证券市场基础知识模拟试题1(附答案)

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证券资格(证券基础知识)证券价格指数章节练习试卷1(题后含答案及解析)

证券资格（证券基础知识）证券价格指数章节练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．上证综合指数以全部上市股票为样本，()。

A．以股票流通股数为权数，按加权平均法计算B．以股票发行量为权数，按简单平均法计算C．以股票发行量为权数，按加权平均法计算D．以股票流通股数为权数，按简单平均法计算正确答案：C解析：上证综合指数是上海证券交易所编制的，以1990年12月19日的股票价格为基期，以全部上市股票为样本，以股票的发行量为权数，按加权平均法计算得来的。

知识模块：证券价格指数2．目前，道-琼斯股价指数采用()。

A．简单算术平均法B．加权股价平均法C．修正平均股价法D．加权股价指数法正确答案：C解析：从1928年开始，道一琼斯股价指数采用除数修正的简单平均法，使平均数能连续、真实地反映股价变动情况。

知识模块：证券价格指数3．关于中小企业板指数，下列描述错误的是()。

A．中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本B．中小板指数以最新自由流通股本数为权重C．中小板指数以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为100点D．中小企业板指数属于综合指数类正确答案：C解析：中小板指数以2005年6月7日为基日，设定基点为1000点，于2005年12月1日起正式对外发布。

知识模块：证券价格指数4．某股价指数，按基期加权法编制，以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。

某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。

设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是()点。

A．456.92B．463.21C．2158.82D．2188.55正确答案：D解析：知识模块：证券价格指数5．以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是()。

2022年证券从业资格金融市场基础知识模拟1

2022年证券从业资格金融市场基础知识模拟1(总分100.00,及格分0, 做题时间:120分钟 )1、一、单项选择题1. 对于发行公司来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是______。

A现金汇入型附认股权证的公司债券B信用公司债券C收益公司债券D保证公司债券2. 根据《国债跨市场转托管业务操作指引》，转入证券交易所市场的国债，可于转托管完成后______用于交易。

A下一交易日B2个交易日后C当天D3个交易日后3. 下列不属于引起流动性风险因素的是______。

A负债集中到期B融资渠道受限C出现大额资金缺口D资产管理、投资银行、融资融券、股票质押等主要业务规模大幅变动4. 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照______顺序分配。

A弥补亏损、提取法定公积金、支付股利、提取任意公积金B弥补亏损、提取任意公积金、支付股利、提取法定盈余公积金、C弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、支付普通股票的红利D弥补亏损、支付股利、提取法定公积金、提取任意公积金5. 随着市场经济的发展，以______为形式的直接融资已经成为资金需求者最基本的筹资手段。

A担保融资B抵押融资C银行贷款D发行证券6. 证券发行注册制实行______管理原则。

A公开B公平C公正D实质7. 全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有______家以上从事做市业务的主办券商。

A3B5C2D18. 对于低等级CDO的投资人而言，其收益取决于资产池所产生的现金流在偿付所有优先等级债券持有人之后的“剩余”，其特点是______。

A风险相对较小，杠杆率相对较小B风险相对较大，杠杆率相对较小C风险相对较小，杠杆率相对较大D风险相对较大，杠杆率相对较大9. 下列关于证券金融公司的说法，错误的是______。

A证券金融公司为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务，其本身不可以通过在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券B证券金融公司的组织形式为股份有限公司，其设立和解散由国务院决定C证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债D证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经中国证监会批准10. 公司债券在全国银行间债务市场交易流通的条件之一是，实际发行额不少于人民币______。

2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一

2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一单选题（共30题）1、（2020年真题）每个人投资者相比，机构投资者的特点包括（）。

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D2、下列关于风险与金融产品和投资的说法正确的是（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 B3、金融衍生工具市场的作用包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4、深股通起始额度每日为（）。

A.100亿元人民币B.120亿元人民币C.105亿元人民币D.130亿元人民币【答案】 D5、在证券投资中，多样化投资的（）策略成为投资者（尤其是机构投资者）消除非系统性风险的基本策略。

A.风险规避B.风险分散C.风险控制D.风险转移【答案】 B6、以下（）股票是指，在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。

A.外资股B.红筹股C.H股D.B股【答案】 B7、下列关于主板市场和创业板市场的说法正确的是（）。

A.创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格的特点B.由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格C.高科技企业更易于在主板上市D.主板市场上市条件比较低【答案】 A8、下列（）财产可以作为股东出资的资产。

A.①③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】 C9、以下关于股票的说法，正确的有( )。

A.Ⅰ. ⅡB.Ⅱ. ⅢC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 B10、合格投资者是指具备相应风险识别和承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币且符合下列（）标准的单位和个人。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 D11、下列关于风险管理的说法中正确的是（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 A12、将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（）。

2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一

2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一单选题（共40题）1、金融远期合约的缺点包括().A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A2、关于金融期权，下列说法错误的是（）。

A.金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务B.在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务C.从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的D.从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是无限的【答案】 A3、企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括，财务公司设立（）以上。

A.1年B.6个月C.2年D.3年【答案】 A4、在区域性股权市场中，投资者买入后卖出或卖出后买入同一证券的时间间隔不得少于（）个交易日。

A.2B.3C.5D.7【答案】 C5、（2019年真题）优先股根据不同的附加条件，可以分为（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6、债券与股票的不同之处包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D7、集合竞价下的交易应当按（）顺序依次成交。

A.①②B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】 A8、按照交割方式，可以将金融市场划分为（）和（）。

A.债权市场权益市场B.现货市场衍生品市场C.货币市场资本市场D.证券市场非证券金融市场【答案】 B9、金融机构应当制订应急计划，确保能够及时应对和处理紧急或危机情况。

应急计划的目标是（）。

A.帮助公司应对极端的风险事件B.降低风险的损失频率或影响程度C.深入理解各种风险的成因D.储备自有资本金来抵御未知风险【答案】 A10、（）时确定或变更债券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要措施。

A.债券登记B.债券托管C.债券兑付D.债券付息【答案】 A11、证券投资基金在我国香港地区称为( )A.证券投资信托基金B.投资基金C.共同基金D.单位信托基金【答案】 D12、港股通交易以港币报价，投资者以（）交收。

2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案

2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案单选题（共40题）1、以下对公开发行股票的特点表述错误的是（）。

A.发行条件比较严格B.发行程序比较简单C.登记核准的时间较长D.发行费用较高【答案】 B2、财政部和中国人民银行一般每（）确定一次凭证式国债的承销团资格。

A.—年B.半年C.季度D.两年【答案】 A3、（2019年真题）新加坡交易所（简称SGX）于（）年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。

A.1996B.2010C.2006D.2000【答案】 C4、（）属于基金资产承担的费用。

A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 C5、以下关于债券远期交易的说法中，错误的是（）。

A.债券远期交易数额最小为债券面额10万元B.交易单位为债券面额1万元C.债券远期交易共有8个期限品种D.期限最短为7天，最长为365天【答案】 D6、下列关于证券公司主要业务的说法，错误的是（）。

A.证券自营业务的资金来源为证券公司自有资金或者依法筹集的资金B.证券投资咨询业务的两种基本形式包括证券投资顾问业务和发布证券研究报告C.证券保荐业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为D.证券经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务【答案】 C7、中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司在遇到（）情形时，应当开展专项或综合压力测试。

B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D8、下列自然人和法人中，有（）可以在转融通交易中借入证券。

A.资深股民王某B.国有石油企业甲公司C.证券金融公司财务鸹监张某D.小型证券公司丙公司【答案】 D9、期货价格的特点有（）。

A.①②③B.①③④C.③④D.①②③④【答案】 B10、关于我国基金发展的说法，正确的有().A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IV【答案】 B11、2018年3月30日，国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》。

《证券市场基础知识》模拟考题一

2010 年10月《证券市场基础知识》模拟考题一一、单项选择题（共60题，每题0.5分，总分30分）1、以下不属于货币证券的是（）。

A 银行汇票B 银行本票C 银行支票D 银行股票2、根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由（）受理。

A 中国证监会B 证券交易所C 国务院D 中国人民银行3、证券登记结算公司性质上属于（）。

A自律性组织B 证券管理机构C证券经营机构D 证券中介机构4、企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金是（）。

A 证券投资基金B 社保基金C企业年金D 社会公益基金5、证券市场的停滞结算是（）。

A 20世纪初B 1929~1933年C 20世纪20年代~第二次世界大战结束D 第二次世界大战后—20世纪60年代6、股票、公司债券及商业票据都属于（）。

A 金融证券B 公司证券C 政府证券D 上市证券7、我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。

A 35%B 45%C 55%D 65%8、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。

A 优先股股东、债权人、普通股股东B 债权人、优先股股东、普通股股东C 优先股股东、普通股股东、债权人D 普通股股东、债权人、优先股股东9、我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。

A 账面价格B 票面金融C 清算价值D 内在价值10、下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（）。

A 采取记名股票形式B 以外币标明价值C 以外币认购D 境内具名个人与非居民间不得进行B股协议转让。

11、股票最基本的特征是（）。

A 风险性B 流动性C 永久性D 收益性12、境内上市股票以人民币标明面值，以（）认购。

A 外币B 黄金C 美圆D 人民币13、下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的（）。

证券基础知识试题含答案

练习一一、单选题1、证券交易所所采取的交易的组织方式是。

A 经纪制Ｂ代理制 C 做市商制 D 自助制２、,《中华人民共和国证券法》正式实施。

A 199８年７月１日B19９9年7月1日 C 199９年10月1日 D ２０００年1月1日３、融期货证券是一种.Ａ商品证券 B 凭证证券 C 资本证券Ｄ货币证券4、有价证券是的一种形式.A 商品证券 B虚拟资本 C 权益资本Ｄ债务资本5、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有的凭证.A 所有权或使用权Ｂ租赁权或转让权 C 收益权或处分权D 使用权或转让权6、资本证券主要包括。

A 股票、债券和基金证券B 股票、债券和金融期货C 股票、债券和金融衍生证券Ｄ股票、债券和金融期权7、有价证券具有的经济和法律特征。

A 产权性、收益性、变通性、风险性B 产权性、收益性、变通性、非返还性Ｃ产权性、收益性、流动性、风险性D 产权性、期限性、收益性、风险性8、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为。

A 股票市场和债券市场Ｂ中长期信贷市场和证券市场C 证券市场和货币市场C 短期资金市场和长期资金市场9、世界上第一家股票交易所在成立。

Ａ纽约 B 阿姆斯特丹 C 伦敦 D 巴黎10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的业务。

A 政策性Ｂ投融资 C 保值 D 公开市场操作１1、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为市场。

A 资本B 货币C 间接融资D 直接融资12、证券业协会性质上是一种。

A 证券监督机构B 证券服务机构C 自律性组织Ｄ证券投资人13、股票实质上代表了股东对股份公司的.Ａ产权 B 债券 C 物权 D 所有权1４、记名股票和不记名股票的差别在于。

A 股东权利B 股东义务C 出资方式D 记载方式1５、股票的未来收益的现值是.Ａ清算价值 B 内在价值 C帐面价值 D 票面价值16、公司清算时每一股份所代表的实际价值是。

Ａ票面价值 B 帐面价值 C 清算价值Ｄ内在价值1７、在我国，国有股权行政管理的专职机构是。

2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一

2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一单选题（共40题）1、关于科创板申报要求，下列说法中不正确的是（）。

A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股【答案】 B2、根据保险业务属性和风险特征，保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务，以下属于人身保险公司的扩展类业务的是（）。

A.普通型保险B.健康保险C.分红型保险D.投资连结型保险【答案】 D3、下列不属于证券公司风险管理的“三道防线”的是( )A.业务条线部门B.内部审计C.风险管理部门和合规部门D.董事会及其风险管理委员会【答案】 D4、影响我国金融市场运行的主要因素有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ 、Ⅳ【答案】 B5、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6、中证中小投资者服务中心关注的主要事项不包括( ).A.侵害中小投资者合法权益且具有典型性、示范性的事项B.中小投资者反映强烈的事项C.证券中介服务机构反映的事项D.舆论关注的重点、难点、热点事项【答案】 C7、证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（）亿元。

A.100B.80C.60D.50【答案】 C8、中国证券业协会的章程由（）制定。

A.董事会B.会员大会C.中国证监会D.监察委员会【答案】 B9、下列关于ABS产品的说法，错误的是（）。

A.担保债务凭证CDO的基础资产是一系列的债务工具B.狭义的ABS主要以某一类同质资产为标的资产C.期限在一年以下的资产支持商业票据属于担保债务凭证CDO的基础资产D.ABS产品可以分为狭义的ABS和担保债务凭证CDO【答案】 C10、关于基金信息披露，下列说法中，错误的是（）。

证券从业资格考试【证券市场基础知识】全真模拟1

【证券市场基础知识】全真模拟11.【单选】我国目前对证券发行实行的是( ) [0.5分]A:通道制B:注册证C:核准制D:审批制2.【单选】证券的价格是证券市场上( )共同作用的结果。

[0.5分]A:证券交易所B:证券供求双方C:证券购买者D:证券发行者3.【单选】《中华人民共和国证券法》于( )开始实施。

[0.5分]A:1998年12月29日B:2004年6月1日C:1999年7月1日D:2004年8月28日4.【单选】根据现行规定，证券从业人员禁止从事的行为是( )。

[0.5分]A:接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务B:以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动C:举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会D:接受客户委托，按规定的标准收取各项费用5.【单选】我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日( )各月后方可转化为公司股票。

[0.5分]A:12B:8C:6D:16.【单选】我国《证券投资基金》规定，基金管理公司的注册资金不得低于（）人民币。

[0.5分]A:3亿元B:2亿元C:亿元D:5000万元7.【单选】证券公司接受客户委托代客户买卖邮件证券的业务被称为（）。

[0.5分] A:资产管理业务B:融资融卷业务C:投资银行业务D:证券经济业务8.【单选】将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。

[0.5分]A:投资者的买卖行为B:基础工具C:时间标准D:合约旅行时间9.【单选】证券公司设立的流程顺序是（）。

[0.5分]A:证监批准——申领营业执照——申请经营证券业务许可证B:证件批准——申请经营证券业务许可证——领取营业执照C:工商局批准——证监会批准——申请经营证券业务许可证D:证监会批准——工商局批准——领取营业执照10.【单选】证券投资基金筹集的资金主要投向（）。

[0.5分]A:实业B:金融工具C:房地产D:金融机构11.【单选】我国《证券法》规定，证券业协会的权利机构为（）。

证券从业资格金融市场基础知识(金融市场体系)模拟试卷1(题后含

证券从业资格金融市场基础知识（金融市场体系）模拟试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 选择题 2. 综合型选择题选择题1．金融市场最基本的功能是( )。

A．融资功能B．风险管理C．信息生产D．公司控制正确答案：A解析：金融市场是实现货币借贷和资金融通、办理公众票据和有价证券交易活动的市场。

因此金融市场最基本的功能是融资功能。

知识模块：金融市场体系2．根据( )划分，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场等。

A．效率结构B．品种结构C．交易场所结构D．层次结构正确答案：B解析：按品种结构划分，证券市场分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等；按层次结构划分，证券市场分为发行市场和交易市场；按交易场所结构划分，证券市场分为有形市场和无形市场。

知识模块：金融市场体系3．在证券市场上，资金的供给者(或证券的需求者)是( )。

A．证券发行人B．证券投资者C．监管部门D．证券中介机构正确答案：B解析：证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成。

证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者，证券中介机构则是联系发行人和投资者的专业性中介服务组织。

知识模块：金融市场体系4．银行承兑汇票的特点不包括( )。

A．信用好，承兑性强B．流通性强，灵活性高C．满足一定条件银行才能付款D．节约资金成本正确答案：C解析：银行承兑汇票，银行到期无条件付款。

知识模块：金融市场体系5．融资租赁中出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过( )的方式全部收回。

A．贷款B．分红C．股权D．租金正确答案：D解析：在简单融资租赁形式中，出租人为承租人购买租赁设备所垫付的资金，要从选定设备的承租人那里通过租金的方式全部收回。

承租人所支付的租金不仅包括了相当于本金性质的出租人的垫付资金，还要包括出租人垫付资金所应该承担的融资成本和费用成本，以及出租人应该获得的合理的投资回报。

证券基础知识考试试题第一章1

一, 单项选择题。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。

1.证券是指用以证明或设定权利所形成的(1)A.书面凭证B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证2.凭证证券又称(3)。

A.有价证券B.商业证券C.无价证券D.资本证券3.证券按(2)来划分，可以分为凭证证券和有价证券。

A.用途B.性质C.对象D.内容4.提货单表明白持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种(2)。

A.有价证券B.商品证券C.货币证券D.资本证券5.金融期货证券是一种(2)。

A.商品证券B.资本证券C.货币证券D.凭证证券6.证券登记结算公司性质上属于()。

A.证券服务机构B.证券经营机构C.证券管理机构D.自律性组织7.证券业协会性质上是()。

A.证券监管机构B.证券服务机构C.证券投资人D.自律性组织8.证券必需同时具备的两个最基本特征是()。

A.法律特征与经济特征B.法律特征与书面特征C.经济特征与书面特征D.经济特征与权益特征9.证券按其性质不同，可以分为()。

A.凭证证券和有价证券B.资本证券和货币证券C.商品证券和无价证券D.虚拟证券和有价证券10.有价证券是()的一种形式。

A.商品证券B.权益资本C.虚拟资本D.债务资本11.广义的有价证券包括(), 货币证券和资本证券。

A.商品证券B.凭证证券C.权益证券D.债务证券12.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有()的凭证。

A.全部权或运用权B.租赁权或转让权C.收益权或处分权D.运用权或转让权13.货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括()两大类。

A.权益证券和债务证券B.商业证券和银行证券C.固定收益证券和变动收益证券D.短期证券和长期证券14.资本证券是指与()直接有关的活动而产生的证券。

A.资金B.项目投资C.货币投资D.金融投资15.资本证券主要包括()。

证券从业资格考试基础知识模拟试卷一

一、单项选择(每题.5分,共70题,共35分)1.1984年11月，( )在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。

A. 中国工商银行B. 中国农业银行C. 中国银行D. 中国建设银行参考答案：C2.某公司2007年5月发行了1O亿元可转换债券，规定其于2012年5月到期还本付息，2007年11月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为( )，转换期限为( )。

( )A. 4年半；4年半B. 4年半；5年C. 5年；4年半D. 5年；5年参考答案：C解释:可转换债券的有效期与转换期限之问的区别在于：前者是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时问；后者是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间。

题中债券的有效期为5年(2007年5月至2012年5月)；转换期限为4年半(2007年11月至2012年5月)。

3.其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是_________。

A. 平衡性基金B. 衍生证券投资基金C. 黄金基金D. 货币市场基金参考答案：D4.开放式基金的基金份额总额是_______。

A. 证券公司事先确定的B. 相关部门根据年度发行量按比例分配的C. 不固定的D. 固定的参考答案：C5.下面不是证券交易所的职能的选项是( )。

A. 设立证券登记结算机构B. 确定证券发行价格C. 接受上市申请、安排证券上市D. 制定证券交易所的业务规则参考答案：B解释:我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括：①提供证券交易的场所和设施；②制定证券交易所的业务规则；③接受上市申请、安排证券上市；④组织、监督证券交易；⑤对会员进行监管；⑥对上市公司进行监管；⑦设立证券登记结算机构；⑧管理和公布市场信息；⑨中国证监会许可的其他职能。

6.共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁人措施的。

证券市场基础知识练习卷1

一、单项选择题1、有价证券是（B）的一种形式。

A.真实资本B.虚拟资本C.货币资本D.商品资本2、看涨期权的买方具有在约定期限内按（D）价格买入一定数量金融资产的权利。

A．市场价格B．买入价格C．卖出价格D．约定价格3.下面关于股票性质描述错误的是（D ）。

A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是物权证券、债权证券4.利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（D ）。

A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.资金使用方向5.附有交换条款的债券是指（D ）。

A.债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权B.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利C.债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权D.债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权6.在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（A ）。

A·每股账面价值 B.每股内在价值C.每股票面价值D.每股清算价值7.关于债券的描述，错误的是（ D ）。

A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券的本质是证明债权债务关系的证书C.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权D.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券与实际资本紧密关联8.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。

所以说，股票是（B）。

A.设权证券B.证权证券C.要式证券D.资本证券9.股票按股东享有权利的不同，可以分为（A）。

A.普通股票和优先股票B.记名股票和无记名股票C.有面额股票和无面额股票D.份额股票和比例股票10.对证券投资基金的认识不正确的是（B）。

证券市场基础知识模拟试卷(一)

证券市场基础知识模拟试卷（一）一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。

1. 下列关于各类基金的说法错误的是（）。

A.在我国，社保基金由社会保障基金和社会保险基金构成B.福利基金、科技发展基金、教育发展基金等都属于社会公益基金C.企业年金基金可以用于信用交易D.我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值2. 由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。

A.低风险证券B.无风险证券C.相对风险证券D.绝对风险证券3. 下列关于虚拟资本的说法中，错误的是（）。

A.有价证券是虚拟资本的一种形式B.虚拟资本以有价证券的形式存在C.虚拟资本能给持有者带来一定收益D.虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格4. 证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是（）。

A.证券市值/GDPB.证券市值/GNPC.GDP/证券市值D.GNP/证券市值5. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。

A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.实物证券6. 单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总额的（）。

A. 5%B.10%C.15%D.20%7. 1984年11月，（）在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。

A.中国工商银行B.中国人民银行C.中国银行D.中国建设银行8. 2006年6月，纽约证券交易所和（）达成总价约100亿美元合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的证交所公司。

A.东京证券交易所B.泛欧证券交易所C.伦敦国际金融期权期货交易所D.悉尼证券交易所9. 股票最基本的特征是（）。

A.流动性B.收益性C.参与性D.风险性10. 股票投资者经常性收入的主要来源是（）。

《证券市场基础知识》第一章练习及答案

本章预测试题一、单项选择题（请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。

）1．证券的基本功能不包括（)。

A. 筹资—投资功能B。

定价功能C. 资本配置功能D. 规避风险功能2.进入21世纪以来,国际证券市场发展的一个突出特点是（）。

A. 证券市场网络化B. 各种类型的个人投资者快速成长C. 金融机构混业化D。

各种类型的机构投资者快速成长3．证券业协会和证券交易所属于（）.A. 政府机构B. 政府在证券业的分支机构C. 自律性组织D. 证券业最高监管机构4．按募集方式分类，有价证券可以分为（）。

A。

公募证券和私募证券B。

政府证券、政府机构证券、公司证券C. 上市证券与非上市证券D。

股票、债券和其他证券5.下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。

A. 证券市场是价值直接交换的场所B. 证券市场是财产权利直接交换的场所C. 证券市场是价值实现增值的场所D. 证券市场是风险直接交换的场所6.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。

A。

股票B。

公司债券C. 商业票据D。

金融证券7.按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

A. 募集方式B. 是否在证券交易所挂牌交易C。

证券所代表的权利性质D. 证券发行主体的不同8．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括(）。

A。

证券投资咨询机构和财务顾问机构B。

资信评级机构和资产评估机构C. 会计师事务所、律师事务所D。

证券登记结算机构9．中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管.A. 全国人大B。

国务院C. 全国人大常务委员会D。

中国人民银行10．世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。

A. 荷兰的阿姆斯特丹B。

美国的纽约C。

美国的华盛顿D. 英国的伦敦11．1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A。

天津市企业交易所B。

上海证券物品交易所C。

青岛物品交易所D. 北平证券交易所12．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）.A. 有价证券B。

证券从业资格金融市场基础知识(债券市场)模拟试卷1(题后含答案及解析)

证券从业资格金融市场基础知识（债券市场）模拟试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 选择题 2. 综合型选择题选择题1．外国债券的发行一般由( )的金融机构、证券公司承销。

A．投资者所在国B．发行者所在国C．发行地所在国D．第三国正确答案：C解析：外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。

知识模块：债券市场2．保险公司次级定期债务是指( )。

A．保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务B．保险公司经批准定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务C．保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务D．保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务正确答案：A解析：保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的，期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。

知识模块：债券市场3．根据发行主体的不同，债券可以分为( )。

A．零息债券、附息债券和息票累积债券B．实物债券、凭证式债券和记账式债券C．政府债券、金融债券和公司债券D．国债和地方债券正确答案：C解析：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。

知识模块：债券市场4．在各类债券中，( )的信用等级是最高的。

A．金融债券B．政府债券C．公司债券D．国际债券正确答案：B解析：政府债券是政府发行的债券，由政府承担还本付息的责任，是国家信用的体现。