成立管理型基金公司条件
一、注册条件
1、私募管理型企业的注册资本（出资数额）不低于 3000 万元，设立时实收资本（实际缴付的出资数额）不低于 3000 万元；单个投资者（股东）的投资数额不低于 100 万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。
2、私募基金型企业的注册资本（出资数额）不低于 5 亿元，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于 1 亿元；单个投资者（股东）的投（出）资数额不低于 100 万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。
二、私募基金管理公司和私募基金公司的营业范围：
1、私募管理型企业的经营范围可以核定为：非证券业务的投资管理、咨询；参与设立投资型企业与管理型企业。但不得从事下列业务：
（1）、发放贷款；
（2）、公开交易证券类投资或金融衍生品交易；
（3）、以公开方式募集资金；
（4）、对除被投资企业以外的企业提供担保。）
2、私募基金型企业的经营范围除可以核定以上范围外，还可以核定：非证券业务的投资；代理其他投资企业或个人的投资。
管理型企业不可核定基金型企业经营范围。管理型企业和基金型企业均可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事证券类投资、担保。不得以公开方式募集资金，管理型和基金型企业都不得成为上市公司的股东，但是所投资的未上市企业上市后，投资型企业所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限。
三、私募基金公司或“基金管理公司”的发起人数规定：
虽没有做出规定，但一般不宜超过 50 人；做为有限责任公司，按照法律，不应超过 50 人；做为私募，无论什么形式，不应超过 200 人。
至少3名高管具备股权投资基金管理运作经验或相关业务经验
产业投资基金设立流程
产业投资基金设立流程 一、如何设立产业基金 设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经中国证监会的批准： 1、有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程； 2、注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本； 3、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币； 4、取得基金从业资格的人员达到法定人数； 4、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施； 5、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度； 6、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 此外，作为基金公司的主要股东也有规定：基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例（以下简称出资比例）最高，且不低于25%的股东。 二、产业投资基金设立程序 第一步： 1、开始准备注册XX股权私募基金（以下简称为基金）。 首先，准备发起基金的人（自然人或者法人）选择独立或者联合朋友共同成为基金的发起人。 然后，发起人在一起选定几个理想的名称作为该基金未来注册成立后的名称，然后选定谁来担任该基金的执行事务合伙人、该基金的投资方向以及该基金首期募集的资金数量（发起人需要准备募集资金总额1%的自有资金），最后确认该 基金成立后的工作地点。 2、上述资料准备完成后，发起人开始成立私募基金的招募筹备组或筹备委员会，落实成员及分工。
3、确定基金募集的对象和投资者群体，即基金将要引入的投资者（有限合伙人）范围。 4、制作相关的文件，包括但不限于：初次联系的邮件、传真内容，或电话联系的内容；基金的管理团队介绍和基金的投资方向；拟定基金名称并制作募集说明书；准备合伙协议。 5、与基金投资群体的的联系和接触，探寻投资者的投资意愿，并对感兴趣者，传送基金募集说明书。 6、开募集说明会，确认参会者的初步认股意向，并加以统计。 7、与有意向的投资者进一步沟通，签署认缴出资确认书，并判断是否达到设立标准（认缴资金额达到预定募集数量的70%以上）。 8、如果达到设立标准，基金招募筹备组或筹备委员会开始向指定地区的工商局进行注册预核名。在预核名时按照有限合伙企业归档，最终该基金在工商营业执照上表述为：XX投资管理中心或XX投资公司（有限合伙）。 9、预核名的同时，如果基金合伙人愿意，可以开始策划与当地政府主管金融的部门进行接触，从而争取当地政府对该基金的设立给予支持（无偿给予基金总额的10%-20%的配套资金）。第二步： 1、预核名通过后，举行第一次基金股东会，确认基金设立和发展的各种必要法律文件。发起设立基金的投资决策委员会。确定基金的投资决策委员章程、人员并确认外聘基金管理公司。 2、基金执行事务合伙人和外聘基金管理公司共同准备该基金在工商注册的所有必要资料（包括：认缴出资确认书、合伙协议、企业设立登记书、委托函、办公地点证明、身份证或 企业营业执照复印件、执行事务合伙人照片等）； 3、资料准备完成后，由执行事务合伙人和外聘基金管理公司负责向工商部门提交所有注册资料并完成注册； 4、基金投资决策委员会负责人、执行事务合伙人和外聘基金管理公司负责人与政府主管部门进行实质性接触，向政府提交基金的设立计划和希望政府给予的支持计划。该基金如果能够得到政府的支持，可以让该基金未来在很多业务上得到实质性的帮助。
合伙型私募投资基金企业的设立条件及程序
合伙型私募股权投资基金企业的设立条件及程序 (一)设立条件及步骤 1.根据《合伙企业法》的相关规定，设立有限合伙企业，应当具备下列条件： （1）有限合伙企业由2人以上50人以下合伙人设立，但是法律法规另有规定的除外。有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人。 （2）有书面合伙协议。 （3）有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样。 （4）有合伙人认缴或者实际缴付的出资。有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资，但不得以劳务出资。普通合伙人可以劳务出资（一般货币出资1%左右）。 （注：有限合伙人LP为合格投资者；单GP模式时，基金管理人为执行事务合伙人、普通合伙人；双GP或多GP模式时，基金管理人可为执行事务合伙人或仅为普通合伙人；执行事务合伙人一定为普通合伙人，普通合伙人不一定是执行事务合伙人） （5）法律法规规定的其他条件。 2.设立步骤 （1）《合伙协议》相关内容确定 a. 确定合伙企业的名称（基金名称）； b. 经营场所地点（准备租赁合同）； c. 合伙目的（基金投向）和合伙经营范围（投资、以自有资金投资）； d. 合伙人的姓名或者名称、住所（确定合格投资者）； e. 合伙人的出资方式、数额和缴付期限（投资金额和缴付期限需确定）； f. 利润分配、亏损分担方式（基金收益分成问题）； g. 合伙事务的执行（确定执行事务合伙人：若单GP则为基金管理人，若双GP或多GP可为其他私募基金管理人）； h. 其他细则（包括：入伙与退伙；争议解决办法；合伙企业的解散与清算（基金存续期确认）；违约责任）。
（2）进行名称预先核准 合伙型私募投资基金企业应按照规定预先申请名称核准，名称必须标明“有限合伙”。在进行名称核准之前，应至少确定企业的商号、注册资本、投资人及投资比例等相关事项。 （3）申请设立登记 设立有限合伙企业，应按照工商登记部门的要求提交申请材料。申请人应当由全体合伙人指定的代表或者共同委托的代理人向企业登记机关提交设立所需文件。（广州市办理法定期限15天，承诺期限3天） （4）领取营业执照 申请人提交的申请资料齐全，符合法定形式，企业登记机关颁发营业执照。合伙企业营业执照签发日期为合伙企业成立日期。领取营业执照后，还应： a. 刻制企业印章（至少应刻制公章、财务章、执行事务合伙人及其授权代表人名章）； b. 申请纳税登记（包括国税、地税）； c. 开立银行基本账户（在取得企业基本账户开户许可证后，企业方可进行对外投资）。 (二)设立所需文件及说明 1.需向工商机关提交的文件 （1）《合伙企业登记(备案）申请书》（原件正本（收取）1份） （2）《指定代表或者共同委托代理人授权委托书》（原件正本（收取）1份） （3）《全体合伙人的主体证明》（即身份证或营业执照）（复印件1份） （4）《全体人员签署的合伙协议》（原件正本（收取）1份） （5）《主要经营场所证明》（租赁合同）（复印件1份） （6）《全体合伙人签署的委托执行事务合伙人的委托书》（原件正本（收取）1份） （7）《关于经营范围中须在登记前报经批准的批准文件或者许可证的复印件》（原件正本（收取）1份,复印件1份）
第四章节 基金管理人-基金管理公司内部控制要求新
2015年证券从业资格考试内部资料 2015证券投资基金 第四章 基金管理人 知识点：基金管理公司内部控制要求 ● 定义： 基金管理公司内部控制应当遵循的原则、制定内部控制应当遵循的原则、内部控制的要求和内容要求 ● 详细描述： 1.基金公司内部控制应当遵循原则： （1）健全性原则； （2）有效性原则； （3）独立性原则： （4）相互制约原则： （5）成本效益原则 2.基金公司制定内控制度应当遵循原则： （1）合法、合规性原则； （2）全面性原则 （3）审慎性原则； （4）适时性原则 3.内部控制的基本要求 （1）部门设置要体现职责明确、相互制约的原则； （2）严格授权控制； （3）强化内部监察稽核控制； （4）建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度； （5）严格控制基金资产的财务风险； （6）建立完善的信息披露制度； （7）严格制定信息技术系统的管理制度； （8）建立科学严密的风险管理系统。 4.内部控制的主要内容
（1）投资管理业务控制；包括研究、决策和交易业务控制。 （2）信息披露控制； （3）信息技术系统控制； （4）会计系统控制； （5）风险管理控制； （6）监察稽核控制。 例题： 1.基金管理公司制定内部控制应当遵循的原则不包括（）. A.全面性原则 B.有效性原则 C.审慎性原则 D.适时性原则 正确答案：B 解析： 基金管理公司制定内部控制应当遵循的原则：合法、合规原则；全面性原则；审慎性原则；适时性原则。 2.下列基金管理公司内部控制的基本要求的表述中，正确的有（）。 A.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则 B.严格授权控制 C.强化内部监察稽核控制 D.建立完善的岗位责任制度和科学严格的岗位分离制度 正确答案：A,B,C,D 解析： 基金管理公司内部控制的基本要求有：部门设置要体现职责明确、相互制约的原则；严格授权控制；强化内部监察稽核控制；建立完善的岗位责任制度和科学严格的岗位分离制度；严格控制基金资产的财务风险；建立完善的信息披露制度；严格制定信息技术系统的管理制度；建立科学严密的风险管理系统。 3.关于基金管理公司信息技术系统控制的陈述，正确的有（）。 A.数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人员保管 B.建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当就地备份并且长
基金管理公司投资管理制度
深圳市前海众房汇互联网金融服务 有限公司 公司治理准则第03号关于公司执行投资业务管理制度的 通知 各部门、各岗： 为了更好地推动公司业务发展，进一步完善、规范公司业务制度，树立并维护公司品牌形象，经公司董事会研究决定，试行《深圳市前海众房汇互联网金融服务有限公司投资业务管理制度》（详见附件）。请各部门、各岗成员认真学习并执行。 特此通知！ 深圳市前海众房汇互联网金融服务有限公司 2016年2月2日 签发人：
附件： 投资业务管理制度 第一章总则 第一条为加强对公司投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束机制，实现投资综合效益最大化，根据相关法律要求，并结合公司业务特点，特制定本管理制度。 第二条公司开展的各类投资业务均适用本办法。 第二章投资原则及标准 第三条投资原则 （一）总体原则：注重安全性，确保流动性，平衡收益性。 （二）投资策略：依据总体原则，灵活设置投资期限，短期、中期、长期投资合理设置。短期投资期限控制在一年及以内，中期投资期限控制在一年至二年（个别投资可适度延长），长期投资期限为三年及以上。 （三）具体投资策略：依据投资策略，具体投资项目应明确定位，定位为单一投资或集合投资；单一投资可根据拟订投资策略或委托方需求，设定单一期限投资方案并投资；集合投资，则应充分考虑短、中、长期期限配置，并结合委托方需求设计投资方案。 （四）具体投资标的选择：短期投资，主要以银行活期存款、银行理财、保险理财、货币基金等为标的；中期投资，主要以中期可赎回股权投资、委托贷款、信托计划、资产管理计划及相应优质收益权转让为主；长期投资，主要以股权投资为主，具体为高盈利性优势企业股权、高新技术企业股权及新型商业企业股权。第四条投资资金的分配 合理分配各期募集资金与公司自有资金，确保风险可控且在可承受范围内，致力确保募集资金与自有资金能获得持续而稳定的投资收益。 第五条投资限制
投资基金管理公司筹建方案
投资基金管理公司筹建方案
目录 1．筹建工作概述 (3) 1.1筹建背景 (3) 1.2基金管理公司基本设计 (4) 1.2.1公司拟注册名称与地址 (4) 1.2.2公司股东及注册资本 (4) 1.2.3公司业务经营宗旨和范围 (4) 1.2.4公司主要业务收入 (5) 1.3公司股东简介 (5) 1.3.1霍氏实业 (5) 1.3.2某威壮 (5) 2．公司市场定位 (6) 2.1 市场概况 (6) 2.1.1 PE业务市场概况 (6) 2.1.2 企业重组基金国际经验 (8) 2.2中国并购重组的PE商机 (10) 2.2.1并购重组基金在国企改制领域的市场作用 (10) 2.2.2国企改制对金融功能的需求 (11) 2.3公司目标市场 (14) 2.4公司开拓目标市场条件 (15) 2.4.1公司发起人业务基础 (15) 2.4.1.1霍氏实业 (15) 2.4.1.2某威壮 (15) 2.4.2公司目标市场竞争优势 (16) 3．公司业务经营 (16)
3.1 业务发展策略 (16) 3.2 经营模式 (16) 3.3 业务合作 (17) 3.3.1 业务合作对象及合作内容 (17) 3.3.1.1 股东及下属机构 (17) 3.3.1.2 金融业务合作伙伴 (17) 3.3.1.3 战略合作伙伴关系 (12) 3.3.2 业务合作机制 (17) 3.4 投资项目管理 (18) 3.4.1 项目储备 (18) 3.4.1.1 项目遴选标准 (18) 3.4.1.2 项目遴选流程 (19) 3.4.1.3 项目备选库管理 (19) 3.4.2 投资限制 (20) 3.4.3 项目投资流程 (20) 3.4.4 投资后管理 (21) 3.4.5 项目退出 (22) 4.公司治理 (22) 4.1股东会 (23) 4.2董事会 (23) 4.3监事会 (24) 4.4总经理 (24) 5．公司管理 (25) 5.1筹建初期机构设置 (25) 5.2公司人员2010年配置计划 (25) 5.3高层管理团队 (26) 5.3.1团队组成 (26) 5.3.2团队激励机制 (26) 5.4员工绩效管理 (26) 5.5员工薪酬标准 (26)
投资基金管理公司注册流程
投资基金管理公司注册流程 投资基金管理公司注册流程 一登记流程 (1)企业名称预先核准 (2)申报企业设立材料 (3)经营范围确定 (4)领取《企业法人营业执照》 (5)申领全国组织机构代码 (7)办理银行登记 (8)办理招工登记 (9)验资等 二、需要提交的文件 (2)全体股东签字盖章的指定委托书 (3)全体股东共同制定公司章程 (4)全体股东的身份证明 (5)董事、执行董事、监事的身份信息的确定 (6)法定代表人的身份证明材料 (8)公司住所证明 从经营范围上看： 投资基金公司：非证券业务的投资、投资管理、咨询。投资基金管理公司：非证券业务的投资管理、咨询。
共同点都是：不得从事下列业务： 1、发放贷款; 2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易; 3、以公开方式募集资金; 4、对除被投资企业以外的企业提供担保。 注册投资基金管理 基金的分类 从组织形式上说，基金分为制基金和有限合伙制基金。从目前的实践来看，公募基金全部为制基金，私募基金既采用制的，也有采用有限合伙制的。 基金与基金 证券投资基金(一般称基金)，是基金发行的的产品。在与基金相关发行、管理、托管、注册登记、销售等环节中，与基金管理人(即基金)相关的包括基金的发行和管理、登记注册、部分销售业务(直销)。这里要着重说明的是，基金财产独立于基金管理人固有财产。也就是说，一方面，基金不得将基金财产归入其固有财产。在基金破产清算或追债的时候，基金不在此列;另一方面，投资者基金的行为不属于基金的资产。 投资基金管理公司注册流程 成大事者八律 1、觉人之诈，不愤于言; 2、受人之侮，不动于色; 3、察人之过，不扬于他; 4、施人之惠，不记于心;
私募基金成立的条件参考
私募基金成立的条件 私募基金简介 基金按是否面向一般大众募集资金分为公募与私募，按主投资标的又可分为证券投资基金（标的为股票)，期货投资基金（标的为期货合约）、货币投资基金（标的为外汇）、黄金投资基金（标的为黄金）FOFfundoffund （基金投资基金，标的为PE与VC基金）REITSrealestateInvestmentTrusts(房地产投资基金，标的为房地产），TOTtrustoftrust(信托投资基金，标的为信托产品)，对冲基金（又叫套利基金，标的为套利空间），以上这么多基金形态，很多都是西方国家有，在中国只有此类概念而并无实体（私募由于不受政策限制，投资标的灵活，所以私募是有的）。 私募基金设立条件 名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。 名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。 基金型：投资基金公司“注册资本（出资数额）不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程（合伙协议书）承诺全部到位。” 单个投资者的投资额不低于1000万元（有限合伙企业中的普通合伙
人不在本限制条款内）。 至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。 基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。（基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务： 发放贷款； 公开交易证券类投资或金融衍生品交易； 以公开方式募集资金； 对除被投资企业以外的企业提供担保。 管理型基金公司：投资基金管理：“注册资本（出资数额）不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）” 单个投资者的投资额不低于100万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。 至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。 私募基金名称分类 公司制股权投资企业名称核准为：“xx股权投资股份公司”或“xx 股权投资基金股份公司”、“xx股权投资有限公司”或“xx股权投资基金有限公司”。合伙制股权投资企业名称核准为：“xx股权投资合伙企业+（有限合伙）”或“xx股权投资基金合伙企业+（有限合伙）”。 公司制股权投资管理机构名称核定为“xx股权投资管理股份公司”或“xx股权投资基金管理股份公司”、“xx股权投资管理有限公司”或“xx 股权投资基金管理有限公司”。
基金管理公司设立申请材料内容及格式
基金管理公司设立申请材料的内容与格式 一、申请材料的纸张、封面及份数 （一）纸张 应采用幅面为209×295毫米规格的纸张(相当于A4纸张规格)。（二）封面 1、封面应标有“基金管理公司--设立申请材料”字样； 2、申请设立的基金管理公司名称、申请人名称； 3、正式报送申请材料的日期； 4、主要承办人姓名、联系方式。 (三) 页码：应当置于每页下端居中，字符大小为五号，按内容分章节安排页码顺序，例如：1－4、2－26、3－58或者1－4－1、3－1－2、3－4－21 ······章节之间应当有分隔页。 （四）份数：申请材料一式4份，其中1份为原件，1份为电子版光盘。审核通过后，申请人应当另行提交书面和电子版光盘申请材料（定稿）各1份。 二、设立申请材料目录与内容 （一）承诺函 股东对提交申请材料真实性、准确性、完整性、合规性作出的承诺，以固有货币资金出资且不受制于任何第三方的承诺。 （二）确认书 同意中国证监会及其派出机构对股东信贷记录等社会信誉情况进行
查核的确认书。 （三）申请报告 主要内容包括拟设立基金管理公司的名称、目的、设立方案、股东资格条件等，应由各股东法人代表签字、单位盖章。 商业计划书（四）． 主要内容包括：设立基金管理公司的必要性、可行性、主要股东设立基金管理公司的目的、基金管理公司发展战略、业务发展计划以及开业后3－5年财务预测等。 （五）股东情况 1、基金管理公司拟任股东基本情况表（表格见附件1，如内容填写不下，可另加附页） 2、基金管理公司拟任股东证券投资情况表（表格见附件2，如有证券投资，则填写此表；如内容填写不下，可另加附页） 3、法人资格及业务资格证明文件 包括工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照(副本)》(复印件)、国家有关监管机构颁发的业务许可证或法人许可证副本（复印件）。 4、注册资本及经营状况 （1）股东经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近三年财务报告，注册资本变动情况，相关纳税情况说明； （2）主要股东经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近两个季度末的公司净资产总额、净资本总额和净资本占净资产的
基金管理公司XXX管理制度
1 总则 1.1为维护正常的工作秩序，强化全体职工的纪律观念，结合公司实际情况，制定本制度。 1.2考勤制度是加强公司劳动纪律，维护正常的工作秩序，提高工作效率，搞好企业管理的一项重要工作。全体员工要提高认识，自觉地、认真地执行考勤、假期管理制度。 1.3公司的考勤管理由人力资源部负责实施。 1.4各部门总监、经理对本部门人员的考勤工作负有监督的义务。 1.5公司考勤实行打卡制度，员工上、下班均需打卡（共计每日2次）。员工应亲自打卡，不得帮助他人打卡和接受他人帮助打卡。 1.6考勤记录作为年度个人工作考评的参考依据。 2具体规定 2.1本公司全体员工每日工作时间一律以七小时为标准。 2.2上午上班时间为9:00时，下班时间为12:00时；下午上班时间为13:00时，下班时间为17:00时。 2.3迟到、早退 2.3.1上班规定时间5分钟以后到达，视为迟到，下班5分钟以前离开，视为早退。 2.3.2以月为计算单位，第一次迟到、早退扣款款10元，第二次迟到、早退扣款20元；第三次迟到、早退扣款30元，累计增加。迟到、早退超过30分钟者扣款50元，超过一小时者视为旷工。以上扣款在当月工资中体现。 2.3.3迟到早退情节严重屡教不改者，将给予通报批评、直至解除劳动合同处理。 2.3.4遇到恶劣天气、交通事故等特殊情况，属实的，经公司领导批准可不按迟到早退处理。 2.3.5上班时间因业务或工作需要外出者，需本人填写“外出登记 表”经直接上级领导同意后，在前台签字备案后，以便月底考勤参考。 2.4请休假 2.4.1经理级以下人员（不含经理）请假一天的由部门总监批准，二天以上的由总经理批准；部门经理、部门总监、副总经理请假由总经理批准。所有请假人员都须在人力资源部备案。 2.4.2员工因公外出不能按时打卡，应及时填写未打卡说明并注明原因，并由部门总监签字确认。
私募股权投资基金管理公司设立方案
XX私募股权投资基金管理有限公司 设立方案 河北金烨栉地投资有限公司 2011年3月8日
目录 我国房地产业的未来 (3) 我省房地产业的现状 (4) 管理公司基本情况 (6) 管理公司架构 (7) 4.管理公司注册地分析 (8) 天津市滨海新区 (8) 北京海淀区 (11) 河北石家庄 (12) 三地管理公司及基金设立条件简单对比 (14) 5.管理公司股东资格要求 (16) 公司设立流程 (17) 基本架构 (20) 基金宗旨 (20) 基金业务定位 (20) 基金运作流程 (21) 8.有关基金各方的法律关系 (22) 10.附件 (27) 公司的联系方式： (28)
1.房地产股权投资基金定义 股权投资基金在我国通常称为私募股权投资，从投资方式角度来看，是指通过私募形式对未上市企业进行的权益性投资，在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制，即通过上市、并购或管理层回购等多种方式，在企业价值获得提升后，出售持股获利的一种投资。 房地产投资基金（有限合伙制）一般由一个负无限责任的普通合伙人(基金管理公司)和一个或多个负有责任的合伙人(基金投资者)组成,主要以私募的方式募集资金,并将所募集的资金用于房地产投资。 在这种基金组织形式中,普通合伙人负责基金经营管理,并对基金债务承担无限责任;而有限合伙人拥有所有权而无经营权,也不承担无限责任。基金投资方向严格限定于房地产有关的证券(包括房地产上市公司的股票、房地产依托债券、住房抵押贷款债券等)和房地产资产等方面。房地产股权投资基金直接投资的房地产资产一般是能产生较稳定现金流的高级公寓、写字楼、仓库、厂房及商业住房等。
广州的基金管理公司注册条件
广州的基金管理公司注册条件 从狭义来说，基金公司仅指经证监会批准的、可以从事证券投资基金管理业务的基金管理公司（公募基金公司）；从广义来说，基金公司分公募基金公司和私募基金公司。公募基金公司的经营业务以及人员活动受证监会监管，其从业人员属于基金业从业人员。从组织形式上说，基金公司分为公司制基金公司和有限合伙制基金公司。从目前的实践来看，公募基金公司全部为公司制基金公司，私募基金公司既采用公司制的，也有采用有限合伙制的。那你知道广州的基金管理公司注册条件吗？下面跟着立华星财务小编来了解一下吧。 基金公司注册条件及流程： 基金公司注册条件： （一）名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。 （二）名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金”字样。 （三）除国务院决定设立的企业外，企业名称不得冠以“中国”、“中华”、“全国”、“国家”、“国际”等字样。 （四）基金管理型公司的注册资本（出资数额）不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于3000万元。 （五）基金型企业注册资本（出资数额）不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程（合伙协议书）承诺全部到位。 （六）基金公司的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。但不得从事下列业务： 1、发放贷款； 2、以公开方式募集资金； 3、对除被投资企业以外的企业提供担保。 （七）至少配备3名具备股权投资基金管理运作经验或相关业务经验的高管。 （八）按照各地出台的政策，可以进行咨询。 基金公司注册流程：
成立私募基金的条件有哪些
成立私募基金的条件有哪些 由于私募基金在运行中是以绝对利益和超额收益为经营方式，其所获得的的投资效益明显高于其他基金而广受投资者喜爱。但私募基金要想投入运行就得事先取得牌照，而在这过程中有些注意事项要了解，比如成立私募基金的条件有哪些? 下面就由小编为您详细介绍，以供您了解。 1、名称 名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。 名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。 “北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。 2、注册要求 (一)基金型基金公司 (1)注册资本：投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元，全部
为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元;5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。” 单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。 (2)运行要求：至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。 (3)经营范围：基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。(基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务： ①发放贷款; ②公开交易证券类投资或金融衍生品交易; ③以公开方式募集资金; ④对除被投资企业以外的企业提供担保。 (二)管理型基金公司
(1)注册资本：投资基金管理：“注册资本(出资数额)不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)” 单个投资者的投资额不低于100万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。 (2)运行要求：至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。 成立私募基金的条件相对较为严苛，如果想要成立私募基金就必须好好了解私募基金的管理细则。而作为投资者，在私募基金的成立中主要扮演的角色是参与基金的募集，一般情况下私募基金不会公开销售，所以投资者在投资前要做好各项调查。更多法律知识您可以登入赢了网网站咨询相关的律师。 公司经营法律知识希望对您有所帮助，赢了网建议大家遇到问题根据实际情况进行判断，必要时可寻求法律咨询电话的帮助。
成立管理型基金公司条件
一、注册条件 1、私募管理型企业的注册资本（出资数额）不低于 3000 万元，设立时实收资本（实际缴付的出资数额）不低于 3000 万元；单个投资者（股东）的投资数额不低于 100 万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。 2、私募基金型企业的注册资本（出资数额）不低于 5 亿元，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于 1 亿元；单个投资者（股东）的投（出）资数额不低于 100 万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。 二、私募基金管理公司和私募基金公司的营业范围： 1、私募管理型企业的经营范围可以核定为：非证券业务的投资管理、咨询；参与设立投资型企业与管理型企业。但不得从事下列业务： （1）、发放贷款； （2）、公开交易证券类投资或金融衍生品交易； （3）、以公开方式募集资金； （4）、对除被投资企业以外的企业提供担保。） 2、私募基金型企业的经营范围除可以核定以上范围外，还可以核定：非证券业务的投资；代理其他投资企业或个人的投资。 管理型企业不可核定基金型企业经营范围。管理型企业和基金型企业均可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事证券类投资、担保。不得以公开方式募集资金，管理型和基金型企业都不得成为上市公司的股东，但是所投资的未上市企业上市后，投资型企业所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限。 三、私募基金公司或“基金管理公司”的发起人数规定： 虽没有做出规定，但一般不宜超过 50 人；做为有限责任公司，按照法律，不应超过 50 人；做为私募，无论什么形式，不应超过 200 人。 至少3名高管具备股权投资基金管理运作经验或相关业务经验
基金管理公司基本管理制度_Llinks
错误！未指定书签。(筹) 关于特定客户资产管理业务 申请材料 特定客户资产管理业务 基本管理制度与业务流程
为规范特定客户资产管理业务的运作, 有效控制特定客户资产管理业务风险, 维护特定客户资产管理业务资产委托人的合法利益, C基金管理有限公司(以下简称“公司”或“C基金”)依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法规的规定, 特制定本制度。 第一部分特定客户资产管理业务推广与营销管理体系 1. 总则 1.1. C基金开展特定客户资产管理业务, 应恪尽职守, 履行诚实信用、谨慎勤 勉的义务, 公平对待所有投资人。公司开展该类业务以维护委托人的利益 为宗旨, 严格禁止各种形式的利益输送。 1.2. 特定客户资产管理业务的业务推广与营销管理包括特定客户资产管理业 务架构、产品设计, 业务推广和营销管理等。 2. 特定客户资产管理业务架构及流程 2.1 C基金作为特定资产的资产管理人, 根据与资产委托人签订的资产管理合 同运作和管理委托资产。 2.2 C基金设专户投资部, 专门负责特定资产业务的投资管理工作。 2.3 专户投资部下设部门总监、投资经理、投资经理助理, 负责公司特定资产 的大类配置管理、特定资产的投资等工作。 2.4 与市场部、机构理财部共享销售经理及销售经理助理等岗位, 负责公司特 定资产业务的营销推广、特定客户的服务管理、信息报告和客户服务等工 作。市场部负责渠道以及个人客户的开拓和维护, 机构理财部主要负责机 构客户的开拓和维护。 2.5 特定客户资产管理业务推广与营销体系流程如图: 图1-1: 特定客户资产管理业务推广与营销体系流程图
申请成立基金公司的条件和申请程序
申请成立基金公司的条件 和申请程序 Last revision date: 13 December 2020.
申请成立基金公司的条件和申请程序 | 浏览：1233 | 更新：2013-08-22 17:43 | 标签： 申请成立基金公司的条件 设立基金管理公司，应当具备的条件是：主要发起人为按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司；主要发起人经营状况良好，最近3年连续盈利；每个发起人实收资本不少于3亿元人民币；拟设立的基金管理公司的最低实收资本为1000万元人民币；有明确可行的基金管理计划；有合格的基金管理人才；以及中国证监会规定的其他条件。申请设立基金管理公司一般应向证券管理部门提交有关文件，由证券管理部门审核，对符合条件的基金管理公司，由证券管理部门予以批准、注册后，基金管理公司才能开业。 申请条件 （一）股东符合《证券投资基金法》和本办法的规定； （二）有符合《证券投资基金法》、《公司法》以及中国证监会规定的章程； （三）注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资； （四）有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格； （五）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施； （六）设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位； （七）有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度； （八）经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。 主要股东具备的条件
（一）从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理； （二）注册资本不低于3亿元人民币； （三）具有较好的经营业绩，资产质量良好； （四）持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善； （五）最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚； （六）没有挪用客户资产等损害客户利益的行为； （七）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间； （八）具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。 成立基金公司需具备上述条件，且缺一不可。从上述可以看出，注册基金公司要将相关资料准备齐全，如公司名称核定、公司章程起草、股东股权分配、公司任职证明、公司法人确定、公司注册地址等。 申请程序 根据我国《证券投资基金管理暂行办法》及中国证监会《关于申请设立基金管理公司有关问题的通知》的规定、申请设立基金管理公司需要经过以下程序： （1）申请设立基金管理公司应至少有两个符合条件的发起人发起。由主要发起人作为申请人向中国证监会提出申请。 （2）设立基金管理公司应经过筹建和开业两个阶段，基金管理公司的筹建和开业必须经过中国证监会批准。 （3）申请筹建基金管理公司，应由主要发起人作为申请人向中国证监会提交以下申请材料：申请报告；可行性报告；发起人情况；发起人协议；负责筹建工作的人员名单、简历；以及中国证监会要求提交的其他材料。其中发起人协议主要包括：发起人的基本权利及义务、发起人认购基金单位的出资方式及首次认购和在存续期间持有基金单位的份额、发起人对主要发起人的授权等。 （4）经中国证监会批准筹建的基金管理公司的筹建期限为6个月。如遇特殊情况，经中国证监会批准可适当延长，但最长不得超过1年。在筹建期限内，不得开展基金管理和其他业务活动。
如何申请设立基金管理公司
什么是基金管理人？它需要具备什么条件？如何申请设立基金管理公司？ 基金管理人，是指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。 基金管理人在不同国家（地区）有不同的名称，例如。在英国称投资管理公司，在美国称基金管理公司，在日本多称投资信托公司，在我国台湾称证券投资信托事业。但其职责都是基本一致的，即运用和管理基金资产。我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人的职责主要有：按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产；及时、足额向基金持有人支付基金收益；保存基金的会计账册，记录15年以上；编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告；计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值；基金契约规定的其他职责；开放式基金的管理人还应当按照国家有关规定和基金契约的规定，及时、准确地办理基金的申购与赎回。 基金管理人是基金资产的管理和运用者。基金收益的好坏取决于基金管理人管理运用基金资产的水平，因此必须对基金管理人的任职资格做出严格限定，才能保护投资者的利益，只有具备一定的条件的机构才能担任基金管理人。各个国家或地区对基金管理人的任职资格有不同的规定，一般而言，申请成为基金管理人的机构要依照本国或本地区的有关证券投资信托法规，经政府有关主管部门审核批准后，方可取得基金管理人的资格。审核内容包括：基金管理公司是否具有一定的资本实力及良好的信誉，是否具备经营、运作基金的硬件条件（如固定的场所和必要的设施等）、专门的人才及明确的基金管理计划等。 在日本，根据1951年颁布的《证券投资信托法》，信托公司必须是注册资金 5 000万日元以上的股价有限公司。发展初期，一般是由证券公司兼营基金管理 业务，随着业务的发展，由于出现难以避免的利益冲突等问题，信托公司逐渐与证券公司脱离，成为具有独立法人资格的基金管理机构。 在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，设立基金管理公司，应当具备的条件是，主要发起人为按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司；主要发起人经营状况良好，最近3年连续盈利；每个发起人实收资本不少于3亿元人民币；拟设立的基金管理公司的最低实收资本为1000万元人民币；有明确可行的基金管理计划；有合格的基金管理人才；以及中国证监会规定的其他条件。 申请设立基金管理公司一般应向证券管理部门提交有关文件，由证券管理部门审核，对符合条件的基金管理公司，由证券管理部门予以批准、注册后，基金管理公司才能开业。例如，在美国，基金管理公司受《投资顾问法》的约束。基金管理公司的审查批准机构是美国证券与交易委员会（SEC）。在日本，任何公司想成为基金管理公司（信托公司）都必须从大藏省获得许可证，基金管理公司（信托公司）只有获得大藏省颁发的许可证才能签定涉及证券投资基金的契约。 根据我国《证券投资基金管理暂行办法》及中国证监会《关于申请设立基金管理公司有关问题的通知》的规定、申请设立基金管理公司需要经过以下程序：〈1）申请设立基金管理公司应至少有两个符合条件的发起人发起。由主要发起人作为申请人向中国证监会提出申请。 （2）设立基金管理公司应经过筹建和开业两个阶段，基金管理公司的筹建和开业必须经过中国证监会批准。 （3）申请筹建基金管理公司，应由主要发起人作为申请人向中国证监会提交
投资管理公司和基金公司运营方案(公司制运作模式)
中青天使投资管理有限公司（投资管理公司）运营方案 中青天使投资管理有限公司即将成立，为保障投资管理公司的顺利运行和业务活动的成功实施，制订有关运作方案如下： 一、组织机构及人力资源 1、组织机构 投资管理公司注册资本为1000万元，其中管理层占 %，占 %，占 %。投资管理公司设董事会，由（董事长）、、三人组成，董事长系公司法定代表人；设监事一名，由徐总担任；实行董事会领导下的总经理负责制，总经理由担任；董事会负责制订公司的重大方针政策，并对涉及投资方向和投资组合战略的投资重大决策负责；总经理负责公司日常经营管理工作；监事负责对董事会和总经理的行为进行监督。 董事会成员和监事都是公司投资审查委员会（简称“投审会”）的成员，负责公司投资项目在公司内部的最终审批。投审会成员由 组成，采用投票制多数决的方式审批项目。 公司在成立初期，仅设立投融资部，公司人力资源与行政事务由中青创业网络科技（大连）有限公司人力资源与行政部门代管。具备适当规模后，逐步设立独立的投资银行部（项目挖掘、培育和具体投资工作，及旗下基金的募集和管理）、研究部（专职负责市场调查和行业分析研究工作）、项目管理部（专职负责对被投资企业和项目的
后期股权管理，及项目公司必要的日常经营和管理）、财务部、风险控制部、行政人事部等部门。 各部门职能分工如下： 投资银行部： 负责拟定公司投资战略、投资规划、投资方案、投资协议等相关文件，制订投资管理制度，并报公司管理层审批。组织实施公司投资与融资活动。参与投融资项目考察、谈判。同时，以该部门为主，会同研究部、项目管理部，负责被投资企业和（或）项目的投融资、行业研究、项目策划、经营管理分析、战略规划、经营计划管理等。 研究部： 会同投融资部门，负责投资项目市场调研、行业分析、业务与技术分析、项目谈判资料和研究支持、档案管理等工作。 项目管理部： 在项目投资完成后，会同（投资银行部）负责被投资企业和（或）项目的股权管理、后续投融资、行业研究、项目策划、经营管理分析、战略规划、经营计划管理等。 财务部： 负责投资公司会计核算管理、财务监督管理，定期出具投资公司经营分析报告；对投资银行部的拟投资项目，结合公司自身财务状况
基金公司注册条件
证券投资基金管理公司（基金公司）是指在中国成立并经中国证监会批准从事证券投资基金管理业务的企业法人。董事会是基金公司的最高权力机构。 基金公司的发起人是从事证券经营，证券投资咨询，信托资产管理或其他金融资产管理机构的机构。人们通常说该基金主要是指证券投资基金。 分类 从狭义上讲，基金公司仅指中国证监会批准的基金管理公司（公共基金公司），可以从事证券投资基金管理业务。从广义上讲，基金公司分为公共基金公司和私人基金公司。公募基金公司的业务和人员活动受中国证监会监管，其雇员属于基金业从业人员；私募基金公司不受监管（新的基金法可能会将私募基金纳入中国证监会的监管）。 在组织形式上，基金公司分为公司基金公司和有限合伙基金公司。实际上，所有公共基金公司都是公司基金公司，而私人基金公司同时采用公司制和有限合伙制。 基金 证券投资基金（俗称基金）是基金公司发行的产品。在与基金发行，管理，托管，注册和销售相关的链接中，与基金经理（即基金公司）相关的链接包括基金发行和管理，注册以及部分销售业务（直销）。这里应该强调的是，基金财产独立于基金管理人的固有财产。也就是说，一方面，基金公司不得将基金财产纳入其固有财产。基金不包括在基金公司的破产清算或债务追回中；另一方面，投资者购买基金的
行为不属于购买基金公司资产的行为。 成立条件 （一）股东遵守证券投资基金法和本办法的规定； （二）具有符合证券投资基金法，公司法和中国证监会规定的章程； （三）注册资本不少于一亿元人民币，股东以现金支付，外国股东以自由兑换货币出资； （4）应当有符合法律，行政法规和中国证监会规定的高级管理人员，以及从事研究，投资，评估，营销等业务的人员。拟聘高级管理人员和业务人员不少于15人，应当具有基金从业资格； （五）具有符合要求的营业场所，保安设施及其他与业务有关的设施； （6）建立合理的分工，明确组织职责和职务； （七）具有符合中国证监会要求的监督检查，风险控制等内部控制制度； （八）国务院批准的中国证监会规定的其他条件。
阳光私募基金的设立条件
金斧子财富：https://www.360docs.net/doc/108871118.html, 私募证券基金的区别主要在于规范化，透明化，由于借助信托公司平台发行能保证私募认购者的资金安全。 《1》、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。 《2》、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。 《3》、基金型：投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元。5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。” 《4》、单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。
金斧子财富：https://www.360docs.net/doc/108871118.html, 《5》、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。 《6》、基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。 基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务： (1)、发放贷款。 (2)、公开交易证券类投资或金融衍生品交易。 (3)、以公开方式募集资金。 (4)、对除被投资企业以外的企业提供担保。 《7》管理型基金公司：投资基金管理：“注册资本(出资数额)不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)”
金斧子财富：https://www.360docs.net/doc/108871118.html, 《8》、单个投资者的投资额不低于100万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。 《9》、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。 《10》、管理型基金企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。 如需投资咨询更多关于阳光私募设立条件的问题，可预约金斧子理财师，【金斧子】持第三方基金销售牌照，国际风投红杉资本和大型央企的招商局创投实力注资，致力于打造中国领先私募发行与服务平台，提供阳光私募、私募股权、固收产品、债券私募、海外配置等产品，方便的网上路演平台，免费预约理财师，用科技创新提升投资品质！