证券从业资格考试市场基础知识仿真题及答案
2023年证券从业资格考试真题试题题库及答案
证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单项选择题题目1: ()是指证券是权利旳一种物化旳外在形式, 它是权利旳载体, 权利是已经存在旳。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2: 有关非公开发行, 下列说法对旳旳()。
A.上市企业采用公开方式向特定对象发行证券旳行为B.上市企业采用公开方式向不特定对象发行证券旳行为C.上市企业采用非公开方式向特定对象发行证券旳行为√D.上市企业采用非公开方式向不特定对象发行证券旳行为题目3: 证券从业人员严禁旳行为是()。
A.接受投资人和客户旳委托, 提供证券投资征询服务B.以获取投机利益为目旳, 运用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托, 按规定旳原则收取各项费用D.举行有关证券投资征询服务旳讲座、汇报会、分析会题目4: 封闭式基金期满终止, 清产核资后旳()应按投资者出资比例分派。
A.基金总资产B.未分派收益C.基金净资产√D.基点资本题目5: ()是指在中国境外注册、在香港上市但重要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地旳股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6: 贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7: 按照()分类, 国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8: NASDAQ采用旳模式是孪生式或称为附属式, 即把创业板市场分为（)。
A.占总市值90％左右旳NAsDAQ全国市场, 占总市值10％左右旳NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右旳NAsDAQ全国市场, 占总市值15％左右旳NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右旳NASDA(2全国市场, 占总市值5％左右旳NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右旳NASDAQ全国市场, 占总市值20％左右旳NAsDAQ小型资本市场题目9: 记名股票与不记名股票旳区别在于()。
证券从业资格《证券市场基础知识》模拟练习题及答案通用一篇
证券从业资格《证券市场基础知识》模拟练习题及答案通用一篇证券从业资格《证券市场基础知识》模拟练习题及答案 1一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为()。
A.金融期权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具2.目前我国各家商业银行推广的()是结构化金融衍生工具的典型代表。
A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.挂钩不同标的资产的理财产品D.股权结构化理财产品3.将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按()的不同划分的。
A.时间标准B.投资者的买卖行为C.合约履行时间D.基础工具4.当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，这种行为被称作()。
A.正套B.投机C.反套D.套期保值5.股指期货交易中未被合约占用的保证金是()。
A.交易保证金B.初始保证金C.维持保证金D.结算准备金6.下列项目中，属于债权类资产的远期合约是()。
A.定期存款单的远期合约B.远期汇率协议C.一揽子股票的远期合约D.单个股票的远期合约7.()是在全国银行间同业拆借中心进行。
A.债券远期交易B.股票远期合约交易C.股指期货交易D.远期汇率协议交易8.金融期货交易实行保证金制度和每E1结算制度，交易者均以()为交易对手。
A.卖方B.期货经纪公司C.买方D.交易所(或期货清算公司)9.金融期货中最先产生的品种是()。
A.股票价格指数期货B.外汇期货C.股票期货D.利率期货10.按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是()。
A.远期利率协议B.远期汇率协议C.债券类资产的远期合约D.股权类资产的远期合约参__及解析:1.C金融互换是指两个或两个以上的当事人按照共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的.金融交易。
可分为货币互换、利率互换、股权互换和信用违约互换等类别。
证券从业资格考试模拟试题及答案
证券从业资格考试模拟试题及答案一、单选题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资本形成B. 风险管理C. 价格发现D. 交易娱乐化答案：D2. 以下哪个不是证券投资基金的特点？A. 组合投资B. 风险分散C. 专业管理D. 个人直接操作答案：D3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 5元C. 10元D. 100元答案：A二、多选题1. 以下哪些属于证券投资风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 操作风险答案：ABCD2. 证券交易的基本原则包括：A. 公平原则B. 诚信原则C. 效率原则D. 保密原则答案：AB三、判断题1. 证券公司可以从事证券自营业务。
（对/错）答案：对2. 投资者在证券交易中只能通过证券交易所进行交易。
（对/错）答案：错四、简答题1. 简述证券投资分析的基本方法。
答案：证券投资分析的基本方法主要包括基本面分析和技术面分析。
基本面分析侧重于对公司的财务状况、行业地位、市场环境等进行综合评估，以判断其投资价值。
技术面分析则侧重于通过历史价格和成交量等数据，运用图表和指标来预测证券价格的未来走势。
五、案例分析题案例：某投资者购买了某上市公司的股票，但该公司近期因财务造假被曝光，股价大幅下跌。
请问投资者应如何面对这种情况？答案：面对这种情况，投资者首先应保持冷静，评估自己的风险承受能力。
其次，可以通过法律途径维护自己的权益，如向相关部门投诉或提起诉讼。
同时，投资者应重新评估自己的投资组合，考虑是否需要调整或分散投资以降低风险。
结束语：通过本次模拟试题的练习，考生可以对证券从业资格考试的内容有一个大致的了解。
希望考生能够认真复习，掌握相关知识点，为考试做好充分的准备。
预祝大家考试顺利！（完）。
证券从业之金融市场基础知识综合提升模拟卷包含答案
证券从业之金融市场基础知识综合提升模拟卷包含答案单选题（共20题）1. 金融期货中最先产生的品种是（）。
A.外汇期货B.利率期货C.股权类期货D.房地产价格指数期货【答案】 A2. 债券与股票的不同之处包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3. 证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行的职责包括（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D4. 关于股票价格指数编制说法正确的是（）。
A.选择样本股时，只能选择具有代表性的这部分股票B.股票价格指数的基期就是计算平均股价的当日C.计算计算期平均股价或市值应当作出必要的修正D.指数化时应当将基期平均股价或市值定为100%【答案】 C5. 股票应当载明的主要事项包括公司名称、（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6. 关于证券承销与保荐业务，以下正确的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C7. 科创板《上市规则》围绕企业预计市值、营收两大核心设置了5套上市标准，下述关于第一套“市值+净利润+收入”标准正确的是（）。
A.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元B.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收人不低于1亿元C.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元D.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元【答案】 A8. 《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。
2023年证券从业资格考试证券市场基础知识模拟题及答案
证券从业资格考试市场基础知识模拟题及答案一、单项选择题1.期权又称选择权，是指其持有者能在规定旳时间内按( )购置或发售一定数量旳基础工具旳权利。
A、双方协定价格B、现货价格C、到期日价格D、市场价格答案：A解析：期权又称选择权，是指其持有者能在规定旳时间内按双方协定价格购置或发售一定数量旳基础工具旳权利。
2.股票旳清算价值是企业清算时每一股份所代表旳( )。
A、实际价值B、账面价值C、内在价值D、清算资金答案：A解析：常识题。
股票旳清算价值是指企业清算时每一股份所代表旳实际价值。
3.我国证券企业应当按上一年营业费用总额旳( )计算营运风险资本准备。
A、5%B、8%C、10%D、15%答案：C解析：我国证券企业应当按上一年营业费用总额旳10%计算营运风险资本准备。
4.中小企业板块是经国务院同意、( )批复同意而设置旳。
A、证券交易所B、国家发改委C、证监会D、证券业协会答案：C解析：中小企业板块是经国务院同意、证监会批复同意而设置旳。
5.以获取非法利益为目旳，违反证券管理法规，在证券发行、交易及有关活动中从事欺诈客户、虚假陈说等行为，属于( )行为。
A、操纵市场B、内幕交易C、制造传播虚假消息D、欺诈客户答案：D解析：以获取非法利益为目旳，违反证券管理法规，在证券发行、交易及有关活动中从事欺诈客户、虚假陈说等行为，属于欺诈客户旳行为。
6.财产股息是股份企业用( )作为股息分派给股东。
A、企业财产B、现金C、股票D、现金以外旳其他财产答案：D解析：财产股息是股份企业用现金以外旳其他财产作为股息分派给股东。
7.基金管理企业申请开展特定客户资产管理业务，净资产不得低于( )。
A、1亿人民币B、2亿人民币C、5亿人民币D、10亿人民币答案：B解析：此题考察基金旳受托资产管理业务。
8.各国政府对股票基金旳监管都十分严格，其重要目旳是( )。
A、限制基金投资B、减少基金旳投资风险，保证投资收益C、防止基金过度投机和操纵股市D、防止投资过于分散答案：C解析：各国政府对股票基金旳监管都十分严格，其重要目旳是防止基金过度投机和操纵股市。
证券从业资格《证券基础知识》备考模拟题及答案优选篇
证券从业资格《证券基础知识》备考模拟题及答案优选篇证券从业资格《证券基础知识》备考模拟题及答案 1一、单项选择题1.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的()。
A。
代销方式B.承销方式C.包销方式D.直销方式2.关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法中不正确的是()。
A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员3.完善内部控制机制的合理性原则是指()。
A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国__的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门4.关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是()。
A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于__2000万元B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本.不得低于__5000万元C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于__1亿元D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于__5亿元5.()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A.证券管理业务B.证券研究业务C.证券法律业务D.证券交易业务6.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于__________名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于__________人。
证券从业人员资格考试证券市场基础知识答题解析模拟练习题
证券从业人员资格考试证券市场基础知识答题解析模拟练习题简单单选：一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)第1题：公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币( )。
A．5000万元B．8000万元C．1亿元D．2亿元正确答案：A答案解析：[解析] 公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：公司债券的期限为1年以上；公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
第2题：( )是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判，为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。
A．证券经纪业务B．证券自营业务C．证券承销业务D．证券投资咨询业务正确答案：D答案解析：[解析] 证券投资咨询业务是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。
第3题：证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的( )，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A．账面价值B．清算价值C．内在价值D．票面价值正确答案：C第4题：若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。
某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利计息)，并购买该100股股票；同时卖出100股2年期期货。
2年后，期货合约交割，投资者可以盈利( )元。
A．120B．140C．160D．180正确答案：C第5题：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．设权证券B．资本证券C．证权证券D．要式证券正确答案：C第6题：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
证券从业资格考试《证券基础知识》模拟训练题及答案
证券从业资格考试《证券基础知识》模拟训练题及答案一、多项选择题1.下列关于金融衍生工具的叙述中错误的有( )。
A.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格B.金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念C.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品D.基础金融产品不能是金融衍生工具2.在国际金融市场上，常见的参考利率有( )。
A.国债利率B.联邦基金利率C.伦敦银行间同业拆放利率D.欧洲美元定期存款单利率3.CDS交易的危险来源于( )。
A.CDS交易具有较高的杠杆性B.信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具C.一旦发生违约，则卖方承担买方的资产损失D.场外市场缺乏充分的信息披露和监管4.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为( )。
A.利率期权B.货币期权C.股权类期权D.金融期货合约期权5.按照联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为( )等种类。
A.汇率联结型产品B.商品联结型产品C.利率联结型产品D.股权联结型产品6.有担保的存托凭证的存券协议的内容包括( )。
A.协议三方的权利义务B.存托凭证持有者的权利C.存托凭证的转让、清偿和红利的支付D.存托凭证与基础证券的关系7.首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。
以下关于回拨机制的说法，正确的有( )。
A.网上申购不足时，可以向网下回拨，由参与网下配售的机构投资者申购B.网下申购不足时，可以向网上回拨，由参与网上配售的机构投资者申购C.初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商要根据其市场价格并参考历史经验定价D.股票中止发行后，在核准文件有效期内经向中国证监会备案，可以重新启动发行8.我国证券交易所的运作系统在原有基础上有所发展，目前主要包括( )。
2024年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案
2024年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案单选题（共45题）1、证券交易所的职能包括( )。
Ⅰ．提供证券交易的场所和设施Ⅱ．对会员进行监督Ⅲ．对上市公司进行监管Ⅳ．管理和公布市场信息A.Ⅲ. ⅣB.Ⅰ. Ⅱ. ⅢC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D2、基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为( )。
A.内部风险B.政策风险C.期权风险D.基金风险【答案】 A3、关于沪深 300 指数，以下说法错误的是（）A.指数计算采用派许加权法B.自由流通量是计算沪深 300 指数时使用的一个重要指标C.其成分股原则上每三个月调整一次D.基点为 1000 点【答案】 C4、会员制交易所的最高权力机构是（）。
A.股东大会B.董事会C.监事会D.会员大会【答案】 D5、信用风险是（）的主要风险。
A.债券B.股票C.衍生证券D.基金【答案】 A6、（）=期权价值变化/波动率的变化。
A.Vega值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】 A7、目前我国发行的普通国债有（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 A8、下列（）主板上市公司一定无法实现股票增发。
A.甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产D.丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元/股，其增发股票的发行价格为26元/股【答案】 C9、关于我国金融市场的发展现状的说法正确的有（）。
A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】 D10、关于储蓄国债（电子式）的说法错误的是（）。
A.针对个人投资者，同时也向机构投资者发行B.采用实名制，不可流通转让C.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税D.付息方式较为多样【答案】 A11、上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》中指出,根据科创板定位，保荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A12、做市商收取买卖证券差价的证券交易机制是（）。
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证券从业资格考试市场基础知识仿真题及答案一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1.证券市场两个最基本和最主要的品种是()。
A.股票和基金证券B.债券和金融期货C.股票和债券D.基金证券和金融期货2.中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖()，影响货币供应量进行宏观调控。
A.金融债券或公司债券B.公司债券或政府机构债券C.政府债券或政府机构债券D.政府债券或金融债券3.下列关于我国社保基金的叙述，不正确的是()。
A.主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券C.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10%4.在证券市场起中介作用的机构是()和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。
A.证券登记结算机构B.证券公司C.证券业协会D.证券交易所5.1602年，在()成立了世界上第一个股票交易所。
A.英国的伦敦B.美国的纽约C.美国的华盛顿D.荷兰的阿姆斯特丹6.1918年夏天成立的()是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A.北平证券交易所B.青岛市物品证券交易所C.天津市企业交易所D.上海华商证券交易所7.截至2008年年底，分别有l2家内地证券公司、()家内地基金公司获准在香港设立分支机构。
A.3B.4C.5D.118.下列关于股票的性质描述错误的是()。
A.股票是综合权利证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是有价证券D.股票是非要式证券9.股票按股东享有权利的不同，可以分为()。
A.记名股票和无记名股票B.有面额股票和无面额股票C.普通股票和优先股票D.份额股票和比例股票10.下列关于股份回购叙述错误的是()。
A.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购B.我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有减少公司注册资本、与持有本公司股份的其他公司合并、将股份奖励给本公司职工等因素的除外C.各国监管法规对股份回购有不同的态度D.通常股份回购会导致公司股价暴跌11.下列属于财政政策手段的是()。
A.公开市场业务B.存款准备金制度C.再贴现政策D.调节税率12.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。
A.1/3B.1/2C.2/3D.3/413.某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是()。
A.普通股股东、债权人、优先股股东B.债权人、优先股股东、普通股股东C.优先股股东、普通股股东、债权人D.优先股股东、债权人、普通股股东14.某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于()。
A.累积优先股B.参与优先股C.可赎回优先股D.可转换优先股15.由H股、N股、S股等构成的是()。
A.境外上市外资股B.境内上市外资股C.社会公众股D.红筹股16.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的()凭证。
A.所有权B.使用权C.转让权D.债权债务17.根据发行主体的不同，债券可以分为()。
A.实物债券、凭证式债券和记账式债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.政府债券、金融债券和公司债券D.中央债券和地方债券18.在国际市场上，()的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。
A.无期国债B.长期国债C.中期国债D.短期国债19.关于储蓄国债(电子式)特点的描述，错误的是()。
A.针对机构投资者发行B.采用实名制，不可流通转让C.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税D.采用电子方式记录债权20.我国和()一样，将金融机构发行的债券定义为金融债券，以突出金融机构作为证券市场发行主体的地位。
A.日本B.美国C.英国D.德国21.中央银行票据本质上属于特殊的()。
A.企业债券B.政府债券C.金融债券D.公司债券22.我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在()阶段。
A.再度发展期B.发展期C.整顿期D.萌芽期23.()是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。
A.外国债券B.欧洲债券C.美洲债券D.亚洲债券24.一般认为，基金起源于()，是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的。
A.法国B.美国C.英国D.德国25.在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定。
()以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
A.50%B.60%C.70%D.80%26.关于交易型开放式指数基金(ETF)的描述错误的是()。
A.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式B.加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额是严格意义上最早出现的ETFC.ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是60万份或120万份D.根据ETF跟踪的指数不同，可分为股票型ETF、债券型ETF等27.我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有的行为是()。
A.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资B.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项C.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失28.目前，我国股票基金大部分按照()比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于()，货币基金的管理费率为0.33%。
A.2.5%，l%B.2%，2.5%C.1.5%，l%D.1.5%，l.5%29.按照新会计准则和相关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述错误的是()。
A.对存在活跃市场的投资品种，应采用市价确定公允价值B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C.有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值D.估值日有市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值30.下列选项中，对公司型基金描述错误的是()。
A.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D.公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东31.下列不属于******衍生工具的是()。
A.可转换公司债券B.互换和期权C.期货合同D.远期合同32.交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产的合约称为()。
A.金融期货B.金融期权C.结构化金融衍生工具D.金融远期合约33.最基础的金融衍生产品是()。
A.金融远期合约B.金融期货C.金融期权D.金融互换34.截至2009年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为()。
A.37%B.62%C.72%D.87%35.2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金的l2%，则日收益率为()。
A.20%B.25.5%C.31.66%D.30.5%36.根据()划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A.协定价格与基础资产市场价格的关系B.合约所规定的履约时间的不同C.基础资产性质的不同D.选择权的性质37.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为()年，自发行之日起6个月后方可转换为公司股票。
A.4B.5C.6D.1038.()是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。
A.中央存托公司B.信托投资公司C.托管银行D.存券银行39.按发行对象分类，证券发行分为()。
A.公募发行和私募发行B.私下发行和内部发行C.直接发行和间接发行D.场内发行和场外发行40.上市公司非公开发行股票的，发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的()。
A.90%B.85%C.80%D.70%41.债券发行的定价方式以()最为典型。
A.询价方式B.公开招标C.协商定价方式D.上网竞价方式42.关于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是()。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上C.公司股本总额不少于人民币5000万元D.公司在最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载43.中小企业股票的收盘价通过收盘前最后()分钟集合竞价的方式产生。
A.2B.3C.5D.1044.代办股份转让系统始建于()。
A.2004年10月B.2003年6月C.2002年10月D.2001年6月45.关于中证规模指数论述错误的是()。
A.中证500指数属于中证规模指数B.中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同C.中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数D.两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过l00%46.最普通、最基本的股息形式是()。
A.建业股息B.财产股息C.现金股息D.股票股息47.我国第一家专业性证券公司是()。
A.国泰君安证券公司B.深圳特区证券公司C.中信证券公司D.华泰证券公司48.我国证券公司的设立实行审批制，由()依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
A.国务院B.财政部C.中国银监会D.中国证监会49.《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以()为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
A.总资产B.净资产C.净资本D.净收益50.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于()。