证券市场基础知识真题

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9月证券金融市场基础知识真题

9月证券金融市场基础知识真题第1题：世界银行于1944年成立，是全球最大的()机构。

A.商业贷款B.金融定价C.货币发行D.发展援助第2题：证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。

Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内A. Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、ⅡC. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ第3题：在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列()投资者可以参与网下发行业务。

Ⅰ、6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元Ⅱ、6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元Ⅲ、6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元Ⅳ、6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元A. Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、ⅣC. Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ第4题：对于证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。

Ⅰ、要求审查董事任职资格Ⅱ、要求审查监事任职资格Ⅲ、破产申请Ⅳ、变更公司章程A. Ⅰ、Ⅱ、ⅣB. Ⅰ、ⅡC. Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ第5题：申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括()Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产Ⅱ、证券公司各项风险控制指标符合规定标准;净资产不低于5亿元人民币;净资产与净资产比例不低于70%;经营集合资产管理计划业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产Ⅲ、具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名Ⅳ、具有3年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业经验的人员不少于3名A. Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ第6题：关于金融市场，以下说法正确的是()。

证券从业资格考试《市场基础知识》历真题及答案解析(多选题)

二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。

以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。

)1．一般来说，证券的票面要素有【】。

A．标的物B．持有人C．权利D．义务【答案解析】答案为ABC。

证券的票面要素主要有四个：(1)持有人，即证券为谁所有；(2)证券的标的物，即证券票面上所载明的特定的具体内容，它表明持有人权利所指向的特定对象；(3)标的物的价值，即证券所载明的标的物的价值大小；(4)权利，即持有人持有该证券所拥有的权利。

2．关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的是【】。

A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B．资金盈余者可以通过买人证券实现投资C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D．在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具【答案解析】答案为ABC。

D选项，在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具。

3．下列属于对股份公司税后利润分配的是【】。

A．按《公司法》规定提取法定公积金B．如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配C．如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损D．偿还公司的债务【答案解析】答案为ABC。

公司从营业收入中扣减各项成本和费用支出、应偿还的债务及应缴纳的税金后，余下的即为税后利润。

通常，税后利润按以下程序分配：(1)弥补亏损；(2)提取法定公积金；(3)按固定股息率对优先股股东分配；(4)提取任意公积金；(5)按股东持有的股份比例对普通股股东分配。

4．关于香港恒生指数，下列描述正确的是【】。

A．恒生指数是由香港恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数B．香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股C．恒生指数的成分股是固定的D．恒生指数将H股纳入恒指成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20%的比重上限【答案解析】答案为AD。

证券市场基础知识-82_真题-无答案

证券市场基础知识-82(总分100,考试时间90分钟)一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项)1. 以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为( )市场。

A．资金 B．货币 C．直接融资 D．间接融资2. 证券自律性组织包括证券业协会和( )。

A．证券公司 B．证券交易所 C．中国证监会 D．投资俱乐部3. 普通股票和优先股票是按( )分类的。

A．股东享有的权利 B．股票的格式C．股票的价值 D．股东的风险和收益4. ( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

A．红筹股 B．A股 C．蓝筹股D．H股5. 以下不符合无面额股票特点的是( )。

A．便于股票分割 B．为股票发行价格的确定提供依据C．发行价格灵活 D．转让价格灵活6. 在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上( )处于优先地位。

A．普通股股东 B．优先股股东 C．债权人 D．控股股东7. 股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律形式予以确认，这体现了( )特征。

A．股票是综合权利证券 B．股票是要式证券C．股票是有价证券 D．股票是证权证券8. 股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。

股票的有效期与公司的存续期互相联系，两者是并存的关系，这体现了股票的( )特征。

A．永久性 B．持续性 C．参与性 D．收益性9. 以下属于境内上市的外资股的股票是( )。

A．S股 B．B股 C．N股 D．L股10. 优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为( )。

A．参与优先股 B．可累积优先股 C．可赎回优先股 D．股息可调整优先股11. 股票及其他有价证券的理论价格是根据( )。

A．现值理论 B．预期理论C．合理收益理论 D．流动性理论12. 在股份有限公司中，签署公司股票是( )的职权。

A．董事会 B．股东会 C．监事会 D．董事长13. 目前，只有( )可以实现无纸化发行和交易。

2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案

2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共40题）1、金融租赁是指出租人收取一定租金，让渡一个时期固定资产（）的交易。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C2、反映一家公司的股票价值对其净资产的倍数的指标是（）。

A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值/息税前利润倍数【答案】 A3、下列企业融资方式中，属于间接融资的有（）。

A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】 A4、下列关于做市商交易制度的说法中，正确的是（）。

A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A5、中小金融机构和非金融机构是（）的间接结算成员。

A.网上交易市场B.商业银行柜台市场C.银行间债券市场D.交易所债券市场【答案】 C6、发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满（）的，应由具有担保能力的担保人提供担保。

A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C7、下列有关金融期权的表述正确的是（）。

A.①④C.①②③D.①②③④【答案】 C8、（）是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。

A.可转换公司债券B.收益公司债券C.可提前赎回债券D.附有选择权的公司债券【答案】 A9、短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）年内还本付息的债务融资工具。

A.1B.3C.5D.10【答案】 A10、基金的募集一般要经过（）步骤。

A.①②③B.①③④C.②③④【答案】 D11、（）是金融机构开展风险管理的基础前提。

A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险应对【答案】 A12、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（）审批。

A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.注册地中国证监会派出机构D.证券交易所【答案】 C13、开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求( )购回其所持有的开放式基金份额的行为。

2022年8月21证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题试卷【完整版】(文末含答案解析)

2022年8月21证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题试卷第1题单选题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1．根据有关国际组织、机构的规定和要求，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，经营机构应当履行的适当性义务不包括（）。

A．以“将适当的产品销售给话当投资者”为目标的销售匹配义务B．以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务C．以实行充分风险揭示和警示为目标的投资者教育义务D．以判断产品风险等级为目标的产品分级义务2．关于全球金融市场的说法，错误的是（）。

A．伦敦外汇市场以非居民交易为主，反映出伦教外汇市场的高度国际化B．纽约联邦储备银行每日计算和发布成交额加权的有效联邦基金利率C．2007年，全美证券交易商协会与纽约证券交易所监管委员会合并成了金融业监管局，是证券业非自律性组织D．目前，伦敦证券交易所集团业务涵盖伦敦证交所、意大利证交所、加拿大蒙特利尔证交所以及泛欧股票和衍生品平台Turquoise3．按交割方式，金融市场可分为（）。

A．交易所市场和场外交易市场B．货币市场和资本市场C．债务市场和权益市场D．现货市场和衍生品市场4．下列关于我国首次公开发行股票发行制度的说法，错误的是（）。

A．股票发行方式（配售制度）不仅直接影响有关参与各方的利益分配，也间接影响到发货行定价B．在沪、深证券交易所成立以后，新股发行经历了“定价－竞价－定价”的反复演变过程C．发行定价机制，是指关于获准首次公开发行股票资格的上市公司与其承销商在事前确定股票发行价格并出售给投资者的一种制度安排D．在沪、深证券交易所成立以前，定价没有制度可循，发行价格大部分由发行人自行定价5．机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（）。

A．基金分级制的养老制度B．现收现付的公共养老制度C．将养老金投资于期货产品D．以企业年金为主的企业补充养老金在内的多层次养老保障体系的构建6．做市商交易的基本特征是（）。

证券市场基础知识-37_真题-无答案

证券市场基础知识-37(总分100,考试时间90分钟)一、单项选择题(以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求)1. 证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为不包括______。

A. 单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量B. 违背客户的委托为其买卖证券C. 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件D. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金2. 有价证券具有______的经济和法律特征。

A. 产权性、收益性、变通性、风险性B. 产权性、收益性、变通性、非返还性C. 产权性、收益性、流动性、风险性D. 产权性、期限性、收益性、风险性3. 外资参股证券公司，股东应自中国证监会的批准文件签发之日起______个月内足额缴付出资或者提供约定的合作条件，选举董事、监事，聘任高级管理人员。

A. 3B. 5C. 4D. 64. 一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为______。

A. 政府债券、公司债券、金融债券B. 金融债券、公司债券、政府债券C. 政府债券、金融债券、公司债券D. 金融债券、政府债券、公司债券5. 股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据______进行分类。

A. 证券化的基础资产不同B. 证券化产品的金融属性不同C. 资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同D. 资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同6. 以下哪种风险不属于系统风险?______A. 政策风险B. 经济周期波动风险C. 利率风险D. 信用风险7. 股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，因而是一种______。

A. 物权证券B. 债权证券C. 综合权利证券D. 收益证券8. 根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达______年以上。

A. 5B. 10C. 20D. 309. 契约型基金筹集的资金属于______。

《证券市场基础知识》真题及答案

证券业从业资格考试《证券市场基础知识》一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。

以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。

1.投资于股票和股票型基金的账面余额,合计不高于本公司上季末总资产的(。

A.10%B.20%C.30%D.40%2.通常,股票分割往往会导致股价(。

A.上涨B.下降C.不变D.急剧下降3.指数型ETF能否成功发行与(的选择有密切关系。

A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人4.关于金融期权与金融期货,下列论述错误的是(。

A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具,它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值,在避免价格不利变动造成的损失的同时,也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易,既可避免价格不利变动造成的损失,又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中,人们往往将金融期权与金融期货结合起来,通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于(。

A.利率风险B.经济周期波动风险C.购买力风险D.违约风险6.下列关于企业年金的表述,错误的是(。

A.企业年金不得购买投资性保险产品B.企业年金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款,但可用于短期债券回购C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D.企业年金是一种养老保险基金7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费,下列说法正确的是(。

A.两者均包含B.两者都包含C.前者不包含,后者包含D.前者包含,后者不包含8.金融期货的主要交易制度不包括(。

A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是(。

A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权10.外国公司的股票在美国上市通常采用(形式。

A.股票B.存托凭证C.认股权证D.股票期权11.若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌,于是在期货市场卖出期货合约,这种交易方式称为(。

2023年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案

2023年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共40题）1、下列表现形式属于操作风险的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C2、证券发行核准制实行（）审查。

A.公开B.公平C.公正D.实质【答案】 D3、（）对人民币债券发行利率进行管理。

A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行【答案】 D4、下列全球金融体系参与者中属于存款吸收机构的是（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 B5、中小板综合指数的编制（）。

A.①③B.②③C.②③④D.①③④【答案】 C6、2016年，我国对QFII外汇管理制度进行改革，主要内容不包括（）。

A.放宽单家QFII机构投资额度上限B.简化额度审批管理C.进一步便利资金汇出入D.将锁定期从一年缩短为4个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的20%【答案】 D7、双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖的证券的行为称为（）A.即期交易B.现券交易C.远期交易D.回购交易【答案】 C8、以下关于银行中间业务和表外业务的说法正确的是（）。

A.中间业务包括表外业务B.中间业务是源于会计准则而生成的类别C.表外业务是源于业务类型而生成的类别D.相比于表外业务，中间业务更强调业务的风险特征【答案】 A9、《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向（）股东配售，且配售比例应当相同。

A.全部股东B.配售当日登记在册的C.股权登记日登记在册的D.目前登记在册的所有【答案】 C10、我国证券市场监督管理的主要手段是()A.行政手段B.窗口指导C.法律手段D.经济手段【答案】 C11、按照中国证监会发布的《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，可交换债券的期限最短为（），最长为（）。

A.6个月；1年B.6个月；6年C.1年；6年D.1年；10年【答案】 C12、下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是（）。

《证券市场基础知识》真题及答案详解

、.~①我们‖打〈败〉了敌人。

②我们‖〔把敌人〕打〈败〉了。

《证券市场基础知识》真题答案及详解一、单项选择题1．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。

A．股票 B．银行本票 C．基金证券 D．金融证券2．将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( )。

A．募集方式 B．证券发行主体的不同C．证券所代表的权利性质 D．是否在证券交易所挂牌交易3．普通开放式基金份额属于( )。

A．上市证券 B．非上市证券 C．公司证券 D．私募证券4．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )。

A．商品证券 B．公募证券 C．私募证券 D．货币证券5．证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。

这表明了证券具有( )。

A．期限性 B．安全性 C．流动性 D．收益性6．通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是( )。

A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金7．随着( )的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。

A．江南制造总局 B．安庆军械所C．福州船政局 D．上海轮船招商局8．根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( )受理。

A．中国证监会 B．证券交易所C．证券业协会 D．国家外汇管理局9．目前( )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

A．保险公司 B．商业银行 C．主权财富基金 D．证券经营机构10．下列关于社保基金的描述中，正确的是( )。

A．通过公开发售基金份额筹集资金B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C．由社会保障基金和社会保险基金组成D．将收益用于指定的社会公益事业的基金11．QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地( )，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。

证券市场基础知识真题答案

一、单选题(共60题，每题分，共30分)以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公司股份总数的（），公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为10%以上。

A 15%B 25%C 30%D 20%2.世界上第一个股票交易所是（）。

A 1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所B英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所C 16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所D美国的费城交易所3.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。

A《证券法》B《财政法》C《税法》D《预算法》4.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。

A负债形式B投资形式C融资形式D资产形式5.融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立和运行。

A业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构B董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门C董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构D董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构6.证券交易所具有监督职能，它属于（）。

A自律性监管机构B立法机构委派的监管部门C政府监管部门D地方所属的监管机构7.自律性组织包括证券交易所和（）。

A证券信用评级机构B证券公司C证券业协会D会计师事务所8.证券投资基金在美国称（）。

A单位信托基金B证券投资信托基金C指数基金D共同基金9.（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。

A中国证监会B证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结算公司10.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。

A基金托管人B基金管理人C基金发起人D基金受益人11.在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。

A 2天B 5天C 7天D 20天12.NASDAQ利用现代电子计算技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起，形成了一个全美统一（）A场内主板市场B场外二级市场C场外主板市场D场内二级市场13.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。

2024年9月证券市场基础知识真题

9月证券市场基础知识真题单项选择题（1)若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称（)。

A、买入投机B、卖出套期保值C、买入套利D、买入套期保值（2)我国证券交易所采取的交易方式为(　）。

A、教授经纪人制Ｂ、经纪制 C、自助方式 D、做市商制（3）在金融期货交易中，( )。

A、期货交易所是期货市场的核心B、绝大多数期货合约到期进行C、逐日盯市制度以一个交易日为最长的结算周期,对所有账户的交易头寸按照同一到期日计算D、为了预防期货价格出现过大的非理性变动,交易苏一般对每个交易时段允许最大波动范围作出要求，一旦达成涨幅限制，则低于该价格的卖出委托无效(4）世界上第一个股票交易所，应当是()。

A、阿姆斯特丹股票交易所　Ｂ、费城证券交易所C、芝加哥证券交易所D、纽约证券交易所（５）为政府、金融机构和企业提供筹集资金渠道是( ）的基本功效。

A、证券流通市场　Ｂ、回购协议市场 C、证券发行市场 D、同业拆借市场(6)证券投资基金()。

A、收益有也许高于债券,投资风险又也许小于股票B、是直接投资工具Ｃ、所筹集资金重要投向实业D、不能满足那些不能或不宜直接参加股票、债券投资的个人或机构的需要（7）中央银行参加证券投资的目标重要是为了影响货币供应量,进行()。

A、微观调控B、宏观调控C、中观调控D、战略调控（8）有关IB业务,如下说法正确的是()。

A、IB制度起源于英国B、我国证券企业能够直接代理客户进行期货买卖C、申请日前１２个月各项风险指标符合要求标准Ｄ、证券企业不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货企业、客户收付期货确保金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货确保金(9)我们一般所说的道-琼斯指数是指（)。

Ａ、道-琼斯股价平均指数B、道-琼斯工业股价平均指数C、道-琼斯运输业股价平均指数D、道-琼斯公用事业股价平均数（１0)各国政府对股票基金的监管都十分严格,其重要目标是（）。

2020年证券市场基础知识真题及答案第一章

2020年证券市场基础知识真题及答案第一章历年真题第一章证券市场概述一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．有价证券是（）的一种形式。

A．债务资本B．权益资本C．虚拟资本D．商品证券2．按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。

A．固定收益证券和变动收益证券B．公募证券和私募证券C．上市证券与非上市证券D．国内证券和国际证券3．证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。

A．证券价格B．证券发行数量C．中介机构D．证券发行结构4．向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是（）。

A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券5．证券市场按证券品种划分，能够分为（）。

A．场内市场和场外市场B．发行市场和流通市场C．国内市场和国际市场D．股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场6．有价证券本身（）。

A．没有价格，有价值B．有使用价值，但没有价值C．没有使用价值，但有价值D．没有价值，但有价格7．证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?（）A．贴现B．记账C．交易D．承兑8．证券市场按层次结构关系，能够分为（）。

A．发行市场和流通市场B．集中市场和场外市场C．股票市场和债券市场D．国内市场和国际市场9．关于社保基金的下列表述中，错误的是（）。

A．全国社会保障基金能够投资股票和信用等级在投资级以上的企业债、金融债B．社保基金主要投向国债市场C．全国社会保障基金委托单个管理人实行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10％D．全国社会保障基金是社会福利网的最后一道防线10．所有合格境外机构投资者(QFII)对单个上市A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。

A．10％B.33％C．20％D．49％11．相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是（）：A．中央政府债券B．政府债券C．政府机构债券D．中央银行发行的债券12．下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，准确的是（）。

证券市场基础知识真题之多选题及答案

证券市场基础知识真题之多选题及答案二、多选择题1、按照性质分，证券分为( ) 。

A.有价证券B.无价证券C.资本证券D.货币证券2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为( ) 。

A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险3、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的( )A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。

下面属于商品证券的有( ) 。

A.提货单B.运货单D.存款单5、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括( ) 。

A.银行本票B.银行汇票C.银行支票D.定期存单6、证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有拥有证券就意权，味着享有财产的( ) 的权利。

A.占有B.使用C.收益D.处置7、证券具有流通性，又称为变现性。

证券的流通是通过( ) 实现的A.承兑B.贴现C.交易D.继承8、证券市场的横向结构关系是由( ) 等构成的。

A.债券市场B.股票市场9、按照交割的时间，金融市场可以分为( )A.货币市场B.现货市场C.期货市场D.资本市场10、按照交易的直接对象，金融市场可以分为( ) 。

A.同业拆借市场B.国债市场C.股票市场D.金融期货市场11、资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中( ) 是资本市场工具。

A.ADRB.公司债券C.股票D.国库券12、从1970 年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成( ) 的全新特征。

A.金融证券化B.证券市场国际化13、二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券; 二战之后，证券品种不断创新，主要有( ) 。

A.浮动利率债券B.认股证C.分期债券D.可转换债券E.复合证券14、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势( ) 。

证券市场基础知识-4_真题-无答案

证券市场基础知识-4(总分100,考试时间90分钟)一、单项选择题(以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求)1. 证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于______。

A.交易监控 B.资金监控 C.证券监控 D.行情监控2. 在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例、以______优先认购一定数量新股的权利。

A.等于市场价格 B.低于市价的特定价格 C.前3个月市场最低交易价格 D.理论价格3. 证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据______原则解释法律和处理问题。

A.公平 B.公正 C.诚实信用 D.公开4. 当未来市场利率趋于下降时，应选择发行______。

A.短期债券 B.中期债券 C.长期债券 D.不能确定5. 偿还期在1年以上10年以下的国债被称为______。

A.短期国债 B.中期国债 C.长期国债 D.无期国债6. ______的股息和价格主要由公司经营状况和财务状况决定，而利率变动仅是影响公司经营和财务状况的部分因素。

A.普通股 B.优先股C.固定收益政府债券 D.固定收益金融债券7. 关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是______。

A.设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准 B.子公司必须是母公司的控股子公司 C.母子公司必须从事同一业务D.必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员8. 美国一般将联邦政府发行______视为无风险证券，并将其利率视为无风险利率。

A.短期国库券 B.短期国债 C.联邦政府债券 D.州政府债券9. 债券面临的利率风险由价格变动风险和______两方面组成。

A.利率变动风险B.信用等级风险 C.政策变动风险 D.息票利率风险10. 在下列金融衍生工具中，金融工具交易者权力、义务不对称的是______。