1-自然人股东、董事、监事、高级管理人员调查表
尽职调查文件明细表模板-人员简历情况表
尽职调查文件明细表模板-人员简历情况表人员简历情况表是尽职调查过程中的重要一环，通过梳理被调查人的教育背景、工作经历、职务变动等情况，可以对其能力和经验进行全面评估。
以下是人员简历情况表的相关参考内容，供参考：被调查人基本信息：姓名：性别：出生日期：国籍：婚姻状况：教育背景：在这一部分，需要详细列出被调查人的教育经历，包括就读学校、所学专业或学位、获得的学位等。
可以按时间顺序列出，以便更清晰地了解被调查人的学历背景。
工作经历：1. 公司名称：职位：起止时间：工作职责：任职期间的成就或荣誉：2. 公司名称：职位：起止时间：工作职责：任职期间的成就或荣誉：需要详细记录被调查人的工作经历，包括公司名称、职位、工作起止时间、工作职责和在职期间的成就或荣誉。
职务变动：这一部分是对被调查人在职务上的变动情况进行梳理和记录，包括晋升、调动等职务变动，以及相应的时间和原因。
职务变动的频率和稳定性可以对被调查人的职业发展态势进行评估。
专业资格和荣誉：在这一部分，需要列出被调查人所获得的专业资格证书、荣誉和奖项，并注明获得时间和颁发机构。
这有助于评估被调查人的专业技能和专业声誉。
其他信息：在这一部分，可以记录一些其他相关的信息，比如被调查人的专业培训经历、专业知识和技能、社会活动参与等情况，以便对被调查人综合能力进行全面评估。
以上是人员简历情况表的一些参考内容，尽职调查人可以根据具体情况进行适当调整和补充。
在填写人员简历情况表时，要确保信息准确、完整，并尽量收集相关的证明材料，以保证尽职调查的客观性和可靠性。
股东满意度调查表
股东满意度调查表1. 调查目的本调查旨在了解股东对公司的满意程度，并收集他们的意见和建议，以进一步改进公司的运营和决策制定。
2. 调查方法本调查采用问卷调查的方式进行，共分为以下几个部分：2.1 股东基本信息请提供以下信息：- 姓名：- 职务：- 所持股份比例：- 联系方式：2.2 公司概况请回答以下问题：1. 您对公司的整体运营满意程度如何？2. 请评价公司的利润稳定性。
3. 您对公司的战略规划和执行满意程度如何？2.3 董事会的治理和决策过程请回答以下问题：1. 您对董事会的治理方式和决策过程满意程度如何？2. 您认为董事会是否充分听取了股东的意见和建议？3. 您认为董事会在决策过程中是否充分考虑了公司长期利益？2.4 公司财务状况请回答以下问题：1. 您对公司的财务状况满意程度如何？2. 您认为公司是否足够透明地披露了财务信息？3. 您对公司的财务规划和风险管理满意程度如何？2.5 公司治理和合规请回答以下问题：1. 您对公司的治理和合规情况满意程度如何？2. 您认为公司是否充分遵守了相关法律法规和行业规范？3. 您认为公司是否建立了合适的内部控制机制？2.6 公司对股东的沟通和反馈请回答以下问题：1. 您对公司对股东的沟通和反馈满意程度如何？2. 您认为公司是否提供了足够的信息供股东参考和决策？3. 结果分析和改进对策根据调查结果，公司将进行对策分析并提出改进措施，以进一步提高股东满意度和公司的运营效率。
4. 调查结果报告公司将编制一份股东满意度调查结果报告，并将在适当的场合向股东进行发布。
---以上为股东满意度调查表的内容，感谢您的参与和支持！。
中国证券监督管理委员会公告[2009]5号－－证券发行上市保荐业务工作底稿指引
![中国证券监督管理委员会公告[2009]5号－－证券发行上市保荐业务工作底稿指引](https://img.taocdn.com/s3/m/916bb7b582d049649b6648d7c1c708a1284a0afb.png)
中国证券监督管理委员会公告[2009]5号－－证券发行上市保荐业务工作底稿指引文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2009.03.27•【文号】中国证券监督管理委员会公告[2009]5号•【施行日期】2009.04.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会公告（[2009]5号）现公布《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，自2009年4月1日起施行。
二○○九年三月二十七日证券发行上市保荐业务工作底稿指引第一条为了规范和指导保荐机构编制、管理证券发行上市保荐业务工作底稿（以下简称工作底稿），根据有关法律、法规以及中国证券监督管理委员会有关保荐业务管理的规定，制定本指引。
第二条保荐机构应当按照本指引的要求编制工作底稿。
本指引所称工作底稿，是指保荐机构及其保荐代表人在从事保荐业务全部过程中获取和编写的、与保荐业务相关的各种重要资料和工作记录的总称。
第三条工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作，并应当成为保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书的基础。
工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。
第四条本指引的规定，仅是对保荐机构从事证券发行上市保荐业务时编制工作底稿的一般要求。
无论本指引是否有明确规定，凡对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息，均应当作为工作底稿予以留存。
第五条本指引主要针对首次公开发行股票的工业企业的保荐工作基本特征制定。
保荐机构应当在参照本指引的基础上，根据发行人的行业、业务、融资类型不同，在不影响保荐业务质量的前提下调整、补充、完善工作底稿。
第六条工作底稿至少应当包括以下内容：（一）保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料；（二）保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料；（三）保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料；（四）保荐机构在协调发行人和证券服务机构时，以定期会议、专题会议以及重大事项临时会议的形式，为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要；（五）保荐机构、为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员，对发行人与发行上市相关的重大或专题事项出具的备忘录及专项意见等；（六）保荐机构根据实际情况，对发行人及其子公司、发行人的控股股东或实际控制人及其子公司等的董事、监事、高级管理人员以及其他人员进行访谈的访谈记录；（七）保荐机构根据实际情况，对发行人的客户、供应商、开户银行，工商、税务、土地、环保、海关等部门、行业主管部门或行业协会以及其他相关机构或部门的相关人员等进行访谈的访谈记录；（八）发行申请文件、反馈意见的回复、询价与配售文件以及上市申请和登记的文件；（九）在持续督导过程中获取的文件资料、出具的保荐意见书及保荐总结报告等相关文件；（十）保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志；（十一）其他对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息。
尽调清单模板
尽职调查清单
为顺利推进贵公司融资工作的进展, 需要对贵公司在本次融资过程中所涉及的有关事项进行尽职调查, 贵公司对本文件清单所涉问题的答复和提供的文件资料请确保无虚假记载和重大遗漏的情形。
提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件和电子版, 但在需要对有关原件存在详细查验的情况下, 请提供原件查验。
如有其它投资机构、中介机构或券商已经完成的调查报告能够分享的, 烦请协助提供。
随着相关工作的开展, 我们的项目人员将会根据工作进展程度和有关实际情况向贵公司出具进一步的补充文件清单, 望贵公司予以配合, 谢谢！。
尽职调查表
尽职调查表尽职调查表是在进行某项业务交易、合作或投资前，对相关信息进行系统性调查和评估的工具。
以下是一个通用的尽职调查表的示例，具体内容可以根据实际情况进行定制：尽职调查表基本信息：被调查方名称：行业/领域：注册地及经营地：成立时间：法律形式：财务状况：最近三年财务报表：利润表资产负债表现金流量表应收账款和应付账款情况：应收账款逾期情况应付账款逾期情况经营状况：市场份额和竞争对手：目标市场份额主要竞争对手及其地位供应链和生产能力：供应链可靠性生产能力及产能规划法律合规：公司合规性：公司是否符合相关法规和许可证要求是否存在过去或现在的法律诉讼人力资源：员工情况：公司员工总数及分布高层管理团队背景劳动合同和福利：劳动合同情况员工福利方案知识产权：专利、商标和版权：公司拥有的专利、商标和版权是否存在知识产权纠纷技术和信息系统：关键技术和信息系统：公司核心技术信息系统安全性评估环境和社会责任：环保政策和执行：公司环保政策是否存在环保问题或违规行为社会责任活动：公司社会责任项目参与社区和慈善活动情况风险和机会：风险评估：公司面临的主要风险针对这些风险的风险管理计划未来发展机会：公司未来发展规划和预期机会交易条款：合同和法律文件：相关合同的审查合同是否包含特殊条款其他注意事项：其他需要调查的重要事项：需要特别关注的问题或信息这只是一个尽职调查表的范例，实际使用时需要根据具体业务和合作方的情况进行调整和完善。
在进行尽职调查时，确保综合考虑各个方面的信息，以做出全面、明智的决策。
公司通用调查表
公司通用调查表1. 个人信息。
姓名：
部门：
职位：
工作年限：
2. 工作环境。
对当前工作环境满意程度（1-5分）：
是否感到工作压力大？（是/否）。
是否感到工作环境舒适？（是/否）。
3. 薪酬福利。
对薪酬福利满意程度（1-5分）：
是否觉得薪酬水平合理？（是/否）。
对公司提供的福利是否满意？（是/否）。
4. 职业发展。
是否得到了足够的职业发展机会？（是/否）。
是否得到了足够的培训和学习机会？（是/否）。
对公司的职业发展规划满意程度（1-5分）：
5. 公司文化。
对公司文化满意程度（1-5分）：
是否感到公司文化与个人价值观不符？（是/否）。
是否感到公司重视员工的工作生活平衡？（是/否）。
6. 意见建议。
请提出您对公司的意见和建议：
谢谢您的参与，您的反馈对我们改进工作环境和公司管理有重要意义。
自然人股东背景调查表-简化版
在对外投资单位的投资金额（万元）
在对外投资单位所占股权比例（%）
在对外投资单位所任职务（在对外投资单位担任董事、监事、高管）
对外投资单位的经营范围
备注：若无对其他单位投资，也请填无；仅在其他单位担任董监高，未持有股权，也请填写单位名称及所任职务
声明：本人郑重承诺，在本问卷中填写的所有内容真实、完整、准确、及时，不存在虚假、误导性陈述，不存在重大遗漏。本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。如出现上述承诺不实的情况，相关方可依据有关法律法规追究本人的法律责任。
出生
年月日
籍贯
有无境外永久居留权
是否有基金从业资格
身份证件号码
现居住地址
是否有公务员或事业编制
政治面貌
职称
最后毕业院校
专业及学历学位
以下职务：包括担任董事，监事，高级管理人员以及其他首次工作之日起填写）
学习或工作单位全称
职务或工作内容
现对外投资的公司、企业或其他经济组织
包括境内境外各种单位组织起止年月自首次工作之日起填写学习或工作单位全称职务或工作内容现对外投资的公司企业或其他经济组织对外投资单位名称在对外投资单位的投资金额万元在对外投资单位所占股权比例在对外投资单位所任职务在对外投资单位担任董事监事高管对外投资单位的经营范围备注
自然人股东调查表
姓 名
性 别
婚姻状况
签字：
年 月 日
自然人股东关联关系调查表
湖南省农广农业装备有限公司关联方关系调查表-自然人股东一、自然人股东基本情况调查表
注：关联关系可理解为投资参股关系或任职关系。
参股：其股东身份一般以有工商登记记录为准。
代持的也予以说明。
任职：担任其董事、监事或高级管理人员。
公司：指湖南省农广农业装备有限公司，下同。
二、自然人股东对外投资或经营其他单位情况表
（如无，请填无；如有，请填写具体的公司名称及所任何职，下同）
三、与被调查人关系密切的家庭成员有关情况调查表
与被调查人关系密切的家庭成员包括：配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。
1、配偶情况调查
2、子女及其配偶情况调查
3、父母及配偶的父母情况调查
4、兄弟姐妹及其配偶情况调查
5、配偶的兄弟姐妹情况调查
6、子女配偶的父母情况调查
四、被调查人简历
五、其他相关说明
1. 本人与公司的其他股东或公司董事、监事、高管是否存在关联关系？如存在，请列明具体的关系。
（关联关系，包括但不限于投资其他股东单位或者在其他股东单位任职，与其他自然人股东存在或公司董事、监事、高管近亲属关系）
本人保证在上表中所填列说明或承诺的事项均真实、准确、完整，如上表中所填列说明或承诺的事项发生变化，本人将在24小时内书面通知公司。
签名：
年月日
附件：
1、本人及本人近亲属的身份证复印件.
2、本人及本人近亲属控股子公司现行有效营业执照、国税、地税税务登记证复印件。
3、本人及本人近亲属控股子公司现行有效公司章程。
4、本人《个人信用报告》及《无犯罪纪录证明》。
尽职调查文件清单
法律尽职调查文件清单法律尽职调查文件清单序号文件清单一、公司历史沿革及组织性文件1-1 公司的股权结构图，该股权结构图应显示公司的全部股东的准确名称及其各自的持股比例、实际控制人（追溯至最上层的机构或自然人），以及公司在中国境内全部下属企业（包括全资、控股、参股、联营、合作、投资及其他受控公司、不具备法人资格的下属机构或部门）的准确名称、公司在其中的持股/出资比例、其他股东方的准确名称及持股/出资比例。
1-2 关于公司历史沿革及股权结构变化的详细说明。
1-3 公司自设立至今的全套工商登记备案资料（可在工商局查询打印获得，烦请加盖工商局的工商查询章，并按工商查询文件本身顺序提供给我们）。
本清单以下所列文件已经包含在工商登记备案资料中的，无需另行提供；未在工商局登记/备案的，请公司另行提供。
1-4 公司设立时及历次变更换发的营业执照1-5 公司初始设立时各出资方的《企业法人营业执照》。
1-6 公司设立时及历次变更的发起人协议、股东协议。
1-7 公司自设立以来历次变更修改的公司章程、公司现行有效的公司章程。
1-8 公司设立时及历次资本变动时的验资报告。
如果出资方是以资产或其他除货币以外的形式出资，请公司提供由评估机构出具的评估报告，如果是以国有资产出资，请提供国有资产占有单位的国有资产产权登记证和主管部门同意以国有资产出资的批准文件。
1-9 公司历次因股权转让、增加(减少)股东、增(减)资等事项而签署的股权转让协议、增资协议等文件。
1-10 公司设立及历次变更的政府部门批文，包括但不限于设立及历次变更换发的外商投资企业批准证书以及外资主管审批机关对公司设立及历次变更事宜出具的批准/批复文件。
1-11 公司历次股权变更如涉及国有产权的，相关的产权转让批准文件、国有资产评估报告、评估报告的备案/核准文件、通过产权交易机构转让国有产权或者国有资产监管机构批准协议转让的相关证明文件。
1-12 公司变更为股份有限公司后新换发的营业执照；公司变更为股份有限公司的公司章程。
尽职调查资料清单(非常全)
尽职调查资料清单说明：一、所有资料请提供电子版，重要文件（如声明等）须有签字或盖章并以书面形式提供；二、公司在资料提供给中介机构的同时，建议做好存档记录工作，以便查阅；三、为全面了解情况，本尽职调查提纲要求提供的某些文件和资料不一定与公司情况相符，若有不适当，公司可予以说明；四、本尽职调查提纲并非一成不变，在实际执行过程中将根据实际情况和各中介机构意见不断加以修正、删补、充实和调整；五、我公司将对公司提供的资料和文件保密；六、请公司将清单所涉资料分次尽快提供。
一、基本情况（一）设立及历史沿革1.公司章程，以及历次修改情况、修改原因、修改程序、工商变更登记情况；2.公司的营业执照，以及历次变更的营业执照及其它工商登记（如有）等文件；3.历年财务报告及审计报告（复印件及电子版）。
4.公司成立时拥有的主要资产及成立后实际从事的主要业务情况；5.自然人股东直接持股和间接持股的有关情况，其在公司的任职情况，其亲属在公司的投资、任职情况；6.出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户情况；（二）重大股权变动7.历次重大股权变动情况相关的股东会、董事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等，并说明历次股权变化对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响；（三）重大重组8.设立后发生的合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项，及股东会、董事会决议文件、重组协议文件、政府批准文件、审计报告、评估报告、中介机构专业意见、债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件等，并说明历次重大重组对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响；（四）主要股东9.主要法人股东（包括实际控制人）的公司章程、财务报告及审计报告（如有）；10.主要法人股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况；11.主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；12.主要股东所持公司股权的质押、冻结和其它限制权利的情况；13.控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股权重大权属纠纷情况；14.主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况的说明。
(完整版)关联方自然人调查表
关联方关系调查表-自然人一、自然人基本情况调查表注：关联关系可理解为投资参股关系或任职关系。
参股：其股东身份一般以有工商登记记录为准。
代持的也予以说明。
任职：担任其董事、监事或高级管理人员。
二、自然人对外投资或经营其他单位情况表三、与被调查人关系密切的家庭成员有关情况调查表与被调查人关系密切的家庭成员包括：配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。
1、配偶情况调查2、子女及其配偶情况调查3、父母及配偶的父母情况调查4、兄弟姐妹及其配偶情况调查5、配偶的兄弟姐妹情况调查6、子女配偶的父母情况调查四、简历五、承诺与声明1、本人不存在《公司法》禁止担任董事、监事及高级管理人员的以下情况：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。
2、本人及本人近亲属不存在自营或为他人经营与公司同类业务的情况，不存在与公司利益发生冲突的对外投资。
3、本人除在公司任职领薪外及以上已披露的事实外，没有享受其他的待遇和退休金计划。
4、除本人所填列本调查表内容以外，本人及本人近亲属没有以任何方式直接或间接持有发行人股份的情形。
5、本人所任职务系由股东大会、董事会选举或董事会聘任等法定程序担任，未受关联方委派。
6、其他需要说明的情况：。
公司并购尽职调查清单
关于【】有限公司与【】科技有限公司并购项目之尽职调查清单前言致：【】科技有限公司【】律师事务所（以下简称我们或本所）受【】有限公司的委托，就贵公司股东拟转让其持有的股权事宜对贵公司的相关情况进行法律尽职调查。
感谢贵公司对我们工作的支持，已经向我们提供了一部分情况。
为顺利推进本项目，我们制作了本法律尽职调查清单（以下简称本尽调清单），请贵公司按照本尽调清单的要求收集整理并提供相关材料。
在收集整理相关材料前，请贵公司阅读以下本尽调清单指引部分的内容。
指引请以书面形式并按本尽调清单所列的顺序，答复其中的各项问题，并提供所有如下要求的相关协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。
一、被调查对象的范围见附件《本次尽职调查涉及的调查对象》。
二、材料收集范围1、贵公司及贵公司的控制企业、分公司等均应根据本尽调清单的要求提供文件。
2、本尽调清单所要求提供的文件，均包括附件及对该等文件进行的修改和补充。
3、如果在按清单的要求提供了相关资料或回答了相关问题后，在本项目进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对先前作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定火否定作用的，也请务必及时完整地以书面形式将该材料或文件及解释补充提供给我们。
4、对于清单中的有些要求，如果没有现成的文件，可提供叙述性的书面文件。
5、贵公司认为重要的，而本尽调清单中未包括的内容请附于所提供材料之后。
6、相关材料请分别提供报告期内截止提供日最新的情况。
三、本尽调清单的填写要求1、本尽调清单“参考附表”中标注有“√”的，请按相应的附表填写，并提供相应的制表基础文件。
2、对于已经提供的文件，在本尽调清单“完成”一栏，填写“已提供”。
3、填写文件目录时不能空缺，存在下列情形之一的，注明相应的内容：（1）“不适用”：对不适用的项目，请注明“不适用”。
（2）“无资料”：对无资料的项目，请注明“无资料”。
（3）“无法取得”：如因任何原因无法取得的项目请注明“无法取得”，并说明原因。
尽职调查(模版).
尽职调查报告敬启者：（一）前言上海市XXX律师事务所律师接受贵司委托就贵司事宜进行了尽职调查，目前为止本律师收到的有关XX项目的司提供，并将这些作为本报告的附件，成为本报告不可分割的一部分。
在准备本报告的过程中，除非有相反的说明，本律师推定：（1）（2）……本律师已按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵司提供的和本律师自行调查的、与出具本尽职调查资料及口头介绍进行了认真的审查判断，据此出具本尽职调查报告如下：（二）主文一、标的公司的注册资本及增资概况：略二、标的公司现任股东以及股权基本结构根据XX工商局调查的标的公司内部档案显示，“标的公司”现有股东名，其中法人股东为名，个人股东为名，详见下公司名称出资额单位人民币股权比例性质存续情况三、标的公司现有的房产四、标的公司资质情况如下根据XX工商局调查的标的公司内部档案显示，“标的公司”拥有的资质为：1、建筑工程施工总承包级；2、建筑装饰装修工程专业级；3、建筑防水工程专业承包级；4、市政公用工程施工总承包级五、标的公司年检情况根据XX工商局调查的标的公司内部档案显示，年—年年检情况有/无异常。
六、标的公司现聘任人员的合同现状截至本尽职调查报告出具之日止，“标的公司”现任职员的聘用合同以及薪资资料如下：……九、标的公司的财务审计、财务现状以及债权债务状况截至本尽职调查报告出具之日止，“标的公司”财务现状以及对外债权债务状况如下：……十、标的公司的知识产权略十一、标的公司的重大合同略十二、标的公司的重大诉讼略（三）律师建议和意见略综上所述，……(四)、尽职调查报告法律依据1、2、3、本尽职调查报告仅供贵司XX项目的使用，且仅作为贵司决策参考之用，不得全部或部分用作任何其他目的，或向第三方泄上海市XX律师事务所XXX 律师XXX 律师年月日尽职调查范围与宗旨有关××公司的律师尽职调查，是由本所根据aa股份有限公司（“aa” ）的委托，基于aa和××的股东于××年××月××日签订的《股权转让意向书》第××条和第××条的安排，在本所尽职调查律师提交给××公司的尽职调查清单中所列问题的基础上进行的。
法人单位普查表
法人单位普查表
法人单位普查表通常用于收集法人单位的基本信息，包括组织结构、经济活动、人员情况等。
这类表格的具体内容和格式可能因国家、地区或普查机构而异。
以下是一个可能包含的普查表的示例，具体细节可能需要根据相关法规和实际需要进行调整：
法人单位普查表
1.基本信息：
•单位名称：
•注册地址：
•组织机构代码：
•法定代表人/负责人姓名：
•联系电话：
•电子邮件：
2.经济活动信息：
•主营业务：
•行业分类（根据国家标准）：
•注册资本：
•实收资本：
•资产总额：
•营业收入：
•纳税情况：
3.人员情况：
•全职员工数量：
•兼职员工数量：
•管理人员数量：
•技术人员数量：
•生产/服务人员数量：
4.财务状况：
•近三年财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）：
5.社会责任与可持续发展：
•参与社会公益活动情况：
•环保措施与实践：
•员工培训与发展计划：
6.法律合规：
•是否存在法律诉讼：
•是否存在行政处罚记录：
•公司章程与规章制度是否符合法规：
7.其他信息：
•近期重要业务变动：
•未来发展规划：
•对普查工作的意见和建议：
这只是一个示例表格，具体的法人单位普查表格可能因地区和目的而有所不同。
在填写普查表格时，请确保提供准确、完整的信息，并遵循相关法规和要求。
个人有限合伙人尽职调查问卷
个人投资者风险承受能力调查问卷一.您的个人信息二. 受教育程度□硕士以上□本科□大专□高中及以下□其他三. 工作单位类别□政府机构□事业单位□国有企业□三资企业□金融单位□私营企业□个体户□其他四.资产收入状况1. 家庭最近三年平均年收入万元□10万元以下□10万元-20万元□20万元-50万元□50万元-100万元□100万元以上2. 可用于投资的资产万元□10万元以下□10万元-20万元□20万元-50万元□50万元-100万元□100万元以上3. 投资于低风险的资产万元□10万元以下□10万元-20万元□20万元-50万元□50万元-100万元□100万元以上4. 投资于高风险的资产万元□10万元以下□10万元-20万元□20万元-50万元□50万元-100万元□100万元以上五. 您购买本基金计划的总投资额是万。
六. 您购买本基金的资金是否为您自有：□是□否七. 个人投资经验1. 在购买本基金之前，您个人曾进行过哪些投资？□股票□基金□债券□房产□理财产品□信托产品□其他2. 您有多少年投资股票、基金、有限合伙基金产品或者外汇投资品的经验？□没有经验□少于两年□2年-5年□5年以上八. 您对投资各种金融产品所承担风险的熟悉程度？□清楚□一般□ 不了解九. 您最愿意选择的投资期限：□1年以内□1年-2年□2年-3年□3年以上十. 风险承受能力：1. 您能接受的风险程度：□极低□较低□中等□较高□极高2. 在您每年的家庭收入中，可用于银行理财产品、有限合伙基金产品、基金、股票等金融投资的比例为：□20%以下□20%-40% □40%-60% □60-80% □80%以上十一. 您对有限合伙制度和相关法规的了解程度：□一般□清楚□非常了解十二. 您是否了解有限合伙基金产品：□一般□清楚□非常了解十三. 您对购买有限合伙基金产品所应承担的风险和作为有限合伙人所应享有的权利和义务清楚吗？□一般□清楚□非常了解十四. 您是从哪个渠道知道本有限合伙基金产品的？□报纸□公司网□其他网□短信□电话咨询□信函□直接联系□其他十五. 本人声明：已阅读并充分了解入伙协议、募集说明书、风险申明书，自愿遵守有限合伙入伙协议的规定，承担风险声明书所揭示的风险。
2.上市公司董事、监事及高级管理人员持股登记表(1)[5]-经典原创文档
![2.上市公司董事、监事及高级管理人员持股登记表(1)[5]-经典原创文档](https://img.taocdn.com/s3/m/dd327813bf23482fb4daa58da0116c175e0e1e62.png)
以下由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司内部填写
存管部：
经办人：
注：1.证券帐户一栏请填入A股的证券帐户。
2.上市公司董事、监事及高级管理人员不论是否持有本公司股份，都应当填
写有关内容，如未开立证券帐户或未持有本公司股份则须注明“无”。
上市公司董事、监事及高级管理人员持股登记表
证券简称：方正电机 证券代码：002196
序号
姓名
职务
证券帐户
身份证号码
持有本公司股份
我公司承诺：以上填写的资料是真实、准确、完整的，尚未开立证券帐户的董事、监事及高级管理人员一旦开立证券帐户，本公司将及时填写上表，并立即报送深圳证券
尽调资料清单_模板1
法务尽职调查所需资料清单
1
公司基本情况：
1.1公司营业执照；
1.2公司现行章程；
1.3历史沿革：公司设立时的文件（发起人协议、验资报告等）、历次工商变更资料、历次股权变更文件、历次增减资的有关文件；
1.4公司治理：公司股东会、董事会与监事会的历次会议决议等资料；公司现行有效各项制度制定及执行情况；
10.2同业竞争：说明公司有关同业竞争的情况
10.2.1任何关联方与其关联人士之间是否存在相同、相似的业务详情；
10.2.2公司股东间和/或其控股股东或其子公司之间已存在的或可能产生业务或其它利益冲突或竞争的文件。
11
税务情况：
11.1自设立以来办理的《税务登记证》(含国税、地税)；
11.2税务登记证的年检证明（如有）；
2
公司近三年及最近一期科目余额表（请追溯到最小级别，不需要隐藏未发生额）、明细账、及序时账。（EXCEL电子版）
3
公司近一年订立或在一年前订立但尚未履行完结的所有重要合同、关联交易金额
4
公司近三年及最近一期和上年同期的费用明细清单（管理费用、研发费用、销售费用）
5
公司近三年及最近一期应收账款明细及账龄分析表
7.2公司目前执行的员工社会保障和保险缴纳情况，公司退休等与劳动人事有关的政策及计划，公司员工福利政策情况，公司员工公积金缴纳情况；
7.3公司近三年是否存在劳资纠纷情况。如有，请说明；
7.4员工竞业限制。确认是否与员工签订保密协议及竞业限制协议；
7.5股权激励计划。如有，请提供股权激励计划具体资料。
3.1高级管理人员是指：董事、监事及总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人和董事会秘书等；
首次公开发行股票并上市(IPO)项目的法律尽职调查清单-律所使用版本
XXX市XXX律师事务所关于XXXXXX资源投资有限公司首次公开发行股票并上市项目的尽职调查清单敬启者：XXX市XXX律师事务所（以下简称“本所”）拟受XXXXXX资源投资有限公司（以下简称“贵公司”）委托，担任贵公司首次公开发行股票并上市项目的专项法律顾问，本所现提交尽职调查清单，对贵公司进行尽职调查。
请贵公司严格按照本文件清单的要求，尽量提供原始文件（包括但不限于经贵公司所在地工商管理机关加盖专用章的工商档案）和加盖贵公司公章的、撰写人署名的书面说明、证明或承诺。
确实无法提供原件的，贵公司可提供复印件（但须加盖贵公司公章）。
贵公司有义务保证该等文件、资料（包括原件和复印件）的真实性、准确性和完整性。
贵公司如对本文件清单有任何疑问、意见和建议，请及时与本所律师联系，以保证尽职调查工作的顺利进行。
需要说明的是，本文件清单中各部分文件/问题之间可能存在重复和交叉，请贵公司本着诚实信用、充分披露的原则提供相关文件。
此外，对贵公司提供的所有文件和资料，本所和本所律师承担保密义务。
如果涉及重大保密事项，请贵公司予以特别说明。
此外，请贵公司注意：(1) 本清单所有资料请提供书面版本，如有电子版本并请将电子文件发给本所律师邮箱：X；(2) 如果没有清单中所列文件，请答复“无”；如某项问题不适用于公司，则请答复“不适用”；如果所列文件已经提供，请答复“已提供”；(3) 除非特别指出，以下“公司”均包括贵公司及其子（分）公司。
(4) 请各公司分别回复清单各项内容，如果有该公司不适用的情况，请在“答复”格内填写不适用的具体情况，各公司回复的清单本身将作为本所尽职调查的一部分，并请加盖公章后提供给本所；(5) 如对本清单有任何问题，请联系XXX律师：X；XXX律师：X。
为保证本次专项法律顾问工作的顺利完成，随着尽职调查工作的进一步开展，本所可能发出补充尽职调查文件清单，要求贵公司进一步提供相关文件、资料，请贵公司协助。
(企业融资)山东省融资性担保公司设立审批工作指引
（企业融资）山东省融资性担保公司设立审批工作指引山东省融资性担保公司设立审批工作指引（试行）根据《山东省融资性担保公司管理暂行办法》（以下简称“暂行办法”）等有关规定，现对融资性担保公司设立审批工作指引如下。
壹、融资性担保公司设立工作程序（壹）申报准备1、确定发起人（出资人）。
发起人（出资人）应当符合《暂行办法》第十四条、第十五条规定。
2、履行法律手续。
全体发起人（出资人）按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）规定，签订发起人（出资人）协议书，同意出资设立融资性担保公司，确定拟组建融资性担保公司的组织形式、出资方式和股本结构，明确发起人（出资人）的权利和义务，成立组建工作小组且授权组建工作小组（以下称“申请人”）履行组建工作职责。
3、制定组建方案。
申请人对拟设融资性担保公司进行充分论证和可行性分析，制定拟设机构发展战略和规划，且形成组建工作方案。
4、预先核准名称。
申请人向有名称核准管辖权的工商行政管理部门提交企业名称预先核准申请书。
5、起草章程草案及各项规章制度。
申请人按照《公司法》、《暂行办法》、省金融办的要求和实际情况起草融资性担保公司章程草案，且制定相应的工作制度和各项管理制度。
章程内容参照省金融办制定的《山东省融资性担保公司章程（范本）》。
6、准备关联资料（1）自然人股东、拟任法定代表人、董事、监事和高级管理人员简历。
（2）持有注册资本5%之上的股东的资信证明和有关资料。
（3）企业法人股东最近俩年经审计的会计方案。
（4）企业法人的有权机构、社会组织主管部门同意向融资性担保公司出资入股的决议及其有效证明文件。
（5）拟任董事、监事和高级管理人员的任职资格申请。
（6）当地监管部门出具的辅导意见。
包括辅导情况、风险处置责任承诺以及对材料真实性、完整性的审查等内容。
（7）营业场所证明材料。
7、董事、监事和高级管理人员任职资格申请（1）申请人就拟任董事、监事和高级管理人员人选和市金融办进行沟通。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
自然人股东（持股5%以上）、董事、监事、高级管理人员
情况调查表
因绍兴漓铁隧道有限公司（以下简称“漓铁隧道”）申请在全国中小企业股份转让系统挂牌（“本次挂牌”）需要，鉴于您（姓名）是□自然人股东（持股5%以上）□董事□监事□高管湖南纲维律师事务所现特向您核查以下情况，请您如实填写本情况表并提供有关资料。
如您提供的资料为副本或复印件的，须在副本或复印件上注明“该副本与正本一致”或“该复印件与原件一致”的字样并请您签名确认，并对原件扫描或拍照一并提交。
1、请您填写以下基本信息，并提供您现行有效的身份证件（包括居民身份证、护照等）。
2、您取得漓铁隧道股权的资金来源情况（请在括号内打“√”表示，下同）：
（1）均来源于自有资金（）
（2）均来源于借款（）
借款金额：借款人姓名/名称：
是否已返还：是（）否（）
（3）来源于自有资金及向其他人借款（）
其中：自有资金额：
借款金额：借款人姓名/名称：
是否已返还：是（）否（）
（4）请被调查人就自己的收入来源情况作出说明，以上资金来源方式如存在借款的，请提供借款合同、借据、收款凭证、还款凭证等资料。
3、目前，您直接或间接持有的漓铁隧道的股权是否存在权属纠纷或潜在纠纷？
是（）否（）
若是，请说明有关股权权属纠纷或潜在纠纷的具体情况，并提供相关资料。
4、目前，您直接或间接持有的漓铁隧道的股权是否存在质押、抵押、担保、冻结或其他权利限制等情形？
是（）否（）
若是，请说明具体情况，并提供股权质押合同及其担保的主债务合同、股权质押登记证明及其他相关材料。
5、您目前直接或间接持有的漓铁隧道的股权是否为自有股权？
是（）否（）
若否，请说明具体情况（包括但不限于：受何人委托、以何种方式代他人持有漓铁隧道的股权，委托、信托持股期限，有无办理委托、信托持股登记手续等），并提供委托人的身份证件或营业执照、委托持股合同、信托合同及其他相关材料。
6、您是否存在以委托持股、信托或其他方式通过他人直接或间接持有漓铁隧道的股权的情形？
是（）否（）
若是，请说明具体情况，并提供委托持股合同、信托合同及其他相关材料。
7、目前，您是否投资控股、参股除漓铁隧道以外的其他企业或者经济组织？
是（）否（）
若是，请您如实填写下表：
券市场购买上市公司股票，持股数额不超过该上市公司股份总额的5%，并且不参与该上市公司经营管理活动的，则无需披露。
8、目前，与您关系密切的家庭成员（包括您的配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母）是否投资控股、参股漓铁隧道及其他企业或经济组织？是否在工作单位以外的其他企业或经济组织担任董事、高级管理人员？
是（）否（）
若是，请您如实填写下表：
券市场购买上市公司股票，持股数额不超过该上市公司股份总额的5%，并且不参与该上市公司经营管理活动的，则无需披露。
9、您与漓铁隧道的其他直接或间接持股自然人股东、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员之间，是否存在亲属关系（指配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母等亲属关系，下同）、关联关系、委托持股、信托持股或其他利益安排？
是（）否（）
若是，则具体亲属关系、关联关系、委托持股、信托持股或利益安排的具体情况为：
10、目前，您是否存在可以预见的或者尚未了结的诉讼（含刑事诉讼、民事诉讼、行政诉讼）、仲裁或行政处罚案件？
是（）否（）
若是，请说明具体情况（包括但不限于：受理案件的法院或仲裁机构的名称、提起诉讼或仲裁的日期、案件当事人和代理人、案由、诉讼或仲裁请求、可能出现的处理结果或已生效法律文书的主要内容、正在进行行政调查的政府机关名称、行政处罚案件情况等），并提供相关资料（包括但不限于起诉状、判决书、裁定书、裁决书、调解书、行政处罚决定等）。
11、您与漓铁隧道最近两年的前十大客户、供应商或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及上述人员的近亲属是否存在亲属关系、关联关系、委托持股、信托持股或其他利益安排？
是（）否（）
若是，则具体亲属关系、关联关系、委托持股、信托持股或利益安排
的具体情况为：
12、您是否存在任职单位规定不得担任股东的情形？
是（）否（）
若是，则具体情况为：
13、您是否具有完全民事行为能力？
是（）否（）
若否，则具体情况为：
14、您是否存在《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国公务员法》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《中共中央纪委教育监察部关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》等法律、法规、规章及规范性文件规定不适宜担任股东的情形？
是（）否（）
若是，则具体情况为：
本人郑重声明并承诺：本人填写的以上内容以及本人提供的全部资料均是真实、准确、完整的，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者遗漏；本人提供的资料上的签字、印章均是真实的，不存在伪造或变造签字、印章的情形；本人提供的有关材料的副本或复印件与正本或原件是一致的。
本人愿意对此承担法律责任。
被调查人签名：
日期：。