企业银行公司合规绩效考核制度

企业银行公司合规绩效

考核制度

文件排版存档编号：[UYTR-OUPT28-KBNTL98-UYNN208]

企业银行（中国）有限公司

合规绩效考核制度

第一章总则

第一条为提高企业银行（中国）有限公司（以下简称“本行”）的合规管理水平，实现本行的合规管理目标，提高法律合规部门工作效率及职能要求，根据国家有关法律、法规、规章以及《企业银行（中国）有限公司章程》和本行各项规章制度，制定本制度。

第二章考核的目的和意义

第二条通过对合规工作绩效进行客观、公正的评价和反馈，可公平的加强银行的合规工作管理。

第三条以此为依据，有针对性的制定本行的合规工作计划，提升员工的合规操守、素质和能力，使员工的业务素养得到更好的提高。

第四条通过对合规工作的绩效考评，可以评价出总行各部门及各分支机构的合规工作成效和合规工作贡献。

第三章考核对象

第五条本制度适用于本行总行职能部门及各分支机构。

第六条根据合规从高层做起的原则，本制度适用于高级管理人员及所有职员。

第四章考核依据

第七条本行的合规政策、指南等相关合规管理办法。

第八条专项合规工作登记表，及上报文件，数据。

第九条其他依据。

第五章考核种类

第十条考核分为自我考核和现场考核两种。自我考核是总行职能部门及各分支机构自我合规性考评；现场考核则是由总行合规部门到总行各部门及各分支机构进行的考评。

第六章考核原则

第十一条考核人员在进行考核时要客观、公正、不得徇私舞弊或存有偏见。

第十二条只对考核时期和合规工作范围内的表现进行考核，不得对此外的事实和行为作出评价。

第十三条为了保证考核的客观、公正，考核评价应有确实根据并作出说明。

第十四条在一段时间内，考核的内容和标准应具有一定的稳定性。

第十五条考核应当使用相同的考核标准、依据及程序。

第十六条应当保证被考核人能够了解到考核结果。

第七章自我考核程序

第十七条实施自我考核是指本行总行各部门及各分支机构就合规业务方面进行自我考评，以发现工作中薄弱环节，并就工作中重点问题进行梳理、整改。

第十八条自我考核内容为合规工作制度落实、反洗钱工作上报、行内合规监管情况报告、当地合规性制度信息跟踪情况、与当地监管机构的合规性联络情况等等。第十九条自我考核时间周期一般为一年。

第二十条自我考核方法是由总行各部门及各分支机构的合规负责人组织，行长督办，并由合规人员予以落实，相互进行考核自评，将自评结果由合规负责人予以公布，并上报总行法律合规部。

第八章现场考核程序

第二十一条总行法律合规部负责实施现场考核，实施现场考核的人员对总行各部门及各分支机构进行实地检查，检查过程中，可以抽调工作记录、档案。现场考核前法律合规部应对被检查单位提前一周通知。

第二十二条现场考核内容是在本行各部门及各分支机构自我考核内容的基础上对其进行年度综合性考核，并针对其自我考评情况进行监督和抽查。

第二十三条现场考核时间安排和各个分支机构自我考核的时间相同，均为一年。第二十四条现场考核方法是由总行法律合规部到总行各部门及各个分支机构，进行现场的实地检查，并进行登记和考核结果备案。

第九章考核指标

第二十五条具体考核项目包括：

一、反洗钱上报情况评分

二、与监管机构联络情况评分

三、合规制度落实情况评分

四、行内合规性监察情况评分

五、行内合规操守培训情况评分

六、合规绩效考核落实情况评分

七、客户投诉情况评分

八、银行业信息跟踪情况评分

九、其他相关项目评分

第二十六条具体的考核内容包括：

一、主动性—反映积极主动开展合规工作，落实合规政策；

二、响应时间—反映具体工作开展的时间期限；

三、信息反馈及时度—反映银行在信息、客服、与监管机构联络情况及问题解决处理、上报的及时度（包括反洗钱、与总行、监管机构工作汇报及报告等）的工作效率程度；

四、责任心—反映合规工作人员基本工作要求；

五、文件保存情况—对于相关部门下发文件及有关法规，文案的保管留存等；

六、其他情况。

第十章考核评分标准

第二十七条根据具体的考核指标、内容进行评分标准的确定，具体分为良好、一般两个等级。

第二十八条对于总行各部门及各分支机构合规工作中表现突出的有未列入考核类别和内容的，可针对具体的优秀工作或突出合规工作人员进行备注登记，并进行加权评分。

第十一章附则

第二十九条自我考核或现场性考核结束后应由负责人对本次考核进行评分，并签章和填写具体的考核日期。

第三十条合规业绩考核表一式二份，在考核结束后一份留予本行总行各部门及各分支机构，一份留予总行法律合规部备案留档。

第三十一条本制度由总行法律合规部制定、更新及解释。

第三十二条本制度自颁布之日起实行，修改亦同。

附件：企业银行（中国）有限公司合规业绩考核表

企业银行（中国）有限公司合规业绩考核表

分支机构名称：考核日期：

备注：此表一式两份

企业银行（中国）有限公司合规业绩考核表

部门名称：考核日期：

备注：此表一式两份