2020新版证券投资基金契约范本
证券投资基金基金合同样本5篇
证券投资基金基金合同样本5篇篇1基金合同是约定基金合同当事人之间权利义务关系的契约，为明确各方当事人的权利和义务，保护基金投资者的合法权益，特制订本基金合同样本。
本合同样本内容丰富、严谨，旨在确保各方权益得到充分保障。
一、基金合同概述本合同是基金管理人与基金投资者之间订立的关于设立、运营和管理证券投资基金的契约。
本合同明确了基金的投资目标、投资策略、运作方式、风险揭示、基金管理人的职责、基金投资者的权利和义务等重要事项。
二、基金基本情况本合同涉及的证券投资基金（以下简称“本基金”）是由基金管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关规定，以公开募集方式设立的证券投资基金。
本基金的投资目标为追求长期资本增值，主要投资于证券市场，包括但不限于股票、债券、货币市场工具等。
三、基金管理人与投资者1. 基金管理人：负责基金的投资决策、日常管理以及基金份额登记等事项。
2. 投资者：指持有本基金基金份额的自然人、法人或其他组织。
四、基金投资与运作1. 投资目标：本基金的投资目标为追求长期资本增值。
2. 投资策略：本基金将遵循价值投资理念，注重风险控制，稳健投资。
3. 运作方式：本基金采用公开募集方式设立，通过证券交易所或其他合法途径进行交易。
4. 资产配置：本基金将根据市场情况和投资策略，灵活配置各类资产。
五、风险揭示与承担1. 风险揭示：本基金存在市场风险、政策风险、信用风险等，投资者应充分了解并承担相应风险。
2. 风险提示：投资者应充分了解本基金的投资风险，谨慎投资。
3. 风险承担：投资者应根据自身风险承受能力进行投资，并承担投资风险。
六、基金管理人的职责与义务1. 职责：制定投资策略、管理基金资产、披露信息、处理日常事务等。
2. 义务：恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉地履行职责，保护投资者的合法权益。
七、投资者的权利和义务1. 权利：享有知情权、表决权、收益权等。
2. 义务：遵守法律法规、遵守本基金合同约定等。
证券投资基金托管协议书8篇
证券投资基金托管协议书8篇篇1本协议书（以下简称“本协议”）由以下双方签订：甲方：_________（基金管理人）乙方：_________（基金托管人）鉴于甲方为有效管理证券投资基金，特定委托乙方担任基金托管人，以实现对基金的资产保管、资金清算、账册复核等托管服务。
为明确双方的权利和义务，特订立本协议。
一、定义与解释1. 证券投资基金：指由基金管理人依法设立，由投资者投入资金，由基金管理人管理的投资组合，以实现特定的投资目标。
2. 托管人：指承担基金资产保管、资金清算等职责的机构。
3. 基金账户：指由乙方为基金设立的专用账户，用于记录基金的资产和交易活动。
二、托管事项及服务范围1. 乙方应提供基金资产保管服务，确保基金资产的安全、独立和完整。
2. 乙方应提供资金清算服务，包括证券交易资金的结算、基金收益的分配等。
3. 乙方应提供账册复核服务，确保基金的账务记录准确、完整。
4. 其他经双方协商确定的服务事项。
三、基金资产保管1. 乙方应设立独立的基金账户，确保基金资产的独立性和安全性。
2. 乙方应严格监督基金的资金往来，确保基金资产不被挪用。
3. 乙方应定期与甲方核对基金资产，确保资产数据的准确无误。
四、资金清算1. 乙方应根据甲方的交易指令，及时完成资金清算。
2. 乙方应确保资金清算的准确性和及时性，保证基金的正常运作。
3. 乙方应及时向甲方提供资金清算报告，以便甲方进行账务处理。
五、账册复核1. 乙方应对甲方的账务记录进行复核，确保账务的准确性和完整性。
2. 乙方发现账务记录有误的，应及时通知甲方进行更正。
3. 乙方应定期向甲方提供账务复核报告，以便甲方进行财务管理和审计。
六、信息披露与报告制度1. 乙方应及时向甲方提供基金的托管信息，包括基金账户信息、资产保管情况、资金清算情况等。
2. 乙方应定期向甲方提供托管报告，包括基金的运行情况、风险状况等。
篇2甲方（基金管理人）：_________________________地址：_______________________________________法定代表人：_______________________________联系方式：_______________________________乙方（基金托管人）：_________________________银行地址：_______________________________________法定代表人：_______________________________联系方式：_______________________________鉴于甲方作为基金管理人设立投资基金，乙方作为专业金融机构愿意承担该基金的托管任务，双方根据有关法律法规的规定，经过友好协商，就基金托管事宜达成如下协议：第一条托管协议的目的本协议旨在明确甲乙双方的权利义务关系，保障基金资产的安全，保护基金份额持有人的合法权益，规范基金的运作和日常管理。
私募证券基金 合同3篇
私募证券基金合同3篇篇1甲方（投资者）：___________________乙方（基金管理人）：___________________鉴于甲方具有一定的投资能力，自愿投资于私募证券基金，乙方作为专业的基金管理人，同意接受甲方的委托，本着公平、公正、诚信的原则，甲乙双方根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，经友好协商，达成如下合同协议：一、基金概述1. 本基金是由乙方设立并管理的私募证券投资基金。
2. 基金名称：___________________私募证券投资基金。
3. 基金投资目标：追求长期资本增值。
4. 基金投资策略：以股票、债券等证券市场投资为主，辅以其他投资工具。
二、投资金额与份额1. 甲方投资金额：人民币________万元。
2. 甲方持有的基金份额比例：根据甲方投资金额确定。
三、基金管理人的职责1. 负责基金的日常管理和运作。
2. 负责基金资产的合理配置。
3. 负责基金的买卖交易。
4. 定期向甲方报告基金运作情况。
5. 遵守法律法规和本合同约定，确保基金运作的合法性。
四、投资者的权利与义务1. 甲方有权了解基金的运作情况。
2. 甲方有权按照持有份额比例分享基金收益。
3. 甲方有义务遵守本合同的约定，不得擅自转让投资。
4. 甲方有义务支付投资款项，确保资金来源合法。
五、基金运作与风险管理1. 乙方应根据法律法规和本合同约定，进行基金的运作和管理。
2. 乙方应建立风险管理制度，对基金运作中的风险进行识别、评估和控制。
3. 乙方应定期进行风险评估和监测，确保基金运作的安全稳健。
4. 甲方和乙方共同承担投资风险，按照持有份额比例分享投资收益或承担投资损失。
六、基金的收益分配与费用承担1. 基金的收益分配应遵循公平、公正的原则。
2. 基金管理费由乙方收取，用于覆盖基金的日常管理和运营成本。
3. 基金的其他费用，如审计费、法律费等，由甲方和乙方按照持有份额比例共同承担。
七、合同的变更与终止1. 本合同一经签订，未经甲乙双方协商一致，不得擅自变更。
契约式私募基金合同范本是怎样的？
契约式私募基金合同范本是怎样的？(一)本基金不承诺保本或最低收益，具有较大投资风险，适合风险识别、评估、承受能力较强的合格投资者。
二、基于证券类投资的高风险性，管理人在此向投资人特别申明如下风险。
如今，契约型和信托型私募基金是很多投资者青睐的品种，在投资之前，投资者应该同私募基金管理公司签署一份合同，确定好双方的权利及义务。
这份合同对投资者而言非常重要，以后一旦发生纠纷，其就是解决矛盾的主要依据。
那么契约式私募基金合同范本是怎样的？下面我们一起简单了解下这方面的知识。
契约式私募基金合同委托人：管理人：XX公司托管人：XX证券股份有限公司管理人将恪尽职守地管理投资人财产，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，但管理人在管理、运用或处分财产过程中，可能面临风险。
一、根据《中华人民共和国合同法》(以下简称《合同法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他相关法律法规和行业自律的有关规定，特此申明如下风险：（一）本基金不承诺保本或最低收益，具有较大投资风险，适合风险识别、评估、承受能力较强的合格投资者。
（二）投资人应以自己合法所有的资金认购基金份额，不得非法汇集他人资金参与本基金。
（三）管理人按基金文件约定管理、运用和处分基金财产所产生的风险，由基金财产承担。
管理人因违背基金文件约定或因处理基金事务不当而造成基金财产损失的，由管理人以固有财产赔偿；不足赔偿时，由投资人自担。
二、基于证券类投资的高风险性，管理人在此向投资人特别申明如下风险：（一）本基金不承诺保证本金安全或最低收益，具有较大投资风险，在最不利的情况下，投资者可能会亏损基金本金。
（二）投资人已充分了解本基金投资理念和投资策略，并出于对本基金管理人/投资管理人的了解和信任。
管理人依据法律法规之规定及基金文件约定独立自主地进行证券投资决策，并进行基金财产的运用。
基金证券交易协议书（通用3篇）
基金证券交易协议书（通用3篇）基金证券交易篇1甲方：_________乙方：_________根据国家相关法律、规的规定，为方便乙方采用电话自助交易方式对甲方管理的开放式基金进行申(认)购，赎回等交易，甲乙双方本着平等，自愿的原则，经过协商，签订本协议，以便双方共同遵守履行。
一、乙方必须是在甲方直销中心开立了基金交易账户的投资者。
二、本电话交易包括认购、申购、赎回、撤单，设置分红方式、交易查询、密码修改、转托管、传真对账单。
三、本电话交易通过客服电话语音系统实现，电话号码为_________。
有关办理电话交易的具体程序参照甲方电话交易说明执行。
四、乙方通过电话下达的交易指令，均以电脑记录资料为准，乙方对其进行的各项交易活动的结果承担全部责任。
五、乙方申请开立电话交易时，须设立密码。
甲方根据乙方输入的交易账号和密码作为判认电话交易的依据。
六、乙方务必注意电话交易密码的使用和保密，定期更换密码。
凡使用密码所进行的一切交易，均视为乙方亲自办理之有效交易，因此而产生的一切后果均由乙方承担。
七、乙方电话交易申请于每基金开放日_以前的为当日交易申请，以后的电话交易申请视为下一开放日的申请。
八、乙方认购，申购申请，应在足额资金汇入甲方基金销售专户后提出。
否则，该申请将被挂存，以五日内资金实际到账日为申请日，若五日内资金仍未到账，则该申请将被视为无效申请。
九、乙方赎回申请，应在交易账户内有足够基金余额时提出，否则电话交易系统无法接收该申请，该申请将被视为无效申请。
十、甲方因不可预期的线路拥塞、传输不良、通讯中断、断电、电脑或电话系统故障、天然灾害、不可抗力等因素导致无法收到或延迟接收乙方申请，甲方不承担任何经济和法律责任，但应采取积极的应对措施，尽可能地降低意外事件的影响。
十一、本协议自双方签字之日起生效，至甲方收到乙方终止本协议的书面通知时终止。
十二、本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具同等法律效力。
甲方(盖章)：_________乙方(盖章)：_________经办人(签字)：_________法定代表人(签字)：_________传真号：_________证件类型：_________证件号码：__________________年____月____日基金证券交易协议书篇2委托人：________________________证券公司：______________________委托人利用证券公司在因特网(INTERNET)上的网上证券交易站点(网站地址为：_____)以网上交易的形式委托证券公司代理有价证券买卖和银行保证金转帐业务时，就甲乙双方应注意的问题达成以下协议，以资共同信守。
基金合作协议范本5篇
基金合作协议范本5篇篇1甲方（基金发起人）：____________________乙方（合作伙伴）：____________________根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的原则基础上，就共同发起设立基金事宜达成如下协议：一、协议目的双方共同发起设立基金，旨在通过集合投资的方式，为投资者提供多元化的投资渠道和专业的资产管理服务，实现资产的保值增值。
二、合作事项1. 基金的设立与运作2. 基金的规模与结构3. 投资领域与投资方向4. 基金的募集与管理5. 风险管理与内部控制6. 收益分配与费用承担三、合作期限及终止条件1. 合作期限：本协议自双方签字（盖章）之日起生效，有效期为_____年。
合作期满前，双方协商一致可续签本协议。
2. 终止条件：本协议在以下情况下终止：（1）合作期满；（2）双方协商一致提前终止；（3）发生不可抗力导致无法继续履行协议的情形；（4）国家法律法规规定的其他情形。
四、基金的设立与运作1. 基金设立：双方共同发起设立基金，负责基金的组织和运营工作。
基金设立完成后，应依法在相关监管机构进行备案。
2. 基金运作：基金应按照法律法规、监管规定及本协议约定的投资方向和策略进行运作，确保资金安全并实现良好的投资收益。
五、基金的规模与结构1. 基金规模：基金总规模预计为_____元人民币，具体规模根据募集情况确定。
2. 基金结构：基金可以采取开放式或封闭式，具体结构根据市场需求和双方协商确定。
六、投资领域与投资方向1. 投资领域：基金主要投资于______等领域。
2. 投资方向：双方根据市场环境、行业趋势等因素，共同确定基金的投资方向。
七、基金的募集与管理1. 基金募集：基金通过合法渠道进行募集，确保募集过程合规合法。
2. 基金管理：双方共同负责基金的管理工作，确保基金运营安全、有效。
八、风险管理与内部控制1. 风险管理：双方应建立健全风险管理制度，识别、评估、控制和应对各类风险。
投资基金签约协议书模板
投资基金签约协议书模板甲方（投资者）：_____________________乙方（基金管理公司）：________________鉴于甲方有意投资于乙方管理的基金，乙方愿意接受甲方的投资并为甲方提供基金管理服务，双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下投资基金签约协议书（以下简称“本协议”）：第一条定义1.1 “基金”指乙方管理的、甲方投资的特定投资基金。
1.2 “投资金额”指甲方根据本协议向基金投入的资金总额。
1.3 “投资期限”指甲方投资于基金的期限，自甲方资金到达乙方指定账户之日起至本协议约定的退出日止。
1.4 “投资收益”指甲方根据本协议从基金中获得的收益。
1.5 “退出日”指甲方按照本协议约定退出基金的日期。
第二条投资金额及支付2.1 甲方同意向基金投资金额为人民币（大写）________________元整（￥___________元）。
2.2 甲方应在本协议签署之日起______个工作日内，将上述投资金额支付至乙方指定的账户。
第三条投资期限3.1 投资期限自甲方资金到达乙方指定账户之日起至本协议约定的退出日止，共计______年。
3.2 投资期限届满，甲方有权按照本协议约定退出基金。
第四条投资收益4.1 甲方的投资收益根据基金的实际运营情况和乙方的基金管理策略确定。
4.2 乙方应定期向甲方披露基金的运营情况，并按照本协议约定向甲方分配投资收益。
第五条退出机制5.1 甲方有权在投资期限届满时选择退出基金。
5.2 甲方退出基金时，乙方应按照本协议约定及基金的实际情况，向甲方支付相应的退出金额。
第六条风险提示6.1 甲方确认已充分了解投资基金的风险，并自愿承担投资可能带来的风险。
6.2 乙方应采取合理措施，降低投资风险，保护甲方的合法权益。
第七条保密条款7.1 双方应对本协议的内容及在履行本协议过程中知悉的对方的商业秘密予以保密。
7.2 未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露、提供或允许第三方使用上述保密信息。
契约型基金合同模板
契约型基金合同模板甲方（投资者）：_________________________乙方（基金管理人）：_________________________鉴于甲方有意投资于乙方管理的契约型基金，乙方愿意按照本合同的条款和条件为甲方提供基金管理服务，双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，经协商一致，特订立本契约型基金合同（以下简称“本合同”），以明确双方的权利和义务。
第一条定义1.1 “基金”指由乙方管理，甲方投资的契约型基金。
1.2 “基金资产”指基金所拥有的全部资产。
1.3 “投资收益”指基金投资所产生的净收益。
1.4 “基金管理费”指乙方为管理基金资产而收取的费用。
1.5 “基金托管费”指基金托管人因托管基金资产而收取的费用。
第二条基金的设立2.1 基金名称：____________________。
2.2 基金类型：____________________。
2.3 基金期限：自____年____月____日至____年____月____日。
2.4 基金规模：初始规模为人民币______元。
第三条甲方的权利和义务3.1 甲方有权根据本合同的规定获取投资收益。
3.2 甲方应按照本合同的规定及时足额支付投资款项。
3.3 甲方有权了解基金的运作情况和财务状况。
3.4 甲方应遵守本合同的规定，不得擅自变更投资金额或期限。
第四条乙方的权利和义务4.1 乙方有权按照本合同的规定收取基金管理费。
4.2 乙方应按照本合同的规定管理和运用基金资产。
4.3 乙方应定期向甲方报告基金的运作情况和财务状况。
4.4 乙方应保证基金运作的合法性、合规性。
第五条基金管理费和托管费5.1 基金管理费按基金资产净值的______%计算，每季度支付一次。
5.2 基金托管费按基金资产净值的______%计算，每季度支付一次。
第六条投资收益的分配6.1 投资收益按年度结算，甲方按投资比例享有收益。
6.2 投资收益的分配应扣除基金管理费和托管费后进行。
契约性基金合同模板
契约性 基金 合同模板这是小编精心编写的合同文档，其中清晰明确的阐述了合同的各项重要内容与条款，请基于您自己的需求，在此基础上再修改以得到最终合同版本，谢谢！契约性基金合同模板甲方（以下简称“甲方”）：乙方（以下简称“乙方”）：鉴于甲方愿意投资乙方管理的基金（以下简称“基金”），并根据基金合同的约定，甲乙双方经友好协商，就甲方投资乙方管理的基金事宜，达成如下协议：第一条 投资金额和投资方式1.1 甲方同意向乙方管理的基金投资人民币【】万元整（大写：【】万元整），作为甲方对基金的投资。
1.2 甲方应按照乙方的基金投资指令进行投资，并遵守基金合同的约定。
第二条 投资期限2.1 甲方的投资期限为【】年，自甲方投资资金到达基金账户之日起计算。
2.2 投资期限届满后，甲方同意按照乙方的基金清算结果进行分配。
第三条 投资收益和分配3.1 甲方投资收益按照基金合同的约定进行分配。
3.2 投资收益分配原则为：【】。
3.3 投资收益分配时间为：【】。
第四条 费用和支出4.1 甲方应支付给乙方的费用和支出包括：【】。
4.2 乙方应按照基金合同的约定管理和运用基金资产，并合理支付基金运作过程中的费用和支出。
第五条 合同的变更、解除和终止5.1 甲乙双方同意，合同的变更、解除和终止应遵循基金合同的约定。
5.2 合同的变更、解除和终止应书面签署，并经甲乙双方共同认可。
第六条 争议解决6.1 甲乙双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。
6.2 若协商不成，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。
第七条 其他约定7.1 本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。
7.2 本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
甲方（盖章）：乙方（盖章）：签订日期：【年】年【月】月【日】日请您根据自己的需求，在此基础上进行修改和完善，以得到最终的合同版本。
希望这个合同模板对您有所帮助！谢谢！。
证券投资合同协议4篇
证券投资合同协议4篇篇1证券投资合同协议一、合同双方：甲方（投资者）：______ （以下简称“甲方”）乙方（证券公司）：______ （以下简称“乙方”）二、甲方的基本情况1、甲方姓名（或名称）：______2、身份证号码（或营业执照号码）：______3、联系地址：______4、联系电话：______5、电子邮箱：______6、开户银行及账号：______7、甲方具有适当的风险承受能力、投资经验和金融基础知识，能够独立作出投资决策。
三、乙方的基本情况1、乙方名称：______2、统一社会信用代码（或注册号码）：______3、联系地址：______4、联系电话：______5、电子邮箱：______6、证券经营许可证号码：______7、乙方具有相应的金融业务资质，能够提供专业的证券投资服务。
四、合同内容1、甲方授权乙方代理购买和交易证券，具体操作方式由双方另行约定。
2、甲方应当提供真实、有效的身份证明文件和资金账户，确保资金来源合法合规。
3、乙方应当按照甲方的指令，及时、准确地执行证券买卖交易，并承担相应的风险管理工作。
4、甲方享有其证券账户的所有权利和利益，包括投票权、分红权等。
5、乙方不得擅自使用甲方的证券资金进行非法活动，如违反法律规定，应当承担相应的法律责任。
六、合同期限本合同自双方签订之日起生效，至______年月日终止。
七、合同解除1、在合同期限内，任何一方有权通过书面通知的方式解除合同，解除后合同即告终止。
2、在解除合同后，双方应当协商处理未了结的交易事项和权益分配等事宜。
八、其他事项1、本合同的效力及解释均适用中华人民共和国法律。
2、本合同的补充协议以书面形式签订，具有与本合同相同的法律效力。
3、本合同一式两份，双方各持一份，具有同等效力。
甲方（投资者）：______________乙方（证券公司）：______________签订日期：______________以上是关于证券投资合同协议的文档，希望对您有所帮助。
(契约型)私募股权基金的募集说明书模板2020年最新
【】私募股权基金（契约型）招募说明书基金管理人：【】基金托管人：【】第一条基金的基本情况1.1基金名称【】基金1.2基金运作方式本基金进行封闭运作。
1.3私募基金的托管事项本基金由【】进行托管。
1.4基金的投资目标和投资范围投资目标：本基金在深入研究的基础上力争构建投资组合，在严格控制投资风险的前提下，力求获得长期稳定的投资回报。
投资范围：本基金拟以增资等股权投资方式直接投资于【】和【】（以下合称“标的公司”）。
【】对应底层投资项目为“【】项目”，该项目位于【】市，项目类型为【】类；【】对应的底层投资项目为“【】项目”，该项目位于【】市，项目类型亦为【】类。
本基金的投资涉及房地产项目，基金管理人承诺严格遵守《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第4号——私募资产管理计划投资房地产开发企业、项目》的相关规定。
本基金除投资于上述标的外，为实现利益的最大化，在完成中国基金业协会的备案前，基金管理人有权以现金管理为目的，自主决定将本基金的全部/部分财产，投资于银行活期存款、国债、中央银行票据、货币市场基金等中国证监会认可的现金管理工具。
在完成基金业协会的备案后，基金管理人亦有权决定将闲置资金投资于前述现金管理工具。
此外，管理人可基于本基金的整体利益决定将因项目投资产生的可分配现金用于循环投资或现金管理。
1.5基金存续期限本基金的存续期限为【】年，自本基金成立日起算。
本基金的存续期限分为投资期、运营期和退出期，投资期为自基金成立日起【】年，运营期为自投资期结束后【】年，剩余期限为退出期。
如本基金存续期届满最后一日为非工作日，则本基金终止日期顺延至下一工作日。
根据本基金项目投资及投资退出的需要，基金管理人可独立决定将存续期限延长一次，但延长期限不超过【】个月。
此外，根据本基金项目投资的实际运作情况及项目投资退出的需要，基金管理人可独立决定提前终止本基金。
1.6初始募集期限本基金的初始募集期间自基金份额发售之日起最长【】个月（可根据产品情况自行约定），具体时间由基金管理人根据相关法律法规以及《基金合同》的规定确定，并在招募说明书中披露。
契约型基金合同协议书范本
编号：_____________契约型基金合同管理人：________________________________________________托管人：___________________________签订日期：_______年______月______日第一节前言1、订立本合同的依据、目的和原则（1）根据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他相关法律法规和行业自律规则的有关规定，本合同各方经友好协商，在平等、自愿、互利和诚实信用的基础上，特订立本合同，以兹信守。
（2）本基金合同订立的目的是明确投资者、管理人和托管人的权利、义务及职责，规范基金的运作，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。
（3）本基金合同订立的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。
2、投资者自签订基金合同之日起成为基金合同的当事人，且自其持有的全部基金份额退出基金或被转让给其他合格投资者之日起，投资者不再是基金的份额持有人和基金合同的当事人。
中国证券投资基金业协会接受本基金的备案并不表明其对基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于基金没有风险。
3、本基金合同是规定各当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及各当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本基金合同有冲突，均以本基金合同为准。
4、若因法律法规的制定或修改导致本基金合同的内容与届时有效的法律法规的规定存在冲突，应当以届时有效的法律法规的规定为准，各方当事人应及时对本基金合同进行相应变更和调整。
第二节释义在本合同项下，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：1、基金、本基金、本私募基金：指私募基金。
2、本基金合同、基金合同、本合同：指投资者、管理人及托管人签署的《私募（投资）基金基金合同》、其附件及对该合同及附件的任何修订和补充。
基金合作协议范本3篇
基金合作协议范本3篇篇1甲方（基金发起人）：____________________乙方（合作伙伴）：____________________根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，就共同合作发起设立基金事宜，经过友好协商，达成如下协议：一、合作背景及目的1. 为促进双方共同发展，实现资源共享和互利共赢，甲乙双方同意共同合作发起设立基金。
2. 本基金旨在通过投资优质项目，实现资本增值，为投资者创造收益。
二、合作内容及方式1. 甲乙双方共同出资设立基金，基金总额为_____人民币。
2. 甲方担任基金的主要发起人，负责基金的筹备、设立、管理和运营工作。
3. 乙方作为合作伙伴，提供资金支持，并参与基金的决策和管理工作。
三、合作期限及基金的设立、运营和终止1. 合作期限为_____年，自基金设立之日起计算。
2. 基金设立后，双方应按照相关法律法规和本协议的规定进行基金的运营和管理。
3. 基金终止时，应按照相关法律法规和本协议的规定进行清算和分配。
四、基金的出资及收益分配1. 甲乙双方应按照约定的比例出资设立基金。
2. 基金的收益分配应按照出资比例进行分配。
3. 具体的收益分配方案由基金管理团队提出，并经甲乙双方共同确认后执行。
五、风险承担及风险控制1. 双方应共同承担基金的风险，按照出资比例承担相应的风险损失。
2. 双方应建立健全风险控制机制，确保基金的投资风险可控、可承受。
六、基金的决策机制及管理机制1. 基金设立后，应成立基金管理委员会，负责基金的决策和管理。
2. 基金管理委员会由甲乙双方共同组成，委员会成员的产生及职责等事项由双方协商确定。
七、保密条款及违约责任1. 双方应对涉及本协议的一切事项严格保密，未经对方同意，不得向第三方泄露。
2. 任何一方违反本协议规定的，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。
八、争议解决及法律适用篇2甲方（基金发起人）：____________________乙方（合作伙伴）：____________________根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，就共同发起设立基金事宜达成如下协议：一、合作背景与目的1. 为促进双方共同发展，实现资源共享和互利共赢，甲乙双方决定共同发起设立基金。
基金战略合作协议书范本(3篇)
第1篇甲方： [甲方全称]乙方： [乙方全称]鉴于：1. 甲方是一家专注于[投资领域]的基金管理公司，拥有丰富的投资经验和专业的管理团队。
2. 乙方是一家[相关行业]的知名企业，具备良好的市场声誉和稳定的经营业绩。
3. 双方基于共同的愿景和发展目标，愿意在[合作领域]开展战略合作，实现互利共赢。
为明确双方的权利、义务和责任，经友好协商，达成如下协议：第一条合作目的1. 本协议旨在通过双方的资源共享、优势互补，共同推动[合作领域]的发展，实现以下目标：- 提升甲乙双方的[投资/业务]能力；- 增强市场竞争力；- 实现经济效益和社会效益的双丰收。
第二条合作内容1. 投资合作- 甲方将根据乙方的经营状况和发展规划，提供相应的投资资金，用于乙方的[项目/业务]发展。
- 乙方承诺，所投资金将用于合法、合规的用途，并确保资金的安全。
2. 业务合作- 双方将在以下领域开展业务合作：- [具体合作领域1]- [具体合作领域2]- [具体合作领域3]- 双方将共同制定合作方案，明确合作内容、责任分工和实施步骤。
3. 资源共享- 双方将共享以下资源：- [具体资源1]- [具体资源2]- [具体资源3]- 双方应确保共享资源的合理使用，不得泄露对方商业秘密。
第三条合作方式1. 投资方式- 甲方将按照市场公允价格向乙方提供投资资金。
- 投资资金的使用和管理，双方应按照国家法律法规和本协议的约定执行。
2. 业务合作方式- 双方将成立专门的合作团队，负责具体业务的推进和实施。
- 合作团队由双方指派的人员组成，成员应具备相应的专业知识和经验。
3. 资源共享方式- 双方应通过签订保密协议等方式，确保共享资源的保密性。
第四条合作期限1. 本协议的有效期为[合作期限]，自双方签字盖章之日起生效。
2. 本协议期满后，如双方同意，可续签本协议。
第五条保密条款1. 双方对本协议的内容以及合作过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务。
2. 未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露或披露本协议的内容或合作过程中的商业秘密。
证券投资基金托管协议样本6篇
证券投资基金托管协议样本6篇篇1甲方（基金管理人）：_________________________乙方（基金托管人）：_________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》等法律法规，甲乙双方在平等自愿的基础上，就甲方委托乙方对甲方管理的证券投资基金提供托管服务事宜达成如下协议：一、协议目的与原则为明确双方的权利和义务，保障基金资产的安全与增值，遵循诚实信用原则，甲乙双方共同签订本协议。
本协议旨在明确双方职责，确保基金资产的安全、增值及托管服务的顺利进行。
二、基金资产托管事项1. 乙方同意对甲方管理的证券投资基金提供托管服务，包括但不限于基金资产的保管、清算交收、会计核算、信息披露等。
2. 甲方应将其管理的证券投资基金的全部资产交由乙方进行托管，并确保基金资产的安全与完整。
3. 乙方应设立专门的基金托管账户，对基金资产进行独立管理，确保基金资产的安全增值。
三、基金管理人的职责与义务1. 甲方应按照法律法规和本协议的规定，向乙方提供必要的信息和数据。
2. 甲方应制定完善的内部控制制度，确保基金运营合规合法。
3. 甲方应按时向乙方支付托管费用及其他相关费用。
四、基金托管人的职责与义务1. 乙方应依法依规对基金资产进行保管和托管，确保基金资产的安全增值。
2. 乙方应设立专门的基金托管团队，负责基金资产的日常管理。
3. 乙方应定期对基金资产进行风险评估和监控，及时报告风险情况。
4. 乙方应根据甲方的指令进行基金资产的清算交收和会计核算。
5. 乙方应对甲方提供的信息和数据进行审核，确保其真实性和准确性。
如发现异常或违规行为，应及时向有关部门报告。
6. 乙方应妥善保管与基金有关的全部文件和资料，确保基金的合规运营。
五、保密条款甲乙双方应对本协议的内容以及在本协议执行过程中获知的对方商业秘密、非公开信息等予以保密，未经对方同意不得向任何第三方泄露。
基金合作协议范本最新整理版8篇
基金合作协议范本最新整理版8篇篇1甲方（投资方）：____________________地址：________________________________________联系方式：________________________法定代表人：________________________乙方（合作方）：____________________地址：________________________________________联系方式：________________________法定代表人：________________________鉴于甲、乙双方有共同的投资理念和合作意愿，在基金领域有着共同的发展目标，为共同实现投资收益，经友好协商，达成如下合作协议：一、合作宗旨及目标双方本着诚信合作、互利共赢的原则，共同发起设立基金，通过资源整合、优势互补，实现基金规模不断扩大、投资收益持续增长的目标。
二、合作内容1. 基金设立双方共同发起设立基金，基金总规模暂定为人民币______元。
其中甲方出资比例为______，乙方出资比例为______。
双方按约定时间完成出资。
2. 基金管理基金由双方共同管理，设立基金管理委员会，负责基金的日常管理和投资决策。
管委会成员由甲、乙双方共同委派。
3. 投资方向基金主要投资于______领域，包括但不限于股票、债券、期货等金融产品。
4. 收益分配基金收益按照出资比例进行分配。
在基金退出投资项目后，按照实际收益进行结算并分配。
5. 风险控制双方共同制定风险控制措施，确保基金投资风险可控。
对投资项目进行充分调研和评估，降低投资风险。
6. 合作期限本次合作期限为______年，自基金设立之日起计算。
合作期限届满后，经双方协商一致，可续签合作协议。
7. 退出机制在合作期间，如出现以下情况之一，双方有权提出终止合作并清算基金：（1）基金连续亏损超过预定范围；（2）国家政策调整导致基金无法继续运营；（3）双方协商一致决定终止合作。
证券投资基金托管协议样本6篇
证券投资基金托管协议样本6篇篇1证券投资基金托管协议样本第一部分：协议当事人一、基金托管人（以下简称“托管人”）：名称：法定代表人：注册地址：联系人：联系方式：二、基金托管人代表：姓名：职务：联系方式：三、基金管理人（以下简称“管理人”）：名称：法定代表人：注册地址：联系人：联系方式：四、基金管理人代表：姓名：职务：联系方式：五、基金份额持有人（以下简称“投资者”）：（1）姓名/名称：身份证号/证件号：联系地址：联系电话：（2）姓名/名称：身份证号/证件号：联系地址：联系电话：第二部分：协议内容一、背景介绍本基金托管协议系基于《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法规的规定，为规范和约束双方的权利和义务，加强基金托管工作的监督管理，特订立本协议。
二、定义1. 基金：指由基金管理人设立并管理的证券投资基金。
2. 托管基金：指基金管理人的基金。
3. 托管人：指基金管理人选聘托管基金并承担托管责任的金融机构。
4. 基金管理人：指根据法律法规设立的，负责管理托管基金的机构。
5. 投资者：指购买基金份额的个人或机构。
6. 份额持有人：指持有基金份额的投资者。
7. 托管基金的资产：指由基金管理人以托管基金名义持有的现金、有价证券、应收款项等一切与托管基金相关的财产。
8. 资产托管账户：指托管人为托管基金开立的专门账户，用于存放托管基金的资产。
9. 日常结算账户：指托管基金在托管人处的结算账户，用于日常的交易结算。
10. 业务结算账户：指托管人为托管基金开立的专门结算账户，用于业务结算。
三、基金资产托管服务1. 托管基金资产（1）基金管理人将托管基金的全部投资资产委托给托管人进行存管，并将存放在资产托管账户中。
（2）基金管理人保证其名下的托管基金资产合法、有效。
（3）托管人在接到基金管理人的委托后，应当核实托管基金资产的情况，对资产的种类、数量、金额等进行登记和核对，并保管相关凭证。
（4）基金管理人应当向托管人提供及时、全面的资产信息，确保托管资产的真实、完整、准确。
契约型基金合同范本
契约型基金合同范本合同编号：__________契约型基金合同甲方（投资者）：__________乙方（基金公司）：__________鉴于甲方希望通过乙方管理的契约型基金进行投资，乙方愿意接受甲方的投资，并按照约定进行管理，双方经协商一致，达成如下合同：第一条基金名称：__________基金类型：__________基金规模：__________基金托管人：__________第二条投资方式：甲方以（货币/证券/其他）形式向乙方投资，投资金额为__________元。
第三条投资期限：本合同自__________起至__________止。
第四条投资收益：基金的投资收益以基金净值的增长为准，具体收益以基金业绩表现为准。
第五条投资风险：甲方明确知晓投资存在一定风险，乙方不对投资本金和收益做出保证。
第六条甲方权利和义务：甲方有权随时查询基金的净值和收益情况，有权根据基金合同的规定进行赎回或转换。
第七条乙方权利和义务：乙方有权根据基金合同的规定对基金进行投资管理，有义务保证基金的安全和稳健增值。
第八条保密条款：双方应对涉及对方商业秘密的信息予以保密，不得向第三方透露。
第九条合同变更：本合同任何变更须经双方书面协议，变更协议与本合同具有同等效力。
第十条合同解除：甲方有权在提前通知乙方的情况下解除合同，乙方有权在提前通知甲方的情况下解除合同。
第十一条争议解决：双方因本合同引起的一切争议，应通过友好协商解决，协商不成的，提交有管辖权的人民法院解决。
第十二条本合同一式两份，甲乙双方各执一份，自双方签字盖章之日起生效。
甲方（投资者）：____________乙方（基金公司）：____________日期：____________签字盖章：____________。
契约型基金合同
契约型基金合同（私募股权投资/契约型基金）要点基金份额持有人（即基金投资者、个人或公司）、基金管理人、基金托管人（银行）三方，就契约型基金（私募股权投资基金）的基金募集、管理、收益分配等作出约定。
适用于契约型基金，不适用于合伙制基金或公司制基金。
__________________ 私募股权投资基金契约型基金基金合同基金管理人：投资管理有限公司基金托管人：银行股份有限公司分行本合同由以下各方于年月日在市签订：基金份额持有人（基金投资者）：联系人（机构客户）：证件（营业执照）名称：证件（营业执照）号码：基金管理人：投资管理有限公司法定代表人：住所：通信地址：联系人：电话：电子邮箱：基金托管人： ____________________ 银行股份有限公司_____________________ 分行法定代表人：住所：通信地址：联系人：电话：电子邮箱:一、前言订立本合同的目的、依据和原则：1、为设立基金一期私募投资基金，明确基金各方当事人的权利义务、规范本基金的运作、保护基金份额持有人的合法权益，依据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他法律法规的有关规定（以下简称相关法律法规），订立本合同。
2、自本基金成立且基金投资者依本合同取得基金份额，基金管理人、基金托管人成为本合同的当事人，基金投资者成为本基金的基金份额持有人和本合同的当事人。
本合同存续期间，自基金份额持有人不再持有本基金任何份额之日起，其不再是本基金的基金份额持有人和本合同的当事人。
3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。
4、本合同是约定本合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及本合同当事人之间权利义务关系的任何文件、推介材料或表述，如与本合同相冲突，均以本合同为准。
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STANDARD CONTRACT SAMPLE(合同范本)甲方：____________________乙方：____________________签订日期：____________________编号：YW-BH-0114032020新版证券投资基金契约2020新版证券投资基金契约范本证券投资基金契约基金契约目录基金契约目录自首页开始排印。
目录应列明各个具体标题及相应的页码。
基金契约正文一、前言(一)载明订立基金契约的目的、依据和原则。
例如；1．订立基金契约的目的是保护基金投资者合法权益、明确基金契约当事人的权利与义务、规范基金运作；2．订立基金契约的依据是《暂行办法》及其他有关规定；3．订立基金契约的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益。
(二)说明基金由发起人依照《暂行办法》、基金契约及其他有关规定发起设立。
说明中国证监会对基金设立的批准，并不表明其对基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明基金没有风险。
说明基金管理人依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
(三)说明基金契约的当事人按照《暂行办法》、基金契约及其他有关规定享有权利、承担义务。
(四)说明基金投资者自取得依基金契约所发行的基金单位，即成为基金持有人，其持有基金单位的行为本身即表明其对基金契约的承认和接受，并按照《暂行办法》、基金契约及其他有关规定享有权利、承担义务。
二、基金契约当事人列明基金契约当事人的主要情况。
例如，名称、住所、法定代表人、成立时间、批准设立机关及批准设立文号、组织形式、实收资本、存续期间等。
(一)基金发起人(二)基金管理人(三)基金托管人三、基金的基本情况(一)基金名称(基金全称)(二)基金类型(例如契约型开放式，契约型封闭式)(三)基金单位发行总份额(四)基金单位每份面值和发行价格基金单位每份面值为人民币1元。
(五)基金存续期限自基金成立之日至基金终止之日。
四、基金单位的发行说明任何与基金单位发行有关的当事人不得预留和提前发售基金单位。
(一)基金单位的发行时间、发行方式(例如上网发行)、发行对象。
(二)基金单位每份发行价格××元，其中每份面值为1元、发行费用为××元。
(三)基金发起人认购的份额(四)基金单位的认购和持有限额订明封闭式基金投资者认购和持有的数额限制(例如：认购数额为1000份的倍数；最低数额、数额)；开放式基金投资者首次认购和持有的数额限制。
五、基金的成立和交易安排(一)基金成立的条件说明基金成立的条件，并说明基金成立前，投资者的认购款项只能存入商业银行，不得动用。
(二)基金不能成立时已募集资金的处理方式(三)基金成立后的交易安排如为封闭式基金，说明其成立后可以根据《暂行办法》的规定申请上市及拟上市的证券交易所、拟上市时间。
如为开放式基金，订明其成立后申购与赎回的下列事项：1．申购和赎回场所：列明申购和赎回场所。
2．申购和赎回开始日：说明自基金成立××日起开始申购和赎回。
3．申购和赎回申请方式：说明基金持有人向基金管理人或其指定的代理机构提出申购或赎回申请的方式，例如，书面申请。
4．申购和赎回申请的确认：例如，说明基金管理人或其指定的代理机构应以收到申购或赎回申请的当天作为申购或赎回申请日。
5．申购和赎回数额：订明有关基金申购、赎回的数额约定(例如：基金申购、赎回的最低数额；申购、赎回数额为1000份的倍数)。
说明基金持有人可将其持有的全部或部分基金单位赎回。
6．申购和赎回价格：例如，说明以申购申请日的前一日或赎回申请日的后一日基金单位每份净资产价值为基础计算每份基金单位的申购或赎回价。
7．申购和赎回款项支付：订明申购和赎回款项的支付方式及赎回款项的支付期限，并说，明基金管理人应指示基金托管人以申请赎回的基金持有人(赎回人)为受款人，将赎回款项支付给赎回人。
8．赎回后的变更登记：说明基金持有人进行赎回时，基金管理人应指示基金托管人及时办理变理登记。
9．赎回款项延期支付的情形及处理方式：说明出现巨额赎回、不可抗力以及有关规定确定的其他情形，向中国证监会报告后可延迟支付赎回款项。
(1)巨额赎回的发生：订明巨额赎回发生的情形。
例如：在一个营业日的基金单位赎回价金总额扣除当日申购基金单位价金总额的余额超过依《暂行办法》、基金契约及其他有关规定所规定的比例所应保持的现金及国债总额，即发生巨额赎回。
(2)巨额赎回的处理方式：订明巨额赎回的处理方式。
例如：出现巨额赎回的情况，基金管理人应立即报告中国证监会后，暂停计算赎回价格，延期支付赎回款项，并以合理方式处理基金资产，以筹措足够资金用以支付赎回款项。
(3)巨额赎回价格与款项支付：订明巨额赎回价格的确定及款项支付的时间。
(4)巨额赎回的报告与公告：订明巨额赎回发生时应及时向中国证监会报告并公告。
(5)不可抗力及有关规定确定的其他情形。
10．申购和赎回费用：订明申购、赎回费用的标准。
说明申购、赎回费用不列入基金费用，由申购人、赎回人承担。
六、基金的托管说明基金托管人与基金管理人必须按照《暂行办法》、基金契约及其他有关规定订立托管协议。
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金持有人名册登记、基金资产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金资产的安全，保护基金持有人的合法权益。
七、基金的投资目标、投资范围、投资决策、投资组合和投资限制(一)投资目标例如，说明投资目标是为投资者减少和分散投资风险，确保基金资产的安全并谋求基金长期投资收益。
(二)投资范围说明基金只能投资于具有良好流动性的金融工具，其中主要投资于国内依法公开发行上市的股票、债券。
(三)投资决策订明基金管理人运用基金资产的决策依据、决策程序。
(四)投资组合说明基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的80％；订明股票、债券的投资分别在基金资产中的拟占比例；订明选择不同证券构成投资组合所依据的原则。
(五)投资限制列明依照《暂行办法》、基金契约及其他有关规定禁止的投资事项。
八、基金发起人的权利与义务(一)基金发起人的权利列明《暂行办法》、基金契约及其他有关规定所规定的权利，例如申请设立基金等。
(二)基金发起人的义务列明《暂行办法》、基金契约及其他有关规定所规定的义务。
例如：公告招募说明书；在基金设立时认购和存续期间持有符合规定比例的基金单位；基金不能成立时及时退还所募资金本息等。
九、基金管理人的权利与义务(一)基金管理人的权利列明《暂行办法》、基金契约及其他有关规定规定的权利，例如运用基金资产、获得管理人报酬、依照有关规定代表基金行使股东权利等。
(二)基金管理人的义务具体列明《暂行办法》、基金契约及其他有关规定所规定的义务，例如：1．自基金成立之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产；2．配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金资产；3．建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金资产和管理人的资产相互独立，保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互独立；4．除依据《暂行办法》、基金契约及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金资产；5．接受基金托管人的监督；6．按规定计算并公告基金资产净值及基金单位每份资产净值；7．严格按照《暂行办法》、基金契约及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；8．保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。
除《暂行办法》、基金契约及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；9．按规定向基金持有人分配基金收益；10．按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；11．不谋求对上市公司的控股和直接管理；12．依据《暂行办法》、基金契约及其他有关规定召集基金持有人大会；13．保存基金的会计帐册、报表、记录15年以上；14．参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；15．面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；16．因过错导致基金资产的损失，应承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；17．基金托管人因过错造成基金资产损失时，应为基金向基金托管人追偿；18．其他义务十、基金托管人的权利与义务(一)基金托管人的权利列明《暂行办法》、基金契约及其他有关规定所规定的权利，例如：获得基金托管费；监督基金管理人的投资运作等。
(二)基金托管人的义务列明《暂行办法》、基金契约及其他有关规定所规定的义务，例如：1．以诚实信用、勤勉尽责的原则保管基金资产；2．设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；3．建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与托管人的资产以及不同的基金资产相互独立；对不同的基金分别设置帐户，独立核算，分帐管理，保证不同基金之间在名册登记、帐户设置、资金划拨、帐册记录等方面相互独立；4．除依据《暂行办法》、基金契约及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三入托管基金资产；5．保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；6．以基金的名义设立证券帐号、银行帐户等基金资产帐户，负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来；7．保守基金商业秘密。
除《暂行办法》、基金契约及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；8．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值或基金单位价格；9．按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国人民银行；10．建立并保存基金持有人名册，并负责基金单位转让的过户和登记；11．按有关规定，保存基金的会计帐册、报表和记录等15年以上；12．按规定制作相关帐册并与基金管理人核对；13．依据基金管理人的指令或有关规定向基金持有人支付基金收益和赎回款项；14．参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；15．面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，应及时报告中国证监会和中国人民银行，并通知基金管理人；16．因过错导致基金资产的损失，应承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；17．基金管理人因过错造成基金资产损失时，应为基金向基金管理人追偿；18．其他义务。
十一、基金持有人的权利与义务(一)基金持有人的权利列明《暂行办法》、基金契约及其他有关规定所规定的权利，例如：取得基金收益；出席或者委派代表出席基金持有人大会；监督基金运作情况；获取基金业务及财务状况的资料等。