新古典贸易理论
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新古典贸易理论知识
新古典贸易理论知识引言新古典贸易理论是国际贸易领域中的一种理论模型，旨在解释和预测国际贸易模式和影响贸易模式的因素。
该理论基于新古典经济学的基本原理，结合了货币经济学和外贸经济学的观点。
本文将为读者介绍新古典贸易理论的基本概念、假设和应用，并讨论其在国际贸易研究中的重要性。
基本概念1. 比较优势比较优势是新古典贸易理论的核心概念之一。
它指的是国家或地区在生产某种商品或服务方面具有相对优势的能力。
根据新古典贸易理论，国家或地区应当专注于生产并出口其相对优势产品，从而实现国际贸易的互补合作。
2. 国际贸易模式新古典贸易理论还涉及国际贸易模式的研究。
根据该理论，国际贸易模式主要由比较优势和市场规模两个因素决定。
比较优势决定了国家或地区在贸易中扮演的角色，市场规模则影响商品的生产和消费。
3. 国际贸易政策新古典贸易理论对国际贸易政策的影响也非常重要。
根据该理论，自由贸易政策对于国际贸易的发展起到了积极的推动作用。
自由贸易政策可以降低贸易壁垒，促进资源配置的优化和贸易的增长。
基本假设新古典贸易理论的研究需要基于一些假设，以下是其中一些基本假设：1.完全竞争市场：该理论假设国际贸易中的市场是完全竞争的，不存在垄断和寡头垄断。
2.完全就业：该理论假设国际贸易不会导致失业问题，所有资源都能得到充分利用。
3.恒定生产要素：该理论假设生产要素的数量和质量是恒定的，不会发生变化。
4.恒定技术水平：该理论假设技术水平在国际贸易中是恒定的，不会有技术创新和变革。
应用案例新古典贸易理论在实际研究中有广泛的应用。
以下是一些应用案例：1. 区域贸易协定新古典贸易理论为区域贸易协定的形成和发展提供了理论依据。
根据该理论，区域贸易协定的目标是通过贸易自由化来促进各成员国之间的互补合作。
2. 贸易壁垒分析新古典贸易理论能够为贸易壁垒的分析提供框架和方法。
通过比较各种贸易壁垒的影响，可以评估其对国际贸易的影响程度。
3. 国际贸易政策制定新古典贸易理论对国际贸易政策的制定具有指导作用。
新古典贸易理论
(三)人力资本说
• 美国与世界上其他国家比较，不仅具有较为 丰裕的资本要素，而且也具有较为丰裕的人 力资本。
• 因此美国出口的商品不是一般意义上的劳动 要素密集型商品，而是人力资本要素密集型 的商品
(四)自然资源说
• 自然资源、资本与劳动的投入 • 自然资源的开采、提炼与加工均投入了大量
的资本
– 国际贸易会使各国同质要素获得相同的相对与绝 对收入。
– 国际贸易对国际要素流动的替代
• 案例分析
三、雷布任斯基定理（数量调整）
• 在商品的相对价格不发生变动，并且两种 商品均被生产的条件下,一种要素供给数量 增加而其他要素供给数量均保持不变,这会 导致密集使用该要素生产的产品的产出增 加。同时,又使其他产品的产出下降
的变动 • 3.可变的单位要素投入与生产可能性曲线的
形状
1、要素禀赋模型中的生产可能性线
• 在两种生产要素的条件 下,生产可能性线是由劳
动供给约束线和土地供 给约束线共同决定的
• 由劳动约束线AB 和土 地约束线A’B’ 共同决定 的生产可能性线是
A’CB
❖2.要素充裕度的差异与生产 可能性线的形状的变动
– 自由贸易 – 应用：SS定理被用来支持保护关税政策
自由贸易与生产要素价格变动
自由贸易会提高一国丰裕要素的报酬， 降低稀缺要素的报酬
（二）琼斯扩大效应(Magnification
effect)
• 在2×2×2 的新古典世界里，最终产品价格 的变动会导致生产要素价格的更大幅度的 变动，也就是说，如果衣服的相对价格增 加，必定会导致劳动报酬的更大幅度的提 高
要素价格均等化定理
• 要素禀赋理论（The Theory of Factor Endowment）
第四章 新古典贸易理论
鉴于俄林在国际贸易方面的贡献，1977年他因此
获得诺贝尔经济学奖。
1
3
（二）基本概念 要素丰裕度
指两国要素拥有量和要素价格比率的比较 要素丰裕的实物定义：若乙国的资本总量与劳动总 量的比率(TK/TL)高于甲国，则乙国资本相对丰裕， 即为资本丰裕型国家；甲国劳动相对丰裕，成为劳 动丰裕型国家。
贸易使得 P 、P 下降的话，则R的下跌幅度将会大于 P 、 Py 的下降幅度。 x y x
（2）对于资本丰裕国来说：国际贸易会提高资本的实际报酬， 降低劳动的实际报酬。（论证同上类似，略）。（作业） 三、国际贸易与收入分配 国际贸易虽然改善了一国的整体福利，但并不是对所 有人都有利。这可以解释为什么国家内部不同利益集团对同一 贸易政策有不同态度。 罗纳德· 琼斯认为，如果国际贸易使一国利用丰裕要素 生产的产品价格上升，则该要素价格也会上升，而且要素价格 上升幅度将大于产品价格上升幅度。 我国的情况……
MPLx
和
MPLy
在贸易后都有所上升，这意味着劳动的实际报
酬在贸易后将会有所上升（还意味着如果贸易使得 则W的上涨幅度会大
Px
、
Py
上升的话，
18
于
Px
、 Py 的上升幅度）。
1
与此同时，该国两生产部门资本的边际产量 MPK x 和 MPK y 在贸易后则都会 有所下降——这又意味着资本的实际报酬在贸易后将会有所下降（意味着如果
5）人力资本说：修改H-O理论中未考虑“人力资本”因素 的缺陷，由于美国出口部门的人力资本比世界其余地区要 高的多，如果将所谓人力资本投入（如对高素质劳动力的 教育、职业培训、保健等投资）计入出口部门的资本投入 之内，则实际情况比较符合H-O定理。（不支持里昂惕夫 的结论）
获得诺贝尔经济学奖。
1
3
（二）基本概念 要素丰裕度
指两国要素拥有量和要素价格比率的比较 要素丰裕的实物定义：若乙国的资本总量与劳动总 量的比率(TK/TL)高于甲国，则乙国资本相对丰裕， 即为资本丰裕型国家；甲国劳动相对丰裕，成为劳 动丰裕型国家。
贸易使得 P 、P 下降的话，则R的下跌幅度将会大于 P 、 Py 的下降幅度。 x y x
（2）对于资本丰裕国来说：国际贸易会提高资本的实际报酬， 降低劳动的实际报酬。（论证同上类似，略）。（作业） 三、国际贸易与收入分配 国际贸易虽然改善了一国的整体福利，但并不是对所 有人都有利。这可以解释为什么国家内部不同利益集团对同一 贸易政策有不同态度。 罗纳德· 琼斯认为，如果国际贸易使一国利用丰裕要素 生产的产品价格上升，则该要素价格也会上升，而且要素价格 上升幅度将大于产品价格上升幅度。 我国的情况……
MPLx
和
MPLy
在贸易后都有所上升，这意味着劳动的实际报
酬在贸易后将会有所上升（还意味着如果贸易使得 则W的上涨幅度会大
Px
、
Py
上升的话，
18
于
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、 Py 的上升幅度）。
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与此同时，该国两生产部门资本的边际产量 MPK x 和 MPK y 在贸易后则都会 有所下降——这又意味着资本的实际报酬在贸易后将会有所下降（意味着如果
5）人力资本说：修改H-O理论中未考虑“人力资本”因素 的缺陷，由于美国出口部门的人力资本比世界其余地区要 高的多，如果将所谓人力资本投入（如对高素质劳动力的 教育、职业培训、保健等投资）计入出口部门的资本投入 之内，则实际情况比较符合H-O定理。（不支持里昂惕夫 的结论）
第二讲 新古典贸易理论
——H-O推论之二
给定要素价格均等化的结论，S-S理论认 为如果贸易前后经济能维持充分就业， 由贸易引发的富裕要素价格上升和稀缺 要素价格下降、将使富裕要素所有者的 实际收入水平提高，稀缺要素所有者的 实际收入水平减少。
四、H-O模型假设条件的讨论
1、需求逆转(demand reversal)
-
第二节 贸易条件
一、提供曲线 提供曲线（ offer curve ）：一国在所有可 能的相对价格下愿意在国际市场上交易 的进口品和出口品的数量。
1、本国提供曲线
x1x2=x5, y2y1=y5 x3x4=x6, y4y3=y6
x5×Px=y5×Py
图2-9 贸易三角形和提供曲线
à ³Ò ×Ì õ¼ þ (1) Px/P Y =1 Px/P Y =2 Px/P Y =3 Px/P Y =4 Yµ Ä÷ ½¿ ÚÐ èÇ ó (2) 10 44 81 120
4、H-O模型
在两国技术水平相同、生产规模报酬不变、以及既定 的最终产品间的要素密集度前提下，资本富裕的国 家能生产相对更多的资本密集型产品，而劳动力富 裕的国家能生产相对更多的劳动密集型产品。 两国的要素富裕度不同，要素的相对价格必然不同， 两国商品的相对价格也必然不同，从而形成了贸易 基础。 H-O理论：一国应出口相对密集地使用其相对富裕的 生产要素所生产出的商品，进口密集地使用其相对 稀缺的生产要素生产出的商品。
（5）两国在生产中均为不完全分工 （6）两国需求偏好相同 （7）完全竞争 （ 8 ）要素可以在国内、但不能在国际间自由 流动 （9）没有运输成本、关税和其他贸易壁垒 （10）充分就业 （11）贸易平衡
2、商品的要素密集度
给定要素价格均等化的结论，S-S理论认 为如果贸易前后经济能维持充分就业， 由贸易引发的富裕要素价格上升和稀缺 要素价格下降、将使富裕要素所有者的 实际收入水平提高，稀缺要素所有者的 实际收入水平减少。
四、H-O模型假设条件的讨论
1、需求逆转(demand reversal)
-
第二节 贸易条件
一、提供曲线 提供曲线（ offer curve ）：一国在所有可 能的相对价格下愿意在国际市场上交易 的进口品和出口品的数量。
1、本国提供曲线
x1x2=x5, y2y1=y5 x3x4=x6, y4y3=y6
x5×Px=y5×Py
图2-9 贸易三角形和提供曲线
à ³Ò ×Ì õ¼ þ (1) Px/P Y =1 Px/P Y =2 Px/P Y =3 Px/P Y =4 Yµ Ä÷ ½¿ ÚÐ èÇ ó (2) 10 44 81 120
4、H-O模型
在两国技术水平相同、生产规模报酬不变、以及既定 的最终产品间的要素密集度前提下，资本富裕的国 家能生产相对更多的资本密集型产品，而劳动力富 裕的国家能生产相对更多的劳动密集型产品。 两国的要素富裕度不同，要素的相对价格必然不同， 两国商品的相对价格也必然不同，从而形成了贸易 基础。 H-O理论：一国应出口相对密集地使用其相对富裕的 生产要素所生产出的商品，进口密集地使用其相对 稀缺的生产要素生产出的商品。
（5）两国在生产中均为不完全分工 （6）两国需求偏好相同 （7）完全竞争 （ 8 ）要素可以在国内、但不能在国际间自由 流动 （9）没有运输成本、关税和其他贸易壁垒 （10）充分就业 （11）贸易平衡
2、商品的要素密集度
第四章新古典国际贸易理论
劳动以外,资本、土地以及其他生产要素也起 重要作用并影响到劳动生产率和生产成本。
不同的商品生产需要不同的生产要素配置。 如资本密集型产品；劳动密集型产品。资本 充裕国家，劳动充裕国家。
赫克歇尔--俄林的主要贡献（2）
H的理论贡献 提出了建立在相对资源禀赋情况和生产要素 比例基础上的比较优势理论。 同时揭示了贸易对要素价格的影响。
第四ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ 新古典国际贸易理论
古典贸易理论的局限与新古典国际贸易理论的产 生
理论基础是古典经济学，建立在“劳动价值论” 基础之上的。只有一种要素投入—劳动。
资本成为一种重要的生产要素，研究投入产出 关系的经济学产生。
19.C末20.C初,以瓦尔拉斯、马歇尔为代表的新 古典经济学逐渐形成，在此框架下的新古典贸 易理论也随之产生。
O的理论贡献 揭示了区间贸易与国际贸易形成的原因。 指出了国际贸易中生产要素禀赋的差异。
第一节新古典贸易思想
一、新古典贸易理论的形成与发展
两种或两种以上的要素投入。“边际收益递减” 原理。
在两种或两种以上生产要素的框架下分析产品的 生产成本。
运用整体均衡的方法分析国际贸易与要素变动的 相互影响
二、 赫克歇尔--俄林的主要贡献（1）
赫克歇尔和俄林介绍 主要理论思想
贸易的原因除技术差异外,还有各国生产要素 的禀赋不同和产品生产中使用的要素比例不 同.
不同的商品生产需要不同的生产要素配置。 如资本密集型产品；劳动密集型产品。资本 充裕国家，劳动充裕国家。
赫克歇尔--俄林的主要贡献（2）
H的理论贡献 提出了建立在相对资源禀赋情况和生产要素 比例基础上的比较优势理论。 同时揭示了贸易对要素价格的影响。
第四ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ 新古典国际贸易理论
古典贸易理论的局限与新古典国际贸易理论的产 生
理论基础是古典经济学，建立在“劳动价值论” 基础之上的。只有一种要素投入—劳动。
资本成为一种重要的生产要素，研究投入产出 关系的经济学产生。
19.C末20.C初,以瓦尔拉斯、马歇尔为代表的新 古典经济学逐渐形成，在此框架下的新古典贸 易理论也随之产生。
O的理论贡献 揭示了区间贸易与国际贸易形成的原因。 指出了国际贸易中生产要素禀赋的差异。
第一节新古典贸易思想
一、新古典贸易理论的形成与发展
两种或两种以上的要素投入。“边际收益递减” 原理。
在两种或两种以上生产要素的框架下分析产品的 生产成本。
运用整体均衡的方法分析国际贸易与要素变动的 相互影响
二、 赫克歇尔--俄林的主要贡献（1）
赫克歇尔和俄林介绍 主要理论思想
贸易的原因除技术差异外,还有各国生产要素 的禀赋不同和产品生产中使用的要素比例不 同.
第三章——新古典贸易理论
新古典贸易理论
• 从各国孤立均衡状态下商品的相对均衡价格， 可以确定各国的比较优势商品和出口产业。
• 一国在相对价格低于别国的产品的生产上具 有比较优势，因而是其出口产品；而在相对 价格高于他国的产品生产上具有比较劣势， 因而是其进口产品。
新古典贸易理论
5、贸易均衡
• 两国间同一商品相对价格的差异是两国不同 优势的表现，也构成了两国之间相互开展贸 易的基础。
• 两国相对商品价格的差异反映了两国的比较 优势所在，并为互惠贸易提供了基础。
新古典贸易理论
2、生产可能性曲线（探讨一国商品的生产供应 情况）
• 生产可能性曲线也称生产可能性边界或转换 曲线，表示一国所有生产要素都被充分有效 利用情况下所能生产的两种可供选择的产品 的不同产量组合。
• 生产可能性曲线上点的斜率表示增加生产1单 位的某商品所必须放弃的另一种商品的数量， 即某商品的机会成本，亦即该商品的边际转 化率（MRT）。
以亚当.斯密和 大卫.李嘉图为 代表的古典贸易 理论，以“劳动 价值论”为基础， 即认为劳动是创 造价值和造成生 产成本差异的唯 一要素。
以俄林等为代表 的新古典贸易理 论，又称现代贸 易理论。其特征 ：在两种或两种 以上生产要素的 框架下分析产品 的生产成本。
新古典贸易理论
• 一、新古典贸易理论产生的背景： • 从19世纪末到20世纪初，新古典经济学的研
• 如果两国面临的是边际机会成本不变，双方 开展的是完全专业化生产，即将全部资源用 于具有比较优势产品的生产。
• 除非有一方为贸易小国，所能提供的贸易量 不能满足另一方（贸易大国）的全部需求， 大国才不得不继续生产两种产品，即开展不 完全的专业化生产。
新古典贸易理论
• 如果两国面临的是边际机会成本递增，则两 国开展的是不完全的专业化生产，两国的生 产专业化只持续到两国的商品相对价格相等 时，两国贸易在这一价格水平达到均衡。
第三章-新古典国际贸易理论：基本模型
（5）生产技术假定相同：即两国生产函数一样， 排除生产技术不同造成相对价格不同，而且假定不存 在“生产要素密集型逆转”旳情况。
（6）生产规模酬劳不变 （7）两国旳消费偏好相同：两国无差别曲线旳形 状和位置是完全相同旳。 （8）完全竞争旳商品市场和要素市场：商品价格 等于商品生产成本 （9）无运送成本、无关税或其他阻碍自由贸易旳 障碍。
各国分别会多生产“密集使用其充裕要素”旳 产品，少生产“密集使用其稀缺要素”旳产品
但是，是不完全分工。
3.对消费旳影响 钢铁 P1=1 S
P0=0.5
大米 能够在国际相对价格线上旳任何一点进行消费。但各国详 细消费多少，取决于一国旳社会无差别曲线旳偏向和水平。 在最终消费点上，不一定两种产品旳消费量都增长，也有 可能一种增长而另一种降低，详细取决于相对价格变动旳幅 度和社会旳偏好.(图3.1：中国消费40吨大米，50吨钢铁；美国：50吨大米，40吨钢铁）
附录二：显示性比较优势 衡量一国在某类商品上是否具有比较优势
贝拉.巴拉萨(Bela Balassa)指数
X ij / X ij
RCAij
i
X ij /
X ij
j
ij
假如RCAij值不小于1（意味着商品i在国家j中旳出口 比重不小于在世界旳出口比重）表达该国家在此种产 品上具有显示比较优势； 反之，若该指数不不小于1则表达该产品没有显示比 较优势，或有显示比较劣势。
1.对产品价格旳影响
对出口国：出口A商品会使国内A商品价格↑ 进口B商品会使国内B商品价格↓
从而使国内A商品旳相对价格(PA/PB)↑
对进口国：恰好相反
均衡：当两国A商品旳相对价格恰好相等为止 这一相对价格也就是“国际市场相对价格”
第三章 新古典国际贸易理论
• 定理表述及证明 – 自由贸易不仅使两国商品价格相等，而且 使两国生产要素价格相等 – 即两国工人获得同样的工资率，资本获得 同样的利润率
Px Py
PB
B E
PA PB
PA
A
o
W r 1
W r
W r 2
W r
相对要素价格均衡
二、赫克歇尔－俄林－萨缪尔森定理
工业（生产钢铁）
WY(？)＝PY(短期下降)×MPL(长期提高)
RY(下降)＝PY(短期下降)×MPK(长期下降)
Wx= WY Rx= RY
Stopler-Samuelson Theorem
二、赫克歇尔－俄林－萨缪尔森定理
• 研究国际贸易对贸易双方收入差距的影响 • 要素价格均等化定理
二、赫克歇尔－俄林－萨缪尔森定理
• 评价
– 不能全面否定这一定理，又不能完全肯定其结果 • 贸易使一些国家的要素收益与发达国家缩小 • 要素收入差距在某些领域和国家在扩大 – 怎样看待这种理论与现实的反差 • 理论的逻辑是清晰严格的 • 许多假设在现实中不存在
– 国际贸易并不完全自由 – 生产要素在各国国内也达不到自由流动 – 各国生产技术也不是固定不变的
有形资本 科技人员 熟练工人 可耕土地 半熟练工人 非熟练工人 所有资源
美国 日本 西德 英国 法国 加拿大 其它国家
1990年一些国家的人均资本存量
50000 45000 40000 35000 加拿大 西德 法国 日本 美国 意大利 西班牙 英国 15000 10000 5000 0 20000 25000 30000
“福利恶化型增长”
TOT S1 钢铁 S2 C1 U1 C2 U2 S2 S1 D O 大米 O 大米
Px Py
PB
B E
PA PB
PA
A
o
W r 1
W r
W r 2
W r
相对要素价格均衡
二、赫克歇尔－俄林－萨缪尔森定理
工业（生产钢铁）
WY(？)＝PY(短期下降)×MPL(长期提高)
RY(下降)＝PY(短期下降)×MPK(长期下降)
Wx= WY Rx= RY
Stopler-Samuelson Theorem
二、赫克歇尔－俄林－萨缪尔森定理
• 研究国际贸易对贸易双方收入差距的影响 • 要素价格均等化定理
二、赫克歇尔－俄林－萨缪尔森定理
• 评价
– 不能全面否定这一定理，又不能完全肯定其结果 • 贸易使一些国家的要素收益与发达国家缩小 • 要素收入差距在某些领域和国家在扩大 – 怎样看待这种理论与现实的反差 • 理论的逻辑是清晰严格的 • 许多假设在现实中不存在
– 国际贸易并不完全自由 – 生产要素在各国国内也达不到自由流动 – 各国生产技术也不是固定不变的
有形资本 科技人员 熟练工人 可耕土地 半熟练工人 非熟练工人 所有资源
美国 日本 西德 英国 法国 加拿大 其它国家
1990年一些国家的人均资本存量
50000 45000 40000 35000 加拿大 西德 法国 日本 美国 意大利 西班牙 英国 15000 10000 5000 0 20000 25000 30000
“福利恶化型增长”
TOT S1 钢铁 S2 C1 U1 C2 U2 S2 S1 D O 大米 O 大米
国际贸易学(3)新古典贸易理论
里昂惕夫之谜 根据要素禀赋理论，如果知道一国的资源禀赋状况，就
可以推断其国际贸易的模式。20世纪40年代，美国被认为 是资本相对丰裕的国家，因此，应当出口资本密集型商品 而进口劳动密集型商品。1951年，里昂惕夫利用美国 1947年的进出口数据对要素禀赋模型进行了检验。计算结 果表明，美国进口替代品的资本 / 劳动比率比出口产品高出 大约30%。这意味着，美国是出口劳动密集型商品而进口 资本密集型商品！这样，里昂惕夫的实证研究便得出了与 要素禀赋理论完全相悖的结论，在国际贸易理论界被称为 “里昂惕夫之谜”。
第4章新古典贸易理论
节赫克歇尔——俄林模型（H-O理论） 节标准贸易模型
第一节 赫克歇尔-俄林模型(H-O理论)
伯蒂尔·俄林 （Bertil Ohlin）
埃利·赫克歇尔 （Eli Heckscher）
一、 H-O理论产生的背景与基本假设
1.H-O理论产生的背景
国际贸易
相对价格差
成本差
劳动生产率差异 （比较成本说）
（3）技术要素说
该学说认为，作为生产过程中的知识、技巧 和熟练程度的技术，不仅能够提高土地、劳动和 资本要素的生产率，而且可以提高三者作为一个 整体的全部要素生产率，从而改变土地、劳动和 资本等生产要素在生产中的相对比例关系，从这 个意义上说，技术也是一种独立的生产要素。
技术进步会对各国生产要素禀赋的比率产生 影响，从而影响各国产品的相对优势，对贸易格 局的变动产生作用。
罗伯津斯基定理 （Rybczynski Theorem）
假设某一生产要素总量增加，比如说资本供给增加了ΔK。
kx
Kx Lx
KxKKy LxLy
ky
Ky Ly
Ky Ky Ly Ly
新古典经济学的贸易理论
CHAPTER 06
新古典贸易理论的扩展与发 展
新古典贸易理论的局限性
假设条件
新古典贸易理论基于严格的理论 假设，如完全竞争、完全信息、 无交易成本等，这些条件在现实
中很难满足。
静态分析
新古典贸易理论将经济视为静态均 衡系统，忽视了时间动态和不确定 性因素的影响。
单一最优解
新古典贸易理论认为每个国家都有 其比较优势和劣势，但只强调一种 最优解，忽略了其他可能的解决方 案。
新古典贸易理论的未来发展方向
完善假设条件
未来的研究将进一步完善 新古典贸易理论的假设条 件，使其更接近现实情况 。
结合其他理论
未来的研究将尝试将新古 典贸易理论与新兴的经济 学理论相结合，如行为经 济学、信息经济学等。
动态分析
未来的研究将进一步强化 动态分析，考虑时间动态 和不确定性因素的影响。
THANKS FOR WATCHING
CHAPTER 02
完全竞争市场下的贸易模型
完全竞争市场的基本特征
01
02
03
大量买家和卖家
市场中的买家和卖家数量 都非常大，每个个体对市 场价格的影响可以忽略不 计。
完全信息
市场中的所有买家和卖家 都拥有关于商品和服务的 完全信息。
自由进入和退出
没有阻碍买家和卖家进入 或退出市场的因素。
贸易模型的构建
CHAPTER 05
国际贸易的影响与政策
国际贸易对各国的影响
经济增长
通过出口和进口，国际贸易使各国能 够利用比较优势，促进经济增长。
产业结构
国际贸易可能导致产业结构的变化， 推动各国向专业化方向发展。
就业结构
国际贸易可能影响就业结构，某些行 业可能获得更多的就业机会，而其他 行业可能失去就业机会。
国际经济与贸易第三章 新古典国际贸易理论
5
kx=Kx/Lx ky=Ky/Ly kx>ky
X是资本密 集型产品 Y是劳动密 集型产品
图 3－2
6
（三）模型基本假设 • • • • • • • • • (1)两种生产要素 (2)两种可贸易产品 (3)两个国家 (4)每个国家的生产要素都是给定的。劳动和资本 可以在国内各部门自由流动，但不在国际间流动。 (5)生产技术假定相同。 (6)生产规模报酬不变。 (7)两国的消费偏好相同 (8)完全竞争的商品市场和要素市场。 (9)无运输成本，无关税，或其他阻碍国际贸易 自由的障碍
• （五）贸易影响和贸易所得
1.总体均衡分析
钢铁
S1 P*0=1.5 CIC1
钢铁
C1 60 出口 50 C1 E 40 进口 PPF CIC0 P1=1 0 0 30 50 大米 40 60 大米 A 进口 E P1
*=1
CIC1 A CIC0 S1 出口 PPF P0=0.5
30
美国市场
中国市场
1.0 D 进口
Q
Q
Q
16
（2）贸易条件： 一国出口商品的国际市场价格（Px）与该国进口商品的国 际市场价格（Pm）的比率称为该国的“贸易条件 贸易条件” 贸易条件 （Terms of Trade，简称TOT），表示为 （TOT） = Px /Pm
•
如果Px/Pm的比率上升，意味着每单位出口商 品可以换回更多的进口商品。我们称之为贸易条 件改善，反之，则为贸易条件恶化。
（3）贸易对本国进口行业商品价格、生产及消费的影响
价格P （千元）
供给曲线
P0=2 P*=1
进口M 进口 需求曲线
0
S1
S0 = D0
D1
新古典国际贸易理论
新古典国际贸易理论引言新古典国际贸易理论是国际经济学中的一个重要分支，旨在解释各国之间的贸易模式与贸易收益。
该理论以价格决定论为基础，考虑了消费者偏好、生产技术和资源禀赋等因素，从经济效益的角度分析了不同国家之间的贸易关系。
本文将介绍新古典国际贸易理论的相关概念、假设和主要结论，并探讨其对国际贸易政策的启示。
概念和假设比较优势新古典国际贸易理论最重要的概念之一是比较优势。
比较优势是指一个国家相对于其他国家在某种商品或服务的生产上具有更低的机会成本。
根据比较优势，各国可以通过专业化和贸易来实现效益最大化。
产出与价格新古典国际贸易理论假设各国生产的货物是可交换的，并且价格是由供求关系和生产成本共同决定的。
国际贸易的目的是使各国可以更高效地生产和消费商品，从而提高总体福利水平。
恩格尔系数新古典国际贸易理论中的另一个重要概念是恩格尔系数。
恩格尔系数衡量了消费者收入中用于购买某种商品或类别的比例。
通过比较不同国家的恩格尔系数，我们可以了解到不同国家消费结构的差异，从而判断贸易模式和贸易收益。
理论分析贸易模式新古典国际贸易理论认为，各国之间的贸易模式取决于比较优势的存在。
如果两个国家分别专业化生产他们在比较优势产品上，他们将通过贸易实现互补，从而最大化效益。
此外，根据恩格尔系数的差异，贸易模式还可能呈现出国内需求与外部需求的结合或相互替代。
贸易收益新古典国际贸易理论认为，贸易对各国都有机会带来福利增加。
根据比较优势和生产特点，各国可以从贸易中获得更多的商品和服务，以满足不同的消费需求。
通过贸易，生产者可以利用全球资源进行生产，降低生产成本；消费者可以选择更丰富、更优质的产品，提高生活质量。
贸易政策的影响新古典国际贸易理论对贸易政策也有一定的启示。
该理论认为，自由贸易政策能够最大化效益，提高国家总体福利水平。
因此，各国应该通过减少贸易壁垒和开放市场来促进国际贸易。
然而，贸易政策可能会因国内市场结构、产业政策等因素而发生变化。
新古典贸易理论知识
产品生命周期的阶段
产品生命周期可分为创新期、成长期、成熟期和衰退期四个阶段。每个
阶段都有不同的市场特征和消费者需求。
03
产品生命周期理论的意义
产品生命周期理论揭示了产品在市场中的变化规Fra bibliotek，解释了为何不同国
家在不同阶段会参与国际贸易，对于理解国际贸易的动态变化和国际分
工具有重要意义。
市场结构与贸易理论
05
新古典贸易理论与现实贸易关 系的探讨
实证研究与检验
实证研究
新古典贸易理论在现实中是否成立，需要通 过实证研究进行检验。例如，通过对比不同 国家之间的贸易数据，分析其贸易关系是否 符合新古典贸易理论的预测。
检验方法
包括回归分析、协整分析、格兰杰因果检验 等统计方法，以及基于理论的模型模拟等方 法。这些方法可以帮助研究者检验新古典贸 易理论在现实中的适用性。
局限性
要素禀赋理论存在一些局限性，例如其 假设条件不完全符合现实情况，且未考 虑到技术进步和产品差异等因素对国际 贸易的影响。
VS
批评
一些批评认为，要素禀赋理论无法解释 20世纪70年代以来一些发展中国家的出 口增长模式，因为这些国家的出口产品并 非主要依赖于自身的资源禀赋。此外，该 理论也未考虑到跨国公司的出现和全球供 应链的发展对国际贸易的影响。
04
新古典贸易理论的扩展与深化
产业内贸易理论
产业内贸易的定义
产业内贸易是指同一产业内产品的双向流动，即同产业内的国家既进口又出口同种类型的 产品。
产业内贸易的分类
根据产品是否具有差异化，产业内贸易可分为水平型产业内贸易和垂直型产业内贸易。水 平型产业内贸易是指相同技术含量的产品之间的贸易，而垂直型产业内贸易是指不同技术 含量的产品之间的贸易。
02-新古典国际贸易理论
H-O定理ຫໍສະໝຸດ 12H-O定理：
• 各国的相对要素丰裕度或要素禀赋是国际贸易中各国 比较优势的基本原因和决定因素。
• 一国应当分工生产并出口该国相对丰裕（和便宜的） 要素密集的商品，进口该国稀缺（和昂贵的）要素密 集的商品。
相对要素丰裕度和相对要素价格之间的差 异是比价优势的来源，因此H-O定理解释 而不是假设了比较优势的存在。
12977
13726
6
3.要素
1.人力
密集度
5.技术
资本说
逆转
差距说
……
2.自然 资源
4.需求 逆转
6.产品 生命周 期说
对里昂惕夫之谜的解释
H-O结论
• 在测算之前，他推断与 世界其他国家相比，美 国应是资本丰富的国家， 劳动力相对稀缺的国家， 根据H-0定理，美国应 该出口资本密集型产品， 进口劳动密集型产品
实证结果
• 结果确证明了美国出口 劳动密集型商品，进口 资本密集型商品
• 这一结果与H-O理论恰 恰相反，故称之为里昂 惕夫之谜（The Leontief Paradox）
4.3 新古典贸易理论：四论一迷
新古典贸易理论四大定理： • H-O定理（要素禀赋定理） • H-O-S定理（要素价格均等化定理） • S-S定理（斯托尔珀—萨缪尔森定理） • Rybczynski定理（雷布津斯基定理）
经验检验：里昂惕夫之迷
樊瑛 © 国际贸易课件
1
四个基本概念
生产要素 要素价格 要素密集度 要素丰裕度
等化
商品流动替代要素流动 • 国际贸易在一定程度上为国际间要素流动的替代物。
樊瑛 © 国际贸易课件
4
里昂惕夫之谜（ Leontief paradox）
国际贸易概论2.2新古典国际贸易理论
国家的要素丰裕程度
如果两国资本劳动的禀赋比例分别 为 KA/LA和KB/LB， 而且有KB/LB > KA/LA，就可以认为 相对于A国而言，B国 是资本丰裕型国家， 相对于B国而言，A国 是劳动力丰裕型国家 ，即A国劳动力丰裕而 资本稀缺，B国资本丰 裕而劳动稀缺。
要素丰裕程度的另一种表示方法
一、穆勒的相互需求理论
二、马歇尔的相互需求理论 贸易商品价格的决定与贸易均衡
国II的提供曲线位于国 内均衡价格PA′之下，国I的 Y PA′
国 P I E
曲线位于PA之上，如果将两 条曲线置于一个坐标轴内， 则两国的提供曲线位于两国 的国内相对商品价格（即均 衡价格）之间。这就是互惠 贸易的范围。
要素价格
成本 土地 4 日元 4 日元 1 澳元 1 澳元 21 日元 14 日元 7 澳元 21 澳元
5.要素丰裕度和生产可能性曲线
Y B国
A国 X A国和B国生产可能性曲线的形状
A国是劳动丰裕 的国家，而X是劳动 密集型的商品，A国 的生产可能性曲线偏 向度量商品X的横轴 。B国是资本丰裕的 国家，且商品Y是资 本密集型的，B国的 生产可能性曲线偏向 度量商品Y的纵轴。
进口 PPF
S1
P0=0.5
P1=1 大米
0
30
50
大米
0
40
60
1
P*0=1.5
美国 钢铁 CI 50 E
C1
C1
A
A 进口
E 出口 PPF
CIC1 CIC0 S1
40 进口 PPF
P1*=1
CIC0
30
P0=0.5
P1=1 大米
0
30
50
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• 被认为是对20世纪国际 经济的发展有重要的独 立影响的一位人物
• 萨缪尔森 (P.Samuelson ，1915-2009)
• 1941年发表“贸易保护与 实际工资” 斯托尔珀-萨缪 尔森定理
• 1948年发表 “国际贸易与 要素价格均等化”
• 1953年发表“一般均衡中 的要素价格与商品价格”
• 2.依据相对实物供给量来度量
– 在其他因素不变的条件下,
或
我们则可以称本国是土地充裕型国家,外国是劳动 充裕型国家
(三)要素稀缺
• 要素稀缺（factor scarce）。这是与要素丰 裕相反的概念，是指一国或一个地区某种 生产要素的相对供给量相对于另一国或另 一地区较少。
• 对一国或一个地区来说，一定会有某些要 素是相对丰裕的，其他要素是相对稀缺的 。
要素价格均等化定理
• 要素禀赋理论（The Theory of Factor Endowment）
• 要素比例理论(Factor-Proportions Theory)
二、理论假设
• (一)分析模型:2×2×2 • (二) 贸易对象：最终产品 • (三)政策取向:自由贸易与完全竞争 • (四)消费偏好:两国相似 • (五)生产技术：边际成本递增 • (六) 要素密集度:不发生逆转
(五)生产技术：边际成本递增
• 其一,规模报酬不变
• 其次,每种要素的边际报酬递减，贸易后,两国 不能实现完全的专业化
• 排除因国际技术的差异导致的生产成本差异 与商品价格差异
(六) 要素密集度:不发生逆转
• 衣服：劳动密集型产品 • 食品：土地密集型产品
三、主要概念的界定
• (一)要素禀赋 • (二)要素充裕度 • (三)要素稀缺 • (四)要素密集度 • (五)要素充裕度与生产可能性曲线的形状
• 一国或一个地区的生产要素禀赋中，某种要素相 对于其他要素的供应量较大的情形
• 度量指标：
– 1. 依据相对要素价格来度量 – 2.依据相对实物供给量来度量
• 1. 依据相对要素价格(Relative Factor Prices)来度量
– 在其他因素不变的条件下，
或
我们则可以称本国是土地充裕的国家，外国是 劳动充裕的国家
• 定量研究 • 1919年发表《对外贸易
对收入分配的影响》
• 1924 年《间歇性免费商 品》提出不完全竞争理论
• 要素绝对价格的均等化是 国际贸易的必然结果
• 伯利蒂·俄林（B.Ohlin， 1899-1979），瑞典经济 学家,诺贝尔经济学奖获 得者
• 为国际贸易理论提供的 现代分析
• 在1933年发表《跨地区 贸易与国际贸易》
• T增加到T’
• A’CB 变为MC’B 。
• 土地资源越是增加,或一 个国家为土地充裕型的, 其土地密集型产品(如 食物 )的产出增加更大, 或生产更多,因而食物与 衣服的产出比率越高； 反之,则越低。
3、要素投入系数可变时本国与 外国的生产可能性曲线
生产可能性曲线则由折 线变为光滑的曲线
• 要素充裕度同生产可能性曲线形状之间的 关系,是理解要素禀赋的差异怎样决定国际 贸易这一问题的关键。
第三章 赫克歇尔－俄林 要素禀赋理论
古典贸易理论-新古典贸易理论 第一节 理论假设与主要概念 第二节 基本理论:赫克歇尔－俄林定理 第三节 赫克歇尔一俄林理论的扩展 第四节 里昂惕夫之谜及其解释
第一节 理论假设与主要概念
• 一、理论创始人 • 二、理论假设 • 三、主要概念
一、理论创始人
• 伊利·赫克歇尔 (E.Heckscher，18791952) 瑞典著名的经济史 学家
• 如果要素可在国内完全自由地流动,那么,国 内各部门劳动与土地的价格应当是统一的
(三)政策取向:自由贸易与完全竞争
• 在完全竞争的条件下,每种商品的价格等于 平均成本。这意味着下列式子成立
(四)消费偏好相似
• 两国需求的收入弹性不变,而且每种商品的 需求的收入弹性相等
• 将商品的相对价格的国际差异的原因归之 于供给方面,尤其是要素禀赋的差异方面
的变动 • 3.可变的单位要素投入与生产可能性曲线的
形状
1、要素禀赋模型中的生产可能性线
• 在两种生产要素的条件 下,生产可能性线是由劳
动供给约束线和土地供 给约束线共同决定的
• 由劳动约束线AB 和土 地约束线A’B’ 共同决定 的生产可能性线是
A’CB
❖2.要素充裕度的差异与生产 可能性线的形状的变动
• 它表明,一个国家在生产那些可密集使用其 充裕资源的商品上是相对有效率的，或者 说一个国家生产产品的比较优势是由其拥 有的要素充裕度决定的
第二节 基本理论:赫克歇尔－俄林定理
• 一、定理的表述及证明 • 二、贸易利益
• (一)一般均衡分析法 • (二)局部均衡分析法
一、定理的表述及证明
• H-O定理的基本思想:
(一)分析模型:2×2×2
• 本国与外国 • 食物与衣服 • 两种生产要素 • 要素禀赋差异
(二) 贸易对象：最终产品
• 假设国际间交易的是作为最终产品的 食物与衣服，但是劳动力和土地作为 生产这两种产品的生产要素不能在国 际间自由流动，而只可以在国内各部 门间自由流动
• 在生产要素不能跨国流动的条件下,各国的 要素总需求不能超过其要素总供给,则意味 着如下不等式成立
(一)要素禀赋
• 要素禀赋(Factor Endowment)是指一个国家 或经济体所拥有的可利用经济资源的总量（ 总供给量）
• 自然资源,如土地、矿产 • 社会资源,如技术、资本
• 资源丰富的国家和资源贫乏的国家
(二)要素充裕度
• 要素充裕度( Relative Factor Abundance)是指 一个国家所拥有的经济资源的相对丰裕性,或者说 是一个国家的相对资源供给量。
(四)要素密集度
• 要素比例(factor proportion)指的是生产某 种商品所需要的各种要素之间的比例
• 要素密集度(Relative Factor Intensity)是指 单位产品的相对要素投入比率
(五)要素充裕度与生产可能性曲线 的形状
• 1.生产可能性曲线的形状的决定 • 2.要素充裕度的差异与生产可能性线的形状
– 1、不同的产品是用不同比例的生产要素生产 的
• 萨缪尔森 (P.Samuelson ，1915-2009)
• 1941年发表“贸易保护与 实际工资” 斯托尔珀-萨缪 尔森定理
• 1948年发表 “国际贸易与 要素价格均等化”
• 1953年发表“一般均衡中 的要素价格与商品价格”
• 2.依据相对实物供给量来度量
– 在其他因素不变的条件下,
或
我们则可以称本国是土地充裕型国家,外国是劳动 充裕型国家
(三)要素稀缺
• 要素稀缺（factor scarce）。这是与要素丰 裕相反的概念，是指一国或一个地区某种 生产要素的相对供给量相对于另一国或另 一地区较少。
• 对一国或一个地区来说，一定会有某些要 素是相对丰裕的，其他要素是相对稀缺的 。
要素价格均等化定理
• 要素禀赋理论（The Theory of Factor Endowment）
• 要素比例理论(Factor-Proportions Theory)
二、理论假设
• (一)分析模型:2×2×2 • (二) 贸易对象：最终产品 • (三)政策取向:自由贸易与完全竞争 • (四)消费偏好:两国相似 • (五)生产技术：边际成本递增 • (六) 要素密集度:不发生逆转
(五)生产技术：边际成本递增
• 其一,规模报酬不变
• 其次,每种要素的边际报酬递减，贸易后,两国 不能实现完全的专业化
• 排除因国际技术的差异导致的生产成本差异 与商品价格差异
(六) 要素密集度:不发生逆转
• 衣服：劳动密集型产品 • 食品：土地密集型产品
三、主要概念的界定
• (一)要素禀赋 • (二)要素充裕度 • (三)要素稀缺 • (四)要素密集度 • (五)要素充裕度与生产可能性曲线的形状
• 一国或一个地区的生产要素禀赋中，某种要素相 对于其他要素的供应量较大的情形
• 度量指标：
– 1. 依据相对要素价格来度量 – 2.依据相对实物供给量来度量
• 1. 依据相对要素价格(Relative Factor Prices)来度量
– 在其他因素不变的条件下，
或
我们则可以称本国是土地充裕的国家，外国是 劳动充裕的国家
• 定量研究 • 1919年发表《对外贸易
对收入分配的影响》
• 1924 年《间歇性免费商 品》提出不完全竞争理论
• 要素绝对价格的均等化是 国际贸易的必然结果
• 伯利蒂·俄林（B.Ohlin， 1899-1979），瑞典经济 学家,诺贝尔经济学奖获 得者
• 为国际贸易理论提供的 现代分析
• 在1933年发表《跨地区 贸易与国际贸易》
• T增加到T’
• A’CB 变为MC’B 。
• 土地资源越是增加,或一 个国家为土地充裕型的, 其土地密集型产品(如 食物 )的产出增加更大, 或生产更多,因而食物与 衣服的产出比率越高； 反之,则越低。
3、要素投入系数可变时本国与 外国的生产可能性曲线
生产可能性曲线则由折 线变为光滑的曲线
• 要素充裕度同生产可能性曲线形状之间的 关系,是理解要素禀赋的差异怎样决定国际 贸易这一问题的关键。
第三章 赫克歇尔－俄林 要素禀赋理论
古典贸易理论-新古典贸易理论 第一节 理论假设与主要概念 第二节 基本理论:赫克歇尔－俄林定理 第三节 赫克歇尔一俄林理论的扩展 第四节 里昂惕夫之谜及其解释
第一节 理论假设与主要概念
• 一、理论创始人 • 二、理论假设 • 三、主要概念
一、理论创始人
• 伊利·赫克歇尔 (E.Heckscher，18791952) 瑞典著名的经济史 学家
• 如果要素可在国内完全自由地流动,那么,国 内各部门劳动与土地的价格应当是统一的
(三)政策取向:自由贸易与完全竞争
• 在完全竞争的条件下,每种商品的价格等于 平均成本。这意味着下列式子成立
(四)消费偏好相似
• 两国需求的收入弹性不变,而且每种商品的 需求的收入弹性相等
• 将商品的相对价格的国际差异的原因归之 于供给方面,尤其是要素禀赋的差异方面
的变动 • 3.可变的单位要素投入与生产可能性曲线的
形状
1、要素禀赋模型中的生产可能性线
• 在两种生产要素的条件 下,生产可能性线是由劳
动供给约束线和土地供 给约束线共同决定的
• 由劳动约束线AB 和土 地约束线A’B’ 共同决定 的生产可能性线是
A’CB
❖2.要素充裕度的差异与生产 可能性线的形状的变动
• 它表明,一个国家在生产那些可密集使用其 充裕资源的商品上是相对有效率的，或者 说一个国家生产产品的比较优势是由其拥 有的要素充裕度决定的
第二节 基本理论:赫克歇尔－俄林定理
• 一、定理的表述及证明 • 二、贸易利益
• (一)一般均衡分析法 • (二)局部均衡分析法
一、定理的表述及证明
• H-O定理的基本思想:
(一)分析模型:2×2×2
• 本国与外国 • 食物与衣服 • 两种生产要素 • 要素禀赋差异
(二) 贸易对象：最终产品
• 假设国际间交易的是作为最终产品的 食物与衣服，但是劳动力和土地作为 生产这两种产品的生产要素不能在国 际间自由流动，而只可以在国内各部 门间自由流动
• 在生产要素不能跨国流动的条件下,各国的 要素总需求不能超过其要素总供给,则意味 着如下不等式成立
(一)要素禀赋
• 要素禀赋(Factor Endowment)是指一个国家 或经济体所拥有的可利用经济资源的总量（ 总供给量）
• 自然资源,如土地、矿产 • 社会资源,如技术、资本
• 资源丰富的国家和资源贫乏的国家
(二)要素充裕度
• 要素充裕度( Relative Factor Abundance)是指 一个国家所拥有的经济资源的相对丰裕性,或者说 是一个国家的相对资源供给量。
(四)要素密集度
• 要素比例(factor proportion)指的是生产某 种商品所需要的各种要素之间的比例
• 要素密集度(Relative Factor Intensity)是指 单位产品的相对要素投入比率
(五)要素充裕度与生产可能性曲线 的形状
• 1.生产可能性曲线的形状的决定 • 2.要素充裕度的差异与生产可能性线的形状
– 1、不同的产品是用不同比例的生产要素生产 的