8关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知(重点标记版)
期货法律法规重点汇编
期货法律法规重点汇编第一章期货交易管理条例1.本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊：银行从事期货融资或者担保资格，期货业协会批准；境内从事境外商品期货，国务院商务主管部门。
2.期货公司成立条件：注册资本最低3000w，应当为实缴资本，货币出资>85%，近3年无违规；从业人员>15个，高管>3个;持续经营两年，一年盈利或者，实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%；持有100%股份的股东：净资产10亿元，不适用，15亿元。
3.几个日期：a.期货公司成立审批：6个月；结算会员审批：3个月；b.金融结算资格批复：3个月，6个月内未取得会员失效；IB业务：20日c.期货公司报证监会，多为2个月审批：①合并分立停业解散②变更公司形式③变更范围④变更5%⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构⑥变更注册资本and其他情形（20日内决定）d.期货公司报证监会派出机构（分布），多为20日内审批：①变更法人、住所或者营业所②设立境内期货经营机构（2个月）③变更境内机构场所、负责人、经营范围④其他事项4.交易所行为：a.先决定后报:提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施b.先报证监会批后执行：章程、交易品种、合同、住所或场所变动，合并分立解散5.调查内幕信息：经证监会批准，限制不过15日，复杂不超过30日。
6.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，更换管理人员。
谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改后证监会验收合格3日内解除。
7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告8.法规总结：【70条】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款【78条】违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万【73条】利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款【80条】中介机构违规的直接责任人处以3-10万其他的全部是1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分；期货公司的给予警告处分9.变相期货交易，满足下列之一的;①为参与买卖双方提供履约担保;②实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%第二章期货投资者保障基金暂行办法1.保障基金启动：由交易所从其积累的风险准备金截止2006-12-31总额15%缴纳形成。
期货从业考试《期货公司金融期货结算业务试行办法》习题及答案
期货从业考试《期货公司金融期货结算业务试行办法》习题及答案单选题1.《期货公司金融期货结算业务试行办法》是根据（）而制定的。
A.《期货交易管理条例》B.《期货交易所管理条例》c.《期货从业人员管理条例》D.《期货经纪公司管理条例》2.《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定从事的结算业务活动。
A.会员统一结算制度B.每日无负债结算制度 c.会员分级结算制度D.保证金结算制度3.期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。
A.中国保监会B中国银监会C.中国证监会D.中国人民银行4.期货公司从事金融期货结算业务，应当遵守（）。
A.《证券结算管理办法》B.《证券交易管理办法》C.《期货公司金融期货结算业务试行办法》D.《期货交易条例》5.（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。
A.中国期货业协会B中国证监会C.中国证券业协会D.证监会期货部6.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得（）资格。
A.金融期货经纪业务B.商品期货经纪业务C.证券经纪业务D.期货经纪业务7.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和（）。
A.操作规章制度B.风险管理制度C.交易管理制度D.特定人事制度8.结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）年以上经历。
A.2 B3 C.4 D.19.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（）。
A.证券从业人员B.期货从业人员C.会计从业人员D.银行从业人员10.期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（）年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。
A.3 B4 C.2 D.111.期货公司申请金融期货结算业务资格，近（）年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
2023年期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷A卷附答案
2023年期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷A卷附答案单选题（共30题）1、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。
刘某违反的期货从业人员执业行为的准则是（）。
A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得以他人名义参与期货交易C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】 C2、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。
A.较低的收盘价B.较高的收盘价C.收盘价的算术平均值D.收盘价的加权平均值【答案】 A3、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。
A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》D.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定【答案】 D4、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。
A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会【答案】 D5、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（）。
A.500万元B.600万元C.800万元D.1200万元【答案】 C6、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于( )允许客户使用。
A.当日B.下一交易日C.两天内D.一周后7、甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。
A.由客户承担B.由期货公司承担C.客户与期货公司各承担一部分D.期货交易所承担一部分【答案】 A8、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。
第八章期货公司金融期货结算业务试行办法-监督管理
2015年期货从业资格考试内部资料期货法律法规第八章期货公司金融期货结算业务试行办法知识点：监督管理● 定义：第四十一条到第四十七条为监督管理● 详细描述：第四十一条期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3 个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
第四十二条全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3 个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
第四十三条全面结算会员期货公司应当建立并实施风险管理、内部控制等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。
第四十四条全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。
非结算会员应当谨慎、勤勉地控制其客户交易风险，不得利用结算业务关系损害为其结算的全面结算会员期货公司及其客户的合法权益。
第四十五条全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：（一） 非结算会员名单及其变化情况；（二） 金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况；（三） 金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况；（四） 中国证监会规定的其他事项。
第四十六条全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
第四十七条全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。
例题：1.期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起（）个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
期货公司金融期货结算业务试行办法
期货公司金融期货结算业务试行办法
《期货GS 金融期货结算业务试行办法》
第三章、业务规则
第十五条取得期货交易所交易结算会员资格的期货GS(以下简称交易结算会员期货GS)可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。
第十六条取得期货交易所全面结算会员资格的期货GS(以下简称全面结算会员期货GS)，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。
第十七条全面结算会员期货GS 为非结算会员结算，应当签订结算协议。
结算协议应当包括下列内容：
(一) 交易指令下达方式及审查或者验证措施;
(二) 保证金标准;
(三) 非结算会员结算准备金最低余额;
(四) 风险管理措施、条件及程序;
(五) 结算流程;
(六) 通知事项、方式及时限;
(七) 不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式;
(八) 协议变更和解除;
(九) 违约责任;
(十) 争议处理方式;
(十一) 双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。
第十八条非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。
期货法律法规_关于发布《期货公司风险管理指标管理试行办法》的通知_2011年版
1、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为()的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。
A:实行会员分级结算制度的期货交易所B:实行会员统_一结算制度的期货交易所C:实行会员每El无负债结算制度的期货交易所D:实行保证金结算制度的期货交易所答案:A解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二条规定，本办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所(以下简称期货交易所)的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。
2、期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近()年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。
A:1B:2C:3D:4答案:B解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：(五)高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。
3、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前()个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。
A:1B:2C:3D:4答案:B解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：(六)申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及中请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。
4、取得期货交易所菱易结算会员资格的期货公司(以下简称交易结算会员期货公司)可以受托为()办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。
A:客户B:会员C:非结算会员D:投资者答案:A解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十五条规定，取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司(以下简称交易结算会员期货公司)可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。
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期货公司金融期货结算业务试行办法
期货公司金融期货结算业务试行办法（2007年4月19日 证监发〔2007〕55号）第一章 总 则第二章 风险监管指标的计算第三章 风险监管指标标准第四章 编制和披露第五章 监督管理第六章 附 则第一章 总 则第一条 为了加强对期货公司的监督管理，促进期货公司加强内部控制，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
第二条 期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。
第三条 期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。
第四条 期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。
第五条 期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。
会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。
第二章 风险监管指标的计算第六条 期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。
第七条 本办法所称净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
净资本的计算公式为：净资本＝净资产-资产调整值＋负债调整值-客户未足额追加的保证金-/＋其他调整项。
第八条 期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
第九条 期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
第十条 期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规全真模拟考试试卷B卷含答案
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规全真模拟考试试卷B卷含答案单选题（共50题）1、《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（）起施行。
A.2005年4月19日B.2006年4月19日C.2007年4月19日D.2008年4月19日【答案】 C2、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。
根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出申请。
A.10B.15C.30D.60【答案】 C3、首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。
（）A.不必将免除决定报告监管部门B.可随时免除其职务C.无正当理由不得免其职务D.应提前3日将免除决定通知本人【答案】 C4、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A.3个B.5个C.7个D.10个【答案】 B5、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。
由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。
A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格【答案】 C6、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
A.职业背景B.风险偏好C.收入状况D.投资目标【答案】 D7、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》（征求意见稿）起草说明为了规范期货公司的期货投资咨询业务活动，提高期货公司的专业化服务能力，保护客户合法权益，促进期货市场更好地服务国民经济发展，我会根据《期货交易管理条例》（以下简称《期货条例》）第17条有关期货公司可开展“期货投资咨询业务”（以下简称“期货咨询”）等规定，起草了本《试行办法》。
现将有关起草情况说明如下：矚慫润厲钐瘗睞枥庑赖賃軔朧。
一、起草背景近年来，随着国际国内经济金融形势复杂多变，大宗商品价格大幅波动，我国广大实体企业、产业客户利用期货市场进行风险管理和套期保值的需求与日剧增。
同时随着我国股指期货的平稳推出，相关机构投资者也日益需要期货公司提供专业化的期货咨询服务。
xx年《期货条例》修订出台后，《期货条例》把期货投资咨询业务设为一项独立的许可业务，业内也多次建议根据《期货条例》相关规定尽快出台专门办法对期货咨询业务进行规范，引导期货公司逐步提高中介服务质量和水平。
聞創沟燴鐺險爱氇谴净祸測樅。
二、起草过程xx年初，我会开始对期货公司期货投资咨询业务进行研究。
xx年4月，我会正式启动了《试行办法》的起草工作，并于7月底起草完成了《试行办法》草案。
8月～11月期间，我会通过召开座谈会、发函等多种形式，多次广泛征求了期货公司、中国期货业协会、期货交易所、期货保证金监控中心和各证监局的意见和建议。
此外，我会还分别于xx年10月、11月组织座谈会，听取了来自境外金融机构和国内农产品、有色金属以及能源化工等领域的专家和现货企业代表对期货咨询业务的意见和建议。
根据各方意见，我会对《试行办法》进行了反复修改，充分吸收了各方意见和建议。
残骛楼諍锩瀨濟溆塹籟婭骒東。
三、《试行办法》的主要内容（一）关于期货咨询业务界定《试行办法》规定，期货咨询是指基于客户委托，期货公司及其从业人员从事风险管理顾问、期货研究分析、期货交易咨询等营利性业务。
其中，风险管理顾问包括协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等；研究分析包括收集整理期货市场及各类经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作提供研究分析报告或者资讯信息；交易咨询包括为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易操作策略等。
2022期货从业考试《期货基础知识》综合练习试卷 含答案
2022期货从业考试《期货基础知识》综合练习试卷含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。
工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。
A、10B、20C、25D、302、宋体期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。
期货公司了解到上述情形后，开除了王某。
期货公司应当在对王某做出处分决定后向（）报告。
A.所在公司住所地证监会派出机构B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会3、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
A、立即破产B、停业整顿C、就地解散D、限期清算4、宋体期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）A、提高保证金收取标准B、降低风险管理要求C、降低手续费收取标准D、提高手续费收取标准5、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。
A、亲属B、近亲属C、同学D、朋友6、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（）A、制定或者修改章程、交易规则B、变更住所或营业场所C、交易系统的升级改造D、设立期货交易所的分所7、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）A、非盈利企业法人B、非盈利民间团体C、官方机构D、按其章程实行自律性管理的法人组织8、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内，做出是否批准的决定。
期货从业资格期货法律法规(期货公司金融期货结算业务试行办法)
期货从业资格期货法律法规（期货公司金融期货结算业务试行办法）模拟试卷2(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 不定项选择题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1．期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准。
A．中国证监会B．期货交易所C．中国期货业协会D．中国银监会正确答案：A 涉及知识点：关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知2．在我国，依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是( )。
A．期货交易所B．中国期货业协会C．商务部D．中国证监会及其派出机构正确答案：D 涉及知识点：关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知3．期货公司申请金融期货结算业务资格的，结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人( )以上经历。
A．1年B．2年C．3年D．5年正确答案：B 涉及知识点：关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知4．期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近( )内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
A．2年B．3年C．4年D．5年正确答案：B 涉及知识点：关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知5．期货公司申请金融期货结算业务资格的，控股股东和实际控制人应持续经营( )以上完整的会计年度。
A．1个B．2个C．3个D．5个正确答案：B 涉及知识点：关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知6．期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币( )。
A．2000万元B．3000万元C．5000万元D．1亿元正确答案：C 涉及知识点：关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知7．期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )。
A．3000万元B．5000万元C．8000万元D．1亿元正确答案：C 涉及知识点：关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知8．期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前( )会计年度每季度末客户权益总额情况表。
期货从业资格期货法律法规(期货公司金融期货结算业务试行办法)
期货从业资格期货法律法规（期货公司金融期货结算业务试行办法）历年真题试卷汇编1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 不定项选择题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1．全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起( )工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A．2个B．3个C．5个D．7个正确答案：B 涉及知识点：关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知2．《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是( )。
A．2007年4月19日B．2007年4月15日C．2008年3月27日D．2008年4月15日正确答案：A 涉及知识点：关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知3．《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生( )以上变化的业务。
A．5％B．10％C．15％D．20％正确答案：B 涉及知识点：关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知4．《期货公司风险监管指标管理试行办法》的施行时间是( )。
A．2007年4月18日B．2007年4月15日C．2008年3月27日D．2008年4月15日正确答案：A 涉及知识点：关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知5．《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的施行时间是( )。
A．2007年4月18日B．2007年4月15日C．2008年3月27日D．2008年4月15日正确答案：B 涉及知识点：关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知6．期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的( )。
A．暂停其从业资格6个月至12个月B．予以训诫，并暂停其从业资格12个月C．撤销其从业资格D．撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请正确答案：D 涉及知识点：期货从业人员执业行为准则(修订)7．《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是( )。
期货从业资格期货法律法规(期货公司金融期货结算业务试行办法)
期货从业资格期货法律法规（期货公司金融期货结算业务试行办法）模拟试卷5(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题3. 判断是非题4. 不定项选择题多项选择题在每题给出的备选项中，至少有2项符合题目要求。
1．依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的( )应当与期货交易所保持一致。
A．格式B．内容C．处理日期D．处理方式正确答案：A，B，C，D解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十六条第三款规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。
知识模块：期货公司金融期货结算业务试行办法2．全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有( )。
A．依据非结算会员的要求支付可用资金B．收取非结算会员应当交存的保证金C．收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用D．双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形正确答案：A，B，C，D解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十八条规定，除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金：(一)依据非结算会员的要求支付可用资金；(二)收取非结算会员应当交存的保证金；(三)收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用；(四)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。
知识模块：期货公司金融期货结算业务试行办法3．下面关于交易结算报告查询的表述中，错误的是( )。
A．非结算会员的客户应当向非结算会员查询交易结算报告B．非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告C．非交易结算会员的客户应当按照期货交易所规定的方式和时间向全面结算会员查询交易结算报告D．非结算会员应当按照期货交易所规定的方式和时间查询交易结算报告正确答案：A，C，D解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十九条规定，非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告。
期货公司金融期货结算业务试行办法(一)_真题-无答案
期货公司金融期货结算业务试行办法(一)(总分17.5,考试时间90分钟)一、单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意，请将正确选项的代码填入括号内。
1. 《期货公司金融期货结算业务试行办法》自( )起施行。
A．2005年4月19日B．2006年4月19日C．2007年4月19日D．2008年4月19日2. 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准。
A．中国人民银行B．中国证券业协会C．中国期货业协会D．中国证监会3. 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )个月内，做出批准或者不批准的决定。
A．1B．2C．3D．54. 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起( )个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A．3B．5C．7D．105. 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起( )个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A．1B．3C．5D．106. 下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是( )。
A．非结算会员名单及其变化情况B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C．非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细D．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况7. 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在( )结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A．第5个工作日B．第3个工作日C．第2个工作日D．当日二、多选题在以下各题所给出的4个选项中，有2个或者2个以上选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。
1. 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的有( )。
关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知
关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知佚名
【期刊名称】《中国证券监督管理委员会公告》
【年(卷),期】2007(000)004
【摘要】<正>2007年4月19日证监发[2007]54号各期货公司:根据《期货交易管理条例》的规定,我会制定了《期货公司金融期货结算业务试行办法》,现予发布,请遵照执行。
【总页数】6页(P26-31)
【正文语种】中文
【中图分类】F832.51
【相关文献】
1.中国证监会有关部门负责人就发布《期货公司期货投资咨询业务试行办法》答记者问 [J], ;
2.关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知 [J], ;
3.关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知 [J], ;
4.证券：《期货公司金融期货结算业务试行办法》发布 [J],
5.中国人民银行办公厅关于印发《小额支付系统业务处理办法(试行)》、《小额支付系统业务处理手续(试行)》、《中国现代化支付系统运行管理办法(试行)》的通知 [J],
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期货法律法规期货公司金融期货结算业务试行办法练习题
期货法律法规《期货公司金融期货结算业务试行办法》练习题总分：66分及格：0分 考试时间：100分一、单项选择题（每题 0.5分。
在每题给出的 4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将 正确选项的代码填入括号内）（1）期货公司申请金融期货结算业务资格 的期货公司风险监管报表。
D. 2来源；著试大在銭考试中花（2）期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少 期货或者证券从业时间在（ ）年以上。
B- s 考试大在线漕试中右D. &（3）期货公司申请金融期货结算业务资格，近（ 险事件。
B- 4C. 3*iKi 考试大在錨爭试中心D. 1（4）只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请（A-菲结算余员来源；君试丈在鏤考试中心 B-垒面第算食貝 G 特别箱聲令61 D ・一靛第算会员（5）期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净 资产应当不低于人民币（） 亿元。
<Ahref="javascript:;">A ・考试大在塩考试中心 B. 5 G 3-：-b</A>（6）期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（，应当向中国证监会提交申请日前（）个月月末3人的）年内未出现严重的期货交易、结算风）资格。
）个以上完整的会计年度。
日.4G 2D_ 1索源：考试大在线考1S 中心(7)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业 务资格的会计师事务所审计的前( )个会计年度财务报告。
A. 3来潮宁嗥试大在竝屑试中心B. 5 C ・1 D_ 2(8)期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所 的通知文件之日( )个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A ・1来源，考试大在蛭考14中心 P. S D_ 2(9) 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前 盈利。
八.关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知
八.关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知1、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，应至少（）人的期货或者证券从业时间在5年以上。
A、1B、2C、3D、4【答案】B【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条。
期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件:（一）董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；（二）注册资本不低于人民币5000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
（三）申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元。
2、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。
A、1B、3C、5D、10【答案】B【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十二条。
全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。
3、非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向（）报告。
A、银行B、期货公司C、期货交易所D、证监会【答案】C【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十三条。
非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。
客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。
4、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度财务报告。
期货法规总结(金融期货结算试行办法)
期货法规总结(金融期货结算试行办法) 期货法规总结(金融期货结算试行办法)金融期货结算试行办法一、金融期货结算资格分为：交易结算业务资格和全面结算业务资格。
二、申请金融期货结算业务资格条件：①结算风险管理岗位负责人具有2年以上相关经验。
高管人员近2年未受处罚。
②控股股东、实际控制人持续经营2个完整的年度，重组的按重组日计算。
③控股股东、实际控制人2年内未受过处罚。
④期货公司近3年未受处罚，近3年内未出现期货交易、结算风险事件。
三、申请交易结算业务资格的条件①上述二②董事长、总经理、副总经理中至少2人期货或证券从业时间5年以上，其中至少1人期货期货从业5年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员3年以上。
③注册资本不低于5000万，申请日前2个月的风险监管合规；4、申请日前3个年度中至少1年盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于8000万，控股股东期末净资产不低于2亿元；或者控股股东期末净资本不低于5亿元，不适用净资本的，净资产不低于8亿元。
四、申请全面结算业务资格的：①上述二②董事长、总经理、副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上，至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员3年以上。
③注册资本在1亿元以上，申请日前2个月的风险监管指标合规④申请日前3个年度连续盈利且每季度末客户权益总额平均不低于3亿元，控股股东期末净资产不低于10亿元；或者申请日前3个年度中，至少2个年度盈利且该年每季度末客户权益总额平均不低于1亿元，控股股东期末净资本不低于10亿元，控股股东不适用的，净资产不低于15亿元。
五、证监会在受理后3个月做出决定或不决定的批复。
批复后应向交易所申请结算会员资格。
取得业务资格后6个月内未申请会员资格的，业务资格失效。
六、交易结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算，不可以为非结算会员办理全面结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算，也可以为非结算会员办理。
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关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知证监发[2007]54号
各期货公司：
根据《期货交易管理条例》的规定，我会制定了《期货公司金融期货结算业务试行办法》，现予发布，请遵照执行。
中国证券监督管理委员会
二○○七年四月十九日
期货公司金融期货结算业务试行办法
第一章总则
第一条为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
第二条本办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度
依据本办法规定从事的结算业务活动。
第四条期货公司从事金融期货结算业务，应当遵守本办法。
第五条
第二章资格的取得与终止
第六条期货公司金融期货结算业务资格分为
第七条
(一
(二) 具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等；
(三
门或者岗位负责人
(四)
(五，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且
(六) 不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；
(七)
(八
实际控制人变更，对出现上述情形负有责任的高级管理
并经期货公司住所地的中国证监会派，可不受此限制；
(九。
但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；
(十) 控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营；(十一，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。
第八条除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：
定的标准；
（四）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
第九条除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：
符合规定的标准；
（四）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
第十条期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向
（一）金融期货结算业务资格申请书；
（二）加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件；
（三）股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件；
（四）从事金融期货结算业务的计划书；
（五）《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；
（六）申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证；
（七）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；
（八）申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表；
（九）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告；
（十）律师事务所就期货公司是否符合本办法第七条第（五）项、第（七）项至第（十一）项规定的条件，以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书；
（十一）存在本办法第七条第（八）项或者第（九）项规定情形的，还应当提供期货公司住所地的中国证监会派出机构出具的整改验收合格的专项意见书；
（十二）中国证监会规定的其他材料。
在受理金融期货结算业务资格申请之日起，作出批准或者不批准的决定。
第十二条
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起
第十三条
第十四条取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。
受托为非结算会员结算的，还应当返还非结算会员的保证金和其他资产。
第三章业务规则
第十五条
融期货结算业务。
第十六条
司）
第十七条，应当签订结算协议。
结算协议应当包括下列内容：
(一
(二
(三)
(四
(五
(六
(七) 不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；
(八) 协议变更和解除；
(九) 违约责任；
(十) 争议处理方式；
(十一) 双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。
第十八条非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。
第二十条，期货交易所应当及时将委托回报
期货公司和期货
第二十一条
专门
．．
第二十二条
第二十三条
货交易外，任何机构或者个人
非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。
第二十四条全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合中国证监会、期货交易所
第二十五条
全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。
第二十六条全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。
期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告。
全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。
全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整。
第二十七条
第二十八条除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金：
(一)
(二)
(三)
(四) 双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。
第二十九条
第三十条非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。
非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。
第三十一条期货交易所的规定，建立对非结
第三十二条
第三十三条
第三十四条非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。
非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，
第三十五条
结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓除前款规定外，全面结算会员期货公司可以与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的其他情形。
第三十六条
余额的，全面结算会员期货公司
第三十七条
；保证
并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。
第三十八条
第四章监督管理
第三十九条全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。
第四十条
第四十一条应当在收到
期货交易所的通知文件之日起
第四十二条
应当在签订、变更或者终止结算协议之日起
第四十三条
融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。
第四十四条勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期
户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。
非结算会员应当谨慎、勤勉地控制其客户交易风险，不得利用结算业务关系损害为其结算的全面结算会员期货公司及其客户的合法权益。
第四十五条
事项：
（二）
（三）
（四）中国证监会规定的其他事项。
第四十六条，应当在
第四十七条
第五章附则
第四十八条本办法自发布之日起施行。