2010年证券从业资格选择题及答案考试技巧、答题原则
2010年证券从业资格考试报名条件考试技巧、答题原则
1、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（）方面严格分离。
A．人员B．账户C．信息D．资金2、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。
A．融资融券业务资格申请书B．股东会关于经营融资融券业务的决议C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件D．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件3、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。
A．委托代理关系B．代理期间C．执业地域范围D．代理权限4、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。
A．商业银行B．国有企业C．民营企业D．证券交易所5、证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。
A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D．中国证券业协会认定的其他形式6、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。
A．商业银行B．保险公司C．财务公司D．证券投资基金7、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。
A．该罪是一种故意的行为B．该罪所侵害的客体是简单客体C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约D．过失不能构成该罪8、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（）。
A．公司有重大违法行为B．未按照公司债券募集办法履行义务C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利9、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。
2010年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2010年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1．对存管后的证券，实行【A】制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过【】予以划转。
A．非流动性账面B．流动性签发实物证券C．流动性账面D．非流动性签发实物证券【答案分析】：证券存管一般指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
对存管后的证券，实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。
故A选项正确。
2．证券营业部日常经营管理的主要内容就是【C】的运作管理。
A．融资融券业务B．自营业务C．经纪业务D．债券回购业务【答案分析】：证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。
营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。
故C选项正确。
3．证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过【B】扣收。
A．证券交易所B．资金存管银行C．结算公司D．商业银行【答案分析】：证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。
4．根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括【B】。
A．对手方最优价格申报B．最优5档即时成交剩余撤销申报C．全额成交或撤销申报D．即时成交剩余撤销申报【答案分析】：根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括：最优5档即时成交剩余撤销申报、最优5档即时成交剩余转限价申报及上海证券交易所规定的其他形式。
故B 选项正确。
对手方最优价格申报、全额成交或撤销申报、即时成交剩余撤销申报属于深圳证券交易所可接受的市价申报方式。
5．某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10．50元。
证券从业资格考试选择题四大答题技巧
证券从业资格考试选择题四大答题技巧证券从业资格考试的选择题占很大的比例，那么选择题有什么答题技巧呢？证券从业频道为您解答，更多证券从业相关信息与资讯请关注本频道。
证券从业资格考试选择题答题技巧一：审清题意审题是正确解题的首要条件，第一时间弄清题目问什么。
由于考试时间紧，考生往往会匆匆看一下就提笔，这样容易“上当受骗”，因此，必须养成仔细审题的习惯。
审题时不仅要看题目，还要审选项。
很多同学喜欢第一时间联想到知识点，如语法、公式、定理，这无可厚非，但是在知识点不够或者在考场紧张的情况下，容易手忙脚乱甚至出错。
过于依赖知识点做题，很多选择题将没有把握解答。
审题的第一关键在于：题目提示信息、选项提示信息。
选择题出错的原因除了知识点遗忘，更多的还是被题目所误导，尤其是掌握了半生不熟的知识点的同学往往更加容易被误导。
但这些藏在题中的“机关”，往往是该题“价值”之所在，也是一些重点的暗示信息。
如果审题的过程还是一个解题方法证券从业资格考试选择题答题技巧二：抓住设问中的引导词所谓"引导词"就是，题中决定和影响对题意理解和决定着答题方向的词语，它是将题干和题肢有机联系起来的部分。
主要存在于题干的设问中：如"这说明"、"由此可见"、"因此"、"根本原因是"、"我们可以这样理解"、"下列说法不符合题意的是""下列说法错误的是"等。
这些词语之所以重要是因为它决定了我们在答题时，如何判断题干和题肢的关系;决定了题肢对题干的依存度。
只有抓住了“引导词”才能实现题干和题肢有机结合。
证券从业资格考试选择题答题技巧三：排除法即运用已学知识，判断题肢的正误性，从而加以排除的方法。
这种方法常用于题干要求是正向的，且题肢构成一个完整独立的句子的题目之中。
择题一般由题干和四个题肢组成，选择一个或几个题肢的过程也是排除几个或一个题肢的过程，选择与排除是一个问题的两个方面。
2010年证券从业资格考试(证券交易)真题及答案解析
2010年证券从业资格考试试题（证券交易）一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．B股最先在( A )证券交易所上市。
A．上海B．深圳C．香港D．纽约2．下列关于公平原则的叙述中，正确的是(A )。
A．参与交易的各方应当有获得平等的机会B．交易各方要及时公布有关信息C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位D．交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利3．下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是(A )。
A．在资产净值的基础上加一定的手续费B．以资产净值确定C．在资产总值的基础上加一定的手续费D．以资产总值确定4．证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( C) 亿元。
A．1B．3C．5D．75．假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择(A )作为其结算银行。
A．深圳发展银行总行B．中国工商银行深圳分行C．招商银行北京分行D．中国银行北京分行6．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于(C )。
A．清算B．交收C．成交D．结算7．下列证券交易所的说法中，错误的是(C )。
A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易8．柜台交易的转让价格一般由(C )报出。
A．投资者B．证券公司C．证券交易所D．中国证监会9．下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是(D )。
A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B．与客户是委托代理关系C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D．承担交易中的价格风险10．由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于(A )。
2010年七月份证券从业交易_三色考试答题技巧
1、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）1.5％2.10％3.20％4.40％2、安全性最高的有价证券是（）。
1.国债2.股票3.公司债券4.企业债券3、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征4、证券承销商的主要职能是（）。
1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询5、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日6、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制7、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率8、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。
1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心9、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。
1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心10、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动11、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日。
2010年新疆维吾尔自治区证券从业考试证券市场基础知识考试技巧、答题原则
1、或有事项准则规定，只有同时满足( )条件时，才能将或有事项确认为负债，列示于资产负债表上。
A.该义务是企业承担的现时的义务B.该义务是企业承担的过去的义务C.该义务的履行很可能导致经济利益流出企业D.该义务的金额能够可靠地计量2、国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有常住居民在一定时期内(一般按年统计)生产活动的最终成果，包括( )形态。
A.价值形态B.生产形态C.收入形态D.产品形态3、反映公司负债的资本化程度的指标是( )。
A.资产负债率B.资本化比率C.固定资产净值率D.资本固定化比率4、套利定价模型在实践中的应用一般包括( )。
A.检验资本市场线的有效性B.分离出那些统计上显著地影响证券收益的主要因素C.检验证券市场线的有效性D.明确确定某些因素与证券收益有关，预测证券的收益E.分散风险5、评价过去的经营业绩、衡量现在的财务状况是财务报表分析的( )。
A.要求B.目的C.程序D.影响因素6、双重顶反转形态一般具有( )的特征。
A.双重顶形态完成后的最小跌幅量度方法是由颈线开始，至少会下跌从双头最高点到颈线之间的差价距离B.向下突破颈线时不一定有大成交量伴随，但日后继续下跌时成交量会扩大C.双重顶的两个高点一定在同一水平，两者相差大于3%就会影响形态的分析意义D.双重顶的两个高点不一定在同一水平，两者相差少于3%就不会影响形态的分析意义7、“反向的”收益率曲线意味着( )。
(1)预期市场收益率会上升;(2)短期债券收益率比长期债券收益率高;(3)预期市场收益率会下降;(4)长期债券收益率比短期债券收益率高。
A.(1)和(2)B.(3)和(4)C.(1)和(4)D.(2)和(3)8、货币供给的减少，可减少投资成本，刺激投资增长和生产扩大，从而增加社会总供给;反之，货币供给的增加将促使贷款利率上升，从而抑制社会总供给的增加。
( )9、我国的证券分析师行业自律组织——中国证券业协会证券分析师专业委员会的简称为( )。
2010年台湾省证券从业考试证券市场基础知识考试技巧、答题原则
1、某投资者用952元购买了一张面值为1000元的债券，息票利率10%，每年付息一次，距到期日还有3年，试计算其到期收益率( )。
A.15%B.14%C.12%D.8%2、国内生产总值的增长速度一般用经济增长率来衡量。
( )3、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率( )。
A.低B.高C.一样D.都不是4、收入总量调控政策可以通过( )来实施。
A.财政机制B.货币机制C.行政机制D.法律调整5、全国银行间债券市场的回购交易是以国家主权级的债券作为质押品的交易。
其回购利率可以说是一种无风险利率，可以准确反映市场资金成本和短期收益水平，比较真实地反映了中国金融市场的资金供求情况。
( )6、在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员。
( )7、在我国当前证券市场中，( )并存，其风险类型各不相同，风险度也有较明显的高低之分。
A.坐庄式的价值挖掘型投资理念B.价值增加型投资理念C.价值培养型投资理念D.价值发现型投资理念8、证券分析师的主要职能包括( )。
A.运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判B.为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，传授投资技巧，倡导投资理念，引导投资者进行理性投资C.为涉及上市公司收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务D.为主管部门、地方政府等的决策提供依据9、510、在我国的证券市场中，除( )之外的三种投资理念并存。
A.价值挖掘型B.价值跟踪型C.价值发现型D.价值培养型11、6%12、一般地，如果一个证券组合总是选择多种低派息股票，那么这个组合属于增长型证券组合。
( )13、石油冶炼、超级市场和电力等行业已进入( )阶段。
A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期14、6%15、构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应考虑所选证券是否易于迅速买卖。
证券从业资格考试答题技巧
证券从业资格考试答题技巧1.单项选择题单项选择题在考试中考查的一般是教材中基础的知识点，如概念、原理、方法等常识性问题，这些都属于需要直接记忆的内容，属于人们平时所说的“死题”。
此外，还有一些“活题”，这些题考核的内容在教材中无法找到现成的素材，在该项考试中，“活题”主要是灵活运用公式的计算题。
(1)基本概念、原理及方法题。
这种题属于“死题”，比较简单，也是得分题。
要答好这样的题，考生就必须加强对基本概念的记忆和理解，着重背诵主要的知识点。
例如下面这道题：上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式运行。
[2010年10月真题]A.1990年12月和1991年7月B.1991年10月和1990年10月C.1992年11月和1992年11月D.1992年9月和1991年12月以上这道题考查的是上海证券交易所和深圳证券交易所正式运行的时间。
在教材中有关的内容是：1990年，国家允许在有条件的大城市建立证券交易所。
1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式营业。
故正确答案为A。
这样的题比较简单，但需要考生熟记教材内容。
(2)计算题。
这种题不像前种题型那样简单，考生不仅需要牢记公式，还要能够熟练运用，并且要确保计算结果正确无误，难度要大很多。
考生要答好这样的题，应记住“公式是基础，合理控制时间是关键”，不能因为一个计算题而影响考试的整体答题速度。
当然，针对这种题目，无法直接选出正确选项时，可采用逻辑推理的方法进行判断、选择，也可以逐个排除不正确的干扰选项，最后选出正确选项。
2.多项选择题多项选择题中一般给出题干和四个备选项，要求考生选择最恰当的选项。
题目有两个或两个以上的选项是正确的，多选、错选均不得分。
这类题型考查的内容尽管多是记忆性的知识点，但是一般都包括一个知识点的几个方面或者将前后有关联的知识点混合成一道题，尤其是将考生容易混淆的知识点融合在一起进行考查。
证券从业资格考试各题型考试技巧
证券从业资格考试各题型考试技巧一、单项选择题答题技巧选择题实际上是先判断正确答案而后填空的题型。
关键在于对已给出的答案进行判断，然后择其正确的，把其代号填入空内。
答好选择题，首先，必须掌握一定的知识，把根底知识学扎实。
其次，如果再掌握一些答题技巧，就将有助于你选择正确答案。
采用选择题型，其中最主要的原因是一份试题可以覆盖大量的材料。
因此，选择题考试通常要求在短时间内作答。
要按题目要求答题，在阅卷中发现，有不少考生连题目的要求都没看一下就开始答题了。
比方单项选择题要求选择一个最正确答案，显然，除最正确答案之外，备选项中的某些答案，也可能具有不同程度的正确性，只不过是不全面、不完整罢了。
而我们有些考生，一眼看去就被一个“好的〞或“有吸引力的〞备选答案吸引住了，对其余的答案连看都不看一眼就放过去，从而失去了许多应该得分的时机。
请记住，一定要看清所有的选择答案。
一道周密的单项选择题，所有的选择答案可能都具有吸引力，然而，判卷时却只有一个是正确的选择。
运用排除法。
如果正确答案不能一眼看出，应首先排除明显是荒谬、拙劣或不正确的答案。
一般来说，对于选择题，尤其是单项选择题，基干项与正确的选择答案几乎直接抄自于指定教材或法规，其余的备选项要靠命题者自己去设计，即使是高明的命题专家，有时为了凑数，他所写出的备选项也有可能一眼就可看出是错误的答案。
尽可能排除一些选择项，就可以提高你选对答案而得分的机率。
如果你不知道确切的答案，也不要放弃，要充分利用所学知识去猜想。
一般来说，排除的工程越多，猜想正确答案的可能性就越大。
例如，备选答案为四项的单项选择题，即使盲目乱猜4道题，按概率来说，你有可能猜对一道题。
总之，由于选择题命题难度大，因此不是所有选择答案都是很理想的。
有些答案可以排除掉，提高你的猜想成功率。
要做到这一点，建议你最好仔细考虑各个选择答案，把备选项、备选答案与备选答案之间联系起来考虑。
二、多项选择题答题技巧多项选择题是最容易丢分的一种题型。
2010年证券从业资格的持证优势考试技巧、答题原则
1、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（）。
A．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据B．应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C．事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序D．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息2、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。
A．《中华人民共和国证券法》B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C．《中华人民共和国公司法》D．《证券交易管理条例》3、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。
A．取消从业资格B．处以3万元以上20万元以下的罚款C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D．构成犯罪的，依法追究刑事责任4、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。
A．机构B．人员C．信息D．账户5、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。
A．业务资质B．管理能力C．业绩D．财务状况6、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。
A．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施B．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整C．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立D．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立7、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。
A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查8、财务顾问服务对象有（）。
证券投资分析2010年真题答案解析
证券从业考试证券投资分析2010年真题答案解析参考答案一、单项选择题1．B【解析】证券投资分析的理想结果是证券投资净效用最大化。
2．D【解析】只有当证券处于投资价值区域时，投资该证券才有利可图，否则可能会导致投资失败。
3．A【解析】每一证券都有自己的风险…收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化。
4．C【解析】尤金?法玛提出着名的有效市场假说理论。
5．A【解析】个体心理分析基于人的生存欲望、人的权力欲望、人的存在价值欲望三大心理分析理论进行分析，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。
6．A【解析】根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法是证券组合分析法。
7．C【解析】作为信息发布主体,上市公司所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。
8．C【解析】资本现金流模型以资本现金流为指标，以无杠杆权益成本为贴现系数。
9．B【解析】权益价值=资产价值-负债价值。
10．C【解析】 100000--(1+20％)2=69444.40(元)，最接近C选项。
11．D【解析】具有发展潜力的公司增资，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。
12．D【解析】股票、外汇、利率都属于金融期货的标的物。
13．B【解析】认股权证的溢价=认股权证的市场价格-内在价值=-7=2(元)。
14．C【解析】可转换证券的转换贴水=可转换证券的转换价值一可转换证券的市场价格。
15．A【解析】GDP=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入，GDP=C+I+G+(X—M)。
16．C【解析】居民储蓄存款是居民可支配收入扣除消费支出以后形成的。
17．B【解析】高通货膨胀下的GDP增长将导致证券市场行情下跌。
18．D【解析】一个完整的经济周期的变动过程是繁荣——衰退——萧条——复苏。
19．B【解析】间接信用指导是指中央银行通过道义劝告、窗口指导等办法来间接影响商业银行等金融机构行为的做法。
证券从业资格考试附答案考试技巧、答题原则
证券从业资格考试附答案考试技巧、答题原则1、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，能够向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。
A．证券公司B．公安机关C．证券业自律组织D．国务院证券监督管理机构2、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。
A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查B．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案C．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告D．受到股东、实际控制人控制或者其它外部干预3、证券公司章程中的重要条款包括（）。
A．证券公司的名称、住所B．证券公司的组织机构C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型D．证券公司的解散事由与清算办法4、股份有限公司的董事会成员能够是（）人。
A．5B．15C．20D．255、申请人经过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。
A．执业注册申请表B．身份证复印件C．学历证书复印件D．具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明6、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（）。
A．客体要件B．客观要件C．主体要件D．主观要件7、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。
A．商业银行B．国有企业C．民营企业D．证券交易所8、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其它直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。
A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款9、期货交易所的会员管理包括（）。
2010年证券从业资格考试证券基础知识真题解析( 答案)汇总
一一、单项选择题(共60题，每题0．5分，答对得分，不答或答错不给分)1．从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的(A)。
A．法律凭证 B．电子凭证 C．书面凭证D．法律条文2．(A)是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。
A．商品证券B．货币证券C．资本证券D．公司证券3．按(C)分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
A．证券的交易主体不同 B．证券交易的场所 C．证券所代表的权利性质 D．证券所代表的利益性质 4．股票市场的发行人为(B)。
A．有限责任公司 B．股份有限公司 C．无限责任公司D．跨国公司5．中国人民银行从(B)年起开始发行银行票据。
A．2002B．2003 C．2004 D．20056．1918年夏天成立的(A)是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．北平证券交易所 B．青岛市物品证券交易所 C．天津市企业交易所 D．上海证券物品交易所7．自(C)开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。
A．2000年12月11日B．2001年6月11日C．2001年12月11日 D．2002年6月11日8．对股票定义的描述，不正确的是(D).A．股票是一种有价证券B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金9．(C)是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．资本证券 B．设权证券 C．证权证券 D．要式证券10．(A)是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
A．普通股票B．优先股票C．记名股票D．无记名股票11．(A)又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。
A．股票的票面价值B．股票的账面价值 C．股票的清算价值 D．股票的内在价值12．下列不是《公司法》规定公司股东依法享有权利的选项是(B)。
2010年证券从业资格(证券投资分析)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年证券从业资格（证券投资分析）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．( )是政府依据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政关系的一系列方针、准则和措施的总称。
A．货币政策B．财政政策C．利率政策D．汇率政策正确答案：B解析：财政政策是政府依据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政关系的一系列方针、准则和措施的总称。
2．( )主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态。
A．增长型行业B．周期型行业C．防守型行业D．投资型行业正确答案：A解析：增长型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态。
3．( )是指同一财务报表的不同项目之间、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。
A．财务指标B．财务目标C．财务比率D．财务分析正确答案：C解析：财务比率是指同一财务报表的不同项目之间、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。
4．( )是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，应用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。
A．宏观经济分析B．行业分析C．公司分析D．技术分析正确答案：D解析：技术分析是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，应用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。
5．K线起源于200多年前的( )A．中国B．美国C．英国D．日本正确答案：D解析：K线起源于200多年前的日本。
6．一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率( )A．高B．低C．一样D．都不是正确答案：A7．( )是影响债券定价的内部因素。
2010年3月证券从业资格基础知识考试真题及答案
2010年3月证券从业资格考试基础知识真题及答案一、单选题（（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。
））1、全国银行间同业拆借中心接受（）监管。
A．财政部B．银监会C．中国人民银行D．证券会标准答案： c解析：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立，中国人民银行为交易中心的主管部门。
2、证券市场是指（）。
A．证券投资者博弈的场所B．证券发行与交易的市场C．证券交易市场D证券发行市场标准答案： b 解析：证券市场由发行市场和交易市场构成，发行市场和交易市场两者紧密联系，不可分割。
3、证券公司直接为投资者开立（）。
A．清算账户B．银行账户C．证券账户D．资金结算账户标准答案： d4、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。
A．有资产的结算制度B．无资产的结算制度C．无负债的结算制度D．有负债的结算制度标准答案： c 解析：金融期货交易所实行当日无负债结算制度。
期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。
期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。
客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。
5、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将（）。
A．不变B．不确定C．下跌D．上涨标准答案： c解析：市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。
市场利率水平的变化必然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化，如果市场利率上升，债券投资所要求的投资收益率也会上升，而利息是不变的，所以债券的市场价格就会下跌；反之，如果市场利率下降，债券的市场价格就会上升。
6、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是（）。
A.议价方式B．连续报价C．集合竞价D．公开竞价标准答案： c7、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有（）万元人民币以上的注册资本。
A．500 B．100 C．300 D．200 标准答案： b解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一就是有100万元人．民币以上的注册资本。
2010证券从业资格考试题及答案证券交易最全精心整理
2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券交易》2010年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）1. 证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。
A. 交易量较大，交易手续简单B. 交易量较大，交易手续复杂C. 交易量较小，交易手续简单D. 交易量较小，交易手续复杂2. 对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。
A. 开放式基金B. 债券基金C. 封闭式基金D. 股票基金3. 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。
A. 结算支票账户B. 储蓄账户C. 证券账户D. 结算备付金账户4. 赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。
A. 买入期权B. 卖出期权C. 利率期权D. 外汇期权5. 证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。
A. 为委托人服务和公平买卖的原则B. 为受托人服务的原则C. 扩大交易量的原则D. 利益至上的原则6. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A. 特殊机构证券账户B. 交易所证券账户C. 一般机构证券账户D. 国有企业证券账户7. 我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（）。
A. 发行之后B. 发行之中C. 发行之前D. 议价过程8. 证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A. 种类与价款B. 数量与种类C. 数量与价款D. 数量与投资者9. 关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。
A. 证券公司可接受客户的委托B. 证券公司不赚差价C. 证券公司可向登记结算公司融券D. 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10. （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A. 发行日交收B. 会计日交收C. 随时交收D. 滚动交收11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。
2010年10月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年10月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使( )的法人、其他组织或个人。
A．分配权利B．指挥权利C．股东权利D．管理权利正确答案：C解析：实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织或个人。
股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件。
2．一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为( )。
A．政府债券、公司债券、金融债券B．金融债券、公司债券、政府债券C．政府债券、金融债券、公司债券D．金融债券、政府债券、公司债券正确答案：C解析：政府债券的信用风险最低，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险依次从低到高排列为地方政府债券、金融债券、公司债券，但大金融机构或跨国公司债券的信用风险有时会低于某些政局不稳的国家的政府债券。
3．证券交易所应当与上市公司订立( )，以确定相互间的权利义务关系。
A．上市推荐书B．上市协议C．上市公告书D．上市章程正确答案：B解析：证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系；同时，应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求。
4．通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。
A．无担保期权出售者B．期权买卖双方均不C．期权买卖双方均D．期权购入者正确答案：A解析：在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。
至于期权的购买者，因期权合约未规定其义务，无须开立保证金账户，也无须缴纳保证金。
5．优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的( )。
2010年3月证券从业资格考试《证券投资分析》真题附答案
2010年3月证券从业资格考试《证券投资分析》真题附答案一、单选题(60小题，每道题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、目前，在沪、深证券市场中，ST板块的涨跌幅度被限制在( )。
A.3%B.5%C.l0%D.无限制标准答案： b2、在形态理论中，一般一个下跌形态暗示升势将到尽头的是( )。
A.喇叭形B.V形反转C.三角形D.旗形标准答案： a解析：当股价经过一段时间的上升后下跌，然后再上升再下跌之后，上升的高点较上次的高点为高，下跌的低点亦较上次的低点为低，整个形态以狭窄的波动开始，然后向上下两方扩大。
如果我们把上下的高点和低点分别用直线连接起来，就可以呈现出喇叭形状，所以称之为扩散喇叭形。
不管喇叭形向上还是向下倾斜其含义是一样的，喇叭形最常出现在涨势多头末期，意味着多头市场的结束，常常是大跌的先兆。
A选项符合题意。
3、 ( )一般在3日内回补，且成交量小。
A.普通缺口B.突破性缺口C.持续性缺口D.消耗性缺口标准答案： a解析：普通缺口通常在密集的交易区域中出现，因此许多需要较长时间形成的整理或转向形态，如三角形、矩形等都可能有这类缺口形成。
普通缺口并无特别的分析意义，一般在几个交易日内便会完全填补，它只能帮助我们辨认清楚某种形态的形成。
4、在实际应用MACD时，常以( )日EMA为快速移动平均线，( )日EMA为慢速移动平均线。
A.1226B.1326C.2612D.1530标准答案： a5、当KD处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上涨，这叫( )。
A.底背离B.顶背离C.双重底D.双重顶标准答案： b6、技术分析主要技术指标中，( )的理论基础是市场价格的有效变动必须有成交量配合。
A.PSYB.KD]C.OBVD.WMS标准答案： c7、技术分析主要技术指标中，OBOS的多空平衡位置是( )。
A.OB.10C.30D.200标准答案： a8、技术分析主要技术指标中，( )是预测股市短期波动的重要研判指标。
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1、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。
A．其他证券公司B．商业银行C．证券交易所D．中国证券业协会2、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（）。
A．代理委托人从事证券投资B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议3、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。
A．执行股东会的决议B．制订公司的年度财务预算方案、决算方案C．决定公司的经营计划和投资方案D．修改公司章程4、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（）。
A．停业整顿B．托管C．接管D．行政重组5、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。
A．未直接参与信息披露违法行为B．配合证券监管机构调查且有立功表现C．受他人胁迫参与信息披露违法行为D．主动上交个人财产6、证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。
A．在执业过程中索取或收受客户的款项和财物B．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字C．向客户充分提示证券投资的风险D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告7、下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。
A．当事人的名称B．代销证券的种类、数量、金额及发行价格C．包销的期限及气质日期D．违约责任8、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。
A．选择指定商业银行B．客户变更指定商业银行C．客户变更银行账户D．客户撤销资金账户9、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（）。
A．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息B．向客户充分提示证券投资的风险C．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况D．要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动10、证券经纪业务的构成要素包括（）。
A．证券经纪商B．委托人C．证券交易所D．证券交易的对象11、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。
A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴12、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（）。
A．没收业务收入B．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款C．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格D．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款13、股份有限公司的股东大会分为（）。
A．年会B．季度会C．月会D．临时会议14、金融期货的主要品种可以分为（）。
A．股指期货B．金属期货C．利率期货D．外汇期货15、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。
A．证券公司的从业人员B．保险公司的从业人员C．期货经纪公司的从业人员D．基金管理公司的从业人员16、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。
A．收入状况B．职业状况C．申报的姓名或者名称D．身份的真实性17、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。
A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪18、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。
A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户19、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。
A．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告20、单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。
A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的B．为影响期货市场行情囤积实物的C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的21、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（）。
A．有效性B．合法性C．及时性D．真实性22、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（）。
A．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据B．应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C．事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序D．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息23、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。
A．发行股票发行数额在500万元以上的B．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的C．利用募集的资金进行正常经营活动的D．转移或者隐瞒所募集资金的24、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。
A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效25、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括（）。
A．向投资人承诺证券、期货投资收益B．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D．代理投资人从事证券、期货买卖26、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（）。
A．没收业务收入B．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款C．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格D．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款27、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。
A．委托人的高级管理人员B．委托人的董事C．委托人的监事D．委托人28、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。
A．收入状况B．职业状况C．申报的姓名或者名称D．身份的真实性29、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（）。
A．责令改正B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款30、下列选项中，属于公开信息的是（）。
A．协会会员基本信息B．从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息C．会员效力期限内受奖励次数D．从业人员效力期限内受奖励次数31、证券公司章程中的重要条款包括（）。
A．证券公司的名称、住所B．证券公司的组织机构C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型D．证券公司的解散事由与清算办法32、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。
A．高级管理人员B．中国证监会C．董事会D．中国证券业协会33、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。
A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系B．解释期货交易的方式、流程及风险C．作获利保证、共担风险等承诺D．作虚假宣传34、融资融券业务客户的选择标准包括（）。
A．工作状况B．账户状态C．信誉状况D．关联关系35、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。
A．责令改正B．罚款C．撤销公司登记D．吊销营业执照36、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。
A．《中华人民共和国证券法》B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C．《中华人民共和国公司法》D．《证券交易管理条例》37、下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。
A．当事人的名称B．代销证券的种类、数量、金额及发行价格C．包销的期限及气质日期D．违约责任38、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。
A．受他人胁迫参与信息披露违法行为B．不直接从事经营管理C．配合证券监管机构调查且有立功表现D．任职时间短、不了解情况39、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。
A．准确B．真实C．公正D．规范40、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。
A．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务41、从事证券业务的专业人员包括（）。
A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员42、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。