一级建造师-索赔问题大全

第三节工程索赔

索赔是工程承包合同履行中，当事人一方因对方不履行或不完全履行既定的义务，或者由于对方的行为使权利人受到损失时，要求对方补偿损失的权利。所以从理论上讲，索赔是双方面的，不仅承包人可以向发包人索赔，发包人同样也可以向承包人索赔。索赔是工程承包中经常发生并随处可见的正常现象。由于施工现场条件、气候条件的变化，施工进度的变化以及合同条款、规范和施工图纸的变更、差异、延误等因素的影响，使得工程承包中不可避免地出现索赔，进而导致项目的工程造价发生变化。因此，索赔的控制将是建设工程施工阶段造价控制的重要手段。

一、工程索赔的起因和分类

1．索赔的起因

引起索赔的原因是多种多样的，有的是因发包人违约或监理人的不当行为引起的，也有的是因现场条件、工程变更、有关政策和法令变更等引起的。

（1）发包人违约

发包人违约常常表现为发包人或监理人未能按合同规定为承包人提供得以顺利施工的条件。《标准施工招标文件》通用合同条款约定的有：

①发包人未能按合同约定支付预付款或合同价款，或拖延、拒绝批准付款申请和支付凭证，导致付款延误的.

②发包人原因造成停工的.

③监理人无正当理由没有在约定期限内发出复工指示，导致承包人无法复工的。

④发包人无法继续履行或明确表示不履行或实质上已停止履行合同的。

⑤发包人不履行合同约定其他义务的。

（2)合同缺陷

合同缺陷常常表现为合同文件规定不严谨甚至矛盾、合同中的遗漏或错误，这不仅包括商务条款中的缺陷，也包括技术规范和图纸中的缺陷。在这种情况下，

监理人有权做出解释。但如果承包人执行监理人的解释后引起成本增加或工期延长，则承包人可以为此提出索赔,监理人应给予证明，发包人应给予补偿.一般情况下，发包人作为合同起草人，他要对合同中的缺陷负责，除非其中有非常明显的含糊或其他缺陷,根据法律可以推定承包人有义务在投标前发现并及时向发包人指出。

(3)不利物质条件

不利物质条件通常是指承包人在施工现场遇到的不可预见的自然物质条件、非自然的物质障碍和污染物，包括地下和水文条件，但不包括气候条件。合同中一般约定，承包人遇到不利物质条件时，应采取适应不利物质条件的合理措施继续施工，并通知监理人。监理人发出指示，指示构成变更的，按有关变更的约定处理。监理人没有发出指示的，承包人因采取合理措施而增加的费用和（或）工期延误，由发包人承担。监理人发出的指示不构成变更时，承包人因采取合理措施而增加的费用和(或)工期延误，也应由发包人承担.

(4)工程变更

工程变更常常表现为设计变更、施工方法变更、追加或取消某些工作、合同规定的其他变更等。变更可以由发包人、工程师或承包人提出.这种变更是指在原合同范围内的变更,即有经验的承包人意料之中的变更，否则承包人可以拒绝，其判断标准是，变更是否与原工程有关，其目的是不是为了实现工程合同的总目标.工程变更与索赔有密切的关系。在实际工作中、可以把工程变更分为变更及相应的索赔两个部分，即把事先可以确定费用、双方签订了变更令的变更归入“工程变更”办理。把变更当时无法预知的费用或双方没有达成一致的变更价格，事后再由承包人以索赔形式提出补偿要求的变更归入“索赔"办理。事实上，合同中也作出规定，如果对于一项变更，监理人和承包人之间无法对其估价取得一致意见，则将监理人决定的价格值列入“工程变更”，剩余差额待承包人以索赔的形式提出后再按“索赔"进行处理。

(5）国家政策及法律、法令变更

国家政策及法律、法令变更，通常是指直接影响到工程造价的某些法律、法令的变更，比如限制进口、外汇管制或税收及其他收费标准的提高.国家的政策和法律、法令是承包人投标时编制报价的重要依据之一。通常合同都规定：投标截止日期之前的第28天以后，如果工程所在国法律或政策的变更导致承包人施工费用增加,则发包人应向承包人补偿该增加值；相反，如果导致费用减少，则也应由发包人受益。

(6)其他承包人干扰

其他承包人干扰通常是指因其他承包人未能按时按质按量进行并完成某工作,各承包人之间配合协调不好等而给承包人工作带来的干扰。大中型土建工程，往往会有多个承包人同时在现场施工.特别是高等级公路建设，一般分为几个标段，每个标段由不同的承包人承担,由于各承包人之间没有合同关系，他们只各自与发包人存在合同关系，监理人作为发包人代理人有责任组织协调好各承包人之间的工作，否则，就会给整个工程和各承包人的工作带来严重影响引起承包人索赔。

2．索赔的类型

由于索赔贯穿于工程项目全过程,可能发生的范围比较广泛，其分类随标准、方法不同而不同，主要有以下几种分类方法。

（1）按索赔的依据分类

按索赔的依据，索赔可分为：

①合同内索赔.合同内索赔是指索赔所涉及的内容可以在合同条款中找到

依据，并可根据合同规定明确划分责任。一般情况下，合同内索赔的处理和解决要顺利一些。

②合同外索赔.合同外索赔是指索赔的内容和权利难以在合同条款中找到

依据，但可从合同引申含义和合同适用法律或政府颁发的有关法规中找到索赔的依据。

（2）按索赔目标分类

按索赔目标或要求，索赔可分为：

①工期索赔。即由于非承包人自身原因造成拖期的,承包人要求发包人延长工期，推迟竣工日期，避免违约误期罚款等。

②费用索赔。即要求发包人补偿费用损失,调整合同价格，弥补经济损失.

(3）按索赔事件的性质分类

按索赔事件的性质，索赔又可分为：

①工程延误索赔.因发包人未按合同要求提供施工条件，如未及时交付设计图纸、施工现场、道路等，或因发包人指令工程暂停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的,承包人对此提出索赔。这是工程中常见的一类索赔.

②工程变更索赔。由于发包人或监理人指令增加或减少工程量或增加附加工程、修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长和费用增加,承包人对此提出索赔。

③工程终止索赔。由于发包人违约或发生了不可抗力事件等造成工程非正常终止，承包人因蒙受经济损失而提出索赔。

④施工加速索赔。由于发包人或监理人指令承包人加快施工速度，缩短工期，引起承包人人、财、物的额外开支而提出的索赔。

⑤意外风险和不可预见因素索赔。在工程实施过程中，因人力不可抗拒的自然灾害、特殊风险以及一个有经验的承包人通常不能合理预见的不利施工条件或外界障碍，如地下水、地质断层、溶洞、地下障碍物等引起的索赔。

⑥其他索赔。如因货币贬值、汇率变化、物价上涨、政策法令变化等原因引起的索赔。

（4)按索赔处理方式分类

按索赔处理方式，索赔可分为:

①单项索赔。单项索赔是针对某一干扰事件提出的，在影响原合同正常运行的干扰事件发生时或发生后，由合同管理人员立即处理，并在合同规定的索赔有效期内向责任方提交索赔要求和报告。单项索赔通常原因单一,责任单一，分析起来