iso14001-2015合规性评价记录
iso14001-2015合规性评价报告
合规性评价报告(IS014001: 2015)为了有效的控制公司的环境因素，保证环境目标的实现符合法律、法规及标准和其他要求特对公司的活动、产品和服务中适用的法律、法规和其他要求遵守情况而对公司的符合性进行评价。
评价时间：2016年05月06日。
评价地点：一楼会议室。
评价范围：公司活动、产品和服务中适用的法律、法规和其他要求。
评价人员：公司环境管理体系合规性评价小组成员。
评价依据：1、G B/T24001: 2015 标准，GB/T28001:2011 标准；2、公司体系文件；3、法律、法规和其他要求。
一、符合性的评价：1、电能的消耗电在我公司的运行中是不可避免需使用的资源，但在我们的控制下达到最小用电量，我们制定了《节约用电方案》对每月进行统计，对超出指标的采取改善措施。
根据执行情况的检查我司是符合《中华人民共和国节约能源法》的有关规定。
2、噪声的排放我公司在生产过程中，冲压、空压机运行过程中会产生噪声，但均不超过昼间60dB,夜间50dB(A)，均符合《中华人民共和国环境噪声污染防治法》的有关要求，符合《工业企业厂界噪声标准》 (GB12348-2008 II类区域标准。
3、污水的排放我公司排放污水主要是洗料房、超声波清洗室、办公/清洁污水、绿化污水、汽车清洗污水.其中洗料房、超声波清洗室、水需要更换时，含油废水等其它固体废弃物没有直接排入污水管道，而是用专门容器收集，统一处理，由行政部联络有专门资质的回收公司回收；办公生活废水，生活污水经工业园生活污水排污管道排放，由污水处理厂处理，公司按要求交纳排污费用。
公司也建立了《运行控制管理程序》对污水排放进行了管理。
本公司污水的排放符合《中人民共和国水污染防治法实施细则》的有关要求，符合《水污染物排放限值》(DB44/26-2001)的有关要求，符合《东莞市排污费征收管理办法》的有关要求。
4、固废的排放a、资源的回收利用对固体废物(废的纸箱及包装材料)的再循环利用，回收能源和资源。
ISO14001环境管理体系合规性评价报告
合规性评价报告
NO.
评价目的
对适用的法律法规和标准条款内容进行评价，以确保公司产品和经营活动符合法律法规 和标准的要求。
评价范围
包括公司产品的设计、采购、生产和销售过程中涉及环境保护有关的法律法规和标准的 合规性评价。
评价方法
通过现场和相计、生产和销售过程的活动相关的62个法律法规和标准条款进行调查 确认，公司的大气、噪音、工业废水、危险废弃物等排放符合适用的的法律法规条款要 求。
评 价 内 容
评价结论 编制
审核
符合要求
批准
钢
日期
表单编号：
GBT24001-2016环境管理体系合规性评价记录(ISO14001：2015)
评价结论
评价证据
整改措施
验证情况
3
中华人民共和国 大气污染防治法
车间
符合
企业守法证明
二．环保 法律
厂区废水排放 符合 废弃物的排放、倾倒 噪声排放 环境噪声污染的治理 工业噪声的申报、治理 所有活动 加工工程 公司所有活动 危险废物的管理 符合
公司目前ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ废 水排放
5
中华人民共和国 环境噪声污染防 治法
评价结论
符合
评价证据
企业守法证明
整改措施
验证情况
7
所有活动
8
第十二条 建设项目环境影响报告书、环境影响报告 建设项目环境保 表或者环境影响登记表经批准后，建设项目的性质、 护管理条例(国务 规模、地点或者采用的生产工艺发生重大变化的，建 院令) 设单位应当重新报批建设项目环境影响报告书、环境 影响报告表或者环境影响登记表。 第4条 向水体排放污染物的企事业单位，必须提交《 排污申报登记表》。超标排放的，还应写明超标原因 及限期治理措施。 中华人民共和国 水污染防治法实 施细则 第5条 企事业单位需要拆除或者闲置污染物处理设施 的，必须事先申报 第16条 被责令限期治理的单位,应当提交治理计划, 定期报告治理进度,按期完成治理任务 第19条 企事业单位造成水污染事故,必须立即采取措 施,停止或减少排污,并在事故发生后48小时内向当地 环保部门初步报告,事故查清后书面汇报 第4、5条 排污单位必须按时、如实填报《排污申报 登记表》。 第6条 排污单位申报登记后，排放污染物需作重大改 变的，应填报《排污变更申报登记表》。 第7条 排放污染物超标的单位，在申报登记时，应写 明超标排放的原因及限期治理措施。 第12条 排污单位的废水排放口、废气排放口、噪声 排放源和固体废物储藏、处置场所应适于采样、监测 计量等工作条件，排污单位应按所在地环保主管部门 的要求设立标志 第二条 直接向环境排放污染物的单位和个体工商户 (简称排污者),应当依照本条例的规定缴纳排污费.
ISO14001-2015环境管理体系环境合规性评价登录表
第十二条
每年6月5日为环境日。
√
第二十二条
企业事业单位和其他生产经营者，在污染物排放符合法定要求的基础上，进一步减少污染物排放的，人民政府应当依法采取ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ政、税收、价格、政府采购等方面的政策和措施予以鼓励和支持。
√
第二十三条
企业事业单位和其他生产经营者，为改善环境，依照有关规定转产、搬迁、关闭的，人民政府应当予以支持。
企业事业单位应当按照国家有关规定制定突发环境事件应急预案，报环境保护主管部门和有关部门备案。在发生或者可能发生突发环境事件时，企业事业单位应当立即采取措施处理，及时通报可能受到危害的单位和居民，并向环境保护主管部门和有关部门报告。
突发环境事件应急处置工作结束后，有关人民政府应当立即组织评估事件造成的环境影响和损失，并及时将评估结果向社会公布。
√
第四十条
国家促进清洁生产和资源循环利用。
国务院有关部门和地方各级人民政府应当采取措施，推广清洁能源的生产和使用。
企业应当优先使用清洁能源，采用资源利用率高、污染物排放量少的工艺、设备以及废弃物综合利用技术和污染物无害化处理技术，减少污染物的产生。
√
第四十一条
建设项目中防治污染的设施，应当与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。防治污染的设施应当符合经批准的环境影响评价文件的要求，不得擅自拆除或者闲置。
第五条
环境保护坚持保护优先、预防为主、综合治理、公众参与、损害担责的原则。
公司及周边环境保护不当带来的环境风险
公司已取得ISO14001:2015体系认证，并按法规要求定期进行环境监测，如三废检测、防雷检测等；污水排放已接管望亭污水厂，符合法规要求；废弃物实行分类回收放置，并统一有废弃物放置区域；危险废弃物有统一收集记录，并由资质单位统一收集，并保留五联单；化学品管理有专门的化学品暂存区及化学品仓进行放置，领用均有记录，存放及使用时均有防泄露容器盛装；公司有配合相城区环保中心开展清洁生产活动，并有定期做环境评价并保留环评报告。
ISO14001环境法律法规合规性评价记录表
是
是
合规性评价记录表
编号： 序号 法律、法规及其他 要求名称及条款 要求及规定 实际运行状况 是否 相符 备注
13Leabharlann 14第十七条建设项目的环境影响报告书应当包括下列内容：（一）建设项 目概况；（二）建设项目周围环境现状；（三）建设项目对环境可能造 中华人民共和国环 成影响的分析、预测和评估；（四）建设项目环境保护措施及其技术、 境影响评价法 经济论证；（五）建设项目对环境影响的经济损益分析；（六）对建设 项目实施环境监测的建议； （七）环境影响评价的结论。 涉 及水土保持的建设项目，还必须有经水行政主管部门审查同意的水土保 持方案。 环境影响报告表和环境影响登记表的内容和格式，由国务 院环境保护行政主管部门制定。 第二十二条 建设项目的环境影响评价文件，由建设单位按照国务院的 规定报有审批权的环境保护行政主管部门审批；建设项目有行业主管部 门的，其环境影响报告书或者环境影响报告表应当经行业主管部门预审 后，报有审批权的环境保护行政主管部门审批。 第二十六条 建设项目建设过程中，建设单位应当同时实施环境影响报 告书、环境影响报告表以及环境影响评价文件审批部门审批意见中提出 的环境保护对策措施。 第9条 企业应在建设项目可行性研究阶段报批建设项目环境影响报告书 、报告表。
已按要求制定本公司相关消防 安全责任制，配备了足量的消 防设施、设备和器材，并定期 维护保养；公司定期组织安全 稽查，及时消除火灾隐患，制 定了相应的火灾事故应急反应 预案，并定期进行演练。
是
公司按要求成立了志愿消防队
是
是
已按要求编制环境影响报告表
中华人民共和国环 境影响评价法
合规性评价记录表
编号： 序号 法律、法规及其他 要求名称及条款 要求及规定 是否 实际运行状况 已按要求编制环境影响报告表 相符 备注
ISO14001-2015管理评审记录汇编
管理评审报告（ISO9001-ISO14001-2015）目录1、管理评审会议通知单2、管理评审会议签到表3、管理评审会议内容4、管理评审计划5、管理评审依据6、管理评审报告1、目标实施情况、过程绩效以及产品和服务的符合性2、审核结果评价：3、顾客满意和相关方的反馈，相关方的需求和期望；对产品质量和服务质量改进的建议4、监视和测量结果5、外部供方的绩效6、合规义务遵守情况7、不合格、纠正措施的实施状况：8、风险和机遇应对措施的有效性9、质量管理体系实施过程的有效性，重要环境因素控制情况10、与体系相关的内外部因素的变化11、资源的充分性12、改进的机会。
7、管理评审结论8、管理评审改进追踪报告管理评审会议通知单1.评审目的通过对本公司环境管理体系的评审，确认刚建立的环境体系适应本公司方针、目标和质环境绩效的实现；满足IS014001:2015标准的要求；以及环境管理体系建立后在本公司运行的有效性。
2.评审依据2.1IS014001:2015标准；2.2本公司方针、目标和承诺；2.3顾客及相关方的要求和意见；3.评审内容a）以往管理评审所采取措施的实施情况；（管理者代表准备）b）与环境管理体系相关的内外部因素的变化；（管理者代表准备）c）有关环境管理体系绩效和有效性的信息，包括下列趋势性信息：1）顾客满意和相关方的反馈，相关方的需求和期望；对产品质量和服务质量改进的建议。
（营业部/业务部/管理部准备）2）环境目标的实现程度；（管理者代表准备）3）过程绩效以及产品和服务的符合性；（业部/业务部/管理部准备）4）与体系相关的内外部问题，包括合规义务和履行情况（管理者代表准备）5）监视和测量结果；不合格以及纠正措施；（品管部准备）6）审核结果；（管理者代表准备）7）外部供方的绩效；来自内外部及相关方的交流信息，包括抱怨；（管理部准备）8）重要环境因素（管理者代表准备）d）资源的充分性；（管理者代表准备）e）应对风险和机遇所采取措施的有效性；（管理者代表准备）f）改进的机会；（管理者代表准备）4.评审时间4.1***年**月**日由公司总经理在公司一会议室主持召开管理评审会；4.2参加人员：4.3各部门负责人将管理评审汇报材料于**月**日报送管理者代表。
ISO14001-2015内部审核检查记录范例
ISO14001-2015内部审核记录被审核部门：管理层审核员:XXX 日期:检查条款检查内容检查记录Y/N4.1 理解组织及其环境是否确定了外部和内部因素，并进行了监视和评审。
提供了相应的内外部因素清单,并进行了监视评审Y4.2 理解相关方的需求和期望是否确定了相关方？是否确定了相关方的要求？是否对这些要求进行了监视和评审？提供了相应的相关方清单,并进行了监视评审Y4.3 确定环境健康管理体系的范围是否确定了环境健康管理体系的范围并批准发布？确定以上内容时，是否考虑了内外部因素、相关方要求、本公司的产品和服务？是否有不适用的条款？是否说明了不适用的理由？环境健康手册中作了相应的描述.考虑了 4.1/4.2的要求.经批准.对相应不适用条款作了描述Y4.4 环境健康管理体系及其过程是否确定了管理体系的过程？（乌龟图），包括输入输出、顺序、相互作用、相关的准则和方法、资源、职责权限、风险和机遇？如何评价这些过程？是否发生了过程变更？在哪些方面可以改进这些过程？本公司过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？提供了相应的体系过程流程图,产品实现图等明确了相应的过程之间输入/输出关系,在手册中作了规定.Y5.1领导作用和承诺是否确定了最高管理者的职责，并签字承诺发布实施？手册中明确了最高管理者的职责与权限.总经理介绍企业的运作,生存都是以顾客为中心进行管理活动,首先应识别顾客的各种需求,包括明确和隐含的需求和期望,包括组织应承担的与产品有关的责任或义务及法律方面的要求,确保将这些需求转化为组织内运行的明确要求并通过环境健康管理体系的运作得以实现,从而实现顾客预期的目标.并及时了解顾客的各种需求,以不断满足顾客要求,增强顾客满意.顾客未发生较大的变化Y5.2环境方针是否由最高管理者制定了环境方针并发布？环境方针：是否形成了文件？以何种方式进行沟通？员工是否理解？是否可以提供给相关方？手册中制定了相应的环境方针并经批准发布方针已形成文件,通过宣传,培训等方式进行沟通,适宜时提供给相关方.Y5.3 组织的岗位、职责和权限是否制定了组织结构图？各岗位是否规定了职责权限？职责权限以何种方式传达给所有相关部门？提供了组织机构图,各部门职责权限.以文件形式发布并传递给有关部门.Y6.1.1 总则是否确定了本公司的风险和机遇？是否确定了应对风险和机遇的措施？是否将这些措施整合到环境健康管理体系文件中？是否评价了这此措施的有效性识别了相应的风险和机遇,并进行了评价,融入了管理体系运行之中Y6.1.2 环境因素是否识别了环境因素及进行评价分析识别了相应的环境因素,查见相应的各部门的环境因素清单及相应的评价记录查见相应的重要环境因素清单Y6.1.3合规义务是否识别了相应的适用的法律法规清单. 查见相应的法律法规清单.基本有效,适宜Y6.1.4措施的策划是否进行了相应的策划,措施有否合理查见相应的措施策划表及相应的评价表.Y6.2 环境目标及其实现的策划是否在各部门和管理各层次制定了环境目标？环境目标是否：与方针一致？是否可测量？是否考虑到顾客、相关方、本公司的要求？是否包括了产品的目标及顾客满意的目标？是否定期检查目标完成情况？是否将完成情况互相沟通？是否有不适宜的目标？是否调整了不适宜的目标？手册中制定了相应的总目标,部门目标,对目标进行了策划分解,明确职责,考核方式,评价方式,定期进行检查考核Y7.1资源是否确定了本年度要新增的人力、设备、厂房、检验、办公等各方面的资源并提供？管理层提供了适宜的人,机,料,法,环等各方面的资源.保证了体系的有效运行Y9.1.1 总则对哪些方面的进行监视和测量？用什么样的方法、频次、图表进行分析和测量？是否对过程的绩效和目标完成情况进行评价？制定了相应的策划表,对监测内容,方法,频次,评价等内容作了规定Y内部审核记录被审核部门：管理层审核员:XXX 日期:检查条款检查内容检查记录Y/N9.2 内部审核审核多长时间进行一次？是否审核了标准的要求？是否审核的本公司超越标准的要求？是否审核的体系的有效性？查审核计划？是否包括各相关部门？是否确定了审核的准则和范围？查审核的检查表？是否按计划进行了审核？审核员是否客观公正？审核报告是否传达到了各部门？不符合项是否采取了措施？以上内容是否全部形成了文件？手册及程序文件中作了相应的规定查见相应的年度内审计划,内审通知书,内审计划安排表,审核员没有审核本职工作,查见相应的内审审核记录,不合格报告,审核报告等.符合要求Y9.3管理评审9.3.1总则是否确定了管理评审的时间间隔？9.3.2管理评审输入去年的管理评审所制定的措施是否实施？是否包括了标准要求的12项内容？9.3.3 管理评审输出管理评审的报告是否包括了以下内容：a）改进的机会； b）环境健康管理体系所需的变更； c）资源需求。
iso14001合规性评价记录
危险废物转移管理
本公司已对电子信息产品所产生的固体废弃物进行了管理,进行收集,并交有资质的废 弃物处理站进行处理.
电子信息产品的管理
已识别出本公司的危险废物,标识清晰,分类回收,且制订了相关的WI来进行控制. 企业对危险废物的识别
已识别出本公司的危险废物,标识清晰,分类回收,且制订了相关的WI来进行控制. 企业对危险废物的识别
本公司已识别噪声标准,均已达到规定.
工业企业厂界噪声标准 (2008.8.19) 本公司已识别噪声标准,均已达到规定.
城市区域环境噪声适用区划分技术规范 (1994.12.06)
工业企业厂噪声测量方法 (1990.11.09)
本公司已识别噪声标准,均已达到规定. 本公司已识别噪声标准,均已达到规定.
本公司仅排放生活污水,并且向管理处统一管道排放.现符合排放标准.
MCT-ADF-070V1
公司对应活动 执行三同时
建设项目环境管理办法（1998.11.18） 6 项目建设
广东省建设项目环境保护管理条例 （1994.09.01）
本公司建设项目和本企业生产行为在建设项目的环境保护分类管理中属对环境影响很 界定本企业生产行为对环境可能造成的影
小的项目,且不属于环境敏感区.并按环评申报及执行相关要求.
作均符合法律法规的要求。
中华人民共和国固体废弃物污染环境防治法 (2005.04.01)
公司的固体废物和危险废物实行了废物分类回收,并均有标识.防泄漏设备预防,以及 由资质公司处理废物.
固体废弃物的收集、储存、处置
深圳经济特区实施《中华人民共和国固体废弃 公司的固体废物和危险废物实行了废物分类回收,并均有标识.防泄漏设备预防,以及
运输、生产及生活活动产生的噪声 运输、生产及生活活动产生的噪声 运输、生产及生活活动产生的噪声 运输、生产及生活活动产生的噪声 运输、生产及生活活动产生的噪声
ISO14001-2015+ISO45001-2018环境和职业健康安全管理体系法律法规合规性评价报告
附：评价记录综述：
ISO14001-2015及ISO45001-2018环境和职业健康安全管理体系法律法规合规性评价综述
序号
评价项目
适用的法律法规
评价内容
执行情况
评价结果
1
废水排放
中华人民共和囯环境保护法
中华人民共和国水污染防治法
一、评审时间：
2019年12月24日。
二、参加人员：
李R.钟S.翟R.李R.万S.郭R.。
三、评价目的：
对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中对法律法规遵循情况进行评价和分析。
四、评价范围：
公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。
五、评价依据：
1、ISO14001：2015标准，ISO45001:2018标准；
2、施工区工作车辆噪声：通过限速、禁鸣笛措施减少（小）噪声的产生。
满足要求
4
固体废弃物排放
中华人民共和国固体废物污染环境防治法
国家危险废物名录
危险化学品安全管理条例
电子废物污染环境防治管理办法
城市生活垃圾分类及其评价标准
1、控制要求是否得到落实；
2、实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规要求。
1、纸质、塑料、纤维、金属、耐火砖等类固废实施较旧领新，供应部回收；
2、木质、含油布等类危险固废与有资质的单位签订合同，按法律法规及当地环保局要求进行处理；
3、办公产生的圆珠笔芯、日光灯管、电池、墨盒、色带、附印纸、电子产品等类固废统一回收处理。
4、生活固废由物业中心移交环卫部门处置。
满足要求
5
能（资）源使用
中华人民共和国节约能源法
ISO14001-2015合规性评价记录表(浙江企业)
（2002.11.01.）
本公司严格贯彻“安全第一、预防为主”的安全生产方针。
本公司的主要负责人对本公司的安全生产工作全面负责。
本公司执行保障安全生产的国家标准或者行业标准。
本公司特种作业人员按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书（见本公司《特种作业人员培训一览表》）。
本公司工程项目依据环境保护验收监测或调查结果，并通过现场检查等手段，达到环境保护要求
EMS小组
2016.8
合规
建设项目环境保护分类管理名录（国家环境保护总局令第14号）（2003.01.01.）
本公司电池生产项目按照规定编制《环境影响报告书》，对项目产生的污染和对环境的影响进行全面、详细的评价。
EMS小组
EMS小组
2016.8
合规
中华人民共和国水污染防治法实施细则
（2000.03.20.）
2001年1月15日时间本公司已取得《排污许可证》JXSW-0001033。
EMS小组
2016.8
合规
关于执行《中华人民共和国水污染防治法》第七十五条有关问题的复函（2009.06.16）
本公司依法设置了排污口。
在饮用水水源保护区内没设置任何排污口。
在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上，设置了安全警示标志。
对安全设备进行经常性维护、保养，并定期检测，保证正常运转。
储存、使用危险物品或者处置废弃危险物品，执行有关法律、法规和国家标准，建立了专门的安全管理制度，采取了可靠的安全措施，接受有关主管部门依法实施的监督管理。
对重大危险源登记建档，进行定期检测、评估、监控，并制定应急预案。
本公司建设项目中防治污染的设施，与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。
ISO14001：2015环境法律法规及合规性评价表
行政部 生产部
遵守1-本司对新建、改建项目均有向环保局提 交申请 2-在公司内均有组织清洁生产并采取相应 的措施,如:选择环保物质进行生产、对废 物进行回收利用、对主要污染物排放进行 监测等
公布主要污染物的排放情况，并接受监督
节约用水-重复利用 按规定缴纳水费 防汛抗洪义务 节约能源的义务 合理用能,制定用能相关措施 加强能源管理,健全能源统计分析制度
遵守1-本司危险化学品仓由经过相关培训的人 员进行管理 2-化学品仓有建立相关的安全管理制度及 应急措施 3-危险化学品仓有相应的防护及灭火设施
21
广东省征收超标准排污 费实施办法
规章
危险化学品的运输要求 第47-54条
危险化学品的登记与事故应急求援
第3条 执行排放标准的规定
2002/7/1 第9条 按时缴费
各部门 各部门
遵守宪法作为中国第一法,本司均有严格遵守 执行
遵守1-我司有建厂同时均有申请三同时并取得 环保局的审批 2-我司在新建工程中均是优先采用污染力 少的技术 3-我司对污染物排放有进行申报且缴纳排 污费 4-对紧急事故有相应的措施进行控制及处 理 5-有毒化学品按照相关法律法规要注进行 管理
法律法规名称
分类
6
中华人民共和国海洋环 境保护法
法律
7
中华人民共和国固废物 污染环境防治法
法律
8
中华人民共和国环境噪 声污染防治法
法律
深圳******有限公司 适用法律法规及其他要求遵守情况评价表
生效日期
主要条款及主要要求事项
相关部门
适用条款符合性评价结果
评价人 评价结果
第4条 保护海洋环境
第13条 2016/11/7
第17条
iso14001-2015内部审核检查记录范例.doc
ISO14001-2015 内部审核记录被审核部门：管理层审核员 :XXX 日期 :检查检查内容检查记录Y/N 条款4.1 理是否确定了外部和内部因素，并进行了监提供了相应的内外部因素清单 , 并进行Y 解组织视和评审。
了监视评审及其环境4.2 理是否确定了相关方？是否确定了相关方提供了相应的相关方清单 , 并进行了监Y 解相关的要求？是否对这些要求进行了监视和视评审方的需评审？求和期望4.3 确是否确定了环境健康管理体系的范围并批环境健康手册中作了相应的描述 . 考虑 Y 定环境准发布？确定以上内容时，是否考虑了内了 4.1/4.2 的要求 . 经批准 . 对相应不健康管外部因素、相关方要求、本公司的产品和适用条款作了描述理体系服务？是否有不适用的条款？是否说明了的范围不适用的理由？4.4 环是否确定了管理体系的过程？（乌龟图），提供了相应的体系过程流程图 ,产品实Y 境健康包括输入输出、顺序、相互作用、相关的现图等明确了相应的过程之间输入 /输管理体准则和方法、资源、职责权限、风险和机出关系 ,在手册中作了规定 .系及其遇？如何评价这些过程？是否发生了过程过程变更？在哪些方面可以改进这些过程？本公司过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？5.1 领导是否确定了最高管理者的职责，并签字承手册中明确了最高管理者的职责与权Y 作用和诺发布实施？限.承诺总经理介绍企业的运作 ,生存都是以顾客为中心进行管理活动 ,首先应识别顾客的各种需求 ,包括明确和隐含的需求和期望 ,包括组织应承担的与产品有关的责任或义务及法律方面的要求 ,确保将这些需求转化为组织内运行的明确要求并通过环境健康管理体系的运作得以实现 ,从而实现顾客预期的目标 .并及时了解顾客的各种需求,以不断满足顾客要求 ,增强顾客满意 .顾客未发生较大的变化5.2 环境是否由最高管理者制定了环境方针并发手册中制定了相应的环境方针并经批Y 方针布？环境方针：是否形成了文件？以何种准发布方式进行沟通？员工是否理解？是否可以方针已形成文件 ,通过宣传 ,培训等方式提供给相关方？进行沟通 ,适宜时提供给相关方 .提供了组织机构图 ,各部门职责权限 .以 Y 文件形式发布并传递给有关部门 ..6.1.4 措 是否进行了相应的策划 , 措施有否合理施 的 策 划6.2 环是否在各部门和管理各层次制定了环境目境 目 标 标？环境目标是否：与方针一致？是否可 及 其 实 测量？是否考虑到顾客、相关方、本公司 现 的 策 的要求？是否包括了产品的目标及顾客满 划意的目标？是否定期检查目标完成情况？是否将完成情况互相沟通？是否有不适宜的目标？是否调整了不适宜的目标？ 7.1 资源 是否确定了本年度要新增的人力、设备、厂房、检验、办公等各方面的资源并提供？ 9.1.1 总 对哪些方面的进行监视和测量？用什么样 则 的方法、频次、图表进行分析和测量？是否对过程的绩效和目标完成情况进行评 价？识别了相应的风险和机遇 ,并进行了评价,融入了管理体系运行之中识别了相应的环境因素 ,查见相应的各部门的环境因素清单及相应的评价记 录查见相应的重要环境因素清单查见相应的法律法规清单 .基本有效 ,适 宜查见相应的措施策划表及相应的评价 表.手册中制定了相应的总目标 ,部门目标 , 对目标进行了策划分解 ,明确职责 ,考核方式 ,评价方式 ,定期进行检查考核管理层提供了适宜的人 ,机 ,料,法 ,环等各方面的资源 .保证了体系的有效运行制定了相应的策划表 , 对监测内容 ,方法,频次 ,评价等内容作了规定YYY YYYY环 境 因 素 6.1.3 合 是否识别了相应的适用的法律法规清单规义务 6.1.2总则 6.1.1 是否确定了本公司的风险和机遇？是否确定了应对风险和机遇的措施？是否将这些措施整合到环境健康管理体系文件中？是否评价了这此措施的有效性是否识别了环境因素及进行评价分析5.3 组 是否制定了组织结构图？各岗位是否规定织的 岗 了职责权限？职责权限以何种方式传达给位、职责 所有相关部门？ 和权限被审核部门：管理层审核员 :XXX日期:检查检查内容条款9.2 内审核多长时间进行一次？是否审核了标准部审核的要求？是否审核的本公司超越标准的要求？是否审核的体系的有效性？查审核计划？是否包括各相关部门？是否确定了审核的准则和范围？查审核的检查表？是否按计划进行了审核？审核员是否客观公正？审核报告是否传达到了各部门？不符合项是否采取了措施？以上内容是否全部形成了文件？9.3 管理9.3.1 总则评审是否确定了管理评审的时间间隔？9.3.2 管理评审输入去年的管理评审所制定的措施是否实施？是否包括了标准要求的 12 项内容？检查记录Y/N手册及程序文件中作了相应的规定Y查见相应的年度内审计划, 内审通知书 , 内审计划安排表 , 审核员没有审核本职工作 , 查见相应的内审审核记录 ,不合格报告 , 审核报告等 . 符合要求手册及程序文件中作了相应的规定Y查见相应的年度管评计划, 管评通知书, 会议记录 , 各部门汇总资料 , 审核报告等 . 符合要求9.3.3管理评审输出管理评审的报告是否包括了以下内容： a）改进的机会； b ）环境健康管理体系所需的变更； c ）资源需求。
合规性检查评价记录
第二十九条 在城市市区范围内，建筑生产过程中使用机械设备，可能产生环境噪声污染的，生产单位必须在工程开工十五日以前向工程所在地县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门申报该工程的项目名称、生产场所和期限、可能产生的环境噪声值以及所采取的环境噪声污染防治措施的情况
第二十七条排放污染物的企业事业单位，必须依照国务院环境保护行政主管部门的规定申报登记。
公司按照GB/T24001：2016/ISO14001标准建立了环境管理体系，进行了环境因素识别和评价，并针对重要环境因素制定了环境管理目标和管理方案。对生产过程中产生的环境污染进行了预防和控制。
按照国家规定要求，排污时向当地环境保护行政主管部门的进行了申报登记。
JL：评价人：***20**.11.12
环境因素
法律、法规和其他要求名称
要求内容
遵循情况
评价结论
符合
不符合
生产过程中所排放的废水、噪声等
中华人民共和国环境保护法
第二十四条产生环境污染和其他公害的单位，必须把环境保护工作纳入计划，建立环境保护责任制度；采取有效措施，防治在生产建设或者其他活动中产生的废气、废水、以及噪声振动、电磁波辐射等对环境的污染和危害。
按照国家对固体废物污染环境防治实行污染者依法负责的原则。承担污染防治责任。
对固体废物进行分类管理，对可回收利用的进行回收利用。
对生产过程中产生的固体废物按要求进行排放。
对生产、维修过程中产生的固体废物采取了防扬散、防流失、防渗漏或者其他防止污染环境的措施；并按要求进行排放。
在生产、维修过程中尽量采用先进的生产工艺和设备，减少工业固体废物产生量，降低工业固体废物的危害性。
ISO14001-2015合规性评价程序
合规性评价程序（ISO14001-2015）1、目的为了履行遵守法律法规和其他环境要求的承诺，以定期评价对适用法律法规和其他环境要求的遵守情况。
2、适用范围适用于公司定期评价对适用法律法规和其他环境要求的遵守情况。
3、职责3.1管理者代表负责组织法律、法规和其他环境要求的遵守情况评价输入信息的收集，并负责评价后有关纠正措施、预防措施的落实。
3.2环保部负责环境绩效监测情况的评价。
3.3办公室负责有关许可和执照等要求有效性评价。
3.4各部门负责人参与对适用法律法规和其他环境要求的遵守情况评价。
4、工作内容4.1评价时机公司每年至少进行一次适用法律法规和其他环境要求的遵守情况评价，一般安排在年度内部审核之后，管理评审之前进行。
当遇到适用法律法规和其他环境要求发生变化，企业性质、法定代表人或组织机构发生重大变更或变化，环境管理体系发生重大变化，公司发生重大环境事故，顾客及其它相关方投诉等情况时，由公司管理者代表根据实际情况决定增加评价的频次、时间和内容。
4.2评价准备4.2.1管理者代表负责准备内部审核的结果、顾客及其它相关芳的评价与信息反馈、纠正措施和预防措施的状况、环境目标指标方案的实现情况。
4.2.2环保部负责准备适用法律、法规、标准、规范和其他环境要求的变化信息，环境事故和统计分析报告，重要环境因素的控制情况，环境绩效的监测情况，上次法律法规和其他环境要求的遵守情况评价所确定的有关措施的跟踪情况。
4.2.3办公室负责准备有关许可和执照的有效性情况。
4.2.4各部门准备本部门的适用法律法规和其他环境要求的遵守情况。
4.3评价实施4.3.1参加评价人员签到。
4.3.2管理者代表主持并宣布适用法律法规和其他环境要求遵守情况评价会议开始，说明会议目的、主题内容、会议议程与会议要求。
4.3.3管理者代表就体系运行情况，包括内部审核的结果、顾客及其它相关芳的评价与信息反馈、纠正措施和预防措施的状况、环境目标指标方案的实现情况进行总体评价。
iso14001合规性评价记录范例
类别序号法律法规名称与公司相关内容摘要公司活动评价结论评价证据整改措施验证情况第6条 一切单位和个人都有保护环境的义务，并有权检举和控告污染和破坏环境的单位和个人。
所有环保相关活动第24条 产生环境污染的单位，必须把环保工作纳入计划，建立环境保护责任制度。
所有环保相关活动第27条 排放污染物的企事业单位必须申报登记。
污染物排放的申报第28条 排污收费制度缴纳排污费第29条 限期治理制度限期治理第31条 造成或者可能造成污染事故的，必须立即采取措施处理。
污染事故的处理第33条 储存、运输、使用有毒化学品必须遵守国家有关规定，防止污染环境。
有毒化学品的储存、运输、使用第11条 新建、改建、扩建向大气排放污染物的项目，必须遵守国家有关规定。
第12条 向大气排放污染物的单位必须向环保部门申报。
第14条 向大气超标排放污染物的单位，必须进行治理，并缴纳超标准排污费。
第19条 企业应当优先采用清洁生产工艺，减少大气污染物的产生第20条 造成或者可能造成大气污染事故，必须立即采取措施第36条 向大气排放粉尘的单位，必须采取除尘措施。
第42条 运输、装卸、贮存能够散发有毒有害气体或者粉尘的物质，必须采取防护措施。
第29条 禁止向水体排放油类、酸液、碱液或者剧毒废液。
第30条 禁止在水体清洗装贮过油类或有毒污染物的车辆和容器第32条 禁止向水体排放、倾倒工业废渣、城市垃圾和其他废弃物废弃物的排放、倾倒第7条 任何单位和个人都保护声环境的义务，并有权检举和控告噪声排放第16条 产生噪声污染的单位，应当采取措施进行治理。
环境噪声污染的治理第22、23、24、25条 工业噪声的定义、排放标准、申报、治理。
工业噪声的申报、治理第15、16、19、29、31、32、34条 产生、收集、贮存、运输、利用、处置固体废物的单位必须申报登记，加强管理与维护。
所有活动第30条 企业单位应当采用先进的生产工艺和设备，减少固废产生量加工工程第36条 贮存、运输、处置城市生活垃圾应当遵守国家有关规定，防止污染环境。
ISO14001合规性评价记录
对GB18597-2001重点关注“一般要求”，“危险废物贮存容器”
危险废物储存
G13
GB15562.1-1995环境保护图形标志-排放口
GB15562.1/.2-1995必须以环保局主动认可颁发为主，企业不存在执行上的义务，因此是参考标准
排污口规范
G14
有关劳动安全卫生，本公司已建立相关劳动安全制度并执行。
环境卫生关注
12
劳动防护用品管理规定
本公司已了解此法规，并配合法规执行。
应急设备
G适用环境标准一览表
序号
环境标准名称
符合性现状描述
公司对应活动
1
GB3095-1996环境空气质量标准
根据监测排放报告，废气、噪音、污水都符合标准要求
环境质量
2
GB16297-1997大气污染物综合排放标准
界定本企业生产行为对环境可能造成的影响程度
10
建设项目竣工环境保护验收管理办法（国家环保局令第13号）
本公司的环保设施/生活污水处理池和废气治理设施,现已完工,并正式投入运行。
环保设施(包括污水池、食堂废气)竣工验收的认知
11
排放污染物申报登记管理规定（国家环保局令第十号）
本公司会配合环保局要求执行。
公司对应活动
1
中华人民共和国水污染防治法（修正）
公司目前的符合污水排放的要求。
水污染防治的责任认知
2
中华人民共和国水污染防治实施细则(修正)（国务院令第284号）
公司目前的符合污水排放的要求。
提交排污申报表
3
饮用水源保护区污染防治管理规定
本公司已了解此规定，制定相关工作指引要求员工执行及保护环境。
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广东省排污费征收使用管理条例 公司每月按时缴纳排污费,见<<月物业管理及
(2007.08.01)
水电收费通知单>>。
污水/废气/噪声/固定排放的排污费认知
深圳市排污收费征收管理办法
(2003.07.01) 2 排污费管理
公司每月按时缴纳排污费,见<<月物业管理及 水电收费通知单>>。
深圳经济特区市政排水管理办法 (1999.08.06)
小的项目,且不属于环境敏感区.并按环评申报及执行相关要求.
响程度
广东省建设项目环境保护管理条 例（1994.09.01）
本公司建设项目的环境管理工作及法律责任均符合法规规定,且执行及完成环评报告 书审批制度,接受环保主管部门监督.
建设项目的审批
7
能源资源
中华人民共和国节约能源法 2008.04.01
公司对应活动
污水/废气/噪声/固定排放的排污费认知
本公司没有从国外引进技术和设备，所有均为本国人员进行生产和研发。本公司暂时
无新建项目，如再有该项目，将按照国家规定的三同时进行。
3
对外经济开 对外经济开放地区环境管理暂行 放环境保护 规定(1986.03.15)
本公司已有工厂，已向国家报关环境影响报告书和建设项目的竣工报告，均得到批准 盟事达公司新建项目，引进技术和设备及
广东省地方标准-水污染物排放限 值DB44/26-2001 (2002.01.01)
本公司仅排放生活污水,并且向管理处统一管道排放.现符合排放标准.
MCT-ADF-070V1
深圳经济特区实施《中华人民共 和国固体废弃物污染环境防治法 》规定(1997.06.01)
公司的固体废物和危险废物实行了废物分类回收,并均有标识.防泄漏设备预防,以及 由资质公司处理废物.
固体废弃物的收集、储存、处置
危险废物转移联单管理 (1999.10.01)
本公司已了解并遵守此法规.实行联单转移办法.
序
栏目
号 项目
适用的法律法规等
合规性评价记录
现状符合性描述
公司对应活动
中华人民共和国环境噪声污染防 治法 （1997.03.01）
本公司在生产中的机器设备、发电机设备等，经噪声经监测后,都无超标,而公司也暂 无新项目施工,故符合此法规. 见《监测报告》。
生产机器、机动车、发电机 等使用、维修、新项目施工中的噪声产生
公司目前的污水处理设施建设完成,并验收合格,符合污水排放的要求.
电/柴油/燃气使用 污水排放的排污许可证申报 新扩改建设项目环境影响评价 水污染防治的责任认知
中华人民共和国水污染防治实施 细则(2000.03.20)
公司目前的污水处理设施建设完成,并验收合格,符合污水排放的要求.
提交排污申报表
9
水体 污水综合排放标准(1998.01.01) 本公司仅排放生活污水,并且向管理处统一管道排放.现符合排放标准.
深圳经济特区环境噪声污染防治 条例（1994.05.01）
本公司已了解此规定及按工作指引要求，定期维修，减少不必要的噪声，预防噪声污 染。
运输、生产及生活活动产生的噪声
1
噪声
城市区域环境噪声标准 （1993.12.06）
本公司已识别噪声标准,均已达到规定.
深圳经济特区城市区域噪声标准 适用区域划分（1997.04.03)
危险废物转移管理
4 固体废弃物
电子信息产品污染控制管理办法 (2007.03.01)
本公司已对电子信息产品所产生的固体废弃物进行了管理,进行收集,并交有资质的废 弃物处理站进行处理.
电子信息产品的管理
国家危险废物名录2008.6.6
已识别出本公司的危险废物,标识清晰,分类回收,且制订了相关的WI来进行控制. 企业对危险废物的识别
。
废弃物的排放等环境活动。执行环评.
本公司在排放污染物方面，也按照国家法律规定，由有资质的单位进行回收。所有工
作均符合法律法规的要求。
中华人民共和国固体废弃物污染 环境防治法(2005.04.01)
公司的固体废物和危险废物实行了废物分类回收,并均有标识.防泄漏设备预防,以及 由资质公司处理废物.
固体废弃物的收集、储存、处置
本公司已了解并遵守此法规.并要求员工按相关工作指引执行及配合.
深圳经济特区环境保护条例
本公司已了解此规定及按环保局要求执行.
(2009.7.21)
深圳经济特
8
区环境保护
中华人民共和国 20030901
环境影响评价法
公司目前没有新扩建项目,不存在环保报建问题. 若有计划,便按法规申报及执行.
中华人民共和国水污染防治法 (20080601)
本公司已按法律规定，排放生产废水时，已向市政部门缴纳排污费。
MCT-ADF-070V1
污水/废气/噪声/固定排放的排污费认知 污水/废气/噪声/固定排放的排污费认知
2 排污费管理
序
栏目
号 项目
适用的法律法规等
深圳市排水条例2007.07.01
合规性评价记录
现状符合性描述
本公司已按法律规定，排放生产废水时，已向市政部门缴纳排污费。
广东省严控废物名录 (2004.09.01)
已识别出本公司的危险废物,标识清晰,分类回收,且制订了相关的WI来进行控制. 企业对危T-A2D0F0-30.7001V.011)
本公司已了解并遵守此法规,并在生产中尽量采用低毒低害性原料.
清洁生产的考虑
序
栏目
号 项目
适用的法律法规等
5
国家环境保 中华人民共和国环境保护法 护 1989.12.26
合规性评价记录
现状符合性描述
本公司符合中华人民共和国环境保护法的规定. 公司已执行及完成三同时的要求.
公司对应活动
执行三同时
建设项目环境管理办法 （1998.11.18） 6 项目建设
本公司建设项目和本企业生产行为在建设项目的环境保护分类管理中属对环境影响很 界定本企业生产行为对环境可能造成的影
本公司已识别噪声标准,均已达到规定.
工业企业厂界噪声标准 (2008.8.19)
本公司已识别噪声标准,均已达到规定.
城市区域环境噪声适用区划分技 术规范(1994.12.06)
本公司已识别噪声标准,均已达到规定.
工业企业厂噪声测量方法 (1990.11.09)
本公司已识别噪声标准,均已达到规定.
运输、生产及生活活动产生的噪声 运输、生产及生活活动产生的噪声 运输、生产及生活活动产生的噪声 运输、生产及生活活动产生的噪声 运输、生产及生活活动产生的噪声