银行业禁止性行为之理财业务篇课后测试

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单选题

1. 严禁将其他商业银行或其他金融机构开发设计的理财产品标记( )后作为自有理财产品销售。√

A 本行标识

B 他行标识

C 重要标识

正确答案： A

多选题

2. 以下哪几项是本课程提供的建议？（）√

A 建立专业理财团队

B 严格把控从业人员准入关

C 加强理财团队持续教育

D 建立客户评估机制

E 做好风险揭示工作

F 高度重视投资者教育

正确答案： A B C D E F

3. 隐瞒风险的表现形式有（）√

A 未进行任何风险揭示

B 对产品或服务中的内容避重就轻甚至进行不实描述

C 强制性交易

D 夸大收益

正确答案： A B

判断题

4. 严禁挪用客户认购、申购、赎回资金。√

正确

错误

正确答案：正确

5. 严禁擅自更改客户交易指令。√

正确

错误

正确答案：正确

6. 客户下达了交易指令的，经办人员或客户经理应当遵守客户交易指令。√

正确

错误

正确答案：正确

7. 严禁在营销理财产品和服务过程中以任何方式隐瞒风险、夸大收益，或者进行强制性交易。√

正确

错误

正确答案：正确

8. 客户风险承受能力评级，可以由客户填写或客户经理代填。√

正确

错误

正确答案：错误

9. 确定盈利的理财产品销售时，可以对客户承诺承诺，约定利益分成。√

正确

错误

正确答案：错误

10. 严禁销售人员代替客户签署文件。√

正确

错误

正确答案：正确