10-B-033 合规性评价控制程序B1
合规性评价控制程序
合规性评价控制程序发布日期：实施日期：1 目的确保公司在质量、环境、职业健康安全管理体系运行中能够定期评价对法律法规和其他要求的遵循情况。
2 适用范围适用于与公司质量、环境、职业健康安全管理体系有关的适用法律法规、国家标准及其他相关地方文件的合规性评价。
3 职责3.1 管理者代表负责组织公司的合规性评价；3.2 工程部为合规性评价的主控部门，负责实施对适用的法律法规、标准、地方政府法规及其他相关要求的合规性评价。
3.3 各部门在各自权限范围内对适用的法律法规、规章、标准及其他要求进行合规性评价，并将评价的结果及时传递到工程部备案；4 工作程序4.1 管理者代表负责组织内审员对公司的法律法规及其他要求的符合性进行评价，针对适用的法律法规及其他要求对公司相关部门和项目部未遵循的项目，要进行原因分析及改善措施的制定，合规性评价结果记录于《合规性评价记录表》；4.2 评价前，工程部应依据公司确定的《适用法律法规及其他要求清单》，结合生产过程及相关活动，产品，服务的实际编制评价计划，报总经理批准后实施。
4.3 合规性评价每年由工程部组织评价一次，可以结合公司内部审核时进行。
4.4 评价内容和要求：4.4.1 遵守适用法律法规及其他要求的情况；4.4.2 公司的施工生产过程及相关活动、产品、服务所识别的环境因素、危险源的变动情况以及环境和安全监测和测量的结果；4.4.3将评价结果记录在《合规性评价记录表》中，必要时将合规性评价情况写成报告呈报总经理。
4.5 未能遵循法律法规和其他要求的活动、产品、服务的处理。
对合规性评价中或者是在日常检查中发现的问题包括不符合要求情况的处理，按照公司《事故、事件、不符合，纠正与预防措施控制程序》执行。
5.相关文件《不合格、纠正和预防措施控制程序》《绩效测量和检测控制程序》6.记录《合规性评价记录表》合规性评价记录表。
合规性评价控制程序
合规性评价控制程序
1 目的
定期评价对适用环境/职业健康安全法律法规和其他要求的遵循情况，切实履行公司的合规性承诺。
2 适用范围
本程序适用于公司对合规性评价过程的控制和管理。
3 职责
安全环保部负责对适用环境/职业健康安全法律法规和其他要求的遵循情况进行定期评价，并进行汇总。
4 工作程序
4.1 安全环保部每12个月对公司遵守法律法规和其他要求的情况进行检查与评价。
该项工作通常情况下可结合内部审核进行。
如发生主管部门处罚、外界投诉等情况时，应单独检查与评价。
4.2 合规性评价的依据是公司的《适用环境/职业健康安全法律法规及其他要求清单》和《适用环境/职业健康安全标准清单》，其范围主要包括环境/职业健康安全法律法规、国家强制性标准、环境管理制度、地方性环境法规、标准和其他要求等。
4.3 安全环保部将重要环境因素、重大危险源的控制情况，尤其是污染物排放达标情况与适用的法律法规、标准和其他要求进行对照，以评价符合的程度填写《合规性评价记录表》，并保存记录。
4.4 合规性评价的结果将由安全环保部提交管理评审。
4.5 针对评价结果所发现的不符合情况，由安全环保部组织责任部门制定纠正措施并予以整改，应调查分析原因，采取措施避免重复发生。
5 记录：
《合规性评价记录表》 RE-4.5.2-01
合规性评价记录表。
合规性评价控制程序
合规性评价控制程序1.目的建立、实施、保持合规性控制评价过程,对环境、职业健康安全法律法规及其他要求合规性定期评价，以保证遵守有关环境、职业健康安全法律法规及其他要求。
2.范围公司内与环境职业健康安全相关的作业活动对法律、法规的符合性判定。
3.参考无4.定义4.1合规性评价：企业或者组织为了履行遵守法律法规要求的承诺，建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施。
5.职责5.1管理者代表负责主持公司法律法规及其他要求合规性评价。
5.2安全主管部门负责组织进行公司环境和职业健康安全法律法规的合规性评价。
5.3各部门负责组织进行本部门的法律法规及其他要求合规性评价。
6.控制要求6.1 合规性评价的输入内容职能部门应对涉及本部门的环境因素和危险源进行识别并确定应遵守的法律法规及其他要求，并确定对其控制方法。
6.2 评价时间、频次正常情况下，每年至少一次，一般在管理评审前完成，中间间隔不超过12个月。
特殊情况下应及时进行评审，如：➢法律法规发生重大变化；➢产品更新变化；➢工艺变化、设备变化；➢新改扩建项目；➢发生重大质量事故、重大安全事故或重大环境污染事故；➢员工、顾客或相关方有重大抱怨等。
6.3 合规性评价的实施6.1.1 各部门每年进行本部门合规性评价，记录符合/不符合法律法规及其他要求的评价内容，并保存相关记录，如出现不符合现象应书面报告安全主管部门。
6.1.2 安全主管部门每年进行公司的合规性评价，记录符合/不符合法律法规及其他要求的评价内容，并保存相关记录。
6.4 合规性评价方式及输出内容6.1.3 评价方式采用会议的方式，各部门负责人参加。
评价内容应包括：➢《法律法规控制程序》中国家、地方有关环境、职业健康安全等有关重要环境因素和重大危险源和与公司活动息息相关法律法规的符合性、遵守执行情况；➢行业、上级主管部门、公司的文件要求、管理规定、管理办法等有关要求的遵守执行情况。
合规性评价控制程序(含表格)
合规性评价控制程序（ISO14001-2015/ISO45001-2018）1.0目的为了对目标、指标和方案的实现和运行控制情况与有关法律法规和其他要求的符合性程度进行监督并对合规性进行评价，提出纠正、预防措施和改进目标、指标和方案，特制订本程序。
2.0适用范围：适用于公司对环境/职业健康安全管理体系中运行控制情况与有关法律法规和其他要求的符合性。
3.职责：3.1总经理：批准合规性评价记录。
3.2管理者代表：负责法律法规和其他要求合规性评价。
3.3品质部：负责环保/职业健康安全法律、法规标准执行情况、目标指标完成情况和运行控制实施情况的合规性检查工作。
3.4各部门：法律法规和其他要求合规性评价。
4.0定义：（无）5.0作业内容：5.1评价内容5.1.1对公司职业健康安全、噪声排放、废气排放、生活污水的排放及固体废弃物处理与法律法规和其他要求的一致性程度进行评价。
5.1.2对监测设备、仪表、仪器的管理和维护与法律法规和其他要求的一致性程度进行评价。
5.1.3目标、指标和方案及运行控制的监测与法律法规和其他要求的一致性程度进行评价。
5.1.4应定期对国家公布禁止使用的设备进行网上搜索，并对生产工艺与法律法规和其他要求的一致性程度全面检查，并将检查结果报管理者代表。
5.1.5对实施运行控制中的生产工艺与法律法规和其他要求的一致性程度进行评价。
5.1.6对公司投入原材料与法律法规和其他要求的一致性程度进行评价。
5.1.7内审结果与相关的法律法规要求和其他要求合规性的评价。
5.2评价方法5.2.1由环境/职业健康安全管理者代表提供相关部门，采用会议形式进行评价，时间每年一次，不超过12个月，一般在内审之前进行。
5.2.2采用对照比较方法，进行数据合规性评价。
5.2.3对评价出不符合法律法规和其他要求内容，管理者代表与相关部门按《纠正及预防措施程序》执行。
5.3评价结果5.3.1对照要求逐项进行评价，并把评价结果记录《合规性评价记录》。
合规性评价控制程序
合规性评价控制程序1 范围本标准规定了分公司定期对适用的法律法规以及其他要求进行评价的控制要求，以保证分公司履行遵守适用的法律法规和其他要求的承诺。
本标准适用于分公司对适用的法律法规以及其他要求进行定期评价的控制。
2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。
凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。
记录控制程序不符合、纠正措施控制程序3 合规性评价的控制要求3.1 合规性评价的管理职责3.1.1 安全管理部负责分公司环境合规性评价的管理和组织实施，各部门负责与本部门环境因素有关的法律法规和其他要求遵守情况的合规性评价的配合工作。
3.1.2管理者代表负责分公司合规性评价的领导和监督检查工作，以保证分公司履行遵守适用的法律法规和其他要求的承诺。
3.2合规性评价的内容3.2.1分公司的合规性评价针对与分公司环境因素（特别是重要环境因素）有关的适用的法律法规和其他要求进行，评价在分公司的环境管理体系运行过程中，这些适用的法律法规和其他要求的遵守情况，合规性评价包括以下几方面内容：a. 与分公司环境因素（特别是重要环境因素）有关的适用的法律法规和其他要求是否识别和确定；b. 与分公司环境因素（特别是重要环境因素）有关的适用的法律法规和其他要求是否得到遵守；c. 环境目标、指标是否达到适用的法律法规和其他要求；d. 环境影响是否符合适用的法律法规和其他要求；e. 通过环境监测确定污染物排放是否达到国家排放标准。
3.3合规性评价的时间分公司的合规性评价每年进行一次，可与内部审核同步进行，也可在每年的12月份单独进行。
废水环境监测每月进行一次；噪声、烟尘黑度每星期一次。
3.4合规性评价的工作流程3.4.1安全管理部组织有关部门和人员进行合规性评价检查，并保持合规性评价的检查记录；各部门要配合分公司组织的合规性评价活动，主动提供遵守适用的法律法规和其他要求的证据。
合规性评价控制程序
3.3管理者代表负责定期召开环安因素合规性评价会议。
4.0工作程序
4.1法律法规及其他相关方要求的收集
4.1.1行政部门每年须不定期地收集和整理与本公司有关的环安管理方面的法律法规及相关要求，并予以对更新到最新版本，同时将更新的结果填入到《环安法律法规及其他要求清
修改时版本状态
修改内容
页数
修改人
审核人
修改后版
本状态
签
署
栏
编制﹕
审核﹕
批准﹕
1.0目的
保证公司的环安行为符合确认的适用法律法规要求和其他要求，使其具有合法性。
2.0适用范围
本程序适用于公司所规定受控的环安影响因素合规性评价皆适用。
3.0职责
3.1行政部门负责收集与本公司环安影响因素相关之法律法规及其他相关方的标准要求。
4.2合规性评价
4.2.1 每年由管理者代表组织行政部门召开一次合规性评价会议(可在环安管理评审会议中进行),依据相关法律法规及相关方要求，对本公司所管制的环安因素控制结果及控制方法的合规性进行评价，以履行对合规性的承诺，若不符，则立即采取纠正和预防措施；
4.2.2 每次评价的结果，须记录在《合规性评价报告》中。
5.0相关文件和记录
《环安法律法规及其他要求清单》
《合规性评价报告》
合规性评价控制程序(附表格)
合规性评价控制程序
1目的
通过对合规性评价进行控制，对合规性的承诺。
2适用范围
适用于企业环境过程相关的法律、法规及其他要求的评价。
3职责
办公室负责定期对合规性的承诺进行评价。
4工作程序
4.1法律、法规符合性评价的内容应包括：
4.1.1识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；
4.1.2对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施避免再次发生；
4.1.3评价采取措施以预防不符合的必要性，对所制定的适当的措施予以实施以防止其发生；
4.1.4记录采取纠正措施和预防措施的结果；
4.1.5评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。
4.2 合规性评价策划
4.2.1一般情况下企业每年在管理评审前，结合实际情况，对企业适用环境法律、法规的遵循情况进行合理性的评价。
4.2.2当出现下列情况时，可进行合规性评价：
4.2.2.1企业组织结构、产品范围、资源配置发生重大变化时；
4.2.2.2为法律、法规、标准及其他要求有变化时；
4.2.2.3当厂长、管理者代表认为有必要时。
5 文件
QP/XX 201 文件、法律、法规与其他要求控制程序
QP/XX 214 纠正和预防措施控制程序
QP/XX 218 信息沟通与协商控制程序
6 记录
QR/XX 221-01 合规性评价表
合规性评价表。
合规性评价控制程序
1 目的履行对合规性的承诺，确保公司应遵循有关环境管理体系和职业健康安全管理体系的法律、法规及其它要求的持续改进。
2 适用范围适用于与公司的环境因素、危险源的控制过程及结果有关的法律、法规及其它要求遵循情况的评价，并通过合规性评价以证实公司遵循法律、法规及其它要求的程度，寻求持续改进的方法和机会。
3 职责3.1总经理通过每年一次的管理评审以确定公司遵循法律法规与其他要求的符合性。
3.2体系部联合生产部组织相关部门通过对环境因素、危险源控制过程和结果的监视和测量，将监视和测量的结果与环境管理体系、职业健康安全管理体系的法律法规及其他要求相对照，评价公司的法律、法规及其它要求的合规性。
3.3生产部、安保部配合体系部组织相关部门进行合规性评价活动。
3.4各部门各部门应按照公司要求通过对环境因素、危险源控制过程和结果的监视和测量，对应遵循的法律法规与其他要求的符合性进行初步评价，以寻求改进措施。
4 程序4.1合规性评价的方法4.1.1日常评价各部门日常针对多项或单项法律法规要求，可采取以下评价办法，以保持日常的评价工作：a) 审核；b) 文件和（或）记录评审；c) 对设施的检查；d) 面谈；e) 对项目或工作的评审；f) 常规抽样分析或试验结果，验证取样或试验；g) 设施巡视和（或）直接观察。
4.1.2定期集中评价在管理者代表的主持下由体系部牵头，联合生产部组织相关部门负责人组成合规性评价小组，每年年底实施合规性评价。
4.2实施评价4.2.1评价准备每次定期评价之前，评价小组应收集有关材料，确保评价的有效性、充分性：a) 收集年度环境目标、指标完成情况的相关数据；b) 收集重要环境因素的监视和测量信息；c) 收集运行控制的方法、措施、结果；d) 收集环保部门、和卫生防疫部门的监督检测报告；e) 收集社会相关方的抱怨或投诉情况；f) 收集整理与公司环境绩效预评价有关的法律法规和其它要求的相应条款。
4.2.2评价实施a) 体系部就公司执行的法律法规和其它要求的时效性进行确认，确保用于合规性评价的法律法规和其他要求为最新的有效版本，并发至各相关部门；b) 各相关部门(包括生产部)评价小组成员负责对本部门环境和职业健康安全控制绩效与法律法规和其他要求对照，评价本部门的法律、法规及其它要求的合规性，评价结果发至体系部；c) 体系部对各相关部门的合规性评价过程进行指导，对审核结果进行审核，以合规性评价的真实性、有效性，并将对各环节的评价情况进行汇总，形成《____合规性评价报告》，对出现的不符合法律法规和其它要求的项目应分析原因、提出改进措施，确定责任部门和完成时间，并根据合规性情况确定下次评价时间。
合规性评价控制程序
合规性评价控制程序1目的为明确收集范围和获取途径，确定适用的一体化管理体系法律法规和其他要求，组织宣贯与实施，并对其符合性做出评价，寻求持续改进的机会。
2适用范围适用于公司与质量、环境和职业健康安全管理活动相关的法律法规和其他要求的收集、识别、确认、宣贯、实施、更新及合规性评价。
3职责3.1管理者代表负责法律法规和其他要求适用条款清单的确认。
3.2综合管理部负责组织相关法律法规和其他要求的收集、识别与确认，建立法律法规和其他要求适用条款清单，组织合规性评价。
3.3各部门负责法律法规和其他要求的宣贯与实施。
4程序4.1收集的范围⑴国家和地方与质量、环境、职业健康安全相关的法律法规。
⑵行业标准、规范、规程。
⑶地方政府颁布的管理条例及规章。
⑷执法部门的通知、公报等其他要求。
4.2法律法规和其他要求的收集⑴法律、法规和其他要求的获取主要通过政府机构、行业协会、咨询和认证机构、网络、图书馆、书店等渠道收集，以保持对法律法规和其他要求变化的及时跟踪。
⑵综合管理部组织各部门相关人员，按收集的渠道，建立分工责任制，每年一月和七月集中收集国家及地方最新的质量、环境、职业健康安全的法律法规、行业标准、规范、规程、条例及规章等，填写《法律法规和其他要求收集记录》，提交综合管理部汇总。
4.3法律法规和其他要求的识别、更新与确认综合管理部将已收集的法律法规和其他要求，组织各部门经理识别其有效性和适用条款，对适用的法律法规条款的内容列入《法律法规和其他要求适用条款清单》，提交管理者代表确认。
对已列入和定期收集的新的法律法规，依上述规定进行重新识别，及时更新和确认。
4.4法律法规和其他要求的分发与实施⑴综合管理部将列入《法律法规和其他要求适用条款清单》中的重要条款，按《文件控制程序》的要求，以书面通知的方式分发各部门，对已分发作废的法律法规和其要求的重要条款，及时收回。
⑵由各部门按《人力资源管理控制程序》和《沟通、协商与信息交流控制程序》的要求，组织员工学习和传达到相关方，分别记入《培训与实施评价表》和《沟通、协商与信息交流会议记录》中，以此作为各业务实施方案的策划和评审的重要内容，并在产品实现过程中予以贯彻执行。
合规性评价控制程序
合规性评价控制程序一、目的为履行遵守法律法规要求的承诺，以定期评价对适用的法律法规和其他要求的遵守情况，特制定本程序。
二、范围适用于对有关环境和职业健康安全的法规和其他要求遵循情况进行评价和测量。
三、职责工程部是本程序的归口管理部门，安全经理负责汇总各职能主管部门对合规性评价的信息。
工程部安全职能人员定期对遵循有关职业健康安全及环境的法律、法规及其他要求情况进行评价，对各部门及基层单位进行监督，并负责对各部门及基层单位的环境及职业健康合规性评价信息进行汇总分析，将汇总分析结果报工程部安全经理。
各部门及基层单位定期对本部门、单位的有关遵循环境和职业健康安全的法规及其他要求情况进行评价，并将评价情况报工程部安全经理。
四、程序（一）评价前提各部门在评价前首先识别本部门应遵循的有关法律、法规和其他要求，对其内容明确，要求清楚，列出清单，填写《法律、法规和其他要求一览表》，并经常性进行自学和组织集体学习及培训。
（二）评价依据国际相关公约、协议、宣言；国家、地方法律、法规、规章要求；行业标准；行业许可制度，如环境行政许可证规定，安全生产许可证；生产经营活动与执照产品覆盖范围一致性；其他要求：和政府机构的协定；和顾客的协议；非法规性指南；自愿性原则或业务规范；自愿性环境标志或产品护理承诺；行业协会的要求；和社区团体或非政府组织和协议；组织或其上级组织对公众的承诺；本单位的要求。
（三）评价的时机公司各相关科室和项目经理原则每半年进行一次；在公司内部或外部审核和管理评审之前进行一次；在某项工程竣工后或协议完成后做总结时进行。
（四）评价的方法和形式各有关部门对是否遵循和贯彻执行适用的法律、法规和其他环境要求确定评价方法，主要采取“对照、执行法”。
对照：对照本部门管理体系运行职责范围内适用的法规和其他环境要求的名称、条款和条款内容。
执行：按照法规、标准和其他环境要求的条款要求，逐项对照查找出公司和本部门贯彻、执行、遵守上的客观证据以及还未达到或违反的事实和将要采取的纠正措施，并填写《合规性评价记录》，报工程部安全经理审批。
合规性评价控制程序
b)公司产品符合有关国家标准要求的情况；
c)危险废弃物的转移和处理状况。
d)客户等相关方的其他要求符合状况。
5.2.2行政部应依照有关规定和标准，客观如实的对上述项目进行评价，并编制《法律法规及其他要求合规性评价报告》报管理者代表审批，保存相关评价记录。
5.2.3管理者代表对《法律法规及其他要求合规性评价报告》审核后，负责向管理评审会议提交报告。
5.3 环境记录的管理
环境记录的管理依据《记录控制程序》执行；环境记录的保存期及保存部门依据《表单格式总览表》规定执行。
6.相关文件:
6.1《法律法规和其他要求》
7.表单：
7.1法律法规及其他要求合规性评价报告
行政部
生效日期
2018-06-20
版次
A/0
页次
2/2
1.目的：
对公司所识别出来的法规及其他要求进行合理适时评估，以达到定期检查履行以上承诺的情况。
2.范围：
本程序适用于对所有适用的法律法规及其他要求的定期评价。
3.定义：
无
4.职责：
4.1行政部：负责组织各部门对法律法规及其他要求遵循情况进行评价。
合规性评价控制程序
文件编号:页次:1/2
文件履历表
日期
版次
修订内容
核准
修订
2008-06-20
A/0
新版发行
制定
部门
行政部
原件保存
文控中心
配
布
栏总经办1ຫໍສະໝຸດ 市场部1财务部
1
核准
审核
编制
工程研发部
1
行政部
1
品质部
合规性评价控制程序
4.6合规性评价记录由管理者代表归档保存。
5.0相关文件：
5.1《法律法规与其他要求获取、识别与更新控制程序》
6.0相关记录：
6.1《合规性评价表》
2.0适用范围：
本程序适用于本公司合规性评价的管理。
3.0职责：
3.1管理者代表：负责指导组织环境法律法规及其要求的遵循情况的评价。
3.2各部门：参与环境法律法规及其他要求遵循情况的评价，并制订本部门合规性的相关措施。
3.3总经理：审批合规性评价报告。
4.0工作程序：
4.1评价的内容：
a)公司定期组织评价适用环境法律法规及其要求遵循情况。其内容：
1）适用法律法规；
2）国家的或国际性的法律要求；
3）省部级及地方性的法律要求；
b)其他要求：
1）与有关机构达成的协定；
2）和顾客的协议；
3）行业标准、规则、规范及要求；
4）非法规性指南；
5）自愿性原则或业务规范；
6）自愿性环境标准或物业维护承诺；
7）行业协会的要求；
8）公司及上级组织对公众的承诺；
9）本单位的要求。
c)有关的许可和执照：
1）环境许可证；
2）营业执照。
4.2综合管理部每年年底组织本公司对环境法律法规及其他要求遵循情况进行评价。
4.3各部门主管在每年12月中旬根据本部门平时收集的资料的合规情况检查记录，对照适用法律法规及其他要求，审查本部门合规的情况并进行初步评估，形成记录报告给综合管理部。
4.4综合管理部根据各部门的评价记录，结合公司年度的内审和管理评审，编写本公司年度的适用环境法律法规及其他要求遵循情况的评价报告，并报总经理审批。
合规性评价控制程序
合规性评价控制程序1 目的策划和实施对适用环境法律法规及其他要求遵守情况的评价，促进公司环境绩效的持续改进，保证公司环境方针和目标的实现。
2 适用范围适用于公司环境管理体系有关活动和过程中对法律法规和其他要求遵守情况的评价。
3 职责3.1 管理者代表负责本程序的组织和协调，组织年度合规性评价策划，审批合规性评价实施计划，确定参与评价的人员。
3.2 办公室负责本程序的归口管理，负责编制合规性评价策划，组织实施和评价的活动。
3.3各职能部门负责实施在履行管理职能中与环境有关的其他要求遵守情况的评价。
3.4分公司负责实施对工程项目中适用环境法律法规及其他要求遵守情况的评价。
4 资源要求适用环境法律法规及其他要求清单、重要环境因素清单、遵守情况的记录、具有评价能力的人员。
5 程序5.1 工作流程图（见附图）5.2 法律法规合规性评价5.2.1 评价频次5.2.1.1 公司每年不少于一次对法律法规遵守情况实施评价。
5.2.1.2 出现下列情况之一时，应适时增加评价：1）环境法律法规有重大变化时；2）接受行政管理部门执法检查出现重大不符合时；3）相关方、社区有重大投诉时；4）环境管理体系实施边界有重大变化时；5）最高管理者认为必要时。
5.2.2 评价策划5.2.2.1 每年年初管理者代表组织办公室及各职能部门，结合公司年度环境管理目标和指标、重要环境因素等所承诺应遵守的法律法规，策划公司年度合规性评价活动。
5.2.2.2 办公室根据策划的结果编制年度合规性评价实施计划，内容包括：1）评价目的和依据2）评价范围和内容3）评价时间、地点、参加人员4）评价信息收集要求5.2.2.3 年度合规性评价实施计划经管理者代表审批后由办公室发放至各部门并做好发放记录，各职能部门、分公司根据评价实施计划在规定时间内收集评价信息交办公室汇总，作为合规性评价的输入。
5.2.3 评价输入评价输入一般可包括以下内容：1）环境行政管理部门执法检查的结果；2）重要环境因素控制信息；（包括计划监测的记录，例如：在一个计划周期内生产车间噪声监测记录等）；3）自我检查（部门对照适用环境法律法规的要求，判断各自管理活动中所及的环境绩效的符合性）的信息；4）相关方投诉的信息；5）与评价有关的其他信息。
合规性评价控制程序
合规性评价控制程序文件编号：1 目的为了有效控制环境因素、危险源，保证环境、职业健康安全目标、指标的实现且符合法律、法规及标准和其他要求。
用于评价本公司活动、产品和服务中适用的法律法规和其他要求遵守的情况。
2 适用范围本程序适用于与公司在环境、职业健康安全活动中遵守相关的国家、地方的法律法规、标准和其他要求的评价。
3 职责3.1 质安部负责评价工作的归口管理，组织实施并保存评价记录证据。
3.2 各部门配合，自我评价本部门对适用于相关环境因素、危险源控制的法律法规和其他要求的遵循情况，对不符合采取纠正措施或预防措施，以持续满足标准的要求。
3.34 运作程序4.1 每年至少进行一次合规性评价，两次间隔时间不超过12个月，可结合内审后的结果进行，也可根据需要安排进行。
4.1.1 当出现下列情况之一时，可增加合规性评价频次：4.1.1.1 组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；4.1.1.2 发生重大质量、环境、安全事故及有关质量、环境、安全问题的投诉时；4.1.1.3 当法律法规、标准及其他要求发生变化时；4.1.1.4 审核中发现严重不合格时。
4.1.2 质安部按时间要求及时召集有关部门和有关人员参加评价活动。
4.1.3 各职能部门应按时间要求做好资料准备等工作。
4.2 合规性评价输入：4.2.1 公司执行的相关法律法规和其他要求的情况。
4.2.2 内外部管理体系审核结果。
4.2.3 危险化学品的采购、运输、贮存与保管情况。
4.2.4 信息反馈。
包括顾客、周边邻居的投诉、政府职能部门对我公司的评价等。
4.2.5 改进、预防和纠正措施的状况，包括合理化建议，对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果。
4.2.6 可能影响管理体系的变更，包括内外环境的变化，法律法规的变化，新材料、新技术、新工艺、新设备的开发等。
4.2.7 重大事故的处理或改进的建议。
4.3 合规性评价输出4.3.1 由各部门根据合规性评价输入的资料，评价我公司的执行法律、法规和标准情况。
合规性评价控制程序
1.0 概述本程序适用于公司在环境活动中的合规性评价工作。
本程序的目的是确保履行公司对遵守相关环境法律、法规及其他要求的承诺，实现公司的环境目标和指标。
2.0 引用文件《环境法律、法规与其他要求管理程序》《纠正和预防措施控制程序》3.0 职责3.1 技术部负责组织对本公司适用的环境法律法规和其他要求的遵循情况进行收集，对本公司遵循相关法律法规的情况进行评价。
3.2 管理者代表审核合规性评价的报告。
3.3 本程序由技术部归口实施。
4.0 工作程序4.1技术部每半年根据环境体系运行情况、日常监察情况、相关方的投诉和环保部门的监测结果，确认法律法规的遵守情况，并填写监测记录。
4.2每年末技术部组织进行合规性评价，并作为管理评审的输入。
若出现以下情况之一时，应增加合规性评价：4.2.1 组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；4.2.2 发生重大环境事故及有关环境问题的投诉；4.2.3 环境审核中发现严重不符合项时；4.2.4 当法律法规、标准及其他要求发生重大变化时；4.3 合规性评价的步骤按以下进行：年终技术部根据公司当年情况（包括各职能部门提供相关评估的资料证据以及对法律法规的监测情况）汇总，进行合规性评价，评价结果由管理者代表审核，归集。
作为年度内审和管理评审用于持续改进的资料。
4.3 合规性评价的内容4.3.1 合规性评价的输入内容4.3.1.1 公司执行的法律法规及其他要求的情况，包括：1) 国家的有关法律要求；2) 省、部级及地方性的法规要求；3) 与用户达成的协议，包括符合RoHS规定的协议；4) 行业标准、规则、规范及要求。
4.3.1.2 危险品的采购、运输、贮存与保管情况。
4.3.1.3 信息反馈。
包括顾客、周边邻居对我公司的投诉等。
4.3.1.4 改进、预防和纠正措施的状况，包括合理化建议，对内部审核和日常发现的不符合项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果。
4.3.1.5 重大环境事故的处理或改进的建议。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
AIVEN ONSTATIONERY CO.,LTD.
文
件
名
称
环境管理体系（ISO14001：2015）
文件类别
二级文件
文件编号
AV-QEM-10-B-033
版本
B1
页 码
0/2
制定部门
ISO委员会
制定日期
2018-01-23
生效日期
2018-02-02
部
门
会
签
■ 营销部
■开发部
证据的获取，并编制公司合规性评价报告。
4.2责任部门：负责对部门遵守法律法规和其他要求进行合规性评价及合规性评价证据的获
取，并编制本部门合规性评价报告。
5.程序内容：
5.1合规性评价人员的资质要求
5.1.1环境管理体系内审员；
5.1.2各部门主管环保工作的领导及专（兼）职环保管理人员；
5.1.3熟悉本单位环保业务工作的其他人员。
受控文件
（专用章)
■计划部
■采购部
■工程部
■生产部
■品质部
■物流部
■财务部
■人力部
批
准
审
核
制
定
分
发
■ 总经办
■ PMC部
■ 品质部
■ 管理者代表
■ 采购部
■ 物流部
■ 营销部
■ 工程部
■ 财务部
■ 开发部
■ 生产部
■ 人力部
修改日期
修改版次
修改内容
修改人
批准人
2014-10-6
A1
内部审核和管理评审问题完善和改进事项
性评价。
6.支持文件：
6.1《法律法规及其它要求控制程序》
6.2《不合格和纠正措控制程序》
7.记录表单：
7.1《合规性评价报告》
7.2《纠正/预防措施单》
4)严重不符合：
问题较大，后果严重，影响很大，可能包括以下情况：
存在明显的违法问题，影响较大；
文件类型
合规性评价控制程序
文件编号
AV-QEM-10-B-033
二级文件
版本
B1
制定部门
ISO委员
生效日期
2018-02-02
页 码
2/2
5.5对于在合规性评中发现的不符合，按《不合格和纠正措施控制程序》纠正、预防。
分析和处理，以实现环境方针的承诺。
2.范围：
适用于环境管理体系覆盖范围内各单位。
3.定义：
3.1法律：由国家制定或认可，由全国人大和人大常委会颁布的规范性文件。
3.2法规：由国务院颁布的或由省、自治区直辖市人大、政府制定的规范性文件。
4.职责：
4.1人力部：负责对公司遵守环境保护法律法规和其他要求进行合规性评价及合规性评价
潘洪海
万金国
2018-01-23
B1
按ISO14001：2015版本管理要求更新
ISO委员
文件类型
合规性评价控制程序
文件编号
AV-QEM-10-B-033
二级文件
版本
B1
制定部门
ISO委员
生效日期
2018-02-02
页 码
1/2
1.目的：
公司通过定期对遵守有关环境法律法规和其他要求的严肃性进行评价，并对评价结果进行
5.2人力部根据本公司活动、产品和服务的环境因素获取环境相关的法律、法规及其他
要求，将获取的环境方面的适用最新法律、法规及其他要求进行登记，并对适用的法律、
法规及其他要求建立目录，每年年初下发，并不定期更新。
5.3各部门获取有关本单位遵守法律法规和其他要求合规性证据时，及时上报到人力部。
5.4各部门在实施评价前应对适用法律、法规及其它要求进行一次全面的检查和确认，及时
发现适用的法律、法规及其他要求在识别中的重大遗漏。并按要求做出以下评价结论：
1)完全符合
检查的项目符合要求，没有问题。
2)须观察：
检查虽没有发现问题，但存在发生问题的可能性，
或者不能肯定不会发生不符合问题，应进行跟踪或在以后的检查中进行及时复查。
3)ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ般不符合：
问题轻微，后果不严重，影响不大，
存在轻微或者一般性的违法问题，影响不大；
5.6有关评价结论应按《信息交流控制程序》要求及时向内、外部相关方通报，展示守法
达标.
5.7每年在管理评审前各部门收集有关本部门遵守环境法律法规和其他要求的资料并写出
《合规性评价报告》，人力部组织相关部门对评价结果进行复查，对符合的和不符
合的分别与实际实施结果对照，对其评价的有效性进行确认。
5.8当环境因素、法律、法规条款和其他要求发生变化时，相关单位要及时组织进行合规