《证券市场基础知识》 题库5
2014年证券从业考试《市场基础知识》全真试题5
2014年证券从业考试《市场基础知识》全真试题5一、单项选择题(本大题共60小题, 每小题0.5分, 共30分。
以下各小题所给出的4个选项中, 只有一项最符合题目要求)1.反映证券市场容量的重要指标是( )。
A.股票市值占GDP的比率B.证券市场价值C.证券化率(证券市值/GDP)D.证券市场指数2.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式, 它的作用不是创造股东的权利, 而是证明股东的权利。
所以说, 股票是( )。
A.设权证券B.证权证券C.要式证券D.资本证券3.基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的( )。
A.基金交易费B.销售服务费C.申购费D.基金管理费4.期货交易有专门的清算机构——结算所, 结算所清算实行( )。
A.每日限价制度B.逐日盯市制度C.限仓制度D.保证金制度5.关于地方政府债券论述正确的是( )。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”, 也可以称为“地方公债”或“地方债”6.申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于( )人民币。
A.200万元B.300万元C.400万元D.500万元7、 2005年对《中华人民共和国公司法》修订的主要内容有关货币财产的出资比例: 规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的( )。
A.10%B.20%C.25%D.30%8、下列说法中, 对于债券利率没有重要影响的是( )。
A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.债券的付息方式9、当今的证券市场, 交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷, 场外交易也日趋融合, 这体现了国际证券市场的( )趋势。
A.证券市场一体化B.投资者法人化C.金融创新深化D.金融机构混业化10、证券公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。
证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前必做100题
证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前必做100题一、单项选择题1、有价证券是(的一种形式。
A.真实资本B.商品资本C.货币资本D.虚拟资本【答案】D【解析】参见教材P1。
2、2000年3月18日,阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议,合并成立(。
A.伦敦国际金融期权期货交易所B.纽交所一泛欧证交所公司C.CME集团有限公司D.泛欧交易所【答案】D【解析】参见教材P25。
3、对社会公益基金认识不正确的是(。
A.我国有关政策规定,各种社会公益基金可用于证券投资,以求保值增值B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C.将收益用于指定的社会公益事业的基金D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者【答案】B【解析】参见教材P13-14。
4、2007年年末,我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第(,2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。
A.二B.三C.四D.五【答案】B【解析】参见教材P34。
5、1984年11月,(在东京公开发行200亿日元债券,标志着中国正式进入国际债券市场。
A.中国银行B.中国农业银行C.中国工商银行D.中国建设银行【解析】参见教材P39。
6、有价证券有广义与狭义两种概念,狭义的有价证券是指(。
A.政府债券B.商品证券C.资本证券D.货币证券【答案】C【解析】参见教材P2。
7、纵观证券市场的发展历史,其进程大致可分为5个阶段,其中恢复阶段是(。
A.20世纪初,资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段B.第二次世界大战后至20世纪60年代C.1929~1933年D.从20世纪70年代开始至今【答案】B【解析】参见教材P21。
8、1993年9月,我国财政部首次在(发行了300亿该国货币债券,标志着我国主权外债发行的正式起步。
A.英国B.日本C.美国D.德国【答案】B【解析】参见教材P39。
9、股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式,它的作用不是创造股东的权利,而是证明股东的权利。
2022年8月21证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题试卷【完整版】(文末含答案解析)
2022年8月21证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题试卷第1题单选题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1．根据有关国际组织、机构的规定和要求，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，经营机构应当履行的适当性义务不包括（）。
A．以“将适当的产品销售给话当投资者”为目标的销售匹配义务B．以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务C．以实行充分风险揭示和警示为目标的投资者教育义务D．以判断产品风险等级为目标的产品分级义务2．关于全球金融市场的说法，错误的是（）。
A．伦敦外汇市场以非居民交易为主，反映出伦教外汇市场的高度国际化B．纽约联邦储备银行每日计算和发布成交额加权的有效联邦基金利率C．2007年，全美证券交易商协会与纽约证券交易所监管委员会合并成了金融业监管局，是证券业非自律性组织D．目前，伦敦证券交易所集团业务涵盖伦敦证交所、意大利证交所、加拿大蒙特利尔证交所以及泛欧股票和衍生品平台Turquoise3．按交割方式，金融市场可分为（）。
A．交易所市场和场外交易市场B．货币市场和资本市场C．债务市场和权益市场D．现货市场和衍生品市场4．下列关于我国首次公开发行股票发行制度的说法，错误的是（）。
A．股票发行方式（配售制度）不仅直接影响有关参与各方的利益分配，也间接影响到发货行定价B．在沪、深证券交易所成立以后，新股发行经历了“定价－竞价－定价”的反复演变过程C．发行定价机制，是指关于获准首次公开发行股票资格的上市公司与其承销商在事前确定股票发行价格并出售给投资者的一种制度安排D．在沪、深证券交易所成立以前，定价没有制度可循，发行价格大部分由发行人自行定价5．机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（）。
A．基金分级制的养老制度B．现收现付的公共养老制度C．将养老金投资于期货产品D．以企业年金为主的企业补充养老金在内的多层次养老保障体系的构建6．做市商交易的基本特征是（）。
2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备考题库附带答案5
2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备考题库附带答案第1卷一.全考点押密题库(共50题)1.(判断题)(每题 1.00 分) 国家财政收支一般不另设机构经办具体业务，而是交由中央银行代理。
（）正确答案：A,2.(单项选择题)(每题 1.00 分)按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法正确的是()。
①公司治理健全，内部控制有效，能有效识别.控制和防范业务经营风险和内部管理风险②有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价③已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理④公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形A. ①②③B. ①②④C. ①③④D. ②③④正确答案：C,3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 股权类期货是以_____为基础资产的期货合约。
（）Ⅰ.单只股票Ⅱ.利率期货Ⅲ.股票组合Ⅳ.股票价格指数A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅰ、Ⅲ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C,4.(单项选择题)(每题 1.00 分)基金信息披露分类中，不包括（）。
A. 销售信息披露B. 运作信息披露C. 临时信息披露D. 募集信息披露正确答案：A,5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于证券融资的说法错误的是（）Ⅰ证券融资是一种间接融资Ⅱ证券融资是一种强市场性的金融活动Ⅲ证券融资是在证券中介服务体系支持下完成的Ⅳ证券融资是一种短期融资A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：B,6.(多项选择题)(每题 1.00 分) 未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括（）。
A. 发起人股份，包括国家持有股份、境内法人持有股份、境外法人持有股份及其他B. 募集法人股份，即在《中华人民共和国公司法》实施之前成立的定向募集公司所发行的、发起人以外的法人认购的股份C. 内部职工股，即在《中华人民共和国公司法》实施之前成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股D. 优先股或其他，即上市公司发行的优先股或无法计入其他类别的股份正确答案：A,B,C,D,7.(单项选择题)(每题 1.00 分) 为了保护投资者利益，大多数国家的（）不同程度的对投资者适当性问题做出了硬性规定或者原则性指引。
2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案(典型题)
2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（典型题）单选题（共40题）1、下列关于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求的说法中错误的是（）。
A.应当践行诚实信用、谨慎勤勉的义务B.应当秉承投资者合法利益优先原则从事私募基金业务C.可以将不同私募基金财产混同运作D.不得不公平对待同一私募基金的不同投资者【答案】 C2、沪深300指数作定期调整时，每次调整的比例不超过( )。
A.8%B.9%C.10%D.11%【答案】 C3、只有在债券票面利率高于市场利率的条件下才能采用的发行方式是()。
A.平价发行B.溢价发行C.折价发行D.等价发行【答案】 B4、关于我国国际债券，下列说法正确的有（）。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B5、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。
A.80%B.60%C.50%D.30%【答案】 A6、基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有的行为包括（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C7、可以开立债券托管账户的机构是(??)A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 D8、（2019年真题）在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由（）每年确定的。
A.财政部和中国人民银行B.财政部和中国证监会C.中国证监会和中国人民银行D.财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】 A9、信用违约互换交易的危险来自（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B10、下列关于参与审核和核准股票发行申请的人员的说法中，不正确的是( )。
A.不得公开与发行申请人进行接触B.不得与发行申请人有利害关系C.不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠D.不得持有所核准的发行申请的股票【答案】 A11、（2021年真题）商业银行的混合资本债券期限在（??）年以上，发行之日起（??）年内不可赎回。
证券基础知识考试题库3000题
证券基础知识考试题库3000题证券基础知识考试题库3000题1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。
(单项挑选题)1. A：一级市场[对]2. B：二级市场[错]3. C：二板市场[错]4. D：三板市场[错]2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，能够分为()。
(单项挑选题)1. A：发行市场与流通市场[对]2. B：场外市场与交易所市场[错]3. C：主板市场与二板市场[错]4. D：二板市场与三板市场[错]3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。
(单项挑选题)1. A：商品证券[对]2. B：凭证证券[错]3. C：权益证券[错]4. D：债务证券[错]4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。
(单项挑选题)1. A：货币证券[对]2. B：权益证券[错]3. C：资本证券[错]4. D：凭证证券[错]5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。
(单项挑选题)1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错]2. B：上市证券、非上市证券[错]3. C：公募证券和私募证券[错]4. D：股票、债券和其他证券[对]6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。
(单项挑选题)1. A：募集方式[错]2. B：收益是否固定[错]3. C：经济性质[对]4. D：发行主体[错]7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、别采纳公示制度的证券是()。
(单项挑选题)1. A：国际证券[错]2. B：特定证券[错]3. C：私募证券[对]4. D：固定收益证券[错]8.诚信建设的有效措施关于主承销商首次公开辟行股票及举行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。
(单项挑选题)1. A：尽职调查[错]2. B：上市辅导[对]3. C：发行审核[错]4. D：盈利预测[错]9.交易所登记结算公司诚信建设的要紧内容()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。
证券市场基础知识题库
证券市场基础知识题库1 、下列关于委托指令的说法，错误的是（） [单选题] *A 、委托指令无需包含买卖方向(正确答案)B 、委托指令需要反映客户买卖证券的具体要求C 、委托指令应包括证券账户号码和证券代码D 、委托指令应包括委托数量和委托价格答案解析：解析：在委托指令中，不管是采用填写委托单还是自助委托方式，都需要反映客户买卖证券的具体要求，这些要求主要体现在委托指令的内容中。
委托指令应当包括下列内容：证券账户号码；证券代码；买卖方向；委托数量；委托价格；交易所及其会员要求的其他内容。
2 、目前我国普通国债发行的方式不包括（） [单选题] *A 、定向招募方式B 、期货交易方式(正确答案)C 、招标方式D 、承销方式答案解析：解析：目前，我国国债发行方式包括招标方式（向国债一级承销商发行可上市国债）、承销方式（向商业银行和财政部所属国债经营机构等销售不上市的凭证式储蓄国债）、定向招募方式（向社会保障机构和保险公司定向出售国债）。
3 、通常情况下，（）可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小。
[单选题] *A 、优先股B 、债券(正确答案)C 、基金D 、金融衍生品答案解析：解析：债券通常有规定的票面利率，可获得固定的利息。
股票风险较大，债券风险相对较小。
4 、下列关于股票合并的说法，错误的是（） [单选题] *A 、股票合并是将若干股票合并为1股B 、股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重(正确答案)C 、股票合并又称并股D 、股票合并常见于低价股答案解析：解析：股票合并又被称为并股，是将若干股股票合并为1股。
从理论上说，不论是分割还是合并，将增加或减少股份总数和股东持有股票的数量，但并不改变公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。
并股常见于低价股。
5 、下列关于公募基金的说法。
错误的是（） [单选题] *A 、公募基金是指面向社会公众公开发售基金份额、募集资金而设立的基金B 、公募基金的基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与C 、公募基金募集金额不少于5000万元人民币(正确答案)D 、公募基金可以向社会公众公开宜传推广，基金募集对象不固定答案解析：解析：公募基金是指面向社会公众公开发售基金份额、募集资金而设立的基金。
★证券市场基础知识真题及答案第五章,证券市场基础知识试题【5】
★证券市场基础知识真题及答案第五章,证券市场基础知识试题【5】二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求) 1．【答案】ABCD【解析】四个选项均符合题意。
2．【答案】ABCD【解析】金融衍生工具从基础工具分类角度，可以分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具和其他衍生工具。
3．【答案】ACD【解析】我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规定，衍生工具主要包括远期合同、期货合同、互换和期权，以及具有远期合同、期货合同、互换和期权中一种或一种以上特征的工具。
4．【答案】ABCD【解析】金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。
其具有4个显著特性：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。
5．【答案】ACD【解析】交易所交易的衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具，如在股票交易所交易的股票期权产品，在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约以及期权合约等。
6．【答案】ABCD【解析】股权类产品的衍生工具是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，其主要包括股票期货、股票指数期货、股票期权、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。
7．【答案】BC【解析】信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险。
主要包括信用互换、信用联结票据等等。
8．【答案】ABCD【解析】金融衍生工具有多种分类方法，从其自身交易的方法和特点可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换以及结构化金融衍生工具。
9．【答案】ABC【解析】金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(称为“远期价格”)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。
金融远期合约主要包括远期利率协议、远期汇率合约以及远期股票合约。
证券从业资格金融市场基础知识第五章 债券第三节 债券交易
证券从业资格金融市场基础知识第五章债券第三节债券交易分类：财会经济证券从业资格主题：2022年证券从业《金融市场基础知识+证券市场基本法律法规》考试题库科目：金融市场基础知识类型：章节练习一、单选题1、询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括（）。
①报价②格式化询价③协商④确认成交A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【参考答案】：C【试题解析】：考点：考查询价交易方式的步骤。
询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括报价.格式化询价和确认成交三个步骤。
2、下列关于双边报价的说法正确的是（）。
A.双边报价的报价要素比公开报价多了债券待偿期.对手方和对手方交易员三个要素B.双边报价发出后，未成交的部分不可撤销C.双边报价可以点击确认成交，无须与报价方进行交谈D.双边报价系统根据价格优先原则进行撮合【参考答案】：C【试题解析】：双边报价的报价要素与公开报价要素相同，只是须同时填报相应券种的买入和卖出两个交易方向的报价。
双边报价发出后，未成交的部分可予撤销。
双边报价可以点击确认成交，即报价发出后，应答方只需要填入成交券面总额并选择本方清算账户即可直接确认成交，无须与报价方进行交谈。
系统根据时间优先原则进行撮合，即单向撮合。
3、关于银行间市场交易方式，下列说法正确的有（）。
①询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括报价.格式化询价和确认成交三个步骤②询价交易方式下，报价包括意向报价.双向报价（仅适用资产支持证券）和对话报价③询价交易方式下，报价方式包括做市报价.点击成交报价和限价报价④点击成交报价是指报价方就某一券种报出买入或卖出价格及数量的报价A.①②④B.①③C.②④D.①③④【参考答案】：正确【试题解析】：考点：③项，点击成交交易方式下可用做市报价.点击成交报价和限价报价。
4、中央国债登记结算有限责任公司的义务包括（）。
2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案(基础题)
2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（基础题）单选题（共40题）1、（2021年真题）下列有关股票特征的说法，正确的有（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 A2、下列表现形式属于操作风险的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C3、（）是为了特定的政策目标而发行的国债。
A.基本建设债券B.特别国债C.财政债券D.特种债券【答案】 B4、按照《保险资金运用管理办法》的规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（）。
A.资产证券化产品B.文化投资资金C.创业投资基金D.保险私募基金【答案】 B5、下列关于敏感性分析的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D6、（2021年真题）基金服务机构主要包括（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D7、新金融资产的发行市场是（）。
A.股票市场B.债券市场C.一级市场D.二级市场【答案】 C8、下列各个市场中，信息披露要求最高的是（）。
A.柜台交易市场B.区域性股权交易市场C.中小板市场D.新三板【答案】 C9、以下关于契约型基金与公司型基金区别，说法正确的是（）。
A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 C10、（2019年真题）优先股根据不同的附加条件，可以分为（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B11、金融期货的基础功能包括（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 B12、下列属于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求中不得从事的行为的是（）。
A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】 D13、债券利率的形式有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅰ. Ⅱ. ⅣC.Ⅰ. Ⅲ. ⅣD.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 B14、证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ 、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A15、发售凭证式国债的收款凭证中需要注明的是（）。
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《证券市场基础知识》题库一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1. 世界上第一个股票交易所出现在（）。
A.英国B.美国C.荷兰D.葡萄牙2. 证券是指各类记载并代表（）的法律凭证的统称。
A.一定责任B.一定权利C.一定义务D.一定收益3. 上海证券交易所于（）年开始正式开市营业。
A. 1989B.1990C.1991D.19924. 按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。
A.上市证券与非上市证券B.国内证券和国际证券C.公募证券和私募证券D.固定收益证券和变动收益证券5. 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。
A.发行市场与流通市场B.场外市场与交易所市场C.主板市场与二板市场D.二板市场与三板市场6. 普通股票和优先股票是按（）分类的。
A.股东享有的权利B.股票的格式C.股票的价值D.股东的风险和收益7. 股票格式要求有公司盖章和（）签名。
A.发起人B.董事长C.总经理D.持有人8. 无面额股票的价值与公司净资产价值（）。
A.同方向变化B.反方向变化C.相等D.无关9. 股票的内在价值是指（）。
A.股票票面上的标明金额B.股票的成交市价C.股票未来收益的现值D.中介机构评估的证券价值10. 下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是（）。
A.工商企业B.金融机构C.个人D.政府及其机构11. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。
A.票面价值B.账面价值C.内在价值D.实际价值12. 股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为（）。
A.现值B.期值C.贴现值D.复利值13. 影响股票价格最基本的因素是（）。
A.预期股息B.分配政策C.税收政策D.股本结构14. 境外上市外资股（）。
A.以外币标明面值B.以人民币标明面值，以外币认购C.以外币标明面值，以人民币认购D.以人民币标明面值，以人民币认购15. 累积优先股的股息发放应该包括（）。
A.当年的固定股息B.当年加上一年的固定股息C.当年加以前营业年度内的未付固定股息D.当年加下一营业年度内的固定股息16. 当公司盈利较多时，可转换优先股的投资者通常（）转换请求权。
A.行使B.不行使C.保留D.转让17. 以下属于注册地在中国内地，上市地在新加坡的境外上市的外资股是（）。
A. A股B.S股C.B股D.L股18. 优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。
A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息可调整优先股19. 一般来说，期限较长的债券，（），利率应该定得高一些。
A.流动性强，风险相对较小B.流动性强，风险相对较大C.流动性差，风险相对较小D.流动性差，风险相对较大20. 买入注销是指发行人在债券未到期前按（）购回并注销债务。
A.发行价格B.承销价格C.市场价格D.一次偿还21. 公债的最初功能是（）。
A.弥补财政赤字B.筹措建设资金C.便于调控宏观经济D.便于金融调控22. 长期国债的偿还期限一般在（）。
A.1年以上B.3年以上C.5年以上D.10或10年以上23. 公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。
A.信用公司债B.保证公司债C.抵押公司债D.信托公司债24. 附新股认购权的公司债在行使新股认购权后，债券形态（）。
A.依然存在B.自行消失C.转为股票D.自动作废25. 从币种的角度分析，国际债券的（）大于国内债券。
A.通货膨胀风险B.利率风险C.汇率风险D.信用风险26. 外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场（）。
A.同属发行人所在国家B.同属另一个国家C.分属不同国家D.随意决定27. 按债券形态分类，可分为实物债券、凭证式债券和（）。
A.地方政府债券B.记账式债券C.金边债券D.专项债券28. 下列说法中，不符合证券投资基金的作用的是（）。
A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道B.有利于证券市场的稳定与发展C.有利于增加国家的税收收入D.有利于证券市场的国际化29. 认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。
A.债权人B.收益人C.股东D.委托人30. 债券基金收益与市场利率的关系是（）。
A.同方向变动B.反方向变动C.无关的D.不确定的31. 在以下几种基金中，管理费率最低的是（）。
A.货币基金B.股票基金C.债券基金D.认股权证基金32. 基金资产的估值是指对基金的（）按一定的价格进行估算。
A.资产总值B.资产市值C.资产净值D.资产面值33. 基金托管人是（）权益的代表。
A.基金发起人B.基金持有人C.基金管理人D.基金监管人34. 基金的托管费用通常（）计算并累计。
A.逐日B.逐周C.逐月D.逐年35. 通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。
A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.信用创造型的衍生工具D.OTC交易的衍生工具36. 只能在期权到期日行使的期权是（）。
A.看涨期权B.看跌期权C.欧式期权D.美式期权37. 看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会（）。
A.上涨B.下跌C.不变D.难以判断38. 通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。
A.期权购入者B.期权买卖双方均C.期权买卖双方均不D.期权出售者39. 外国公司股票在美国上市通常采用（）形式。
A.股票B.存托凭证C.认股权证D.股票期权40. 可转换证券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动（）。
A.同方向B.反方向C.无关D.成比例41. 存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（）。
A.按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国B.负责ADR的注册和过户C.负责保管ADR所代表的基础证券D.负责对公司管理监督42. （）是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。
A.卖出期权B.欧式期权C.美式期权D.看涨期权43. 权证自上市之日起存续时间为（）。
A.3个月以上12个月以下B.4个月以上18个月以下C.5个月以上15个月以下D.6个月以上24个月以下44. 从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要（）。
A.少于B.多于C.等于D.无法比较45. 2005年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意在（）设立中小企业板块。
A.深圳证券交易所主板市场内部B.深圳证券交易所主板市场之外C.上海证券交易所主板市场内部D.上海证券交易所主板市场之外46. 在证券发行制度中，（）实质上是一种发行公司的财务公布制度。
A.审批制B.特许制C.核准制D.注册制47. 上海证券交易所的分类股价指数包括（）五大类。
A.工业、商业、地产业、公用事业和综合B.工业、商业、金融业、公用事业和综合C.工业、商业、地产业、运输业和综合D.工业、商业、地产业、公用事业、运输业48. 我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对（）的补偿。
A.信用风险B.利率风险C.政策风险D.购买力风险49. 贴现债券的实际收益率（）票面贴现率。
A.高于B.等于C.低于D.无关于50. 上证综合指数是以全部上市股票为样本（）。
A.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算B.以股票发行量为权数，按简单平均法计算C.以股票发行量为权数，按加权平均法计算D.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算51. 现在的恒生指数基期指数为（）。
A.100点B.1000点C.10000点D.975．47点52. NASDAQ综合指数是按每个公司的（）来设定权重的。
A.资产总值B.资产净值C.市场价值D.票面价值53. 某投资者以30元/股的价格买入某公司股票并持有1年，分得现金股息3．6元，其股利收益率为（）。
A.10%B.15%C.12%D.18%54. 只有当证券投资的名义收益率（）时，投资者才有实际收益。
A.小于通货膨胀率B.大于通货膨胀率C.等于通货膨胀率D.不等于通货膨胀率55. 以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（）。
A.银行存款、国债、公司债券、股票B.国债、银行存款、公司债券、股票C.股票、公司债券、国债、银行存款D.国债、银行存款、股票、公司债券56. 根据《中华人民共和国证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，提供中期报告。
A. 2个月B.3个月C.4个月D.5个月57. 根据《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格不可以（）票面金额。
A.高于B.低于C.等于D.无关于58. 证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于（）。
A. 10年B.15年C.5年D.20年59. 根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经（）批准。
A.中国人民银行B.当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理机构60. 某投资者以20元1股的价格买入X公司股票，持有1年分得现金股息1．80元，则股利收益率为（）。
A. 7%C.9%D.10%二、多项选择题（共40题，每题1分，共40分）以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。
61. 与证券市场形成相联系的有（）。
A.社会化大生产B.小生产方式C.股份公司D.信用制度62. 证券市场监管的对象包括（）。
A.证券发行主体B.证券投资者C.证券经营机构D.服务机构63. 证券中介机构包括（）。
A.证券监督管理机构B.证券信用评级机构C.证券登记结算机构D.证券公司64. 下列关于沪、深300指数的说法中，正确的是（）。
A.反映了中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况B.由沪、深证券交易所联合编制C.指数基日为2004年12月31日D.基点为1500点65. 下列选项中，可以作为证券投资者保护基金的来源的有（）。
A. 发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入B.上海、深圳证券交易所交易经手费的20%纳入基金C.国务院财政部门的财政拨款D.国家税务部门的印花税返还66. 享有优先认股权的股东可以有以下选择（）。
A.行使权利认购新股B.转让权利获得收益C.放弃权利任其失效D.保留权利下次认购67. 我国现行的股票按投资主体可分为（）。
A.国家股B.法人股C.社会公众股D.外资股68. 以下属于境外上市的外资股的股票是（）。
A. H股B.S股D.L股69. 记名股票是指在（）上记载股东姓名的股票。
A.股票票面B.股东名册C.公司章程D.证券监管机构70. 公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：（）。
A.公司债券的期限为1年以上B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元C.公司债券的期限为3年以上D.公司债券实际发行额不少于人民币1亿元71. 公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是（）。