分付现值计算是已知A求P，等额分付资本回收计算是已知P求A，所以二者是互逆运算E:等额分付终值是已知A求F，等额分付现值是已知A求P，所以已知年金A时可以计算现值也可以计算终值50、最小费用法包括AB A:费用现值法B:费用年值法51、价值工程的基本要素有ABC A:价值B:功能C:寿命周期成本52、融资风险分析中应考虑下列风险因素ACD A:资金供应风险C:利率风险D:汇率风险53、价值工程对象的改进范围有ABCDA:F／C值低的功B:△C＝（C－F）值大的功能C:复杂的功能D:问题多的功能54、项目投资现金流量表中所得税前分析的现金流出主要包括ABDEA:建设投资B:流动资金D:经营成本E:营业税金及附加100、价值工程的特点ABCDE101、净现值率排序法的缺点是BC B:会出现资金没有被充分利用的情况C:不一定能保证获得最佳组合方案102、资金成本率表示为BC B:K=D/P(1-f) C:K=D/(P-F)103、价值工程分析阶段主要工作是BC B:功能整理C:功能评价104、下列有关名义利率与实际利率正确的是ABCDA:当给定利率的时间单位与计息周期不一致时，不同的计息周期所得的利息不同，就是因为存在实际利率与名义利率B:在单利计息的情况下，名义利率等同于实际利率C:名义利率是周期利率与名义利率包含的单位时间内计息周期数的乘积D:名义利率与实际利率可以通过一定的公式进行转换105、在下述各项中，属于不确定性分析方法的是BCD B:盈亏平衡分析C:敏感性分析D:概率分析106、财务评价与国民经济评价的共同点是ABD A:评价目的相同B:评价基础相同D:评价方法相似107、根据成本的习性，可以把企业的全部成本划分为BC B:变动成本C:固定成本108、内部收益率反映的涵义是CE109、资本金（自有资金）现金流量表的现金流出包括ABEA:自有建设投资B:借款本金偿还及利息支付E:营业税金及附加和所得税110、寿命期相同的互斥方案比选，可以选择的方法有BCE B:差额净现值法C:最小费用法E:净年值法111、融资租赁是一种新型信贷方式，它的具体特征为CD C:金融、贸易和租赁相结合D:集融资和融物于一体112、影子价格又称BD B:计算价格D:最优计划价格113、财务评价的作用有ABCD A:.是确定项目赢利能力的依据B:是项目资金筹措的依据C:是确定中外合资项目必要性和可行性的依据D:是编制项目国民经济评价的基础114、投资活动的要素包括ABCE A:投资主体B:投资环境C:资金投入E:投资目的115、从营业收入中扣除的营业税金及附加包括BCD B:消费税C:资源税D:城市维护建设税和教育费附加三、填空题55、若有效利率为8.24％，按季计息，则名义利率为0.0800056、甲类烟的消费税税率为45％，增值税税率为17％，若购方向厂家购买香烟共付出全部费用46.8万元，则购方交付款中包含的消费税为18.00000 万元116、资金机会成本指投资者将有限的资金用于该方案而失去的其他投资机会所能获得的最大收益。
工程项目融资复习试题
4.简述银行借款筹资的优缺点。
⑴优点：①筹资速度快；②筹资成本低③借款弹性好。
⑵缺点：①财务风险较大；②限制条款较多；③筹资数额有限。
5.简述BOT融资的含义及特点。
⑴含义：BOT是英文Build-Operate-Transfer的缩写，即建设一经营一转让方式，是政府将一个基础设施项目的特许权授予承包商(一般为国际财团)。
承包商在特许期内负责项目设计、融资、建设和营运，并回收成本、偿还债务、赚取利润，特许期结束后将项目所有权移交政府。
实质上，BOT融资方式是政府与承包商合作经营工程项目的一种特殊运作模式。
⑵特点：①BOT融资方式是无追索的或有限追索的，举债不计人国家外债，债务偿还只能靠项目的现金流量。
②承包商在特许期内拥有项目所有权和经营权。
③名义上，承包商承担了项目全部风险，因此融资成本较高。
④与传统方式相比，BOT融资项目设计、建设和营运效率一般较高，因此，用户可以得到较高质量的服务。
⑤BOT融资项目的收入一般是当地货币，若承包商来自国外，对宗主国来说，项目建成后将会有大量外汇流出。
⑥BOT融资项目不计人承包商的资产负债表，承包商不必暴露自身财务情况。
6.试论述外汇风险的处理措施⑴使用保值条款处理外汇风险。
①货币保值条款：货币保值是指交易双方在签订合同时，选择某种与合同货币不一致的、价值稳定的货币，将合同金额予以转换，用所选货币来表示；在结算或清偿时，按所选货币表示的金额以合同货币来完成收付。
货币保值条款又可以分为硬货币保值和复合货币保值两种。
②物价指数保值条款。
③滑动价格保值条款。
⑵利用远期外汇业务处理外汇风险。
概念：所谓远期外汇业务即预约购买与预约出卖的外汇业务，亦即买卖双方事先签订合同，规定买卖外汇的币种、数额、汇率和将来交割的日期，在合同到期日，再按照合同规定，卖方交汇，买方付款的外汇业务。
⑶利用即期外汇交易处理外汇风险。
①概念：所谓即期外汇交易是指在外汇买卖成交以后，原则上在两天内办理交割手续的外汇交易业务。
项目融资复习自测题答案
项目上，
(2)风险转移。基础设施项目的建设运营周期长、规模大，这就加大了风险在整个项目
66、ABCD67、BCD68、ABCD69、BC70、AB
71、ABC72、ABC73、BD74、ABCD75、BC
76、ABCD77、ABCD78、ABCD79、ABC80、CD
三、判断题（正确的选“A”，错误的选“B”。）
81、A82、A 83、A 84、A 85、B 86、A 87、A 88、A89、B90、B
(2)时间上的差别：采取BOT模式，从项目建成到移交给政府这段时间一般比采取BOOT模式短一些。
11、（1）项目主办方（发起人、发起方）（2）项目公司（3）借款方（4）项目的贷款银行（5）承建商
（6）供应商（7）承购商（8）项目担保受托方（9）保险公司（10）财务金融顾问（11）专家
（12）律师（13）国际金融机构（14）东道国政府
13、债券融资优点：资金成本较低、保证控制权、可以发挥财务杠杆作用；缺点：筹资风险高、限制条件多、筹资额有限
股票融资优点：没有固定利息负担、没有固定到期日，不用偿还、筹资风险小、能增加公司信誉、筹资限制较少；缺点：资金成本较高、容易分散控制权
14、（1）集中化形式：即由投资者面对同一贷款银行和市场直接安排融资。在这种方式下由项目投资者直接安排融资，但各个投资者在融资过程中面对的是共同的贷款银行和相同的市场安排。（2）分散化形式：投资者独立安排融资和承担市场销售责任。在这种融资模式中，项目投资者组成非公司型投资结构投资项目，由投资者而不是项目管理公司组织产品销售和债务偿还。
2.
传统的公司融资方式是依赖一个公司的资产负债及总体信用状况，为项目筹措资金，以
项目融资复习题
项目融资复习题项目融资复习题在现代商业环境中，项目融资是企业发展和扩大的重要手段之一。
通过融资，企业可以筹集到资金，实现项目的启动、运营和扩张。
对于从事商业管理和金融相关工作的人来说，了解项目融资的基本概念和方法是必不可少的。
下面是一些关于项目融资的复习题，帮助读者回顾和巩固相关知识。
一、选择题1. 以下哪种融资方式不属于项目融资的常见方式？A. 股权融资B. 债权融资C. 众筹融资D. 储备资金融资2. 项目贷款通常由以下哪种机构提供？A. 商业银行B. 投资基金C. 保险公司D. 政府机构3. 以下哪种融资方式适用于初创企业或创新项目？A. IPOB. 私募股权融资C. 债券发行D. 天使投资4. 项目融资中的“尽调”是指什么？A. 项目的市场调研B. 投资者对项目的尽职调查C. 项目的财务分析D. 项目的法律审查5. 以下哪种融资方式通常需要向投资者提供业务计划书或商业计划书？A. 私募股权融资B. 债权融资C. 银行贷款D. 众筹融资二、填空题1. 项目融资中的“股权融资”是指企业通过发行股票来筹集资金。
股票代表着股东对企业的__________。
2. 项目融资中的“债权融资”是指企业通过发行债券来筹集资金。
债券是一种__________。
3. 项目融资中的“IPO”是指企业首次公开发行股票。
IPO的英文全称是__________。
4. 项目融资中的“天使投资”是指个人或机构向初创企业提供资金支持。
这些投资者通常被称为__________。
5. 项目融资中的“众筹融资”是指通过向大众募集资金来支持项目的发展。
众筹通常通过互联网平台进行，投资者可以获得项目的__________。
三、简答题1. 请简要介绍项目融资的优点和缺点。
2. 项目融资中的股权融资和债权融资有何区别？请举例说明。
3. 项目融资中的风险投资是什么？它适用于哪些类型的企业？4. 请简要描述项目融资的流程。
5. 除了传统的股权融资和债权融资，还有哪些新兴的项目融资方式？请列举并简要介绍其中一种方式。
工程项目融资-复习资料
《工程项目融资》课程复习资料一、单项选择题：1. 在下列各种型式的投资结构中，存在双重征税现象的是（ A ）。
A.公司型结构B.契约型结构C.合伙制结构D.信托基金结构2. 在BOT项目融资模式中，项目真正意义上的发起人是（ B ）。
A.私人投资者B.东道国政府C.社会资本D.融资财团3. 只有享有信誉的大企业才可以在金融市场上发行筹措短期资金的借款凭证。
这种筹资方式是下列各种债务资金的筹集方式中的（ D ）。
A.欧洲债券融资B.出口信贷机构贷款C.双货币贷款D.商业票据融资4. 在项目融资进行过程中，项目风险的最高峰出现在（ B ）。
A.项目前期论证阶段B.项目开发建设阶段C.项目试生产阶段D.项目生产经营阶段5. 下列有关于项目风险分担的描述，正确的是（ D ）。
A.每个项目参与者平均分配风险B.全部由发起人承担C.谁的收益高由谁承担D.风险分配给最适合承担的一方6. 下列各种项目担保的类型中，不具有法律约束力的是（ D ）。
A.直接担保B.间接担保C.或有担保D.意向性担保7. 资产支持证券的大多数交易与（ B ）的信用风险存在直接的关系。
A.发行人B.服务人C.证券商D.受托管理人8. 下列各种证券化融资的产品中，证券化的投资者要承担证券化资产组合提前偿付而产生的再投资风险的是（ A ）。
A.过手证券B.资产支持债券C.转付债券D.担保抵押债券9.下列有关于产品支付项目融资模式的说法正确的是（ D ）。
A.在贷款得到偿还之前，贷款银行拥有并实际控制项目部分或全部产品B.借款方在项目投产后，不以项目产品来还本付息，而是直接以项目产品的销售收入来偿还债务C.在此种融资模式中，贷款银行将资金直接贷给项目公司D.贷款银行所取得的权利仅限于让与他的那一部分项目产品及产品所有权属于他10.在杠杆租赁融资模式中，项目的资金是由（ C ）去进行融资。
A.项目公司B.项目发起人C.融资租赁公司D.承租人二、填空题：1.项目的经济强度所包含的两个方面：一是项目未来的可用于偿还贷款的净现金流量，二是项目本身的资产价值。
项目融资题目完整版
1、项目的投融资模式是指项目投资及融资所采取的基本方式，包括项目的（ABC ）。
A．投资组织形式B．融资组织形式C. 融资结构D．融资成本E．融资风险2、研究项目的融资方案，首先要研究拟定项目的（AB）。
A．投融资主体B．投融资模式C. 资金来源渠道D．融资成本E．融资风险3、重要项目的投资选址首先要考察项目所在地的（A ）。
A．投融资环境B．法律环境C. 经济环境D．投资政策4、投融资环境调查主要包括( ABCD)。
A．法律法规B．经济环境C.融资渠道D．税务条件E．自然环境5、对经济环境的调查主要包括( ABCD)。
A．资本市场B．证券市场C．税务体系D．银行体系E．国家经济和产业政策6、下列说法正确的是( ABC)。
A. 政府资金，包括财政预算内及预算外的资金，可能是无偿的B．非银行金融机构，包括信托投资公司、投资基金公司、风险投资公司、保险公司、租赁公司C．外国政府资金可能以贷款或赠款方式提供D．直接融资是指从银行及非银行金融机构借贷的信贷资金E．国内外企业、团体、个人的资金不属于融资渠道7、两种基本的融资方式是按照形成项目的融资(B )体系划分的。
A．保险B．信用C．周转D．结构8、新设项目法人融资又称( A)。
A．项目融资B．新设法人融资C．法人融资D．新设融资9、关于有限追索项目融资，下列正确的说法是(ABDE )。
A．项目发起人对项目借款负有限担保责任B．追索的有限性表现在时间及金额两个方面C．项目建设期内项目公司的股东提供担保，建成后这种担保会被房产抵押代替D．金额方面的限制可能是股东只对事先约定金额的项目公司借款提供担保，其余部分不提供担保E．股东也可以只是保证在项目投资建设及经营的最初一段时间内提供事先约定金额的追加资金支持10、属于项目融资实施程序的是( ABCDE)。
A．项目投资研究B．初步投资决策C．融资谈判D．项目最终决策E．签订融资合同11、项目融资以（A ）为基础。
工程经济学与项目融资复习题
工程经济学与项目融资复习题一、单项选择题1.关于技术经济分析的原则描述正确的是（）。
A.动态分析与静态分析相结合，以静态分析为主B.定量分析与定性分析相结合，以定性分析为主C.预测分析与统计分析相结合，以预测分析为主D.宏观和微观效益分析相结合，以宏观效益分析为主2.某施工企业购入一台施工机械，原价60000元，预计残值率3%，使用年限8年，按平均年限法计提折旧，该设备每年应计提的折旧额为多少元？（）A.5820B.6000C.7275D.75003.在生产成本加期间费用估算法中，工程项目成本费用等于生产成本加期间费用，则其中的期间费用等于（）。
A.管理费用+财务费用+营业费用B.制造费用+财务费用+营业费用C.管理费用+财务费用+制造费用D.管理费用+制造费用+营业费用4．偿债基金系数（A/F，i，n）中的等额分付值A每一次支付都发生在每一期的（）。
A.期初B.期末C.任意时间D.视具体方案的情况而定5.施工企业支付给银行的短期借款利息应计入企业的（）。
A.管理费用B.生产费用C.财务费用D.销售费用6.净利润是指（）。
A.利润总额减去销售税金B.利润总额减去增值税C.利润总额减去营业税D.利润总额减去所得税7.折旧率随着使用年限的变化而变化的固定资产折旧计算方法是（）。
A.平均年限法B.双倍余额递减法C.年数总和法D.工作量法8.下列属于工程建设其他投资的是（）。
A．设备购置费B．土地费用C．预备费D．建安费9.在工程项目投资中，流动资产不包括（）。
A.银行存款B.开办费C.应收账款D.存货10.已知（F/A，10%，5）=6.1051，那么，i=10%，n=5时的等额支付偿债基金系数为（）。
A.1.6106B.0.6209C.0.2638D.0.163811.某企业年初从银行借款1000万元，期限3年，年利率为5%，银行要求每年末支付当年利息，到期一次性还本，则第3年末需偿还的本利和是（）万元。
项目融资复习题 (1)
项目的经济强度是指最初安排投资时，如果中假设条件符合未来实际情况，项目是否能够生产出足够的，能否支付费用、偿还债务并为投资者提供理想的收益，以及在项目运营的最后或者最坏的情况下项目本身的价值能否作为投资保障。
项目的经济强度是从两个方面来测度的，一方面是项目未来的可用于偿还贷款的净现金流量；另一方面是项目本身的资产价值。
无追索权融资又称纯粹的项目融资，是指贷款人对项目主办人没有任何追索权的项目融资。
在20世纪20年代最早出现在美国，主要用于开发得克萨斯州的油田。
因为当时项目发展商用于支持借款要求的股权投资非常有限，银行开始慎重考虑资源贮藏量的价值以及大型炼油厂购买原油协议所提供的信用支持山，创造了无追索权的项目融资方式。
项目融资是指贷款人向特定的工程项目提供贷款协议融资，对于该项目所产生的现金流量享有偿债请求权，并以该项目资产作为附属担保的融资类型。
它是一种以项目的未来收益和资产作为偿还贷款的资金来源和安全保障的融资方式。
项目融资始于上世纪30年代美国油田开发项目，后来逐渐扩大范围，广泛应用于石油、天然气、煤炭、铜、铝等矿产资源的开发，如世界最大的，年产80万吨铜的智利埃斯康迪达铜矿，就是通过项目融资实现开发的。
项目融资作为国际大型矿业开发项目的一种重要的融资方式，是以项目本身良好的经营状况和项目建成、投入使用后的现金流量作为还款保证来融资的。
它不需要以投资者的信用或有形资产作为担保，也不需要政府部门的还款承诺，贷款的发放对象是专门为项目融资和经营而成立的项目公司。
内涵从广义上讲，为了建设一个新项目或者收购一个现有项目，或者对已有项目进行债务重组所进行的一切融资活动都可以被称为项目融资。
从狭义上讲，项目融资（Project Finance）是指以项目的[url]资产[/url]、预期收益或权益作抵押取得的一种无追索权或有限追索权的融资或贷款活动。
我们一般提到的项目融资仅指狭义上的概念。
项目融资始于上世纪30年代油田开发项目，后来逐渐扩大范围，广泛应用于石油、天然气、煤炭、铜、铝等矿产资源的开发，如最大的，年产80万吨铜的埃斯康迪达铜矿，就是通过项目融资实现开发的。
项目融资复习题
第一章绪论判断题：1．项目融资就是有限追索的企业融资。
( )2．项目融资适用于任何项目。
( )3．项目融资的融资成本较高。
( )4．项目的经济强度可以从两个方面来测量：一是项目未来的可用于偿还贷款的净现金流量；二是项目本身的资产价值。
( )5．项目融资的核心是资金结构。
( )6．项目公司不是独立的公司。
( ) 7．融资成本包括融资的前期费用和利息成本两个主要部分。
8．设计融资结构属于融资决策阶段。
( )9．项目融资比较着重借款人的“未来” ，而公司融资比较看重借款人的“过去” 。
多项选择题：1 项目融资模块包括：( )A.投资结构 B •融资结构 c •资金结构D.担保结构E.组织结构2．属于项目融资实施程序的是：( )A.项目投资研究 B •初步投资决策c融资谈判D .项目最终决策E签订融资合同3．项目融资的参与者包括：A. 保险公司 B ．贷款人 c 项目设备／原材料供应者 D ．项目产品的购买者E.项目公司4．项目融资与公司融资的区别在于： ( )A.追索性质不同B.还款来源不同C.筹资渠道不同 D .担保结构不同E.贷款对象不同5．项目融资的适用范围包括： ( )A.资源开发B.公路项目C.铁路项目D.制造业项目E教育6．项目融资的基本特征有：( )A享受税务收益带来的好处B.实现资产负债表外融资C.有限追索D.项目导向E.风险分担7．贷款人的参与数目主要根据什么因素决定： ( )A追索程度B .贷款的规模C.投资方性质 D .项目的风险E.东道国意向8．项目融资的弊端包括；A .较高的融资成本B .风险分配的复杂性C.追索的不确定D .增加了贷款人的风险E•贷款人的过分监管9．融资结构设计包括：( )A选择融资方式B .评价风险因素C.选择银行D.设计融资结构E设计抵押担保结构10 项目融资中可充当担保人的是:( )A用户B销售商C.材料或设备供应商 D .政府机构E.承包商论述题：1．试论述项目融资在中国发展的必要性和可能性。
项目融资复习题及参考答案
项目融资模拟试卷2总共80题共100分一单选（共30题,共30分）1. （）在BOT融资模式中处于中心位置。
（1分）A.政府B.项目公司C.特许权协议D.项目发起人标准答案：C2. 在进行项目融资结构设计时，除了考虑项目本身的经济强度、现金流量状况以外，还要特别考虑项目的税务结构的项目融资模式是（）。
（1分）A.BOT模式B.A BS模式C.直接融资模式D.杠杆租赁模式标准答案：D3. （）是A BS能够成功运作的基本条件和关键因素。
（1分）A.信用增级B.组建SPCC.进行资产评估D.寻找信用评估机构标准答案：B4. 设计项目融资模式的一个最基本原则是（）。
（1分）A.降低融资成本B.实现风险分担C.实现有限追索D.实现完全融资标准答案：C5. 为了能够建立与国际惯例一致的有利于A BS模式实施的税收环境，下列（）不属于应该在税目与税率方面进行税制改革的项目。
（1分）A.增值税B.消费税C.营业税D.印花税E.所得税标准答案：B6. 生产支付模式的一个关键问题就是（）。
（1分）A.确定融资期限B.选择融资中介机构C.设计信用保证体系D.计算所购买的资源储备量的现值标准答案：D7. 利用设施使用协议安排融资成败的关键在于（）能否提供一个强有力的无论提货与否均须付款性质的承诺。
（1分）A.项目设施投资者B.项目设施使用者C.项目设施所有者D.项目设施承建者标准答案：B8. 一般，项目建设期和试生产阶段的风险需要全部由（）承担。
（1分）A.贷款银行B.项目投资者C.项目产品购买者D.项目承包商标准答案：B9. 在BOT融资模式中，作为项目建设开发和安排融资的基础是（）。
（1分）A.贷款合同B.建筑承包合同C.保险合同D.特许经营权协议标准答案：D10. 由与项目无直接联系的第三者，通过提供保险、设立基金等形式实现的信用增级为（）。
（1分）A.外部信用增级B.内部信用增级C.普通信用增级D.特殊信用增级标准答案：A11. 设施使用模式是以一个工业设施或服务性设施的（）为主体安排的融资模式。
工程项目投资与融资复习题
工程项目投资与融资-复习卷一、选择题（20题）1、投资是指将一定数量的（?D）投入某种对象或事业，以取得未来不确定的收益或社会活动效益。
?A、有形资财B、无形资财C、资财D、有形或无形资财?2、任何一个工程投资项目都是由一个或者多个（A ）组成的。
A、单项工程B、单位工程C、分部工程D、分项工程。
3、项目投资管理的核心是（A ）A、项目法人治理B、项目策划C、项目资金筹备D、项目建设实施。
4、广义的投资决策包括宏观投资决策、微观投资决策和（?B）? A、投资项目决策B、中观投资决策C、投资方向决策D、投资规模决策5、投资决策分析的首要步骤是（C）A、调查研究B、预测风险C、确定目标D、拟定方案6、利用设施使用协议安排融资成败的关键在于（B ）能否提供一个强有力的无论提货与否均须付款性质的承诺。
A.项目设施投资者B.项目设施使用者C.项目设施所有者D.项目设施承建者7、（B）评价是从国民经济角度对投资项目的经济效益分析和评估，主要是由投资项目引起的新增国民收入、投资回收期、外汇收入、相关项目的投资和环境、社会等方面所取得的经济效益。
A.经营性收益B.经济费用效益C.资本性收益D.项目建设费用8、直接融资方式在结构安排上主要有两种方式，一种是由投资者（B）直接安排融资，另一种是投资各自独立地安排融资和承担市场。
A.面对同一贷款银行和不同市场B.面对同一贷款银行和同一市场C.面对不同贷款银行与同一市场D.面对不同贷款银行与不同市场9、项目评估是站在拟建项目可行性研究的基础上，从（A）角度出发，对项目建设的必要性及技术经济的合理性进行全面审查和评价。
A.宏观B.微观C.中观D.总体10、可行性研究由建设单位或（B）委托工程咨询机构完成?A.投资客体B.投资主体C.项目审批单位D.项目施工单位11、一般，项目建设期和试生产阶段的风险需要全部由（B）承担。
A.贷款银行B.项目投资者C.项目产品购买者D.项目承包商12、（B ）是ABS能够成功运作的基本条件和关键因素。
项目融资复习题
项目的经济强度是指最初安排投资时，如果中假设条件符合未来实际情况，项目是否能够生产出足够的，能否支付费用、偿还债务并为投资者提供理想的收益，以及在项目运营的最后或者最坏的情况下项目本身的价值能否作为投资保障。
项目的经济强度是从两个方面来测度的，一方面是项目未来的可用于偿还贷款的净现金流量；另一方面是项目本身的资产价值。
无追索权融资又称纯粹的项目融资，是指贷款人对项目主办人没有任何追索权的项目融资。
在20世纪20年代最早出现在美国，主要用于开发得克萨斯州的油田。
因为当时项目发展商用于支持借款要求的股权投资非常有限，银行开始慎重考虑资源贮藏量的价值以及大型炼油厂购买原油协议所提供的信用支持山，创造了无追索权的项目融资方式。
项目融资是指贷款人向特定的工程项目提供贷款协议融资，对于该项目所产生的现金流量享有偿债请求权，并以该项目资产作为附属担保的融资类型。
它是一种以项目的未来收益和资产作为偿还贷款的资金来源和安全保障的融资方式。
项目融资始于上世纪30年代美国油田开发项目，后来逐渐扩大范围，广泛应用于石油、天然气、煤炭、铜、铝等矿产资源的开发，如世界最大的，年产80万吨铜的智利埃斯康迪达铜矿，就是通过项目融资实现开发的。
项目融资作为国际大型矿业开发项目的一种重要的融资方式，是以项目本身良好的经营状况和项目建成、投入使用后的现金流量作为还款保证来融资的。
它不需要以投资者的信用或有形资产作为担保，也不需要政府部门的还款承诺，贷款的发放对象是专门为项目融资和经营而成立的项目公司。
内涵从广义上讲，为了建设一个新项目或者收购一个现有项目，或者对已有项目进行债务重组所进行的一切融资活动都可以被称为项目融资。
从狭义上讲，项目融资（Project Finance）是指以项目的[url]资产[/url]、预期收益或权益作抵押取得的一种无追索权或有限追索权的融资或贷款活动。
我们一般提到的项目融资仅指狭义上的概念。
项目融资始于上世纪30年代油田开发项目，后来逐渐扩大范围，广泛应用于石油、天然气、煤炭、铜、铝等矿产资源的开发，如最大的，年产80万吨铜的埃斯康迪达铜矿，就是通过项目融资实现开发的。
项目融资复习题
1、关于工程的资金筹措方案方案说法正确的选项是( )。
A. 工程融资研究的成果最终归结为编制一套完整的资金筹措方案。
这一方案应当以分年投资方案为根底。
B．工程的投资方案涵盖范围是工程的建设期及建成后的投产试运行。
C．新组建公司的工程，资金筹措方案通常应领先安排使用资本金，后安排使用负债融资。
D．投资方案与资金筹措表是投资估算、融资方案两部份的衔接处，用于平衡投资使用及资金筹措方案。
E．资金使用还需要考虑债务融资的财务费用(建设期利息及筹资费用)。
答案：A、C、D、E分析：工程的投资方案应涵盖工程的建设期及建成后的投产试运行和正式的生产经营。
2、关于工程的资金结构说法正确的选项是( )。
A. 工程的资金结构是指工程筹集资金中股本资金、债务资金的形式、各种资金的占比、资金的来源。
B．工程的资金结构包括工程资本金与负债融资比例、资本金结构、债务资金结构。
C．工程的资金结构是指无偿资金、有偿股本、准股本、负债融资分别占总资金需求的比例D．工程的资金结构是指政府股本、商业投资股本占比，国内股本、国外股本占比E．工程的资金结构是指短期信用、中期借贷、长期借贷占比，内外资借贷占比答案：A、B分析：C、D、E分别是总资金结构、资本金结构、负债结构的内容。
3、影响资金结构的合理性和优化的因素有( )。
A.公平性 B．风险性 C．资金本钱D．资金周转 E．市场利率答案：A、B、C分析：资金结构的合理性和优化由公平性、风险性、资金本钱等多方因素决定。
3、总资金结构包括( )。
A. 无偿资金占总资金需求的比例 B．有偿股本占总资金需求的比例C．无偿股本占总资金需求的比例 D．准股本占总资金需求的比例E．负债融资占总资金需求的比例答案：A、B、D、E分析：总资金结构：无偿资金、有偿股本、准股本、负债融资分别占总资金需求的比例4、资本金结构包括( )。
A. 政府股本占比 B．商业投资股本占比 C.国内股本占比D．国外股本占比 E．私人股本占比答案：A、B分析：资本金结构：政府股本、商业投资股本占比，国内股本、国外股本占比。
项目融资复习题及参考答案
一、单选题1、某企业筹得长期债券400万元，年利率5%，筹资费率0.5%，所得税税率33%，该项长期借款的年资金成本额为（C）？A.3.35%B.3.37%C.13.48万元D.13.40万元2、项目融资的基础是（A）A.项目的现金流量水平B.项目资本金C.项目发起人信用水平D.项目发起人资产价值3、特许经营权协议中的（B）是核心条款。
A.基本条款B.一般条款C.义务条款D.权利条款4、在产品支付融资模式中，贷款银行往往设立一个专设机构来购买项目产品。
这种专设机构的设立，有助于（C）。
A.把某些潜在责任同项目产品的使用权分开B.产品销售收入增长C.把某些潜在责同项目产品所有权分开D.融资风险分担5、某企业资金共600万元，其来源为：长期借款100万元，长期债券50万元，普通股400万元，留存收益50万元，其资金成本分别为：7%，10%，14%，11%。
该企业的平均资金成本率是（A）？A.12.25%B.10.5%C.73.5万元D.63万元6、下列哪项属于融资协议中的限制性条款（C）。
A.税收补足条款B.有关追索的限制C.平等条款D.付给安排行的费用7、当投资者本身财务结构良好资信状况良好时，比较适合（B）项目融资模式。
A.BOT模式B.直接融资模式C.ABS模式D.产品支付模式8、通过项目公司融资的是主要形式是（D）。
A.投资者直接融资B.单一项目子公司安排融资C.合伙制项目安排融资D.合资项目公司安排融资9、对于借贷双方来说，（D）是处理市场安排的一个焦点问题。
A.如何确定项目产品的销售量B.如何确定投资结构C.如何确定融资结构D.如何确定项目产品的公平市场价格10、由发行人提供的信用增级为（B）。
A.特殊信用增级B.内部信用增级C.普通信用增级D.外部信用增级12、某企业发行普通股400万元，股利率为12%，筹资费率3%，以后预计股利每年增长2%，则资金成本率为（A）。
A.14.37%B.15%C.57.4845万元D.12%13、买方信贷的金额一般不超过合同金额的（B）。
工程项目融资管理练习题
1. 工程项目融资中，以下哪一项不是项目融资的特点？（）A. 资金来源多元化B. 融资风险较大C. 融资成本较高D. 融资期限较长2. 项目融资中，以下哪一项不属于项目融资的参与者？（）A. 项目发起人B. 项目投资者C. 项目运营商D. 项目监理3. 以下哪一项不是项目融资的主要方式？（）A. BOT（建设-运营-移交）B. TOT（转让-运营-移交）C. PPP（公私合作）D. ABS（资产支持证券）4. 项目融资中，以下哪一项不属于项目融资的风险？（）A. 融资风险B. 技术风险C. 市场风险D. 政治风险5. 项目融资中，以下哪一项不是项目融资的管理内容？（）A. 项目融资方案设计B. 项目融资风险管理C. 项目融资谈判D. 项目融资退出6. 以下哪一项不是项目融资的融资结构设计阶段工作内容？（）A. 组织贷款银团B. 评价项目风险因素C. 评价项目的融资结构和资金结构D. 选择银行、发出项目融资建议书7. 项目融资的融资执行阶段工作内容不包括以下哪一项？（）A. 执行项目投资计划B. 项目风险控制与管理C. 签署项目融资文件D. 起草融资法律文件8. 以下哪一项不是PPP（公私合作）的分类？（）A. 生产性建设项目B. 合作开发项目C. 开发经营项目D. 传统承包项目9. 项目融资中，以下哪一项不是项目融资的前期费用？（）A. 融资咨询费B. 评估费C. 保险费D. 工程设计费10. 以下哪一项不是项目融资的退出方式？（）A. 项目运营B. 项目转让C. 项目回购D. 项目清算二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 项目融资的参与者包括（）A. 项目发起人B. 项目投资者C. 项目运营商D. 项目监理E. 项目政府2. 项目融资的主要方式包括（）A. BOT（建设-运营-移交）B. TOT（转让-运营-移交）C. PPP（公私合作）D. ABS（资产支持证券）E. 银行贷款3. 项目融资的风险包括（）A. 融资风险B. 技术风险C. 市场风险D. 政治风险E. 人力资源风险4. 项目融资的管理内容包括（）A. 项目融资方案设计B. 项目融资风险管理C. 项目融资谈判D. 项目融资退出E. 项目运营管理5. 项目融资的退出方式包括（）A. 项目运营B. 项目转让C. 项目回购D. 项目清算E. 项目上市三、简答题（每题10分，共30分）1. 简述项目融资的特点。
项目融资复习题
1、关于项目的资金筹措计划方案说法正确的是( )。
A. 项目融资研究的成果最终归结为编制一套完整的资金筹措方案。
这一方案应当以分年投资计划为基础。
B．项目的投资计划涵盖范围是项目的建设期及建成后的投产试运行。
C．新组建公司的项目，资金筹措计划通常应当先安排使用资本金，后安排使用负债融资。
D．投资计划与资金筹措表是投资估算、融资方案两部份的衔接处，用于平衡投资使用及资金筹措计划。
E．资金使用还需要考虑债务融资的财务费用(建设期利息及筹资费用)。
答案：A、C、D、E分析：项目的投资计划应涵盖项目的建设期及建成后的投产试运行和正式的生产经营。
2、关于项目的资金结构说法正确的是( )。
A. 项目的资金结构是指项目筹集资金中股本资金、债务资金的形式、各种资金的占比、资金的来源。
B．项目的资金结构包括项目资本金与负债融资比例、资本金结构、债务资金结构。
C．项目的资金结构是指无偿资金、有偿股本、准股本、负债融资分别占总资金需求的比例D．项目的资金结构是指政府股本、商业投资股本占比，国内股本、国外股本占比E．项目的资金结构是指短期信用、中期借贷、长期借贷占比，内外资借贷占比答案：A、B分析：C、D、E分别是总资金结构、资本金结构、负债结构的内容。
3、影响资金结构的合理性和优化的因素有( )。
A.公平性 B．风险性 C．资金成本D．资金周转 E．市场利率答案：A、B、C分析：资金结构的合理性和优化由公平性、风险性、资金成本等多方因素决定。
3、总资金结构包括( )。
A. 无偿资金占总资金需求的比例 B．有偿股本占总资金需求的比例C．无偿股本占总资金需求的比例 D．准股本占总资金需求的比例E．负债融资占总资金需求的比例答案：A、B、D、E分析：总资金结构：无偿资金、有偿股本、准股本、负债融资分别占总资金需求的比例4、资本金结构包括( )。
A. 政府股本占比 B．商业投资股本占比 C.国内股本占比D．国外股本占比 E．私人股本占比答案：A、B分析：资本金结构：政府股本、商业投资股本占比，国内股本、国外股本占比。
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第一章绪论判断题：1．项目融资就是有限追索的企业融资。
（）2．项目融资适用于任何项目。
( )3．项目融资的融资成本较高。
( )4．项目的经济强度可以从两个方面来测量：一是项目未来的可用于偿还贷款的净现金流量；二是项目本身的资产价值。
( )5．项目融资的核心是资金结构。
( )6．项目公司不是独立的公司。
( )7．融资成本包括融资的前期费用和利息成本两个主要部分。
8．设计融资结构属于融资决策阶段。
( )9．项目融资比较着重借款人的“未来”，而公司融资比较看重借款人的“过去”。
多项选择题：1项目融资模块包括：( )A.投资结构B．融资结构c．资金结构D．担保结构E．组织结构2．属于项目融资实施程序的是：( )A.项目投资研究B．初步投资决策c融资谈判D．项目最终决策E签订融资合同3．项目融资的参与者包括：A.保险公司B．贷款人c项目设备／原材料供应者D．项目产品的购买者E．项目公司4．项目融资与公司融资的区别在于：（）A.追索性质不同B．还款来源不同c．筹资渠道不同D．担保结构不同E.贷款对象不同5．项目融资的适用范围包括：（）A.资源开发B.公路项目C.铁路项目D.制造业项目E教育6．项目融资的基本特征有：( )A享受税务收益带来的好处B.实现资产负债表外融资 C.有限追索 D.项目导向E.风险分担7．贷款人的参与数目主要根据什么因素决定：（）A追索程度B．贷款的规模c．投资方性质D．项目的风险E．东道国意向8．项目融资的弊端包括；A．较高的融资成本B．风险分配的复杂性C.追索的不确定D．增加了贷款人的风险E.贷款人的过分监管9．融资结构设计包括：( )A选择融资方式B．评价风险因素 C.选择银行D. 设计融资结构E设计抵押担保结构10项目融资中可充当担保人的是:( )A用户B销售商 C.材料或设备供应商D．政府机构 E.承包商论述题：1．试论述项目融资在中国发展的必要性和可能性。
2．结合实例，论述项目融资成功的关键。
第三章项目的投资结构判断题：1．任何项目融资都面临投资结构选择的问题。
( )2．项目投资结构的设计虽然是一个非常复杂的过程，但针对一个具体的投资项目，哪一种投资结构最优却有一个统一的标准和尺度。
( )3．如果项目出现财务困境的概率较小时，则可能会倾向选择契约型投资结构。
( ) 4．不同的投资结构，对利润的提取形式有不同的规定。
( )5．有限责任公司投资结构是一个按照公司法成立的与其投资者完全分离的独立法律实体。
( )6．契约合资结构从严格的法律意义上说，是一种法人实体。
( )7．契约型合资结构投资转让程序比较复杂，交易成本比较高。
( )8．合伙制结构也不是一个独立的法人实体，它只是通过合伙人之间的法律合约成立起来的，没有法定的形式，一般也不需要在政府注册。
( )9．信托基金结构是一种投资基金的管理结构，在投资方式中属于直接投资形式。
（）10合资协议只有在由两个或两个以上的投资者共同对项目进行投资时才有必要存在。
( )多项选择题：1．项目融资投资结构的影响因素包括：（）A.项目大小B．项目风险和项目债务隔离程度C.资金规模D. 补充资本注入的灵活性E.对税务优惠的利用程度2．不同的投资结构，在财务处理上是不同的，这些不同主要体现在：( )A.财务资料的公开披露程度B投资者的意向C.政府要求D财务报表的财务处理方法E合同规定3下列关于公司型投资结构，说法正确的是：( )A.合作双方共同组成有限责任公司B．所有权分散C.共同经营、共负盈亏、共担风险D．投资者对项目的现金流量可直接的控制E.按照股份权利分配利润4下列关于契约型投资结构，说法正确的是：（）A根据合作经营协议结合B．一般通过成立项目管理委员会对项目实施C.单纯以“获取利润”为目的D．管理程序比较简单E.项目本身不必缴纳所得税5下列关于合伙制投资结构，说法正确的是：（）A合伙制结构在法律上比公司型结构复杂B.以获取利润为目的C.不需要在政府注册D．处理不当，有限合伙制有可能被作为公司结构 E.需要在政府注册6 下列关于一般合伙制投资结构，说法正确的是：（）A.—般合伙制结构管理也较为灵活B在大型投资项目中很少采用一般合伙制结构c所有的合伙人对于合伙制结构的经营、债务以及其他经济责任和民事责任均负连带的无限责任D．融资安排比较复杂E．融资安排比较简单7．下列关于有限合伙制投资结构：（）A.不包括一般合伙人B只有有限合伙人C.包括至少一个一般合伙人和至少一个有限合伙人D．有限合伙人不能参与项目的日常经营管理E．有限合伙人只承担着与其投资比例相对应的有限责任8．下列关于信托基金投资结构，说法正确的是：( )A.信托基金结构是一种投资基金的管理结构，在投资方式中属于间接投资形式B．信托基金结构是一种投资基金的管理结构，在投资方式中属于直接投资形式C.信托单位持有人的责任是有限的，仅限于在信托基金中己投入和承诺投入的资金D．信托基金中的项目净现金流量在扣除资产准备金和还债准备金以后都必须分配给信托基金持有人E．信托基金中的项目净现金流量都必须分配给信托基金持有人9．信托基金投资结构的要素包括：( )A．信托单位持有人B．政府 C.信托基金经理D．信托契约E．信托基金受托管理人10．合资协议的主要条款包括：（）A.用户协议B合资项目的经营范围条款C.项目的管理和控制条款D. 政府协议E不确定性的资本补充条款论述题：1．试论述常见项目融资投资结构形式的应用范围。
2．试论述影响项目融资投资结构的主要因素。
第四章项目融资模式判断题：1．项目发起人在融资中需要承担的责任和义务．商提供的担保的件质、金额和时间要求，主要取决于项目的经济强度和贷款银行的要求，是由借贷双方通过谈判决定的。
( )2．在项目外发建设阶段，贷款是有限追索性的：( )3．贷款银行要求对项目的资产不一定拥有第一抵押权，但对于项目的现金流量具有有效控制权。
( )4．发起人直接安排项目融资的模式主要适用于由发起人直接拥有项目资产并控制项目现金流量的投资结构。
( )5．发起人通过项目公司安排融资的模式，不容易将融资安排成为非公司负债型融资。
( )6．“产品支付”模式在绝大多数情况下，只是产权的转移而已，而非产品本身的转移。
( )7．杠杆租赁融资可实现百分之百的融资。
（）8．BOT不会导致大量税收的流失。
( )9．BOT融资的实质．是把国家的基础产业项目建设和经营管理民营化。
( )10．资产组合中资产的数量较少或金额最大的资产所占的重过高有利于资产证券化。
( )多项选择题：1．设计项目融资模式的基本原则包括：（）A．争取实现资产负债表外融资B．处理好融资与市场之间的关系C.争取适当条件下的有限追索融资D．实现项目风险的合理分担E．实现发起人对项目较少的股本投入2．项目融资模式的结构特征包括：（）A.在贷款形式方面的特征B在信用保证方面的特征C参与者方面的特征D在货币发放方面的特征E合同谈判方面的特征3．在设施使用协议中确定使用费至关重要，—般来说，在确定使用费的金额时，应至少考虑以下因素：( )A．项目生产运行成本B．利息C．资本再投人费用D．融资成本E投资者的收益4．无论采用哪种具体的融资模式，一般都离不外以下哪些操作类型：( )A．在公司型合资结构中发起人共同出资成立项日公司、共同安排项目融资和建设B．由项目发起人直接安排融资，但面对的是同一个贷款银行和市场安排C．由项目发起人各自独立地安排融资和承担市场销售责任D．由项日发起人—“起安排融资和承担市场销售责任E．在非公司型合资结构中，一个或一个以上项目发起人各自成立一个单一目的公司参与合资项目，安排项日融资和建设。
5．为了计算资源储量现值，一般需要确定以下哪些因素：（）A已证实的资源总量 B.资源价格C．资源税和其他有关政府税收D通货膨胀率、汇率、利率和其他—些经济因素 E.生产计划6．BOT融资的操作程序包括：( )A建设 B.经营 C.拆除D拥有E．转移7．特许权协议的主要内容包括：( )A.特许权的范围B．合同义务的转让 C.项目的融资及其方式D．项目的经营及维护 E.能源供应条款8．ABS融资的基本要素包括：( )A标准化的合约B．资产价值的正确评估 C.追索的不确定D．适用法律的标准化E．可靠的信用增级措施论证题：1．试论述项目融资几种模式的特点及使用范围2．BOT在中国的应用案例举证。
第五章项目融资的资金选择判断题：1．一般来讲，项目融资的资金结构由股本资金和债务资金两大部分组成。
( ) 2．项目融资中的资金安排有一个确定的债务股本资金比例作为标准以供参照。
( )3．投资者的股本资金是项目资金结构中使用期限最长的资金。
（）4．项目的股本资金成本是绝对成本，对投资者而言，它只是—种机会成本。
而项目的债务资金成本则是一种相对成本，它主要是指项目贷款的利息成本。
( ) 5．典型的股本资金的投入方式，就是认购公司的普通股和优先股。
( )6．准股本资金使投资者在利益分配上，所受的限制增加。
( )7．项目融资中的借款期限必须都是中长期。
( )8．国际银团的贷款资金一般来源于欧洲货币市场，利率以固定利率为主。
( ) 9．根据在租赁协议中承租人和出租人所承担的责任以及租赁期间资产的使用价值占该资产全部使用价值的比重，将租赁分为经营租赁和融资租赁两种基本类型。
( )10．融资租赁又叫财务租赁，按照租赁的结构，财务租赁又可进一步分为直接租赁和杠杆租赁。
( )多项选择题：1．在项目资金结构的确定过程中，主要应考虑哪些因素对项目资金结构的影响，多方权衡后才能合理确定；( )A债务资金和股本资金的比例关系 B.融资结构C．项目资金的合理使用结构D.担保结构E税务安排对融资成本的影响2．一个新建项目的资金计划至少包括以下哪些内容：( )A．项目资本投资B．利息C．利润D．投资费用超支准备金E．项目流动资金3．在美国市场上，可用来筹集股本资金的发行方式包括：( )A．私人配售B公开上市C. 按144A条例发行D．注册登记发行E．项目公司4．项目公司选择哪个市场进入取决于以下哪些因素：A证券的种类B．证券规模C．公司委托安排该发行的投资银行集团的配售能力D 在市场中存在类似发行行业或机构E．该发行针对的投资者群体5．与股本有关的债券有：( )A.可转换债券B.附有认股权证的债券C. 零息债券D．以贷款担保形式作为准股本资金投入E．其他6．影响项目债务资金形式的基本因素有：( )A债务期限的考虑B．债务偿还的考虑C.债权担保的考虑D．利率结构的考虑E. 债务规模7．如何选择浮动利率、固定利率、还是浮动／固定利率需要考虑A.追索程度B.金融市场利率走向C．投资方性质D．项目现金流量的特征E.借款人控制融资风险的要求8商业银行贷款典型的操作类型如下：( )A．工程贷款B．双货币贷款C．定期贷款D．转换贷款E．抵押贷款9．辛迪加银行贷款的经理集团分为：（）A．总经理B．经理人C.协同经理人D．首席经理人E．经理助理10．信用评级机构将考虑以下哪些因素来评级：( )A.主权风险B.货币风险C．政治风险D．法律风险E．项目产品市场风险第六章项目担保判断题：1．担保是债务人提供履行债务的特殊保证，是保证债权实现的一种法律手段。