鹏华基金公司及产品基本情况介绍

鹏华基金的投资决策委员会成员组成： 邓召明先生，公司总裁； 高阳先生，公司副总裁； 杨俊先生，机构投资部副总经理； 冀洪涛先生，研究部总经理； 程世杰先生，基金管理部副总经理；
本报告为信达证券内部培训资料，仅供营业部培训学习使用，严禁对外派发。
初冬女士，固定收益部副总经理； 唐定中先生，投研顾问。
50 50.07 -27.29 -35.28
50.07
2000年
50.00 0.00 0.00
50 77.36 21.46
38.40
77.36
1999年
50.00
50 55.90
55.90
数据来源：wind 资讯。
四、 产品线
截至 2009 年 6 月 30 日，鹏华旗下共有基金 13 只。股票型 6 只，其 4 只为开放式，2 只封闭式，混合型基金有 4 只，会在全型基金 2 只，货币型 基金 1 只。
管理基金历史及业绩：
表七、杨靖管理基金历史及业绩
名称 基金普润 鹏华优质治理 鹏华沪深300
任职日期 2006-9-27 2007-4-25
2009-4-3
离职日期 2007-4-25
回报(%) 83.14 7.24 16.22
年化收益率(%) 3.12
基金类型 股票型 股票型 股票型
数据来源：Wind 资讯，数据截至：2009 年 8 月 20 日。
17/141
58/244
总回报 (%) 140.59
40.56
-1.81
同类排 名 27/244
91/141
190/244
总回报 (%) 143.48
40.56
-1.81
投资类 型 股票型
混合型
股票型
鹏华中国50 1.5130 3.1430 40.11 24/141 148.54 14/141 320.50 混合型
代码 名称
表三、鹏华基金旗下全部产品概况一览表
基金类型 最新基金 最新资产 基金经理
份额(亿 净值(亿
份)
元)
160602 鹏华普天债券A 债券型
1.72
1.92 阳先伟
基金成立日 2003-7-12
160603 鹏华普天收益 混合型
29.08
21.81 张卓
2003-7-12
160605 鹏华中国50
1.88
2.39 35.38 45.42
2003年
78.16 -9.08 -10.41 28.16 50 78.92
3.42
4. 74.49 37.24 50 75.50 25.43
50.79 31.78 43.72
2001年
50.00 0.00 0.00
鹏华基金公司报告
一、 公司简介
鹏华基金管理有限公司成立于 1998 年 12 月 22 日，是最早成立的 10 家基金公司之一。公司原注册资本 8,000 万元人民币，后于 2001 年 9 月完 成增资扩股，增至 15,000 万元人民币。公司现有股东为国信证券股份有限 公司、欧利盛金融集团（Eurizon Financial Group）、深圳市北融信投资 发展有限公司，三家股东的出资比例分别为 50%、49%、1%。
数据来源：Wind 资讯，数据截至：2009 年 8 月 20 日。
3、阳先伟
个人简介：硕士，6 年证券从业经验，自 2006 年 12 月起担任普天债 券基金经理。先后在民生证券、国海证券等机构从事债券研究及投资组合 管理工作，历任研究员、高级经理等职务。2004 年 9 月加盟鹏华基金管理 有限公司从事债券及宏观研究工作，曾任普天债券基金基金经理助理。2008 年 5 月起，兼任鹏华丰收债券型证券投资基金基金经理。
上半年
5
2008年 608.13 146.03 31.60 558.13 50 476.89 -307.87 -39.23 423.8 53.04
5
2007年 462.10 385.70 504.81 412.10 50 784.76 649.48 480.09 613.0 171.67
8
2006年
50.00 中资
安信信托投资股份有限公司
2001-10-26
16.68 中资
数据来源：wind 资讯。
鹏华基金目前具备基本的公募基金业务资格外，还具备社保、QDII 和 专户理财资格。公司的经营理念是“专业诚信，稳健规范”。
二、 投研
鹏华基金的投资理念是 “价值投资，团队合作”，研究理念理念是 “深 入产生厚度,研究创造价值”。
表一、鹏华基金股东历史一览表
股东名称
Eurizon Financial Group 国信证券有限责任公司 深圳市北融信投资发展有限公司 国信证券有限责任公司 安徽国元信托投资有限责任公司 深圳市北融信投资发展有限公司 方正证券有限责任公司
截止日期
2007-7-27 2007-7-27 2007-7-27 2005-10-13 2005-10-13 2005-10-13 2005-10-13
76.40 -31.53 -29.21 26.40 50 135.28 30.36
28.93 39.96 95.33
2005年 107.94 19.26 21.71 57.94 50 104.92 24.12
29.85 57.05 47.88
2004年
88.68 10.52 13.46 38.68 50 80.81
2.91 9.66
3.98 唐文杰 ,黄 鑫
11.30 杨靖
2008-10-10 2009-4-3
184689 基金普惠
股票型
20.00
32.61 冀洪涛
1999-1-6
184693 基金普丰
股票型
206001 鹏华行业成长 混合型
30.00 4.70
41.28 吴昱村 ,陈 鹏
4.12 陈鹏
1999-7-14 2002-5-24
鹏华普 天收 0.7060 益
3.1520 38.43 31/141
101.27 41/141 281.46 混合型
基金普丰 基金普惠 鹏华盛世创 新
1.3083 1.5852 1.3220
3.0827 3.7372 1.3520
36.29 35.97 33.79
125/244 127/244 140/244
货币型
19.78
19.78 初冬
2005-4-12
160610 鹏华动力增长 混合型
78.24 107.64 林宇坤
2007-1-9
160611 鹏华优质治理 股票型
160612 鹏华丰收
债券型
87.43 8.86
91.46 杨靖 ,顾少 华
10.01 阳先伟
2007-4-25 2008-5-28
160613 鹏华盛世创新 股票型 160615 鹏华沪深300 股票型
管理基金历史及业绩：
名称
表六、阳先伟管理基金历史及业绩 任职日期 离职日期 回报(%) 年化收益率(%)
基金类型
本报告为信达证券内部培训资料，仅供营业部培训学习使用，严禁对外派发。
鹏华普天债券A 鹏华普天债券B 鹏华丰收
2006-12-6 2006-12-6 2008-5-28
20.64 17.84 17.80
112.97 129.83
35.93
60/244 43/244 134/244
数据来源：Wind 资讯，数据截至 2009 年 6 月 30 日。
本报告为信达证券内部培训资料，仅供营业部培训学习使用，严禁对外派发。
五、 主要基金经理
1、陈鹏
个人简介：自 2007 年 8 月起担任鹏华行业成长基金基金经理。曾在联 合证券有限责任公司任行业研究员，2006 年 5 月加入鹏华基金管理有限公 司从事行业研究工作，2007 年 3 月起担任价值优势基金（LOF）基金经理助 理。2008 年 8 月起，兼任鹏华普丰基金基金经理。
混合型
27.55
46.54 黄鑫
2004-5-12
160606 鹏华货币A
货币型
12.56
12.56 初冬
2005-4-12
160607 鹏华价值优势 股票型
156.31 125.09 程世杰
2006-7-18
160608 鹏华普天债券B 债券型
2.68
2.93 阳先伟
2003-7-12
160609 鹏华货币B
年化收益率(%) 基金类型 22.46 股票型 -5.44 混合型 31.83 混合型 9.94 混合型 -12.68 股票型
数据来源：Wind 资讯，数据截至：2009 年 8 月 20 日。
2、程世杰
个人简介：经济学硕士，11 年金融证券从业经验，自 2007 年 4 月起 担任鹏华价值优势基金基金经理。2001 年 5 月加盟鹏华基金管理有限公司， 历任行业研究员、中国 50 基金经理助理，2005 年 5 月至 2007 年 5 月担任 原普华基金（2007 年 4 月已转型为优质治理基金（LOF））基金经理，2007 年 5 月至 2007 年 8 月担任优质治理基金(LOF）基金经理。
数据来源：Wind 资讯，数据截至：2009 年 8 月 20 日。
7.16 债券型 6.24 债券型 14.18 债券型
4、杨靖
个人简介：1968 年 1 月出生，管理学硕士，7 年证券从业经验。曾在 长城证券公司从事证券研究工作，先后任研究员、行业研究小组组长；2001 年 6 月加盟鹏华基金管理有限公司从事行业研究工作，2005 年开始先后任 鹏华中国 50 基金、鹏华行业成长基金和普润基金经理助理。2006 年 9 月 开始担任普润证券投资基金基金经理。2007 年 4 月开始担任鹏华优质治理 股票型证券投资基金基金经理。
股票型：开放式——鹏华沪深 300、鹏华盛世创新、鹏华优质治理、鹏 华价值优势；封闭式——基金普丰、基金普惠；其中鹏华沪 深 300 为指数型基金。
混合型：鹏华普天收益、鹏华中国 50、鹏华行业成长、鹏华动力增长。
本报告为信达证券内部培训资料，仅供营业部培训学习使用，严禁对外派发。
债券型：鹏华丰收、鹏华普天债券。 货币型：鹏华货币。 值得说明的是鹏华的全部 4 只开放式股票型基金和鹏华动力增长都在 深交所上市交易，属于 LOF。
管理基金历史及业绩：
表四、陈鹏管理基金历史及业绩
名称 基金普丰 鹏华行业成长 宝盈鸿利收益 建信优化配置 建信优势动力
任职日期 2008-8-14 2007-8-29
2004-12-17 2007-3-1
2008-3-19
离职日期 2006-8-30
回报(%) 23.41 -10.50 60.16 26.49 -17.60
表二、鹏华基金历年管理资产规模变化表
总份额(亿份)
总资产净值(亿元)
截 止 日 全部 变化 变 化 率 开放式 封闭 全部 变化
变 化 率 开 放 封闭式
期
（%）
式
（%）
式
2009 年 491.48 -44.59 -8.32 441.48 50 531.24 47.39
9.80 459.1 72.09
管理基金历史及业绩：
表五、程世杰管理基金历史及业绩
名称 基金普华 鹏华价值优势 鹏华优质治理
任职日期 2005-5-21 2007-4-20 2007-4-25
离职日期 2007-4-25
2007-8-29
回报(%) 241.70 23.70 40.70
年化收益率(%) 88.75 9.51
基金类型 股票型 股票型 股票型
三、 公司规模
鹏华基金在 02 年之前，只拥有两只封闭式基金，规模为 50 亿份。02 年以后开始发行开放式基金，但规模增长一直较为缓慢。直到 2007 年，公 司的总资产规模才上了一个新台阶，达到了 784.76 亿 ，较 06 年增加了近 4.8 倍，公司管理的总资产规模在所有基金公司中排名第 14 。但 08 年由于 A 股市场的大幅下跌，公司管理资产规模也下跌了近 40%，而 09 年尽管市场 好转，但旗下基金遭遇了净赎回。截至 09 年 6 月 30 日，公司管理资产规 模为 531.24 亿元，在所有基金公司中排名第 16。
六、 业绩及获奖：
（一） 业绩
表八、鹏华基金公司旗下基金业绩一览表
今年以来
最近三年
成立 以来
基金简称
鹏华价值优 势 鹏华动力增 长 鹏华优质治 理
单位净 值
0.7610
1.2130
0.9770
累计单 位净值
2.3770
1.4130
0.9770
总回报 (%)
47.77
44.74
43.68
同类排 名 39/244
持股数量 (万股)
持股比例(%)
49.00 50.00
1.00 50.00 16.66 16.68 16.66
股东性质
外资 中资 中资 中资 中资 中资 中资
方正证券有限责任公司
2001-10-26
16.66 中资
安徽国元信托投资有限责任公司
2001-10-26
16.66 中资
国信证券有限责任公司
2001-10-26