保险经纪机构高级管理人员任职资格申请表
保险经纪机构监管规定（2015年修订）-中国保险监督管理委员会令2015年第3号
保险经纪机构监管规定（2015年修订）正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------保险经纪机构监管规定（2015年修订）(2009年9月25日中国保险监督管理委员会令2009年第6号发布根据2013年4月27日中国保险监督管理委员会令2013年第6号《关于修改〈保险经纪机构监管规定〉的决定》第一次修订根据2015年10月19日中国保险监督管理委员会令2015年第3号《关于修改<保险公司设立境外保险类机构管理办法>等八部规章的决定》第二次修订)第一章总则第一条为了规范保险经纪机构的经营行为，保护被保险人的合法权益，维护市场秩序，促进保险业健康发展，根据《中华人民共和国保险法》（以下简称《保险法》）等法律、行政法规，制定本规定。
第二条本规定所称保险经纪机构是指基于投保人的利益，为投保人与保险公司订立保险合同提供中介服务，并按约定收取佣金的机构，包括保险经纪公司及其分支机构。
在中华人民共和国境内设立保险经纪公司，应当符合中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）规定的资格条件，取得经营保险经纪业务许可证（以下简称许可证）。
第三条保险经纪机构应当遵守法律、行政法规和中国保监会有关规定，遵循自愿、诚实信用和公平竞争的原则。
第四条保险经纪机构因过错给投保人和被保险人造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
第五条中国保监会根据《保险法》和国务院授权，对保险经纪机构履行监管职责。
中国保监会派出机构，在中国保监会授权范围内履行监管职责。
第二章市场准入第一节机构设立第六条除中国保监会另有规定外，保险经纪机构应当采取下列组织形式：（一）有限责任公司；（二）股份有限公司。
经营管理人员需求申请表
经营管理人员需求申请表
一、公司信息
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三、岗位要求
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2.工作经验：
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4.其他要求：
四、申请流程
1.申请截止日期：
2.面试安排：
3.结果通知时间：
五、申请表格
姓名性别年龄教育背景工作经验技能特长其他信息
六、申请流程注明
•请将填写完整的申请表发送至公司邮箱：
•有关面试安排及结果通知均将通过邮箱通知，请注意查收和保持联系畅通。
七、备注
•申请人请务必填写真实信息，谢绝虚假申请。
•公司将组织专业团队对申请表格进行审核，不符合要求者将不予考虑。
以上是经营管理人员需求申请表，如果您或您的知名人才符合上述条件，请按
照要求填写申请表格并发送至指定邮箱，谢谢！。
保险专业中介行政许可nn问
保险专业中介行政许可及其他事项101问（2011年版）综合类91、问：哪些事项属于中国保监会派出机构（即保监局）管辖的保险专业中介机构的行政许可事项？92、问：在什么地方可以了解办理保险中介机构行政许可事项的信息？104、问：为保险专业中介法人机构取名应注意什么问题？105、问：怎样才能知道是否与现有的保险中介机构重名？116、问：为要设立的公司取好名称后还有哪些比较重要的准备工作？11保险专业代理类12法人机构设立127、问：设立保险专业代理公司，应当具备什么条件？128、问：设立保险专业代理公司需准备哪些申请材料？139、问：代表全体投资人，全权办理申请设立保险专业代理机构相关事宜的受托人需要提交什么材料？1410、问：对保险专业代理公司的发起人或股东有何具体要求？1511、问：保险专业代理公司的发起人或股东需提交哪些材料？1512、问：保险专业代理机构的注册资本有什么要求？1613、问：保险专业代理公司的高级管理人员具体是指哪些人？1614、问：对必须报经中国保监会派出机构核准任职资格的保险专业代理机构的董事长（执行董事）和高级管理人员有什么要求？16 15、问：保监会派出机构对拟任保险专业代理机构拟任董事长（执行董事）、高级管理人员进行任职资格审查，需要有关机构提供什么材料？1716、问：保险专业代理公司的内部制度包括哪些？1917、问：保险专业代理机构的经营场所证明文件包括哪些？1918、问：提交保险专业代理机构设立申请时的经营场所应该达到什么状态？1919、问：对业务、财务等计算机软硬件设施有何要求？20分支机构设立2020、问：保险专业代理公司设立分支机构应具备什么条件？2021、问：保险专业代理分支机构的名称有什么需要注意的事项？2122、问：保险专业代理分支机构的申请材料有哪些？2123、问：设立保险专业代理分支机构对注册资本有什么要求？2324、问：保险专业代理机构前1年内接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明或开业不满1年的提供开业以来的情况说明具体如何写？2425、问：保险专业代理机构前1年内履行保险代理合同的情况说明或开业不足2年的自开业以来的情况说明如何写？2426、问：保险专业代理分支机构的拟任主要负责人应符合什么条件？2427、问：保险专业代理分支机构的拟任主要负责人需要提供什么材料？25高级管理人员任职资格核准2629、问：保险专业代理机构变更董事长、执行董事和高级管理人员应如何办理？26动用保证金2730、问：保险专业代理机构因投保职业责任保险申请动用保证金的，应当向中国保监会派出机构提交哪些材料？2731、问：保险专业代理机构因减少注册资本申请动用保证金的，应当向中国保监会派出机构提交哪些材料？2732、问：保险专业代理机构因许可证注销、被依法撤销或者被依法宣告破产申请动用保证金的，应当向中国保监会派出机构提交哪些材料？28其他非行政许可事项2833、问：保险专业代理机构有哪些情形需要向保监会派出机构报告？2934、问：保险专业代理公司许可证的有效期是多长时间，到期如何续期？3135、问：保险专业代理公司申请延续许可证有效期应当递交什么材料？31保险经纪部分32法人机构设立3236、问：设立保险经纪公司，应当具备什么条件？3237、问：准备设立保险经纪公司申请材料的第一步是什么？3338、问：代表全体投资人，全权办理申请设立保险经纪机构相关事宜的受托人需要提交什么材料？3539、问：对保险经纪公司的发起人或股东有何具体要求？3540、问：保险经纪公司的发起人或股东需提交哪些材料？3641、问：保险经纪公司的注册资本有什么要求？3642、问：保险经纪公司的高级管理人员具体是指哪些人？3743、问：对必须报经保险监管部门核准任职资格的保险经纪公司的董事长、执行董事、高级管理人员有什么要求？3744、问：保险经纪公司的董事长、执行董事、高级管理人员需要提供什么材料？3845、问：保险经纪公司的内部制度包括哪些？3946、问：保险经纪公司的经营场所应提供哪些材料？3947、问：提交保险经纪公司设立申请时的经营场所应该达到什么状态？4048、问：对业务、财务等计算机软硬件设施有何要求？40分支机构4149、问：保险经纪公司设立保险经纪分支机构应具备什么条件？4150、问：保险经纪机构的名称有什么需要注意的？4151、问：应该如何开始准备设立保险经纪分支机构的申请材料？4252、问：设立保险经纪分支机构对注册资本有什么要求？4353、问：保险经纪机构前1年内接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明或开业不满1年的提供开业以来的情况说明具体如何写？4454、问：保险经纪分支机构的拟任主要负责人应符合什么条件？4455、问：保险经纪分支机构的拟任主要负责人需要提供什么材料？4556、问：对保险经纪分支机构的经营场所及业务、财务等计算机软硬件设施有何要求？46高级管理人员任职资格审核4657、问：保险经纪机构变更董事长（执行董事）和高级管理人员应如何办理？4658、问：保险经纪机构因投保职业责任保险申请动用保证金的，应当向中国保监会派出机构提交哪些材料？4759、问：保险经纪公司因减少注册资本申请动用保证金的，应当向中国保监会派出机构提交哪些材料？4760、问：保险经纪机构因解散、被依法撤销或者被依法宣告破产申请动用保证金的，应当向中国保监会派出机构提交哪些材料？47 其他非行政许可事项4861、问：保险经纪机构有哪些情形需要向保监会派出机构报告？4862、问：保险经纪公司许可证的有效期是多长时间，到期如何续期？5063、问：保险经纪公司申请延续许可证有效期应当递交什么材料？51 保险公估部分52法人机构设立5264、问：设立保险公估机构，应当具备什么条件？5265、问：设立保险公估机构应提交哪些申请材料？5366、问：代表全体投资人，全权办理申请设立保险公估机构相关事宜的受托人需要提交什么材料？5467、问：对保险公估机构的发起人、合伙人或股东有何具体要求？5568、问：保险公估机构的发起人、股东或合伙人需提交哪些材料？5569、问：保险公估机构的注册资本有什么要求？5670、问：保险公估机构的高级管理人员具体是指哪些人？5671、问：对必须经保监部门进行任职资格核准的保险公估机构的董事长（执行董事）、高级管理人员有什么要求？5772、问：保险公估机构的董事长（执行董事）、高级管理人员需要提供什么材料？5773、问：保险公估机构的内部制度包括哪些？5974、问：就保险公估机构的经营场所应提供哪些材料？5975、问：提交保险公估机构设立申请时，经营场所应该达到什么状态？6076、问：对业务、财务等计算机软硬件设施有何要求？60分支机构设立6077、问：保险公估机构设立保险公估分支机构应具备什么条件？6078、问：保险公估分支机构的名称有什么需要注意的？6179、问：设立保险公估分支机构应提交哪些申请材料？6180、问：设立保险公估分支机构对注册资本有什么要求？6381、问：保险公估机构前1年内接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明或开业不满1年的提供开业以来的情况说明具体如何写？6382、问：保险公估分支机构的拟任主要负责人应符合什么条件？6483、问：保险公估分支机构的拟任主要负责人需要提供什么材料？6484、问：对保险公估分支机构的经营场所及业务、财务等计算机软硬件设施有何要求？65高级管理人员任职资格审核6685、问：保险公估机构变更董事长、执行董事和高级管理人员应如何办理？66动用保证金6686、问：保险公估机构因投保职业责任保险申请动用保证金的，应当向中国保监会派出机构提交哪些材料？6687、问：保险公估机构因减少注册资本或者出资额申请动用保证金的，应当向中国保监会派出机构提交哪些材料？6788、问：保险公估机构因解散、被依法撤销或者被依法宣告破产申请动用保证金的，应当向中国保监会派出机构提交哪些材料？67 其他非行政许可事项6889、问：保险公估机构有哪些情形需要向保监会派出机构报告？6890、问：保险公估机构许可证的有效期是多长时间，到期如何续期？7091、问：保险公估法人机构申请延续许可证有效期应当递交什么材料？70日常经营类7192、问：经保监部门批准设立后，保险专业机构还必须做些什么？7293、问：公告有何要求？7294、问：投保职业责任保险或者缴存保证金有何时间要求？7295、问：对投保职业责任保险有何具体要求？7396、问：对缴存保证金有何具体要求？7397、问：对保险专业代理机构开设保险代理业务手续费收取专用账户有何具体要求？7498、问：对保险专业中介机构报送报表有何要求？7599、问：除了每季度要报的报表外，还有其他需要上报的材料吗？76 100、问：保险业务监管费应何时上交，缴交标准及如何上交？77 保险专业代理公司、保险经纪公司的解散78101、问：保险专业代理、经纪公司申请解散，应提交哪些材料？78综合类1、问：哪些事项属于中国保监会派出机构（即保监局）管辖的保险专业中介机构的行政许可事项？答：属于中国保监会派出机构管辖的保险专业中介机构行政许可事项具体有：（1）保险专业代理法人机构的设立审批、保险经纪法人机构、保险公估法人机构的设立初审；（2）保险专业代理分支机构、保险经纪分支机构、保险公估分支机构的设立审批；（3）保险专业代理机构、保险经纪机构、保险公估机构重大事项变更（包括变更组织形式、分立或合并）的审批；（4）保险专业代理机构的董事长（或执行董事）与高级管理人员任职资格核准和保险经纪机构、保险公估机构的董事长（或执行董事）与高级管理人员任职资格初审；（5）保险专业代理机构、保险经纪机构、保险公估机构的动用营业保证金审批；（6）保险专业代理机构解散审批、保险经纪机构的解散初审。
2020年(金融保险)人寿保险考试问题及答案模拟试题二
（金融保险）人寿保险考试问题及答案模拟试题二模拟试卷(二)壹、单选题：1、果树死亡保险的保险期限是（）A、以壹年期为限B、从坐果时起到果实达到可采成熟时止C、从坐果时起到果树死亡时止D、从树苗成熟时起到果树死亡时止2、根据《保险代理机构管理规定》，保险代理机构和被代理保险X公司的代理关系终止之后，对于被代理的保险X公司提供的各种单证、材料及未交付的代收保险费的处理办法是（）A、保险代理机构自代理关系终止之日起即刻将被代理保险X公司提供的各种单证、材料及未交付的代收保险费，交付被代理保险X公司B、保险代理机构自代理关系终止之日起即刻将被代理保险X公司提供的各种单证、材料交付被代理保险X公司，未交付的代收保险费退仍投保人C、保险代理机构自代理关系终止之日起30日内将被代理保险X公司提供的各种单证、材料交付被代理保险X公司，未交付的代收保险费退仍投保人D、保险代理机构自代理关系终止之日起30日内将被代理保险X公司提供的各种单证、材料及未交付的代收保险费，交付被代理保险X公司3、某合同采用免赔额赔偿方法，规定免赔额为100元。
如果被保险人的实际损失为40元，则保险人支付给被保险人的赔偿金额为（）A、100元B、0元C、40元D、60元4、根据我国消费者权益保护法的规定，运营者提供的商品不符合在商品或者其包装上注明采用的商品标准时，应当承担的责任是（）A、行政责任B、民事责任C、刑事责任D、合同责任5、依据我国《保险代理机构管理规定》，在帐户处理上，保险代理机构及其分支机构代收保险费应当（）A、和被代理保险X公司共用壹个保费收入帐户B、直接记入被代理保险X公司的保费收入帐户C、开设独立的代收保险费帐户D、以代理机构为单位对代收保险费进行明细反映6、根据我国反不正当竞争法的规定，投标者和招标者相互勾结，排挤竞争对手公平竞争，其结果是（）A、以高价中标B、招标无效C、中标无效D、以低价中标7、保险销售人员在为保户设计保险方案时应遵循的“高额损失优先原则”原则的具体含义是（）A、某壹风险事故发生的频率不高，造成的损失严重，应优先投保B、某壹风险事故发生的频率高，造成的损失严重，应优先投保C、某壹风险事故发生的频率不高，造成的损失不严重，应优先投保D、某壹风险事故发生的频率高，造成的损失不严重，应优先投保8、保险是壹种法律行为、合同行为。
保险经纪机构办事指南
保险经纪机构办事指南（2018年8月）目录一、经营保险经纪业务许可申请------------------------2二、法人机构领取许可证之日起20日内需完成的重要事项-11三、报表报送工作-----------------------------------14四、每年需完成的重要事项---------------------------17（一）每年4月30日前报送本机构上一年度外部审计报告（二）每年报送续保职业责任保险或续存保证金情况五、分支机构设立报告-------------------------------19六、任命/变更高级管理人员--------------------------24七、报告事项---------------------------------------31八、申请延续许可证有效期---------------------------36九、动用保证金-------------------------------------40十、法人机构解散-----------------------------------43一、经营保险经纪业务许可申请申请经营保险经纪业务的机构，应当参考《保险经纪人监管规定》第二章“市场准入”第一节“业务许可”的相关内容，具备相关法定条件，持有符合经营范围的工商营业执照，并向北京银保监局提交以下申请材料（纸质版3份，电子版请刻成光盘1份）。
同时通过中国银保监会保险中介监管信息系统-“经营保险中介业务申请”子系统（）进行网上申报相关材料。
(一)申请书可参考如下格式拟写：**保险经纪有限公司关于申请经营保险经纪业务的请示北京银保监局：为（出资设立保险经纪公司的原因、背景、动机等），、和（列明股东）出资人民币万元设立保险经纪有限公司，现已办理完毕工商登记注册手续，特向监管部门申请《经营保险经纪业务许可证》，待监管部门批准后开展相应业务。
执行董事高级管理人员任职资格申请表
姓
名 ：
拟 任 职 务 ： 机 构 名 称（印章） ： 申 请 日 期：
中国保险监督管理委员会
姓
名
性 政
别 治
民族
出生年月 面 身 份 证 件 名 称 貌
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ国籍
身份证 件号码 是否有国
照 片
护照号码 外居留权 学 历 学 位
技术职称 办公电话 传 真
（六）曾对重大工作失误或经济案件负有个人责任或直接领导责任 是（ ） 否（ ）
（七）曾对保险公司、保险中介机构的违规行为负有个人责任或直接 领导责任 是（ ） 否（ ）
（八）申请时仍在保险公司或其他保险中介机构中工作或者持有股份 是（ ） 否（ ）
（九）曾被金融监管机构不予许可、不予受理任职资格申请 是（ ） 否（ ）
（二）曾接受过司法机关、纪检或监察部门的审查 是（ ） 否（ ）
其 他 应 向 保 险 监 管 机 构 进 行 申 报 的 各 种 情 形
（三）曾受过金融监管机构的行政处罚 是（ （四）曾受过保险行业组织处分 是（ ） 否（ ） ） 否（ ）
（五）曾有故意不履行数额较大的到期债务等不诚信行为 是（ ） 否（ ）
不 得 担 任 保 险 经 纪 机 构 董 事 长 ︵ 执 行 董 事 ︶ 高 级 管 理 人 员 的 各 种 情 形
（九）正在接受司法机关、纪检监察部门或金融监管机构的调查 是（ ） 否（ ）
（十）中国保监会规定不适合担任高级管理人员的其他情形 是（ ） 否（ ）
（一）曾受过其他刑事处罚 是（ ） 否（ ）
授予部门 移动电话 E-MAIL 邮 编
通讯地址 现工作单位 拟任职单位 起止年月 毕业学校
职级评审申请表
二、参加启航班的学习，通过各种课程提升了自己的知识能力以及理论能力。进一步提升了各项能力。在学员积分中排名靠前。
四、下一步职业发展及努力方向：（150字左右）
2021年负责XXXX的业务工作，首先立足本职工作，做好经销商服务，在控制好风险的基础上全面达成公司下达的任务指标。2020年继续报名银行从业中级公司信贷的考试风险管理，丰富自身知识体系，加强风险控制能力，希望通过补充基础知识加强工作能力。
三、目前作为营销总监，作为市场开拓的先锋，团队的发动机。有带领团队完成并挑战更高目标的能力；能够培训、考核、激励、管理团队，打造营销铁军；能够收集并分析市场数据，为公司产品研发提供一定的支撑。
四、承压能力较强，有较强的风险处置能力，遇到突发状况能够从容面对，妥善处置。
三、素质能力提升情况：（150字左右）
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ申请人
签名： 日期：
附件1
XX公司员工职级评审申请表
姓名
XX
部门
XX
岗位
XX
现职级
8级
申请职级
9级
职级评审申请陈述：
一、2020年度工作业绩及成果：（200字左右）
二、业务专长及技能：（200字左右）
一、有较强的业务开拓能力和组织管理能力。
二、个人具有多年市场工作经验，做过客户经理、数据分析、销售管理、区域总监多个营销岗位，对市场认识全面，站位较高。
关于保险晋升主管申请书
关于保险晋升主管申请书
尊敬的人力资源部门负责人：
我是某某，目前在贵司担任保险销售员的职位。
我写此信是为了申请晋升为保险晋升主管的职位，并就此向贵司详细阐述我的相关背景、能力和动机，以期获得贵司的认可和支持。
首先，我愿意分享一下我过去在保险销售领域取得的成绩和经验。
我加入贵司已经 X 年了，在这段时间里，我积极投入工作，努力发展业务。
通过我的努力，我成功完成了多项销售目标，为公司创造了可观的业绩，并被评为“优秀销售员”和“最佳新人”的称号。
这些成绩不仅表明了我的销售能力，也显示了我的工作积极性和职业道德。
其次，我具备担任保险晋升主管职位所需的能力和特质。
我对保险行业有着深入的了解，并且持有相关专业资格证书。
在过去的工作中，我积累了丰富的保险产品知识和销售技巧，在处理客户问题和解决纠纷方面也具备了丰富的经验。
除此之外，我还具备出色的沟通和领导能力，能够有效指导和激励团队成员，推动他们实现个人和团队目标。
此外，我还有良好的时间管理和组织能力，可以高效地处理多个任务，并确保任务按时完成。
最后，我对晋升为保险晋升主管的职位充满动力和激情。
我希望能够采取更多的挑战，并提升自己的领导能力和管理技能。
我相信这个职位能够为我提供更大的发展空间和机会，让我在保
险行业有更深入的了解和影响力。
同时，我愿意与团队成员紧密合作，共同努力实现公司的。
中国保险监督管理委员会甘肃监管局关于印发《甘肃保监局保险专业中介机构设立行政许可指引》的通知
中国保险监督管理委员会甘肃监管局关于印发《甘肃保监局保险专业中介机构设立行政许可指引》的通知文章属性•【制定机关】中国保险监督管理委员会甘肃监管局•【公布日期】2012.02.20•【字号】甘保监发[2012]14号•【施行日期】2012.02.20•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】保险正文中国保险监督管理委员会甘肃监管局关于印发《甘肃保监局保险专业中介机构设立行政许可指引》的通知（甘保监发〔2012〕14号）各保险专业中介机构、各保险公司：为加强甘肃省辖内保险专业中介机构设立监管，根据《中华人民共和国保险法》和《行政许可法》等相关法规，结合我省实际，我局制定了《甘肃保监局保险专业中介机构设立行政许可指引》。
现印发给你们，请遵照执行。
二〇一二年二月二十日甘肃保监局保险专业中介机构设立行政许可指引第一章总则第一条为加强甘肃省辖内保险专业中介机构设立监管，根据《中华人民共和国保险法》、《行政许可法》和《保险专业代理机构监管规定》、《保险经机构机构监管规定》、《保险公估机构监管规定》、《中国保监会行政许可事项实施规程》等相关法规，结合甘肃保险市场实际，特制定本指引。
第二条本指引适用于在甘肃保监局辖区内保险专业中介法人及分支机构的设立行为。
第二章一般原则第三条甘肃保监局按照“统筹规划、稳步推进”的原则引导保险中介市场主体建设，鼓励特色鲜明、思路清晰、开拓创新的保险专业中介机构进入市场或设立分支机构，避免盲目性和投机性。
第四条申请设立保险专业中介机构的，申请前应当做好市场调研，充分了解保险专业中介机构经营特点及市场经营风险。
第五条保险专业中介法人机构应按照“发展有需要、经营有效益、管控有能力、高管有人才”的原则，审慎稳健设立机构。
对分支机构实现真实投入、有效管理。
第六条拟设立分支机构的，其现有机构应符合以下条件：（一）法人机构内控制度健全，具有持续发展和盈利能力，现有机构经营管理正常，财务状况健康，近一年无重大违法违规行为。
中国保险监督管理委员会关于印发《保险机构高级管理人员任职资格管理暂行规定》的通知
中国保险监督管理委员会关于印发《保险机构高级管理人员任职资格管理暂行规定》的通知【发文字号】保监发〔1999〕10号【发布部门】中国保险监督管理委员会(已撤销)【公布日期】1999.01.11【实施日期】1999.01.11【时效性】失效【效力级别】部门规章中国保险监督管理委员会关于印发《保险机构高级管理人员任职资格管理暂行规定》的通知（保监发〔1999〕10号）各保险公司：为加强对保险机构高级管理人员的管理，保障保险机构稳健经营，促进保险业健康发展，根据《中华人民共和国保险法》和其他有关法律、法规，中国保险监督管理委员会（简称“中国保监委”）制定了《保险机构高级管理人员任职资格管理暂行规定》。
现予发布实施，请认真遵照执行。
在执行中有什么问题，请及时向中国保监委反映。
特此通知附件：保险机构高级管理人员任职资格申请书（略）中国保险监督管理委员会一九九九年一月十一日保险机构高级管理人员任职资格管理暂行规定第一章总则第一条为加强对保险机构高级管理人员的管理，保障保险机构稳健经营，促进保险业健康发展，根据《中华人民共和国保险法》和其他有关法律、法规，制定本规定。
第二条本规定所称保险机构是指在中华人民共和国境内依法设立的各类商业保险机构，包括中资、外资、中外合资保险机构和保险中介机构。
中资保险机构是指中国公民、法人或其他组织出资（含外资参股）设立的保险公司及其分支机构。
外资保险机构是指外商独资保险公司及其分支机构，外国保险公司在中国境内设立的分支机构。
保险中介机构是指保险代理公司、保险经纪公司和其他中介性质的保险机构。
第三条本规定所称保险机构高级管理人员是指保险机构法定代表人和其他对保险机构重大经营管理活动具有决策权的主要负责人，包括法人机构的董事长、副董事长、执行董事、监事长、总经理、副总经理、总经理助理，分支机构的经理、副经理、经理助理、主任、副主任以及中国保险监督管理委员会（以下简称“中国保监会”）认为需要进行任职资格审查的其他主要负责人。
保险高管人员任职资格考试大纲
保险机构高级管理人员任职资格考试大纲第一局部保险公司高管一、保险法律法规及标准性文件〔适用于产险、寿险公司〕1.中华人民共和国保险法〔2021年修订〕及其司法解释2.保险公司管理规定〔保监会令[2021]1号〕3.保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定〔保监会令[2021]2号〕4.关于印发<保险机构案件责任追究指导意见>的通知〔保监发[2021]12号〕5.保险许可证管理方法〔保监会令[2007]1号〕6.关于明确保险公司分支机构管理有关问题的通知〔保监发[2021]49号〕7.保险公司中介业务违法行为处分方法〔保监会令[2021]4号〕8.关于贯彻实施<保险公司管理规定>有关问题的通知〔保监发[2021]26号〕9. 中国保监会关于印发<保险公司董事及高级管理人员审计管理方法>的通知〔保监发[2021]49号〕10.关于贯彻落实<保险机构案件责任追究指导意见>的通知〔保监发[2021]21号〕11.关于印发<保险公司分支机构分类监管暂行方法>的通知〔保监发[2021]45号〕12.关于父母为其未成年子女投保以死亡为给付保险金条件人身保险有关问题的通知〔保监发[2021]95号〕13.保险业反洗钱工作管理方法〔保监发[2021]52号〕14.保险从业人员行为准则〔保监发[2021]24号〕15.关于印发<陕西保险业信访投诉工作管理方法〔试行〕>的通知〔陕保监发[2021]44号〕二、保险相关法律法规〔适用于产险、寿险公司〕1.中华人民共和国反洗钱法2.中华人民共和国劳动合同法3.中华人民共和国反不正当竞争法4.中华人民共和国会计法三、产险相关法律法规及标准性文件〔适用于产险公司〕1.中华人民共和国道路交通平安法〔2021修订〕2.中华人民共和国道路交通平安法实施条例〔国务院令第405号〕3.机动车交通事故责任强制保险条例〔国务院令第462号〕4.财产保险公司保险条款和保险费率管理方法〔保监会令[2021]3号〕5.关于实施<财产保险公司保险条款和保险费率管理方法>有关问题的通知〔保监发[2021]43号〕6.关于切实做好拖拉机交强险承保工作的紧急通知〔保监发[2021]46号〕7.关于做好交强险承保效劳工作的通知〔保监产险[2021]657号〕8.关于进一步加强财产保险公司营销专用产品管理的通知〔保监发[2021]94号〕9.关于进一步完善财产保险承保理赔信息客户自主查询制度的通知〔保监产险[2021]922号〕10.关于印发<陕西省大型商业保险招投标指引>的通知〔陕保监发[2021]50号〕11.关于印发<陕西省机动车辆保险“见费出单〞管理制度实施方案>、<机动车辆保险“见费出单〞指引>的通知〔陕保监发[2021]92号〕12.关于印发<陕西省机动车辆保险保单赔案查询和客户回访制度实施方案>的通知〔陕保监发[2021]13号〕13.关于标准财产保险公司批单管理的通知〔陕保监发[2021]28号〕四、寿险相关法律法规及标准性文件〔适用于寿险公司〕1.人身保险业务根本效劳规定〔保监会令[2021]4号〕2.关于印发<人身意外伤害保险业务经营标准>的通知〔保监发[2021]91号〕3.关于加强人身保险收付费相关环节风险管理的通知〔保监发[2021]97号〕4.关于进一步标准人身保险营销和约访行为的通知〔保监发[2021]99号〕5.关于印发<商业银行代理保险业务监管指引>的通知〔保监发[2021]10号〕6.人身保险新型产品信息披露管理方法〔保监会令[2021]3号〕7.关于<人身保险新型产品信息披露管理方法>有关条文解释的通知〔保监寿险[2021]1161号〕8.关于推进投保提示工作的通知〔保监发[2021]68号〕9.关于加强保险公司与商业银行保单质押贷款业务合作管理有关问题的通知〔保监寿险[2021]1312号〕10.关于标准人身保险业务经营有关问题的通知〔保监发[2021]36号〕11.关于进一步推动人身保险收付费标准管理工作有关事宜的通知〔陕保监发[2021]26号〕12.关于加强人身保险产品说明会管理的通知〔陕保监发[2021]44号〕13.关于加强寿险新单客户回访的通知〔陕保监发[2021]26号〕五、保险专业知识及行业开展政策〔产、寿险分别出题〕1.国务院关于保险业改革开展的假设干意见2.保险原理与实务〔中国财政经济出版社2021年版〕第二局部保险专业中介机构高管一、保险法律法规及标准性文件〔适用于代理、经纪、公估公司〕1.中华人民共和国保险法〔2021年修订〕及其司法解释2.关于印发<保险机构案件责任追究指导意见>的通知〔保监发[2021]12号〕3.保险许可证管理方法〔保监会令[2007]1号〕4.保险公司中介业务违法行为处分方法〔保监会令[2021]4号〕5.关于贯彻落实<保险机构案件责任追究指导意见>的通知〔保监发[2021]21号〕6.关于严格标准保险专业中介机构鼓励行为的通知〔保监中介[2021]1333号〕二、保险相关法律法规〔适用于代理、经纪、公估公司〕1.中华人民共和国反洗钱法2.中华人民共和国劳动合同法3.中华人民共和国反不正当竞争法4.中华人民共和国会计法5.中华人民共和国公司法三、保险代理相关法律法规及标准性文件〔适用于代理公司〕1.保险专业代理机构监管规定〔保监会令[2021]5号〕2.保险业反洗钱工作管理方法〔保监发[2021]52号〕3.关于印发<保险代理、经纪公司互联网保险业务监管方法〔试行〕>的通知〔保监发[2021]53号〕四、保险经纪相关法律法规及标准性文件〔适用于经纪公司〕1.保险经纪机构监管规定〔保监会令[2021]6号〕2.保险业反洗钱工作管理方法〔保监发[2021]52号〕3.关于印发<保险代理、经纪公司互联网保险业务监管方法〔试行〕>的通知〔保监发[2021]53号〕五、保险公估相关法律法规及标准性文件〔适用于公估公司〕1.保险公估机构监管规定〔保监会令[2021]7号〕六、保险专业知识及行业开展政策〔代理、经纪、公估分别出题〕1.国务院关于保险业改革开展的假设干意见2.保险原理与实务〔中国财政经济出版社2021年版〕。
中国保监会行政许可事项实施规程选编
中国保监会行政许可事项实施规程(选编)
(保监会8号令,经保监发[2005]29号修订)
一、保险机构
二、高级管理人员、责任人资格及从业资格
三、保险中介
说明：1、本实施规程节选自保监会8号令，所选内容均为内蒙古保监局行政许可受理事项，其他未尽内容为保监会受理或向保监局报告事项；
2、本指引中的“分支机构”包括分公司、中心支公司、支公司、营业部和营销服务部。
3、有关保险条款费率审批、备案自2006年1月1日起施行《财产保险公司保险条款和保险费率管理办法》（保监会2005年4号令），原《财产保险条款费率管理暂行办法》（保监发〔2000〕149号）、《关于财产保险条款费率备案管理的通知》（保监发〔2001〕120号）、《关于财产保险条款扩展开办区域问题的通知》（保监发
〔2002〕93号）、《关于实施财产保险公司条款费率事后备案制度有关问题的通知》（保监发〔2004〕34号）废止。
保险高管人员任职资格考试大纲
保险机构高级管理人员任职资格考试大纲第一部分保险公司高管一、保险法律法规及规范性文件（适用于产险、寿险公司）1.《中华人民共和国保险法》（2009年修订）及其司法解释2.《保险公司管理规定》（保监会令[2009]1号）3.《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》（保监会令[2010]2号）4.《关于印发<保险机构案件责任追究指导意见>的通知》（保监发[2010]12号）5.《保险许可证管理办法》（保监会令[2007]1号）6.《关于明确保险公司分支机构管理有关问题的通知》（保监发[2010]49号）7.《保险公司中介业务违法行为处罚办法》（保监会令[2009]4号）8.《关于贯彻实施<保险公司管理规定>有关问题的通知》（保监发[2010]26号）9. 《中国保监会关于印发<保险公司董事及高级管理人员审计管理办法>的通知》（保监发[2010]49号）10.《关于贯彻落实<保险机构案件责任追究指导意见>的通知》（保监发[2010]21号）11.《关于印发<保险公司分支机构分类监管暂行办法>的通知》（保监发[2010]45号）12.《关于父母为其未成年子女投保以死亡为给付保险金条件人身保险有关问题的通知》（保监发[2010]95号）13.《保险业反洗钱工作管理办法》（保监发[2011]52号）14.《保险从业人员行为准则》（保监发[2009]24号）15.《关于印发<陕西保险业信访投诉工作管理办法（试行）>的通知》（陕保监发[2010]44号）二、保险相关法律法规（适用于产险、寿险公司）1.《中华人民共和国反洗钱法》2.《中华人民共和国劳动合同法》3.《中华人民共和国反不正当竞争法》4.《中华人民共和国会计法》三、产险相关法律法规及规范性文件（适用于产险公司）1.《中华人民共和国道路交通安全法》（2011修订）2.《中华人民共和国道路交通安全法实施条例》（国务院令第405号）3.《机动车交通事故责任强制保险条例》（国务院令第462号）4.《财产保险公司保险条款和保险费率管理办法》（保监会令[2010]3号）5.《关于实施<财产保险公司保险条款和保险费率管理办法>有关问题的通知》（保监发[2010]43号）6.《关于切实做好拖拉机交强险承保工作的紧急通知》（保监发[2010]46号）7.《关于做好交强险承保服务工作的通知》（保监产险[2010]657号）8.《关于进一步加强财产保险公司电话营销专用产品管理的通知》（保监发[2010]94号）9.《关于进一步完善财产保险承保理赔信息客户自主查询制度的通知》（保监产险[2011]922号）10.《关于印发<陕西省大型商业保险招投标指引>的通知》（陕保监发[2009]50号）11.《关于印发<陕西省机动车辆保险“见费出单”管理制度实施方案>、<机动车辆保险“见费出单”指引>的通知》（陕保监发[2008]92号）12.《关于印发<陕西省机动车辆保险保单赔案查询和客户回访制度实施方案>的通知》（陕保监发[2009]13号）13.《关于规范财产保险公司批单管理的通知》（陕保监发[2009]28号）四、寿险相关法律法规及规范性文件（适用于寿险公司）1.《人身保险业务基本服务规定》（保监会令[2010]4号）2.《关于印发<人身意外伤害保险业务经营标准>的通知》（保监发[2009]91号）3.《关于加强人身保险收付费相关环节风险管理的通知》（保监发[2008]97号）4.《关于进一步规范人身保险电话营销和电话约访行为的通知》（保监发[2010]99号）5.《关于印发<商业银行代理保险业务监管指引>的通知》（保监发[2011]10号）6.《人身保险新型产品信息披露管理办法》（保监会令[2009]3号）7.《关于<人身保险新型产品信息披露管理办法>有关条文解释的通知》（保监寿险[2009]1161号）8.《关于推进投保提示工作的通知》（保监发[2009]68号）9.《关于加强保险公司与商业银行保单质押贷款业务合作管理有关问题的通知》（保监寿险[2011]1312号）10.《关于规范人身保险业务经营有关问题的通知》（保监发[2011]36号）11.《关于进一步推动人身保险收付费规范管理工作有关事宜的通知》（陕保监发[2009]26号）12.《关于加强人身保险产品说明会管理的通知》（陕保监发[2009]44号）13.《关于加强寿险新单客户回访的通知》（陕保监发[2011]26号）五、保险专业知识及行业发展政策（产、寿险分别出题）1.《国务院关于保险业改革发展的若干意见》2.《保险原理与实务》（中国财政经济出版社 2010年版）第二部分保险专业中介机构高管一、保险法律法规及规范性文件（适用于代理、经纪、公估公司）1.《中华人民共和国保险法》（2009年修订）及其司法解释2.《关于印发<保险机构案件责任追究指导意见>的通知》（保监发[2010]12号）3.《保险许可证管理办法》（保监会令[2007]1号）4.《保险公司中介业务违法行为处罚办法》（保监会令[2009]4号）5.《关于贯彻落实<保险机构案件责任追究指导意见>的通知》（保监发[2010]21号）6.《关于严格规范保险专业中介机构激励行为的通知》（保监中介[2010]1333号）二、保险相关法律法规（适用于代理、经纪、公估公司）1.《中华人民共和国反洗钱法》2.《中华人民共和国劳动合同法》3.《中华人民共和国反不正当竞争法》4.《中华人民共和国会计法》5.《中华人民共和国公司法》三、保险代理相关法律法规及规范性文件（适用于代理公司）1.《保险专业代理机构监管规定》（保监会令[2009]5号）2.《保险业反洗钱工作管理办法》（保监发[2011]52号）3.《关于印发<保险代理、经纪公司互联网保险业务监管办法（试行）>的通知》（保监发[2011]53号）四、保险经纪相关法律法规及规范性文件（适用于经纪公司）1.《保险经纪机构监管规定》（保监会令[2009]6号）2.《保险业反洗钱工作管理办法》（保监发[2011]52号）3.《关于印发<保险代理、经纪公司互联网保险业务监管办法（试行）>的通知》（保监发[2011]53号）五、保险公估相关法律法规及规范性文件（适用于公估公司）1.《保险公估机构监管规定》（保监会令[2009]7号）六、保险专业知识及行业发展政策（代理、经纪、公估分别出题）1.《国务院关于保险业改革发展的若干意见》2.《保险原理与实务》（中国财政经济出版社 2010年版）。
2024年保险公司入职申请书
2024年保险公司入职申请书尊敬的XX保险公司人力资源部负责人：您好！我是一名对保险行业充满热爱并具备相关经验的求职者，非常荣幸能够有机会向贵公司申请入职。
在这份申请书中，我将向您展示我在保险领域的专业能力、个人素质以及对未来职业发展的热情与追求。
一、教育背景和专业技能本人毕业于XX大学XX学院，学士学位专业为保险学。
在大学期间，我系统地学习了保险学的基本理论知识，提高了保险业务操作的技能。
同时，我通过参加实习和社会实践活动，进一步加深了对保险行业的认识，并培养了扎实的实际操作能力。
此外，我还具备良好的计算机应用技能和良好的英语读写能力，能够熟练运用各类办公软件进行数据处理和分析，也能够与外国客户进行流利的沟通。
二、工作经验与能力展示在大学期间，我曾在XX保险公司实习，主要负责核保与理赔业务。
通过实习，我熟悉了保险业务的工作流程和操作要求，对简单的保险产品能够做到熟练操作和处理。
在工作中，我注重细节、认真仔细，严格按照公司制定的流程和规范进行操作，保证了工作的准确性和高效性。
同时，我也具备良好的客户服务意识和团队合作能力，能够与不同背景和需求的客户进行有效的沟通和协商，解决问题，保持客户的满意度。
除了实习经历外，我还参加了保险从业资格考试并获得了相关证书。
拥有这些证书，不仅展示了我对保险业务的专业知识掌握程度，也证明了我对自身职业发展的认真态度和实际行动。
三、个人素质与职业追求作为一名保险从业者，我认为自身的素质与职业追求同样重要。
在工作中，我注重与他人的沟通合作，具备良好的团队合作精神和较强的组织协调能力。
我相信，一个高效团队的成员不仅要独立完成个人任务，还要能够与其他成员进行有效的协作和交流，达到协同工作、共同成长的目标。
此外，我注重持续学习与自我提升。
保险行业是一个快速发展的行业，为了适应行业的发展和客户的需求，我积极参加各种培训和学习活动，通过不断学习新知识、新技能，提升自身的专业素质和综合能力。
保险中介行政许可及备案实施办法-中国银行保险监督管理委员会令2021年第12号
保险中介行政许可及备案实施办法正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------中国银行保险监督管理委员会令第12号《保险中介行政许可及备案实施办法》已于2019年12月19日经银保监会2019年第13次委务会议审议通过，现予公布，自2022年2月1日起施行。
主席郭树清2021年10月28日保险中介行政许可及备案实施办法第一章总则第一条为规范银保监会及其派出机构实施保险中介市场行政许可和备案行为，明确行政许可和备案事项的条件和程序，保护申请人合法权益，根据《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国行政许可法》《中华人民共和国资产评估法》等法律法规及国务院的有关决定，制定本办法。
第二条银保监会及其派出机构依照本办法规定对保险中介业务和高级管理人员实施行政许可和备案。
派出机构包括银保监局和银保监分局。
银保监分局在银保监会、银保监局授权范围内，依照本办法规定实施行政许可和备案。
第三条本办法所称行政许可事项包括经营保险代理业务许可、经营保险经纪业务许可、保险中介集团（控股）公司经营保险中介业务许可，保险代理机构、保险经纪机构高级管理人员任职资格核准。
本办法所称备案事项包括经营保险公估业务备案。
第四条本办法所称保险专业中介机构包括保险专业代理机构、保险经纪机构、保险公估机构。
本办法所称全国性保险专业代理机构、保险经纪机构、保险公估机构是指经营区域不限于工商注册登记所在地省、自治区、直辖市、计划单列市的相应机构。
本办法所称区域性保险专业代理机构、保险经纪机构、保险公估机构是指经营区域为工商注册登记所在地省、自治区、直辖市、计划单列市的相应机构。
第五条银保监会及其派出机构应依照宏观审慎原则，结合辖区内保险业发展水平等实际情况，按照本办法规定实施保险中介行政许可及备案。
保监会.保险机构高级管理人员任职资格考试题库(附答案)
中国保险监督管理委员会保险机构高级管理人员任职资格考试题库（附答案）单选题1、【单选】保险机构应当与高级管理人员建立劳动关系，（A）。
A、应当订立书面劳动合同B、可以订立书面劳动合同C、应当订立无固定期限劳动合同D、应当订立十年以上或者无固定期限劳动合同2、【单选】根据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》，保险机构董事、监事或者高级管理人员在任职期间犯罪或者受到其他机关重大行政处罚的，保险机构应当自知道或者应当知道判决或者行政处罚决定之日起（）内，向中国保监会报告。
AA、10日B、20日C、30日D、40日3、【单选】保险机构董事、监事和高级管理人员应当通过中国保监会认可的（C）测试。
A、保险法律法规B、保险业务知识C、保险法规及相关知识D、保险监管政策4、【单选】根据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》，以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，由中国保监会撤销该董事、监事和高级管理人员的任职资格，并在（C）内不再受理其任职资格的申请。
A、1年B、2年C、3年D、4年5、【单选】保险机构临时负责人临时负责时间不得超过（C）。
A、1个月B、2个月C、3个月D、6个月6、【单选】保险机构董事、监事和高级管理人员的任职资格核准申请应当由（B）或者根据《保险公司管理规定》指定的计划单列市分支机构负责提交。
A、保险公司B、保险公司、省级分公司C、保险公司、省级分公司、中心支公司D、保险公司及其支公司以上分支机构7、【单选】保险机构董事、监事和高级管理人员，应当在人之前向中国保监会提交的书面材料不包括（D）。
A、拟任董事、监事或者高级管理人员身份证、学历证书等有关证书的复印件，有护照的应当同时提供护照复印件B、中国保监会统一制作的董事、监事和高级管理人员任职资格申请表C、拟任高级管理人员劳动合同签章页复印件D、拟任高级管理人员自我鉴定及综合评价8、【单选】以下哪一项不属于保险机构高级管理人员的行为准则（D）。
2022～2023保险高管考试题库及答案参考93
2022~2023 保险高管考试题库及答案1. 进口关税险是属海洋运输货物保险的特殊附加险正确答案：错误2. 依照《企业集团登记管理暂行规定》下列选项中不属于设立企业集团应当具备的条件的是()A.企业集团的母公司注册资本在 5000 万元人民币以上B.母公司至少拥有 2 家子公司C..母公司和子公司的注册资本总和在 1 亿元人民币以上D.集团成员单位均具有法人资格正确答案：B3. 分期支付保险费的保险合同，投保人在支付了首期保险费后，未按约定或法定期限支付当期保险费的，合同效力中止。
合同效力中止之后 ()内双方未就恢复效力达成协议的，保险人有权解除保险合同A.1 年B.2 年C.3. 年D.5 年正确答案：B4. 调整保险费率的幅度较大的，保监会应当进行听证。
()正确答案：正确5. 科学发展观的根本要求是()A..以人为本B.全面发展C.统筹兼顾D.协调发展正确答案：C6. 保险公估公司投保职业责任保险的，应当确保该保险持续有效正确答案：正确7. 海上保险合同按承保方式划分，可分为四类：逐笔保险合同、总括保险合同、浮动保险合同、预约保险合同正确答案：正确8. 保险人在合同订立时已经知道投保人未如实告知的情况的，保险人不得解除合同；发生保险事故的，保险人应当承担赔偿或者给付保险金的责任。
()9. 保险机构案件责任追究方式包括：纪律处分、组织处理和经济处分()正确答案：正确10. 保险机构主持工作的副总经理任职资格核准，可以比照统计机构总经理的有关规定且放宽部分条件()正确答案：错误11. 保险专业代理公司申请延续许可证有效期的，应当自收到决定之日起()内向中国保监会缴回原证：准予延续有效期的，应当领取新许可证。
A.60 日B.30 日C.20 日D.10 日正确答案：D12. 统计信息是指保险机构依法向中国保监会及其派出机构报送()A.反映保险机构经营情况的有关报告、报表、文件和资料B.保险机构所有中层以上工作人员的基本资料C.反映保险机构财务和业务状况的统计数据、经营情况分析D.中国保监会规定的统计资料正确答案：ACD13. 对于告知的形式，我国一般采取 ( ) 方式A.无限告知B.有限告知C.询问回答告知D.客观告知正确答案：C14. 保险利益是指( )对保险标的具有的法律上承认的利益。
70号文件
关于加强保险业反洗钱工作的通知保监发〔2010〕70号各保监局，各保险公司、保险资产管理公司、保险中介机构：为加强保险业反洗钱工作，防范保险洗钱风险，现就反洗钱工作的有关事项通知如下：一、投资入股和股权变更时的投资资金来源应当符合反洗钱法律法规投资入股保险机构[1]和保险机构股权变更时，投资资金来源应当符合中国反洗钱法律法规的相关要求。
监管部门应当严格审查投资资金来源，必要时，可以要求提交投资资金来源符合反洗钱法律法规的证明材料。
（一）投资人为境内企业法人的，证明材料包括：1、投资资金来源情况说明以及投资资金来源符合中国反洗钱法律法规的声明；2、投资人最近三年未受反洗钱重大行政处罚[2]的声明；3、中国保监会规定的其他证明材料。
（二）投资人为境外金融机构的，证明材料包括：1、投资人采取的反洗钱措施以及接受金融机构所在地反洗钱监管的情况；2、投资资金来源情况说明以及投资资金来源符合中国反洗钱法律法规的声明；3、投资人最近三年未受金融机构所在地反洗钱重大行政处罚的声明；4、中国保监会规定的其他证明材料。
申请人应当保证上述材料真实、准确、完整。
二、机构设立和重组改制的反洗钱要求监管部门应当加强对保险机构设立和重组改制申请的反洗钱审查，新设保险机构、分支机构以及重组改制后的保险机构应当符合相应的反洗钱要求。
（一）申请筹建保险机构的反洗钱要求：1、投资资金来源正当合法；2、风险控制体系规划中包含反洗钱安排；3、具备反洗钱内控制度方案以及筹建期间拟建立的反洗钱内控制度目录；4、组织机构框架中包含反洗钱负责机构；5、信息系统规划中具备反洗钱功能；6、反洗钱法律法规和监管规定的其他要求。
（二）申请保险机构开业和保险机构重组改制的反洗钱要求：1、建立了客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、培训宣传、审计、保密、协助监督检查和行政调查等反洗钱内控制度；2、反洗钱内控制度有效转化为承保、保全或批改、退保、赔付以及收付费等业务环节的操作规程，开业验收时能够演示反洗钱内部操作流程；3、设置了反洗钱负责机构；4、人员配备到位并已接受必要的反洗钱培训；5、信息系统做好反洗钱运行测试准备工作；6、反洗钱法律法规和监管规定的其他要求。
中国保险监督管理委员会令〔2018〕3号——保险经纪人监管规定
中国保险监督管理委员会令〔2018〕3号——保险经纪人监管规定文章属性•【制定机关】中国保险监督管理委员会(已撤销)•【公布日期】2018.02.01•【文号】中国保险监督管理委员会令〔2018〕3号•【施行日期】2018.05.01•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】保险正文中国保险监督管理委员会令〔2018〕3号《保险经纪人监管规定》已经2018年1月17日中国保险监督管理委员会第6次主席办公会审议通过，现予公布，自2018年5月1日起实施。
副主席陈文辉2018年2月1日保险经纪人监管规定第一章总则第一条为了规范保险经纪人的经营行为，保护投保人、被保险人和受益人的合法权益，维护市场秩序，根据《中华人民共和国保险法》（以下简称《保险法》）等法律、行政法规，制定本规定。
第二条本规定所称保险经纪人是指基于投保人的利益，为投保人与保险公司订立保险合同提供中介服务，并依法收取佣金的机构，包括保险经纪公司及其分支机构。
本规定所称保险经纪从业人员是指在保险经纪人中，为投保人或者被保险人拟订投保方案、办理投保手续、协助索赔的人员，或者为委托人提供防灾防损、风险评估、风险管理咨询服务、从事再保险经纪等业务的人员。
第三条保险经纪公司在中华人民共和国境内经营保险经纪业务，应当符合中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）规定的条件，取得经营保险经纪业务许可证（以下简称许可证）。
第四条保险经纪人应当遵守法律、行政法规和中国保监会有关规定，遵循自愿、诚实信用和公平竞争的原则。
第五条中国保监会根据《保险法》和国务院授权，对保险经纪人履行监管职责。
中国保监会派出机构在中国保监会授权范围内履行监管职责。
第二章市场准入第一节业务许可第六条除中国保监会另有规定外，保险经纪人应当采取下列组织形式：（一）有限责任公司；（二）股份有限公司。
第七条保险经纪公司经营保险经纪业务，应当具备下列条件：（一）股东符合本规定要求，且出资资金自有、真实、合法，不得用银行贷款及各种形式的非自有资金投资；（二）注册资本符合本规定第十条要求，且按照中国保监会的有关规定托管；（三）营业执照记载的经营范围符合中国保监会的有关规定；（四）公司章程符合有关规定；（五）公司名称符合本规定要求；（六）高级管理人员符合本规定的任职资格条件；（七）有符合中国保监会规定的治理结构和内控制度，商业模式科学合理可行；（八）有与业务规模相适应的固定住所；（九）有符合中国保监会规定的业务、财务信息管理系统；（十）法律、行政法规和中国保监会规定的其他条件。
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（六）曾被雇佣单位辞退、开除或免除职务
是（ ） 否（ ）
（七）曾对重大工作失误或经济案件负有个人责任或直接领导责任
是（ ） 否（ ）
（八）曾对保险公司、保险经纪机构的违规行为负有个人责任或直接领导责任
是（ ） 否（ ）
（九）申请时仍在保险公司或其他保险经纪机构中工作
是（ ） 否（ ）
是（ ） 否（ ）
（四）担任因违法被吊销许可证的保险公司或保险经纪机构的高级管理人员，并对被吊销许可证负有个人责任或直接领导责任的，自许可证被吊销之日起未逾3年
是（ ） 否（ ）
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿
是（ ） 否（ ）
（六）曾被金融监管机构决定在规定期限内不得在金融机构担任高级管理职务，期限未届满
附表五
保险经纪机构高级管理人员任职资格
申请表
姓名：
拟任职务：
机构名称（印章）：
申请日期：
中国保险监督管理委员会
姓 名
性 别
民族
照片
出生年月
政 治
面 貌
国籍
身 份 证
件 名 称
身份证件号码
护照号码
是否有国外居留权
学 历
学 位
技术职称
授予部门
持有保险经纪从业人员资格证书编号
办公电话
移动电话
传 真
通讯地址
邮 编
现工作单位
现任职务
拟任职单位
拟任职务
学习经历起止年月毕业学校专 业脱产/在职
培训经历
起止年月
培训内容
培训单位
培训证书
工作经历
起止年月
工作单位、部门
职 务
工作业绩及奖惩情况
申报事项
保险经纪机构拟任高级管理人员应对照如下事项如实申报，在“是”或“否”后填“√”。如有必要，可另附书面材料对有关事项作出说明。
不得担任保险经纪机构高级管理人员的各种情形
（一）无民事行为能力或限制民事行为能力人
是（ ） 否（ ）
（二）曾因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年
是（ ） 否（ ）
（三）担任因违法被吊销营业执照的或因经营不善破产清算的公司、企业的高级管理人员，并对被吊销营业执照或破产负有个人责任或直接领导责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年
作为保险经纪机构拟任高级管理人员，本人保证所提交的所有高级管理人员任职资格审查材料真实、合法，并将为此承担一切法律责任。
声明人签名：
时 间：
注：1、填写内容须用计算机依格式打印；2、培训经历是指三个月以上的各类培训；3、须加盖印章方为有效。
是（ ） 否（ ）
其他应向保险监管机构进行申报的各种情形
（一）曾受过其他刑事处罚
是（ ） 否（ ）
（二）曾接受过司法机关、纪检或监察部门的审查
是（ ） 否（ ）
（三）曾受过金融、保险监管机构的行政处罚
是（ ） 否（ ）
（四）曾受过保险行业组织处分
是（ ） 否（ ）
（五）曾有故意不履行数额较大的到期债务等不诚信行为
是（ ） 否（ ）
（七）正在接受司法机关、纪检监察部门或中国保监会的调查
是（ ） 否（ ）
（八）曾因欺骗保险人、投保人、被保险人或受益人受到中国保监会行政处罚未逾5年
是（ ） 否（ ）
（九）在保险公司、其他保险经纪机构、保险代理机构或者存在潜在利益冲突的机构中兼职
是（ ） 否（ ）
（十）中国保监会规定不适合担任高级管理人员的其他情形
（十）还存在其他影响保险监管机构进行任职资格审查、应予申报的情形
是（ ） 否（ ）
备 注
申请人应提交的其他材料
（一）关于进行任职资格审核的请示；
（二）拟任用高级管理人员的决议；
（三）拟任高级管理人员身份证明、学历证书、《资格证书》复印件；
（四）拟任高级管理人员在申请时仍然在保险公司、其他保险经纪机构、保险代理机构或其他存在潜在利益冲突的机构中任职的，应提交从原单位辞职的证明或辞职承诺书。