子分公司2015年度风险管理报告(模本)
风险管理总结汇报
风险管理总结汇报
尊敬的领导和同事们：
我很荣幸能够在此向大家汇报我们公司的风险管理工作。
在过去的一年里，我们公司面临了许多挑战和风险，但通过我们团队的努力和合作，我们成功地应对了这些挑战，取得了一定的成绩。
首先，我们对公司内部的风险进行了全面的分析和评估。
我们识别出了一些潜在的风险因素，包括市场风险、财务风险、人力资源风险等。
针对这些风险，我们制定了相应的风险管理策略，并建立了风险管理体系，确保公司能够及时发现并应对风险。
其次，我们加强了对外部环境的监测和分析。
我们密切关注市场变化、竞争对手的动态以及政策法规的变化，及时调整公司的经营策略和风险管理措施，以应对外部环境的不确定性和风险。
在风险管理工作中，我们还注重了员工的培训和意识提升。
我们定期组织员工参加风险管理培训，提高员工对风险管理的认识和理解，增强员工的风险意识和风险管理能力。
最后，我们建立了风险管理的监督和评估机制，定期对公司的
风险管理工作进行评估和审查，及时发现问题并加以解决，确保公
司的风险管理工作能够持续改进和完善。
总的来说，我们公司在风险管理方面取得了一定的成绩，但也
存在一些不足之处，比如风险管理工作的信息化程度还不够高、风
险管理的预警机制还不够完善等。
我们将进一步加强风险管理工作，不断完善风险管理体系，确保公司的风险管理工作能够跟上时代的
步伐，更好地为公司的可持续发展保驾护航。
谢谢大家！。
分支机构风险管理工作报告模板
附件
分支机构风险管理工作报告(模板) 根据《银行业金融机构全面风险管理指引》、《全面风险管理办法》的有关要求，现将【】年【】季度分支机构风险管理情况报告如下：
一.贷款五级分类初审及结果的评价
简要描述报告期内分（支）行及所辖支行贷款五级分类初审及结果的评价，列举相关数据并做简要分析。
二.新增逾期贷款和垫款情况
简要描述报告期期末分（支）行及所辖支行新增逾期贷款和垫款情况及解决的方法和时间。
三.贷后管理情况
简要描述报告期分（支）行及所辖支行贷后管理情况评价。
四.不良贷款处置工作情况
简要介绍报告期分（支）行及所辖支行对不良贷款处置工作情况评价，列举相关数据并做简要分析。
五.责任追究范围内的贷款以及责任的认定
简要介绍报告期分（支）行及所辖支行有无责任追究范围内的贷款以及责任的认定。
六.授信业务初审和终查情况
简要报告期分（支）行及所辖支行授信业务初审和终查情况，并做数据统计分析。
七.授信业务出帐初审和审查情况
简要描述报告期分（支）行及所辖支行授信业务出帐初审和审查情况。
八.风险管理过程中发现的其他问题
介绍在报告期本机构风险管理过程中，发现的风险点、管理漏洞等。
九.建议与意见
针对本期分支机构风险管理工作报告中反映的问题，提出具体建议。
十.备注。
201X年度全面风险管理报告
路天矿业公司2015年度全面风险管理报告编号：LTK-BAB-01-2016-C-001签发人：审核人：编制人：日期：2016年1月8日路天矿业公司2015年度全面风险管理报告一、2015年全面风险管理工作情况2015年我公司专门成立了全面风险管理领导小组，由董事长担任组长，各分管副总经理担任副组长，各职能部门、基层单位中层领导为成员，领导风险管理的日常工作。
公司体系办是负责风险管理的职能部门，具体组织、推动公司的风险管理工作。
目前，公司已将企业全面风险管理的职责落实到相应的职能部门，由职能部门负责全面风险管理工作的实施。
风险防范意识也在各级领导及工作人员的思想中进一步强化。
公司已制定了《风险管理手册》、《程序文件》、《不安全行为控制手册》、《管理制度汇编》，开展了管理制度和流程梳理、风险识别、风险评估、风险管理程序的制定、风险事件收集与整理等工作，并每月形成体系运行报告。
二、2015年度计划完成情况及评价按照年初制定的2015年度安全目标与计划，制定的安全管理制度和《风险预控管理体系管理办法》等纲领性文件，出台了针对矿井安全生产的考核奖惩办法，并建立了档案和不安全行为等级台账。
各基层单位建立了以本安体系为核心的安全管理组织机构并有专人负责开展工作。
各单位对中等以上危险源班班管控，中等以下危险源专人管理。
安检科每月对采掘、安装、机运等辅助单位进行考核评价，并与安全结构工资挂钩；我公司已将《风险预控管理体系考核评分标准》按专业划分到了各职能科室和基层单位，每月按照分管专业进行考核评分，最终由本安办进行汇总，实现奖罚兑现。
综上所述，我公司在乌海能源公司的直接领导下，遵循公司年初提出的煤矿安全生产思想，以创建本质安全型矿井、实现安全形势根本好转和高产高效为目标，全公司干部职工团结一致，同心同德，圆满完成了乌海能源公司及公司年初下达的各项指标。
2015年度公司通过全面风险管理工作的开展，找出了目前需要重点防范的2个重大风险及其形成原因，从而能够有针对性的开展风险评估诊断工作，并依据评估结果，确定了风险等级，制定了重大风险的预控措施，抓住了风险预警和应急机制重点，全面的提出了风险解决方案措施，为公司安全生产奠定了坚实的基础。
2015年度全面风险管理报告14p
【经典资料，ＷＯＲＤ文档，可编辑修改】【经典考试资料，答案附后，看后必过，ＷＯＲＤ文档，可修改】谢尔塔拉露天煤矿2013年度全面风险管理报告（土建工程）一、年度企业全面风险管理工作回顾（一）企业全面风险管理工作完成情况。
2013年，谢尔塔拉露天煤矿工程办全面完成上级公司计划安排的各项风险管理工作，即开展风险评估、制定全面风险管理体系建设整体方案、推进风险管理信息系统建设等。
上级公司对露天矿工程办在风险管理方面的工作给予充分认可和肯定。
（二）企业重大风险管理情况。
2013年，公司识别出重大风险3项，分别是工程安全风险、工程合同履约风险、工程设计风险信息等。
回顾2013年公司重大风险管理情况，有1项重大风险对应的风险事件发生，具体情况见下表：序号重大风险名称是否发生风险事件名称产生的风险是否在风险承受度内不在承受度内的原因1 工程安全风险否2 工程合同履约风险是进度没有按合同要求完成是3 工程设计风险否（1）合同履约风险 2013年，公司始终把谢尔塔拉露天煤矿在建工程合同履约作为建设管理的重中之重，但因各种制约因素的影响，导致部分在建工程没有在合同规定的节点完工，公司根据此种情况，积极制定应对方案，调整后续建设任务，对每一项在建工程逐一落实治理措施，跟踪督办，保证在建工程按照调整后计划节点按时完成，为2014年建设创造条件。
（三）风险管理体系建设运行情况1.组织体系建立及运行情况。
（公司制定）2.常态化风险评估机制建立及运行情况。
根据全面风险管理工作需要，公司明确规定了风险分类、分级标准，以及风险发生概率、对目标的影响程度等风险评级标准，统一制定了风险信息数据库模板，为公司规范开展风险管理工作打下良好基础。
谢尔塔拉露天煤矿工程办结合专业管理、板块管理实际，针对性地细化制订风险管理制度或办法，建立风险管理矩阵，明确相关风险管理的基本流程及方法，细化专项风险评估标准。
针对重大风险，研究制定应急管理制度及应急预案等，规范各类专项风险管理。
风险管理年度总结汇报
风险管理年度总结汇报
尊敬的领导、各位同事：
我很荣幸地向大家汇报我们公司在过去一年的风险管理工作情况。
在过去的一年里，我们公司经历了许多挑战和变化，但通过我们的努力和专业的风险管理团队，我们成功地应对了各种风险，并取得了一定的成绩。
首先，让我们来看一下我们在过去一年的风险管理工作中取得的成绩。
在过去的一年里，我们成功地制定了一套全面的风险管理计划，并严格执行了其中的各项措施。
我们对公司的各项业务进行了全面的风险评估，并制定了相应的风险处理方案。
我们还加强了对市场风险、信用风险、操作风险和法律风险的监控和管理，确保公司的资产和利益不受到损失。
其次，我们还针对公司的各项业务进行了风险管理培训，提高了员工对风险管理工作的认识和理解，增强了公司整体的风险管理意识。
我们还建立了一套完善的风险报告和监控机制，及时发现和处理各类风险事件，确保公司的业务运作不受到影响。
在未来的工作中，我们将进一步完善公司的风险管理体系，加
强对各项业务的风险监控和管理，提高公司的风险抵御能力。
我们
还将继续加强员工的风险管理培训和教育，提高公司整体的风险管
理水平。
我们相信，在未来的工作中，我们将能够更好地应对各种
风险挑战，确保公司的稳健发展。
最后，我要感谢所有参与风险管理工作的同事们，是你们的辛
勤付出和专业精神，才为公司的风险管理工作取得了如此丰硕的成果。
同时，我也要感谢公司领导对风险管理工作的大力支持和关心。
在未来的工作中，我们将继续努力，为公司的发展保驾护航。
谢谢大家！。
企业年度全面风险管理报告模板
****年度全面风险管理报告编制单位：****公司****年**月**日1一、上年度企业全面风险管理工作回顾（一）企业全面风险管理工作情况****公司按照财政部《企业内部控制基本规范》，兼顾国资委《中央企业全面风险管理指引》，以及****集团《****集团****年内部控制与风险管理工作计划》的文件要求，构建符合公司现状、适应未来发展的内部控制体系。
****公司从风险控制的高度出发，以实现满足监管要求、健全内部环境、完善内控流程、提高管理水平为目标，建成组织明确、程序清晰、权任分明、责任到人的内部控制体系，为企业的长久发展保驾护航。
1.编制内控手册，全面总结内控建设成果。
内部控制手册是对内控建设工作的全面总结，是开展内部控制工作的标准规范，是实施企业管理活动的纲领性文件。
按照集团公司要求，组织十三个业务部门编写公司内部控制手册，并于****年****月以****司[****]**号文件发布。
2.编写上年度全面风险管理报告。
根据集团的要求，总结****年全面风险管理情况，并作出****年全面风险管理工作策划，梳理公司****年重大风险并制定管控措施，形成内部控制一级流程**个、二级流程**个、三级流程**个，有效控制各项业务风险。
报告于****年**月以****司〔****〕**号文件发布。
3.编写公司内部控制评价报告。
根据《企业内部控制基本规范》和国资委、财政部《关于加快构建中央企业内部控制体系有关事项的通知》要求，对本公司内部控制设计及运行的有效性进行评价并编制了本报告。
-１-报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。
报告于****年**月以****司〔****〕**号文件发布。
4.做好全面风险管理提升工作。
按照《全面风险管理提升实施方案》的要求，有计划、按步骤实施，按公司要求做好相关总结工作。
5.开展内部控制体系建设与运行情况自查工作，编写自查报告，并通过上级单位的监督检查。
公司风险管理报告
公司风险管理报告
尊敬的公司领导和同事们，。
作为公司的人力资源行政专家，我认识到风险管理对于公司的长期发展和稳定运营至关重要。
在过去的一段时间里，我对公司的风险管理情况进行了全面的分析和评估，并制定了以下报告，以便公司能够更好地应对各种潜在风险。
首先，我对公司目前存在的风险进行了分类和分析。
其中包括人力资源管理风险、劳动法规合规风险、员工福利和薪酬管理风险等。
我发现，公司在这些方面存在一些潜在的风险，如果不加以有效管理和控制，可能会对公司的运营和声誉造成不利影响。
其次，我提出了一系列针对性的风险管理建议。
比如，建议公司加强员工培训和教育，提高员工对劳动法规的了解和遵守程度；建议公司建立健全的绩效评估和薪酬体系，避免因薪酬不公平而引发员工不满和纠纷等。
这些建议旨在帮助公司更好地管理和控制各种风险，确保公司的长期稳定发展。
最后，我将会定期对公司的风险管理情况进行跟踪和评估，并及时向公司领导和相关部门汇报。
同时，我也欢迎公司的领导和同事们提出宝贵的意见和建议，共同努力，确保公司的风险管理工作能够取得更好的效果。
在公司风险管理工作中，我将会继续发挥专业优势，为公司的长期发展和稳定运营作出更大的贡献。
希望公司能够重视并采纳我的报告和建议，共同努力，确保公司的风险管理工作能够取得更好的效果。
谢谢大家！
此致。
人力资源行政专家。
[你的名字]。
2015内部控制与风险管理季度报告-第一季
凌云工业股份（芜湖）有限公司内部控制管理季度报告（2015年第1季度）一、内部控制体系建设与评价情况（一）《内部控制管理手册》的落地情况2015年第一季度，共新增或修订制度16个，其中涉及内控管理的6个。
包括：修订了《物流发货管理制度》和《车辆使用管理办法》，《物流发货管理制度》增加了样件出库的销售员签字确认流程，防止样件随意流出，加强了NC数据管理；《车辆使用管理办法》修订了车辆用油标准规定。
新订了《加班管理制度》、《网络管理制度》以及《5S管理制度》等。
《加班管理制度》明确了加班的概念，加强了加班审批的流程，控制不必要的加班；《网络管理制度》加强了网络使用、流转的管理，有效对上班时间进行管控；《5S管理制度》主要是对5S管理片区进行了规划，各部门均参与到公共区域的5S 建设中，明确了职责。
公司自2月份开始加强了计划工作的目视化管控工作，要求各部门制定年度工作计划及月份分解计划，并张贴上墙，由全体员工监督，行政人事部负责每月检查计划完成情况和实施考核。
废品单的编号由公司级的大编号改为班组级的小编号，利于单据管理，优化了管理流程；2015年3月份开始，公司加强了供应商管理，采购组每月对供应商进行考核打分，提高采购质量；同时，要求安全员参与劳保护具的入库检验工作，确保安全护具符合相关规定。
（二）内部控制评价情况（1）工作目标：加大内部控制力度，认定解决内部控制缺陷；（2）推进计划：成立小组展开评价工作，针对现场情况作出评价，汇总评价结果，编制内部控制缺陷汇总表，针对缺陷做出整改措施；（3）缺陷认定：无重大缺陷，现有一般缺陷；（4）改进措施：加大内部控制制度的管理；（5）改进成果：达到了本单位内部控制的目标，不存在重大缺陷，现有一般缺陷也已进行改进和良好控制。
（三）重点工作开展情况本年度重点工作目标是提高全员执行力，加强内部控制管理，为响应这一目标，我公司加强实行目视化管控工作，即工作计划上墙。
这一举措，不仅可部门之间互相督促工作，也可加强内部控制管理。
风险控制年度报告模板
风险控制年度报告模板1. 引言本年度的风险控制年度报告旨在总结公司在过去一年中所面临的风险，并介绍公司采取的措施以及取得的成果。
本报告分为四个主要部分，分别是风险识别、风险评估、风险应对和风险监控。
2. 风险识别在过去一年中，我们通过以下几种方式对风险进行识别：- 内部风险审查：对各个部门进行定期审查，发现可能存在的内部风险。
- 外部环境分析：通过对行业和市场的研究，识别可能对公司经营产生影响的外部风险。
- 员工反馈：鼓励员工积极参与风险识别工作，收集员工的反馈和意见。
通过上述方法，我们成功识别了一系列的风险，包括市场风险、技术风险、财务风险和法律合规风险等。
3. 风险评估在识别出各类风险后，我们采取了风险评估的方法，对各个风险进行了评估，确定了各个风险对公司的潜在影响，以及发生的可能性。
我们在风险评估中采用了定量和定性相结合的方法，通过数据分析和专家评估，得到了相对准确的风险评估结果。
根据评估结果，我们对各个风险进行了优先级排序，确定了重点关注的风险领域。
4. 风险应对针对各个风险，我们采取了相应的应对措施，以减少风险发生的可能性或降低风险的影响。
以下是我们采取的主要风险应对措施：- 市场风险：研究市场变化趋势，及时调整产品策略和市场营销计划，以适应市场需求的变化。
- 技术风险：加强研发团队建设，持续推进技术创新和升级，确保产品和服务的竞争力。
- 财务风险：优化财务管理流程，加强预算控制和成本管理，确保公司财务稳健。
- 法律合规风险：建立合规部门，及时了解法规和政策变化，确保公司业务合规。
我们的风险应对措施得到了有效实施，并取得了一定的成效。
5. 风险监控为了及时发现风险并采取相应的措施进行应对，我们建立了风险监控机制。
通过定期、有系统地监测风险指标和风险事件，我们能够及时对风险进行识别和评估，以便采取相应的控制措施。
在风险监控方面，我们采用了以下措施：- 建立风险预警指标体系：对各个风险领域建立了相应的预警指标，以便及时发现风险。
XX公司2015年度报告【模板】
XX公司2015年度报告重要提示：本行董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本行第三届董事会第五次会议于2016年5月12日审议通过2015年度报告。
本行年度财务报告已经大信会计师事务所根据我国的审计准则审计并出具了标准无保留意见的审计报告。
38第一节本行简介一、中文名称：XX公司（简称赣州银行）二、法定代表人：XXX联系地址：江西省XX市XX区赣江源大道26号赣州银行董事会办公室：联系电话：0797—********传真：0797—********邮箱: gzyhdb@网址: ******三、注册地址及办公地址：注册地址：江西省XX市赣江源大道26号办公地址：江西省XX市赣江源大道26号邮政编码：******信息披露报纸：《金融时报》信息披露网站：******年度报告备置地点：董事会办公室四、其他资料：首次注册登记日期：2001年12月25日统一社会信用代码：**********902C金融许可证号：B0353H*********公司聘请的会计师事务所：大信会计师事务所（特殊普通合伙）38第二节会计数据及业务数据摘要一、本年度主要利润指标单位：千元备注：本报告数据按《中国银监会关于银行业金融机构全面执行〈企业会计准则〉的通知》要求执行,并按新会计准则的要求对南康赣商村镇银行股份有限公司进行了财务报表合并（下同）。
二、报告期末主要会计数据和财务指标（一）主要会计财务数据单位:千元、%38（二）报告期末前三年补充财务数据单位：千元（三）报告期末前三年补充财务数据注：1.以上指标均按照银监会《商业银行风险监管核心指标（试行）》标准执行。
2.资本充足率指标按《商业银行资本管理办法(试行)》口径计算。
三、信贷资产按五级分类及各类准备计提情况38（二）贷款损失准备计提情况单位：千元四、贷款的主要行业分布（前五位）单位：千元五、最大十名贷款客户情况单位：千元38六、抵债资产余额情况七、股东权益变动情况单位:千元八、主要表外项目情况单位：千元注：表外应收利息已剔除委托贷款表外应收利息。
2015年风险控制管理工作总结及2016年计划
公司2015年度风险管理与内部控制工作总结及2016年工作安排2015年，公司风险管理与内部控制工作在股份公司的指导和公司领导的支持下，围绕公司经营目标，积极地把风险管理融入到公司经营管理去，取得了较好的成绩。
一、2015年工作情况（一）风险控制管理体系建设得到进一步完善。
1.继公司《授权委托管理办法》发布之后，2015年初，公司制定并印发了《合同管理规定（试行）》、《风险管理规定（试行）》、《法律事务管理办法（试行）》、《内部控制监督检查管理办法（试行）》、《内部控制评价管理办法（试行）》、《法律纠纷管理办法（试行）》、《外聘律师管理办法（试行）》等7项规章制度。
2.目前公司各部门和绝大多数单位均已按风要求明确了法律事务、风险管理与内部控制分管领导、职能机构，并按风险管理专兼职工作人员任职资格，配备了专兼职工作人员，初步建立起了公司总部、所属单位两级联动的法律事务、风险管理与内部控制工作体系。
（二）公司“三项”审核工作得到进一步加强。
1.以风险控制为导向，进一步加大公司各类规章制度的法律审核力度，从合法性、合规性、可操作性及文字严谨性等不同角度，对公司今年以来陆续出台的217项规章制度逐一进行了法律审核。
2.狠抓合同法律审核，积极组织或参与公司的各类合同、招（投）标文件评审，着力抓好合同法律风险防范工作。
截止10月31日，公司风险控制部共组织或参与合同评审276件，合同法律审核率100%，评审合同涉及金额439470.46万元。
涵盖投资、勘察设计、商务合作、设备买卖、工程施工和劳务分包、基地管理、保理融资等各项经营领域，为各类合同的合法性、有效性、严密性提供了法律保障。
3.牢固树立“决策风险是最大的风险”的理念，把风险管理的理念贯穿于重大决策始终，积极参与公司的一系列重大管理决策，先后参与了、有关合同草拟及管理实施策划、重大资金安排、标前合作协议、短期用工的劳务派遣等重大决策活动。
（三）诉讼纠纷处理及主动维权意识进一步增强。
部门(单位)2015年度风险管理报告(模板)
附件1XX部门(单位)2015年度风险管理报告（模板）一、2014年度重大风险管理情况回顾（一）风险管理工作开展情况简述2014年度本单位开展的风险管理重点工作，如风险评估、风险监控、风险量化及预警、风险事件管理、风险管理自我评价、风险管理报告等，描述应突出工作重点。
（二）风险管理现状1．风险管理工作及成效（1）风险管控措施落实情况及成效针对2014年度评估的风险，简述业务部门风险管控措施落实情况，并结合2014年度风险管理目标是否达成、是否发生风险事件及风险预警指标应用情况等方面总结工作成效。
（2）风险监督检查计划落实情况简述2014年度本单位风险监督检查计划落实情况。
2．风险管控存在的问题及改进方向结合风险管理评价结果、风险事件发生情况及内外部测试检查发现，简述本部门（单位）单位在风险管理工作存在的问题及难点，明确下一步管控方向和重点。
二、2015年度风险评估及管控（一）风险评估情况1. 风险评估情况简述风险评估工作开展情况，包括评估工作组织开展范围、评估方式/方法、评估标准、评估结果等。
2．与2014年度相比重大风险变化情况结合内外部环境变化，应用风险事件分析结果等信息，分析重大风险变化原因。
2015年度风险变动情况表（二）风险分析和应对逐个分析风险关键成因、涉及的关键业务领域及管理环节，制定风险管控目标、风险管理策略（包括风险偏好、风险容忍度、预警指标、风险管理工具等）及具体风险解决方案。
各部门、单位对重大风险管控情况填写分析与应对表。
（模板参见《2015年重大风险分析与应对表》）。
2015年重大风险分析与应对表（三）风险监督检查计划针对风险管理策略和解决方案，由本单位风险管理部门牵头制定2015年度的风险监督检查计划，明确落实检查部门、检查方法、时间计划等（模板参见《2015年重大风险监督计划表》）。
2015年重大风险监督检查计划表三、对油田公司风险管理工作的建议（一）需要油田公司协调解决的有关重大风险问题（二）对油田公司全面风险管理工作的意见和建议。
子分公司2015年度风险管理报告(模本)
子分公司2015年度风险管理报告（模本）一、2014年度全面风险管理工作回顾（一）全面风险管理工作计划完成情况1.简要说明本单位2014年度全面风险管理工作计划完成情况。
2.本单位董事会（总经理办公会）对年度工作的评价及全面风险管理工作取得的主要成效。
（二）企业重大风险管理情况1.逐一简要说明2014年度重大风险的管理情况。
简要说明本单位对2014年度集团公司10项重大风险（生产安全风险、煤炭市场风险、环境保护风险、成本控制风险、工程管理风险、投资管理风险、战略规划风险、人力资源风险、物资与采购风险、一体化运营风险）的管理情况。
有具体数据的，尽量以数据说明。
2.如有重大风险事件发生，请简要说明产生原因、发生后的影响、解决方案及今后的应对措施。
（三）建立健全全面风险管理体系有关情况1.风险管理组织体系运行情况。
简要说明本单位风险管理三道防线前、中、后台分离和制约的协同运作机制。
2.风险管理信息化有关情况。
简要说明本单位与重大风险管理相关的信息系统的建设情况、覆盖范围、主要功能、重大风险监控、风险信息数据库建立、与其他管理信息系统对接情况等。
3.风险监控体系建立及运行情况。
简要说明本单位风险评估制度和重大事项专项风险评估制度的运行情况，重大风险监控预警指标体系构建情况，重大风险的监控、预警、报告等机制的建立与运行情况。
4.风险管理评价或考核工作情况。
简要说明本单位开展风险管理工作评价的范围、标准、方法与程序，以及评价结果纳入绩效考核的有关情况。
5.风险量化管理工作情况。
简要说明本单位开展风险量化分析、建立关键风险指标（KRI）、分配风险资本、监控风险限额、实施压力测试等情况。
6.风险管理文化建设情况。
简要说明本单位的风险管理文化理念，开展的风险管理宣传培训工作，风险管理文化与业务发展融合情况等。
（四）风险管理对标工作情况简要说明本单位在全面风险管理领域开展建标、选标、对标、达标等工作情况以及下一步工作安排等。
年度全面风险管理报告
年度全面风险管理报告年度全面风险管理报告年度全面风险管理报告一、2015年度企业全面风险管理工作回顾（一）企业全面风险管理工作计划完成情况。
1．重大风险情况2015年度公司对重大风险管理采取提前预防、重点控制、专人监控、专项处理的管理策略。
公司对风险控制措施得当，运行有效，未发生风险事件。
对于重大风险的应对方案，公司采取演练重大风险发生，寻找处理过程中的不足，对应对方案进行优化和改进，同时加强风险知识学习与经验交流，树立风险意识和危机意识，提前做好重大风险的预防工作。
（二）企业重大风险管理情况。
做好了重大风险预警机制。
公司风险管理小组对已确立的风险事件进行监控，定期对风险事件发生的可能性进行评估，当估值达到预警指标值时启动预警机制，根据预警机制对风险事件因素进行处理，防范避免风险事件发生。
本企业在2014年度无重大风险情况。
（三）风险管理体系建立运行情况。
1、风险管理组织体系公司经营班子设臵总经办，下设综合管理部，生产部、运输部、质量部和销售部，组织结构图如下：公司领导对全面风险管理工作高度重视，公司专门成立了全面风险管理小组，总经理和副总经理直接指导，各部门负责人为成员，主管部门为综合部，运输部外勤事务兼任安全员，负责风险管理工作，不断组织和推动公司的风险管理工作。
公司全面风险管理的职责落实到相应的职能部门，由指定人员负责全面风险管理工作的实施。
全面风险管理的理念已在逐步树立，风险防范意识也在各级领导及工作人员的思想中进一步强化。
（二）风险管理职能部门和风险管理信息化有关情况。
公司风险管理的职能部门为综合管理部，运输部外勤事务兼职风险管理员。
办公室具体履行以下职责：1、贯彻落实国家有关法律、行政规章；2、组织公司全面风险管理体系的建立、日常维护及改进，建立健全组织机构、工作流程和规章制度；3、提出企业风险管理组织机构设臵及其职责方案；4、组织收集公司风险管理相关信息，建立风险信息库；5、对公司全面风险管理情况进行动态监控，定期组织系统性风险的辨识、分析、评估及应对，提出全面风险分析报告、风险管理策略和风险应对方案，跟踪方案落实情况，并负责日常监控；6、按照上级公司的要求，组织撰写并上报公司全面风险管理报告；7、组织协调全面风险管理日常工作。
2015年度企业全面风险管理报告(模板)
2015年度企业全面风险管理报告（模板）一、2014年度企业全面风险管理工作回顾（一）企业全面风险管理工作计划完成情况。
简要说明本企业2014年度全面风险管理工作计划执行情况,以及企业董事会对年度全面风险管理工作成效的评价。
（二）企业重大风险管理情况。
逐一简要说明2014年度本企业重大风险的管理情况。
如有重大风险事件发生，要至少就1件事件说明产生原因、事件经过、对本企业目标产生的影响、处理措施及效果，防范类似风险事件再次发生或者降低影响程度的应对措施。
（三）风险管理体系建立运行情况。
1.组织体系建立及运行情况。
简要说明本企业（含所属二级单位）风险管理组织架构设置情况和从事风险管理工作人员情况，风险管理职能部门的职责定位、业务内容和工作机制等。
2.常态化风险评估机制建立及运行情况。
简要说明本企业定期和不定期风险评估制度的建立及运行情况，重大事项专项风险评估制度的建立及运行情况，风险量化分析工具应用情况等。
3.风险管理沟通与报告制度的建立与执行情况。
简要说明本企业全面风险管理报告制度建立与执行情况，重大风险的监控、预警、报告等机制的建立与运行情况，重大风险监控预警指标建立情况，风险信息数据库建立情况。
4.专项风险评估和日常风险评估情况。
简要说明本企业开展专项风险管理和日常风险管理情况，包括措施、手段、过程等内容。
5.内部控制建立与实施情况。
简要说明本企业建立并实施以风险管理为导向的内部控制工作情况。
6.风险管理评价或考核工作情况。
简要说明本企业开展风险管理工作评价的评价范围、评价标准、评价方法与程序，以及评价结果纳入绩效考核体系的有关情况。
7.风险管理文化建设情况。
简要说明本企业风险管理政策的宣贯情况，风险管理工作的宣传培训机制，风险管理文化与业务融合情况等。
（四）风险管理信息化有关情况。
简要说明本企业风险管理信息系统的建设情况、覆盖范围、主要功能、运行效果、与现有管理信息系统对接情况等。
（五）全面风险管理专项提升工作情况。
2015年度风险管理分析报告
风控中心工作报告之一关于2015年度全市税收风险管理工作情况的分析报告2015年，全市国税系统在省局党组的正确领导下，认真贯彻总局、省局和全市国税工作会议精神，以风险管理为导向，以省局风控系统2.0版为依托，围绕打造武汉国税风险管理“升级版”的目标，发挥优势、主动作为，各项工作进展顺利、成效显著。
全年调整查补税款158835.87万元，居全省第一，比去年同期的107457.89万元，增长51377.98万元，增幅达47.81%，创历史最高水平。
在全省风险管理综合评比中，武汉市获评税收风险管理工作先进单位（市州级），洪山区局获评税收风险管理工作先进单位（区县级）。
现将2015年度全市税收风险管理工作分析报告如下：一、风险发布及应对情况（一）风险任务发布情况2015年度，通过风控系统发布风险纳税人13701户,占全省33483户的比例为40.92%。
同比2014年度的12133户增加1568户，增幅为12.92%，其中：综合指标风险纳税人10800户，同比8478户增加2322户，增幅为27.39%，其中：一级风险纳税人2197户、二级风险纳税人1976户、三级风险纳税人2087户、四级风险纳税人4540户。
自发起风险纳税人2901户，同比3655户减少754户，减幅为20.63%，其中省局自发起2043户，市局自发起433户，区局自发起425户。
自发起户数较多的地区有汉阳174户、洪山60户、江汉34户、硚口34户、新洲28户等。
（二）风险应对处理情况发布13701户风险纳税人，应对率为99.31%，其中：10800户综合指标风险纳税人，应对率为99.32%; 2901户自发起风险纳税人，应对率为99.24%。
从应对方式上看，已启动的13606户中，提示提醒应对6627户，纳税评估应对5024户，税务核查应对1381户，税务稽查应对399户，尚在应对处理中175户。
分别占已启动风险任务的48.71%、36.92%、10.15%、2.93%、1.29%。
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子分公司2015年度风险管理报告（模本）
一、2014年度全面风险管理工作回顾
（一）全面风险管理工作计划完成情况
1.简要说明本单位2014年度全面风险管理工作计划完成情况。
2.本单位董事会（总经理办公会）对年度工作的评价及全面风险管理工作取得的主要成效。
（二）企业重大风险管理情况
1.逐一简要说明2014年度重大风险的管理情况。
简要说明本单位对2014年度集团公司10项重大风险（生产安全风险、煤炭市场风险、环境保护风险、成本控制风险、工程管理风险、投资管理风险、战略规划风险、人力资源风险、物资与采购风险、一体化运营风险）的管理情况。
有具体数据的，尽量以数据说明。
2.如有重大风险事件发生，请简要说明产生原因、发生后的影响、解决方案及今后的应对措施。
（三）建立健全全面风险管理体系有关情况
1.风险管理组织体系运行情况。
简要说明本单位风险管理三道防线前、中、后台分离和制约的协同运作机制。
2.风险管理信息化有关情况。
简要说明本单位与重大风险管理相关的信息系统的建设情况、覆盖范围、主要功能、重大风险监控、风险信息数据库建立、与其他管理信息系统对接情况等。
3.风险监控体系建立及运行情况。
简要说明本单位风险评估制度和重大事项专项风险评估制度的运行情况，重大风险监控预警指标体系构建情况，重大风险的监控、预警、报告等机制的建立与运行情况。
4.风险管理评价或考核工作情况。
简要说明本单位开展风险管理工作评价的范围、标准、方法与程序，以及评价结果纳入绩效考核的有关情况。
5.风险量化管理工作情况。
简要说明本单位开展风险量化分析、建立关键风险指标（KRI）、分配风险资本、监控风险限额、实施压力测试等情况。
6.风险管理文化建设情况。
简要说明本单位的风险管理文化理念，开展的风险管理宣传培训工作，风险管理文化与业务发展融合情况等。
（四）风险管理对标工作情况
简要说明本单位在全面风险管理领域开展建标、选标、对标、达标等工作情况以及下一步工作安排等。
二、2015年度企业全面风险管理工作有关情况
（一）2015年度企业全面风险管理工作计划
1.本单位董事会（总经理办公会）对本单位2015年度全面风险管理工作提出的工作要求。
2.本单位2015年度全面风险管理工作计划。
应将全面风险管理年度工作计划纳入经营管理年度工作计划之中，切实将风险管理与日常经营管理融为一体。
（二）风险评估情况
1.结合经营目标，简要描述本单位2015年面临的主要内外部形势，并分业务板块就其对经营目标的影响进行总体研判和简要分析。
2.简要说明本单位开展风险管理初始信息收集、整理情况以及风险事项库的构建情况。
3.企业开展2015年度风险评估的范围、方式及参与人员等有关情况。
4.参照风险分类示例，列示本单位2015年度评估出的重大风险。
5.本单位2015年度重大风险同2014年度相比的变动情况及原因。
6.简要说明本单位对重大风险关键成因进行分析的情况（包括建立量化分析、预测模型等）。
7.简要说明本单位重大投资、重大兼并收购、重大重组改制、重大改革等事项的专项风险评估情况以及董事会（总经理办公会）决策中是否采纳评估意见等情况。
（三）重大风险管理情况
1.重大风险描述。
根据本单位2015年度风险评估结果，逐一对重大风险进行简要描述。
包括风险成因、风险发生的影响、风险偏好、风险承受度、风险指标、风险解决方案等。
2.简要说明本单位对执行重大风险管理策略和解决方案的
监督改进机制。
（四）内部控制运行情况
简要说明本单位健全内部控制系统的工作计划及相关情况，主要围绕重要业务活动流程、制度的梳理和优化，针对重大风险所制定的全流程控制措施等方面。
三、有关意见和建议
21 物资与采购风险供应商管理风险
采购招投标风险
采购管理风险
存货管理风险
废旧物资管理风险
物资部采购业务各环节的主要风险点及管控措施：
（一）预算管理主要风险是：需求或采购计划不合理、不按实际需求安排采购或随意超计划采购，甚至与企业生产经营计划不协调等。
主要管控措施：第一，生产、经营、项目建设等部门，应当根据实际需求准确、及时编制需求计划。
需求部门提出需求计划时，不能指定或变相指定供应商。
对独家代理、专有、专利等特殊产品应提供相应的独家、专有资料，经专业技术部门研讨后，经具备相应审批权限的部门或人员审批。
第二，采购计划是生产经营计划的一部分，在制定年度生产经营计划过程中，根据实际需要，结合库存情况，科学安排采购计划，防止采购过高或过低。
第三，采购计划应纳入采购预算管理，经相关负责人审批后，作为刚性指令严格执行。
（三）选择供应商的主要风险是：供应商选择不当，可能导致采购物资质次价高，甚至出现舞弊行为。
主要管控措施：第一，建立科学的供应商评估和准入制度，对供应商资质信誉情况的真实性和合法性进行审查，确定合格的供应商清单，使用公司统一的供应商网络平台。
第二，公司管理部门按照公平、公正和竞争的原则，择优确定供应商，在切实防范舞弊风险的基础上，与供应商签订质量保证协议。
第三，建立供应商管理信息系统和供应商淘汰制度，对供应商提供物资或劳务的质量、价格、交货及时性、供货条件及其资信、经营状况等进行实时管理和考核评价，根据考核评价结果，提出供应商淘汰和更换名单，经公司审批后对供应商进行合理选择和调整，并在供应商管理系统中作出相应记录。
（四）确定采购价格的风险：采购定价方式选择不当，缺乏对重要物资品种价格的跟踪监控，引起采购价格不合理，可能造成企业资金损失。
（五）主要管控措施：第一，健全采购定价机制，采取协议采购、招标采购、询比价采购、动态竞价采购等多种方式，科学合理地确定采购价格。
对标准化程度高、需求计划
性强、价格相对稳定的物资，通过招标、联合谈判等公开、竞争方式签订框架协议。
第二，采购部门应当定期研究大宗通用重要物资的成本构成与市场价格变动趋势,确定重要物资品种的采购执行价格或参考价格。
建立采购价格数据库，定期开展重要物资的市场供求形势及价格走势商情分析并合理利用。