2010年证券市场基础知识-证券市场运行-证券基础知识试卷与试题

2. 证券交易市场是（ ）。[1分]-----正确答案(B) A 发行市场的基础和前提 B 发行市场得以持续扩大的必要条件 C 发行人以发行证券的方式筹集资金的场所 D 一个无形的市场
3. 证券发行市场是由证券发行人、证券中介机构和（ A 证券公司 B 会计审计机构 C 证券投资者 D 证券经营机构
）。[1分]-----正确答案(D)
8. 证券交易所的会员大会具有的职权有（ ）。[1分]-----正确答案(A) A 审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 B 制定修改证券交易所的业务规则 C 审定总经理提出的工作计划 D 审定对会员的接纳
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9. 依据数额和交易条件中的不同，即期交易又可分为普通交易、特种交易和（ A 期权交易 B 期货交易 C 信用交易 D 回转交易
）。[1分]-----正确答案(D)
10. 同证券交易所相比，场外交易市场（ ）。[1分]-----正确答案(A) A 管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程 B 通过公开竞价方式决定交易价格 C 采取经纪制 D 交易效率较高
11. 场外交易市场交易的证券很多，不包括（ A 公司债券 B 大公司的零股股票 C 证券交易所交易的股票 D 开放型投资基金的受益凭证
22. 恒生指数（ ）。[1分]-----正确答案(C) A 成份股原则上固定不变 B 采取简单算术平均法计算 C 要求成员股公司的业务应以香港为基地
D 要求成员股公司的业务应以高技术产业为主
23. 下列不属于证券交易所特征的是（ ）。[1分]-----正确答案(D) A 有固定的交易所和交易时间 B 参加交易者为具备会员资格的证券经营机构 C 交易对象限于合乎一定标准的上市证券 D 通过议价方式决定交易价格
16. 深证成分股指数（ ）。[1分]-----正确答案(B) A 从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成份股 B 从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成份股 C 以成份股的发行量为权数 D 以成份股成交量为权数
17. 我国最早的基金指数是（ A 深证基金指数 B 上海基金指数 C 沈证基金指数 D 新基金指数
14. 深证综合指数（ ）。[1分]-----正确答案(D) A 以1992年2月28日为基期 B 以全部A股为样本股 C 以全部B股为样本股 D 以全部上市股票为样本股
15. 上证成分指数不是（ ）。[1分]-----正确答案(B) A 遵循规模、流动性、代表性三项指标选择样本股 B 只有30样本股票 C 以样本股的调整股本数为权数 D 采用特许加权综合价格指数公式计算
）。[1分]-----正确答案(A)
6. 证券交易所具有以下特征（ ）。[1分]-----正确答案(A) A 通过公开竞价的方式决定交易价格 B 一般投资者可以直接进行交易所买卖证券 C 交易对象限于有价证券 D 本身可以买卖证券
7. 证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（ A 经纪制 B 股份制 C 合伙制 D 会员制
2010年证券市场基础知识 - 证券市场运行
试卷总分：211 答题时间：[ 未设置 ]
一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
1. 证券发行市场是（ A 证券投资者 B 证券公司 C 证券发行人 D 证券中介机构
）以发行证券的方式筹集资金的场所。[1分]-----正确答案(C)
）三部分组成。[1分]-----正确答案(C)
4. 我国现行证券发行市场的机构投资者主要有（ A 商业银行 B 政策性银行 C 保险公司 D 证券经营机构
）。[1分]-----正确答案(D)
5. 根据我国《证券法》，证券交易所（ A 是实施自律性管理的法人 B 本身可以买卖证券 C 以营利为目的 D 决定证券价格
24. NASDAQ综合指数是按每个公司的（ A 股票成交量 B 市场价值 C 股票发行量 D 流通股数
）来加权计算的。[1分]-----正确答案(B)
25. 推动股票价格指数上升的因素有（ A 宏观经济运行良好 B 利率水平上升 C 资金市场供不应求 D 战争
）。[1分]-----正确答案(A)
26. 影响股票价格指数的非经济因素有（ A 企业运行状况 B 利率水平变动 C 资金供求状况 D 编制方法
20. 道—琼斯指数是一组（ A 重工业股价 B 轻工业股价 C 服务业股价 D 工业股价
）平均数。[1分]-----正确答案(D)
21. 日经500种股价指数（ ）。[1分]-----正确答案(D) A 以东京证券所第一市场上市的225种股票为样本 B 样本原则上固定不变 C 成为反映和分析日本股票市场价格长期变动趋势最常用的指标 D 能如实反映日本产业结构变化和市场变化情况
）。[1分]-----正确答案(D)
27. 下列不是我国现行证券发行市场主力机构的是（ A 证券经营机构 B 工商企业 C 证券投资基金 D 保险公司
）。[1分]-----正确答案(C)
12. 场外交易市场主要具有的功能是（ ）。[1分]-----正确答案(B) A 对整个证券市场进行一线监控 B 是证券发行的主要场所 C 及时准确地传递上市公司的财务状况 D 形成较为合理的价格
13. 简单算术股价平均数（ ）。[1分]-----正确答案(C) A 是以样本股每日最高价之和除以样本数 B 是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数 C 在发生样本股送配股、折股和更换时，会使股价平均数失去真实性 D 考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响
）。[1分]-----正确答案(C)
18. 新基金指数是（ ）。[1分]-----正确答案(B) A 由上证基金指数和沈证基金指数组成 B 由上证基金指数和深证基金指数组成 C 由沈证基金指数和深证基金指数组成 D 由沈证基金指数、深证基金指数和上证基金指数共同组成
19. 道—琼斯指数的特征是（ ）。[1分]-----正确答案(D) A 该指数历史悠久 B 采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票 C 成员不断更替，较好地与纽约证券交易所上市的2 000多种股票变动同步 D 指数在最有影响的《纽约日报》上及时报道