监理过程中的工程索赔管理

监理过程中的工程索赔管理

工程施工合同履行期间所发生的工程索赔问题的处理。

标签承包商；索赔；监理；处理；要点

工程索赔是指在工程承包合同履行中，当事人由于另外一方未履行合同规定的义务，或者出现了应当由对方承担的风险的情况造成的实际损失，向对方提出经济补偿和时间补偿的要求，实际上承包商的索赔要求通常为工期索赔和费用索赔，工程索赔是双向的，包括承包商索赔和业主索赔两个方面。对于监理工程师而言，必须知道如何避免索赔事件发生，一旦发生了索赔事件，又该如何处置，下面就承包商索赔处理谈点自己的看法。

一. 造成工程索赔的主要原因：

1. 业主没有按合同规定的要求交付设计资料、设计图纸，没按合同规定的日期交付施工场地、交付行驶道路、接通水电而施工不能按时进场；没按合同规定的时间和数量支付工程款、供应材料，或供应材料不合格，延误工期。

2. 工程地质情况与合同规定的不一样，出现异常；合同条款不全、错误，文件不完备或文件之间矛盾、不一致；招标文件不完备，业主提供的信息有错误。

3. 业主或业主的工程师指令工程停建、缓建，指令增加、减少或删除部分工程，提高装饰标准。

4. 由于设计变更、设计错误，业主作出错误的指令，业主拖延提供图纸、拖延隐蔽工程验收，拖延对承包商问题的答复，不及时下达指令、决定，造成工程停工，或要求加快工程进度，指令承包商采取加速措施。

5. 物价大幅度上涨，造成材料价格、人工工资大幅度上涨；货币贬值；国家法令的修改。

6. 不可抗力因素使工程中断或合同终止。

7. 在保修期间，由于业主使用不当或其他非承包商责任造成损坏；业主在验收前或交付使用前，擅自使用已完或未完工程，造成工程损坏。

二. 监理工程师处理索赔的依据：

1. 招标文件、工程合同及附件，发包方认可的施工组织设计、工程图纸、各种变更、签证、技术规范等。

2. 工程各项会议纪要、往来信件、指令、信函、通知、答复等。

3. 施工计划、现场实施情况记录、工作日志、备忘录，图纸变更、交底记录，施工的影响资料，工程验收报告及各项技术鉴定报告等。

4. 工程材料采购、进场凭据；工程停送电、停送水、道路开通封闭等干扰事件影响的日期及恢复施工的日期；工程现场气候记录，有关天气的温度、风力、雨雪等。

5. 国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定等。

6. 工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录；工程会计核算资料等其他与工程有关的资料。

三. 处理索赔的程序：

根据我国建设工程施工合同文本规定，甲方未能按合同的规定履行自己的各项义务或发生错误以及应由甲方承担责任的其他情况，造成工期延误或向乙方延期支付合同价款及乙方的其他经济损失，乙方可按下列程序以书面形式向甲方索赔：

1.索赔事件发生后28d内，向工程师发生索赔意向通知；

2.发生索赔意向通知后28d内，向工程师提出补偿经济损失和延长工期的索赔报告及有关资料；

3.工程师在收到乙方递交的索赔报告和有关资料后，于28d内给予答复，或要求乙方进一步补充索赔理由和证据；

4.工程师在收到乙方递交的索赔报告和有关资料后28d内未予答复或未对乙方作进一步要求，视为该项索赔已经认可；

5.当该索赔事件持续进行时，乙方应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28d内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序同上3、4。乙方未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误给甲方造成损失，甲方也按以上各条款确定的时限向乙方提出索赔。

四.监理工程师对索赔的处理：

一旦在工程项目建设过程中发生索赔事件，监理工程师应及时到现场了解情况，做好书面及影像资料，为处理索赔做准备，当索赔事件还在继续发生时，应及时督促施工单位采取措施以减少损失，并在事件结束后整理成完整资料。当承包商提出索赔时，针对其索赔要求采取正确的应对措施：要审定承包商所提出的索赔要求有无合同依据；所引用的索赔理由是否充分。在确定属于合同索赔范畴内的索赔要求时，应该仔细审核其提出的索赔款额是否合理，工期补偿应分析是

否在关键工序及对关键工序的影响，并及时与业主沟通，處理索赔过程的每一步都通知业主参加，以减少索赔过程中的矛盾，缩短索赔过程。

监理工程师在施工过程中必须注意资料的积累。积累一切可能涉及索贻论证的资料，同施工企业、业主研究的技术问题、进度问题和其他重大问题会议应当做好会议纪要，作为正式文档资料。同时应建立严密的工程监理日志，承包方对工程师指令的执行情况、抽查试验记录、工序验收记录、计量记录、日进度记录以及每天发生的可能影响到合同协议的事件的具体情况等，同时还应建立业务往来的文件编号档案等业务记录制度，做到处理索赔时以事实和数据为依据。

加强索赔的前瞻性，有效避免过多索赔事件的发生。在工程的实施过程中，监理工程师要将预料到的可能发生的问题及时告诉承包商，避免由于工程返工所造成的工程成本上升，这样也可以减轻承包商的压力，减少其想方设法通过索赔途径弥补工程成本上升所造成的利润损失。另外，监理工程师在项目实施过程中，应对可能引起的索赔有所预测，及时采取补救措施，避免过多索赔事件的发生。

根据目前工程建设现状，业主资金不到位而引起的索赔事件非常突出，应及时提醒业主做好资金安排，根据业主资金情况与业主及承包商共同协商，由施工单位安排施工进度计划，避免索赔情况的发生。建设方资金到位后强行下达指令要求赶工，造成承包商材料浪费及窝工引起的索赔事件也很突出，应及时提醒业主单位在下达赶工指令前与施工单位协商安排施工进度，以避免索赔情况的发生。

由于本人水平及能力有限，本文中若有错误或不妥之处请谅解并提出宝贵意见。