期货公司合规法律制度研究
如何遵守期货交易纪律与合规要求
如何遵守期货交易纪律与合规要求期货交易作为金融市场的重要组成部分，需要参与者具备严格的纪律和合规意识。
遵守交易纪律和合规要求是保障市场公平、稳定运行的关键。
本文将介绍如何遵守期货交易纪律和合规要求的相关方法和注意事项。
一、遵守交易纪律的重要性在期货市场中，交易纪律对于保障市场秩序和交易公平至关重要。
遵守交易纪律可以使投资者在交易中更加理性，减少盲目决策，降低风险。
同时，交易纪律还有助于提高市场透明度，维护市场的稳定和公正。
二、建立良好的交易纪律1. 严格执行交易计划：在进行期货交易前，制定清晰的交易计划是非常重要的。
交易计划包括交易目标、风险承受能力、进出场点位等。
执行交易计划可以避免被市场情绪左右，减少盲目交易的风险。
2. 管理风险：在期货交易中，风险管理至关重要。
投资者应设置合理的止损点位，及时止盈止损，避免亏损继续扩大。
同时，合理控制仓位，避免在高风险时段过度交易。
3. 注意市场波动：期货市场波动剧烈，投资者应该关注市场动态，及时调整交易策略。
根据市场走势的变化，灵活调整交易计划，避免在市场波动较大时盲目交易。
4. 严守交易纪律：遵守交易纪律是期货交易者的基本要求。
不追涨杀跌，严禁操纵市场，不进行内幕交易等不法行为。
同时，遵守市场规则，不进行违规操纵和恶意炒作。
三、合规要求的遵守1. 了解相关法律法规：作为期货市场参与者，了解并遵守相关的法律法规是必要的。
熟悉期货市场的相关法律框架，遵守期货交易所和监管部门的规定，确保自己的交易行为合法合规。
2. 注重信息披露：及时、准确、完整地进行信息披露是期货市场参与者应尽的义务。
投资者应按照规定发布交易信息，避免误导他人和市场。
3. 保护客户利益：期货公司和期货经纪人应当做到诚实守信，以客户利益为先。
核实客户身份和交易资格，严禁以任何方式侵害客户合法权益。
4. 防范内幕交易：内幕交易是严重违法行为，投资者应切实避免参与。
注意避免接收、传递或使用非公开信息进行交易，维护市场的公平公正。
期货公司合规风险管理制度
第一章总则第一条为规范期货公司合规风险管理，保障公司合规经营，防范和化解合规风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《期货交易管理条例》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有员工，包括但不限于业务部门、管理部门、分支机构等。
第三条本制度旨在明确合规风险管理组织架构、职责分工、风险识别、评估、控制和报告等环节，确保公司合规经营。
第二章组织架构与职责分工第四条公司设立合规风险管理委员会，负责公司合规风险管理的全面工作，对董事会负责。
第五条合规风险管理委员会下设合规管理部门，负责具体实施合规风险管理，包括以下职责：（一）制定和修订合规风险管理制度及操作流程；（二）组织对公司合规风险进行识别、评估和监测；（三）组织对公司各部门、分支机构的合规风险管理进行指导和监督；（四）组织对公司合规风险的整改和跟踪；（五）组织对公司合规风险的报告和披露；（六）其他与合规风险管理相关的工作。
第三章风险识别与评估第六条合规管理部门应定期对公司合规风险进行识别和评估，包括但不限于以下内容：（一）法律法规、政策及行业标准的变化；（二）公司业务及产品创新；（三）市场风险及客户风险；（四）内部管理及操作风险；（五）其他可能影响公司合规经营的风险。
第七条合规管理部门应根据识别和评估结果，制定合规风险应对措施，包括但不限于：（一）完善内部控制制度；（二）加强员工合规培训；（三）优化业务流程；（四）调整风险控制策略；（五）其他必要措施。
第四章风险控制与报告第八条合规管理部门应制定合规风险控制措施，确保公司合规经营，包括但不限于：（一）建立健全合规风险控制制度；（二）加强对业务部门、分支机构的合规监督；（三）严格执行合规风险报告制度；（四）定期开展合规风险自查；（五）及时整改合规风险。
第九条合规管理部门应定期向公司董事会、合规风险管理委员会及监管部门报告合规风险情况，包括但不限于：（一）合规风险识别、评估和监测情况；（二）合规风险控制措施及实施情况；（三）合规风险整改及跟踪情况；（四）其他与合规风险相关的事项。
期货公司的管理制度
一、总则第一条为规范期货公司的经营管理，防范和化解风险，提高公司经济效益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有员工、各部门及子公司。
第三条公司的经营理念是：诚信为本，稳健经营，客户至上，追求卓越。
二、组织架构第四条公司设立董事会、监事会、总经理室及各部门，实行分级管理。
第五条董事会负责公司的战略决策、重大事项的审批及公司治理。
第六条监事会负责监督董事会、总经理室及各部门的工作。
第七条总经理室负责公司的日常经营管理。
第八条各部门负责具体业务和内部管理。
三、风险管理第九条公司建立健全风险管理体系，确保公司经营稳健。
第十条公司实行风险分类管理，对市场风险、信用风险、操作风险等分类控制。
第十一条公司建立风险预警机制，对潜在风险进行识别、评估和预警。
第十二条公司实行风险报告制度，定期向上级主管部门和董事会报告风险状况。
四、业务管理第十三条公司严格按照法律法规和行业规范开展期货业务。
第十四条公司建立健全业务操作流程，确保业务操作的合规性。
第十五条公司实行客户账户管理制度，确保客户资金安全。
第十六条公司实行员工行为规范，严禁内幕交易、操纵市场等违法行为。
五、财务管理第十七条公司建立健全财务管理制度，确保财务信息的真实、准确、完整。
第十八条公司实行财务预算制度，合理控制成本，提高经济效益。
第十九条公司实行财务审计制度，确保财务报告的真实性。
六、人力资源第二十条公司建立健全人力资源管理制度，提高员工素质。
第二十一条公司实行岗位责任制，明确岗位职责和考核标准。
第二十二条公司实行员工培训制度，提高员工业务水平和综合素质。
七、监督与检查第二十三条公司设立审计部，负责对公司内部管理、业务运营、财务状况等进行监督和检查。
第二十四条公司定期对各部门、子公司进行考核，确保制度执行到位。
八、附则第二十五条本制度由公司董事会负责解释。
第二十六条本制度自发布之日起实施。
期货行业整改报告期货市场的合规监管与执法
期货行业整改报告期货市场的合规监管与执法期货行业整改报告一、引言近年来，期货市场发展迅猛，成为国民经济中不可忽视的一部分。
然而，随着市场规模的不断扩大和交易者数量的增加，市场监管与执法面临了诸多挑战。
为了保护投资者权益，维护市场秩序，期货行业整改势在必行。
本报告旨在对期货市场的合规监管与执法进行分析，并提出具体改进措施。
二、期货行业的合规监管合规监管是期货市场健康运行的基石，关系着市场参与者的合法权益和整个市场的稳定发展。
在当前形势下，我们需要关注以下几个方面的问题：1. 加强监管机构的职责和能力监管机构应当明确职责，拥有充足的执法能力和技术手段，以应对日益复杂的市场形态和交易品种。
同时，监管机构应积极参与制定相关法规和政策，确保监管力度与市场风险相适应。
2. 完善市场信息披露机制市场信息披露是投资者保护的基础，也是市场透明度的重要体现。
加强信息披露制度建设，提高披露质量和效率，不仅有助于投资者合理决策，还能有效减少信息不对称。
3. 建立市场监测与风险预警机制市场监测与风险预警是及时发现和应对市场异常波动的重要手段。
监管机构应建立健全市场监测体系，提高监测频率和效果，及时对市场风险进行预警和干预，防范系统性风险的发生。
三、期货行业的执法问题执法是期货行业监管的重要环节，有效的执法能够保证市场秩序的稳定和公平。
然而，当前的执法工作面临一些亟待解决的问题：1. 执法机构的配合与协调在执法工作中，各相关执法机构应当加强配合与信息共享，避免形成各自为政的状况。
同时，加强与市场监管机构的协调，形成监管合力，共同维护市场秩序。
2. 提高执法效率和公正性执法效率和公正性是市场参与者对执法工作的基本要求。
执法机构应加强内部管理，提高执法效率，同时推进执法程序规范化，确保执法行为的公正、公平和透明。
3. 执法手段和力度的创新执法工作必须与市场发展和技术创新保持同步。
执法机构应积极应用现代科技手段，提高执法效能。
同时，在执法力度上要坚持从严从快，对于违法违规行为要依法从严打击，维护市场秩序和公平竞争。
005.期货公司的合规运作(二)
第三节期货公司的期货业务1、【单选】期货公司应当妥善保存客户资料，客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于（ ）年。
A．15B．5C．10D．20【答案】D【解析】期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。
期货公司应当妥善保存客户开户资【解析】料、委托记录、交易记录和与内部管理业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密，不得非法提供给他人。
客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于20年。
2、【单选】下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（ ）。
A．为客户设计套期保值、套利等投资方案B．研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C．帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D．提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】C【解析】期货公司期货投资咨询业务是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动：（1）协助客户建立风险管理制度、【解析】操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务D项】；（2）收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务B项】；（3）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；A项】（4）中国证监会规定的其他活动。
3、【单选】期货公司应当按照（ ）优先的原则传递客户交易指令。
A．平仓B．资金C．价格D．时间【答案】D【解析】《期货公司监督管理办法》第六十六条规定，期货公司应当进行客户交易指令审核。
期货公司应当在传递交易指令【解析】前对客户账户资金和持仓进行验证。
期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。
4、【单选】下列关于期货公司交易咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。
A．期货交易咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排B．期货公司应当制定防范期货交易咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立C．期货公司总部应当设立独立的部门，对期货交易咨询业务实行统一管理D．期货公司营业部不得对外提供期货交易咨询服务【答案】D【解析】A项，期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。
期货行业整改报告期货公司的风控管理与合规监测
期货行业整改报告期货公司的风控管理与合规监测期货行业整改报告期货公司的风险管理与合规监测一、引言随着金融市场的不断发展，期货行业的地位和影响力日益增强。
然而，期货市场的特殊性和高风险性也给行业发展带来了一定的挑战。
为了规范市场秩序，保护投资者权益，各期货公司纷纷加强风险管理和合规监测工作。
本报告旨在总结分析期货行业整改情况，并重点探讨期货公司在风险管理和合规监测方面的相关措施和实施效果。
二、期货行业整改情况1. 政策法规的出台和修订为加强期货市场的监管，相关监管机构相继出台一系列政策法规并对其进行修订。
这些政策法规主要包括期货合同管理、风险控制要求、信息披露规定等内容，为期货公司的风险管理和合规监测提供了法律依据。
2.行业自律组织的角色还有，由于期货行业的特殊性，行业组织也发挥了重要的作用。
诸如中国期货业协会等行业组织，通过建立行业自律制度，制定行业规范和标准，推动期货公司加强风险管理和合规监测。
三、期货公司的风险管理措施1. 建立风险管理体系期货公司在风险管理方面广泛采用了先进的企业风险管理模型和方法，建立了完善的风险管理体系。
通过风险管理体系，期货公司能够及时发现、评估和控制各类风险，保护投资者的权益。
2. 强化内部控制为了防范内部风险，期货公司加强了内部控制的建设和监督。
通过完善的内部控制制度和流程，期货公司能够提前发现和纠正可能存在的违规行为和操作风险，防范风险事件的发生。
3. 提升风险管理技术为了能够更好地应对市场风险和系统风险，期货公司积极引进和应用先进的风险管理技术和工具。
这些技术和工具包括风险度量模型、决策支持系统、交易风险管理工具等，可以帮助期货公司更准确地识别风险，提高风险管理的水平。
四、期货公司的合规监测措施1. 加强合规培训为了确保员工对法规和规范的了解和遵守，期货公司普遍开展合规培训。
通过培训，员工能够提高对合规问题的敏感性，规范业务操作，有效遵守相关法规和规范要求。
2. 建立合规监测体系为了及时掌握和检测违规行为，期货公司主动建立了合规监测体系。
公司期货部管理制度
第一章总则第一条为规范公司期货业务管理，确保期货交易风险可控，提高公司期货业务效益，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司期货部及其相关人员，包括期货交易员、风险管理员、财务人员等。
第三条公司期货业务应遵循以下原则：1. 合规经营：严格遵守国家法律法规、期货市场规则及公司内部规定；2. 风险控制：确保期货交易风险可控，防止风险事件发生；3. 保值增值：利用期货市场进行套期保值，降低公司生产经营风险，实现保值增值；4. 效率优先：提高期货交易效率，降低交易成本。
第二章组织机构及职责第四条公司设立期货部，负责公司期货业务的策划、执行、监督和管理。
第五条期货部职责：1. 制定期货业务规划，明确期货业务目标、范围和策略；2. 组织期货交易员进行期货交易，监督交易合规性；3. 监控期货市场动态，分析市场风险，提出风险管理建议；4. 定期评估期货业务效益，提出改进措施；5. 配合公司其他部门开展相关工作。
第六条期货部内部职责分工：1. 交易员：负责期货交易操作，严格执行交易指令，确保交易合规；2. 风险管理员：负责期货市场风险监控，评估风险，提出风险控制建议；3. 财务人员：负责期货资金管理，确保资金安全，提供财务支持。
第三章期货交易管理第七条期货交易应遵循以下规定：1. 交易员应具备期货交易资格，熟悉期货市场规则和交易技巧；2. 交易员在执行交易指令时，应严格按照交易策略进行操作，不得擅自更改交易策略；3. 交易员应定期向风险管理员报告交易情况，接受风险管理员的监督；4. 交易员应严格遵守风险控制规定，不得超出风险承受能力进行交易。
第八条期货交易审批流程：1. 交易员根据交易策略提出交易申请；2. 风险管理员对交易申请进行风险评估，提出风险控制建议；3. 期货部负责人审批交易申请；4. 交易员执行交易指令。
第四章风险管理第九条公司应建立健全期货风险管理体系，确保期货交易风险可控。
第十条风险管理职责：1. 风险管理员负责期货市场风险监控，评估风险，提出风险控制建议；2. 期货部负责人负责风险决策，制定风险控制措施；3. 交易员执行风险控制措施。
公司期货管理制度
第一章总则第一条为规范公司期货交易行为，控制期货交易风险，提高公司经济效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司各部门、子公司及其工作人员在期货交易活动中的行为规范。
第三条公司期货交易应以套期保值为目的，不得进行投机交易。
第二章期货交易管理第四条公司期货交易业务由期货交易部门负责，其他部门和个人不得擅自进行期货交易。
第五条期货交易部门应建立健全期货交易管理制度，包括交易策略、风险控制、合规管理等。
第六条期货交易部门应设立专门的期货交易账户，不得使用个人或其他单位账户进行期货交易。
第七条期货交易部门应严格执行交易指令，确保交易指令的准确性和及时性。
第八条期货交易部门应定期对期货交易进行风险评估，及时调整交易策略。
第九条公司期货交易应遵循以下原则：（一）以套期保值为目的，控制现货市场价格波动风险；（二）严格控制交易规模，确保风险可控；（三）遵循市场规律，合理制定交易策略；（四）严格执行风险控制措施，确保公司资金安全。
第三章风险控制第十条公司期货交易应建立风险控制体系，包括市场风险、信用风险、操作风险等。
第十一条期货交易部门应定期对市场风险进行评估，根据市场变化调整交易策略。
第十二条期货交易部门应加强对交易对手的信用风险评估，确保交易对手的信用状况良好。
第十三条期货交易部门应建立健全操作风险控制制度，确保交易指令的准确执行。
第四章合规管理第十四条公司期货交易应遵守国家法律法规、交易所规则和公司内部规章制度。
第十五条期货交易部门应加强对期货交易相关法律法规的学习和培训，提高合规意识。
第十六条期货交易部门应定期对期货交易进行合规性审查，确保交易行为合规。
第五章附则第十七条本制度由公司董事会负责解释。
第十八条本制度自发布之日起实施。
期货公司营业部管理制度
第一章总则第一条为规范期货公司营业部（以下简称“营业部”）的管理，保障公司业务运营的合法、合规、稳健，提高服务质量，特制定本制度。
第二条本制度适用于期货公司所有营业部，包括但不限于业务管理、人员管理、财务管理、风险管理等方面。
第三条营业部应严格遵守国家法律法规、行业规定和公司制度，切实履行职责，为客户提供优质服务。
第二章业务管理第四条营业部应按照公司业务发展规划，制定业务发展计划，明确业务目标，确保业务稳步推进。
第五条营业部应加强市场调研，及时掌握市场动态，为客户提供准确、及时的市场信息。
第六条营业部应严格执行交易规则，确保交易行为合法合规，防止市场操纵、内幕交易等违法行为。
第七条营业部应加强风险管理，建立健全风险控制体系，确保客户资金安全。
第八条营业部应定期组织业务培训，提高员工业务素质，提升服务质量。
第三章人员管理第九条营业部应按照公司规定，选拔、任用具备专业知识和业务能力的人员。
第十条营业部员工应遵守职业道德，诚实守信，为客户提供优质服务。
第十一条营业部应加强对员工的培训和管理，提高员工业务水平和服务意识。
第十二条营业部应建立健全员工考核制度，奖优罚劣，激发员工工作积极性。
第四章财务管理第十三条营业部应严格执行财务管理制度，确保财务报表真实、准确、完整。
第十四条营业部应加强资金管理，确保客户资金安全，合理使用公司资金。
第十五条营业部应定期进行财务审计，确保财务活动合法合规。
第五章风险管理第十六条营业部应建立健全风险管理体系，防范和化解各类风险。
第十七条营业部应加强对市场风险的监控，及时调整交易策略，降低风险。
第十八条营业部应加强内部控制，防范操作风险和道德风险。
第十九条营业部应定期进行风险评估，及时调整风险控制措施。
第六章附则第二十条本制度由公司总部负责解释。
第二十一条本制度自发布之日起实施。
第二十二条本制度如有未尽事宜，由公司总部负责补充和完善。
期货交易合规管理制度范本
第一章总则第一条为加强期货交易合规管理，规范公司期货交易行为，防范和控制交易风险，保障公司资产安全，维护公司及股东利益，根据《中华人民共和国期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司及控股子公司（以下简称“公司”）所有期货交易活动，包括但不限于期货合约、期权合约等。
第三条本制度遵循以下原则：（一）合法性原则：期货交易活动必须符合国家法律法规和政策要求。
（二）审慎性原则：期货交易活动应谨慎操作，确保交易安全。
（三）安全性原则：保障公司资产安全，避免因期货交易活动导致资产损失。
（四）有效性原则：通过期货交易活动实现风险管理和投资收益。
第二章合规管理组织架构第四条公司设立合规管理部门，负责期货交易合规管理工作，包括：（一）制定和修订期货交易合规管理制度；（二）监督期货交易活动，发现违规行为及时处理；（三）组织期货交易培训，提高员工合规意识；（四）收集、整理期货交易相关法律法规、政策及行业规范，为期货交易活动提供合规依据。
第五条合规管理部门设合规总监一名，负责统筹协调期货交易合规管理工作。
合规总监直接向公司董事会报告工作。
第三章合规管理内容第六条期货交易合规管理内容包括：（一）交易前合规审查：对期货交易方案、交易策略、资金来源等进行合规审查；（二）交易过程合规监控：对期货交易活动进行实时监控，发现违规行为及时制止；（三）交易后合规检查：对期货交易结果进行审查，确保交易合规；（四）合规培训与宣传：组织期货交易培训，提高员工合规意识。
第七条期货交易合规管理重点：（一）合规审查：对期货交易方案、交易策略、资金来源等进行全面审查，确保符合法律法规和政策要求；（二）风险控制：制定风险控制制度，对期货交易风险进行有效控制；（三）合规报告：定期向公司董事会报告期货交易合规情况，包括合规风险、违规行为及处理结果等。
第四章合规责任第八条公司董事、监事、高级管理人员和期货交易相关人员应严格遵守本制度，履行以下合规责任：（一）熟悉并遵守期货交易相关法律法规和政策；（二）按照合规要求进行期货交易活动；（三）配合合规管理部门开展合规管理工作；（四）对违反合规规定的行为进行举报。
期货行业内控制度存在的问题及对策探讨
期货行业内控制度存在的问题及对策探讨期货行业是金融市场中一个重要的组成部分，同时也是一个高风险高收益的投资领域。
为了保障金融市场的稳定和投资者的利益，期货行业需要建立健全的内控制度来规范经营行为。
实际情况表明，期货行业内控制度存在着一些问题，需要寻求解决对策。
1.风险管理不到位期货市场的特点决定了其高风险的性质，因此风险管理是期货公司内控制度的核心内容。
一些期货公司的风险管理体系存在问题。
一些期货公司在风险管理方面缺乏有效的风险评估和监控机制，无法及时发现和控制风险的暴露。
风险管理主要集中在交易层面，而对于其他业务和运营风险的管理相对不足。
一些期货公司在风险管理上存在严重违规情况，甚至存在操作失误或故意操作导致的风险事件。
2.内部控制不完善内部控制是保障期货公司资产安全和业务正常运行的重要手段。
一些期货公司的内部控制存在不完善的情况。
一些期货公司的内部控制机制不够完善，存在着内部流程不规范、操作程序模糊和审核制度不健全的问题。
在人员配备和培训方面存在薄弱环节，导致内部控制执行不力和效果不佳。
一些期货公司的内部控制存在被绕过或规避的情况，导致内部控制失效。
3.合规风险高期货行业是受监管的金融业务，但是一些期货公司在合规方面存在较高的风险。
一些期货公司对监管政策和规定了解不够充分，导致在业务开展过程中出现严重的合规差错。
一些期货公司在合规政策执行方面存在违规操作或者规避监管的情况。
一些期货公司在内部合规管理机制上存在缺失或者不力的情况，导致合规风险持续高发。
二、对策探讨1.加强风险管理为了解决期货行业风险管理不到位的问题，期货公司应当加强风险管理力度。
完善风险管理体系，建立全面的风险评估和监控机制，及时识别和控制风险暴露。
拓展风险管理范围，将风险管理覆盖到所有业务和运营环节，形成全方位的风险管理体系。
加强风险管理意识，提高员工对风险管理的认识和能力，严格执行风险管理规定，避免违规情况的发生。
2.完善内部控制为了解决期货行业内部控制不完善的问题，期货公司应当完善内部控制机制。
期货公司内控合规管理制度
第一章总则第一条为加强期货公司的内部控制和合规管理，防范和化解风险，确保公司稳健经营，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有员工，包括分公司、子公司等关联单位。
第三条公司内部控制和合规管理应遵循以下原则：（一）风险导向：以风险控制为核心，全面覆盖公司业务、财务、人事等各个方面。
（二）全面性：涵盖公司所有业务环节，确保内部控制和合规管理无死角。
（三）有效性：确保内部控制和合规管理制度得到有效执行，降低风险发生的可能性。
（四）持续改进：根据公司业务发展和外部环境变化，不断完善内部控制和合规管理制度。
第二章组织架构与职责第四条公司设立内部控制和合规管理委员会，负责制定、修订内部控制和合规管理制度，监督、检查内部控制和合规管理制度的执行情况。
第五条内部控制部为内部控制和合规管理委员会的执行机构，负责以下工作：（一）制定、修订内部控制和合规管理制度，并组织实施。
（二）组织开展内部控制和合规管理培训和宣传活动。
（三）对公司各部门、分支机构内部控制和合规管理情况进行监督检查。
（四）对违反内部控制和合规管理制度的行为进行调查处理。
（五）向内部控制和合规管理委员会报告内部控制和合规管理工作情况。
第六条各部门、分支机构应设立相应的内部控制和合规管理人员，负责本部门、分支机构内部控制和合规管理工作。
第三章内部控制与合规管理内容第七条公司内部控制和合规管理应包括以下内容：（一）风险管理：建立健全风险管理体系，对各类风险进行识别、评估、控制和监控。
（二）业务管理：规范业务流程，确保业务操作合规、高效。
（三）财务管理：加强财务收支管理，确保财务报表真实、准确、完整。
（四）人事管理：规范人事管理流程，确保员工行为合规、廉洁。
（五）信息系统管理：加强信息系统安全管理，确保信息系统稳定、可靠、安全。
（六）信息披露管理：规范信息披露行为，确保信息披露真实、准确、完整。
期货公司的法律规定
期货公司的法律规定期货公司的法律规定主要是指规范期货公司行为的法律法规以及监管机构制定的规章制度等。
这些规定旨在保护投资者的合法权益，维护期货市场的秩序，促进期货市场的健康发展。
以下是期货公司的法律规定的一些重要内容。
首先，期货公司必须依法设立并获得合法运营资格。
根据中国的法律规定，期货公司须依法在国务院批准的范围内设立，并通过中国证监会的审核，取得期货经营资格。
期货公司必须严格按照《期货公司监督管理条例》的规定，进行经营活动。
其次，期货公司必须遵守市场准入要求。
期货公司在开展经营活动前，必须满足市场准入的条件和要求，包括注册资本金、经营规模和资金实力等。
此外，期货公司还需提交相关材料，并接受监管部门的审核和监管。
第三，期货公司需要合规经营。
期货公司在业务经营中应当遵守法律法规、规章制度和业务规范，坚决抵制违法违规行为，保护投资者的合法权益。
期货公司需要建立健全内部制度，确保业务操作规范、透明、公平，并确保客户资产的安全性。
第四，期货公司必须严格遵守期货交易市场的规则。
期货公司作为期货交易的重要参与者，必须遵守期货交易所规定的交易制度和交易规则。
期货公司应当加强自身风险管理，防范市场风险和操作风险，确保市场的稳定运行。
第五，期货公司应当建立健全投资者保护体系。
期货公司应当建立健全投资者适当性管理制度，对客户的风险承受能力、交易经验、投资目标等进行评估，并在交易过程中向投资者提供适当的风险提示和投资咨询。
期货公司还应当设立投诉处理机构，及时处理客户投诉和纠纷，维护投资者的合法权益。
最后，期货公司需要接受监管机构的监督和检查。
中国证监会及其派出机构对期货公司的经营活动进行监管和检查，包括内部控制、风险管理、财务状况等方面。
期货公司应当主动配合监管机构的工作，及时报告重大事项，并接受监管机构的指导和处罚。
总之，期货公司的法律规定从多个方面确保了期货市场的健康发展和投资者的合法权益。
期货公司必须遵守相关法律法规，建立健全内部制度，合规经营，并接受监管机构的监督和检查。
期货公司内控合规制度范本
期货公司内控合规制度范本第一章总则第一条为了加强期货公司内部控制和合规管理，根据《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理条例》等相关法律法规，制定本制度。
第二条本制度所称期货公司内控合规制度，是指期货公司为防范和化解风险，确保公司稳健经营，遵循合法、合规、公正、透明的原则，对公司内部组织结构、业务流程、风险管理、信息披露等方面进行规范的制度安排。
第三条期货公司应当设立内控合规部门，负责公司内控合规制度的制定、实施、监督和评估工作。
第二章组织结构第四条期货公司应当建立完善的组织结构，明确各部门的职责和权限，形成相互制衡、相互协调的内部管理机制。
第五条期货公司应当设立董事会、监事会和经理层，分别负责公司决策、监督和经营管理。
第六条期货公司应当设立专门的风险管理部门，负责识别、评估、监控和控制公司经营过程中的各类风险。
第三章业务流程第七条期货公司应当对各项业务流程进行明确规定，确保业务操作符合法律法规和公司内部规定。
第八条期货公司应当建立健全客户管理制度，对客户进行分类管理，确保为客户提供适合其风险承受能力的期货服务。
第九条期货公司应当加强对投资者适当性管理，严格执行投资者适当性制度，确保投资者能够充分了解期货交易的风险。
第四章风险管理第十条期货公司应当建立健全风险管理制度，包括但不限于风险识别、评估、监控和应对等环节。
第十一条期货公司应当加强对期货交易风险的监控，建立健全交易风险管理制度，确保交易操作符合法律法规和公司内部规定。
第十二条期货公司应当加强对资金风险的监控，建立健全资金管理制度，确保公司资金安全。
第五章信息披露第十三条期货公司应当建立健全信息披露制度，确保信息披露的真实、准确、完整和及时。
第十四条期货公司应当及时向投资者披露公司经营状况、财务状况、风险状况等信息，保障投资者的知情权。
第十五条期货公司应当加强对信息披露的监督，确保信息披露内容符合法律法规和公司内部规定。
第六章监督与评估第十六条期货公司应当建立健全内部监督机制，对内控合规制度的执行情况进行监督。
期货公司法律风险管理制度
第一章总则第一条为加强期货公司法律风险防范，保障公司合法权益，维护市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《期货交易管理条例》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有期货业务，包括但不限于经纪业务、自营业务、资产管理业务等。
第三条公司法律风险管理制度遵循以下原则：（一）预防为主，防控结合；（二）合规经营，稳健发展；（三）责任明确，分工协作；（四）持续改进，不断完善。
第二章组织架构与职责第四条公司设立法律风险管理部门，负责公司法律风险的管理工作，具体职责如下：（一）制定和完善公司法律风险管理制度；（二）对公司期货业务进行法律风险评估，提出防范措施；（三）监督、检查公司期货业务的合规性；（四）处理公司期货业务中的法律纠纷；（五）组织开展法律风险培训、宣传教育活动；（六）其他与法律风险管理相关的工作。
第五条公司各部门、子公司应积极配合法律风险管理部门的工作，共同做好法律风险防范工作。
第三章法律风险评估与防范第六条法律风险管理部门应定期对期货业务进行法律风险评估，重点关注以下方面：（一）法律法规变化对期货业务的影响；（二）业务流程中的法律风险点；（三）交易对手、客户等第三方法律风险；（四）内部管理制度与流程的风险点；（五）其他可能引发法律风险的因素。
第七条针对评估出的法律风险，法律风险管理部门应提出以下防范措施：（一）完善公司内部管理制度，规范业务流程；（二）加强员工法律风险意识培训，提高合规操作能力；（三）加强与交易对手、客户的沟通，防范第三方法律风险；（四）密切关注法律法规变化，及时调整业务策略；（五）建立法律风险预警机制，及时发现和处理潜在风险。
第四章法律纠纷处理第八条公司期货业务发生法律纠纷时，应按照以下程序处理：（一）各部门、子公司应立即向法律风险管理部门报告；（二）法律风险管理部门组织调查，分析纠纷原因；（三）根据纠纷性质，采取和解、调解、诉讼等方式解决；（四）总结纠纷处理经验，完善公司法律风险管理制度。
期货合规管理与风险管理
风险管理部的风控手段
• 调整保证金
• 根据交易所保证金变化和市场行情变化，对客 户保证金进行调整。
• 强行平仓
• 按照规定和程序ห้องสมุดไป่ตู้对达到标准的客户持仓进行 平仓处理。
合规稽核管理
一、公司是否存在违法违规行为和重大风险隐患
• 没有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益行为 • 期货公司资产没有抽逃、占用、挪用、查封、冻结或 者用于担保行为 • 期货公司净资本持续达到监管标准 • 没有发生重大诉讼或者仲裁，目前没有重大风险 • 没有股东干预期货公司正常经营的行为 • 未发现其他违法、违规经营行为
期货公司风险管理重点
• 管理源生于客户的风险
• 管理源生于员工的风险
• 管理源于制度缺陷的风险
我公司现行的风险管理体系
公司风险管理体系采用“垂直领导、集中管理、分级控制”模式， 主要包括决策层、执行层和操作层三个层级。
决策层 董事会
执行层
经理层
操作层
各职能部门
风险管理部
稽核部
各部门相关岗位
期货公司首风的定位
下列单位和个人不得从事期货交易：
（一）国家机关和事业单位；但其工作人员是可以的 （二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和 期货业协会的工作人员； （三）证劵、期货市场禁止进入者； （四）未能提供开户证明材料的单位和个人； （五）无民事行为能力或者限制民事行为能力人； （六）期货公司的工作人员及其配偶； （七）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和 中国期货业协会的工作人员及其配偶； （八）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人；
合规/合规管理/合规风险的含义
期货公司合规法律制度研究
期货公司合规法律制度研究任何一项研究都与自然、社会密切相关,期货公司合规理论与实务研究也不例外。
随着金融行业步入新知识、新技术的后发展时期,我国期货公司合规法律制度的研究与设计,势必成为当前理论和实务界亟需解决的课题。
2008年,中国证监会下发了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,标志着我国期货行业合规风险管理工作的全面启动。
但是由于我国期货市场合规工作起步晚、人才缺乏、期货公司对合规风险管理的意识不足以及监管部门没有相应的期货合规指引和细则等诸多原因,致使期货公司相比银行、保险、证券等金融机构尚未形成成熟的合规体系。
"期货市场是一个规则导向的市场","期货法"的迟迟缺位是我国无法建立期货公司合规体系的重要因素。
期货行业自身的特性和我国期货市场的发展历史证明,合规的行业文化和规范的经营模式是期货行业和期货公司可持续发展的基础;期货公司合规管理迫切要求我国"期货法"尽快出台,以此弥补期货公司合规法律依据的不足。
本文共分为七章,从比较研究的角度借鉴美国、新加坡、日本、我国香港和台湾等地区期货公司相关法律制度的研究,弥补我国立法、外部监管、投资者保护及设立机构等层面的相对滞后和研究的薄弱环节。
第1章绪论。
概述了选题的理论和实践价值,研究的主要内容和研究方法,研究目标和研究难点、拟研究的创新点。
本章对期货、期货公司、合规、合规管理等重要概念进行了界定,简述了期货与合规的发展历史以及国内外关于期货公司合规管理的研究现状。
第一章拟解决期货公司合规较之普通企业合规、其他金融机构合规的特殊性问题。
第2章期货公司合规的理论支撑。
合规、内部控制与公司治理三者密切相关,合规是内部控制的核心内容与目标之一,为确保合规而建立起来的合规体制,与内部控制机制是构成公司治理有效性的基础。
在运作良好的公司里,其合规、内部控制与公司治理应该彼此融洽、有机结合,并形成良性的互动。
期货公司合规化管理制度
第一章总则第一条为加强期货公司合规管理，提高公司风险管理能力，保障公司稳健经营，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《期货交易管理条例》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工，包括但不限于公司总部、分支机构、子公司等。
第三条本制度旨在规范公司经营管理行为，防范合规风险，确保公司依法合规经营。
第二章合规管理组织架构第四条公司设立合规管理委员会，负责公司合规管理的总体规划和组织实施。
第五条合规管理委员会下设合规管理部门，负责公司合规管理的日常事务，包括：（一）制定、修订和完善公司合规管理制度；（二）组织开展合规培训，提高员工合规意识；（三）对公司各项业务进行合规审查，确保业务合规性；（四）建立健全合规风险管理体系，及时发现、评估和处置合规风险；（五）配合监管机构开展合规检查，接受监管机构的监督和指导。
第三章合规管理内容第六条合规管理内容主要包括：（一）法律法规遵守：公司及其员工应严格遵守国家法律法规、监管规定和行业准则，确保公司经营活动的合法性；（二）内部控制：建立健全内部控制制度，确保公司各项业务合规、高效、稳健运行；（三）风险管理：加强风险管理，防范和化解各类风险，确保公司经营安全；（四）信息披露：及时、准确、完整地披露公司相关信息，保障投资者权益；（五）客户权益保护：维护客户合法权益，确保客户资金安全；（六）员工行为规范：规范员工行为，确保员工廉洁自律，杜绝违规行为。
第七条公司各部门、分支机构及子公司应按照本制度要求，建立健全合规管理制度，落实合规管理责任。
第四章合规培训与考核第八条公司应定期组织开展合规培训，提高员工合规意识，增强合规能力。
第九条公司应建立合规考核制度，将合规管理纳入绩效考核体系，对合规表现突出的员工给予奖励，对违规行为进行处罚。
第五章风险管理与处置第十条公司应建立健全风险管理体系，包括风险识别、评估、控制和监控等方面。
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期货公司合规法律制度研究
任何一项研究都与自然、社会密切相关,期货公司合规理论与实务研究也不例外。
随着金融行业步入新知识、新技术的后发展时期,我国期货公司合规法律制度的研究与设计,势必成为当前理论和实务界亟需解决的课题。
2008年,中国证监会下发了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,标志着我国期货行业合规风险管理工作的全面启动。
但是由于我国期货市场合规工作起步晚、人才缺乏、期货公司对合规风险管理的意识不足以及监管部门没有相应的期货合规指引和细则等诸多原因,致使期货公司相比银行、保险、证券等金融机构尚未形成成熟的合规体系。
"期货市场是一个规则导向的市场","期货法"的迟迟缺位是我国无法建立期货公司合规体系的重要因素。
期货行业自身的特性和我国期货市场的发展历史证明,合规的行业文化和规范的经营模式是期货行业和期货公司可持续发展的基础;期货公司合规管理迫切要求我国"期货法"尽快出台,以此弥补期货公司合规法律依据的不足。
本文共分为七章,从比较研究的角度借鉴美国、新加坡、日本、我国香港和台湾等地区期货公司相关法律制度的研究,弥补我国立法、外部监管、投资者保护及设立机构等层面的相对滞后和研究的薄弱环节。
第1章绪论。
概述了选题的理论和实践价值,研究的主要内容和研究方法,研究目标和研究难点、拟研究的创新点。
本章对期货、期货公司、合规、合规管理等重要概念进行了界定,简述了期货与合规的发展历史以及国内外关于期货公司合规管理的研究现状。
第一章拟解决期货公司合规较之普通企业合规、其他金融机构合规的特殊性问题。
第2章期货公司合规的理论支撑。
合规、内部控制与公司治理三者密切相关,合规是内部控制的核心内容与目标之一,为确保合规而建立起来的合规体制,与内部控制机制是构成公司治理有效性的基础。
在运作良好的公司里,其合规、内部控制与公司治理应该彼此融洽、有机结合,并形成良性的互动。
合规源自公司治理,本章通过对合规的连接性、合规与道德标准、合规与律师—当事人保密主义、合规与信义义务、合规与公司透明度、期货公司合规风险控制理论等多个层面进行分析,得出合规是公司治理发展的必然选择。
合规在公司治理中的定位和作用是什么?合规义务与信义义务有哪些联系与区别?合规风险与其他风险之间的界限在哪里?此部分作为选题主体
的起始章节,逐步解决上述问题,将合规引入到期货公司的治理之中,为期货合规溯本追源,也为后文的写作进行铺垫。
第3章期货公司不合规行为的认定。
本章是文章的重点内容。
期货公司合规管理的根本目标是避免不合规行为的发生。
由于我国法律的缺失以及期货交易的复杂性,混业模式,期货公司违法违规行为的具体分类和法律认定界限模糊。
文章深入研究了美国期货公司在交易中存在的不合规行为。
通过对国内外具体的案例分析,为我国制定期货法律、规则以及如何认定欺诈、市场操纵、内幕交易、洗售、洗钱等不合规行为提出建议。
同时也为期货公司规范自身行为,制定合规计划提供充分的范式。
第4章期货公司不合规行为的法律规制。
法律、规则、准则即是期货市场的生命线,又是期货公司合规的依据。
本章归纳了期货公司合规中"规"的来源,对一般性法律规则进行了总结。
显然期货法律、规则、准则相对匮乏,限制了合规的发展,体现了行业对"期货法"出台的迫切要求。
期货市场是一个规则导向的市场,但是我国期货业存在"先发展,后立法"的问题,致使合规管理的法律依据不明晰。
因此,本文提出期货公司合规管理过程中应当适用"规则导向向原则导向过渡"的理念,当规则不健全时,法律原则依然可以作为合规管理的"底线"。
此外,本文提出完善的信息隔离墙制度和信息披露及透明化制度是预防违规风险发生的最优合规措施。
第5章期货合规与内部监控制度。
本章是论文的核心内容之一,介绍了合规与内部控制的关系,合规部门及合规总监的设置。
文章分析了企业内部出现合规部的具体原因。
本章要解决的重点问题是期货公司首席合规官与总法律顾问在公司中的角色如何分配?董事会、监事会及其他管理部门在合规过程中如何定位?合规部门的职能是什么?如何设计层级报告路径?第6章期货公司合规与投资者保护制度。
保护期货市场投资者利益是期货市场监管的重要目标。
笔者将本章的重心定位在期货公司"事后的合规管理"法律制度研究方面。
文章分析了美国的投资者举报制度,以及对投资者素养的研究制度,明确了期货投资者与期货公司的法律关系,提出通过建立一套行之有效的投资者保障基金制度,在期货公司等金融中介损害投资者利益、破产退市等情况下,能够及时对投资者的利益提供切实的保护。
针对投资者对期货公司的合规情况进行监督问题,
借鉴美国多德法案对投资者保护作出的具体规定,为我国期货公司如何通过合规保护投资者的利益提供了"蓝本"。
第7章期货公司合规与外部监管制度。
金融行业的高风险性决定了外部监管的重要性。
期货行业经过综合治理,目前已经进入了常规监管阶段。
综合治理时期对期货公司侧重的是外部监管,即期货监管机构及行业自律组织的监管。
但是,在日益发达而又复杂多变的市场经济环境下,由于期货行业的高风险性和与社会经济、政治稳定的高度关联性,使得期货行业的合规性要求不断提升。
尤其是综合治理前,相继发生的一系列因期货公司自身合规风险管理失控而导致的重大财务丑闻和关闭破产案件,引起了人们对以外部监管为中心的传统监管方式的不断反思。
如何通过加强期货公司内部合规以弥补外部监管的不足,成为期货行业面临的又一重大课题。
本章重点研究了美国、英国、新加坡以及我国台湾地区的期货公司外部监管模式;总结出我国期货公司当前外部监管存在的突出问题;以及解
决这些问题的有效途径即通过期货公司合规以弥补外部监管的不足。
第8章结论。
本章对上述各章节分析的重点问题进行了系统的总结。
文章最后提出了笔者继续进行期货公司合规管理法律制度研究的方向。