内控合规建设三年规划
2024内控建设初步工作计划
2024内控建设初步工作计划一、背景介绍随着经济全球化步伐不断加快，企业的经营环境日益复杂多变，各种风险也随之增加，而内控是企业管理中非常重要的一环。
2024年，公司决定对内控进行升级和完善，以更好地应对外部环境的挑战，保障企业的稳健发展。
本文将就2024年内控建设初步工作计划进行详细阐述。
二、目标设定1. 加强内控建设，提高企业运营效率和管理水平。
2. 构建有效的内控体系，规范企业各项业务流程。
3. 提升企业风险管理水平，防范和化解风险。
4. 将内控与企业战略发展相结合，促进企业可持续发展。
三、工作计划1. 完善内部控制环境（1）建立并完善内部控制政策和制度，明确各部门的职责和权限。
（2）开展内控意识培训，提高员工的内控意识和风险意识。
（3）建立内控文化，倡导“每个人都是内控人”的理念。
2. 设计内部控制活动（1）制定内部控制操作程序，明确各项业务流程和操作规范。
（2）建立内部控制检查机制，定期对内控措施进行检查和评估。
（3）建立内部审计机制，对内部控制情况进行审核和监督。
3. 实施风险评估和管理（1）建立风险评估体系，对企业各项业务进行风险评估和分类管理。
（2）建立风险预警机制，及时发现并化解潜在风险。
（3）建立风险应对方案，对各类风险进行分类管理，并制定应对措施。
4. 加强内部监督和控制（1）建立内控监督机制，加强内部监督和控制，防止违规行为发生。
（2）建立内部报告机制，鼓励员工主动举报违规行为。
（3）建立内部审计机制，对企业各项业务进行定期审计和监督。
5. 结合企业战略发展推进内控建设（1）将内控与企业战略发展相结合，制定符合企业发展需求的内控政策。
（2）建立内控评价指标体系，对内控的实施效果进行评估和调整。
（3）建立内控协调机制，各部门之间加强协作，共同推进内控建设。
四、工作重点1. 完善内部控制环境，提高员工内控意识。
2. 设计内控活动，规范企业各项业务流程。
3. 实施风险评估和管理，预防和化解各类风险。
内控合规建设三年规划
内蒙古农村信用社内控合规建设三年规划一、单选题1. 内蒙古农村信用社内控合规建设三年规划是指哪三年（D）A、2005-2008 年B 、2010-2012 年C 、2014-2016 D 、2015-2017 年2. 内蒙古农村信用社2015-2017 年内控合规建设工作规划是为落实自治区联社（D）社员大会工作部署。
A、一届二次B 、二届三次 C 、二届四次D 、三届四次3. 随着全区农村信用社内外部经营条件发生深刻变化，农村信用社面临巨大压力和挑战，为适应农村牧区经济发展需要，在三年规划中确定了以（）为抓手，以（）为目标。
（B）A、提升资产质量和经营效益，提升内控合规和风险管理B、内控合规和风险管理，提高抗风险能力和经营效益C内控合规和风险管理，培育合规文化促进企业健康持续发展D提高抗风险能力和经营效益，企业健康可持续发展4. 内控合规建设三年规划分年度确定了工作重点，以下说法正确的是（A）A、2015 年为强化年，B、2015 年为强化年，C、2015 年为巩固2016 年为巩固年，2016 年为提高年，2016 年为强化2017年为提高年2017年为巩固年2017年为提高年2017年为强化年5. 内控合规建设三年规划明确了2015年重点工作是（C）A、全面排查违规行为、违规问题B、全面追究违规行为、违规问题C整治各类违规行为和问题D强化内控合规体系建设6. 内控合规建设三年规划明确了2016年重点工作是（B）A、整治各类违规行为和问题B、强化内控合规体系建设C巩固内控合规建设成果D建立对旗县法人机构决策、执行、监督各方面内控合规评价体系7. 内控合规建设三年规划明确了2017年重点工作是（D）A、培育合规文化B、建立合规问责机制C持续开展对法人机构内控有效性检查D进一步巩固内控合规建设成果8. 内控三年规划明确排查重点机构，其中不良贷款形态反映不真实以及占比在（A）%以上机构为重点排查对象A、10（含） B 、10（不含）C 、5（含）D 、5（不含）9. 内控三年规划明确了要在2015年全面排查（）类重点机构，（）类重点岗位，（）重点领域，（）类重点人员。
2023年内部控制建设规划方案
2023年内部控制建设规划方案一、背景和目标在现代企业中，内部控制是确保企业运营有效和可持续发展的重要手段之一。
为了提高企业内部控制水平，规范企业管理行为，加强风险控制能力，制定2023年内部控制建设规划方案，以顺应企业发展和市场环境变化的需要。
本方案的目标是：1.进一步完善和加强企业内部控制体系，提高风险识别能力和应对能力；2.建立科学的内部控制评价和监督机制，持续提升内部控制水平；3.优化内部流程和制度，提高工作效率和规范性；4.加强内部控制的宣传和培训工作，提高员工的内控意识和能力。
二、主要工作内容和计划1.完善内部控制政策和规定制定全面的内部控制政策和规定，明确内部控制的核心理念、目标和要求，规范企业的内部管理行为，确保企业运营的规范性和透明度。
2.建立风险管理体系根据企业目标和战略，制定风险管理体系，明确各项风险的辨识、评估、控制和处理流程，强化风险管理的预防性和主动性，确保企业风险可控。
3.优化内部流程和制度全面审查和评估现有的内部流程和制度，发现问题和短板，并制定改进计划。
优化内部流程和制度，提高工作流程的规范性和效率，减少人为错误和事故的发生。
4.建立内部控制评价机制建立科学的内部控制评价指标体系，并制定评价方法和流程。
定期对企业内部控制进行评估，发现问题和隐患，并采取相应的改进措施，确保内控体系的有效性和连续性。
5.加强内部控制的监督和审计建立内部控制审计机制，定期进行内部控制审计工作，切实发挥内部审计在内部控制建设中的作用。
对存在的问题和风险进行监督和跟踪，并提出整改建议。
6.加强内控人员的培训和意识提升定期组织内部控制相关的培训和教育活动，提高管理人员和员工的内控意识和能力。
组织内控人员参加相关的培训和学习，提升内控管理水平。
7.加强内部控制的宣传和推广通过内部刊物、会议、培训等形式，加强对内部控制的宣传和推广。
向员工普及内部控制的相关知识，提高员工对内控的认识和理解。
三、实施措施和计划1.建立内部控制工作机构，明确各项工作的责任和权限；2.制定内部控制工作实施计划和时间表，确保各项措施按计划有序实施；3.定期召开内部控制工作会议，研究内部控制工作的进展和问题，提出解决方案；4.采用信息化手段，提高内部控制工作的效率和准确性；5.建立内部控制问题反馈和处理机制，及时解决内部控制工作中的问题；6.落实内部控制工作的经费和资源支持，确保内部控制工作的顺利进行；7.定期对内部控制工作进行自评和监督评审，及时总结经验和教训，推动内控工作不断发展和完善。
内控合规工作总结及计划
内控合规工作总结及计划
随着企业经营环境的不断变化，内控合规工作变得愈发重要。
在过去的一年里，我们公司在内控合规方面取得了一些成绩，但也面临着一些挑战。
在此，我将对过去的工作进行总结，并提出未来的计划。
首先，让我们来总结一下过去一年内控合规工作的成绩。
在过去的一年里，我
们公司加强了内部控制制度的建设，明确了各部门的责任和权限，加强了对风险的识别和评估。
同时，我们还加强了对合规政策的宣传和培训，提高了员工的合规意识。
这些措施为公司的稳健发展提供了有力支持。
然而，我们也面临着一些挑战。
首先，随着公司规模的扩大，内部控制制度的
完善和执行变得更加复杂。
其次，外部环境的不确定性增加了公司经营的风险，需要我们进一步加强对风险的管理。
最后，员工的合规意识仍然需要进一步提高，需要我们加强培训和教育。
基于以上总结，我们提出了未来的内控合规工作计划。
首先，我们将进一步完
善内部控制制度，强化风险管理和内部审计，确保公司经营活动的合规性和有效性。
其次，我们将加强对外部环境的监测和分析，及时应对经营风险。
最后，我们将加强员工的合规培训和教育，提高员工的合规意识和风险防范能力。
总之，内控合规工作是公司经营的重要保障，我们将继续加强内控合规工作，
确保公司经营的稳健发展。
希望在未来的工作中，我们能够取得更大的成绩，为公司的发展贡献更多的力量。
内控监督评价三年全覆盖工作计划
内控监督评价三年全覆盖工作计划一、前言内控制度是企业管理的重要组成部分，它关乎企业整体风险管控和经营管理的有效性。
内控监督评价是确保内控体系有效运行的重要手段，通过对内控制度进行全覆盖评价，可以及时发现内控缺陷和风险点，提高企业的风险防范能力和管理水平。
为了全面推进内控监督评价工作，我们制定了三年全覆盖工作计划，旨在全面、系统地开展内控监督评价工作，确保企业内控体系的有效运行。
二、工作目标1. 全面了解企业内控体系的运行情况，及时发现内控缺陷和风险点，提出改进建议。
2. 提升企业内控监督评价的专业水平，为企业提供更加有效的风险管理和内部控制意见。
3. 完成三年内控监督评价全覆盖工作，确保企业内控体系的有效实施和落实。
三、工作计划第一年：1. 制定内控监督评价工作的详细计划和方案，明确工作责任人和工作流程，制定具体的工作时间表和里程碑节点。
2. 对企业各个部门的内控制度和相关文件进行全面收集和整理，确保所有内控文件齐备。
3. 开展内部控制风险评估，确定重点评价对象和评价指标，制定评价方案和评价实施计划。
4. 开展内控监督评价的培训和宣传，提高所有相关人员的内控意识和评价能力。
第二年：1. 根据评估结果，深入分析内控体系的运行情况，发现内控缺陷和风险点，提出改进建议并跟踪整改情况。
2. 对内控监督评价工作进行总结和归纳，完善工作方法和规范，提高内控评价工作效率和质量。
3. 对内控监督评价工作的整改情况进行跟踪和督促，确保内控缺陷得到及时整改，提高企业内控体系的有效性。
第三年：1. 对前两年评价工作的效果进行全面总结和评估，总结成功经验和不足之处，提出改进建议。
2. 制定下一轮内控监督评价的工作计划和方针，确保内控监督评价工作的持续开展和提高。
3. 对三年全覆盖的内控监督评价工作进行总结和汇报，评价工作的成果和效果，为企业的下一步内控建设提出建议。
四、工作保障1. 确保内控监督评价工作的专业性和独立性，严格按照评价标准和方法开展工作，杜绝人为干扰和操纵。
2024年内控合规部工作计划
2024年内控合规部工作计划引言随着经济全球化的深入和监管环境的日益复杂，内控合规工作在企业中的重要性愈发凸显。
内控合规部作为企业风险管理的核心部门，其工作计划应当全面、细致，确保企业能够在合规的前提下实现可持续发展。
本计划旨在为2024年内控合规部的工作提供指导和框架，以期提高内控合规工作的效率和效果。
一、年度目标设定1.风险识别与评估：确保企业面临的所有重大风险都被识别并得到有效评估，更新风险地图，为管理层提供决策依据。
2.控制体系建设：完善内部控制体系，确保各项业务流程得到有效控制，降低操作风险。
3.合规管理：确保企业遵守所有适用的法律法规，及时识别和应对合规风险，维护企业声誉。
4.内部审计：定期进行内部审计，确保企业财务报告的准确性和完整性，以及内部控制的执行情况。
5.员工培训：提供全面的内控合规培训，提升员工的合规意识，确保全体员工了解并遵守内控合规政策。
二、风险识别与评估1.定期组织风险评估会议，讨论并更新企业面临的主要风险。
2.开发并实施新的风险评估工具，提高风险评估的效率和准确性。
3.加强与业务部门的沟通，确保风险评估的全面性和及时性。
三、控制体系建设1.对现有控制措施进行审查，识别薄弱环节并提出改进措施。
2.制定新的控制流程和标准操作程序（SOP），填补控制空白。
3.实施监控措施，确保控制体系的执行情况得到有效监控。
四、合规管理1.跟踪法律法规的变化，确保企业及时调整合规策略。
2.开展合规风险评估，识别潜在的合规风险点。
3.建立合规预警机制，及时应对合规风险。
五、内部审计1.制定年度内部审计计划，覆盖所有关键业务领域。
2.实施常规和专项内部审计，确保审计覆盖的广度和深度。
3.跟踪内部审计发现问题的整改情况，确保问题得到有效解决。
六、员工培训1.设计针对不同层级员工的培训课程，确保培训的针对性和有效性。
2.利用在线学习平台，提供便捷的合规学习资源。
3.定期组织合规知识竞赛和案例分析，提升培训效果。
2022内控合规管理建设年工作方案范文(通用3篇)
2022内控合规管理建设年工作方案范文(通用3篇)【篇1】2022内控合规管理建设年工作方案内控合规管理方法正确理解与践行内控合规管理合规管理就是把制度视为真理，把执行视为原那么，使合规成为员工的价值标准、根本信念和行为习惯的一种管理文化，这是我们实现企业愿景的根底。
岳阳人历来有“先天下之忧而忧，后天下之乐而乐”的特点，我们营造合规文化气氛，就是要将这一优良品质向强化精细管理和坚持原那么上加以正确引导，使广阔员工养成“时时讲制度、处处守规矩、事事要合规”的良好习惯，使遵章守纪成为全行员工的自觉行为，使合规管理由高深抽象的制度理论变为现实生动的企业文化。
制度是高耸的航标，制度是指路的明灯。
铁的制度绝不是凭空想象的产物，而是一代又一代农行人用经验、教训和聪明才智凝成的结晶。
过去东茅岭支行的典型案件值得吸取教训，有的发人深省，让我们不禁扼腕叹息，如李舟携款潜逃案、张铃案。
这些案件对我行造成了长期难以磨灭的不良影响，教训是深刻的，惨痛代价得来的启示，反复提醒着我们：只有立得稳，才能走得远;只有抓得严，才能放得心;只有内控到位，才能外拓成功。
归纳成一句话，就是“合规创造价值”!通过认真学习《合规手册》，我感触良多，对合规管理有了更加深刻的认识，深感合规管理势在必行：管理是夯实有效开展的根底。
农行经营开展本身包含着内控合规的内容，内控合规与业务拓展就像汽车的两个轮子，必须协调运转，才能保证我行在开展的道路上顺利前行。
作为“三行合一”的老行，历史遗留问题多，情况复杂，只有切实打牢内控合规这个根底，我行才能做得更大、做得更强、走得更远。
合规管理要实现控制业务经营全过程。
合规管理不仅仅是事后监督，更要注重事前防范和事中介入。
将合规管理渗透到信贷、会计等各项业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有部门和岗位，实行全过程、全方位的控制。
支行财运、客户等部门要严格自律、勤勉尽责、合规守法，同时做好尽职监督，把好第一道关口;综合管理部门要对内控合规体系的有效性进行促进、监督和评价，主动推进各项内控合规措施有效开展;网点前后台柜员要严格按照制度办理好、审核好每笔业务。
近三年内控评价工作规划
近三年内控评价工作规划
一、前期准备工作
1. 研究制定近三年内控评价工作规划纲要
2. 组建内控评价工作小组,明确职责
3. 调研学习国内外先进内控评价理论和方法
二、第一年工作重点
1. 基于企业现状,实施首次内控评价工作
2. 识别内控存在的问题和不足之处
3. 改进完善内部控制流程和措施
三、第二年工作重点
1. 持续开展内控责任人员培训工作
2. 持续开展内控监测和评价工作
3. 改进年度工作中存在的问题
四、第三年工作重点
1. 开展内控全面评价工作
2. 检查内控体系是否完全建立和有效实施
3. 总结三年工作经验,提出新一轮改进措施
五、保障工作
1. 确保资源配备
2. 建立长效合作机制
3. 开展工作评估和督导
这个内容大纲仅为初步思路,具体需要根据企业实际情况进行调整和完善。
希望可以为您提供参考。
如果还有其他需要的地方,请指出,我将提供建议。
企业合规管理三年计划
企业合规管理三年计划
下面是一份企业合规管理三年计划，供参考：
第一年：
1. 建立合规管理小组，确定职责和工作流程。
2. 完善公司内部合规政策文件，包括反腐败、反洗钱、反垄断、知识产权保护等方面。
3. 对公司业务相关的法律法规进行全面清查，并根据需要制订相关的内部流程及规定。
4. 开展员工合规培训和考核。
5. 建立内部投诉举报机制，并定期进行自查和内审。
6. 组织年度合规风险评估和策略调整。
第二年：
1. 深入挖掘业务流程中存在的合规风险点，并制定相应的风险控制措施。
2. 落实合规监管部门的检查及评审工作，及时整改相应问题。
3. 继续对公司员工进行合规培训和考核，提高员工的合规意识。
4. 推进合规管理信息化建设，提高管理效率和准确性。
5. 加强对供应商及其他合作伙伴的合规管理，签订严格的合作协议。
6. 组织年度合规风险评估和策略调整。
第三年：
1. 进一步完善公司的合规监控体系，实现全流程合规监管。
2. 对公司的合规体系进行外部认证，提升公司合规形象和信誉。
3. 加强对新业务、新领域的合规研究和培训，确保合规体系的持续快速发展。
4. 推进合规管理信息化系统的迭代升级，提高管理效率和准确性。
5. 组织年度合规风险评估和策略调整，并对历年累计的合规数据进行深入分析。
以上计划仅供参考，具体计划需根据实际情况进行合理制定。
内控合规工作计划
内控合规工作计划内控合规工作计划一、目标内控合规工作的目标是确保组织的运作符合法律法规、行业规定和内部政策要求，保障公司业务活动的合法性、安全性和规范性。
二、计划内容1. 内控制度建设- 评估和完善现有内控制度，确保内部控制机制健全有效；- 制定和修订内部控制政策规范，包括风险管理、预防腐败、信息安全等方面；- 对内控制度进行宣贯和培训，确保员工深入理解和遵守。
2. 风险识别与管理- 建立风险识别机制，收集、分析和评估公司可能面临的风险；- 制定相应的应对措施和风险防控计划，确保风险的合理控制；- 定期进行风险排查，及时发现和应对新的风险。
3. 内部审计与监督- 设立专业的内部审计部门，负责对内部各项经营活动进行审计；- 制定内部审计计划和方法，对公司各个部门和环节进行定期和随机的审计；- 发现问题和不规范行为，提出整改建议，追踪整改情况。
4. 信息安全保障- 建立和完善信息安全管理系统，确保信息系统的安全和稳定运行；- 制定信息安全规程和流程，加强对信息资产的保护和管理； - 增强员工的信息安全意识，提供培训和安全教育。
5. 合规监督与报告- 定期进行合规监督检查，确保公司各项业务活动的合规性； - 编制合规报告，向公司高层管理层报告公司合规状况和存在的问题；- 合规问题的整改与追踪，确保问题得到及时解决。
三、计划实施1. 内控合规责任- 设立内控合规部门，明确工作职责和权限；- 建立内控合规工作小组，协调各部门的合作和配合。
2. 计划编制与执行- 制定每年的内控合规工作计划，并逐年更新和完善；- 按计划逐步推进，确保计划的顺利执行。
3. 宣贯和培训- 开展内控合规政策的宣贯活动，确保员工理解并遵守；- 提供合规知识和培训，提升员工的合规意识和知识水平。
4. 监督和评估- 建立有效的内部监督机制，确保内控合规工作的有效性；- 进行定期的工作评估和自查，及时发现和纠正问题。
四、计划效果评估1. 绩效评估- 对内控合规工作的执行情况进行绩效评估，包括合规程度、问题整改情况等；- 根据评估结果，采取相应的改进措施，提升内控合规工作的效果。
内控监督评价三年全覆盖工作计划
内控监督评价三年全覆盖工作计划内控监督评价是企业内部重要的管理控制机制，通过对企业内部控制体系的评价，发现和解决存在的问题，提高风险管理和控制水平，保护企业的资产安全和利益最大化。
为了全面推进内控监督评价工作，确保对企业所有业务活动、风险事件进行全覆盖评价，制定了以下三年全覆盖工作计划。
一、背景分析随着市场竞争的日益加剧和企业规模的不断扩大，企业内部控制体系的诸多问题也逐渐显露出来。
内控监督评价的全覆盖工作是全面了解企业内部控制的有效手段，是加强内部管理、规范运营行为、保障风险控制的重要途径。
本企业力争通过三年全覆盖工作计划，建立健全企业内控监督评价体系，提升企业内部管理水平。
二、目标确定1. 完成企业内控监督评价三年全覆盖工作，确保对所有业务活动进行评价；2. 发现和解决企业内部控制体系存在的问题，提出改进建议，提升内部控制水平；3. 建立健全内控监督评价制度和体系，为企业的可持续发展提供保障。
三、工作内容及计划安排第一年：建立内控监督评价框架1. 确定内控监督评价的范围和方法，制定内控评价工作手册；2. 对企业各业务部门进行内控调研，了解业务流程和内部控制措施；3. 制定内控评价指标体系和评价方法，梳理出内控评价的主要内容和侧重点。
第二年：开展内控监督评价工作1. 制定内控监督评价工作计划，确定评价对象和评价标准；2. 针对各业务部门，实施内控监督评价，发现问题并制定改进方案；3. 撰写内控监督评价报告，向企业领导汇报评价结果和改进建议。
第三年：完善内控监督评价制度1. 总结前两年的评价经验，完善内控评价指标和体系；2. 向企业内部各业务部门推广内控监督评价的理念和方法；3. 不断完善内控监督评价制度，形成常态化运行机制。
四、工作保障1. 人力资源保障：建立内控评价团队，配备内控监督评价专家和项目经理；2. 技术支持保障：引进内控监督评价软件系统，提高工作效率和评价准确性；3. 经费保障：企业领导层予以充分支持，拨备必要经费用于内控监督评价工作。
银行合规内控建设年度工作计划规划方案
“双基管理建设年”法律与合规部双基管理子方案根据《*州银行“双基管理建设年”工作方案》，为进一步提升合规管理制度化、规范化、精细化水平，强化合规管理基础，结合本部门实际情况，特制定本方案。
一、活动目标夯实合规条线管理基础，进一步优化管理制度、提升队伍合规管理水平、加大纠偏违规问责警示、弘扬依法合规经营，为赋能我行高质量发展筑牢合规根基。
二、组织领导（一）成立工作小组。
成立*州银行法律与合规部“双基管理建设年”活动工作小组。
（二）明确责任分工。
根据《*州银行“双基管理建设年”工作方案》及本方案，从严按照实施细则内容，各责任人团结协同，逐项开展工作，倒排工期，挂图作战，确保完成活动目标。
三、工作重点及措施（一）完善组织架构，强化组织保障一是建立责权清晰、运行有序的合规管理组织架构，理顺各业务条线、分支机构与合规管理部门的履职边界，压实合规主体责任，健全合规审查制度，完善合规管控架构，形成主动审查、识别、报告、处置的合规风险运行机制；二是推动合规管理部门建设，建立与履职充分性相匹配的部门架构，增设合规辅导团队和法规研究团队两个团队，建立“法规辅导-合规检查-问题整改-问部问责”的流水作业模式，牵头对接各类外部检查及调查，履行全行制度管理及政策研究小组工作协调及推进职能，真正建立起确立“部门-团队-岗位”的组织架构体系。
责任单位：法律与合规部、人力资源部完成时限:2023年9月（二）强化条线建设，夯实合规管理基础1规范合规条线队伍管理，提升履岗能力一是推动完成合规岗定岗工作，强化合规人员选拔要求，择优配备合规人员，强化合规队伍保障。
二是持续实行跟班轮训机制，促进分支行合规管理人员的岗位胜任和综合履职能力得到进一步提升；三是重点梳理各条线合规风险点，建立问题库，针对高风险领域及薄弱环节，梳理出合规履职清单；通过督导会、交流会等方式加大机构合规管理沟通、信息共享、监督指导，确保履职取得实效。
2 .整章建制，开展制度专项梳理以合规为导向，对标外部监管规定，对全行现行规章制度进行重新审视，全面体检，查缺补漏，进一步提升制度体系的健全性、系统性、完整性及有效性，建立本行制度的分层分类管理模式。
银行三年合规风险防控规划
银行三年合规风险防控规划1. 背景合规风险是银行运营中的重要问题。
为了确保银行业务的正常运行和合法合规，制定一份三年合规风险防控规划至关重要。
2. 目标本规划的目标是确保银行在未来三年内能够有效管理和控制合规风险，以保持合法运营并避免可能的法律风险。
3. 策略3.1 加强内部合规培训银行将加强内部合规培训，提高员工对合规政策和规定的理解和遵守能力。
定期组织培训活动，包括但不限于合规法规、反洗钱和反腐败等方面的培训，以提高员工的合规意识和合规操作能力。
3.2 建立完善的合规管理机制银行将建立完善的合规管理机制，确保合规政策和规定能够得到有效执行。
制定规章制度，明确责任分工，建立合规工作的审核和监督制度，形成合规工作的闭环管理。
3.3 强化风险评估和监测银行将加强对合规风险的评估和监测，及时发现和应对潜在的合规风险。
建立风险评估和监测机制，定期进行风险评估，及时采取预防措施，确保合规风险得到及时控制和处理。
3.4 加强合规审计和内部控制银行将加强合规审计和内部控制，确保银行业务的合规性和安全性。
建立合规审计机制，定期对银行业务进行合规性审计，发现和纠正合规问题。
同时，加强内部控制，完善风险防范和控制机制，提高合规治理水平。
4. 执行计划4.1 第一年- 加强合规培训，提升员工合规意识和操作能力。
- 建立合规管理机制，明确责任分工和工作流程。
- 开展风险评估和监测，及时控制潜在风险。
- 强化合规审计和内部控制，发现和解决合规问题。
4.2 第二年- 持续加强合规培训，加深员工对合规政策的理解。
- 完善合规管理机制，加强合规工作的审核和监督。
- 深入开展风险评估和监测，提高风险预防和控制能力。
- 进一步加强合规审计和内部控制，提高合规治理水平。
4.3 第三年- 继续进行合规培训，确保员工持续保持合规意识。
- 完善合规管理机制，进一步提高合规工作的标准化和科学化。
- 深入推进风险评估和监测工作，建立全面有效的风险防控体系。
三年内控评价工作规划
三年内控评价工作规划
一、总体目标
以强化党的纪律为纲,加强全面从业评价工作,切实保证各项工作落实评价有效运行,为科学决策提供依据。
二、重点工作
1. 2020年,重点完成省级部门及县级以下重点单位2019年度工作评价。
2. 2021年,重点完成省级部门2020年度工作评价,并加快推进县级以下单位工作评价制度建设。
3. 2022年,重点完成省级部门2021年度工作评价,并全面推开县级以下单位工作年度工作评价制度。
三、保障措施
1. 改进工作评价体系,健全工作目标管理与考核机制。
2. 建设工作评价信息平台,实现评价资料管理与查询。
3. 建设评价专家库,遴选定向培训评价专家。
4. 每年制定评价资金保障计划,保障评价工作有力运行。
四、责任部门
指导工作由省政府组织部负责。
各相关部门按责分工积极配合,共同推进工作评价工作。
五、期限和检查
自2020年1月1日起施行。
组织部负责总体推进和检查督促。
以上为三年内控评价工作规划的内容大纲,希望能对您说明问题有帮助。
合规经营：三年法律合规与风险管理体系建设规划
合规经营：三年法律合规与风险管理体系建设规划一、合规、内控与风险管理一体化实施方案1.全面风险管理体系建设：在充分理解国家法规、行业规定及企业内部政策的基础上，梳理各业务领域风险点，制定相应的风险应对措施。
通过建立健全风险管理体系，实现对法律风险、合规风险、操作风险、市场风险等多方面风险的全面管理。
2.制定一体化风险管理流程：明确风险识别、评估、控制、监测和应对等环节，确保企业在面临风险时能够迅速作出反应，降低损失。
3.构建合规内控风险管理平台：以信息技术为支撑，整合企业现有的合规、内控和风险管理资源，实现信息共享、协同运作，提高管理效率。
4.设立合规、内控与风险管理职能部门：明确各部门职责，加强部门间协作，确保各项风险管理措施得以有效实施。
5.加强人员培训与宣传：提高全体员工对合规、内控与风险管理的认识，树立正确的合规观念，培养具备合规素质的人才。
6.建立激励与约束机制：鼓励员工积极参与合规、内控与风险管理工作，对表现突出的个人和团队给予奖励，对违规行为进行严肃处理。
二、推进合规经营的具体措施1.完善公司治理结构：强化董事会、监事会、高管团队的合规意识，明确各自在合规管理方面的职责，确保公司治理体系的有效运行。
2.建立健全法务、合规、内控与风险管理制度：梳理现有制度，完善相关流程，确保企业各项经营活动符合法律法规和公司规定。
3.加强合规审查：对重要合同、重大决策等进行合规审查，确保企业行为合规合法。
4.开展合规检查与审计：定期对各业务领域进行合规检查和审计，发现问题及时整改，形成长效机制。
5.建立合规风险监测机制：通过内部举报、外部监管信息等渠道，及时掌握合规风险动态，提高风险防范能力。
6.加强合规培训与宣传：通过定期培训、案例分析、知识竞赛等方式，提高员工的合规意识和素养。
三、合规经营的长效机制建设1.不断完善合规管理体系：根据国家法规、行业动态和企业实际情况，持续优化合规管理体系，确保其有效性。
2023年内部控制建设规划方案范文
2023年内部控制建设规划方案范文一、引言内部控制是指组织在实现业务、管理风险和监督有效性方面设立的一系列制度和措施。
对于企业来说，内部控制的健全与否直接关系到企业的经营效益和可持续发展。
鉴于此，制定科学合理的内部控制建设规划对于企业的发展至关重要。
本文旨在提出一份2023年内部控制建设规划方案，以帮助企业全面提升内部控制水平。
二、内部控制的基本内容1. 管理环境：建立健全的组织结构、明确的职责制度和科学有效的内控文化；2. 风险识别与评估：制定完善的风险管理制度，进行全面、系统的风险识别与评估；3. 控制活动：建立合理的内部控制措施，包括授权与记录、审计与监督、验证与审查等；4. 信息与沟通：建立信息共享和沟通的机制，保证信息的准确、及时、完整；5. 监督与审计：建立独立、有权威的监督和审计机构，对内部控制情况进行监督和审计。
三、2023年内部控制建设目标基于对企业内部控制现状的分析和了解，制定以下具体目标：1. 完善组织结构和职责制度，明确各部门和各岗位的职责，构建科学有效的组织架构；2. 建立风险管理制度，识别和评估关键风险，并制定相应的应对措施；3. 建立完善的内部控制措施，包括授权与记录、审计与监督、验证与审查等，确保业务的安全性和合规性；4. 建立信息共享和沟通机制，保证信息的准确、及时、完整，提高决策的科学性和准确性；5. 建立独立、有权威的监督和审计机构，对内部控制情况进行监督和审计。
四、2023年内控建设策略和措施1. 完善组织结构和职责制度（1）调整企业组织结构，建立科学合理的组织架构，明确各部门和各岗位的职责，实现权责一致；（2）建立有效的岗位职责制度，明确各岗位的职责和权限，避免权责不清导致的管理漏洞；（3）加强内部控制相关人员的培训和交流，提高其内控意识和业务水平。
2. 建立风险管理制度（1）制定风险评估指标体系，通过定期的风险评估与分析，识别和评估企业面临的各类风险；（2）针对关键风险制定相应的应对策略和措施，加强对风险的控制和管理；（3）建立风险报告和跟踪机制，实时监控和掌握企业的风险状况，及时进行有效的应对。
银行内控合规工作计划范文
银行内控合规工作计划范文
公司内控合规工作计划
一、内控合规工作的总体要求
加强内控合规意识，建立健全内控制度，完善合规管理体系，促进公司稳健经营。
二、内控合规工作的目标
1. 健全内部控制制度，保障公司资产安全和经营活动的合法性；
2. 提升内控合规管理水平，降低经营风险，防范公司内部欺诈行为；
3. 规范公司业务流程，增强工作效率，提升公司整体竞争力。
三、具体工作安排
1. 完善内部控制制度，包括制定风险管理和内控合规相关制度文件；
2. 推动内控合规培训，提高员工的内控合规意识和水平；
3. 加强对内控合规工作的监督和检查，及时发现问题并进行整改；
4. 加强对风险点的监测和预警，及时采取措施进行风险应对；
5. 加强内控合规宣传，倡导公司员工自觉遵纪守法、廉洁经营。
四、内控合规工作的考核评估
通过定期的内控合规工作考核评估，及时发现问题，并对工作进行改进和完善，保障内控合规工作落到实处。
五、内控合规工作的监督和检查
建立健全内控合规工作的监督和检查机制，明确责任人和工作流程，提高内控合规工作的有效性和效率。
六、内控合规工作的总结和反馈
定期总结内控合规工作的经验和教训，及时对工作进行反馈和改进，不断提升内控合规工作的质量和水平。
2023年下一步内控制度工作计划
2023年下一步内控制度工作计划一、前言为了确保企业内部运营更加规范、高效，在全球经济竞争日益激烈的背景下，内控制度的建设变得越来越重要。
为了进一步加强内部控制制度，提高企业的经营效率和风险管理水平，我公司制定了2023年的下一步内控制度工作计划。
二、内控制度建设目标1. 提升风险管理能力：通过梳理现有内控制度，加强对企业风险的预判和控制，减少风险对企业经营活动的不利影响。
2. 提高运营效率：通过优化内控流程和规范操作程序，提高企业运营效率，降低运营成本，提高盈利能力。
3. 优化内部沟通与合作：推行内部控制制度，促进不同部门之间的沟通与合作，实现协同工作，提升整体创新能力和竞争力。
三、工作计划1. 梳理现有内控制度- 对现有内控制度进行全面梳理，分析存在的问题和不足之处，制定改进方案。
- 新增内控制度条目，对涉及企业运营、财务、风险管理等方面的重点工作进行规范。
2. 制定内控制度管理流程- 建立内控制度管理流程，包括制度制定、宣传培训、执行监督等全过程管理。
- 确定内控制度的制定和修改程序，明确相关部门的职责和权限，保证制度的有效性和及时性。
3. 设计内部控制流程- 通过流程优化，提高企业内部运作效率和减少错误发生。
- 做好流程的标准化和规范化，确保流程的可持续和可复制性。
4. 建立内部风险控制体系- 加强风险评估和控制，建立风险预警机制，提前制定应对方案。
- 加强内部风险管理的监测和防范，确保企业经营活动的合规性和稳定性。
5. 加强员工培训与意识宣导- 组织内部培训，提高员工对内部控制制度的理解和应用能力。
- 通过宣导内控理念和意识，建立全员参与内控制度建设的氛围。
6. 强化内部沟通与合作机制- 定期召开内控工作会议，组织各部门间的协调会议，加强沟通与合作。
- 建立内部信息分享平台，促进信息共享和协作交流，提升企业内部工作效率。
7. 进行内部控制制度的评估与监督- 定期评估内部控制制度的有效性和实施情况，及时发现并解决问题。
2-3内控合规建设三年规划
2-3内控合规建设三年规划一、单选题（40道题）1.内蒙古农村信用社内控合规建设三年规划是指哪三年（D）A、2005-2008年B、2010-2012年C、 2014-2016D、 2015-2017年2.内蒙古农村信用社2015-2017年内控合规建设工作规划是为落实自治区联社（D）社员大会工作部署。
A、一届二次B、二届三次C、二届四次D、三届四次3.随着全区农村信用社内外部经营条件发生深刻变化，农村信用社面临巨大压力和挑战，为适应农村牧区经济发展需要，在三年规划中确定了以（）为抓手，以（）为目标。
（B）A、提升资产质量和经营效益，提升内控合规和风险管理B、内控合规和风险管理，提高抗风险能力和经营效益C、内控合规和风险管理，培育合规文化促进企业健康持续发展D、提高抗风险能力和经营效益，企业健康可持续发展4.内控合规建设三年规划分年度确定了工作重点，以下说法正确的是（A）A、2015年为强化年，2016年为巩固年，2017年为提高年B、2015年为强化年，2016年为提高年，2017年为巩固年C、2015年为巩固年，2016年为强化年，2017年为提高年D、2015年为提高年，2016年为巩固年，2017年为强化年5.内控合规建设三年规划明确了2015年重点工作是（C）A、全面排查违规行为、违规问题B、全面追究违规行为、违规问题C、整治各类违规行为和问题D、强化内控合规体系建设6.内控合规建设三年规划明确了2016年重点工作是（B）A、整治各类违规行为和问题B、强化内控合规体系建设C、巩固内控合规建设成果D、建立对旗县法人机构决策、执行、监督各方面内控合规评价体系7.内控合规建设三年规划明确了2017年重点工作是（D）A、培育合规文化B、建立合规问责机制C、持续开展对法人机构内控有效性检查D、进一步巩固内控合规建设成果8.内控三年规划明确排查重点机构，其中不良贷款形态反映不真实以及占比在（A）%以上机构为重点排查对象A、10（含）B、10（不含）C、5（含）D、5（不含）9.内控三年规划明确了要在2015年全面排查（）类重点机构，（）类重点岗位，（）重点领域，（）类重点人员。
国有商业银行内部控制体系建设规划方案
国有商业银行内部控制体系建设规划第一部分内控体系建设三年规划执行情况及成效2006年以来，我行连续实施了四个内控体系建设三年规划，共实现目标任务216项，累计落实措施1151项，构建了一套具有工行特色的内控体系，基本建立了对各项经营管理活动全方位覆盖、全过程控制和全员参与的内控机制，完善了以流程化、集中化、系统化为特色的内控方法，实现了全面提升全行内控水平的总体目标，得到了监管部门、投资者、客户和同业的充分认可。
一、内部控制环境持续优化公司治理机制逐步完善，公司章程、三会一层议事规则和工作规则等规章制度进一步健全，党建工作纳入了公司章程，董事会、监事会履职独立性和专业性不断提升。
集团高管层对内部控制工作更加重视，总分行内控管理委员会全面设立，各级机构建立了内控合规部门，内控合规工作实现了独立考核，监督部门履职所需资源得到有效保障。
集团组织架构持续优化，分支机构组织架构改革工作全面完成，重点城市行竞争力提升工作顺利推进。
合规文化建设取得阶段性进展，“合规为本、全员有责、风险可控、稳健高效”的合规文化核心理念正式发布并传播深植。
印发了《员工行为守则》《员工行为禁止规定》《员工违规行为处理规定》，建立了“正面有规范、反面有禁止、违反有处罚”的三位一体员工行为规范。
人力资源管理导向作用充分发挥，多维经营绩效考评机制持续优化，按管理、操作、销售、专业4个岗位类别构建了差异化薪酬体系，境内分行、部室及利润中心实现了一体化联动业务还原考核，与公司治理要求相统一、与风险管理体系相适应的集团薪酬管理框架不断完善。
员工教育实现分层次、分专业培训，形成了“一主两辅”员工培训和认证体系，以基地库、师资库、教材库、案例库、试题库和档案库等“六库”为核心的培训资源建设稳步推进。
不断强化合规经营理念、夯实基础管理，对新员工、新提拔干部、新合规官的岗前合规教育不断加强。
二、风险识别与评估能力持续提升按照新的公司治理架构，逐步开展全程、量化和立体的全面风险控制，开始建立过渡期经济资本计量、配置体系，全面风险管理体系持续完善，统一、量化、系统的风险偏好管理体系和覆盖信用、市场、操作三大风险的限额体系已经建立，集团有效风险数据加总和风险报告能力不断增强。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
内蒙古农村信用社内控合规建设三年规划一、单选题1. 内蒙古农村信用社内控合规建设三年规划是指哪三年（ D ）A 、2005-2008 年B 、2010-2012 年C 、 2014-2016D 、 2015-2017 年 2. 内蒙古农村信用社 2015-2017 年内控合规建设工作规划是为落实自治 区联社（D ）社员大会工作部署。
A 、一届二次 B 、二届三次C 、二届四次D 、三届四次3. 随着全区农村信用社内外部经营条件发生深刻变化， 农村信用社面临巨 大压力和挑战，为适应农村牧区经济发展需要， 在三年规划中确定了以 （ ） 为抓手，以（ ）为目标。
（ B ）A 、 提升资产质量和经营效益，提升内控合规和风险管理B 、 内控合规和风险管理，提高抗风险能力和经营效益C 内控合规和风险管理，培育合规文化促进企业健康持续发展D 提高抗风险能力和经营效益，企业健康可持续发展4. 内控合规建设三年规划分年度确定了工作重点， 以下说法正确的是 （A ）5. 内控合规建设三年规划明确了 2015年重点工作是（ C ） A 、 全面排查违规行为、违规问题A 、 2015 年为强化年，B 、 2015 年为强化年，C 、 2015 年为巩固年， 2016 年为巩固年，2016 年为提高年，2016 年为强化年， 2017年为提高年 2017年为巩固年 2017年为提高年2017年为强化年B、全面追究违规行为、违规问题C整治各类违规行为和问题D强化内控合规体系建设6. 内控合规建设三年规划明确了 2016年重点工作是（ B）A、整治各类违规行为和问题B、强化内控合规体系建设C巩固内控合规建设成果D建立对旗县法人机构决策、执行、监督各方面内控合规评价体系7. 内控合规建设三年规划明确了 2017年重点工作是（ D）A、培育合规文化B、建立合规问责机制C持续开展对法人机构内控有效性检查D进一步巩固内控合规建设成果8. 内控三年规划明确排查重点机构，其中不良贷款形态反映不真实以及占比在（A）%以上机构为重点排查对象A、 10（含） B 、 10（不含） C 、 5（含） D 、 5（不含）9. 内控三年规划明确了要在 2015年全面排查（）类重点机构，（）类重点岗位，（）重点领域，（）类重点人员。
（ D）A、 6， 5， 9，5 B 、 5，7， 7， 6 C 、 5，6，5，9 D 、 7，5，5， 910. 内控三年规划中提到的重点机构包含：借冒名贷款较为严重机构；不良贷款形态反映不真实以及占比在 10%以上机构；贷款集中度超比例及限控行业贷款集中度较高机构；银行承兑汇票垫款机构； 2014 年案发机构； 2014年度风险预警数量较多机构；以及（B）机构A、监管评级在4级（含）以下B、监管评级在5级（含）以下C监管评级在6级（含）以下D综合考核评级5级（含）社以下11. 内控合规三年规划中确定排查的重点岗位有（ C）A、一级柜员、明星员工、委派会计、客户经理、库柜员B、一级柜员、三级柜员、明星员工、客户经理、库柜员C 一级柜员、委派会计、客户经理、库柜员、信用社主任（支行行长）D —级柜员、三级柜员、委派会计、客户经理、库柜员、信用社主任（支行行长）12. 内控合规三年规划中确定排查的重点领域有（ A）A、信贷业务、存款业务、票据业务、同业业务、财务管理领域B、信贷业务、存款业务、票据业务、同业业务、财务管理领域、现金业务C信贷业务、存款业务、票据业务、内部账管理、财务管理领域D信贷业务、存款业务、内部账管理、同业业务、财务管理领域13. 内控合规三年规划中确定排查的重点人员有（ B）A、参与民间借贷、大额资金炒股、充当资金掮客、交友混乱、涉及黄赌毒、经商办企业、已有违规违纪行为、频繁请假及旷工人员B、参与民间借贷、大额资金炒股、充当资金掮客、交友混乱、涉及黄赌毒、经商办企业、过度消费及负债、已有违规违纪行为、频繁请假及旷工人员C参与民间借贷、大额资金炒股、充当资金掮客、交友混乱、涉及黄赌毒、过度消费及负债、已有违规违纪行为、频繁请假及旷工人员D参与民间借贷、充当资金掮客、涉及黄赌毒、经商办企业、过度消费及负债、已有违规违纪行为、频繁请假及旷工人员14. 内控合规建设三年规划中全面整治违规行为、违规问题包括逐社逐年建立整改台账、问题整改实行销号管理以及（C）几项措施A、排查风险隐患 B 、责任追究到位C建立健全整改责任制 D 、完善法人治理结构15. 内控合规建设三年规划遵循的原则有（D）项A、 5 B 、 7 C 、 4 D 、 616. 内控合规建设三年规划应遵循以下原则：健全完善制度与有效落实制度相结合；深度排查与严肃问责相结合；提示问题与整改问题相结合；治标与治本相结合以及（D）相结合A、风险防控“三道防线”协调配合、有效联动相结合B、工作效果与考核评价相结合C全面风险管控与重点风险监测相结合D风险防控“三道防线”协调配合、有效联动相结合；工作效果与考核评价相结合17. 内控合规建设三年规划中的健全完善制度是指：在对现有（A）基础上, 进一步健全和完善覆盖所有机构、全部业务的规章制度、业务流程、应急预案、监督制约、检查问责等制度。
A、内控合规制度进行梳理和评估 B 、内控合规制度进行梳理C法人治理结构 D 、风险管理制度梳理和评估18. 内控合规建设三年规划中的健全完善制度是指：在对现有内控合规制度进行梳理和评估基础上，进一步健全和完善覆盖所有机构、全部业务的规章制度、监督制约、检查问责以及（B）等制度。
A、业务流程 B 、业务流程、应急预案C应急演练 D 、业务连续性工作预案19. 内控合规建设三年规划中的健全完善制度是指：在对现有内控合规制度进行梳理和评估基础上，进一步健全和完善覆盖所有机构、全部业务的规章制度、业务流程、应急预案以及（A）等制度。
A、监督制约、检查问责 B 、案件防控C应急演练 D 、业务连续性工作预案20. 内控合规建设三年规划遵循的提示问题与整改问题相结合工作原则是指：对于各类问题和风险，要建立台账，逐一落实整改时限、进度、措施和效果，实行逐一销号管理，针对整改的结果有以下几种情况不放过以体现抓内控合规的严肃性。
（C）A、没有整改的、整改不彻底的B、整改流于形式、问责不深入、不彻底C没有整改的、整改不到位的、处罚不到位的D整改不到位、处罚不到位21. 风险防控“三道防线“协调配合、有效联动相结合原则，要求风险防控“三道防线”职责主动承担风险合规管理责任，相关业务条线特别要注重（D）发挥。
A、第三道风险防范作用 B 、第二道风险防范作用C三道风险防范作用 D 、第一道风险防范作用22. 内控合规建设三年规划的总体目标明确了以（B）为切入点，全面加强农村信用社的管理。
A、内控合规 B 、内控合规和风险管理C风险管理 D 、摸清底数、排查风险23. 内控合规建设三年规划目的是通过一年强化、两年巩固、三年提高，使全区农村信用社合规意识明显增强，法人治理日趋完善，内部控制更加严密，（D）各种风险得到有效控制，合规文化基本形成，长效机制基本建立，实现稳健经营、可持续发展。
A、流程建设日趋成熟 B 、不良资产质量有效改善C诚信举报机制逐渐建立 D 、员工从业更加规范，激励考核机制更加科学24. 内控合规建设三年规划合规意识明显增强是指员工主动合规意识明显增强，实现（C）效果A、合规风险和操作风险事件明显减少B、企业经济效益和社会效益显著提升C因违规违法被追究处罚的人员数量明显减少D由被动合规向主动合规转变25. 内控合规建设三年规划中信用风险有效控制目标要求，以（）年末不良贷款为基数，不良贷款年均递减速度不低于（） %，资产质量明显改善。
（ C）A、 2014， 10 B 、 2015， 10 C 、 2014， 15 D 、 2015， 1526. 内控合规建设三年规划拟实现主要风险监管指标逐年提升目标是指 2017 年末全区同时不良贷款率控制在（） %以内，资本充足率（按新口径计算）达到（） %，拨备覆盖率达到（） %以上。
（ A）A、 6， 11， 100 B 、 5， 11.5 ， 150 C 、 3， 5， 100 D 、 6， 11，150 27.2017 年进一步巩固内控合规建设成果，主要围绕内控合规管理机制、合规检查机制、合规问责机制、合规绩效评价机制、（B）、合规全员教育培训机制“六大机制”的建立A、诚信举报机制 B 、合规风险报告机制C合规咨询与法律服务机制 D 、首席合规官机制28. 落实内控合规建设三年规划工作措施一共有（D）项。
A、 6 B 、 7 C 、 8 D 、 929. 在内控合规建设三年规划中，落实完善公司法人治理机构有 3 项工作措施，包括：（C）强化履职监督A、明确职责边界、完善三权班子工作流程B、完善治理框架、健全风险管理体系C加强培训辅导、明确职责边界D履行合理的社会责任、完善信息披露机制30. 强化履职监督，就是加大对高管人员履职审计力度，通过高管人员离任审计、（）和（）工作有机结合，建立高管人员常态化审计制度。
（ B）A、责任追究、奖惩机制B、任期审计、重点机构审计C任期审计、责任追究D任职资格审查、重点领域审计31. 内控合规三年规划明确要求在 2016年底前完成对在同一单位任期（）年（含）以上（）的任期履职审计，强化对高管人员履职行为监督，整治高管人员不尽职、不履职、越位履职等问题。
（ B）A、 3，主要高管 B 、 5，理（董）事长C、 3，监事长 D 、 5，主任（行长）32. 强化内控合规机制建设，主要有 4 大措施，包括：大力推动内控合规体系建设、强化重点内控制度执行、建立健全诚信举报机制以及（ D）。
A、诚信透明的信息披露机制 B 、完善明晰的岗责边界C重要岗位轮岗和强制休假制度 D 、建立合规风险报告机制33. 合规文化基本形成环境氛围建立的表现形式，除了合规从高层做起、合规人人有责还有（C）A、履行企业社会责任、主动杜绝吃、拿、卡、要C人人主动合规 D 、合规风险有效控制34. 强化重点内控制度执行要加强涵盖信贷审批、存款与柜面业务、资金清算、票据业务、会计核算、（D）各个领域制度的执行。
A、综合管理、党风廉政建设 B 、电子银行、科技信息风险C安全保卫、固定资产审批 D 、风险管理、内部控制35. 重要岗位人员轮岗和强制休假制度规定柜员轮岗期限不超过（）年，委派会计（授权主管）轮岗期限最长不超（）年，基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过（）年。
（ C）A、 1， 2，5 B 、 3，1，3 C 、 1，2，3 D 、 3，2，136. 做好对账工作重点加强对高风险、长链条、内外账的核对，对大额账户实行（B）对账A、账证核对 B 、第三方交叉 C、账实核对 D 、账账核对37. 通过开展对员工在工作场所违规保管（）、凭证、合同、（）等物品的检查加强员工异常行为管理。