山西省2017年上半年证券从业资格考试：普通股票和优先股票模拟试题
山西省2017年证券从业资格考试：国际债券模拟试题
山西省2017年证券从业资格考试：国际债券模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.市场交易数量越大，交易对象的流动性越低，交易行为产生的市场冲击成本__。
A．越高B．越低C．保持不变D．不相关2.股票交易中通常不采用的委托形式是__。
A．口头形式B．自助形式C．书面形式D．电脑形式3.关于集中竞价交易系统，下列说法不正确的是__。
A．集中竞价交易系统是保证证券交易正常、有序进行的物质基础和管理条件，包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统B．信息系统发布网络通常由撮合主机、通信网络和柜台终端组成C．信息系统发布网络主要由交易通信网、信息服务网、证券报刊、英特网等渠道组成D．监察系统的日常监控包括行情监控、交易监控、证券监控(卖出情况)、资金监控4.大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。
______只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。
__A．PSYB．ADLC．BIASD．WMS5. 我国《基金法》规定，基金资产不能运用于下列__资产。
A．已上市股票B．可在场外交易的股票C．已上市交易的债券D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种6. 证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料，以及因主观好恶影响投资分析、预测和建议，这是证券投资分析师的__。
A．独立诚信原则的内涵之一B．谨慎客观原则的内涵之一C．勤勉尽职原则的内涵之一D．公正客观原则的内涵之一7. 《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了__制度。
A．客户交易结算资金第三方存管B．会员分级结算C．新股发行现金申购D．客户交易结算资金独立存管8. __原则即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。
A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性9. 债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种__。
2017年山西省证券从业资格考试：我国的股票类型试题
2017年山西省证券从业资格考试：我国的股票类型试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列不属于基金持仓结构分析的是__。
A．基金持仓股本规模B．股票投资占基金净值的比例C．债券投资占基金资产净值的比例D．某行业投资占股票投资的比例2.按照__，可以把债券分为政府债券、金融债券、企业债券和公司债券。
A．发行主体B．发行方式C．发行目的D．发行地区3.（）指对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等，一般用电话提示管理人。
A．电话提示B．书面警示C．书面报告D．定期报告4.__是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成的具体方案。
A．市场营销分析B．市场营销计划C．市场营销实施D．市场营销控制5. 以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是__。
A．简单算术股价平均数B．加权股价平均数C．修正股价平均数D．综合股价平均数6. 首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（）个工作日公布发行文件。
A．2B．3C．5D．77. 在回购交易中，标准品种只分__。
A．券种B．回购期限C．债券利率D．债券价格8. 将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。
A．期值B．现值C．票面价值D．理论价格9. 证券经纪业务的特点不包括（）。
A．业务对象的广泛性 B．证券经纪商的中介性 C．客户指令的权威性 D．业务价格的变动性10. 净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。
A．风险调整B．纳税调整C．负债调整D．资产调整11. 利息支付倍数的计算中，经营业务收益是指__。
2017年上半年山西省证券从业资格证券市场社保基金试题
2017年上半年山西省证券从业资格《证券市场》：社保基金试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于投资收益与风险的关系，下列表述错误的是__。
A．风险较大的证券其要求的收益率相对要高B．收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高C．收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬D．投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险2、根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是__。
A．制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D．制定、修改证券交易所的业务规则3、绝对估值法亦称贴现法，主要包括__、现金分红折现法。
A．市盈率法B．公司贴现现金流量法C．可比公司定价法D．市净率法4、反映公司在某一特定时点财务状况的静态报表是__A．资产负债表B．损益表C．现金流量表D．利润表5、选择债券指数化投资的原因不包括__。
A．可获得超越市场的收益B．经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好C．指数化组合管理所收取的管理费用更低D．选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力6、基金资产账户管理时应注意的内容有__。
A．基金托管人应做好基金资产账户的更名、销户及资产过户等工作B．托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户C．严格按照基金管理人的有效指令办理资金支付，并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的托管账户进行D．不同基金可用一个账户管理，也可分账户管理7、下列投资品种价格不由竞价关系形成的是__A．开放式基金B．封闭式基金C．期货合约D．期权合约8、注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是__。
A．S股B．N股C．H股D．红筹股9、凭证式国债和普通开放式基金份额都属于__。
2017年证券从业资格考试试题（附答案）
2017年证券从业资格考试试题（附答案）一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。
1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。
A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。
A证券公司B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。
A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。
A客户具有支配权的资产证明B住址证明C已在营业部开立的客户信用证券帐户D融资融券担保品证明6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。
A0B成交金额的1.5‰C成交金额的1‰D成交金额的0.5‰7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。
A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。
A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价C发行价D集合竞价9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。
A1100B1030C1300D100010. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。
A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。
2017年上半年山西省证券从业《证券发行与承销》：上网发行资金申购流程考试试题
2017年上半年山西省证券从业《证券发行与承销》：上网发行资金申购流程考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列对证券自营业务的认识，正确的是__。
A．指证券公司为公司买卖证券、收取佣金并承担相应风险的行为B．没有投机性，业务风险不大C．有利于活跃证券市场、维护交易的连续性D．很少有操纵市场和内幕交易等不正当行为2、发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前__名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。
A．3B．5C．10D．153、发行人应于金融债券每次付息目前（）个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前（）个工作日公布兑付公告。
A．1；3B．2；5C．3；5D．2：34、投资者要求开办网上委托应向（）提出申请。
A．中国证券业协会 B．证券交易所 C．证券登记结算公司 D．具有资格的证券公司5、股票交易中通常不采用的委托形式是__。
A．口头形式B．自助形式C．书面形式D．电脑形式6、最能全面反映基金的经营成果的分析指标是__。
A．基金分红B．已实现收益C．净值增长率D．持股集中度7、证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括最近__年内不存在重大违法违规行为。
A．2B．5C．7D．108、发行人应在招股说明书披露后__日内向中国证监会报送正式印刷的文本。
A．3B．5C．10D．159、个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对__收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。
A．个人买卖债券的差价B．个人买卖股票的差价C．基金分配中获得的企业债券差价D．基金分配中获得的股票红利10、（）可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。
A．证券交易所 B．中国证监会 C．证券公司 D．国务院11、证券业协会的权力机构是__。
山西省2017年上半年基金从业资格：个人投资者模拟试题
山西省2017年上半年基金从业资格：个人投资者模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.__可采用不同币种申购基金份额。
A．QDII基金B．境内ETF基金C．一般开放式基金D．一般封闭式基金2.关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。
A．流通市场是发行市场的前提B．发行价格受交易价格影响C．发行市场是流通市场的延续D．发行市场是流通市场的基础3.基金托管人在保管基金财产时，无须__。
A．保证基金财产的安全B．对基金投资损失承担赔偿责任C．依法处分基金财产D．严守基金商业秘密4.下列不属于证券服务机构的是__。
A．证券交易所B．证券投资咨询公司C．证券信用评级机构D．会计师事务所5. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利6. 下列关于基金分类的说法，正确的有__。
A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金7. 下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。
A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议8. 承购包销和__等方式。
A．私募发行B．招标发行C．私下发行D．网上发行9. 下列各项中，基金信息披露不包括__。
证券从业资格考试模拟试题(40个多选题)
证券从业资格考试模拟试题（40个多选题）1. 宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，这种影晌的主要特点是( ).A 干扰程度深B 涉及范围广C 作用机制复杂D 对股价短期影响大正确答案是：ABC2. 影响股票价格的宏观经济因素包括( )A 财政政策B 经济增长C 市场利率D 货币政策正确答案是：ABCD3. 债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有( ).A 借贷资金市场的利率水平B 筹资者的资信C 债券期限长短D 债券发行者名称正确答案是：ABC4. 我国银行间债券市场的清算方式有( )A 见券付款B 见款付券C 券款对付D T+0或T+1正确答案是：ABC5. 《证券投资基金管理暂行办法》领布后，率先发行的两只证券投资基金是( ).A 基金金泰B 基金裕隆C 基金开元D 基金安信正确答案是：AC6. 开放式基金和封闭式基金的区别在于( )。
A 基金份额交易方式不同B 基金份额资产净值公布的时间不同C 投资策略不同D 基金份额的交易价格计算标准不同正确答案是：ABCD7. 关于股票价格指数期货的描述，正确的有( )。
A 股票价格指数为基础变量B 采用实物交割与结算C 其交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积D 是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的正确答案是：ACD8. 以下关于股票分割与合并的说法正确的是( )。
A 股票分割与合并将改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重B 股票分割与合并不影响股东所持股票的市值C 股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降D 股票分割通常适用于高价股，股票合并通常适用于低价股正确答案是：BCD9. 我国《刑法》关于证券犯罪的规定有( )。
A 欺诈发行股票、债券罪B 非法发行股票和公司、企业债券罪C 泄露内幕信息罪D 操纵证券市场罪正确答案是：ABCD10. 一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有( ).A 股票B 大额存单C 1年以内(含1年)的央行票据D 1年以内(含1年)的银行定期存款正确答案是：BCD11. 我国《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该券商采取( )等监管措施.A 撒销B 责令停业整顿C 接管D 指令其他机构托管正确答案是：ABCD12. 证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的( )投资工具。
山西省2016年上半年证券从业资格考试：普通股票和优先股票试题
山西省2016年上半年证券从业资格考试：普通股票和优先股票试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.全国银行间市场债券交易格式化询价确认成交须经过__的过程。
A．“对话报价——反馈”B．“对话报价——确认”C．“询价——再询价”D．“询价——反馈”2.外盘大于内盘，通常股价会__A．上涨B．下跌C．盘整D．无法判断3.某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元，B券面值4000万元，两种券的标准券折算率分别为1.15和1.25。
当日该公司上午买入R028品种5000万元，成交价格3.50%；下午卖出B券面值4000万元，成交价格126元/百元。
公司回购交易资金清算应收资金是__万元。
A．5000B．5040C．6420D．40004.采用利率预期策略进行债券组合管理时，在债券预期利率__时，将增加持续期，从而保持投资组合对利率变动的敏感性。
A．上升B．下降C．不变D．上下波动幅度较大5. 财务比率[(现金+短期证券+应收款净额)/流动负债]被称为__A．超速动比率B．主营业务收入增长率C．总资产周转率D．存货周转率6. 单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的__。
A．5%B．10%C．15%D．20%7. 以下不属于证券市场显著特征的是__。
A．证券市场是价值直接交换的场所B．证券市场是财产权利直接交换的场所C．证券市场是风险直接交换的场所D．证券市场是价值实现增值的场所8. 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。
A．2 B．3 C．4 D．59. 下列关于证券公司相关业务的说法中，不正确的是__。
山西省2017年上半年基金从业资格：股票的类型试题
山西省2017 年上半年基金从业资格:股票的类型试题本卷共分为 2大题 60小题，作答时间为 180分钟，总分 120分， 80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30 小题，每小题2 分, 60 分。
）1、关于证券业协会的叙述正确的是 __。
A •证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人B. 证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C. 根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会D. 证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益的职责2、下列关于印花税的说法，错误的有 __.A •基金买卖股票暂免征收印花税B. 对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C. 对个人投资者买卖股票暂免征收印花税D. 对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税3、基金利润主要包括A •禾U息收入B. 投资收益C. 公允价值变动损益D. 其他收入4、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是 __。
A •投资管理风险B. 通货膨胀风险C. 职业道德风险D. 公司治理风险5、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，我国货币市场基金不得投资于 __.A 。
现金B. 剩余期限为366天的国债C. 剩余期限为180天的可转换债券D. 6个月的银行定期存款 6、目前国内的封闭式基金主要投资于A 。
股票资产B. 债券资产C. 货币资产7、资产配置的过程中, 包括利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑资产在相关持有期间内的预期收益率，确定投资的指导性目标。
A明确投资目标和限制因素B ：明确资本市场的期望值C ：明确资产组合中包括哪几类资产D确定有效资产组合的边界8、以下不属于独立衍生工具的是A •期权合约B. 股票期权产品C. 期货合约D. 互换交易合约9、根据目前有关规定，对 __买卖基金份额的差价收入征收营业税A •个人B. 保险公司C. 证券公司D ．非金融机构10、在我国，封闭式基金的存续期应在 __年以上A. 3B. 5C. 10D. 15 11、证券发行市场的作用不包括 __。
证券从业资格《证券基础知识》考试模拟训练题及答案
证券从业资格《证券基础知识》考试模拟训练题及答案2017年证券从业资格《证券基础知识》考试模拟训练题及答案发行市场是整个债券市场的源头，是债券流通中场的前提和基础。
发达的流通市场是发行市场的重要支撑，流通市场的发达是发行市场扩大的必要条件。
下面是店铺为大家整理的证券从业资格《证券基础知识》考试模拟训练题，欢迎大家参考学习。
一、判断题1.有价证券具有收益性，因此本身具有一定的价值。
( )2.证券发行人将证券发行给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的。
因此，证券发行人就是证券承销商。
( )3.16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——股份公司出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。
( )4.证券化率是指GNP占证券市值的比率。
( )5.股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。
( )6.一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名;如果股票是归国家授权的投资机构或者法人所有，则应记载国家授权的投资机构或者法人的名称。
( )7.中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响。
( )8.在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之后。
( )9.社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的非上市流通的股份。
( )10.已上市流通股份包括对股、错股、H股和其他。
(.)11.一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的。
( )12.无论过去与现在，政府债券的功能始终仅是政府弥补财政赤字的一种手段。
( )13.我国的混合资本债券的清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前。
( )14.企业发行中期票据所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露资金具体用途;企业在中期票据存续期内变更募集资金用途时，无须披露。
( )15.在欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。
山西省2017年上半年证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试卷
山西省2017年上半年证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。
A．价值B．产品C．收入D．实物2、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。
A．上证30指数B．深圳综合指数C．上证综合指数D．深圳成分股指数3、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。
A．市盈率B．股票的内在价值C．资本收益率水平D．股票的供求关系4、若通货膨胀率为（），则今天的100元所代表的购买力比明年的100元要大。
A．正数B．负数C．0D．15、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了__行业的形态。
A．增长型B．周期型C．防守型D．幼稚型6、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为__。
A．绝对估值B．资产价值C．相对估值D．风险中性定价7、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。
A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．国内生产总值物价指数8、债券交易中，报价是指每__元面值债券的价格。
A．10B．100C．1000D．100009、凭证式债券是（）。
A．具有标准格式实物券面的债券B．债权人认购债券的收款凭证C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券10、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。
A．墨西哥B．巴西C．阿根廷D．智利11、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。
A．3000万B．5000万C．8000万D．1亿12、垄断竞争型市场特点不包括__。
山西省2017年上半年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险试题
山西省2017年上半年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险试题一、单项选择题(共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于投标限定，下列说法错误的是（）。
A．利率或利差招标时，标位变动幅度为0。
01%B．乙类成员最低、最高投标限额分别为当期国债招标量的0。
5％、10% C．甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3％,对不可追加的记账式国债，最高投标限额为当期国债招标量的30％D．单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为15亿元2、公司申请其股票上市应有__记录。
A．最近3年连续盈利B．3年盈利C．5年盈利D．最近5年连续盈利3、行政法规是指__制定并颁布的、具有法律约束力的法律规范。
A．全国人民代表大会B．国务院C．全国人大常委会D．国务院组成部门及其直属机构4、组建证券投资组合时，涉及到__A．决定投资目标和可投资资金的数量B．确定具体的投资资产和对各种资产的投资比例C．对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析D．投资组合的修正和业绩评估5、以下说法中，正确的是__.A．证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而增加B．关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低系统风险C．证券组合的投资风险低于市场平均风险水平D．组合管理强调构成组合的证券应多元化6、基金的投资收益分配原则是__。
A．按基金投资者的投资资金比例进行分配B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配7、全球资产配置的期限在__。
A．1年以上B．半年左右．C．3个月左右D．1个月以内8、某公司今年每股股息为0．8元,预期今后每年股息将以10%的速度稳定增长.当前的无风险利率为2％，市场组合收益为10％，公司股票的β值为1。
2，那么该公司当前的合理价格为（)元.A．5B．10C．15D．509、__是将评估对象剩余寿命期间每年（或每月）的预期收益，用适当的折现率折现，累加得出评估基准日的现值,以此估算资产价值的方法。
2017年上半年山西省证券从业《证券法律法规》：法律法规效力层次考试题
2017年上半年山西省证券从业《证券法律法规》：法律法规效力层次考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券交易中的委托单，性质上相当于（）。
A．委托合同B．交易对象C．交割收据D．身份证明2、以下不可能出现的无差异曲线是（）A.AB.BC.CD.D3、印花税最后由__统一向征税机关缴纳。
A．中国结算公司B．证券交易所C．中国证监会D．国务院4、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。
A．股权融资B．债务融资C．内部融资D．向金融机构借款5、下列各行为中，不属于操纵市场的为__。
A．合谋联合买卖B．虚买虚卖C．内幕交易D．在自己实际控制的账户之间进行证券交易6、《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（）。
A．资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定B．有专门负责基金代销业务的部门C．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚7、证券公司经营证券承销与保荐，且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，其净资本不得低于人民币__。
A．5000万元B．1亿元C．2亿元D．5亿元8、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是__A．应收账款周转率B．流动比率C．速动比率D．利息支付倍数9、关于股份有限公司分立，下列说法正确的是__。
A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。
公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单10、我国《证券法》关于证券交易的规定内容不包括__。
2017上半年山西证券从业资格考试_普通股票及优先股票试题
2016年上半年山西省证券从业资格考试：普通股票和优先股票试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为__。
A．收益保证型和非收益保证型两大类B．收益保证型和保本型C．收益保证型和保证最低收益型D．收益保证型、保本型和保证最低收益型2、（）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
A．强势有效市场B．有效市场C．半强势有效市场D．弱势有效市场3、股份有限公司向社会公开募集的，须经__核准。
A．国务院B．国家体改委C．省级人民政府D．中国证监会4、董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易，应当经过__以上的独立董事通过。
A．1/4B．1/3C．1/2D．2/35、证券发行采用联合保荐时，参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。
A．2B．3C．4D．56、股票投资风格分类体系的标准不包括__。
A．公司规模B．股票价格行为C．公司成长性D．股票的风险特征7、根据我国《公司法》的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是__。
A．制定公司的经营方针和投资方案B．制定公司的基本管理制度C．执行股东大会的决议D．对公司发行债券作出决议8、根据债券的票面形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券、记账式债券三种，其中具有标准格式券面的是__。
A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．零息债券9、上市公司在履行信息披露义务时，可以负责信息披露事务的是该公司的（）。
A．董事B．监事C．董事会秘书D．独立董事10、2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的__。
A．短期融资债券B．不动产抵押公司债券C．可转换公司债券D．附认股权证的公司债券11、ETF是__的简称。
A．存托凭证B．交易所交易基金C．上节开放式基金D．指数参与份额12、在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由__负责。
山西省2017年上半年证券从业资格考试：股票的特征与类型考试试卷
山西省2017年上半年证券从业资格考试：股票的特征与类型考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、自基金终止之日起__个工作日内成立清算小组。
A．3B．5C．7D．152、表示多空双方争夺激烈，最后股价回到原处的K线是（）A.AB.BC.CD.D3、证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出__规定的范围。
A．中国证券业协会B．证券交易所C．中国证监会D．证券登记结算机构4、通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。
A．实物债券B．凭证式债券C．记帐式债券D．票券式债券5、证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为__。
A．发行市场与流通市场B．场外市场与交易所市场C．主板市场与二板市场D．二板市场与三板市场6、证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量是__。
A．勤勉尽责B．公平竞争C．保守秘密D．专业胜任7、进行买断式回购,交易双方可以按照交易对手的__协商设定保证金或保证券. A．信用状况B．交易记录C．资金实力D．交易规模8、假设投资者在2009年7月24[3(周五)申购了份额，那么基金利润从__开始计算。
A．2009年7月24日B．2009年7月25日C．2009年7月26日D．2009年7月27日9、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。
A．开户和证券交易过户B．开户和签订证券协议C．证券交易过户和签订证券协议D．开户和接受具体委托10、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得__，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
A．介绍业务资格B．期货业协会的书面授权C．介绍业务执业资格D．期货经纪业务执业资格11、公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障(）的利益。
A．公司B．股东C．公司员工D．基金份额持有人12、发行人应在其股票上市前，将上市公告书全文刊登在至少（）种由中国证监会指定的报刊及中国证监会指定的网站上。
陕西省2017年上半年证券从业资格考试：普通股票和优先股票模拟试题
陕西省2017年上半年证券从业资格考试：普通股票和优先股票模拟试题陕西省2017年上半年证券从业资格考试：普通股票和优先股票模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.__是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。
A．国债基金B．股票基金C．指数基金D．货币市场基金2.__是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。
5. 采用__时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。
A．战略性资产配置策略B．恒定混合策略C．战术性资产配置策略D．投资组合保险策略6. 目前，证券登记结算公司__把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
A．每月B．每季度C．每半年D．每年7. 受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定，并应于资产支持证券存续期内每年的（）前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。
A．6月1日B．6月30日C．7月31日D．7月1日8. 根据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括__天。
A．2B．4C．8D．1829. 以发起方式设立的股份有限公司的章程须经__发起人同意。
A．1/2的B．2/3的C．3/4的D．全体10. 关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是__。
A．证券投资基金通过私募形式发售基金份额募集资金B．证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C．证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的D．由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持11. 上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（）个交易日公司股票交易均价。
A．10B．20C．30D．3512. 根据《证券法》规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的（）。
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山西省2017年上半年证券从业资格考试：普通股票和优先股票模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券发行的最后环节是将证券推销给投资者。
发行人推销证券的方式不包括__。
A．直销B．自销C．包销D．代销2.__证券组合通常投资于市政债券。
A．收入型B．货币市场型C．增长型D．避税型3.财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。
该国债属于__。
A．国家重点建设债券B．财政债券C．长期建设国债D．特别国债4.某公司发行认股权证，规定在债券到期前的5年时间内，每5个认股权证可按15元的执行价格来购买1股该公司普通股票。
那么，当普通股价格为30元时，认股权证的价值等于__元。
A．1B．2C．3D．45. 对基金管理人而言__营销成功与否关系到企业的生存和发展。
A．封闭式基金B．开放式基金C．私募基金D．公募基金6. 假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股，500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元，20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人和管理人应付的报酬共计5000万元，应付税费为5000万元，基金规模为20000万份。
基金份额单位净值为__元。
A．1.09B．1.15C．1.35D．1.537. 下列关于基金的叙述，正确的是__。
A．封闭式基金的总量是不固定的B．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样C．开放式基金是在交易所进行交易的基金D．开放式基金以市场价格交易8. 在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择__。
A．公司内部自由资金B．银行贷款筹资C．股票筹资D．债券筹资9. 有限责任公司经批准变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司的（）。
A．净资产额B．注册资本C．资产总额D．总股本10. 发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（）。
A．稳定性分析B．波动性分析C．持续性分析D．敏感性分析11. 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（）个月内发行可转换公司证券。
A．2B．4C．6D．812. 下列各项不属于证券交易内幕信息知情人的是__。
A．发行人的董事、监事、高级管理人员B．持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C．证券投资方面的专家、学者D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员13. 现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的__以上，证券交易所要实行临时停市。
A．5%B．10%C．15%D．20%14. 财政部于1998年9月向四大国有商业银行定向发行了1000亿元，年利率为5.5%，期限为10年的附息国债，专项用于国民经济和社会发展急需的基础设施投入，该国债属于__。
A．特别国债B．长期建设国债C．财政债券D．国家重点建设债券15. 中央政府债券的发行主体是（）。
A．证监会B．国务院C．中央银行D．财政部16. 关于MM的无公司税模型二，错误的是__。
A．使用财务杠杆的负债公司，其股东权益成本是随着债务融资额的增加而上升的B．便宜的负债带给公司的利益会被股东权益成本的上升所抵消，最后使负债公司的平均资本成本等于无负债公司的权益资本成本C．公司的市场价值会随着负债率的上升而提高D．企业的资本机构不会影响企业的价值和资本成本17. 下列不属于行业因素对股价影响的表现的是__A．某些重要领域可能会因政府保护，而在外部冲击下股价没有大幅下降B．某产业的工会拥有传统势力，产品的劳动力成本持续上升，致使利润水平下降，进而使股价下跌C．零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的发明使股价上升D．由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌18. 下列说法中，符合私募证券特征的有__。
A．审核较严格并采取公示制度B．基金多采用这种方式发行C．审查条件相对宽松，投资者也较少D．向不特定的社会公众投资者公开发行19. 根据《公司法》的有关规定，公司提取法定公积金的标准是__。
A．按税后利润的10%提取B．按利润总额的10%提取C．按税后利润的5%～10%提取D．按未分配利润的10%提取20. （）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。
A．证券交易所会员大会 B．国务院证券监督管理机构 C．工商管理局 D．人民银行21. 指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的（）。
A．稳定性B．系统风险C．流动性风险D．非系统风险22. 结算所实行的结算制度是__。
A．逐日盯市制度B．限仓制度C．大户报告制度D．即时结算制度23. 发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。
A．1B．2C．3D．424. 从__起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
A．1998年4月1日B．1995年9月1日C．2000年8月1日D．1992年12月1日25. 中央政府债券的发行主体是（）。
A．证监会B．国务院C．中央银行D．财政部26.某上市公司发行普通股1000万股，每股面值1元，每股发行价格5元，支付手续费20万元，支付咨询费60万元，该公司普通股本的会额为（）元。
A．1000万B．4920万C．4980万D．500万27.在决定优先股的内在价值时，__相当有用。
A．零增长模型B．不变增长模型C．二元增长模型D．可变增长模型28.在资本市场上占有重要地位的国债是__。
A．短期国债B．国库券C．长期国债D．无期限国债29.通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__ A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用创造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具30. 封闭式基金交易的价格变化单位为__。
A．0.001元B．0.01元C．0.10元D．1.00元31. 对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
A．10家 B．8家 C．7家 D．5家32. 证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的__。
A．交易结构B．层次结构C．品种结构D．主体结构33. 根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的条件的是__。
A．证券公司治理结构健全B．证券公司内部控制有效C．风险控制指标符合规定D．被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司34. 可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转换为（）。
A．收益较高的新发行债券B．优先股C．其他有价证券D．普通股35. 证券是指各类记载并代表一定__的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的__。
A．权益；权利B．权利；权益C．利益；权力D．权力；利益36. 目前，我国基金交易佣金为成交金额的__，不足5元的按5元收取。
A．0.1%B．0.2%C．0.3%D．0.4%37. B股的交收期和交收制度，实行__的逐笔交收制度。
A．T+3B．T+2C．T+1D．T+038. 道氏理论认为市场波动具有__。
A．2种趋势B．3种趋势C．4种趋势D．5种趋势39. 公司发行境内上市外资股，应当委托经（）认可的（）证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。
A．国务院；境内B．中国证监会；境内C．国务院；境外D．中国证监会；境外40. 香港把证券投资基金称为（）。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．信托基金41. 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司，发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应——A．15％以上B．20％以上C．25％以上D．30％以上42. 沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。
A．分级结算原则 B．货银对付原则 C．净额清算原则 D．次日交收原则43. __通常以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座席和自动语音。
A．电话服务中心B．邮寄服务C．自动传真D．手机短信44. 注册资本不低于__亿元人民币是资产支持证券承销机构必须具备的条件之一。
A．1B．2C．3D．445. 以下不属于面额股票特点的是__。
A．便于股票分割B．转让价格灵活C．发行价格灵活D．为股票发行价格的确定提供依据46. 2010年1月22日，__对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。
A．《证券公司监督管理条例》B．《证券公司融资融券业务试点管理办法》C．《融资融券交易风险揭示书》D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》47. 以下不属于社会公益基金的是__。
A．福利基金B．养老保险基金C．科技发展基金D．教育发展基金48. 关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是__。
A．2008年5月推出B．只能由股份持有者发起出售需求C．由证券交易所组织专场D．由中国结算公司完成结算49. 股票及其他有价证券的理论价格是根据__来确定的。
A．现值理论B．预期理论C．合理收益理论D．流动性理论50. 通常由__直接为投资者开立资金结算账户。
A．证券登记结算公司B．证券公司C．证券交易所D．证券业协会。