川大《投资银行业务1296》15春在线作业2 答案
_在线作业_川大《投资银行业务1296》19春在线作业12
《投资银行业务1296》19春在线作业11.[单选题]（）又有金边债券的称谓。
A.国债B.金融债券C.政府债券D.公司债券正确答案:——A——2.[单选题]位于杠杆收购融资体系最上层的融资工具是（）。
A.过桥贷款B.股权资本C.优先债务D.从属债务正确答案:——C——3.[单选题]投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即（）业务。
A.金融工程B.基金管理C.私募D.项目融资正确答案:——A——4.[单选题]投资银行在承销中，进行（）是为了寻求投资者的兴趣表示。
A.路演B.墓碑广告C.尽职调查D.股票推销正确答案:————5.[单选题]投资银行的活动领域主要集中在（）。
A.货币市场B.资本市场C.股票市场D.债券市场正确答案:————6.[单选题]证券发行的登记制遵循（）原则。
A.公开管理B.实质管理C.市场自由D.实质条件正确答案:————7.[单选题]与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（）。
A.货币市场B.资本市场C.股票市场D.债券市场正确答案:————8.[单选题]投资银行为证券交易制造市场，通过为证券交易报价为证券市场创造流动性的业务是（）原则。
A.投资咨询业务B.经纪业务C.报价D.做市业务正确答案:————9.[单选题]收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（）。
A.管理层收购B.善意收购C.要约收购D.LBO收购正确答案:————10.[单选题]位于杠杆收购融资体系最下层的融资工具是（）。
A.过桥贷款B.股权资本C.优先债务D.从属债务正确答案:————11.[多选题]在管理方面可以使用的反并购手段包括（）。
A.小精灵防卫术B.毒丸防御C.金降落伞法D.董事会轮选制E.寻找“白衣骑士”正确答案:————12.[多选题]投资银行的传统业务包括（）业务。
A.承销B.经纪C.自营D.并购E.基金管理正确答案:————13.[多选题]影响承销费用的因素包括（）。
《投资银行学》试卷及答案
《投资银行学》试卷及答案一、名词解释（4题，每小题4分，共16分）投资银行：混业经营：证券承销：私募：二、判断正误（10题。
每小题1分，共10分）1．（）从商业模式而言，投资银行主要以存贷款利差收入为主要收入源。
2．（）现代投资银行业务仅限于证券发行承销和证券交易业务。
3．根据关于企业并购成因的“价值低估论”，当托宾比率（即企业股票市场价格总额与企业重置成本之比）Ｑ＞１时，形成并购的可能性小；而当Ｑ〈１时，形成并购的可能性较大。
4．（）作为证券做市商，投资银行有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定。
5．（）在我国，证券公司是指依照公司法规定，经国务院证券管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限公司或股份有限公司。
6．（）投资银行是证券公司和股份公司制度发展到一定阶段的产物，是发达证券市场和成熟金融体系的重要主体之一。
7．（）投资银行在大多数亚洲国家被称为商人银行（Merchant bank）。
8．（）从历史上看，货币市场先于资本市场出现，货币市场是资本市场的基础。
而资本市场的风险要远远小于货币市场。
9．（）两家或两家以上的公司合并组建为一家公司，若一家公司获得其它公司的控制权后，各方原法人资格都取消，而通过设立一个新的法人机构拥有这些产权，则称为新设合并。
10．（）证券公募发行和证券私募发行的发行对象和范围基本相同。
三、单项选择（共1 0题，每小题2分，共20分）1．（）并购企业的双方或多方原属同一产业，生产同类产品。
并购方的主要目的是扩大市场规模或消灭竞争对手，这种并购方式称为：A．纵向并购 B. 横向并购 C. 新设合并 D. 混合并购2．（）根据关于企业并购成因的“市场势力论”，企业并购的主要动因是： A. 实现规模经济 B. 追求多元化经营 C. 避免较高的新建成本 D. 提高市场占有率3．（）以下不属于证券市场系统性风险的是：A. 利率风险B. 财务风险C. 购买力风险D. 外汇风险4．（）在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，到期时仍按面额偿还本金的债券是：A. 复利债券B. 单利债券C. 贴现债券D. 记账式债券5．（）在我国，股票发行与上市辅导的辅导期自公司与证券经营机构签订证券承销协议和辅导协议起，至公司股票上市后止：A. 6个月B. 1年C. 18个月D. 2年6．（）作为，投资银行代表着买卖双方，接受客户委托代理买卖证券并收取适当的佣金：A. 证券做市商B. 证券交易商C. 证券经纪商D. 证券承销商7．（）注重资本长期增值，投资对象主要集中于成长性较好、有长期增值潜力的企业，这钟风格的基金属于：A. 收入型基金B. 股票型基金C. 平衡型基金D. 成长型基金8．（）与并购意义相关有的三个概念，其中不包括：A. 合并B. 兼并C. 发行D. 收购9．（）投资银行的部门主要从事公司企业（包括上市公司与非上市公司）的分析研究，向本公司其它部门和社会公众提供投资价值分析结论：A. 宏观研究B. 行业研究C. 公司研究D. 发展战略研究10．（）证券发行与承销业务也称为称为：A. 证券交易业务B. 证券做市业务C. 一级市场业务D. 二级市场四、简答题（共4题，第1、2、3题每小题8分，第四小题10）1、投资银行有哪些基本业务?2、什么是合伙制投资银行？合伙制的投行组织形式有什么优点和缺点？3、投资银行的风险管理流程主要包括哪几个环节？4、如何理解VAR模型的含义及其在投资银行风险管理中的应用？五、论述题（共1题，20分）1、简述股票发行与承销的程序。
大学投资银行学考试练习题及答案251
大学投资银行学考试练习题及答案21.[单选题]商业银行由( )监管A)中央银行B)证券监管当局C)证券协会D)证券监督委员会 '答案:A解析:2.[单选题]PPN的完整名称是（ ）。
A)定向债务融资工具B)私募公司债券C)私募债D)非公开发行公司债券答案:A解析:3.[单选题]重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的,资产评估机构原 则上应当采取几种评估方法进行评估? ( )A)1B)2C)2 种以上D)3 种以上答案:C解析:4.[单选题]目前我国证券发行采用的制度为A)审批制B)核准制C)注册制D)登记制答案:B解析:5.[单选题]下列对ETF基金份额申购赎回的说法正确的是（ ）。
A)申购、赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式B)一般最小申购、赎回单位为10万份C)投资者申购、赎回的基金份额须为最小申购、赎回单位的整数倍6.[单选题]棚户区改造项目应实行资金（ ）管理。
A)使用B)开放C)共同D)封闭答案:D解析:7.[单选题]券商作为资管计划的管理人，需要按照（ ）的指令进行业务操作，因此在放款、企业申请提前还款、利率变更、担保方式变更等业务过程中均需要我行对管理人出具相关指令函。
A)委托人B)券商C)授权人D)受托人答案:A解析:8.[单选题]下列棚改贷款业务要求的描述，错误的是（ ）。
A)需要县、区级（含）以上发改委对项目的可研报告批复B)不得接受已闲置1年（含）以上的土地作为抵押物C)对于无市场化收入来源的棚改项目，要求纳入政府财政预算D)已于90%（含）以上建筑面积的业主签订拆迁补偿安置协议答案:B解析:9.[单选题]我行要求棚改贷款项目资本金不低于项目总成本的（ ）。
A)0.1B)0.2C)0.25D)0.3答案:B解析:10.[单选题]根据《资管新规》要求，产业投资基金中（ ）不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排。
A)劣后级投资者B)基金管理人C)受托人11.[单选题]一般可以由原始权益人担任的中介机构角色是（ ）。
【精品】15春福师《投资银行业务与管理》在线作业两套
15春福师《投资银行业务与管理》在线作业两套福师《投资银行业务与管理》在线作业一一、单选题（共10 道试题，共30 分。
）1. （）是指作为法定登记机构的证券登记结算机构及其代理机构接受投资者委托向其提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票账户查询挂失等项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。
A. 清算交割B. 证券存管C. 开立证券账户D. 交易委托成交正确答案：B2. 将整个金融机构或资产组合置于某一特定的（主观想象的）极端市场情况下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变情况下的表现状况，看是否经受得起这种市场的突变。
这种方法称为（）。
A. VaR方法B. 压力测试法C. 历史模拟法D. 蒙特卡洛模拟法正确答案：B3. （）是最早的资产证券化品种，其发展历程可追溯到20世纪30年代的大萧条时期。
A. ABSB. MBSC. CDOD. SPV正确答案：B4. 机构或个人利用其资金、库存证券、信息等优势，人为制造交易价格的虚假升降，从中获取不正当利益或者转嫁风险的行为称为（）。
A. 内幕交易B. 市场操纵C. 市场欺诈D. 虚假陈述正确答案：B5. 已在交易所上市的证券的场外交易市场称为（）。
A. 柜台市场B. 第三市场C. 第四市场D. 场内交易市场正确答案：B6. （）是指利用资产定价的偏差、价格联系的失常或者市场缺乏有效性等条件，通过买进价格被低估的证券，同时卖出价格被高估的证券来获得收益的交易行为。
A. 套期保值B. 投机C. 相对价格交易D. 套利正确答案：D7. （）是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和品种金融工具的标准化合约。
A. 金融远期合约B. 金融期货合约C. 金融期权合约D. 金融互换合约正确答案：B8. 安全性最高的有价证券是（）。
A. 国债B. 股票C. 公司债D. 金融债正确答案：A9. （）是指面向少数特定的投资者发行基金的方式，发行对象一般是大型金融机构和高净值个人。
《投资银行学II》题库及答案
《投资银行学》题库及答案一单项或多项选择题（一）多项选择：1．狭义的投资银行一般仅指传统意义上的投资银行，主要指从事证券发行承销和( )的金融机构A.证券投资B.证券兑换C.证券交易D.证券管理2．1999年美国国会通过了( )，正式废止了象征分业经营体制的《格拉斯一斯蒂格尔法》，完成了从“分业经营”到“混业经营”的转变。
A.《放松管制法》B.《证券法》C.《国民银行法》D.《金融服务现代化法案》3．互联网在金融服务领域的广泛应用，引发了一场( )，改变着金融服务业的经营模式和竞争方式。
A.“新技术革命”B.“新资本革命”C.“新金融革命”D.“新知识革命”4．就目前现实情况而言，网上证券交易还存在着诸多制约因素，下列哪些问题亟待解决？( )。
A.网络费用及线路建设的限制B.网络安全问题C.法律法规滞后D.规范和监管问题5．亚洲证券市场的规模不及美国和欧洲证券市场，各市场之间的联系程度也不高，但是( )市场在全球范围比较已经初具规模和影响力。
A.日本证券B.新加坡证券C.韩国证券D.香港证券6．长期债券是指偿还期限在( )的债券，一般被用作政府投资的资金来源，在资本市场中有着重要的地位。
A.8年或8年以上B.9年或9年以上C.10年或10年以上D.12年或12年以上7．证券发行与( )业务是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行为公司或政府机构等融资的主要手段之一。
A.证券投资B.证券交易C.证券并购D.证券承销8．1997年以来我国证券公司进入了规范调整期，特别是1998年的《证券法》明确了银行、证券、信托之间的( )体制，推动了证券公司的兼并、重组与调整。
A.混业经营B.分业经营C.并购经营D.联合经营9．从动因上来看，投资银行业并购的背景是非常复杂的，主要是由( )等多项因素推动的。
A.法律管制的放松B.信息技术的推动C.宽松的融资环境D.客户需求的多元化10．( )是资本市场的核心组成部分，它是股票、债券、基金等有价证券及其衍生工具发行和交易的市场。
15秋川大《商业银行管理1289》15秋在线作业1
《商业银行管理1289》15秋在线作业1一、单选题（共 10 道试题，共 30 分。
）1. 银行考查借款企业时，下列特征属于借款人经营风险的项目是（）。
. 成熟性. 产品多样性. 盈利性. 依赖性正确答案：2. 若借款人无力还款，且抵押品价值低于贷款额，则此项贷款应属于（）类的贷款。
. 关注. 次级. 可疑. 损失正确答案：3. 银行将投资资金全部投放在一种期限的证券上，称为（）。
. 梯形期限法. 期限分离法. 证券调换法. 减税调换法正确答案：4. 我国目前获取国际商业贷款的主要形式是（）。
. 银团贷款. 流动资金贷款. 小企业贷款. 农业贷款正确答案：5. 消费信贷中占比最大的是（）。
. 汽车贷款. 教育贷款. 信用卡贷款. 住宅抵押贷款正确答案：6. 《新巴塞尔协议》的主要创新点在于要求银行对（）风险持有资本。
. 信用风险. 操作风险. 汇率风险. 市场风险正确答案：7. 住宅抵押贷款最长期限一般为（）年。
. 10. 20. 40. 60正确答案：8. 第一家征信公司起源于（）。
. 纽约. 东京. 伦敦. 法兰克福正确答案：9. 我国规定的个人首套住房贷款的首付金额的比例是（）。
. 10%. 20%. 30%. 40%正确答案：10. 福费廷最早起源于（）。
. 美国. 意大利. 瑞士. 奥地利正确答案：《商业银行管理1289》15秋在线作业1二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。
）1. 以下各项属于项目融资参与者核心层的是（）。
. 保险公司. 项目发起人. 项目公司. 贷款银行正确答案：2. 银行的流动性需求包括（）。
. 短期性需求. 长期性需求. 周期性需求. 临时性需求正确答案：3. 住宅抵押贷款面临的主要风险包括（）。
. 汇率风险. 利率风险. 信用风险. 提前偿付风险正确答案：4. 商业银行海外业务机构的形式中，具有法人地位的有（）。
. 附属银行. 联营银行. 银团银行. 代理处正确答案：5. 证券收益率的三种常见表示方向是（）。
投资银行试卷、习题及答案2套
投资银行模拟试题一一、单选题（每题1分，共8分）1.以下不属于投资银行业务的是（）。
A 证券承销B 兼并与收购C 不动产经纪D 资产管理2.现代意义上的投资银行起源于（）。
A北美 B亚洲C南美 D欧洲3.根据规模大小和业务特色,美国的美林公司属于（）。
aA 超大型投资银行B 大型投资银行C 次大型投资银行D 专业型投资银行4.我国证券交易中目前采取的合法委托式是（）A 市价委托B 当日限价委托C 止损委托D 止损限价委托5.深圳证券交易所开始试营业时间（）A 1989年10月1 日B 1992 年12月1日C 1992年12月19 日D 1997年底6.资产管理所体现的关系，是资产所有者和投资银行之间的（）关系。
A委托一一代理B管理一一被管理C所有一一使用D 以上都不是7.中国证监会成为证券市场的唯一管理者是在（）A 1989年10月1 日B 1992 年12月1日C 1992年12月19 日D 1997年底8.客户理财报告制度的前提是（）A 客户分析B 市场分析C 风险分析D 形成客户理财报告二、多选题（每题2分，多选漏选均不得分，共30分）1.证券市场由（）主体构成。
A证券发行者 B证券投资者C管理组织者 D投资银行2.投资银行的早期发展主要得益于（）。
A贸易活动的日趋活跃 B证券业的兴起与发展C基础设施建设的高潮 D股份公司制度的发展3.影响承销风险的因素一般有（）。
A市场状况 B证券潜质C承销团 D发行方式设计4.资产评估的方法有（）。
Ａ收益现值法Ｂ重置成本法Ｃ清算价格法Ｄ现行市价法5.竞价方法包括的形式有（）。
Ａ网上竞价Ｂ机构投资者（法人）竞价Ｃ券商竞价Ｄ市场询价6.投资银行从事并购业务的报酬, 按照报酬的形式可分为()。
A 固定比例佣金B 前端手续费C 成功酬金D 合约执行费用7.收购策略有（）。
A 中心式多角化策略B 复合式多角化策略C 纵向兼并策略D 水平式兼并策略8.下列可以参与经纪业务的有（）A 券商B 证券交易所C 资金清算中心D 证券投资咨询公司9.证券交易的风险主要有（）A 体制风险B 信用风险C 市场风险D 流动性风险10.投资银行在二级市场上一般作为（）存在。
保荐代表人考试《投资银行业务》电子版资料及答案(标准版)
保荐代表人考试《投资银行业务》电子版资料及答案（标准版)1.甲公司拟以要约收购的方式收购某上市公司，收购报告书部分内容如下：（1）预定收购股份的数量为10000万股，比例为30%；（2）收购期限为：2017年4月1日～5月26日（22～26日均为交易日）；（3）要约收购价格为：10元/股。
下列说法正确的有（）。
Ⅰ．乙公司可以在2017年5月15日，发出竞争要约的提示性公告，以每股12元的价格收购该上市公司股份Ⅱ．在要约收购期间，该上市公司董秘刘某可以辞职Ⅲ．2017年5月10日，甲公司可以以竞价交易的方式在交易所以9元的价格出售1万股该上市公司股份Ⅳ．2017年5月10日，甲公司可以变更收购要约价格为12元/股，并重新发出要约Ⅴ．收购期限届满，预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当按照先预受收购的原则收购预受要约的股份A. Ⅱ、Ⅳ、ⅤB. Ⅲ、Ⅳ、ⅤC. Ⅱ、ⅢD. Ⅱ、ⅣE. Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ【答案】: D【解析】:Ⅰ、Ⅳ两项，《上市公司收购管理办法》（2014年修订）第37条规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日；但是出现竞争要约的除外。
在收购要约约定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。
第40条规定，收购要约期限届满前15日内，收购人不得变更收购要约；但是出现竞争要约的除外。
出现竞争要约时，发出初始要约的收购人变更收购要约距初始要约收购期限届满不足15日的，应当延长收购期限，延长后的要约期应当不少于15日，不得超过最后一个竞争要约的期满日，并按规定追加履约保证。
发出竞争要约的收购人最迟不得晚于初始要约收购期限届满前15日发出要约收购的提示性公告，并应当根据本办法第28条和第29条的规定履行公告义务。
Ⅱ项，第34条规定，在要约收购期间，被收购公司董事不得辞职。
Ⅲ项，第38条规定，采取要约收购方式的，收购人作出公告后至收购期限届满前，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。
川大《投资银行业务1296》15春在线作业1 答案
《投资银行业务1296》15春在线作业1
一、单选题（共10 道试题，共30 分。
）
1. 投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是（）业务。
A. 承销
B. 经纪
C. 自营
D. 做市
正确答案：B
2. 投资银行属于（）。
A. 存款机构
B. 投资性中介机构
C. 合约性储蓄机构
D. 商业银行机构
正确答案：B
3. 收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（）。
A. 管理层收购
B. 善意收购
C. 要约收购
D. LBO收购
正确答案：B
4. 我国国债招标发行采用的是（）方式。
A. 美国
B. 荷兰
C. 英国
D. 德国
正确答案：B
5. 投资银行的活动领域主要集中在（）。
A. 货币市场
B. 资本市场
C. 股票市场
D. 债券市场
正确答案：B
6. 投资银行的本源业务是（）业务。
A. 承销
B. 经纪。
大学投资银行学考试练习题及答案151
大学投资银行学考试练习题及答案11.[单选题]依据我国《基金法》规定，基金管理人由依法设立的( )担任。
A)基金管理公司B)基金托管人C)投资管理公司D)基金发起人答案:A解析:2.[单选题]债务融资工具发行主体中占比最大的行业是（ ）。
A)房地产B)政府平台C)制造业D)交通运输答案:B解析:3.[单选题]根据《产业投资基金管理暂行办法》，产业投资基金（或简称产业基金），是指一种对未上市企业进行股权投资和提供经营管理服务的（ ）的集合投资制度。
A)利益共享、风险自担B)追逐利润、规避风险C)利益共享、风险共担D)规避管制、运营管理答案:C解析:4.[单选题]证券包销的风险承担人( )A)发行人B)包销商C)投资银行D)投资个人答案:C解析:5.[单选题]( )投资银行最本源最基础的业务活动,是投资银行的一项传统A)证券承销B)兼并与收购C)证券经纪业务6.[单选题]外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行,首次投资完成后取得的股 份比例不低于该公司已发行股份的 ( ) 。
但特殊行业有特别规定或经相关主 管部门批准的除外。
A)50%B)30%C)20%D)10%答案:D解析:7.[单选题]下列哪项不是新一轮并购浪潮的特征。
( )A)财务并购的增长速度超过了战略并购B)越来越多的并购属于敌意收购C)跨国并购的比例越来越高D)国内并购的比例越来越高答案:D解析:8.[单选题]债券远期交易的期限最短为（ ）天，最长为（ ）天。
A)3天；365天B)2天；365天C)2天；360天D)3天；360天答案:B解析:9.[单选题]在我国，证券投资咨询机构及其投资咨询人员可以从事的活动A)在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见B)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券C)向投资人承诺证券投资收益D)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易答案:A解析:10.[单选题]中期票据的募集资金用途不包括（ ）。
大学投资银行学考试练习题及答案121
大学投资银行学考试练习题及答案11.[单选题]根据所包含的信贷产品种类，银团贷款可分为（ ）。
A)固定资产贷款银团、并购银团B)流动资金银团、固定资产贷款银团C)流动资金银团、并购银团D)流动资金银团、固定资产贷款银团、并购银团答案:D解析:2.[单选题]1998 年，我国出台的《证券法》规定:“向社会公开发行证券票面总值超过多少金额时，应当由承销团承销，承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成”。
A)人民币0.5亿元B)人民币0.1亿元C)人民币2亿元D)人民币5亿元答案:A解析:3.[单选题]以下不属于投资银行业务的( )A)证券承销B)兼并与收购C)不动产经济D)资产管理答案:C解析:4.[单选题]无记名式国债与凭证式国债相比在收益性上表现为A)相同B)较差C)略好D)无法比较答案:C解析:5.[单选题]根据《郑州银行并购贷款业务管理办法》，并购方在本行信用评级须达到（ ）级以上。
A)A-(含)B)A-(不含)C)A(含)解析:6.[单选题]公司并购的最终支付方式取决于 ( )A)双方协商B)公司利润资C)资金周转情况D)企业结构答案:A解析:7.[单选题]( )是基金管理公司最核心的一项业务。
A)证券投资基金业务B)资产管理业务C)投资咨询业务D)从事企业年金管理答案:A解析:8.[单选题]资产证券化进行结构化分层的目的主要是为了 ( ) 。
A)信用增级B)使之结构更加复杂C)使得现金流中的本金进行分层D)使得现金流中的利息进行分层答案:A解析:9.[单选题]以下哪个产品可以计入权益资产，优化发行人财务报表？（ ）A)永续票据B)超短期融资券C)中期票据D)项目收益票据答案:A解析:10.[单选题]以下不属于证券市场系统性风验的是（）A)利率风险B)财务风险C)购买力风险D)外汇风险答案:B11.[单选题]债权融资计划服务费费率：产品期限为一年（包含）以下的，按年化费率（ ）收取；产品期限超过一年的，按年化费率万分之八收取。
投资银行学试题和答案
投资银行学试题和答案一、名词解释（4题，每小题4分，共16分）经营协同效应：账面价值法：未来获利还原法：市场价值法：二、判断正误（10题。
每小题1分，共10分）1．（）我国目前已经实行银行业与证券业完全混业经营。
2．（）从融资功能和方式而言，投资银行以间接融资为主，而商业银行以直接融资为主。
3．（）金融工程的基本组件是远期、期货、期权、债券、股票等衍生金融工具。
4．（）投资银行属于非银行金融机构，其主要服务于货币市场。
5．（）根据现代投资基金的发展趋势，封闭式基金正越来越成为证券投资基金的主要形式。
6．（）早期的投资银行主要从事证券发行承销和证券交易业务，而目前的投资银行业务已经涉及到了几乎全部的资本市场业务、部分货币市场业务以及金融衍生产品市场业务。
7．（）在过去的一年里，基金管理人A所管理的基金帐面收益率为8%，基金管理人B所管理的基金帐面收益率为12%，因此基金管理人B的绩效比基金管理人A要好。
8．（）在我国，对证券公司进行自律监管的机构包括中国证监会和沪深证券交易所。
9．（）在证券发行的余额包销方式下，作为包销商的投资银行需要承担发行失败的全部风险。
10．（）健全内部控制机制和完善内部控制制度，是衡量证券公司经营管理水平高低的重要标志。
三、单项选择（共1 0题，每小题2分，共20分）1．（）由于物价水平持续上升、货币贬值而使投资者承担的风险称为：A．利率风险 B. 购买力风险 C. 政治风险 D. 财务风险2．（）在我国，中国证监会行使对证券公司资质和经营管理实行监管的主要职能部门是：A．机构监管部 B. 发行监管部 C. 基金监管部 D. 上市公司监管部3．（）某基金的资产配置如果采取买入并长期持有策略，则属于：A．战略性资产配置 B. 战术性资产配置C. 资产混合配置D. 积极的投资风格4．（）在融资方式中，通常是由项目东道国政府或它的某一机构与项目发起方或项目公司签署协议，把项目建设及运营的特许经营权移交给后者：A. IPO新股发行B. 可转换债券C. BOT项目D. 金融租赁5．（）对那些技术风险过大超过可预期收益价值、技术培育无法控制及产业化过程极不稳定，进而已经丧失现有及潜在市场机会的企业或项目采取止损手段，这种意味着风险投资在这一项目上基本失败的退出方式是：A. 创业板退出B. 清算C. 主板退出D. 股权协议转让6．（）同一金融商品现货市场价格与期货市场价格间的差异称为：A. 升水B. 贴水C. 对冲D. 基差7．（）我国《证券公司管理办法》规定，中国证监会对证券公司高级管理人员实行，按照该制度，对证券公司在经营管理中出现的问题，中国证监会可以质询证券公司的高级管理人员，并责令其限期纠正：A. 谈话提醒制度B. 市场禁入制度C. 定期考核制度D. 风险提示制度8．（. ）我国《证券法》规定，设立综合类证券公司，注册资本最低限额为人民币：A. 5000万元B. 1亿元C. 3亿元D. 5亿元9．（. ）发行人的董事长以上董事或者总经理发生变动，即属于内幕信息：A. 三分之二B. 三分之一C. 四分之一D. 二分之一10．（）是股份有限公司首次发行股票时就发行中的有关事项向公众作出披露，并向特定或非特定投资人提出购买或销售其股票的要约或要约邀请的法律文件：A. 招股说明书B. 盈利预测的审核函C. 发行人法律意见书和律师工作报告D. 审计报告四、简答题（共4题，第1、2、3题每小题8分，第四小题10）1、企业并购有何主要动因？2、集合竞价和连续竞价的价格确定方式是什么？3、比较多元做市商制和特许交易商制。
福师(2020-2021)《投资银行业务与管理》在线作业二(4)答案
福师（2020-2021）《投资银行业务与管理》在线作业二注：本科有多套试卷，请核实是否为您所需要资料，本资料只做参考学习使用！！！一、单选题（共10题，30分）1、（）是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和品种金融工具的标准化合约。
A金融远期合约B金融期货合约C金融期权合约D金融互换合约提示：认真复习课本知识302，并完成以上题目【参考选择】：B2、从事相关行业或某一项生产活动但处于生产经营不同阶段的企业之间的并购，称为（）。
A横向并购B直接并购C混合并购D纵向并购提示：认真复习课本知识302，并完成以上题目【参考选择】：D3、场外交易市场是按（）方式决定证券交易价格的。
A公开竞价B连续竞价C议价方式D集中报价提示：认真复习课本知识302，并完成以上题目【参考选择】：C4、将整个金融机构或资产组合置于某一特定的（主观想象的）极端市场情况下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变情况下的表现状况，看是否经受得起这种市场的突变。
这种方法称为（）。
AVaR方法B压力测试法C历史模拟法D蒙特卡洛模拟法提示：认真复习课本知识302，并完成以上题目【参考选择】：B5、已在交易所上市的证券的场外交易市场称为（）。
A柜台市场B第三市场C第四市场D场内交易市场提示：认真复习课本知识302，并完成以上题目【参考选择】：B6、（）是指利用资产定价的偏差、价格联系的失常或者市场缺乏有效性等条件，通过买进价格被低估的证券，同时卖出价格被高估的证券来获得收益的交易行为。
A套期保值B投机C相对价格交易D套利提示：认真复习课本知识302，并完成以上题目【参考选择】：D7、（）是指投资银行使用自有资金或依法筹集的资金，在证券市场进行以盈利为目的，并独立承担风险的证券交易。
A证券经纪业务B证券自营业务C证券做市商业务D证券发行业务提示：认真复习课本知识302，并完成以上题目【参考选择】：B8、安全性最高的有价证券是（）。
川大《商业银行管理1289》21春在线作业2【标准答案】
《商业银行管理1289》21春在线作业2试卷总分:100 得分:94一、单选题 (共 10 道试题,共 30 分)1.利率上升较大,使用持续期计算的债券价格变化值会高估,这一现象是由( )造成的。
A.凸性B.凹性C.敏感性资金缺口D.持续期缺口答案:A2.我国目前获取国际商业贷款的主要形式是（）。
A.银团贷款B.流动资金贷款C.小企业贷款D.农业贷款答案:A3.假设有一面值为1 000元的中期国库券,期限为3年,息票率为10%,每年年末支付一次利息,债券的当前市场价格为1 000元。
该债券的持续期为( )。
A.2.74B.3C.2D.2.57答案:A4.在日本发行的以日元标值的外国债券称为（）债券。
A.欧洲B.武士C.猛犬D.扬基答案:B5.我国的中央银行是( )。
A.工商银行B.中国人民银行C.建设银行D.中国银行答案:B6.当持续期缺口为负时,利率上升,净收益( )。
A.上升B.下降C.不变D.以上都有可能答案:B7.主要由外部因素引起的操作风险属于( )。
A.操作性杠杆风险B.外部事件风险C.操作性失误风险D.系统事件风险答案:A8.西方商业银行通过发行短期金融债券筹集资金的主要形式是( )。
A.可转让大额定期存单B.大面额存单C.货币市场存单D.可转让支付命令账户答案:B9.贷款的发放与收回对超额准备金的影响主要取决于( )。
A.贷款的运用B.贷款使用的范围C.贷款的发放D.贷款的收回答案:B10.金融市场是利率的变动使经济体在筹集或运用资金时可能遭受到的损失是指( )。
A.国家风险B.利率风险C.信用风险D.流动性风险答案:B二、多选题 (共 10 道试题,共 40 分)11.商业银行的职能有( )。
A.信用中介职能B.支付中介职能C.信用创造职能D.金融服务职能答案:ABCD12.在商业银行经营中,由于信息不对称而导致风险发生,包括( )等几种情况。
A.借款人的道德风险B.银行经营者道德风险C.银行自身的道德风险D.逆向选择答案:ABCD13.银行信用卡业务面临的特殊风险有（）。
___15年春《投资银行学》在线作业高分答案
___15年春《投资银行学》在线作业高分答案1.从事投资银行工作所需基本素质包括社交能力、强销售能力、强交流能力、强分析能力、强综合能力、强创造性和一般革新性。
工作时间通常为每周50-90小时。
2.公司发行上市的程序包括改制重组、上市辅导、上市申报、证监会核准和交易所安排上市。
3.普通股和优先股的区别在于优先股通常有预先定明的股息收益率，其权利范围小，而且在公司股东大会讨论与优先股有关的索偿权时，优先股的索偿权先于普通股，但次于债权人。
4.可转换公司债券是指可以转换为债券发行公司的股票的债券，通常具有较低的票面利率，是在发行公司债券的基础上附加了一份期权。
5.资产证券化的参与主体包括发起人、特别目的载体、信用增级机构、信用评级机构、承销商、服务商和受托人。
6.投资银行是与商业银行相对应的一类金融机构，主要从事证券发行、承销、交易、企业重组、兼并与收购、投资分析、风险投资、项目融资等业务的非银行金融机构，是资本市场上的主要金融中介。
7.反收购的主要措施包括实施毒丸计划、白武士计划、金融收购、股东权益计划和法律诉讼等。
1.封闭式基金的规模是固定的，而开放式基金的规模是变化的。
封闭式基金有明确的存续期限，而开放式基金一般没有固定期限。
封闭式基金的单位流通是在证券交易所上市，而开放式基金的单位交易是通过向基金管理人或中介机构提出申购或赎回申请的方式进行的。
封闭式基金的买卖价格不必然反映基金的净资产值，而开放式基金的交易价格主要取决于基金每单位净资产值的大小。
10.对冲基金是指以营利为目的的金融基金，通过金融期货和金融期权等金融衍生工具与金融工具结合。
11.反收购是指目标公司管理层采取的旨在预防或挫败收购者收购本公司的行为，通常出现在恶意收购的情况下。
12.兼并是指通过产权的有偿转让，把其他企业并入本企业或企业集团中，使被兼并的企业失去法人资格或改变法人实体的经济行为。
13.套利是指以有利的价格同时买进或卖出同种或本质相同的证券的行为。
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《投资银行业务1296》15春在线作业2
一、单选题（共10 道试题，共30 分。
）
1. 投资银行属于（）。
A. 存款机构
B. 投资性中介机构
C. 合约性储蓄机构
D. 商业银行机构
正确答案：B
2. 我国国债招标发行采用的是（）方式。
A. 美国
B. 荷兰
C. 英国
D. 德国
正确答案：B
3. 先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（）。
A. 代销
B. 承销
C. 余额包销
D. 全额包销
正确答案：C
4. 位于杠杆收购融资体系最下层的融资工具是（）。
A. 过桥贷款
B. 股权资本
C. 优先债务
D. 从属债务
正确答案：B
5. 为尽可能降低投资银行承销失败的风险，投资银行在正式确定同发行公司的承销关系前应谨慎地对发行公司进行（）。
A. 路演
B. 墓碑广告
C. 尽职调查
D. 股票推销
正确答案：C
6. 投资银行的本源业务是（）业务。
A. 承销。