投资调查尽职调查工作记录
投行尽职调查报告
投行尽职调查报告尽职是一个人字做事情的时候的品行，小编为大家整理的投行尽职调查报告，希望大家喜欢。
投行尽职调查报告1 1、审阅文件资料通过公司工商注册、财务报告、业务文件、法律合同等各项资料审阅，发现异常及重大问题。
2、参考外部信息通过网络、行业杂志、业内人士等信息渠道，了解公司及其所处行业的情况。
3、相关人员访谈与企业内部各层级、各职能人员，以及中介机构的充分沟通。
4、企业实地调查查看企业厂房、土地、设备、产品和存货等实物资产。
5、小组内部沟通调查小组成员来自不同背景及专业，其相互沟通也是达成调查目的的方法。
1、证伪原则站在“中立偏疑”的立场，循着“问题-怀疑-取证”的思路展开尽职调查，用经验和事实来发觉目标企业的投资价值。
2、实事求是原则要求投资经理依据创业投资机构的投资理念和标准，在客观公正的立场上对目标进行调查，如实反映目标企业的真实情况。
3、事必躬亲原则要求投资经理一定要亲临目标企业现场，进行实地考察、访谈，亲身体验和感受，而不是根据道听途说下判断。
4、突出重点原则需要投资经理发现并重点调查目标企业的技术或产品特点，避免陷入眉毛胡子一把抓的境地。
5、以人为本原则要求投资经理在对目标企业从技术、产品、市场等方面进行全面考察的同时，重点注意对管理团队的创新能力、管理能力、诚信程度的评判。
6、横向比较原则需要投资经理对同行业的国内外企业发展情况，尤其是结合该行业已上市公司在证券市场上的表现进行比较分析，以期发展目标企业的投资价值。
公司基本情况1、公司设立情况了解公司注册时间、注册资金、经营范围、股权结构和出资情况，并取得营业执照、公司章程、评估报告、审计报告、验资报告、工商登记文件等资料，核查公司工商注册登记的合法性、真实性；必要时走访相关政府部门和中介机构。
2、历史沿革情况查阅公司历年营业执照、公司章程、工商登记等文件，以及历年业务经营情况记录、年度检验、年度财务报告等资料，调查公司的历史沿革情况，核查是否存在遗留问题；必要时走访相关政府部门和中介机构。
创投投资项目业务尽职调查
创投投资项目业务尽职调查简介在创业项目融资过程中，业务尽职调查是非常重要的环节。
尽职调查是指在进行投资之前，由投资方派遣的专业人员对被投资企业进行全面、深入的调查和分析，以了解该企业的经营情况、财务状况、法律风险、行业竞争力等方面，从而减少投资方在未来的风险。
本文将探讨创投投资项目业务尽职调查的具体内容和流程。
尽职调查的内容商业模式在尽职调查过程中，首先需要对企业的商业模式进行深入的了解。
商业模式指的是企业的盈利方式，包括产品或服务定位、市场定位、竞争对手分析等。
通过对商业模式的了解，投资方可以了解企业的盈利潜力和市场竞争力。
财务分析尽职调查的另一重要内容是财务分析。
财务分析是指对企业财务状况的深入分析，包括企业的财务报表、资产负债表、现金流量表等。
通过财务分析，投资方可以了解企业的盈利能力、资产负债情况、现金流状况等。
法律风险企业法律风险也是尽职调查过程中需要关注的内容。
包括企业的知识产权、劳动合同、债务等法律风险。
通过对企业法律风险的调查，投资方可以确保投资的合法性，并预防潜在的风险。
行业分析另一个需要进行分析的内容是行业分析。
行业分析主要是对当前行业的竞争力和未来趋势进行评估。
通过行业分析，投资方可以了解企业在当前市场竞争中的地位和未来发展方向。
团队评估除了上述内容，尽职调查还需要进行团队评估。
团队评估主要是评估企业的高管、管理团队和核心技术人员的能力和经验。
通过团队评估，投资方可以了解企业领导团队的能力和企业团队的稳定性。
流程尽职调查的具体流程如下：1.确定调查方案。
主要确定需要调查的内容和调查的方式。
2.收集信息。
通过企业实地访问、文件资料审查等方式进行信息收集。
3.分析信息。
对收集到的信息进行深入分析，为后续的反馈和决策提供支持。
4.发现和解决问题。
在信息分析过程中，发现问题，提出建议并寻找解决方案。
5.记录报告。
将所得信息和分析结果记录入报告，向投资方汇报整个尽职调查的全过程。
从上述流程可以看出，尽职调查是一个非常细致、全面的工作，需要进行多方面的调查和分析，以确保投资方的投资安全。
股权投资尽职调查报告(共6篇)
股权投资尽职调查报告（共6篇）股权投资尽职调查报告（共6篇）第1篇：股权投资尽职调查清单股权投资尽职调查清单第一部分、基本情况调查（BasicInformation）说明：企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及企业各方面内部信息，是企业最高级的调查，请相关参与人员严格保守企业机密。
一、公司背景（panyDescription）1、公司成立（1）历史沿革。
请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；公司主要股东背景，情况。
（2）请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；2、公司简介（1）请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等；（2）请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。
3、部门设置（1）请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；（2）请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和1经营目标。
4、公司管理（1）请提供公司正式的组织架构图；（2）请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；（3）请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）；（4）请提供公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问等）。
二、产品/服务（Product/Service）1、请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料（名称、介绍、服务对象、价格）；2、请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点，以及经营成绩；3、请提供公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料，以及这些产品/服务项目的开发时间计划表；4、请说明公司现在是否有知识产权开发，如有，请具体说明；5、请提供公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利）。
投资尽职调查报告模板
投资尽职调查报告模板投资尽职调查报告模板随着经济的发展和市场的竞争加剧，投资者在做出投资决策之前，需要进行充分的尽职调查。
尽职调查是一项非常重要的工作，它可以帮助投资者了解投资项目的风险和回报，从而做出明智的决策。
本文将介绍一种常用的投资尽职调查报告模板，帮助投资者系统地进行尽职调查。
一、公司概述在报告的第一部分，需要对被调查公司进行概述。
包括公司的名称、注册地、经营范围、成立时间等基本信息。
此外，还需要介绍公司的组织结构、股权结构以及主要管理层的背景和经验。
通过这些信息，投资者可以对公司的整体情况有一个初步的了解。
二、市场分析在进行投资尽职调查时，了解所在市场的情况是非常重要的。
在报告的第二部分，需要对所在市场的规模、增长趋势、竞争格局等进行分析。
此外，还可以对市场的主要参与者、市场份额以及市场前景进行评估。
通过对市场的分析，投资者可以了解公司所在市场的潜力和竞争优势。
三、财务状况分析财务状况是投资者进行尽职调查时需要重点关注的内容之一。
在报告的第三部分，需要对被调查公司的财务状况进行详细分析。
包括公司的资产负债表、利润表、现金流量表等财务报表的分析。
此外，还可以对公司的财务指标进行计算和比较，如营业收入增长率、净利润率、资产负债率等。
通过对财务状况的分析，投资者可以评估公司的盈利能力、偿债能力和现金流状况。
四、风险评估在进行投资时，了解投资项目的风险是非常重要的。
在报告的第四部分，需要对被调查公司的风险进行评估。
包括行业风险、市场风险、竞争风险、经营风险等。
此外，还可以对公司的管理风险、财务风险以及法律风险进行评估。
通过对风险的评估，投资者可以了解投资项目的潜在风险和可能的影响。
五、竞争优势分析在进行投资尽职调查时，了解被调查公司的竞争优势是非常重要的。
在报告的第五部分，需要对被调查公司的竞争优势进行分析。
包括公司的核心竞争力、独特的产品或服务、专利技术等。
此外，还可以对公司的品牌价值、客户群体以及市场份额进行评估。
尽职调查报告范文4篇
尽职调查报告范文4篇尽职调查已经成为公司并购中的基本流程之一,世界各地的公司并购中都践行着尽职调查。
本文是小编为大家整理的尽职调查报告范文，仅供参考。
[尽职调查报告范文篇一:风险投资尽职调查内容]一、团队情况尽职调查在vc投资中团队是最重要的，vc需要了解了团队成员的方方面面，包括团队成员的经历、学历、背景以及各位创始人的股份比例。
1、公司组织结构图;2、董事会、管理团队、技术团队简介;3、管理/技术人员变动情况;4、企业劳动力统计。
二、业务情况尽职调查业务的尽职调查是个广泛的主题，主要包括业务能否规模化、能否持久、企业内部治理，管理流程、业务量化的指标。
1、管理体制和内部控制体系;2、对管理层及关键人员的激励机制;3、是否与掌握关键技术及其它重要信息的人员签订竞业禁止协议;4、是否与相关员工签订公司技术秘密和商业秘密的保密合同;5、员工报酬结构。
三、市场情况尽职调查创业者商业计划书中的那些关于市场的分析和预测，仅仅是参考。
vc会独立地对市场进行尽职调查，vc的市场分析工作是由专业人士来做的，是中立的，通常也是保守的。
1、产品生命周期(成长期、稳定期或是衰退期)及其发展趋势;2、目标产品市场规模与增长潜力分析(自然更换、系统升级、扩大应用等);3、核心竞争力构成(技术、品牌、市场份额、销售网络、信息技术平台等);4、企业的销售利润率和行业平均销售利润率;5、主要客户构成及其在销售额中的比例。
四、技术情况尽职调查1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明;2、公司参与制订产品或技术的行业标准和质量检测标准情况;3、公司已往的研究与开发成果，行业内技术权威对企业的技术情况的评价;4、公司在技术开发方面的资金投入明细;5、计划再投入的开发资金量及用途。
五、财务情况尽职调查财务的尽职调查，可能要算是尽职调查中最重要的工作。
它分为两大块:过去的财务数据和未来的财务预测。
1、企业财务报表(注册资金验资报告、往年经审计年报，最近一期月报);2、分产品/地区销售、成本、利润情况;3、企业享受的税收优惠说明和资质;4、对造成财务报表发生重大变化影响因素的说明。
公司股权投资的尽职调查
公司股权投资的尽职调查在进行公司股权投资之前，尽职调查是一项不可或缺的工作。
尽职调查旨在确定投资目标的真实情况，帮助投资者做出明智的决策。
本文将探讨公司股权投资的尽职调查的重要性以及进行尽职调查时需要注意的关键要素。
一、尽职调查的重要性尽职调查是投资者获取关键信息的途径，它有助于决策者了解潜在投资目标的各个层面。
通过尽职调查，投资者可以预估可能的风险和收益，并为决策提供基础数据。
尽职调查的重要性主要体现在以下几个方面。
1. 评估公司财务状况：尽职调查的一个主要目的是评估投资目标的财务状况。
通过分析财务报表、资产负债表和利润表等财务数据，投资者可以了解公司的盈利能力、偿债能力和现金流状况等关键指标，从而判断公司的价值和潜在风险。
2. 了解市场竞争力：尽职调查还需要对目标公司所处的市场进行研究。
这包括对竞争对手、市场份额和市场趋势的了解。
通过了解目标公司在行业中的竞争力，投资者可以评估其在未来能否持续增长。
3. 分析法律合规性：公司在进行投资时必须考虑法律和监管方面的风险。
因此，尽职调查需要对目标公司的法律合规性进行评估，包括了解目标公司是否具有相关认证、许可和执照，是否存在与合规有关的纠纷或诉讼等。
4. 考察管理团队：公司的管理团队是决定公司未来发展方向的关键因素。
在尽职调查中，投资者需要评估目标公司的管理层是否具备相关经验和专业知识，是否能够有效执行业务战略，以及是否有足够的领导力。
5. 评估风险和回报：尽职调查的核心目标是评估投资风险和预期回报。
通过对公司的各个层面进行全面了解，投资者可以更好地评估投资目标是否符合其风险承受能力和预期回报要求。
二、进行尽职调查的关键要素进行尽职调查时，有几个关键要素需要特别注意。
1. 技术调查：技术调查是尽职调查的一项重要工作。
它涉及对公司的技术能力、产品性能和创新能力的评估。
通过技术调查，投资者可以了解公司的市场竞争力和未来创新发展潜力。
2. 法律和合规调查：法律和合规调查是保证投资方合法权益的重要环节。
投资尽职调查工作指引
投资尽职调查内容细分一、历史沿革(收集资料辅以当地查询)1、调查目的（1）了解企业股东、注册资本、经营业务、主要管理人员的变革历史，了解变动原因，掌握企业发展过程，判断管理层从业经验与诚信情况；（2）分析变动是否符合法律法规规定，有无办理相关手续，并做相应帐务处理，实际股东控制人与帐面或章程记录一致；（3）了解出资人的投资能力，判断企业注册资本来源与真实性，结合关联交易判断资本到位情况；（4）了解公司原有股东、高管人员动向，分析对公司经营业务潜在或可能的影响；（5）分析本次注册资本或股东变动是否涉及业绩完整会计年度的计算，对原股东权益的影响。
2、主要问题清单（1）公司设立及历次股本变动情况；（2）公司章程历次修改情况；（3）公司的管理层,股东结构,经营范围和主营业务历次变更情况；（4）公司成立后至今历次重大资产重组情况。
3、主要收集资料（1）公司设立及历次股本变动情况相关法律文件，包括但不限于：发起人协议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、营业执照、工商变更登记等；（2）公司章程；（3）公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料，包括但不限于：政府部门批文、法院裁决书、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等；（4）具有国有成份的还需了解企业历史清产核资情况，国有资产管理部门关于国有股权界定批复或产权登记证书；二、公司组织与内部控制管理建设(以询问和考察为主)1、调查目的（1）了解公司治理结构与人员构成，判断公司各高级管理人员对公司事项的影响力，对公司财务管理影响；（2）了解公司经营决策记录文件，有无在帐面反映记录，判断公司决策执行与财务系统反映能力；（3）了解公司部门设置岗位分工情况，获取主要中高人员名录与电话，查看财务单据是否按职责分工进行审签；（4）了解公司管理制度及其执行情况，判断公司管理规范性，内部控制可信程度。
2、主要问题清单（1）公司治理结构及其经营管理机构的职权划分；（2）公司部门设置岗位分工情况；（3）公司财务管理、生产管理、行政人事管理实际操作情况描述。
财务投资尽职调查报告范文
财务投资尽职调查报告范文随着经济全球化的发展，企业并购及财务投资的现象越来越普遍。
对投资者而言，信息不对称风险是投资过程中的最重要风险之一，为降低该风险聘请在会计、审计财务、税务、金融、组织行为管理等方面具备明显专业优势和人才优势的会计师事务所，对被投资企业进行财务尽职调查成为降低投资过程中信息不对称风险的最常用手段。
本文从实务操作角度出发，结合笔者实践，对以投资为目的的财务尽职调查中对调查结果有效性影响较大的、需要重点考虑的几个问题进行分析讨论，为同行更好地开展财务尽职调查提供借鉴。
以投资为目的的财务尽职调查，要求调查人员侧重了解目标企业资产负债、内部控制、经营管理的真实情况，充分揭示其财务风险或危机，分析其盈利能力、现金流，预测目标企业未来前景，最终形成对目标企业价值的判断，并对可能产生的风险做出适当的制度或交易安排。
由于投资者的偏好差异，以及每个目标企业的不同特点和不同经营特色，致使财务尽职调查在一定的规律下显现更多的是独具特色和不可复制性。
因此，接受委托的注册会计师如何在保持独立的前提下客观、公正地实施调查和反映调查结果是财务尽职调查工作成败的关键。
由此，会计师事务所在接受委托后，需要根据项目特点选派有胜任能力的注册会计师执行尽职调查业务，否则可能会由于人员经验和专业能力的不足，不能很好地满足委托方要求。
通常情况下，选派的注册会计师应当对完成高质量的财务尽职调查业务具有领导责任意识；能够在遵循独立性要求的情况下形成结论；具备向项目组成员合理分配工作任务、以最终完成尽职调查工作并出具报告的能力；能够按照技术标准及相关法律法规的要求，指导、监督和执行尽职调查业务；能够为已执行的调查工作进行咨询、评价和讨论；能够在充分、适当的证据的基础上出具恰当的财务尽职调查报告。
除上述要求外，执行财务尽职调查的人员还应当熟悉目标企业所在行业和财务尽职调查中的关键控制点，具备较高的财务分析、企业估值技术等专业技能，较强的信息搜集能力、逻辑思维和分析判断能力，以及良好的沟通协调能力、高度的责任心和较强的对细节的敏锐度。
投资项目尽职调查报告项目尽职调查报告(精选多篇)
投资项目尽职调查报告项目尽职调查报告(精选多篇)第一篇：担保项目尽职调查报告安庆市鑫汇信用担保有限公司担保项目调查报告审查委员会：根据公司相关规定，在搜集了公司有关贷款担保调查资料的基础上，对该公司向银行申请1年期万元流动资金贷款，申请我公司对该项贷款担保事项进行了调查，现将调查情况报告如下：一、企业情况1.企业基本情况企业名称：成立时间：注册资本：万元注册地点：主营业务：法定代表人：、营业执照号：、组织机构代码证：、税务登记证号：、开户行和账号：，以上证照均经过相关部门年检，真实有效。
2.股权结构股东出资情况：二、企业基本素质1.法定代表人情况（或实际控制人）法定代表人（或实际控制人）姓名：年龄及住所：教育背景：工作经历：信用记录状况：。
2.经营管理层主要成员情况：关联企业：三、企业经营及财务状况分析1.资产总额：万元、负债总额：万无、资产负债率：2.流动比率：、速动比率：3.上年度主营业务收入：万元、实现利润：万元、利润率：四、借款需求、还款来源企业借款用途：还款来源分析：五、反担保措施反担保保证措施：六、风险防范措施1.2.3.七、结论建议为公司提供担保。
调查人：年月3 日第二篇：怎样写项目尽职调查报告怎样写项目尽职调查报告担保业是国际公认的高风险行业，风险控制始终贯穿于担保业务的全过程，对担保项目的调查是风险控制的首要环节。
对企业调查的目的就是要全面了解企业的生产经营全过程，熟悉企业产品的生产工艺流程，同时核实企业提供的有关证明文的真实性、有效性，核实企业提供的有关财务资料的真实性，并落实相关反担保措施，查验相关实物资产的质量。
对担保项目的调查应注意以下几个方面。
(1)行业状况、法律与监管环境以及其他外部因素。
(2)申保单位的性质及财务状况。
(3)申保单位的机器设备以及相关经营风险。
(4)核实申保单位提供的有关证明文的真实性、有效性。
(5)申保单位的账务核实。
(6)反担保措施的落实。
其中，首先(1)为外部因素，（2）、（3）、（4）、（5）为内部因素。
投资银行尽职调查工作清单(详尽版、简单版)
投资银行尽职调查工作主要内容1.发行人基本情况调查。
发行人基本情况调查包括：改制与设立情况、发行人历史沿革情况、发起人和股东的出资情况、重大股权变动情况、重大重组情况、主要股东情况、员工情况、发行人独立情况、内部职工股(如有)情况、商业信用情况。
2.发行人业务与技术调查。
发行人业务与技术调查包括：发行人行业情况及竞争状况、采购情况、生产情况、销售情况、核心技术人员、技术与研发情况。
3.同业竞争与关联交易调查。
同业竞争与关联交易调查包括：同业竞争情况、关联方及关联交易情况。
4.高管人员调查。
高管人员调查包括：高管人员任职情况及任职资格、高管人员的经历及行为操守、高管人员胜任能力和勤勉尽责、高管人员薪酬及兼职情况、报告期内高管人员变动、高管人员是否具备上市公司高管人员的资格、高管人员持股及其他对外投资情况。
5.组织结构与内部控制调查。
组织结构与内部控制调查包括：公司章程及其规范运行情况、组织结构和股东大会、董事会、监事会运作情况、独立董事制度及其执行情况、内部控制环境、业务控制、信息系统控制、会计管理控制、内部控制的监督情况。
6.财务与会计调查。
财务与会计调查包括：财务报告及相关财务资料、会计政策和会计估计、评估报告、内控鉴证报告、财务比率分析、销售收入、销售成本与销售毛利、期间费用、非经常性损益、货币资金、应收款项、存货、对外投资、固定资产、无形资产、投资性房地产、主要债务、资金流量、或有负债、合并报表的范围、纳税情况、盈利预测。
7.业务发展目标调查。
业务发展目标调查包括：发展战略、经营理念和经营模式、历年发展计划的执行和实现情况、业务发展目标、募集资金投向与未来发展目标的关系。
8.募集资金运用调查。
募集资金运用调查包括：历次募集资金使用情况、本次募集资金使用情况、募集资金投向产生的关联交易。
9.风险因素及其他重要事项调查。
风险因素及其他重要事项调查包括：风险因素、重大合同、诉讼和担保情况、信息披露制度的建设和执行情况、中介机构执业情况。
尽职调查的程序及内容
尽职调查的程序及内容引言尽职调查是指在进行商业交易、投资和合作等活动之前，对相关方进行详尽的调查和了解，以降低风险、明确利益及约束等方面的需要。
在进行尽职调查时，需要制定一定的程序和内容，以确保调查的全面性和准确性。
本文将介绍尽职调查的程序和内容，并以Markdown文本格式输出，方便记录和查看。
尽职调查程序1. 确定尽职调查的目的和范围在进行尽职调查之前，需要明确调查的目的和范围。
目的可以是评估合作方的可靠性、了解市场情况、评估项目的风险和可行性等。
范围可以包括公司背景调查、财务状况审查、法律风险评估、市场竞争情况分析等。
2. 收集相关资料和信息尽职调查需要收集大量的相关资料和信息，以作为评估的依据。
这些资料可以包括公司的注册信息、股权结构、财务报表、法律文件、合同和协议等。
可以通过与相关方进行面谈、查阅公开信息、调取相关数据等方式来获取这些资料和信息。
3. 分析和评估收集到的资料和信息收集到的资料和信息需要进行分析和评估，以确定相关方的可靠性、项目的可行性和风险。
可以利用财务分析、市场调研、风险评估等方法来进行分析和评估。
4. 撰写尽职调查报告在完成收集和分析工作后，需要将调查结果整理成尽职调查报告。
报告应包括调查的目的、范围、方法、所得结论及建议等内容。
5. 报告审查和验证尽职调查报告需要经过相关方的审查和验证，以确保报告的准确性和可信度。
审查和验证可以通过与相关方进行讨论、提供相关证据等方式进行。
尽职调查内容尽职调查的内容应包括以下几个方面：1. 公司背景调查公司背景调查是尽职调查的基础。
需要了解公司的注册信息、股权结构、经营情况等，以评估公司的可靠性和合作价值。
2. 财务状况审查财务状况审查是评估公司财务状况的关键步骤。
需要对公司的财务报表进行分析，评估公司的盈利能力、偿债能力和现金流等情况。
3. 法律风险评估法律风险评估是评估合作方的法律合规性和风险的重要环节。
需要查阅公司的法律文件、合同和协议，评估公司的合规情况和可能存在的法律风险。
股权投资尽职调查报告(最新9篇)
股权投资尽职调查报告（最新9篇）尽职调查报告篇一一、前期工作的主要内容本所律师主要采用了下述方法进行尽职调查：1、查阅有关文件、资料与信息（公司提供的改制文件、公司内部文件等）；2、与公司主要领导和相关部门人员进行谈（前期进行的仅是初步了解调查线索的口头谈，在综合评价其他调查信息的基础上将对相关人员做一次综合性谈，并形成正式的谈笔录）；3、向有关部门调取或查阅登记资料（如工商、房产、土地等）；4、考虑相关法律、政策、程序及实际操作。
经过前期的调查，本所律师取得了量的一手资料和信息，我们对于与项目并购有关的法律问题和障碍有了初步的判断，目前谈和现有资料审阅工作基本完成，但尚有部分细节资料需要近一步的核实与调取，并需要资产评估报告作为参考依据。
在此时，我们知悉托人与公司在收购方案的模式和具体操作方式、范围上尚有部分问题存在分歧，且尚未签署《资产转让框架协议》。
为避免进行无谓的工作，我们暂停了调查工作，等待托人确定本次资产并购项目的最终方式，以明确下一步的工作方向。
二、初步判断与结论根据初步调查所获取的资料和信息，本所律师对东良公司的情况作出初步判断如下：1、东良公司的延续以及改制工作程序基本合法，不会对并购产生的不利影响；2、东良公司原各下属子公司（粮库）的破产程序合法，不会对并购产生不利影响；3、东良公司的主要资产的取得从程序上基本合法，但可对应性较差且部分资产没有产权完整的取得手续（需参考评估报告），但此类问题可通过后续工作加以解决（东良公司承诺不存在其他权利人）；4、东良公司的土地使用权状况与东良公司陈述不甚一致（详见后文）；5、东良公司的职工关系等存在一定问题，但按照目前所议定的人员方案，对我方未来影响不。
初步结论：本次并购具有可行性，但须公主岭市政府力支持与配合，且相当多的事项只有政府才能解决。
三、前期工作中发现的主要问题（一）签约主体东良公司为国有资公司，出资人为公主岭市政府，公主岭市粮食局为代表公主岭市政府履行出资人职责的机构。
风险投资尽职调查报告
风险投资尽职调查报告调查截止时间：投资经理：第一部分企业概况说明：1、企业类型填：有限责任公司、股份有限公司、中外合资有限责任公司、中外合资股份有限公司；2、所享受重大优惠政策指国家、省、地级市（特区）所给予企业享受的资金、税收、进出口、土地使用权等方面的优惠；3、有关审批情况是指公司成立、改制，企业所开发、生产的项目/产品进入市场所需国家、省、地级市（特区）有关管理部门批准文件；4、投资方式指：现金、知识产权（无形资产）、固定资产、土地使用权等。
表二：财务报表单位（万元）表三：报表说明表四：公司组织与管理表五：技术分析说明：1、生产用地的使用成本指购入所付价款或租用年租金及其他附加税费等全部支出；2、重要设备来源指购入、融资租赁、经营性租赁；3、生产原料的进货渠道指本地购进、省外购进、进口，以主要渠道填写；4、资产负债表可用企业原资产负债表替代。
第二部分市场分析表七：行业与市场第三部分拟投资计划表十：投资计划表第四部分填表说明一、表中内容若填写不下可附另页。
二、企业发展阶段不同（种子期、成长期、成熟期），填写内容可不同；如有项目空白未填请注明原因。
三、投资经理应核对以下企业文件原件，留存复印件，签名负责。
1.企业法人营业执照、企业法人代码证书、税务登记证（国、地税）；2.公司章程；3.贷款证；4.公司成立批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等；5.公司所有知识产权产权所有证书；6.近期财务报表（注册资金验资报告、去年经审计年报，最近一期月报）；7.企业发展项目计划书/商业计划书；8.被投资企业及转让方股东法人代表身份证、授权签字人身份证；四、投资决策通过后，投资经理应准备以下资料提请公司付款9.被投资企业及转让方股东法人代表证明书、授权委托书；10.股权转让协议(原件)/增资扩股协议；11.被投资企业董事会/股东会决议(原件)；12.被投资企业当地工商部门出具的企业基本情况证明；13.本公司同意投资的股东会/董事会决议；14.付款通知书；15.风险投资尽职调查报告；16.其它项目经理或股东会认为需要的资料。
投资项目尽职调查工作指引
投资项目尽职调查工作指引一、尽职调查前提进行尽职调查工作之前，项目组应已掌握企业部分资料并完成立项工作。
在对拟投资项目进行尽职调查工作之前，项目组应根据该项目的具体情况，确定对其尽职调查工作的详略程度、重点关注领域、开始时间及预计结束时间、项目组成员分工等。
二、尽职调查计划提纲项目组负责人或由项目组负责人指定的项目组成员填写尽职调查计划提纲表，由项目组成员签名，并存档至该项目档案。
尽职调查计划提纲表见附件一。
尽职调查计划包括以下内容：1、调查内容：分为内部调查和外部调查。
项目组负责人安排外部和内部调查时间和人员配置。
2、访谈对象：项目组协商确定针对特定调查内容所需访谈的人员。
3、时间进度安排4、项目组成员分工如果操作过程中有重大事件出现，需要调整计划，经项目组负责人同意，项目组可以重新拟定调查计划，并重新填写计划提纲表。
三、初步尽职调查项目组根据尽职调查计划进行初步调查工作。
尽职调查过程中，项目组应制作项目工作底稿并作为尽职调查报告备案文件。
尽职调查包括查询资料、访谈、实地考察等方式。
项目组应向调查对象提出投资项目尽职调查资料清单，以取得相关资料。
项目尽职调查资料清单模板见附件二。
项目组应选择企业内外部分人员进行访谈。
访谈人员应包括但不限于以下人员：股东、董事长、总经理、副总经理、总工程师、财务总监、中层经理、营销骨干、技术骨干、行业协会人士、市场专家、技术专家、竞争对手、供应等。
访谈提纲模板见附件三。
每次访谈后要完成访谈笔录，访谈笔录要在访谈后的三天内完成，并发往其他团队成员。
访谈笔录模板见附件四。
通过访谈笔录、行业调查资料、拟投资项目公司提交的资料、项目组收集到的资料，项目组撰写形成初步的尽职调查报告，其内容应包含公司的绝大部分基本问题，提交给项目组讨论。
尽职调查报告模板见附件五。
项目组内部对初步尽职调查报告进行研究和讨论，确定初步尽职调查报告终稿。
四、项目阶段评审项目组将初步尽职调查报告提交公司领导及公司领导要求的其他人员，并建议召开项目阶段评审会讨论项目，由公司领导或公司领导确定项目是否继续跟进。
投资尽职调查主要内容
投资尽职调查主要内容投资尽职调查（Due Diligence）是指投资者在进行投资决策前进行的一系列研究和分析工作。
这项工作的目的是为了确认投资项目所承诺的利润、风险和价值，并评估其是否与投资者的目标和标准相符合。
投资尽职调查通常包括对市场、技术、财务、法律和管理方面的调查，并且可能包括对行业发展趋势和竞争情况的分析。
本文将详细介绍投资尽职调查的主要内容和步骤。
1.尽职调查的基本概念尽职调查通常是由投资者或投资机构进行的一项尽职调查活动，主要目的是对投资项目进行全面、深入的研究和分析，以准确评估其投资价值和风险。
尽职调查的内容非常广泛，涵盖了多个领域，包括市场、技术、财务、法律、管理等各个方面。
2.市场调查市场调查是尽职调查的一个重要方面，其目的是了解项目所处的市场环境、市场规模、市场趋势和潜在的竞争对手。
市场调查通常包括对行业发展趋势、市场份额和市场预测的分析，以及对竞争对手和潜在客户的调查。
此外，市场调查还包括对商业模式、市场定位和销售渠道的分析，以确保投资项目在市场上的竞争优势和发展潜力。
3.技术调查技术调查是对投资项目所涉及的技术领域进行的调查和分析。
其主要目的是评估项目的技术可行性和创新性，了解项目的技术优势和风险，并确保项目所采用的技术能够支持其商业目标和发展计划。
技术调查通常包括对产品或服务的技术特性、研发团队和技术储备的分析，以及对技术可行性和竞争优势的评估。
4.财务调查财务调查是对投资项目的财务情况和业务模式进行的调查和分析。
其主要目的是评估项目的财务健康状况、盈利能力和投资回报率，并确保项目的财务数据真实可靠。
财务调查通常包括对财务报表、财务指标和财务预测的分析，以及对投资项目的资金需求、收支状况和资金流动性的评估。
5.法律调查法律调查是对投资项目所涉及的法律问题进行的调查和分析。
其主要目的是了解项目的法律地位和合规性，评估项目可能面临的法律风险和法律责任，并确保项目在法律上的合法性和可持续性。
尽职调查报告范文4篇
【导语】尽职调查已经成为公司并购中的基本流程之⼀,世界各地的公司并购中都践⾏着尽职调查。
本⽂是⽆忧考⼩编为⼤家整理的尽职调查报告范⽂，仅供参考。
[尽职调查报告范⽂篇⼀:风险投资尽职调查内容]⼀、团队情况尽职调查在vc投资中团队是最重要的，vc需要了解了团队成员的⽅⽅⾯⾯，包括团队成员的经历、学历、背景以及各位创始⼈的股份⽐例。
1、公司组织结构图;2、董事会、管理团队、技术团队简介;3、管理/技术⼈员变动情况;4、企业劳动⼒统计。
⼆、业务情况尽职调查业务的尽职调查是个⼴泛的主题，主要包括业务能否规模化、能否持久、企业内部治理，管理流程、业务量化的指标。
1、管理体制和内部控制体系;2、对管理层及关键⼈员的激励机制;3、是否与掌握关键技术及其它重要信息的⼈员签订竞业禁⽌协议;4、是否与相关员⼯签订公司技术秘密和商业秘密的保密合同;5、员⼯报酬结构。
三、市场情况尽职调查创业者商业计划书中的那些关于市场的分析和预测，仅仅是参考。
vc会独⽴地对市场进⾏尽职调查，vc的市场分析⼯作是由专业⼈⼠来做的，是中⽴的，通常也是保守的。
1、产品⽣命周期(成长期、稳定期或是衰退期)及其发展趋势;2、⽬标产品市场规模与增长潜⼒分析(⾃然更换、系统升级、扩⼤应⽤等);3、核⼼竞争⼒构成(技术、品牌、市场份额、销售络、信息技术平台等);4、企业的销售利润率和⾏业平均销售利润率;5、主要客户构成及其在销售额中的⽐例。
四、技术情况尽职调查1、核⼼技术名称、所有权⼈、来源⽅式、其他说明;2、公司参与制订产品或技术的⾏业标准和质量检测标准情况;3、公司已往的研究与开发成果，⾏业内技术权威对企业的技术情况的评价;4、公司在技术开发⽅⾯的资⾦投⼊明细;5、计划再投⼊的开发资⾦量及⽤途。
五、财务情况尽职调查财务的尽职调查，可能要算是尽职调查中最重要的⼯作。
它分为两⼤块:过去的财务数据和未来的财务预测。
1、企业财务报表(注册资⾦验资报告、往年经审计年报，最近⼀期⽉报);2、分产品/地区销售、成本、利润情况;3、企业享受的税收优惠说明和资质;4、对造成财务报表发⽣重⼤变化影响因素的说明。
投资尽职调查工作指引
尽职调查工作指引第一章总则第一条本指引所称的尽职调查是指公司投资团队的业务人员遵循勤勉尽责、诚信、客观、公正的原则，通过实地考察等方法，对项目进行全面调查，取得相关各方的资料，据此形成项目投资可行性报告的过程。
其目的是掌握项目的第一手材料，确保提交公司风控部和投资决策相关委员会审批的材料真实、简洁、明晰，为其决策奠定良好的基础，以有效地防范和控制风险。
第二章尽职调查工作基本要求和方法第二条各业务投资团队负责尽职调查工作。
每一个项目至少包括一名投资团队负责人以上人员作为项目的第一责任人，并实行项目AB角色双人参与制。
第三条尽职调查工作手段包括但不限于现场核查、法律文件审查、财务凭证审验、函证、人员询问笔录以及独立聘请会计师、律师和评估师等。
具体形式可为：3.1 与公司管理层（包括董事、监事及高级管理人员，下同）或股东及实际控制人交谈；3.2 查阅、收集公司营业执照、公司章程、重要会议记录、重要合同、账簿、凭证等；3.3 实地察看重要实物资产（包括物业、厂房、设备和存货等）；3.4 通过比较、重新计算等方法对数据资料进行分析，发现重点问题；3.5 询问公司相关业务人员；3.6 与注册会计师、律师密切合作，听取专业人士的意见；3.7 向包括公司客户、供应商、债权人、行业主管部门、同行业公司等在内的第三方就有关问题进行查询（如面谈、发函询证等）。
第四条尽职调查的对象包括但不限于用款方及其股东（或实际控制人）、保证人、资金运用项目及其所属行业、投资顾问等。
各投资团队应根据项目所属行业及公司特点，对相关风险点进行重点调查。
第五条应建立尽职调查工作底稿制度。
工作底稿应当真实、准确、完整地反映所实施的尽职调查工作。
其内容至少应包括公司名称、调查事项的时点或期间、计划安排、调查人员、调查日期、调查地点、调查过程、调查内容、方法和结论、其他应说明的事项。
工作底稿还应包括从公司或第三方取得并经确认的相关资料，除注明资料来源外，调查人员还应实施必要的调查程序，形成相应的调查记录和必要的签字。
投资 尽职调查报告
投资尽职调查报告投资尽职调查报告一、引言在投资领域，尽职调查是一项至关重要的工作。
它是投资者在决定是否进行投资之前对目标企业进行全面评估的过程。
本文将从多个方面探讨尽职调查的重要性及其实施方法。
二、目标企业概况在进行尽职调查之前，首先需要了解目标企业的基本情况。
这包括企业的名称、注册地、经营范围、成立时间等信息。
此外，还应对企业的组织结构、管理团队、股权结构等进行深入了解。
三、市场分析市场分析是尽职调查中的重要环节。
通过对目标企业所在行业的市场规模、增长趋势、竞争格局等进行研究，可以评估企业在市场中的竞争力和发展潜力。
此外，还应关注行业的法规政策、技术创新等因素对企业的影响。
四、财务分析财务分析是尽职调查中不可或缺的一部分。
通过对目标企业的财务报表进行分析，可以了解企业的盈利能力、偿债能力、现金流量状况等。
同时，还应对企业的财务指标与行业平均水平进行比较，以评估企业的财务状况。
五、风险评估风险评估是尽职调查中的重要环节。
通过对目标企业的风险因素进行评估，可以帮助投资者了解投资的风险程度并做出相应决策。
风险评估包括对企业的竞争风险、市场风险、法律风险等进行综合分析。
六、管理团队评估管理团队评估是尽职调查中的关键环节。
一个优秀的管理团队是企业成功的重要保障。
通过对管理团队成员的背景、经验、能力等进行评估，可以判断他们是否具备带领企业发展的能力。
七、合规审查合规审查是尽职调查中的重要环节。
通过对目标企业的合规情况进行审查，可以避免潜在的法律风险。
合规审查包括对企业的营业执照、税务登记证、知识产权等进行核实，并了解是否存在违规行为。
八、可持续发展评估可持续发展评估是尽职调查中的重要内容。
通过对目标企业的环境、社会责任等方面进行评估，可以了解企业的可持续发展能力。
这包括企业的环保政策、员工福利、社会公益活动等。
九、结论尽职调查是投资过程中不可或缺的环节。
通过对目标企业的各个方面进行全面评估，可以帮助投资者降低投资风险，增加投资成功的可能性。
签署前的尽职调查与背景调查
签署前的尽职调查与背景调查尽职调查和背景调查是在签署合同或达成协议之前必不可少的步骤。
这些调查旨在核实信息的真实性、评估风险以及保护各方的利益。
在本文中，我将介绍尽职调查和背景调查的重要性，以及如何进行这些调查以最大程度地减少风险。
一、尽职调查的定义与目的尽职调查是指在完成商业交易、投资决策或签署合同之前，对相关方进行全面调查和审查的过程。
这项调查的目的是收集可以验证交易相关信息的可靠证据，以确保决策的准确性和合法性。
尽职调查通常包括对公司的财务状况、经营情况、法律合规性以及相关方的信用背景进行审查。
二、背景调查的定义与目的背景调查是针对个人、公司或组织进行的调查，以获取关于其过往行为、信用记录、声誉和背景的信息。
通过背景调查，可以确定相关方是否存在不良记录、欺诈行为或其他可能对交易造成风险的问题。
背景调查广泛应用于雇佣、合作伙伴选择和投资项目等场景中。
三、尽职调查的重要性1. 风险评估和减少损失：尽职调查可以帮助识别和评估交易中可能存在的风险，从而在签署合同之前制定相应的风险管理策略。
通过尽职调查，可以减少未知风险对交易造成的潜在损失。
2. 信息的真实性和准确性：尽职调查可以帮助验证涉及方提供的信息的真实性和准确性。
这种调查可以及时发现虚假陈述或误导性信息，并为双方提供清晰、准确的交易信息，从而避免双方因为信息不对等而产生纠纷。
3. 法律合规性：尽职调查可以确保交易双方的行为符合相关法律法规。
通过对公司的法律合规性进行审查，可以避免因违反法律规定而导致的法律风险和罚款。
4. 保护投资者和股东利益：尽职调查对于投资者和股东来说是非常重要的。
通过对公司财务状况和经营情况的审查，可以评估其盈利能力和未来发展潜力，从而保护投资者和股东的利益。
四、背景调查的重要性1. 信任建立：背景调查可以帮助建立相互间的信任。
通过了解对方的过往行为和声誉，可以减少不确定性，从而增加合作的信心。
2. 风险防范：背景调查可以帮助发现潜在合作伙伴或员工的潜在风险因素，比如犯罪记录、诚信问题等。
投资银行业务尽职调查
IPO尽职调查的内容
一、基本情况调查 二、治理结构调查 三、管理层调查 四、内控制度建设和执行情况调查 五、主营业务调查 六、财务状况调查 七、纳税情况调查 八、盈利预测情况调查 九、人力资源情况调查 十、资产完整性调查 十一、重大商务合同情况调查 十二、其它方面的调查
一、基本情况调查
1、基本内容 A、公司历史沿革 B、公司注册资本历史演变 C、公司组织结构 D、公司主营业务简介 E、公司外部顾问人员的利用情况 F、公司发起人（股东）及其实际控制人基本 情况 G、股份公司设立后运营时间是否符合《关于 进一步规范股票首次发行上市有关工作的通知 》证监发行字[2003]116号的规定 ……
尽职调查的途径
一个合乎标准的充分的尽职调查要求保荐机构首先要 充分利用上述4种途径来获得关于发行人的全方位的信 息。其次，主承销商不能过度依赖于某一方提供的信 息，而是应对这些从上述4种途径获得的信息进行相互 比照、印证，检验相互之间是否存在一致性，及时发 现问题，使得最后能形成有关发行人价值判断的真实 、准确和完整的信息。对于提供核心信息的发行人董 事、经理层、控制性股东、会计师事务所、律师事务 所、资产评估机构等，主承销商应该在获得正式信息 的同时向这些信息提供者索取书面保证，保证其所提 供的信息在其知情范围内是真实、准确和完整的。
2、结论、存在的问题及其解决方案
六、财务状况调查
1、基本内容 A、公司近三年财务报告搜集 B、公司会计程序与控制相关制度文件搜集 C、公司执行的主要会计政策和会计估计 D、公司财务状况和经营业绩的详细分析 E、公司关联方和关联交易 F、公司或有事项 G、公司承诺事项 H、公司资产负债表日后事项 I、公司资产抵押、股权质押、纠纷或潜在纠纷的情况 J、公司债务重组事项 K、公司财务状况和经营业绩的总体评价 L、公司整体财务优势和困难评价 M、公司发起人（股东）近一年一期原始财务报表搜集
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2、经查阅公司近两年经审计的财务报告，与公司股东、管理层交谈，公司报告期内的重大投资为新建厂区项目，因重大投资项目发生在有限公司阶段，都经过股东集体决议，但未形成正式的会议决议文件。
3、经查阅公司近两年经审计的财务报告，与公司管理层、财务负责人交谈并听取注册会计师、律师的意见；查阅子公司工商底档、账簿、相关凭证及附件等，公司报告期内不存在对外股权投资以及理财产品投资。
其他应
说明事项
无
附件
3-5-1公司投资决策程序与实际执行情况
3-5-1-1公司对外投资管理办法
3-1-1-2报告期内公司对外投资决策及实际执行情况
3-5-2投资会计核算情况
3-5-3被投资公司基本情况
3-5-3-1被投资公司的基本证照
3-5-3-2被投资公司的工商档案
3-5-3-3被投资公司报告期的财务报表、审计报告
2、与公司管理层及相关负责人交谈，查阅公司相关制度文件，了解公司对外投资情况，了解公司的投资决策程序、管理层对投资风险及其控制所采取的措施及目前的投资意向等；
3、与公司管理层交谈，查阅股东大会、董事会、总经理办公会等会议记录，查阅投资合同，查阅账簿、股权或债权投资凭证等方法，调查公司长短期投资的计价及收益确认方法是否符合会计准则的相关规定。
尽职调查工作记录——公司财务调查
3-5投资调查
编号：3-5—指引第35条
公司名称
XX科技股份有限公司
调查日期
2016年1月13日至2016年1月15日
调查事项的时点或期间
2014年1月1日至2015年12月31日调查人员Βιβλιοθήκη 赵XX、冯X调查方法
询问、查阅、计算、分析
调查地点
公司办公室
调查过程和内容
1、查阅公司近两年经审计的财务报告，了解公司纳入合并范围内的子公司情况，综合评价子公司财务报表信息的真实性；
4、询问公司财务负责人，查阅公司近两年经审计的财务报告，公司对纳入合并财务报表范围子公司的投资核算方法是否恰当。听取注册会计师的意见，关注影响子公司财务状况的重要方面，评价其财务报表信息的真实性。
调查结论
1、查阅《公司章程》、股东大会、董事会等会议记录，以及询问公司财务负责人，公司对重大投资的决策、授权、审批等事项作出了规定。公司的投资决策程序严谨，重大投资决策均需经董事会或股东大会批准执行。