证券市场基础知识第二、三章试题及答案
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二单选题（共30题）1、（2021年真题）下列关于证券市场投资者的说法，错误的是（??）A.证券市场投资者是证券市场的资金供给者B.证券市场各类投资者的目的各不相同，有些偏重于从长期投资，有些则偏重于短线交易C.众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力D.证券市场投资者，是指仅以取得利息和资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体【答案】 D2、在转融通业务中，（）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。
A.证券公司B.证券登记结算公司C.证券交易所D.证券市场投资者【答案】 A3、下列不属于记账式国债的优点的是（）。
A.发行时间短B.发行效率高C.交易手续繁琐D.成本低【答案】 C4、期权价格变化为0.02,无风险利率变化为0.01。
Rho=（）。
A.1B.2C.3D.6【答案】 B5、基金资产估值引起的资产价值变动作为（）变动损益计入当期损益。
A.内在价值B.外在价值C.公允价值D.实际价值【答案】 C6、（）是因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。
A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】 C7、根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为（）A.①②④B.②③④C.①②③D.①③【答案】 A8、混合资本债券的发行方式为（）。
A.公开发行B.定向发行C.公开发行或定向发行D.专门发行【答案】 C9、下列关于股票的价格和价值的说法错误的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B10、开放式基金申购、赎回的原则包括（）。
A.①②③B.①③④D.①②③④【答案】 A11、下列表现形式属于操作风险的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C12、美国住房抵押贷款中，次级贷款的对象为（）。
证券从业资格证券基础知识第二阶段综合测试卷含答案及解析
证券从业资格《证券基础知识》第二阶段综合测试卷（含答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由O受理。
A、证券交易所B、中国证监会C、国务院D、国家外汇管理局【参考答案】：A【解析】考点：了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
见教材第一章第三节，P41o2、依据《证券法》，（）直接为投资者开立资金结算账户。
A、证券登记结算公司B、中国证券业协会C、证券交易所D、证券公司【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理。
见教材第八章第三节，P376o3、按股东享有权利的不同，股票可以分为O oA、普通股票和优先股票B、记名股票和不记名股票C、有面额股票和无面额股票D、份额股票和比例股票【参考答案】：A4、公司有O项所列情形，经查实后果严重的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。
A、未按照公司债券募集办法履行义务B、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件C、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D、公司最近3年连续亏损【参考答案】：A5、某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于O OA、欧洲债券B、美洲债券C、外国债券D、亚洲债券【参考答案】：C6、证券是指各类记载并代表一定权利的O oA、书面凭证B、法律凭证C、货币凭证D、资本凭证【参考答案】：B【解析】证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
它用以证明持有人有权依据其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
7、拉斯贝尔加权指数是指（）。
A、基期加权股价指数B、计算期加权股价指数C、简单算术股价指数D、几何加权股价指数【参考答案】：A【解析】基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加权指数。
8、公司每年实现的税后利润最优先考虑的分配项目是（）A、资金B、弥补亏损C、提取公积金D、发放股利【参考答案】：B9、下列关于欧洲债券的说法错误的是O o [2010年12月真题]A、欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准B、欧洲债券也称为无国籍债券C、欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家D、欧洲债券是指借款人在欧洲市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券【参考答案】：D【解析】本题考核的是欧洲债券的相关知识。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》第三章 证券市场主体
第三章证券市场主体第一节证券发行人一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1随着（）理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）以及中央直属机构已成为证券发行的重要主体之一。
[2018年12月真题]A．国家干预B．货币中性C．货币主义D．哈耶克自由秩序【答案】A【解析】随着国家干预经济理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）以及中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种一般仅限于债券。
货币中性是货币数量论一个基本命题的简述，货币供给变动影响名义变量而不影响真实变量，因此政府任何积极的货币政策都是多余的。
货币主义理论认为：“相机决策”的货币政策不仅无助于经济的稳定，往往还加剧了经济波动。
货币主义的政策处方是货币政策的“单一规则”。
哈耶克基于人的理性的有限性和社会秩序的自发性，批评了新自由主义主张的国家干预思想，为古典自由主义的自由、法治理论作了全面、深刻的辩护。
2可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换为一定数量的另外一种证券的证券，通常要转化为（）。
[2018年5月真题]A．ETF基金份额B．普通股票C．公司债券D．优先股票【答案】B【解析】可转换公司债券，是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常是转化为普通股票。
公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金。
3在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（）。
[2017年9月真题]A．保护原股东的权益及其对公司的控制权B．不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为一家上市公众公司C．扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中D．增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金【答案】D【解析】可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常是转化为普通股票。
证券从业资格考试市场基础知识历年试题及答案
证券从业资格考试市场根底知识多项选择历年证券根底知识模拟测试题和参考答案第二局部：多项选择题请在以下题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。
1、目前，我国证券公司的管理模式主要是〔〕。
A、业务总部式B、分公司式C、单一式D、结合式2、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是〔〕。
A、自由转让B、主要吸收储蓄资金C、通常不记名D、自由认购E、无面值3、债券宽限期以后，发行人可以自由决定归还时间，任意归还债券的一局部或全部。
这种方式可称为〔〕。
A、定期归还B、任意归还C、定时归还D、随时归还E、按期归还4、我国证券交易所的理事会具有以下职权〔〕。
A、制定和修改证券交易所章程B、选举和罢免会员理事C、执行会员大会的决议D、制定、修改证券交易所的业务规那么E、审定对会员的接纳5、衡量股票投资收益水平的指标主要有〔〕。
A、股利收益率B、持有期收益率C、到期收益率D、拆股后持有期收益率E、直接收益率6、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为〔〕。
A、商业汇票B、凭证证券C、无价证券D、商品证券E、资本证券7、国债按资金用途可以分为〔〕。
A、赤字国债B、建设国债C、永久国债D、特种国债E、战争国债8、以下有关证券登记结算公司说法正确的有〔〕。
A、法人B、以营利为目的C、是有限责任公司D、为证券交易提供集中的登记，托管与结算效劳9、股价平均数的种类有〔〕。
A、简单算术股价平均数B、加权股价平均数C、基期加权股价指数D、计算期加权股价指数E、修正股价平均数10、证券市场监管的对象包括〔〕。
A、证券发行人B、证券投资者C、上市公司D、证券中介机构11、普通股票股东享有的权利主要是〔〕。
A、公司重大决策的参与权B、公司盈余和剩余资产分配权C、选择管理者D、其他权利12、证券投资基金与股票、债券的区别在于〔〕。
A、所反映的关系不同B、所筹资金的投向不同C、收益水平不同D、风险水平不同13、备兑凭证的构成要素是〔〕。
证券市场基础知识考试试题及答案解析(二)
模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题！证券市场基础知识考试试题及答案解析(二)一、单选题（本大题52小题．每题0.5分，共26.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是( )。
A 自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元B 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格C 具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D 必须经国务院证券监督管理机构批准【正确答案】：A【本题分数】：0.5分第2题上证国债指数的样本是( )。
A 在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B 在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债C 在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还付利息国债D 在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债【正确答案】：C【本题分数】：0.5分第3题在我国，( )负责证券行业性法规的起草。
A 上市公司B 证券交易所C 中国证监会模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题！D 证券业协会【正确答案】：C【本题分数】：0.5分第4题新《公司法》允许公司按照规定的比例在( )年内分期缴清出资。
A 2B 3C 4D 5【正确答案】：A【本题分数】：0.5分第5题经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是( )。
A 经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化B 经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化C 经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化D 经济周期变动——公司利润增减—供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化【正确答案】：A【本题分数】：0.5分第6题( )是指公司清算时每一股所代表的实际价值。
2012年证券《市场基础知识》第二章经典试题及答案
2012年证券《市场基础知识》第二章经典试题及答案单选题1.股票最基本的特征是（）。
A.风险性B.流动性C.永久性D.收益性2.下面关于股票性质描述错误的是（）。
A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是物权证券、债权证券3.股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
A.普通股票和优先股票B.记名股票和无记名股票C.有面额股票和无面额股票D.份额股票和比例股票4.记名股票的特点不包括（）。
A.股东权利归属于记名股东B.可以一次或分次缴纳出资C.安全性较差D.转让相对复杂或受限制5.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。
所以说，股票是（）。
A.设权证券B.证权证券C.要式证券D.资本证券6.证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（）。
A.债券证券B.证权证券C.物权证券D.要式证券7.最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（）。
A.美国B.英国C.日本D.德国8.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款应列为A.公司资本公积金C.盈余公积B.股本账户D.留存收益9.在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。
A.每股账面价值B.每股内在价值C0每股票面价值D.每股清算价值10.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（）。
A-潜力股B.蓝筹股C.红筹股D.绩优股11.决定股票市场价格的是股票的（）。
A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值12.股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。
A0必要收益率B.定期存款利息率C.无风险利率D.存款准备金率13.公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系，因此也称为（）。
证券市场基础知识真题及答案资料
证券市场基础知识第一章证券市场概述证券是指（广义）各类记载并代表一定权利的法律凭证。
从一般意义讲，证券是指用以证明或设定权利说做成的书面凭证。
有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对财产拥有所有权或债券的凭证。
有价证券是虚拟资产的一种形式。
有价证券的分类 3 有价证券（广义）分为3类1）资本证券（狭义）：金融投资或与金融投资有关的活动而产生的证券2）商品证券—提货单、运货但、仓库栈单3）货币证券—1.商业债券（商业汇票、商业本票）2.银行证券（银行汇票、银行本票、支票）（狭义）有价证券的分类1.按照主体（3）1)政府证券，中央政府发行的称为，国债2)政府机构证券（我国不允许地方政府发行）3)公司（企业）证券。
有股票、公司债券及商业票据通常再分为，金融证券，非金融证券2.按是否在证券交易所挂牌交易：分为上市证券、非上市证券3.按募集方式：公募证券—中介、不特定对象、严格公示私募证券—少数、特定、审查宽松不公示4.按权利性质：股票、债券、其他（基金证券、衍生品：期货、可转债、权证）有价证券（股票、债券）的特征45特征有价证券股票p40 债券p74 政府债券p801. 收益性收益性收益性收益稳定2. 流动性流动性流动性流动性强3. 风险性风险性安全性安全性高4. 期限性永久性偿还性免税待遇5. 参与性证券市场的特征 3 1.是价值直接交换的场所；2.是财产权利直接交换的场所；3.是风险直接交换的场所。
证券市场的结构 4 证券市场的机构是指证券市场的构成呢个及其个部分之间量比的关系。
1.层次结构：按照证券进入市场的顺序，分为：发行市场、一级市场、初级市场交易市场、二级市场、次级市场2.多层次资本市场：根据所服务和覆盖的上市公司类型分为：全球性市场、全国性市场、区域性市场根据规模和监管要求等差异，分为：主板市场、二级市场（创业板、高新企业）3.品种结构：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场4.交易场所结构：有形市场、无形市场（场内市场、场外市场）证券市场的基本功能 3 1.筹资-投资功能； 2.定价功能； 3.资产配置功能证券发行市场的作用 3 1.筹资； 2.投资； 3.资产配置（１８７页）证券市场的参与者 5 一、证券发行人：为筹措资金者1、公司（企业）—股份有限公司；自有资本、借入资本2、政府和政府机构：政府（债券）；中央银行（股票、央行票据）3、金融机构；（金融证券和公司股票）二、证券投资人：（资金、投资品种）2大类：机构投资者和个人投资者（一）机构投资者：１.政府机构：买卖证权证券、金融债券（股票？）２.金融机构，（１）证券经营机构-最活跃的，（２）银行业金融监管，仅限于投资国债（股票-单向卖出）（３）保险公司及保险资产管理公司-最大的，投资品种国债、规定比例内投资基金、股票（４）合格境外机构投资者（QDII）（５）主权财富基金,中国投资有限责任公司（６）其他金融机构，信托投资公司、企业集团财务公司、3.企业和事业法人，4.各类基金：证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金（福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等）（二）个人投资者，最广泛的投资者三、证券市场中介机构：1、证券公司2、证券登记结算公司3、证券服务公司（6）证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构四、自律性组织：证券交易所、证券业协会五、证券监管机构：证监会及派出机构（国务院授权）QDII投资持股限制 1.单个境外合格投资者提供合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比阿里不超过10%2.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过20%战略投资者的例外金融机构投资的限制尚未批准从事证券投资业务——金融租赁公司仅限于投资国债——银行业金融机构在规定比例内投资于基金和股权类证券——保险中国投资有限责任公司成立中国投资有限责任公司于2007年9月29日成立，注册资金2000亿美元社保基金的层次 2 大部分国家。
证券从业《基础知识》第二章判断题
二、股票(判断题1)一、判断题(每小题0．5分，答对得0．5分，答错倒扣0．5分，不答不得分，共30分，扣分仅限于本题范围之内，判断以下各小题的对错，正确的选√、错误的选×)1．股东大会有权选举和更换职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项。
A．对 B．错ml j ml j 正确答案:B2．股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利。
A．对 B．错ml j ml j 正确答案:A3．红筹股是指在中国境外注册，在香港、澳门和台湾地区上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A．对 B．错ml j ml j 正确答案:B4．外资股按上市地域可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。
A．对 B．错ml j ml j 正确答案:A5．股份公司发行可赎回优先股票的目的一般是为了减少股息负担。
A．对 B．错ml j ml j 正确答案:A 解题思路：发行可赎回优先股票的股份公司可以在能够以股息较低的股票取代已发行的优先股票时予以赎回，因此可以减少股息负担。
6．上海证券交易所和深圳证券交易所决定于2007年1月8日起对未完成股权分置改革的上市公司股票(即S股)的涨跌幅比例统一调整为5％。
A．对 B．错ml j ml j 正确答案:A7．股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的期值。
A．对 B．错ml j ml j 正确答案:B8．公司对股息的派发方式(如是派发现金股息，还是派送股票股息，或是在送股的同时再派息)不会给股价波动带来影响。
A．对 B．错ml j ml j9．股票的内在价值也就是每股股票所代表的实际资产的价值。
A．对 B．错ml j ml j 正确答案:B 解题思路：股票的内在价值是指股票的理论价值，即股票未来收益的现值。
题目中的"每股股票所代表的实际资产的价值"是指股票的账面价值。
10．在社会募集方式下，股份公司发行的股份应该全部向社会公众公开发行。
2012年证券从业资格考试证券基础知识第三章习题多选题(1)
2012年证券从业资格考试证券基础知识第三章习题：多选题（1）2012年证券从业资格考试证券市场基础知识第三章习题·单选题（1）·单选题（2）·单选题（3）答案部分单选题·多选题（1）·多选题（2）·多选题（3）答案部分多选题·判断题（1）·判断题（2）·判断题（3）答案部分判断题证券从业资格考试证券基础知识第三章多选题1．债券的特征包括（）。
A．偿还性B．风险性C．收益性D．安全性2．债券与股票的比较，正确的是（）。
A．股票风险较大，债券风险相对较小B．债券是一种有期投资，股票是一种无期投资C．债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定D．发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司3．在实际经济活动中，债券收益可以表现为（）。
A．资本利得B．利息收入C．再投资收益D．债务人违约金4．根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）。
A．浮动利率债券B．附息债券C．零息债券D．息票累积债券5．发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有（）。
A．市场利率变化B．资金使用方向C．筹资者的资信D．债券变现能力6．债券的票面要素包括（）。
A．债券发行者名称B．债券的到期期限C．债券的票面价值D．债券的票面利率7．关于债券的票面价值描述正确的是（）。
A．债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑B．票面金额定得较小，发行成本也就较小C．票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D．在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准8．欧洲债券的描述正确的是（）。
A．欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币B．由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券C．债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家D．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准9．可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（）。
2021年7月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案
2021年7月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案一、单选题1．“金融加速器”理论认为（）。
A．金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况B．货币供应量的变化影响名义变量而不影响实际变量，货币经济只是覆盖实体经济上的一层面纱C．金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦及其随后产生的效应会放大对实体经济产出的动态影响D．未来的不确定性是货币经济的主要特征，通过利率对投资的诱导等作用，货币能影响实体经济【答案】C【解析】20世纪90年代，伯南克和格特勒提出了“金融加速器”理论，揭示了经济周期和金融周期两者之间反馈循环的微观机制。
该理论认为，金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦会产生“加速器”效应并放大对实体经济产出的动态影响。
【考点】金融服务实体经纪高质量发展的要求【章节】第二章第一节了解2．关于企业直接融资，下列说法错误的是（）。
A．定向增发不会直接影响公司原股东利益B．公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低的成本筹集到所需要的资金C．公开增发可以扩大股东人数，分散股权D．发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段【答案】A【解析】非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。
这种增资方式会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特别批准。
【考点】上市公司再融资的途径【章节】第三章第一节熟悉3．下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（）。
A．上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定B．上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同C．上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售D．上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露【答案】D【解析】B正确，上市公司配股，应当向股权登记日登记在册的股东配售，且配售比例应当相同。
证券从业资格证试题及答案
证券从业资格证试题及答案第一部分：选择题1.以下哪个机构是我国证券市场的监管机构？A.证券交易所B.中国证监会C.银行D.期货公司答案：B.中国证监会2.证券交易市场的基本功能包括下列哪个？A.融资功能B.投资功能C.风险管理功能D.以上都是答案：D.以上都是3.以下哪种属于证券？A.存款证明B.企业债券C.借据D.商业汇票答案：B.企业债券4.以下哪项不属于证券市场的主要参与者？A.投资者B.证券公司C.保险公司D.基金公司答案：C.保险公司5.以下哪种证券交易方式是在证券交易所直接进行的？A.场外交易B.协议交易C.竞价交易D.询价交易答案：C.竞价交易第二部分：填空题1.证券从业人员应当具备相应的 ______ 资格证书。
答案：证券从业2.资本市场包括 ________ 市场和 _______ 市场。
答案：证券，期货3.保荐机构的核心职责是为企业 _______ 提供服务。
答案：上市4.证券交易所是证券市场的 _______ 机构。
答案：核心5.证券市场的基本功能之一是为企业提供 _______ 功能。
答案：融资第三部分：问答题1.请简要概述证券从业人员的职业道德要求。
答：证券从业人员应具备高度的职业道德，包括但不限于诚实守信、保守秘密、遵守法律法规、勤勉尽责、客观公正等。
他们应当以客户利益为重，不得以不正当手段谋取私利。
同时，他们应当注重个人素养的提升，不断学习提高专业知识和技能，以更好地服务于投资者和证券市场。
2.证券市场的风险管理功能包括哪些方面？答：证券市场的风险管理功能主要包括风险防范、风险评估和风险控制等方面。
风险防范是通过建立健全的市场规则和制度，预防违法违规行为以及市场操纵等风险事件的发生。
风险评估是对证券市场中的各类风险进行评估和监控，例如市场风险、信用风险、操作风险等。
风险控制是采取相应的措施和方法，控制和应对风险的扩散和传播，以维护证券市场的稳定和健康发展。
3.请简述中国证券市场的发展历程。
证券《市场基础知识》随章测试题第二章(1)
第二章股票测试习题一、单项选择题 (请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。
1. 依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外, 能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配,优先股票可以分为 ( 。
A. 累积优先股票和非累积优先股票B. 参与优先股票和非参与优先股票C. 可转换优先股票和不可转换优先股票D. 可赎回优先股票和不可赎回优先股票2. 股票及其他有价证券的理论价格是根据 ( 确定的。
A. 现值理论B. 预期理论C. 合理收益理论D. 流动性理论3. 股东基于股票的持有而享有股东权,是一种综合权利,其中首要的权利是 ( 。
A. 以股东身份参与股份公司的重大事项决策B. 公司资产收益权和剩余资产分配权C. 优先认股权或配股权D. 股东持有的股份可依法转让4. 下列关于优先股的说法中,不正确的是 ( 。
A. 优先股票兼有债券的若干特点,在发行时事先确定固定的股息率B. 发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本C. 优先股票股东也有表决权D. 在财产清偿时先于普通股股东,风险较小5. 股票按股东享有权利的不同,可以分为 ( 。
A. 普通股票和优先股票B. 记名股票和无记名股票C. 有面额股票和无面额股票D. 份额股票和比例股票6. 《公司法》规定,股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是 ( 。
A. 不记名股票B. 国有股C. 普通股D. 记名股票7. 股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式, 它的作用不是创造股东的权利, 而是证明股东的权利。
所以说,股票是 ( 。
A. 设权证券B. 证权证券C. 要式证券D. 资本证券8. 在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股,是按照 ( 分类。
A. 股东的权利和义务B. 投资主体的不同性质C. 流通受限与否D. 按剩余资产分配顺序9. 下面关于有面额股票的叙述不正确的是 ( 。
A. 能为股票发行价格的确定提供依据B. 可以明确表示每一股所代表的股权比例C. 股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得, 但实际上很多国家是通过法规予以直接规定,而且一般是限定了这类股票的最低票面金额D. 股票的发行或转让价格较灵活10. 决定股票市场价格的是股票的 ( 。
证券从业资格考试试题库—证券市场基础知识试题与参考答案2
证券市场基础知识试题与参考答案（2）一、单项选择题1、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 ------。
A 实际资本B 虚拟资本C 生产资本D 货币资本2、按–----- ，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。
A 交易的对象B 交易的性质C 交易对象的期限D 交割的时间3、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。
15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是------的买卖。
A 债券B 股票C 商业票据D 国家债券4、美国的证券市场是从买卖------开始的。
A 商业票据B 企业债券C 政府债券D 股票5、1952年中国最后被关闭的证券交易所是------。
A 天津证券交易所B 北平证券交易所C 上海股份公所D 青岛市物品证券交易所6、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是------。
A 定向募集B 认购证B 与储蓄存单挂钩 D 上网定价7、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过------元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。
A 6亿B 5亿C 4亿D 3亿8、在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。
下面------是间接融资的金融机构。
A 证券公司B 非银行金融机构C 商业银行D 保险公司9、股票从性质上看，是一种------证券。
A 物权证券B 债权证券C 综合权利证券D 既是物权证券又是债权证券10、记名股票必须置备股东名册，其中------不是股东名册的必备事项。
A 股东的姓名及住所B 各股东所持股份数C 各股东所持股票的编号D 各股东可以卖出股票的日期11、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是------。
A 票面价值B 帐面价值C 清算价值D 内在价值12、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为---------。
A记名股票与不记名股票B 普通股票与优先股票C 有面额股票与无面额股票D A股与B股（在我国的含义）13、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按--------利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。
证券从业资格金融市场基础知识第三章 证券市场主体第一节 证券发行人
证券从业资格金融市场基础知识第三章证券市场主体第一节证券发行人分类：财会经济证券从业资格主题：2022年证券从业《金融市场基础知识+证券市场基本法律法规》考试题库科目：金融市场基础知识类型：章节练习一、单选题1、我国中央银行的基本职能包括（）。
①发行法偿货币②制定和执行货币政策③实施金融监管④发行股票A.②③B.①②④C.③④D.①②③【参考答案】：D【试题解析】：中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监箮的重要机构。
作为发行的银行，中央银行通过国家授权，集中垄断货币发行，向社会提供经济活动所需要的货币，并保证货币流通的正常运行，维护币值稳定。
作为银行的银行，中央银行充当一国金融体系的核心，为银行及其他金融机构提供金融服务、支付保证，并承担监督管理各金融机构与金融市场业务活动的职能。
作为政府的银行，中央银行作为政府宏观经济管理的一个部门，由政府授权对金融业实施监督管理，制定和执行货币政策，对宏观经济进行调控，代表政府参与国际金融事务，并为政府提供融资、国库收支等服务。
2、政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金可以用来（）。
①协调财政资金短期周转，弥补财政赤字②兴建大型基础设施项目③实施某项特殊政策④弥补战争费用A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【参考答案】：D【试题解析】：考点：考查政府和政府机构发行债券的作用。
政府发行债券所筹集的资金既可以用于协调财政资金短期周转.弥补财政赤字.兴建政府投资的大型基础性的建设项目，也可以用于实施某种特殊的政策，在战争期间还可以用于弥补战争费用的开支。
3、股票发行类型包括（）。
①首次公开发行②向原股东配售股份③向不特定对象公开募集股份④非公开发行股票A.①②④B.①②C.③④D.①②③④【参考答案】：D【试题解析】：上市公司融资的途径有上市公司首次融资的途径和上市公司再融资的途径。
上市公司首次融资主要是指道次公开发行股票，上市公司再融资的方式有向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、发行可转换公司债券、非公开发行股票4、通常情况下，（）发行的债券被视为无风险债券，其收益率被称为无风险收益率，是金融市场上最重要的价格指标。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
证券市场基础知识第二、三章综合题以及答案判断题1: 证券价格的高低是由证券自身风险率的高低来决定的。
2: 股票不属于物权证券，也不属于债券证券，而是一种综合权力证券。
3: 股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权力。
4: 增发是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股。
5: 记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。
6: 股票分割由于不能给投资者带来现实的利益，所以通常会刺激股价下滑。
7: 有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。
8: 根据上市规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。
9: 机构投资者在获取现金分红时不需要缴税。
10: 上市公司采取向定向增发方式发行的有价证券属私募证券。
11: 《中华人民共和国公司法》的颁布和实施，是我国证券发展史上的重要里程碑，具有深远的历史意义。
12: 有价证券代表着一定数量的财产权力，持有人可凭该有价证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。
13: 1987年9月，中国第一家专业证券公司――深圳特区证券公司成立。
14: 1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期权合约――特级铝期券标准合同，实现了由远期合同向期权交易过渡。
15: 美国证券市场是从买卖政府债券开始的。
16: 非上市债券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。
17: 目前保险公司已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者。
18: 依据我国的法律法规，商业银行不可以从事股票投资活动。
19: 我国现行的规定是，各类企业都可以参与股票配售，也可投资于股票二级市场。
20: 机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老保险、保险基金、信托基金，此外还有对冲基金、创业投资基金。
21: 在我国，股份制的金融机构发行的股票视为金融证券。
22: 中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，并负责组织各证券公司进行培训。
23: 货币证券市有价证券的主要形式。
24: 我国证券交易所是以营利为目的的法人。
25: 《中华人民共和国证券法》于1998年12月实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。
26: 我国现行法规定，自2007年12月1日开始金融租赁公司从事证券投资业务。
27: 有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质上市风险直接交换的场所。
28: 在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股票和公司债券。
29: 中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或股票，影响货币供应量进行宏观调控。
30: 通常人们把无形市场称为“场内市场”。
单选题31: 美国次贷危机始于。
A:2005年B:2006年C:2007年D:2008年32: 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为。
A:股票B:商业债券C:商业票据D:金融债券33: 提货单表明持有人有权得到提货单所标明的物品的权利。
A:有价证券B:商品证券C:货币证券D:资本证券:34: 按分类，有价证券可分为上市证券和非上市证券。
A:募集方式B:是够可以在证券交易所挂牌交易C:证券所代表的权力性质D:证券发行的主体不同35: 股东权益的基本决定因素是。
A:公司盈利水平高低及未来发展趋势B:财务流动性C:财务安全性D:销售收入增长性36: 我国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为。
A:清算费用，缴纳所欠税款，职工工资，社会保险费用和法定补偿金，清偿公司债务B:清算费用，缴纳所欠税款，社会保险费用和法定补偿金，职工工资，清偿公司债务C:清算费用，职工工资，社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务D:清算费用，职工工资，缴纳所欠税款，清偿公司债务，社会保险费用和法定补偿金37: 注册在中国内地，上市地在香港的外资股叫做。
A:N股B:L股C:S股D:H股38: 股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是。
A:证权证券B:要式证券C:资本证券D:有价证券39: 反映证券市场容量的重要指标。
A:股票市值占GDP的比率B:证券市场价值C:证券化率（证券市值/GDP）D:证券市场指数40: 有价证券是的一种形式。
A:真实资本B:虚拟资本C:货币资本D:商品资本41: 2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立。
A:泛欧交易所B:纽交所―泛欧证交所公司C:CME集团有限公司D:伦敦国际金融期券期货交易所42: 1984年11月，在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
A:中国工商银行B:中国农业银行C:中国银行D:中国建设银行43: 下列说法正确的是。
A:证券市场难以化解资本的供求矛盾B:证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场C:证券的风险与收益成反比关系D:证券市场是价值直接交换的场所44: 按募集方式分类，有价证券可以分为。
A:公墓证券和私募证券B:政府证券、金融证券、公司证券C:上市证券与非上市证券D:股票、债券和其他证券45: 证券业协会和证券交易所属。
A:政府机构B:政府在证券业的分支机构C:自律性组织D:证券业最高监管机构46: 在我国，股份制的金融机构发行的股票归类为。
A:金融证券B:公司股票C:企业股票D:金融债券47: 在对WTO承诺中，外国证券机构直接从事B股交易以及外国机构驻华代表处称为证交所特别会员的申请可由受理。
A:证券交易所所在地的证监会派出机构B:中国证券监督管理委员会C:中国财政部D:证券交易所48: 我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国证监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，仅限于投资。
A:政府债券和金融债券B:股票C:基金D:证券衍生品49: 证券市场的基本功能不包括。
A:筹资―投资功能B:定价功能C:资本配置功能D:规避风险功能50: 截至2009年12月，已有家合格境外投资者获得中国证监会批准进入中国证券市场。
A:53B:74C:83D:7651: ，《中华人民共和国证券法》正式实施，这是我国证券发展史上的一个重要里程碑。
A:1999年7月1日B:1999年4月1日C:1998年7月1日D:1994年7月1日52: 1982年1月，在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
A:国民信托投资公司B:中国信托投资公司C:中华信托投资公司D:中国国际信托投资公司53: 单个投资管理人管理的企业年金基金资产，投资于一家企业所发行的证券或者单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的，也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的。
A:3%、5%B:5%、3%C:5%、10%D:10%、5%54: 截至2009年末，国家外汇管理局共批准家商业银行、基金公司和保险公司等合格境内投资者。
A:37B:65C:83D:5555: 1999年11月4日，美国国会通过，标志着金融业分业制度的终结。
A:《金融服务现代化方案》B:《格拉斯-斯蒂格尔法案》C:《证券交易所法》D:《格林斯潘法》56: 2006年6月，纽约证券交易所和合并计划获双方股东大会批准，首个跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。
A:东京证券交易所B:泛欧证券交易所C:伦敦国际金融期权期货交易所D:葡萄牙交易所57: 下列说法不正确的是。
A:证券中介机构包括证券公司和其他证券服务机构B:中介机构是指为证券的流通提供场所的各类机构C:证券公司的主要业务是有价证券承销、经纪、自营、投资咨询等D:中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构58: 美国的证券市场是从买卖开始的。
A:股票B:基金C:政府债券D:企业债券59: 由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险。
因此，这一类证券被视为。
A:低风险证券B:无风险证券C:风险证券D:高风险证券60: 根据我国政府的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过。
A:25%B:49%C: 33%D:60%多选题61: 商品证券是证明持有人有伤平所有权或使用权的凭证，具体包括。
A:提货单B:购物券C:仓库栈单D:运货单62: 股东权力是一种综合权力，包括等权力。
A:投票表决B:交易及退股C:出席股东大会D:分配股息红利63: 为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排。
A:证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券帐户限制交易B:因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌措施C:因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的政党秩序，证券交易所可以决定临时停市D:涨跌停板规定64: 政府发行债券所筹集的资金可以用于。
A:协调财政资金短期周转B:弥补财政赤字C:关建政府投资的大型基础性建设项目D:在战争期间用于弥补战争费用的开支65: 股东大会的权力包括。
A:修改公司章程B:对公司合并，分力，解散，清算或者变更公司形式作出决议C:制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案D:对发行公司债券作出决议66: 证券市场的基本功能有。
A:增值功能B:资本配置功能C:定价功能D:筹资―投资功能67: 我国证券业在五年过渡期对外开放的内容主要包括。
A:外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易。
外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员B:允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务C:加入后四年内，允许外国证券公司设立合营公司D:允许合资券商开展咨询服务及其它辅助性金融服务68: 证券市场上两个最基本和最主要的品种。
A:股票B:基金C:债券D:证券衍生品69: 证券发行人包括。
A:公司B:政府C:政府机构D:金融机构70: 证券交易所在性质上不是。
A:证券监管机构B:证券服务机构C:证券投资人D:自律性组织71: 20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是。
A:公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位B:仍处于萌芽阶段C:股份公司数量剧增D:有价证券发行总额剧增72: 政券的流动性可通过方式来实现。
A:兑付B:承兑C:贴现D:转让73: 按证券发行主体的不同，有价证券可分为。
A:政府证券B:金融证券C:政府机构证券D:公司证券74: 证券市场中介机构不包括。
A:证券服务机构B:证券公司C:证券业协会D:证券市场75: 参与证券投资的各类基金包括。
A:社保基金B:社会公益基金C:证券投资基金D:外国机构投资者76: 中国证券市场对外开放科分为三个层次，分别是。