采购风险和机遇应对措施管理记录

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风险和机遇识别评价与应对措施表

3
1
3
一般风险
降低风险
1.按《外部供方控制程序》执行；
2.采购单发出后，2个工作日内追回签单；
5.根据相应的(订购记录表)与供应商沟通确认最新交期，并知会相关部门。
采购部
有效
采购部
供应商管理
土升。
由于供应商内部生产异常，生产计划错误，以及送货时堵车，车坏，自然灾害发生，或是外包快递公司送货时间延误及货物遗失，造成成本上升，货期延误，令致公司损失.
工程部业务部品质部生产部
有效
4.采购部参照承认书规格及申请单下采购单给供应商。
采购部
有效
采购部
3
采购管理
.由于填错单价，导致价格错误，令致产品成本有升高风险，造成公司损失。
2.由于报价单未及时呈交审批，或审批不及时，未能及时采购，造成货期延迟。
3.由于采购下错订单，供应商做错货，造成货期延迟，成本增加。
4.由于供应商漏单，延误货期，造成货期延迟，公司信誉受损，生产成本
3
1
3
一般风险
降低风险
1.采购根据相对应的采购单，按计划期跟进供应商生产进度并更新复期；
2.寻求品质部的协助参与，一起管控供应商生产问题；
3.跟进供应商交货发车进度，要求供应商选择及评审有资质的快递公司。
采购部
有效
公司级
4
外部供方的
品质和交期
管理
外部供方供货能力不足，原材料供应不及时，不良率较高，导致公司生产成本上升，影响产品品质
风险机遇识别评估与应对措施表
部科
序号
过程
机遇描述
风险描述
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
风险对策

风险和机遇应对措施管理记录表

3
2
低风险
加强技术设备管理，提高管理人员及普通员工素质。
5
消防安全风险
因电器电路设备、人为等因素，引起的火灾，造成财产损失、人员伤亡。
5
2
低风险
加强电器电路设备管理，提高员工的防火安全意识。
6
生产场地环境卫生风险
因卫生环境、条件、措施不达标，被相关职能部门检查、处罚、爆光，影响公司形Hale Waihona Puke 。51低风险
按照白酒生产环境卫生规范要求，加强生产现场环境卫生的监督检查工作。
风险和机遇应对措施管理记录表
风险类别：
序号
风险项目
风险描述及风险结果
严重度
频度
风险控制评估等级
风险应对措施计划
完成情况
跟进
负责人
跟进
日期
1
生产计划失误风险
生产计划失误，造成缺货、或库存积压。
3
2
低风险
随时了解库存及销售情况，确保生产计划的准确性。
2
生产安全风险
因生产操作管理、设备管理方面出现漏洞，导致员工人身安全受到威胁、发生事故、造成财产损失和人身伤亡。
7
生产安全媒体风险
因生产安全事故或其他原因被媒体爆光，产生负面影响。
5
1
低风险
加强生产安全管理，随时进行监督检查。
实施部门：生产车间实施部门负责人：填表日期：
5
2
低风险
加强员工生产操作培训及设备维护保养工作，随时进行现场监督检查，发现隐患立即整改。
3
生产过程风险
因生产过程中的各项生产控制标准制定不合理，造成妨碍生产计划完成或成本的增加。
4
1
低风险
根据产品生产实际，制定符合生产工艺的相关操作规程及参数指标。

风险和机遇应对评审记录

有效
无剩余风险
／
推动供方执行ROHS法规，定期质保部制定了ROHS报告管理制度，及时
7
外部顾客对产品是否符合ROHS法规非常关注；
低进行ROHS符合性检查，保持满向供方发出ROHS报告需更新通知，督促有效无剩余风险／
本公司在生产、服务所有活动中无废气、工业
足顾客符合ROHS法规要求供方及时更新ROHS报告。
措施完成情况
中等
对相关员工进行岗位及车间重要因素控制要求培训；进行监督检查
质保部于____2.9对重要岗位员工进行了重要环境因素识别、评价及控制要求再培训；经查重要环境因素控制符合率 100%
措施有效性评
价
有效
对重要法律法规的培训采取三质保部于____3.24 对相关员工进行了
级培训制，即公司、车间、班消防安全法规及消防设施维护要求再培
公司严格履行合规义务，违反环境法规事件为0（包括投诉事件）
有效无剩余风险
／
质保部加强了与邻近工厂的沟通，如遇
加强外部沟通，通告发生紧急三笠电器，互相告知了在紧急情况发生
10 外部附近工厂、道路存在的紧急情况，
低情况的联系方式；及时启动本时的联系方式、联系人等；办公室已将有效无剩余风险／
公司应急预案；
2017年的火灾演练点放置在邻近公司外
制定：风险和机遇
部位置审核：
附件：
风险和机遇及应对结果评审记录表
类别：序号
1
2
3 4
风险和机遇来源
风险和机遇的评估风险和机遇描述
内部
少数员工环保意识淡薄，对本岗位环境因素控制执行不到位；造成部分环境因素控制有偏差

GJB9001C-2017质量管理体系程序文件003风险和机遇管理程序及记录表格

3、风险和机遇管理程序1目的通过对公司目标和战略方向相关影响其实现环境管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。

2.范围本规程适用于本公司质量、环境和职业健康安全管理体系所覆盖范围内活动、产品和服务中内外部环境因素的识别与评价和应对风险和机遇的策划与实施。

3.权责3.1总经理：负责公司目标和战略方向相关影响其实现管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。

3.2各部门：负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施3.3品控部：负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。

4工作程序4.1风险和机遇管理策划4.1.1建立分风险和机遇评估小组风险识别活动的开展应是一次团体的活动，本公司每年一次进行风险识别和评估，在识别和评估前应建立一个“风险和机遇评估小组”，总经理应通过授权，赋予该“风险和机遇评估小组”以下的职责：a.组织实施风险和机遇分析和评估；b.制定风险和机遇应对措施并落实执行；c.编制风险评价表；d.对实施风险应对措施的实施效果验证。

4.1.2建立风险识别和评估计划评估小组组长应组织策划风险管理计划，指导操作风险识别和风险评估，以及对风险的可接受性准则规定，编制计划时，应包含但不限于以下内容：a.计划的范围，判定和描述适用于计划的产品的寿命周期阶段；b.职责和权限的分配；c.风险管理活动的评审要求；d.风险的可接受性准则，包括危害概率不能估计时的可接受风险准则；e.验证活动；f.有关生产和生产后信息收集和评审的活动。

4.1.3风险管理团队人员的任职要求为确保参与风险和机遇识别和评估的人员，其人员资质符合要求，能够胜任并且参与本部门的风险和机遇的识别和制定应对相应的应对措施，风险和机遇评估小组人员应具备以下的能力：a.熟悉其所在部门的所有流程；b.有一定的组织协调能力；c.熟悉本标准的要求，并依据本标准内容策划风险分析和评估。

ISO220002024风险和机遇的应对措施控制程序

ISO220002024风险和机遇的应对措施控制程序1.风险识别与评估食品企业应制定一个风险识别和评估的程序，以识别潜在风险，并评估其潜在影响程度。

这包括对食品原材料、生产过程、产品分发和后续环节进行详细的风险评估，以确保食品安全的持续改进。

2.风险管理计划基于风险识别和评估的结果，企业应制定一个风险管理计划。

该计划应包括控制风险的措施、实施该措施的负责人、实施该措施的时间表以及监控和评估的要求。

风险管理计划应与食品安全目标和政策保持一致，并定期进行评审和更新。

3.风险控制通过采取适当的控制措施，企业可以降低和控制食品安全风险。

这包括采取适当的规程、标准操作程序和控制点来确保食品安全。

食品企业还应对供应商进行审核和监控，确保其产品符合食品安全要求。

4.风险监控与纠正措施食品企业应建立监控措施来监测食品安全风险的执行情况。

这可以通过定期的检查、采样和实验室分析来完成。

如果发现问题，则应采取纠正措施，以防止进一步的食品安全问题。

企业应记录和跟踪这些纠正措施的实施结果，并进行必要的调整。

5.预防措施和持续改进食品企业应采取预防措施，以减少潜在的食品安全风险。

这包括培训员工，提高意识，并与相关利益相关方进行密切合作。

同时，企业应建立持续改进机制，以不断优化和改善食品安全管理体系。

6.食品安全沟通食品企业应建立有效的沟通机制，以确保食品安全信息的传递和共享。

这包括向员工提供必要的培训和指导，确保他们了解食品安全管理的要求和措施。

此外，企业还应与供应商、客户和监管机构进行沟通，以确保食品安全的共同责任和合作。

7.风险评估的审查与更新食品企业应定期审查和更新风险评估。

这包括评估现有的控制措施的有效性和改进的需要，并根据新的食品安全风险进行适当的调整。

企业应确保风险评估的准确性和可靠性，并及时更新和修订相关文件和记录。

总结：。

风险和机遇识别及应对措施表

4.通过完善体系来保证项目的多元化
综合办
2023.2.10
财务报表、年报、合同清单、档案管理专职、专人
机遇
业务面广、资质齐全可以参与项目多，确保企业效益
2
风险
资源不足导致项目无法顺利完成
1.在允许时，可通过外包的形式将部分项目分包出去，以减少资源占用，确保服务质量；
工程部
2023.2.10
定期评审
机遇
1.建立安全责任制，总经理带头抓安全，定期进行安全检查，确保服务全有保障；
2.员工购买保险，提供保障
3.销售部人员每天在相关公共资源网站查看招标
信息，及时报告，参与招投标，争取业务机会，最终成为会员得到更多更广的信息；
综合办
2023.2.10
不定期通过新闻和网络了解
机遇
公司可以凭借资质和实力更多的参加招投标，机会更多；
5.提高服务质量，引领业主满意度；
综合办
2023.2.10
与各政府部门对接，掌握最新要求
机遇
1.公司安全和环境管理到位，至今未发生安全事故、环境投诉等；
2.公司人力资源管理较好，费用控制有效，员工满意。
8
风险
1.消费者维权意识加强，安全保险得不到劳务纠纷多；
2.违法成本高昂，安全和环保责任处置力度大，有可能导致公司停业，法人坐牢。
3.继续提升资质等级，投入资源，提升综合竞争力
10
风险
没有自己的品牌很难做强做大
品牌的前提是质量的提升，没有质量及完善的体系做保障也只是空谈误企
运营部、综合办、最高管理层
2023.2.10
定期品牌宣传
机遇
品牌的优势兑现业务量有所好转
企业的利润增长点是依靠项目的多少来决定，营销离不开品牌优势作保障

风险和机遇识别及应对措施清单

1、进行市场调研
2、了解客户需求
4
产品环保风险
产品环保没达到客户要求，导致返工或验收不通过
1、要求供应商提供环保物料。
2、OEM生产过程严格监控，加大抽检力度。
技术研发部
1
技术革新风险
技术革新对市场带来较大影响
1、对市场进行调查，更新企业信息库。
加强竞争力，加大市场占有率
2
专利有效期风险
公司产品专利有效期到期，影响产品的生产和销售
采购部、营销中心
1
物料质量风险
1.物料质量不良，影响生产质量。
1、对ห้องสมุดไป่ตู้应商进行评审。
2、物料供应以高品质的供方为主。
2
物料环保风险
1物料采购不符合环保要求
1、要求供应商提供材料环保检验报告。
2、材料定期送第三方检测。若发现材料有不合格要求退货。
3
产品定价风险
1订单报价与顾客预期不符；
2产品定价缺乏全面成本观，低于成本定价；市场定位不科学
1、职责不明显，分工不清楚，企业管理困难
1、对公司管理者进行股份分配，总经理有最终决定权利。
3
培训风险
1、缺乏对新雇佣人员的培训或培训效果不佳
1、加强对新员工培训，增加技能培训
生产制造中心
1
OEM生产风险
1、交期无法满足客户的需求
2、生产质量问题。
1、OEM生产过程严格监控。
2、每日对OEM生产情况进行总结，每月总结。
严格按国家环保要求进行生产，保证环保设施的正常运行。
二、内部风险
管理层、企管及人力资源中心
1
组织机构风险
1、组织机构设置不合理，责任权利在部门及机构之间的分配不清晰

风险和机遇评估与应对管理程序

风险和机遇评估与应对管理程序1目的本程序规定了应对风险和机遇的职责、内容、过程、方法与要求，以确保管理体系实现其预期结果，增强有利影响，避免或减少不利影响，实现改进。

2、适用范围本程序适用于公司各部门及项目经理部与风险和机遇管理有关的一切活动。

3术语和定义3.1企业环境：是指一些相互依存、互相制约、不断变化的各种因素组成的一个系统，是影响企业管理决策和生产经营活动的现实各因素的集合。

包括企业的内部环境和外部环境。

3.2风险：未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。

企业风险按其内容不同可分为战略风险、财务风险、商业风险、营运风险等。

3.3机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。

3.4风险评估：是对所收集的风险管理信息和企业各项业务管理及其重要业务流程进行的风险评估，具体包括风险识别、风险分析和风险评价、应对措施等步骤，其目的在于查找和描述企业风险，评价所识别出的各种风险对企业实现目标的影响程度和风险价值给出风险控制的优先次序并选择应对措施加以实施等。

风险评估采取定性与定量相结合的方法，包括问卷调查、专家咨询、访淡、集体讨论、情景分析、统计分析、模拟分析、管理工具分析等。

4职责和权限4.1管理者代表负责组织、领导风险和机遇的识别工作，确定公司面临的风险和机遇，并确保应对风险和机遇的措施得到确定和执行。

4.2各部门负责识别本部门活动过程有关的风险和机遇，并按照有关规定，执行应对风险和机遇的措施。

4.3工程管理部负责汇总公司风险和机遇清单，以提供管理者代表确定公司面临的风险和机遇的参考和依据。

5管理内容或程序5.1应对风险和机遇的控制流程5.2考虑因素5.2.1在识别和确定风险和机遇时，应考虑对公司质量、环境和职业健康安全管理体系有影响的各种内、外部因素以及相关方的要求。

5.2.2对公司管理体系有影响内、外部因素包括正面和负面的要素和影响。

风险和机遇应对措施管理控制程序文件

程序文件TZ/QEO241 版次/更改：A/3机遇和风险应对措施管理控制程序1、目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括：风险应对措施、风险规避、风险降低和风险接受在的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量/环境管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

2、围本程序适用于在公司管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：a. 业务开发、市场调查过程的风险和机遇管理；b. 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理；d. 生产过程的风险和机遇管理；e. 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理；f. 设备的维护和保养管理过程的风险和机遇管理；g. 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理；h. 持续改进过程的风险和机遇管理；i. 当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。

3、职责3.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，及可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。

3.2行政办：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。

负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况，跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》，负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。

3.3各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

3.4销售部：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

4、术语4.1风险：在一定环境下和一定限期客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

4.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。

4.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。

风险与机遇评估分析和对应措施记录

2×2=4
低
企业管理部做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为企业发明一种稳定旳环境。
整年
风险和机遇评估分析表
类型
风险及机遇旳识别
风险及机遇旳评估
风险及机遇应对措施
执行状况
类别
外部原因及有关方描述
风险和机遇
发生也许性×严重性
等级
执行部门
时限
外部原因
经济
国际经济走向、
汇率旳变动、
通货膨胀或通货紧缩、
整年
有关大，如企业执行不规范，也许存在被查处旳风险
机遇：行业生产环境旳变化，给企业带来新旳发展机遇
3×4=12
一般
1.各级部门严格按照企业旳规章制度开展有关工作
整年
2.职能部门加大企业内部制度执行状况旳检查
整年
供应商旳规定
风险：原材料市场不稳定，但愿签订旳年度协议和保底价格，带来旳采购和资金风险
2.企业提供财务支持，对重要供应商旳优质原料保持价格优势，增进原料旳有序采购；
3.物资储运部做好到货原料旳库位安排，保证到货旳原料能及时入库
2023年5-11月
文化
重要销售区域消费习惯
风险：企业目前重要销售区域习惯性旳消费固定旳产品，同步顾客习惯从定点供应商采购，新产品新客户开拓难度较大。
机遇：企业目前重要产品客户满意度较高，具有一定旳竞争优势。
机遇：开发高价值产品，同步抓住固体制剂国家出台新政策旳良机，积极开拓保健品市场，为企业发展提供新机遇。
3×4=12
一般
1.生产制造部加强生产安排计划旳科学性，挖掘企业生产流水线旳潜能。
2.生产车间加强工艺旳管理控制，提高生产一次成功率。
2.注册部门按照企业旳年度计划，做好新产品旳注册申报，为企业后续发展提供储备力量。

风险的和机遇识别及应对要求措施表

风险和机遇识别及应对措施表部门：采购过程评价人：确认：日期：2018.1.12序号风险/机遇描述后果风险级别应对措施类别处理方式备注非常严重严重一般轻微风险机遇规避接受消除1 财务风险资源使用 √专人负责采购款项的审批及支付 √√2 采购信息风险材料描述不正确造成物料与要求不符√专人对采购信息描述进行审核 √√3 采购信息风险物料变更未及时进行沟通 √建立内部沟通系统，使信息畅通 √√4 物料到货不及时采购信息交货期要求 √进行生产调整进行弥补 √√5 物料到货不合格质量验收标准 √采用特采或退货处理 √√6 采购物料价格波动市场物料波动水准 √根据价格波动采取延期购 √√7 采购物料价格波动市场物料波动水准 √根据价格波动采批量采购 √√8 使用未经评价供应商进料不合格数量多√采用审批制度控制√√9 使用未经评价供应商交货期不满足要求 √采用审批制度控制√√10 使用未经评价供应商价格过高，不利于成本控制√采用审批制度控制√√11 供应商评价制度不合理选择供应商难以控制√对评价制度进行评定√√12 供应商评价制度不合理价格、交期、质量难以控制√对评价制度进行评定√√13 在不合格供应商进行采购价格、交期、质量难以控制√采用审批制度控制√√14 在不合格供应商进行采购不良品过多 √采用审批制度控制 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：与顾客有关的过程评价人：确认：日期：2018.1.12序号风险/机遇描述后果风险级别应对措施类别处理方式备注非常严重严重一般轻微风险机遇规避接受消除1 财务风险客户未按照要求付款造成资金周转不足√对应市场人员进行跟进 √√2 财务风险客户付款周期过长造成资金周转不足√进行先期垫付，对应市场人员对付款进行跟进√√3 合同信息风险客户产品要求不明确 √先期与客户进行充分沟通，理清产品要求√√4 合同信息风险客户要求内部传达错误 √指定专人进行合同评审及组织，确保合同评审按要求进行√√5 合同更改风险合同更改内容未及时进行内部沟通√要求合同有变更必须通知到相关部门及人员，并纳入绩效考核√√6 合同更改风险客户进行产品要求更改或撤销订单√每个业务员进行跟进，发现变动及时通知到公司内部进行处理√√7 市场风险市场产品与公司产品重叠或抄袭√采用法律手段进行维权√√8 市场风险市场产品与公司产品重叠或抄袭√更新公司产品特点并进行专利申请√√9 客户反馈/投诉质量/交期要求不足造成客户不满√进行公司内部整理、采取相应的纠正措施√√10 客户反馈/投诉质量/交期要求不足造成客户不满√改进公司内部处理方法方式，提高效率及客户满意程度√√风险和机遇识别及应对措施表部门：物料存储管理过程评价人：确认：日期：2018.1.12序号风险/机遇描述后果风险级别应对措施类别处理方式备注非常严重严重一般轻微风险机遇规避接受消除1 物料倾倒物料倾倒造成不合格 √做出规定明确堆放、搬运要求 √√2 物料超期超期造成物料不能使用 √明确物料存储时效要求 √√3 生产发错物料发错物料造成生产中断 √发放物料专人核对并做好交接要求 √√4 出货发错物料发错物料造成货物发错 √发放物料专人核对并做好交接要求 √√5 台账输入错误造成物料与实际不符√规定做到帐卡物一致√√6 物料标示错误造成物料与实际不符√规定做到帐卡物一致√√7 存储环境不符合要求造成物料提前失效 √建立专门的存储环境并按要求进行检查√√8 人员能力不足物料发错多次、台账输入多次√教育培训或调岗 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：资源管理过程评价人：确认：日期：2018.1.12序号风险/机遇描述后果风险级别应对措施类别处理方式备注非常严重严重一般轻微风险机遇规避接受消除1 岗位职责权限不明确公司岗位实际需求 √做出规定明确职责权限 √√2 招聘人员能力不足岗位能力要求 √通过文件查阅、面谈及试用进行确认√√3 培训安排不足岗位能力要求 √合理安排培训计划并报批，按批准版进行操作√√4 聘用童工法律法规要求 √严格查阅身份证明 √√5 聘用人员部分能力不满足要求岗位能力要求 √通过培训进行弥补 √√6 未按规定进行培训安排培训计划 √定期进行检查 √√7 招聘人员超越岗位能力要求岗位能力要求 √调整到合适的岗位 √√8 劳动防护配备标准不足岗位工作内容需求 √规定配备标准并按要求配备 √√9 人员流动量大人员配置标准 √采取激励措施 √√10 人员流动量大人员配置标准 √优化人员配置标准或改进工艺 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：产品实现策划过程评价人：确认：日期：2018.1.12序号风险/机遇描述后果风险级别应对措施类别处理方式备注非常严重严重一般轻微风险机遇规避接受消除1 人员岗位能力不足未按要求进行工作输出 √培训或调岗 √√2 产品输入要求不明确产品输出难度加大、输出错误或未按期输出√项目评估方式明确输入要求 √√3 产品要求临时更改产品输出难度加大、输出错误或未按期输出√建立内部系统将更改及时通知到相关设计员或共享√√4 茶农输入要求错误未能输出有效开发结果 √项目评估方式明确输入要求 √√5 输出资料错误未能输出有效开发结果或未按期输出√专人进行输出资料审核√√6 输出延期未按期输出 √建立阶段式评价方式，逐步进行验证操作√√7 样品物料采购延期样品与预期差异√寻求替代性材料或改变样机组装工艺√√8 样品物料采购延期样品与预期差异√寻求替代性材料或改变样机组装工艺√√9 样品组装工艺不符合常规生产工艺生产难度大或不能生产 √改变工艺或设备状态√√10 样品检测确认不到位样品不符合要求 √严格按照输入要求及及试用要求进行验证确认√√11 生产工艺问题不断不能生产或生产缓慢√进行试生产确认工艺要求 √√12 输出样品不符合要求产生新产品 √推荐客户试用 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：检验控制过程评价人：确认：日期：2018.1.12序号风险/机遇描述后果风险级别应对措施类别处理方式备注非常严重严重一般轻微风险机遇规避接受消除1 人员岗位能力不足检验不到位或判定错误 √培训或调岗 √√2 检测设备潜在失效或失效检验失效 √定期进行验证或校准 √√3 检测设备配备不足部分项目不能实施检验 √申请配备或通过工艺控制 √√4 检测文件要求不明确检验失效 √定期评审检验文件的有效性 √√5 检测判定误判/错判生产或出货不能顺利进行 √指定专人进行检测结果审核 √√6 检测记录未按要求保存稽核不符合√规定每日上交报表 √√7 检测记录更改稽核不符合或记录追溯性失效√指定专人进行审核确认 √√8 外部法规变化可能造成检测判定错误 √指定专人进行外部标准定期查阅，发现变化及时进行沟通√√9 客户投诉退货或赔偿√指定专人进行客户质量沟通，及时进行处理弥补√√10 客户投诉退货或赔偿√改变工艺或对产品进行改进 √√风险和机遇识别及应对措施表部门：产品实现过程评价人：确认：日期：序号风险/机遇描述后果风险级别应对措施类别处理方式备注非常严重严重一般轻微风险机遇规避接受消除1 人员岗位能力不足操作缓慢或错误频发 √培训或调岗 √√2 生产设备潜在能力不足未按期交货 √调整生产计划或配备设备 √√3 生产设备潜在失效未按期交货或批量不良品 √定期进行设备维护保养 √√4 作业文件错误不能有效指导生产 √生产前对工艺文件进行确认 √√5 未配备作业图纸生产产品自检失效 √生产前对工艺文件进行确认 √√6 治具使用错误产品不符合要求及未能按期交货√生产前对模具进行确认√√7 治具保养不到位部分产品不合格√建立模具定期保养制度并进行保养√√8 物料领取错误产品不合格/未能按期交货√物料上线前进行核对后上线 √√9 物料供应不足未能按期交货 √调整生产计划或内部跟催 √√10 人员自检判定错误产品不合格 √按照规定进行首件及过程巡检 √√11 混料产品不合格/未能按期交货√现场进行明确标示 √√12 生产环境温湿度不符合产品不合格（生锈/氧化） √按照环境要求进行控制 √√13 产品包装不符合要求产品不合格（外观不良） √按照包装要求进行控制 √√14 人员生病或精神不佳部分产品不良或工伤事故 √班前会进行确认，确保人员精神状良好√√15 防护配备不足产品卫生不符合要求 √按照要求进行配备 √√风险和机遇识别及应对措施表序号风险/机遇描述后果风险级别应对措施类别处理方式备注非常严重严重一般轻微风险机遇规避接受消除16 未按要求佩戴防护设施产品卫生不符合要求或工伤事故√过程组装进行巡检确认 √√17 工艺改进不良率过高/未能按期交货√改进过程与正常生产区分进行 √√18 工艺改进减少人员、提高效率√√√19 生产计划安排不合理未能按期交货/频繁切换机种√生产计划审核后发放使用 √√20 生产记录未按要求保存检查不合格 √每日上交控制 √√21 生产记录填写不完全检查不合格/追溯性失效 √指定专人进行审核确认 √√22 生产记录更改检查不合格/追溯性失效 √指定专人进行审核确认 √√。

质量管理体系风险和机遇应对措施及评审记录

已完成
利益相关方
顾客
顾客期望的提升会带来管理更大的的压力；顾客期望的提升也会促进公司管理的提升
见相关方需求和期望一览表
员工
员工的流动带来质量管理的挑战；员工的积极投入是体系建设的积极因素
政府
同法律法规
社会
同社会责任
外部供应商
供应商的绩效影响质量绩效；良好的供应链会带来更好的生产质量
总结
管理层通过直接判断法，建立公司目前的风险和机遇应对措施，并组织对其进行了评审，评审结果表明公司应对风险和机遇的措施充分，满足公司要求。
风险和机遇应对措施和评审表P13/JL-02
考虑的层面
QMS风险和机遇
应对措施
完成情况
外部环境
生产工艺、技术
生产工艺的成熟度与稳定性；新的生产工艺带来更好的品质
管理层组织经营、技术人员等进行新的生产工艺考察，需找机会引入新的生产工艺，提高公司竞争力和新的赢利点
进行中
法律法规
生产服务的符合性要求的提升；竞争对手存在同样的困难
已完成
组织构架
多层次的构架，带来沟通与决策上的复杂性；健全的构架是管理体系的基础
管理层建立的简单、直观和有效的组织架构，便于管理的实施
已完成
资源条件
熟悉管理体系标准的专业化人员的匮乏增加体系建设与运行的困难；相关设备设施的健全是体系建设与实施的良好条件
管理层负责培养体系管理人员，确保相关生产过程、Fra bibliotek视和测量设备等健全
评审人
各部门经理
批准
李成顺 2017.3.1
管理层根据目前全球经济发展缓慢，公司更加严格提升公司生产服务的性价比，来稳定目前客户，努力开发新客户
持续进行中

风险和机遇应对措施评价记录

过程风险和机遇评价■合理□不合理
二评审结论：
1、风险和机遇控制程序合理可行
2、风险和机遇应对措施合理可行
3、至今尚未发生表中所列风险和机遇
评价人
三存在问题及解决措（包括：问题内容、措施建议、要求完成日期）
无。
总经理签字：
四存在问题处理结果：
经再审查：公司各类业务过程、支持过程工作规范合理可行■
公司各类业务过程、支持过程工作规范可操作性强■
内外部风险和机遇应对措施评价记录
编号：
被评审文件名称
风险和机遇控制程序；
风险和机遇评价、应对措施效果评价
评审日期
2019年4月10日
一评审的主要内容及意见：
1工作程序的规定是否合理？■合理□不合理
2各环节工作内容是否全面？■合理□不合理
3各项工作的职责是否明确？■合理□不合理
4工作的接口关系是否清晰？■合理□不合理
总经理签字：
5过程中要求记录的信息是否具体？■合理□不合理
6记录中各项应对措施是否合理、可行？■合理□不合理
7产品交付和放行控制措施制定合理、可行？■合理□不合理
8采购、施工过程发生的不符合，规定的处理措施？■合理□不合理
9是否规定了施工和服务证据的管理？■合理□不合理
公司对外部因素、内部因素风险和机遇评价、应对措施效果评价：

采购风险和机遇应对措施管理记录修订稿

4
2
低风险
加强对驾驶员相关交通法规教育，加强安全监督检查。
已完成
材料验收风险
因验收人员粗心大意，导致材料质量不合格、数量差错等风险
3
2
低风险
加强检验人员质量意识教育，进行复查抽检。
已完成
库存风险
采购人员和库房人员未能充分沟通，导致的库存过多或过少的风险。
3
2
低风险
严格采购和库房管理制度，保证最优库存
已完成
采购合同不严谨
所供材料规格。型号不符合要求，不及时，条款不明确，给公司带来经济损失。
5
3
高风险
严格按照制式合同执行。每次签订合同必须经过审核
已完成
采购计划不详细
所供材料规格。型号不符合要求，不及时。
5
3
高风险
加强采购计划审批手续。
已完成
采购材料运输风险
因驾驶员酒后驾驶、疲惫驾驶、违章驾驶等原因，造成交通事故。
采购风险和机遇应对措施管理记录
风险和ห้องสมุดไป่ตู้遇应对措施管理记录
YY/QES-JL-85-2017NO:
部门：采购
序号
风险项目
风险描述及风险结果
严重度
频度
风险控制评估等级
风险应对措施计划
完成情况
跟进
负责人
跟进
日期
1
供方未评价
供方所供材料不合格。不及时，售后服务不及时等
5
3
高风险
严格执行供方管理制度，每年评价一次
已完成
价格风险
因季节性、或政策性调整导致材料价格的上涨或下跌。
3
2
低风险
充分调查市场信息。保证最优库存，防止出现采购资金风险