质量管理体系内部审核员培课程
质量管理体系内部审核员培训教程课件
沟通技巧的提升和优化
倾听和理解
01
积极倾听被审核方的陈述和解释，理解其观点和立场，确保双
方沟通顺畅、有效。
表达清晰、准确
02
用简洁明了的语言表达自己的观点和意见，避免使用模糊、含
糊不清的措辞，确保信息传达准确无误。
保持客观、公正
03
在沟通过程中保持客观、公正的态度，不偏袒任何一方，以事
实为依据，确保审核结果的公正性和客观性。
质量管理体系内部审核员培训教程 课件
目录
• 引言 • 质量管理体系基础知识 • 内部审核的程序和方法 • 审核技巧和沟通能力提升 • 案例分析与实践操作 • 总结与展望
01
引言
Chapter
培训目的和背景
提高内部审核员对质量管理体系的理解和掌握程度，确 保审核工作有效进行。
适应组织内外部环境变化，不断完善质量管理体系，提 高组织整体绩效。
等，并请被审核部门确认。
编写审核报告
根据审核结果，编写详细的审核 报告，对质量管理体系的有效性 和一致性进行评估，并提出改进
意见和建议。
跟踪验证
对于被审核部门提出的纠正措施 ，进行审核跟踪验证，确保措施 的有效实施和问题的彻底解决。
04
审核技巧和沟通能力提升
Chapter
审核技巧的运用和实践
1 2 3
和认证，提升个人竞争力。
倡导审核员自主学习和持续进步 ，关注行业动态和最新技术，不
断拓展知识面和视野。
THANKS
感谢观看
实践操作三：编写不 符合项报告和审核报 告
实践操作二：实施现 场审核
实践操作与经验分享
实践操作四
经验分享一
经验分享二
经验分享三
IATF16949内部质量体系审核员培训
10月
E15 A15 B16 C20 D30 E15 A15 B16 C20 D30 E15 A15 B16 C20 D30 E15 A15 B16 C20 D30 E15 A16 B16 C20 D30 E15 A16 B16 C20 D30 E15 A16 B16 C20 D30
11月
E05 E05 E05 E05 E05 E05 E05
营销部（7.2、7.5、8.2.2) 采购部（7.4)
17:00-17:30
审核组会议
8:30-12:00 品管部（8.2、8.3、7.6)
04 月 13:00-15:30 品管部（4.2 、8.5.2-3) 16 日 15:30-16:30
生产部（6.3、7.5、8.1) 人事部（6.2、6.4）
7.审核日程安排
（见下页）
22
现场审核计划——范例-1
7.审核日程安排 日期 时间
审核部门与负责的质量体系要求
第一组
第二组
8:30-9:00
首次会议
04 月 9:00--12:00 总经理、管理者代表(4.1、5、8.4) 15 日 13:00-17:00 技术部（7.1、7.3、8.1、8.5.1)
注1：A-计划审核日期；B-不合格报告发出日期； c-制定纠正措施日期；
D-纠正措施完成日期； E-纠正措施验证日期。
制定/日期：XX/20XX.01.05 批准/日期:XX/20XX.01.06
18
3、滚动式年度审核计划—范例
审核部门 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12
• 为获得审核证据并对其进行的客观评价，以确定满足审核 准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
质量管理体系内部审核员培训教程
质量管理体系内部审核员培训教程质量管理体系（Quality Management System，QMS）是指一个组织内部用于规范和管理质量的一套处理程序、资源和监测方法。
内部审核员是质量管理体系的重要组成部分，他们负责评估和监督组织的质量管理系统的有效性和符合性。
本文将为内部审核员提供一份详细的培训教程，帮助他们了解内部审核的目的、过程和技巧。
1. 内部审核概述：- 解释内部审核的定义和目的；- 简要介绍内部审核的重要性和益处；- 强调内部审核员的责任和义务。
2. 质量管理体系审核要求：- 解释内部审核员应遵守的标准和要求，如ISO 9001等；- 介绍审核过程中应关注的重要方面，如文件控制、流程控制、记录管理等。
3. 内部审核准备：- 解释内部审核前的准备工作，包括制定内部审核计划和审核程序；- 介绍内部审核员应了解的相关文件和资料。
4. 内部审核过程：- 解释内部审核的主要步骤，包括准备、执行、记录和报告；- 介绍内部审核员应注意的关键事项，如收集证据、提出发现、评估风险等。
5. 内部审核技巧：- 培训内部审核员如何有效地进行面对面访谈；- 培训内部审核员如何有效地观察和评估过程；- 培训内部审核员如何有效地编写内部审核报告。
6. 内部审核问题处理：- 培训内部审核员如何处理审核过程中出现的问题和不符合项；- 介绍解决问题的常用方法和工具。
7. 内部审核后续工作：- 介绍内部审核员应对审核结果进行的后续工作；- 强调内部审核员的追踪和监督责任。
8. 内部审核员培训案例：- 提供一或多个实际案例，让内部审核员通过模拟内部审核来加强实践能力；- 提供案例分析和讨论，帮助内部审核员深入理解内部审核的复杂性和挑战性。
教程可以通过讲授和实践相结合的方式进行。
可以借助讲座、示范、小组讨论和案例分析等教学方法，让内部审核员学员充分参与，提高培训效果。
此外，还可以提供相关资料和资源供内部审核员查阅和学习，如质量管理体系文件、审核程序和标准规范等。
质量管理体系-内部审核员培训教程
❖ 目的：
➢ 合同前的评定（选择合格供方） ➢ 合同签订后的审核（控制供方） ➢ 促进供方改进质量管理体系
❖ 主要依据：
➢ 标准 ➢ 顾客要求 ➢ 合同要求
第10页
1.3 审核的目的和依据（续）
第三方审核
❖ 目的：
➢ 为潜在顾客提供信任 ➢ 减少重复的第二方审核，节省费用 ➢ 使体系认证或注册 ➢ 查证是否满足法规或其他规定的要求
➢ 文件内容是否完全覆盖了标准的要求，删减是否符合规定 的要求。
➢ 是否为现行有效的文件
➢ 名词和术语是否规范
❖ 审查程序：
➢ 确定审核人员（一般由审核组长进行）
➢ 文件审查内容：
❖ 质量方针和质量目标 ❖ 质量管理体系的范围，包括删减的合理性 ❖ 进行质量管理体系各过程采用的方法 ❖ 质量体系过程的相互作用 ❖ 手册和程序的内容及管理
❖ 主要依据：
➢ GB／T 19001：2000 ➢ 组织的质量管理体系文件 ➢ 适用的法律、法规
第11页
1.4 质量管理体系审核
❖ 质量管理体系评价的方法之一 ❖ 对每一过程提出四个基本问题：
➢ 过程是否被识别并适当规定？ ➢ 职责是否被分配？ ➢ 程序是否得到实施和保持？ ➢ 在实现所要求的结果方面，过程是否有效？
目录
第一章 审核概论 第二章 审核策划 第三章 审核实施 第四章 跟踪审核 第五章 质量管理体系内部审核员 第六章 认证与认可相关知识
第1页
第一章 审核概论
第一节 审核 第二节 审核的类型 第三节 审核的目的和依据 第四节 质量管理体系审核 第五节 质量管理体系审核的特点 第六节 质量管理体系审核的阶段
第17页
2.1.3 审核员工作职责
质量管理体系内部审核培训教程(ppt43页).pptx
案例分析题
在审核一家塑料注塑厂时发现，SOP规定每小 时抽取5个样品进行过程检验。由生产部经理根据检 验结果决定有条件放行或把过去生产的产品进行挑 选。进一步审核时发现，记录上有连续3 – 5小时查 验出不合格品的现象。
不符合条款：4.9 d) 严重程度：一般不合格项 理由：首检和自检记录合格，但实测超差，测量记 录做假。
内审员考核要求
笔试要求：每人发一份标准，闭卷考试，不得讨论、 交谈。
总分100分，60分及格。其中笔试题占80%，课堂表 现占20%。
• 是非题：1分＊15题＝15% • 选择题：1分＊10题＝10% • 简答题：5分＊3题＝15% • 阐述题：10分＊2题＝20% • 案例分析：4分＊5题＝20% • 课堂表现、检查表的发布与讨论：20%
案例分析－简答题
1 内审的目的和依据是什么？ 2 质量管理体系审核的内容？ 3 质量管理体系审核有哪三个阶段，每个阶段的有哪些活动？ 4 什么是检查表？它的作用是什么？由谁编制？编制的依据是什么？
主要内容是什么？使用是应注意的问题？ 5 如何做到抽样的合理性？ 6 举例说明审核时的提问方式。 7 审核方式有哪几种，各有什么特点？ 8 首、末次会议的目的、主要内容？ 9 内审组长和内审员的职责？ 10 什么情况下判定不合格，怎样确定严重程度？ 11 审核报告的主要内容？ 12 对纠正措施进行跟踪和验证的目的是什么？ 13 说出至少10种统计方法。
1 质量管理体系文件：ISO9001、ISO9004、 TS16949、QS9000等。
2 与顾客的合同中规定的质量管理体系标准。 3 与认证机构商定的质量管理体系标准。
质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核员培训教程
d）审核应按计划和检查表进行。
二、管理体系审核
1、定义：为获取客观证据，并对其行客观的评 价，以确定管理体系满足管理体系审核准则的程度 所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
2、一种对管理体系进行评价的方式。
评价管理体系时必须对每一被评价过程提出四个 基本问题：
四、审核是一种有计划性的管理活动
相对于外部管理体系审核这种短期审核 而言，内部管理体系审核可以是通过制定月 计划或年度计划来进行的(当然，这并不意味 着不能在较短时间内完成)。
五、内部审核会碰到来自内部的压力
内部管理体系审核员比受审核者在公司内 地位低 (如科长审核部长时)，有些组织将不符 合的多少直接和经济利益联系在一起，这样会 影响内部审核的效果和公正性。
二、管理体系审核必须是一种正式的活动
1、外部审核根据合同进行，内部审核由组织 管理者授权；
2、管理体系审核有正式的程序和做法； 3、审核工作必须由经资格认可的人员进行。
三、管理体系审核是一种抽样的过程，存 在一定风险
1、管理体系审核由于受到时间和人员的 限制只能是一种采取抽样的活动，所抽取的样 本必须确保能够收集到正确评价管理体系足够 的客观证据，因此，抽样要具有代表性、典型 性，对于初次认证审核，部门和过程是不能抽 样的，以确保客观证据的完整性，对于人员、 设备、生产工序、文件等可以合理地随机抽样。
GB/T28001—2001。 — 管理体系文件包括方针、目标、管理手册、
程序文件和其他文件等。 — 适用的法律、法规和其他要求。 — 其他要求可包括：行业规范、与有关机构的
协定、非法规性指南。
（3）为确保审核的有效性和效 率，应坚持审核的客观性、独立 性和系统方法三个原则。
质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程
质量健康安全环境管理体系内部审核员培训课程质量健康安全环境管理体系（以下简称QSHE）是企业保障质量、健康、安全和环境方面的重要管理体系，也是企业追求可持续发展的基础。
为了确保QSHE管理体系的有效运行，内部审核员的培训至关重要。
本文将就QSHE内部审核员培训课程进行详细的介绍。
一、培训目标1.了解QSHE管理体系的基本原理和要求，掌握相关的法律法规和标准；2.熟悉QSHE管理体系的文件和流程，能够独立开展内部审核工作；3.掌握内部审核的方法和技巧，能够准确发现问题并提出改进建议；4.提升内部审核员的沟通能力和团队合作精神，保持积极的工作态度。
二、培训内容1. QSHE管理体系基础知识（1）QSHE管理体系的定义、起源和发展；（2）QSHE管理体系的法律法规和标准要求；（3）QSHE管理体系的核心原则和目标。
2. QSHE管理体系文件和流程（1）QSHE相关文件的体系结构和内容；（2）QSHE体系文件的编制和更新；（3）QSHE管理体系的流程图和控制点。
3. 内部审核的步骤和方法（1）内部审核的基本原理和要求；（2）内部审核的准备工作和文件的审查；（3）内部审核的现场实施和记录；（4）内部审核的问题发现和分析；（5）内部审核的结果和报告编写。
4. 内部审核的技巧和注意事项（1）正确理解和表达审核准则；（2）有效沟通和提问的方法；（3）良好的听力和笔记技巧；（4）灵活运用审核工具；（5）处理冲突和不合作情况的技巧。
5. 内部审核员的角色与责任（1）内部审核员的职责和行为规范；（2）内部审核员的独立性和客观性；（3）内部审核员与被审核部门的合作关系；（4）内部审核员的培训和发展计划。
6. 内部审核的案例和实践（1）组织实际内部审核的案例分析；（2）参观其他企业的内部审核工作；（3）开展模拟内部审核，模拟案例分析。
三、培训方法1. 理论授课：通过PPT、讲解和讨论等形式，讲解QSHE管理体系的基本知识和内部审核的方法。
质量体系内部审核员知识讲座培训
第四节、 QMS审核的类型
一、按对象分：
1、质量体系审核：指对组织整个体系或其一部分的审核 2、产品质量审核：一般特指对组织的最终产品的审核 3、过程质量审核：也称工序质量审核一般特指对组织产品生产过程中的关
键或特殊工序的审核。
二、按委托方分：
1、第一方审核：即内部审核，由组织自己或以组织名义进行的审核； 2、第二方审核：由组织的顾客或由顾客委托他人以顾客名义进行的审核； 3、第三方审核：由独立于第一方和第二方的外部组织进行的审核，这类组
2、“基于证据的方法”原则：
此原则是得出可信性和可重现性的审核结论的合理方法。审 核证据应是客观存在的、可证实的。审核是一个抽查过程， 因此抽样的合理性是得出可信性审结结论的重要因素。
二、与审核员有关的3项原则
1、“道德行为”原则：
对审核行业而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的 ① 诚信——是指诚实、守信用。审核员应言行一致，履行承诺。 ② 正直——是指公正、客观、坦率。审核员工作中不应阿谀奉
承、以势压人，也不应屈服或无原则迎合影响审核公正客观 的任何压力，不隐瞒自己的认识和观点。 ③ 保持秘密——是指审核员的职业纪律。不应随意泄漏与审核 有关的信息 ④ 谨慎——是指严谨、慎重，审核员应从多方面获取信息、在 认真客观的分析和判断的基础上作出评价和结论。
2、“公正表达”的原则：
在审核过程中审核员应履行真实、准确报告的义务，包括从收 集审核信息和审核证据到审核结论的过程中，以及审核过程中 遇到审核障碍或审核组与审核方存在没有解决的意见分歧，均 应公正、不偏不倚遵循公正表达的原则。 3、 “职业素养”的原则： 此原则要求审核员勤奋并具有判断力。审核员应勤奋努力不断 学习和理解新的知识，不局限于已有的经验和知识，用发展和 变化的眼光和态度看待事物，并做出客观的判断。同时审核员 应具有足够的判断力，要对收集到的大量审核信息进行有效识 别和分析，并做出客观的判断。
质量管理体系内部审核员培训课程
质量管理体系内部审核员培训课程质量管理体系（QMS）是一个组织中对质量活动的组织、规划、控制和改进进行系统管理的方法。
为了确保QMS的有效运行，内部审核员的培训至关重要。
本文将介绍一套完整的质量管理体系内部审核员培训课程。
一、课程目标1.了解质量管理体系标准。
通过学习质量管理体系标准，内部审核员将了解QMS的要求和基本原则，掌握判断质量管理体系的能力。
2.掌握内部审核程序。
内部审核员将学习如何准备、执行和记录内部审核程序，包括审核计划、审核准备、审核实施和审核报告等步骤。
3.熟悉审核技巧和方法。
内部审核员将学习如何开展有效的审核，包括采访技巧、文件检查和观察等方法，以确保审核结果准确和可靠。
4.提高沟通和解决问题能力。
内部审核员将学习如何与被审核人有效沟通，并学会解决问题的技巧和方法，以促进质量管理体系的改进。
二、课程内容1.质量管理体系标准介绍。
学员将学习质量管理体系标准的基本概念、要求和应用范围，包括国际标准ISO 9001和行业特定标准等。
2.质量管理体系要求。
学员将深入学习质量管理体系的基本要求，包括质量政策、目标和目标的设定、资源管理、质量计划、变更控制、纠正措施和预防措施等。
3.内部审核程序。
学员将学习如何制定和执行内部审核程序，包括审核计划、审核准备、审核实施和审核报告等步骤，并学习如何进行审核过程和质量管理体系文件的审核。
4.审核技巧和方法。
学员将学习如何开展有效的审核，包括采访技巧、文件检查和观察等方法，并学习如何进行风险评估和采样技术。
5.沟通和问题解决。
学员将学习如何与被审核人进行有效沟通，包括提问技巧、倾听技巧和反馈技巧，并学习如何解决问题和跟踪纠正措施的实施情况。
三、培训方法1.理论讲授。
通过讲解课件和讲师讲授，学员将了解质量管理体系内部审核员的基本知识和要求。
2.案例分析。
通过分析实际案例，学员将学习如何在实际工作中应用质量管理体系内部审核的知识和技能。
3.角色扮演。
质量管理体系内部审核员培训教程
质量管理体系内部审核员培训教程GB/T19001-2008第1章 ISO 9000族标准概论第1节 ISO 9000族标准的产生与进展●国际标准化组织（ISO）于1987年3月颁布ISO9000系列标准●1994年国际标准化组织对标准进行了第一次修订，颁布ISO 9000族标准的1994版。
●2000年12月15日国际标准化组织对标准进行了第二次修订，颁布ISO 9000族标准的2000 版。
●2008年11月15日国际标准化组织对标准进行了第三次修订，颁布ISO 9000族标准的2008版。
●ISO 9000族由ISO/TC 176制定的所有国际标准。
●ISO 9000族（2000版）核心标准包含ISO 9000 质量管理体系基础与术语ISO 9001 质量管理体系要求ISO 9004 质量管理体系业绩改进指南ISO 19011 质量与（或者）环境管理体系审核指南●2008版ISO 9000族标准修改的的目的与范围●2008版ISO 9000族标准的相容性●2008版ISO 9001标准与ISO9004的协调一致●实施ISO9000族标准的意义●ISO 9000标准在中国第2节 ISO 9000族标准的构成一、质量管理体系标准的现状●A类管理体系要求标准●B类管理体是指导标准●C类管理体系有关标准二、ISO 9000族标准介绍●ISO 9000：2005质量管理体系——基础与术语内容包含:八项质量管理原则、12个方面的质量管理体系基础知识、84个有关术语及其定义。
●ISO 9001：2008质量管理体系——要求标准要紧供组织证实其具有稳固地提供满足顾客要求与适用法律法规要求产品的能力。
●GB/T 19000/ ISO 9000《质量管理体系基础与术语》◆明确了质量管理的八项原则◆表达了建立与运行质量管理体系应遵循的12个方面的基础◆确定了有关质量的术语共84个词条●GB/T 19001/ ISO 9001《质量管理体系要求》◆提供了质量管理体系的要求◆用于证实组织具有稳固地提供满足顾客与适用◆法律法规要求的产品能力◆增进顾客满意◆适用于各类类型、不一致规模与提供不一致产品的组织◆可供组织内部使用，也可用于认证或者合同目的●ISO 9004：2000质量管理体系——业绩改进指南帮助组织用有效与高效的方式识别并满足顾客与其他有关方的需求与期望，改进组织的整体业绩，获得成功。
质量管理体系内部审核员培训课程
质量管理体系的标准和要求
ISO 9001
国家标准和地方法规
质量管理体系要求，是国际标准化组 织（ISO）制定的质量管理标准。
不同国家和地区可能存在不同的标准 和法规要求，组织需遵守相关规定。
行业标准和规范
根据不同行业的特点和要求，存在各 种行业标准和规范，如医疗器械、汽 车制造等行业。
02 内部审核员的角色和职责
编写审核报告并跟踪改进措施的实施。
内部审核员的职责和任务
内部审核员的职责包括 对组织的质量管理体系进行全面、系统的审核；
识别和评估潜在的问题和风险；
内部审核员的职责和任务
确保质量管理体系的符合性和 有效性；
提供改进建议并跟踪改进措施体系的绩效和改进需求。
CHAPTER
审核技巧和方法概述
审核技巧
包括提问、观察、分析、验证等 技巧，用于收集证据、发现问题 和验证问题。
审核方法
包括PDCA循环、过程方法和基 于风险的思维等，用于确定审核 范围、制定审核计划和实施审核 。
检查表和审核指南的使用
检查表
用于指导审核员按照一定的顺序和要求进行审核，确保审核 覆盖全面。
案例二：服务行业的质量管理体系内部审核
总结词
服务行业的质量管理体系内部审核是提 升服务质量和客户满意度的关键环节。
VS
详细描述
该案例探讨了某服务企业如何进行质量管 理体系内部审核，以确保其服务过程、产 品和服务符合行业标准和客户需求。该企 业通过制定审核计划、确定审核范围和准 则、组建审核组、实施审核等步骤，有效 地发现和改进服务过程中的问题，提高客 户满意度和忠诚度。
02
它涵盖了组织内部的质量管理活 动，包括质量策划、质量控制、 质量保证和质量改进等方面。
质量管理体系内审员培训(完整版)
质量管理体系内审员培训(完整版)教学内容：一、质量管理体系的基本概念和原则1. 质量管理体系的定义2. 质量管理体系的基本原则（如客户 focus、领导作用、全员参与等）二、质量管理体系的建立和实施1. 质量管理体系文件的构成2. 质量管理体系的建立步骤（如策划、设计、实施、检查和改进）三、内部审核的流程和方法1. 内部审核的目的和意义2. 内部审核的流程（如审核计划的制定、审核员的培训和选择、审核的实施和报告等）教学目标：1. 了解质量管理体系的基本概念和原则，能够解释和应用在实际工作中。
2. 掌握质量管理体系的建立和实施步骤，能够运用相关工具和技术进行质量管理体系的设计和实施。
3. 熟悉内部审核的流程和方法，能够独立进行内部审核，并提供改进建议。
教学难点与重点：重点：质量管理体系的基本概念和原则，质量管理体系的建立和实施步骤，内部审核的流程和方法。
难点：质量管理体系文件的构成和编写，内部审核的流程和技术的应用。
教具与学具准备：教具：投影仪、电脑、幻灯片、黑板、粉笔等。
学具：教材、笔记本、笔、幻灯片、练习题等。
教学过程：一、引入：通过一个实际的质量管理案例，引发学生对质量管理体系和内部审核的兴趣和关注。
二、教学内容讲解：1. 讲解质量管理体系的基本概念和原则，通过实例和案例进行解释和应用。
2. 讲解质量管理体系的建立和实施步骤，通过流程图和实例进行说明。
3. 讲解内部审核的流程和方法，通过实际审核案例进行演示和讲解。
三、随堂练习：1. 根据讲解的内容，让学生回答相关问题，以检验学生对质量管理体系的基本概念和原则的理解。
2. 让学生根据给定的情景，设计一份简单的质量管理体系文件，以检验学生对质量管理体系建立和实施的理解和应用能力。
3. 让学生根据给定的审核案例，制定一份审核计划，并进行内部审核，以检验学生对内部审核流程和方法的理解和应用能力。
四、板书设计：1. 板书质量管理体系的基本概念和原则，以便学生随时查阅和回顾。
质量管理体系内部审核员培训教材(ppt 121页)
对产品/产品组及其过程的 质量能力进行评定
过程流程，控制计划，过程 的调整数据，检验指导书
对产品的质量特性进 行评定
设计记录(如图纸)， 技术规范，工程标准 等
质量管理体系全过程 产品诞生过程/批量生产 服务诞生过程/服务的实施
产品或服务
审核关注点 过程
控制
结果
审核记录 内审员要求
审核记录，审核报告， 审核记录，审核报告，不符
8.2.2.2 过程审核 组织应对产品实现和生产过程进行审
核，以确定过程性能的有效性。
15
—— 过程审核的目的 1）验证控制计划的内容，作业指导书的内容等是否跟现场作业一致； 2）验证生产现场所制定的质量目标是否达到； 3）验证过程能力是否达到规定要求； 4）评价各种活动及相关结果的有效性。
—— 过程审核类别 1）新产品试生产过程的过程审核。 此过程审核由审核员根据新产品开发的要求，制定过程审核计划， 具体时间建议参照APQP计划表执行。
Байду номын сангаас
内审员验证后签字为：已学
考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性 习。
以及以往审核的结果，应对审核方案进行策划。
应规定审核的准则、范围、频次和方法。审核 员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观 性和公正性。审核员不应审核自己的工作。
2、某工厂在对内部质量管理体 系进行审核时，针对不同部门，
策划和实施审核以及报告结果和保持记录的 组成审核组。在对四车间审核 职责和要求应在形成文件的程序中做出规定。 时，由质量办主任任审核组长，
10
第二章
管理体系评价标谁
• ISO/TS16949:2002《质量管理体系—汽车 行业生产件与相关服务件的组织实施 ISO9001:2000的特殊要求》是质量管理体 系审核的重要依据。
质量管理体系内部审核员培课程
随后，加拿大制订了一套四个水平的质量保 证标准CSAZ299.1-299.4
此后，法国、挪威、荷兰、瑞士和澳大利亚 等国家也先后制订了质量保证标准
1979年，英国标准协会, BS5750：Part1、 Part2、Part3
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7
ISO9000概述
87版（6个）
● ISO8402《质量管理和质量保证 术语》，1986年 ● ISO9000《质量管理和质量保证 选择和使用指南》
2021/1/7
2
2021/1/7
3
ISO9000概述
● 什么是ISO？
● International Organization for Standards 国际标准 化组织
● 1906年成立了——国际电工委员会(IEC)。 ● 1926年，成立了国际联盟(International Federation of the
2021/1/7
8
ISO9000概述
94版（12个—27个）
● ISO8402《质量管理和质量保证 术语》
● ISO9000-1《质量管理和质量保证 第1部份： 选择和使用指南》
● ISO9000-2《质量管理和质量保证 第2部份： ISO9001、ISO9002、ISO9003实施通用指南》
● ISO9000-3《质量管理和质量保证 第3部份： 在软件开发、供应和维护中的使用指南》
● 将要求转换为产品、过程或体系的规定的特性或规范 的一组过程
● 3.6.2不合格 nonconformity
● 未满足要求
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常用术语和定义
● 3.6.3缺陷 defect
● 未满足与预期或规定用途有关的要求
质量体系内部审核员培训
质量体系内部审核员培训课程内容第一章审核总论第二章审核策划和准备第三章审核实施第四章审核报告第五章纠正措施第六章跟踪和验证第七章审核员的素质和工作方法第一章审核总论❑审核的定义❑审核类型❑审核目的❑审核特点审核定义（ISO/DIS 9000 2。
9。
1)为获得证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
审核类型内部审核甲方审核——第一方审核外部审核乙方审核—- 第二方审核丙方审核-- 第三方审核内部质量审核的目的标准本身的要求验证组织自身的质量体系是否持续满足规定要求作为一种重要的管理手段和自我改进机制问题调查在第二、三方审核前纠正不足审核的正规性❑审核依据正式特定的要求进行❑审核只能由资格的人员进行❑审核必须按正式程序进行❑审核必须依据客观证据作出判断❑审核结果必须有正式报告和记录第二章审核策划和准备❑审核方案审核实施计划检查表审核前沟通审核的时机❑常规审核每年至少一次，覆盖所有要素和区域往往开始于质量体系建立并试运行一段时间之后❑特殊情况下的追加审核发生了严重的质量问题或客户有重大投诉组织的领导层、隶属关系、内部组织、产品、质量方针和目标等有效大改变第二、第三方审核之前集中式审核安排❑集中某一段时间完成对所有相关部门的审核❑在程序文件中明确大致时间❑具体时间用通知或审核实施计划形式通知相关部门❑可不必编制年度内部质量审核进度计划分散式审核的进度安排❑分部门在不同时间进行审核❑编制年度内部审核进度计划受审核部门预计的审核月份❑对计划进行滚动修改审核方案审核准备❑确定审核组❑编制审核实施计划❑制订检查表❑审核前沟通审核实施计划的内容❑审核的目的和范围❑审核准则和引用文件❑审核组成员❑审核详细的日程安排➢首次会议/末次会议时间➢审核组人员的分配➢受审核部门及具体时间➢主要的审核要点❑拟制/批准人的签字❑通知（发放)的相关部门审核的目的和范围—- 确定是否申请第三方认证-—调查重大不合格的原因——为外部检查作准备—- 定期的审核❑审核范围——全公司范围——某一个或几个部门/区域-—标准的全部或部分要素要求—- 全部或部分产品范围审核的方法❑按部门➢考虑涉及的主要活动及涉及的相关要素❑按要素➢考虑涉及的部门审核路线运作体系审核的路线订单采购制造检验入库交付服务审核人员及日程安排❑审核详细的人员和日程安排-—首次会议/末次会议时间及参加人员-- 审核组人员的分配—- 受审核部门及具体时间-—主要的审核要点审核时间分配❑部门规模❑部门活动，及对产品质量的重要性核心业务流程辅助业务流程❑部门技术复杂程度❑上次审核中的表现检查表的作用❑指导审核整个过程的路线图❑明确审核要点和方法❑确保审核的覆盖面❑减少组员之间不必要的重复❑保持审核的方向和节奏❑体现审核的正规化和专业性❑作为审核的记录档案编制准备❑了解审核的范围❑确定审核的重点❑确定审核的策略❑文件收集和审查审核路线(1)某一部门审核路线前台预订接待服务入住服务退房审核路线（2)某一活动的审核路线接收预订信息评审记录抽查更改审核路线（3）某个活动的审核路线供应商分级按级评审供应商批准供应商清单供应商监控定期评估沟通、纠正供应商取消清单更新检查表的基本内容❑依据的标准及要素❑依据的质量体系文件❑审核区域/部门❑检查要点❑验证方法❑抽样数❑审核时间❑验证结果(记录)检查表案例❑看什么（LOOK AT）—- 要点合格分供方清单❑找什么(LOOK FOR）-- 验证内容是否存在，是否经过批准，是否包括所有外购/外协分供方❑看什么(LOOK AT）-- 要点合格分供方挡案❑找什么（LOOK FOR）——验证内容是否包括规定的记录（分供方评定记录，进货检验记录，质量部门监控记录）审核前沟通❑提前通知受审核部门❑审核组内部会议（必要时）审核准备情况讨论疑难问题提出注意事项第三章审核的实施❑首次会议❑现场审核❑不合格报告❑审核组会议❑末次会议首次会议审核签到介绍审核组成员介绍审核目的和范围审核计划安排的确认介绍审核的方法和程序确认审核组所需要的资源和设施已齐备问题澄清确认中间会议和末次会议时间审核全过程的控制审核组长的责任和权力控制审核计划控制审核进度协调气氛保持客观审定结果审核路线的展开记录实施记录相关程序实施记录相关活动相关程序实施记录部门职责相关活动相关程序实施记录相关活动相关程序实施记录相关程序实施记录实施记录记录检查表的使用依据检查表并考虑灵活性技术与诀窍❑询问❑抽样❑验证审核的面谈❑选择合适的面谈对象➢被审核区域/部门的负责人➢直接责任人/操作者❑提问策略➢提出恰当的问题➢正确的提问方式面谈中应注意的问题❑在提问时,要清楚你提问的目的——--寻求什么信息❑事先准备一个问话题纲,以正确方式提问，避免非结构式提问❑要采用对方能够理解的方式和语言来提问,避免语义不清和理解困难❑仔细倾听回答，所这些回答自然地转向下一个问题的提问正确的提问方式❑开放式提问❑封闭式提问❑连续式提问应避免的提问方式❑引导式提问❑引诱式提问❑混合式提问审核的抽样❑随机抽样❑适当数量（检查表)❑审核员亲自抽样❑征得被审核人员同意❑应相信样本审核的验证❑依据客观证据❑面谈所得到的信息应再验证❑责任人的谈话可作客观证据❑非责任人的信息只作线索客观证据❑实际（客观)存在的❑不受情绪或偏见左右的❑可以阐述的❑可以形成文件（书面表达)的❑可以是定量的❑可以是定性的❑与质量有关的❑可验证的审核笔记❑便于下一部门调查❑同事之间参阅❑需要时查阅（如编制不合格报告和审核报告时)不合格的确定什么是不合格？没有满足某个要求。
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质量管理体系内部审核员培课程
质量管理体系（QMS）是企业实施质量管理的一种组织框架，通过各种标准和指南的要求，确保产品和服务达到客户需求和法律法规的要求。
内部审核员是质量管理体系的重要角色，负责对质量管理体系进行审核，识别问题并提出改进措施。
为了提高内部审核员的能力和水平，进行内部审核员培训课程是必要的。
一、课程目标和内容
内部审核员培训课程的目标是培养具备相关知识、技能和态度的内部审核员。
课程内容包括以下几个方面：
1. 质量管理体系概述：介绍质量管理体系的基本原理和要求，让学员了解质量管理体系的重要性和应用范围。
2. 内部审核流程：详细介绍内部审核的步骤和方法，包括确定审核范围、制定审核计划、执行审核、编写审核报告和跟踪审核结果等。
3. 内部审核技能：培养学员掌握有效的沟通技巧、听取证据和证人的技巧、提出合理的问题以及记录和报告审核结果的能力。
4. 审核准备和执行：学员将学习如何准备审核，包括收集和分析相关文件和记录，制定审核计划，确定审核方法和技巧。
5. 审核意识和态度：培养学员正确的职业道德和态度，包括客
观、公正、专业和有责任心的态度。
6. 内部审核角色和责任：明确内部审核员在质量管理体系中的角色和责任，以及与其他岗位、部门和供应商的合作关系。
二、培训方法和教学资源
内部审核员培训课程采用多元化的培训方法，包括理论讲座、实际案例分析、小组讨论和模拟实践等。
培训教师要具备相应的知识和经验，能够将理论与实践相结合，以提高学员的实际应用能力。
教学资源包括培训教材、案例分析和模拟实践工具等。
三、培训评估和认证
内部审核员培训课程应设置培训评估机制，对学员的学习成果进行评估和认证。
评估形式可以包括课堂测试、案例分析报告、模拟实践和实地考察等。
通过评估合格的学员将获得内部审核员的认证。
四、培训持续改进
质量管理体系是一个持续改进的过程，内部审核员培训课程也应不断进行改进。
根据学员的反馈和需求，及时更新培训内容和方法，提高培训质量和效果。
此外，定期对内部审核员进行复审和再培训，保证其持续发展和进一步提高。
五、结语
内部审核员培训是企业建立和维护持续改进的质量管理体系的重要一环。
通过培训，使内部审核员具备必要的知识、技能和态度，能够有效地执行内部审核工作，为企业的质量管理体系提供支持和帮助。
同时，内部审核员培训课程的持续改进也有助于提升企业质量管理水平和业绩。
六、内部审核员培训的重要性
内部审核员是质量管理体系中非常重要的一环，他们扮演着质量管理体系的监督者和改进者的角色。
通过专业的培训，内部审核员可以更好地理解质量管理体系的要求，并获取必要的知识和技能，从而能够高质量地执行内部审核工作。
以下是内部审核员培训的几个重要性方面：
1. 确保质量管理体系的有效实施
质量管理体系的有效实施是企业提供高质量产品和服务的基础。
通过内部审核员培训，内部审核员可以了解质量管理体系的要求，并掌握如何有效实施各项要求。
他们可以通过内部审核的方式，发现质量管理体系中存在的问题和不足，并提出改进措施，确保质量管理体系的有效实施。
2. 识别问题并提出改进措施
内部审核员通过分析和评估质量管理体系的各个环节，有能力识别出潜在的问题和风险，及时采取措施进行处理。
他们可以通过内部审核的方式，对质量管理体系进行全面的检查，发现
存在的问题并提出改进措施，进一步提高产品和服务的质量。
3. 促进持续改进
内部审核员不仅能够发现问题，还能够指导企业进行持续改进。
他们可以通过内部审核的方式，让企业了解质量管理体系的状况和优化方向，提供可行的改进意见和建议。
内部审核员的培训使其具备了能够有效地推动持续改进的能力，为企业的质量管理体系提供有力的支持。
4. 提供客户满意度的保证
质量管理体系的有效实施和持续改进可以提高产品和服务的质量，进而提升客户的满意度。
内部审核员培训使内部审核员能够更好地理解客户需求和期望，并通过内部审核的方式，确保产品和服务达到客户的要求。
通过内部审核员的培训，企业能够更好地保证客户的满意度，提升企业的竞争力。
七、内部审核员培训的具体措施
为了确保内部审核员培训的有效性和实用性，可以采取以下具体措施：
1. 制定完善的培训计划
在制定培训计划时，需要根据企业的实际情况，确定培训的内容、时间和方式。
培训计划应该包含理论知识的学习和实践操作的培训内容，既要注重培养学员的理论基础，又要提升学员
的实际操作能力。
2. 确保培训师资力量的高水平
培训的成功与否关键在于培训师的水平和经验。
培训师应该具备丰富的实践经验和专业知识，能够将理论与实践相结合，给学员提供真实的案例和问题。
同时，培训师还要具备良好的教学能力，能够与学员进行互动，激发学员的学习兴趣。
3. 设立培训评估机制
培训评估是培训成果核查的重要手段，可以反映培训的有效性和实用性。
为了确保培训的质量和效果，需要制定培训评估机制，对学员的学习成果进行评估和认证。
评估结果可以作为改进培训内容和方法的依据，确保培训的持续改进。
4. 开展培训后的跟踪和复审
培训后的跟踪和复审是培训效果持续改进的重要环节。
通过跟踪学员的实际应用情况，收集他们的反馈和意见，及时调整和改进培训内容和方法。
定期进行复审，对内部审核员进行再培训，保持他们的专业水平和培训效果。
八、结语
内部审核员培训对于企业建立和维护持续改进的质量管理体系非常重要。
通过培训，内部审核员能够掌握质量管理体系的要求和实施方法，具备识别问题和提出改进措施的能力，并通过
内部审核的方式推动持续改进。
内部审核员培训的有效性和实用性受到培训计划、培训师资力量、培训评估机制以及培训后的跟踪和复审等因素的影响。
持续改进内部审核员培训，对企业的质量管理水平和业绩提升有着积极的促进作用。