证券市场基础知识试题(一)
2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一
2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一单选题（共30题）1、（2020年真题）每个人投资者相比，机构投资者的特点包括（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D2、下列关于风险与金融产品和投资的说法正确的是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 B3、金融衍生工具市场的作用包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4、深股通起始额度每日为（）。
A.100亿元人民币B.120亿元人民币C.105亿元人民币D.130亿元人民币【答案】 D5、在证券投资中，多样化投资的（）策略成为投资者（尤其是机构投资者）消除非系统性风险的基本策略。
A.风险规避B.风险分散C.风险控制D.风险转移【答案】 B6、以下（）股票是指，在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。
A.外资股B.红筹股C.H股D.B股【答案】 B7、下列关于主板市场和创业板市场的说法正确的是（）。
A.创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格的特点B.由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格C.高科技企业更易于在主板上市D.主板市场上市条件比较低【答案】 A8、下列（）财产可以作为股东出资的资产。
A.①③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】 C9、以下关于股票的说法，正确的有( )。
A.Ⅰ. ⅡB.Ⅱ. ⅢC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 B10、合格投资者是指具备相应风险识别和承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币且符合下列（）标准的单位和个人。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 D11、下列关于风险管理的说法中正确的是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 A12、将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（）。
证券市场基础知识试题
单选1、依照我国《基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（）人民币。
A.1亿元B.5亿元C.2亿元D.3亿元2、指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。
A.法制、监管、自律、规范B.公开、公平、公正、公道C.巩固、发展、充实、提高D.稳定、发展、创新、进取3、债券利息支出属于公司的（）。
A.营销经费B.利润C.费用范围D.直接成本4、债券卖出价或偿还额小于买入价的情形被称为（）。
A.资本利得B.资本损益C.资本损失D.资本消耗5、一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。
A.红利率B.股息率C.现金额D.票面金额6、龙债券利率的确定基准一般是（）。
A.香港银行同业拆放利率B.新加坡银行同业拆放利率C.伦敦银行同业拆放利率D.美国联邦基金利率7、基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（）A.3000万元人民币B.1亿元人民币C.1.5亿元人民币D.5000万元人民币8、一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制。
A.变化B.固定C.定期变化D.与公司经营情况挂钩9、目前道-琼斯股价指数是采用（）方法计算的。
A.修正股价平均数B.加权股价平均数C.简单算数股价平均数D.几何加权法10、利率期货主要以各类（）金融工具作为基础资产。
A.固定收益B.股权类C.浮动收益D.衍生类11、我国证券交易所属于（）。
A.公司制B.企业制C.会员制D.股份制12、储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的（）的人民币债权。
A.不可流通B.可流通C.可转让D.不可免税13、人民币利率互换交易双方是指双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的（）和利率计算利息并进行利息交换的金融合约。
A.人民币负债B.人民币资产C.人民币本金D.人民币利息14、欧洲债券是指借款人（）。
A.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券15、中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。
《证券市场基础知识》模拟考题一
2010 年10月《证券市场基础知识》模拟考题一一、单项选择题（共60题，每题0.5分，总分30分）1、以下不属于货币证券的是（）。
A 银行汇票B 银行本票C 银行支票D 银行股票2、根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由（）受理。
A 中国证监会B 证券交易所C 国务院D 中国人民银行3、证券登记结算公司性质上属于（）。
A自律性组织B 证券管理机构C证券经营机构D 证券中介机构4、企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金是（）。
A 证券投资基金B 社保基金C企业年金D 社会公益基金5、证券市场的停滞结算是（）。
A 20世纪初B 1929~1933年C 20世纪20年代~第二次世界大战结束D 第二次世界大战后—20世纪60年代6、股票、公司债券及商业票据都属于（）。
A 金融证券B 公司证券C 政府证券D 上市证券7、我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。
A 35%B 45%C 55%D 65%8、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。
A 优先股股东、债权人、普通股股东B 债权人、优先股股东、普通股股东C 优先股股东、普通股股东、债权人D 普通股股东、债权人、优先股股东9、我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。
A 账面价格B 票面金融C 清算价值D 内在价值10、下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（）。
A 采取记名股票形式B 以外币标明价值C 以外币认购D 境内具名个人与非居民间不得进行B股协议转让。
11、股票最基本的特征是（）。
A 风险性B 流动性C 永久性D 收益性12、境内上市股票以人民币标明面值，以（）认购。
A 外币B 黄金C 美圆D 人民币13、下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的（）。
证券市场基础知识模拟试题(单选篇)
1
的承销方式是( )。 A.代销 B.余额包销 C.全额包销 D.包销
8.基金按( )，可分为封闭式基金和开放式基金。 A.投资标的划分 B.基金的组织形式不同 C.投资目标划分 D.是否可自由赎回和基金规模是否固定
9.对契约型基金认识正确的是( )。 A.又称为单位信托基金 B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 C.基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东 D.依据基金公司章程营运基金
16.下面不属于影响金融期货价格的主要因素是( )。 A.现货价格 B.要求的收益率或贴现率 C.现货金融工具的付息情况 D.汇率的变动
17.下列比较金融期货与金融期权正确的是( )。 A.一般而言，金融期货的基础资产多子金融期权的基础资产 B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的 C.金融期货与金融期权交易双方在成交时不发生现金收付关系 D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金;而在金融期权 交易中，期权的购买者.无需开立保证金账户,也无需缴纳保证金
B.香港上市外资股 D. 境内上市外资股
23.外国证券机构直接从事 B 股交易的申请可由( )受理。
A.证券交易所
B. 中国证监会
C.国务院
D.国家外汇管理局
24.新建合营从事证券投资基金、证券承销业帮公司的设立的有关申，请由( ) 受理。
A.中国证监会
B. 证券交易所
C.国务院
D.中国人民银行
25.2003 年 5 月 27 日，( )成为 首家获批的 QFTI1。
13.关于股票基金的描述，正确的是( )。 A.股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金 B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值 C.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金 D.基金管理人拟定投资组合,将资金投放到-一个或几个国家甚至全球的股票市场，以
证券基础知识试题及答案
证券基础知识试题及答案一、单选题1. 证券市场的基本功能是（）。
A. 融资B. 投资C. 交易D. 以上都是答案：D2. 股票的面值通常为（）元。
A. 1B. 5C. 10D. 100答案：A3. 以下哪个不是证券交易的基本原则？（）A. 公平原则B. 公开原则C. 诚信原则D. 保密原则答案：D二、多选题1. 证券投资基金的特点包括（）。
A. 专家管理B. 分散风险C. 流动性强D. 收益稳定答案：A、B、C2. 以下哪些属于证券市场的参与者？（）A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构答案：A、B、C、D三、判断题1. 证券市场是资本市场的一部分。
（）答案：正确2. 股票的发行价格必须等于其面值。
（）答案：错误四、填空题1. 股票的发行价格通常由发行人和承销商根据市场情况协商确定，可以高于或低于股票的______。
答案：面值2. 证券投资基金的运作方式主要有封闭式和______。
答案：开放式五、简答题1. 简述证券市场的功能。
答案：证券市场的功能主要包括融资功能、投资功能、交易功能和价格发现功能。
2. 什么是股票的面值？答案：股票的面值是指在股票票面上标明的金额，它是股票发行时的基准价值。
六、计算题1. 某公司发行股票100万股，每股面值为1元，发行价格为5元，计算公司通过发行股票筹集的资金总额。
答案：公司筹集的资金总额为100万股× 5元/股 = 500万元。
2. 某投资者购买股票1000股，每股价格为10元，若股票价格下跌到8元，计算该投资者的亏损额。
答案：投资者的亏损额为1000股× (10元/股 - 8元/股) = 2000元。
2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一
2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一单选题（共40题）1、关于科创板申报要求，下列说法中不正确的是（）。
A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股【答案】 B2、根据保险业务属性和风险特征，保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务，以下属于人身保险公司的扩展类业务的是（）。
A.普通型保险B.健康保险C.分红型保险D.投资连结型保险【答案】 D3、下列不属于证券公司风险管理的“三道防线”的是( )A.业务条线部门B.内部审计C.风险管理部门和合规部门D.董事会及其风险管理委员会【答案】 D4、影响我国金融市场运行的主要因素有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ 、Ⅳ【答案】 B5、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6、中证中小投资者服务中心关注的主要事项不包括( ).A.侵害中小投资者合法权益且具有典型性、示范性的事项B.中小投资者反映强烈的事项C.证券中介服务机构反映的事项D.舆论关注的重点、难点、热点事项【答案】 C7、证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（）亿元。
A.100B.80C.60D.50【答案】 C8、中国证券业协会的章程由（）制定。
A.董事会B.会员大会C.中国证监会D.监察委员会【答案】 B9、下列关于ABS产品的说法，错误的是（）。
A.担保债务凭证CDO的基础资产是一系列的债务工具B.狭义的ABS主要以某一类同质资产为标的资产C.期限在一年以下的资产支持商业票据属于担保债务凭证CDO的基础资产D.ABS产品可以分为狭义的ABS和担保债务凭证CDO【答案】 C10、关于基金信息披露，下列说法中，错误的是（）。
《证券市场基础知识》真题及答案详解
、.~①我们‖打〈败〉了敌人。
②我们‖〔把敌人〕打〈败〉了。
《证券市场基础知识》真题答案及详解一、单项选择题1．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。
A．股票 B．银行本票 C．基金证券 D．金融证券2．将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( )。
A．募集方式 B．证券发行主体的不同C．证券所代表的权利性质 D．是否在证券交易所挂牌交易3．普通开放式基金份额属于( )。
A．上市证券 B．非上市证券 C．公司证券 D．私募证券4．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )。
A．商品证券 B．公募证券 C．私募证券 D．货币证券5．证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。
这表明了证券具有( )。
A．期限性 B．安全性 C．流动性 D．收益性6．通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是( )。
A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金7．随着( )的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。
A．江南制造总局 B．安庆军械所C．福州船政局 D．上海轮船招商局8．根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( )受理。
A．中国证监会 B．证券交易所C．证券业协会 D．国家外汇管理局9．目前( )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A．保险公司 B．商业银行 C．主权财富基金 D．证券经营机构10．下列关于社保基金的描述中，正确的是( )。
A．通过公开发售基金份额筹集资金B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C．由社会保障基金和社会保险基金组成D．将收益用于指定的社会公益事业的基金11．QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地( )，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。
证券基础知识试题
证券基础知识试题一、单选题（每题1分，共10分）1. 证券市场的基本功能是（）。
A. 融资B. 投资C. 风险管理D. 以上都是2. 股票的面值通常为（）。
A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元3. 证券交易的基本原则是（）。
A. 公平、公正、公开B. 诚实、守信、合法C. 以上都是D. 以上都不是4. 以下哪项不是证券交易的类型？（）A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 保险交易5. 证券投资基金的类型包括（）。
A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 以上都是D. 以上都不是6. 股票的发行价格通常由（）决定。
A. 公司董事会B. 市场供求关系C. 政府监管机构D. 投资者意愿7. 股票的市盈率是指（）。
A. 股票价格与每股收益的比率B. 股票价格与每股净资产的比率C. 股票价格与每股现金流量净额的比率D. 股票价格与每股股息的比率8. 债券的到期收益率是指（）。
A. 债券的年利息收入与债券面值的比率B. 债券的年利息收入与债券市场价格的比率C. 债券的年利息收入与债券发行价格的比率D. 债券的年利息收入与债券投资成本的比率9. 以下哪项不是证券市场监管的目的？（）A. 保护投资者利益B. 维护市场秩序C. 促进市场发展D. 限制市场规模10. 证券市场的参与者包括（）。
A. 发行人B. 投资者C. 证券公司D. 以上都是二、多选题（每题2分，共10分）1. 证券市场的主要功能包括（）。
A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 信息披露功能2. 股票的基本特征包括（）。
A. 代表公司所有权的一部分B. 代表公司债权的一部分C. 可以转让D. 可以分红3. 证券交易的基本原则包括（）。
A. 公平原则B. 公正原则C. 公开原则D. 诚信原则4. 证券投资基金的类型包括（）。
A. 股票型基金B. 债券型基金C. 混合型基金D. 货币市场基金5. 证券市场监管的目的包括（）。
2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》高分突破试题一
2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》高分突破试题
2014年证券从业资格考试
《证券市场基础知识》高分突破试题一一．单选题
01：根据我国政府对WT0的承诺，我国加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过（）。
A:1／3
B:1／5
C:1／6
C:1／7
02：在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现的规律有（）。
A:同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低
B:不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
C:在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿
C:股票的收益率一般低于债券
03：对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是（）。
A:股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B:公开发行的股份达公司股份总数的25％以上,公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0％以上。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷(一)(文末含答案解析)
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷（一）（文末含答案解析）第1题选择题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1．不属于债券买卖交易报价方式的是（）。
A．大额报价B．双边报价C．对话报价D．公开报价2．可转换债券应在到期后（）个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
A．4B．5C．6D．73．证券公司应缴纳的证券投资者保护基金，由（）代扣代收。
A．中国证券业协会B．中国证券登记结算有限责任公司C．证券交易所D．中国证监会4．担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。
A．中国信托业协会B．中国证券投资基金业协会C．中国证券业协会D．中国证监会5．当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。
A．中国人民银行B．证券监督管理机构C．证券业协会D．财政部6．对股份公司而言，发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为（）。
A．优先股的股息率固定B．优先股股东股息分派优先C．优先股股东表决权受限D．优先股股东剩余资产分配优先7．根据《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为（）。
A．记名股票B．优先股票C．无记名股票D．记名股票或无记名股票8．应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是（）。
A．基金销售市场分析报告B．其他基金销售机构的基金宣传推介资料C．基金销售适用性管理制度D．基金管理人的基金宣传推介资料9．证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，其中不包括（）A．受承销人委托派发证券权益B．证券账户、结算账户的设立C．证券的存管和过户D．证券持有人名册登记10．在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（）。
A．加息债券B．金融债券C．公司债券D．缓息债券11．证券投资基金在我国香港地区称为（）A．证券投资信托基金B．投资基金C．共同基金D．单位信托基金12．证券中介机构包括证券经营机构和证券（）机构两类。
2020年证券市场基础知识真题及答案第一章
2020年证券市场基础知识真题及答案第一章历年真题第一章证券市场概述一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．有价证券是（）的一种形式。
A．债务资本B．权益资本C．虚拟资本D．商品证券2．按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。
A．固定收益证券和变动收益证券B．公募证券和私募证券C．上市证券与非上市证券D．国内证券和国际证券3．证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。
A．证券价格B．证券发行数量C．中介机构D．证券发行结构4．向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是（）。
A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券5．证券市场按证券品种划分，能够分为（）。
A．场内市场和场外市场B．发行市场和流通市场C．国内市场和国际市场D．股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场6．有价证券本身（）。
A．没有价格，有价值B．有使用价值，但没有价值C．没有使用价值，但有价值D．没有价值，但有价格7．证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?（）A．贴现B．记账C．交易D．承兑8．证券市场按层次结构关系，能够分为（）。
A．发行市场和流通市场B．集中市场和场外市场C．股票市场和债券市场D．国内市场和国际市场9．关于社保基金的下列表述中，错误的是（）。
A．全国社会保障基金能够投资股票和信用等级在投资级以上的企业债、金融债B．社保基金主要投向国债市场C．全国社会保障基金委托单个管理人实行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10％D．全国社会保障基金是社会福利网的最后一道防线10．所有合格境外机构投资者(QFII)对单个上市A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。
A．10％B.33％C．20％D．49％11．相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是（）：A．中央政府债券B．政府债券C．政府机构债券D．中央银行发行的债券12．下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，准确的是（）。
证券基础知识考试试题
证券资格考试资料－证券根底知识〔一〕第一章证券市场概述〔1-3〕第一节证券与证券市场 1、证券是指用以证实或设定权利所做成的书面凭证，它讲明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证实其曾经发生过的行为。
证券的票面要素要紧为四个：第一，持有人；第二，证券的标的物；第三，标的物的价值；第四，权利。
证券的两个全然特征为：第一，法律特征；第二，书面特征。
有价证券是指标有票面金额，证实持有人有权按期取得一定收进并可自由转让和买卖的所有权或债券凭证。
有价证券本身没有价值，但由于代表了一定的权益，因此有交易价格。
有价证券可分为：商品证券、货币证券和资本证券。
有价证券的特征：第一，证券的产权性；第二，证券的收益性；第三，证券的流通性；第四，证券的风险性。
有价证券的功能：第一，筹资功能，是指为经济的开展筹集资本；第二，配置资本的功能，是指通过有价证券的发行和交易，按利润最大化的要求对资本进行分配。
2、证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
它的三个显著特征是：第一，证券市场是价值直截了当交换的场所；第二，证券市场是财产权利直截了当交换的场所；第三，证券市场是风险直截了当交换的场所。
从纵一直划分，证券市场能够分一级市场和二级市场。
从横一直划分，又能够分为股票市场、债券市场、基金市场等。
3、证券市场是社会化大生产和商品经济开展到一定时期的产物。
今年来证券市场有着全新的特征：第一，金融证券化；第二，证券投资法人化；第三，证券交易多样化；第四，证券市场自由化；第五，证券市场国际化；第六，证券市场电脑化。
证券市场的四大趋势为：第一，金融创新进一步深化；第二，开展中国家和地区的证券市场国际化将有较大开展；第三，证券交易所的合并与上市；第四，证券市场的网络化开展趋势。
纵瞧十年来我国证券市场的开展历程，它的特点为：第一，市场开展日益标准有序；第二，证券发行规模逐年扩大，品种结构日趋合理；第三，机构投资者的队伍逐渐壮大；第四，监督手段法制化。
证券知识基础试题及答案
证券知识基础试题及答案一、单项选择题（每题2分，共10题）1. 证券市场的主要功能不包括以下哪一项？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 娱乐功能答案：D2. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元答案：A3. 以下哪个不是债券的基本要素？A. 债券面值B. 债券利率C. 债券期限D. 债券持有人答案：D4. 证券投资基金的主要类型不包括以下哪一项？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 储蓄型基金答案：D5. 股票的发行价格通常由以下哪个因素决定？A. 发行人的意愿B. 市场供求关系C. 政府规定D. 股票的面值答案：B6. 以下哪个不是证券交易所的主要职能？A. 提供证券交易的场所B. 制定交易规则C. 监管上市公司D. 为投资者提供咨询服务答案：D7. 以下哪个不是证券投资的风险类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：D8. 股票的股息通常来源于公司的哪一部分？A. 净利润B. 毛利润C. 营业外收入D. 资本公积答案：A9. 以下哪个不是影响债券价格的主要因素？A. 市场利率B. 债券的信用等级C. 债券的到期时间D. 公司的盈利能力答案：D10. 以下哪个不是证券投资分析的主要方法？A. 基本面分析B. 技术分析C. 量化分析D. 心理分析答案：D二、多项选择题（每题3分，共5题）1. 以下哪些属于证券市场的基本功能？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 娱乐功能答案：ABC2. 以下哪些是股票的基本要素？A. 股票面值B. 股票发行价格C. 股票的股息D. 股票的持有人答案：ABC3. 以下哪些是影响股票价格的主要因素？A. 公司的盈利能力B. 市场利率C. 投资者的心理预期D. 政府政策答案：ABCD4. 以下哪些是债券的主要类型？A. 政府债券B. 金融债券C. 企业债券D. 储蓄债券答案：ABC5. 以下哪些是证券投资基金的主要类型？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 指数型基金答案：ABCD三、判断题（每题1分，共5题）1. 股票的面值通常为1元。
证券市场基础知识练习卷1
一、单项选择题1、有价证券是（B）的一种形式。
A.真实资本B.虚拟资本C.货币资本D.商品资本2、看涨期权的买方具有在约定期限内按（D）价格买入一定数量金融资产的权利。
A．市场价格B．买入价格C．卖出价格D．约定价格3.下面关于股票性质描述错误的是（D ）。
A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是物权证券、债权证券4.利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（D ）。
A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.资金使用方向5.附有交换条款的债券是指（D ）。
A.债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权B.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利C.债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权D.债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权6.在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（A ）。
A·每股账面价值 B.每股内在价值C.每股票面价值D.每股清算价值7.关于债券的描述，错误的是（ D ）。
A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券的本质是证明债权债务关系的证书C.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权D.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券与实际资本紧密关联8.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。
所以说，股票是（B）。
A.设权证券B.证权证券C.要式证券D.资本证券9.股票按股东享有权利的不同，可以分为（A）。
A.普通股票和优先股票B.记名股票和无记名股票C.有面额股票和无面额股票D.份额股票和比例股票10.对证券投资基金的认识不正确的是（B）。
证券基础知识试题及答案
证券基础知识试题及答案一、选择题1. 证券市场的基本功能是什么？A. 融资和投资B. 风险管理C. 信息披露D. 价格发现答案：A2. 以下哪项不是证券？A. 股票B. 债券C. 期权D. 保险答案：D3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元答案：A4. 以下哪种交易方式不属于证券交易？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 直接交易答案：D5. 什么是市盈率？A. 股价与每股收益的比率B. 股价与每股净资产的比率C. 股价与每股现金流量净额的比率D. 股价与每股分红的比率答案：A二、判断题1. 证券交易所是证券交易的场所，但不是证券发行的场所。
（错误）2. 投资者在二级市场购买股票，可以直接从上市公司获得收益。
（错误）3. 债券的利率通常高于银行存款利率。
（正确）4. 股票的收益来源于股息和股价上涨。
（正确）5. 证券投资基金是一种集合投资方式，由基金管理人运作，投资者按份额享有收益。
（正确）三、简答题1. 简述股票和债券的区别。
答：股票是公司发行的所有权证明，投资者成为公司股东，享有公司的盈利分红和参与公司决策的权利，但同时也承担公司经营风险。
债券是公司或政府发行的债务证明，投资者成为债权人，有权获得固定的利息收入和本金偿还，但通常不参与公司决策，风险相对较低。
2. 什么是股票的除权和除息？答：除权是指股票在进行分红或送股等权益分配后，股票价格需要进行调整，以反映权益变动。
除息是指股票在进行现金分红后，股票价格需要进行调整，以反映分红后的权益变动。
四、案例分析题假设投资者小张购买了某上市公司的股票，每股价格为10元，共购买了1000股。
该公司宣布每10股送5股，同时每10股派发现金红利2元。
1. 请计算小张的持股数和股票成本价。
答：小张的持股数由1000股增加至1500股（1000股×1.5倍），股票成本价为10元/股，总成本为10000元。
《证券市场基础知识》第一章练习及答案
本章预测试题一、单项选择题（请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。
）1．证券的基本功能不包括（)。
A. 筹资—投资功能B。
定价功能C. 资本配置功能D. 规避风险功能2.进入21世纪以来,国际证券市场发展的一个突出特点是（）。
A. 证券市场网络化B. 各种类型的个人投资者快速成长C. 金融机构混业化D。
各种类型的机构投资者快速成长3．证券业协会和证券交易所属于（）.A. 政府机构B. 政府在证券业的分支机构C. 自律性组织D. 证券业最高监管机构4．按募集方式分类，有价证券可以分为（）。
A。
公募证券和私募证券B。
政府证券、政府机构证券、公司证券C. 上市证券与非上市证券D。
股票、债券和其他证券5.下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。
A. 证券市场是价值直接交换的场所B. 证券市场是财产权利直接交换的场所C. 证券市场是价值实现增值的场所D. 证券市场是风险直接交换的场所6.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。
A。
股票B。
公司债券C. 商业票据D。
金融证券7.按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A. 募集方式B. 是否在证券交易所挂牌交易C。
证券所代表的权利性质D. 证券发行主体的不同8．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括(）。
A。
证券投资咨询机构和财务顾问机构B。
资信评级机构和资产评估机构C. 会计师事务所、律师事务所D。
证券登记结算机构9．中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管.A. 全国人大B。
国务院C. 全国人大常务委员会D。
中国人民银行10．世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。
A. 荷兰的阿姆斯特丹B。
美国的纽约C。
美国的华盛顿D. 英国的伦敦11．1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A。
天津市企业交易所B。
上海证券物品交易所C。
青岛物品交易所D. 北平证券交易所12．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）.A. 有价证券B。
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一、单项选择题1. 允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是（）。
A.附权益权证债券B.附货币权证债券C.附黄金权证债券D.附债务权证债券2. 根据债券券面形态，债券可分为（）。
A.零息债券、账息债券和息票累积债券B.实物债券、金融债券和公司债券C.政府债券、金融债券和公司债券D.国债和地方债券3. （B）是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。
A.记账式的国债B.凭证式国债C.实物国债D.储蓄国债4. 对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（）。
A.信用公司债券B.附认股权证的公司债券C.保证公司债券D.收益公司债券5. 欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（D）。
A.熊猫债券B.武士债券C.扬基债券D.无国籍债券6. （）是指中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。
A.国家债券B.金融债券C.政府债券D.公司债券7. 龙债券利率的确定基准是（）。
A.美国联邦基金利率B.香港银行同业拆放利率C.伦敦银行同业拆放利率D.新加坡银行同业拆放利率8. 下列各项中，属于债券票面基本要素的是（）。
A.债券的发行日期B.债券的承销机构名称C.债券持有人的名称D.债券的到期期限9. 债券的基本性质不包括（B）。
A.债券属于有价证券B.债券有一定的风险C.债券是一种虚拟资本D。
债券是债权的表现10. 付息由政府保证，其信用度最高，风险最小的债券是（C ）。
A.国家债券B.金融债券C.政府债券D.企业债券11. 国际多边金融机构首次在中国发行的人民币债券被命为（）。
A.“熊猫债券”B.外国债券C.扬基债券D.武士债券12. 公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券是（）。
A.附认购权证的公司债券B.可转换公司债券C.收益公司债券D.信用公司债券13. 债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的是（）。
A.息票累积债券B.缓息债券C.浮动利率债券D.附息债券14. 目前已成为各国经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段的是（）。
A.国际债券B.外国债券C.欧洲债券D.国家债券15. （）是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.国家债券B.金融债券C.政府债券D.公司债券16. 1981～1994年，我国面向个人发行的国债一直只有一种，这种国债是（）。
A.记名国债B.记账式国债C.无记名国债D.凭证式国债17. 1984～1986年是我国企业债券的（）。
A.整顿期B.再度发展期C.萌芽期D.高潮期18. 债券与股票的比较，错误的是（A ）。
A.债券和股票都是筹资手段因而都属于负债B.债券和股票都属于有价证券C.债券通常有固定的利率，而股票的股息红利不固定D.尽管从单个债券和股票，它们的收益率经常会发差异而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的19. 实践中，保证公司债券的保证行为常存在于（）。
A.银行与政府B.母子公司之间C.总分公司之间D.以上都不正确20. 发行对象仅限于个人的国债是（）。
A.储蓄国债（电子式）B.记账式国债C.凭证式国债D.财政债券21. 在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（）两个品种。
A.国有企业债券和集体企业债券B.中央企业债券和地方企业债券C.外资企业债券和内资企业债券D.工业企业债券和商业企业债券22. 社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证的是（B）。
A.权证B.债券C.股票D.基金23. 不履行债务风险最低的是（）。
A.金融债券B.政府债券C.公司债券D.企业债券24. 国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证是（）。
A.国家债券B.政府债券C.金融债券D.公司债券25. 由财政部发行、有固定票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是（）。
A.记账式国债B.凭证式国债C.储蓄国债（电子式）D.特种国债26. 公司债券是发行的由第三者作为还本付息担保人的债券是（）。
A.担保债券B.收益公司债券C.信用公司债券D.保证公司债券27. 下面可免纳个人所得税的是（）。
A.股利B.红利C.股息D.金融债券利息收入二、多项选择题1. 政府发行实物国债的主要情况有（）。
A.在货币经济不发达时，实物交易占主导地位B.币值不稳定，为维持国债信誉，增强国债吸引力，发行实物国债C.为弥补政府预算赤字D.为了实施某种特殊政策2. 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分（ACD）。
A.零息债券B.累进利率债券C.附息债券D.息票累积债券3. 关于流通国债的描述，正确的是（）。
A.通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求B.以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，绺点速记故有时称之为储蓄债券C.一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易D.投资者可以自由认购、自由转让4. 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为（）。
A.特种债券和保值债券B.基本建设债券和国家重点债券C.一般债券和专项债券D.普通债券和收益债券5. 按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是（）。
A.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%发行人可以延期支付利息B.发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率C.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本D.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回6. 债券的基本性质有（ABD ）。
A.债券是债权的表现B.债券是一种虚拟资本C.债券具有流动性D.债券属于有价证券7. 债券与股票比较，两者的相同点有（ABD）。
A.两者的收益率相互影响B.两者都属于有价证券C.两者的发行目的相同D.两者都是筹措资金的手段8. 金融债券的发行主体是（AB ）。
A.银行B.非银行的金融机构C.中央政府D.上市公司9. 股票是（A）凭证，债券是（C ）凭证。
A.所有权B.使用权C.债权D.管理权10. 债券是一种虚拟资本表现在（）。
A.债券尽管有面值，代表了一定财产价值，但也是一种虚拟资本，而非真实资本B.债券是实际运用资本的证书C.债券的流动并不代表他实际资本也流动，债券独立于实际资本之外D.债券属于有价证券11. 与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的优点是（）。
A.数额大B.时间短C.成本低D.不受贷款银行条件限制12. 记账式国债发行分为（）。
A.证券交易所市场发行B.银行间债券市场发行C.同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行D.跨市场发行13. 下面关于可转换公司债券描述正确的是（ABC ）。
A.在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票B.可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势C.可转换公司债券与一般债券一样，在转换前投资者可以定期得到利息收入D.可转换公司债券在转换前就具有了股东的权利14. 对我国地方债券描述正确的是（）。
A.地方政府债券是政府债券的形式之一B.我国目前政府债券仅限于中央债券C.我国从未发行过地方债券D.我国建国初期曾发行过地方债券15. 外国债券是一种传统的国际证券，在不同的国家发行外国债券，有不同的名称，以下名称正确的是（）。
A.在美国发行的外国债券称为扬基债券B.国际多边金融机构在中国发行的外国债券可以成为“熊猫债券”C.在日本发行的外国债券称为武士债券D.在美国发行的债券称为基扬债券16. 以下属于我国金融证券的是（）。
A.商业银行次级债券B.证券公司债券C.混合资本债券D.证券公司短期融资债券17. 保证公司债券的担保人可以是（）。
A.信誉好的银行B.政府C.发行人D.举债公司的母公司18. 不属于我国的混合资本债券具有的基本特征的选项是（）。
A.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%发行人可以延期支付利息B.发行之日起15年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率C.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本D.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回19. 关于外国债券论述不正确的是（）。
A.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家B.在日本发行的外国债券被称为扬基债券C.在美国发行的外国债券被称为武士债券D.外国债券是指某一国借款人在本国发行以外国货币为面值的债券20. 关于亚洲债券市场的叙述正确的是（）。
A.亚洲债券市场的发展已日益成为亚洲各经济体、特别是东亚经济体加强区域金融合作的重要内容B.亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思C.亚洲债券市场的发展已成为亚洲地区各种区域财金合作机制讨论的一大热点问题D.亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场21. 记账式国债的特点有（）。
A.可以记名、挂失、以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好B.上市后价格随行就市，具有一定的风险C.可上市转让，流通性好D.期限有长有短，但更适合中长期国债的发行22. 欧洲债券票面使用的货币主要有（）。
A.美元B.英镑C.欧元D.人民币23. 国际债券的种类包括（AB ）。
A.欧洲债券B.外国债券C.亚洲债券D.美洲债券24. 附权债券的类型包括（）。
A.有权益权证B.债务权证C.货币权证D.黄金权证25. 债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。
A.所借贷资金数额B.借贷的时间C.在借贷时间内的资金成本或应有补偿（即债券利息）。
D.借贷双方的名称26. 债券不能收回投资风险的情况包括（）。
A.债务人不履行债务B.流通市场风险C.债务人不能按时足额按约定的利息支付或偿还本金D.债券在市场上转让时因价格下跌而蒙受的损失27. 记账式债券的特点是（）。
A.发行时间短，发行效率高B.发行时间长，发行效率低C.交易手续复杂，成本高，交易安全D.交易手续简便，成本低，交易安全28. 根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（ABC ）。
A.赤字国债B.建设国债C.战争国债D.特别国债29. 关于不动产抵押公司债券描述正确的是（）。
A.以公司的不动产（如房屋、土地等）作抵押而发行的债券B.当某抵押品价值很大时，可分若干次抵押C.处理抵押品偿债时，要按顺序依次偿还优先一级的抵押债券D.公司拥有的股票可作为抵押发行债券30. 以下可以作为弥补赤字的方式的有（ABCD）。